CUSIP编号:15130G600
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13G
(第13d-102条规则)
应包括在根据第 条提交的报表中的信息
向§240.13d-1(B)、(C)和(D)提交修正案
根据第240.13d-2节。
(第1号修正案)*
Cemtrex, Inc.
(发卡人姓名)
普通股,每股面值0.001美元
(证券类别名称)
15130G600
(CUSIP号码)
2020年12月31日
(需要提交此报表的事件日期 )
选中相应的框以指定此计划归档所依据的 规则:
¨ | 规则第13d-1(B)条 |
x | 规则第13d-1(C)条 |
¨ | 规则第13d-1(D)条 |
*本封面的其余 部分应填写,以供报告人在本表格上就 主题证券类别进行初始备案,以及任何后续修订,其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露 。(#xA0; ; }-)
本封面剩余部分所需的信息 不应被视为已根据1934年证券交易法(以下简称法案)第18条的规定提交,也不应受该法案该条款的责任约束,但应 受法案所有其他条款的约束(不过,请参阅附注)。
CUSIP编号:15130G600
(1) | 报告人姓名 |
CVI投资公司 | |
(2) | 如果是A组的成员,请勾选相应的复选框(参见说明) |
(a) ¨ | |
(b) ¨ | |
(3) | 仅限SEC使用 |
(4) | 公民身份或组织地点 |
开曼群岛 |
数量 | (5) | 唯一投票权 | |
股份 | 0 | ||
有益的 | (6) | 共享投票权** | |
0 | |||
所有者 | |||
每一个 | (7) | 唯一处分权 | |
报道 | 0 | ||
具有以下特征的人 | (8) | 共享处置权** | |
0 |
(9) | 每名呈报人实益拥有的总款额 | |
0 | ||
(10) | 如果第(9)行的合计金额不包括某些股份(请参阅说明),则复选框 | |
(11) | 第(9)行中金额表示的班级百分比 | |
0% | ||
(12) | 报告人类型(见说明) | |
公司 | ||
**Heights Capital Management,Inc.是CVI Investments,Inc.的投资管理人,因此可以对这些股份行使投票权和处分权。
CUSIP编号:15130G600
(1) | 报告人姓名 |
高地资本管理公司 | |
(2) | 如果是A组的成员,请勾选相应的复选框(参见说明) |
(a) ¨ | |
(b) ¨ | |
(3) | 仅限SEC使用 |
(4) | 公民身份或组织地点 |
特拉华州 |
数量 | (5) | 唯一投票权 | |
股份 | 0 | ||
有益的 | (6) | 共享投票权** | |
所有者 | 0 | ||
每一个 | (7) | 唯一处分权 | |
报道 | 0 | ||
具有以下特征的人 | (8) | 共享处置权** | |
0
|
(9) | 每名呈报人实益拥有的总款额 | |
0 | ||
(10) | 如果第(9)行的合计金额不包括某些股份(请参阅说明),则复选框 | |
(11) | 第(9)行中金额表示的班级百分比 | |
0% | ||
(12) | 报告人类型(见说明) | |
公司 | ||
**Heights Capital Management,Inc.是CVI Investments,Inc.的投资管理人,因此可以对这些股份行使投票权和处分权。
CUSIP编号:15130G600
第1项
(A)发卡人姓名或名称
Cemtrex,Inc.(“公司”)
(B)发行人主要行政办事处地址
绿点大道276号。8套208,布鲁克林, 纽约11222
第2(A)项。提交人姓名
本声明由以下列出的实体提交, 这些实体在本文中统称为“报告人”,涉及本公司普通股的每股面值0.001美元(“股票”)。 本声明由以下实体提交,这些实体在本文中统称为“报告人”,涉及本公司普通股的每股面值0.001美元(以下简称“股票”)。
(i) | CVI投资公司 |
(Ii) | 高地资本管理公司 |
第2(B)项。主要营业所地址或(如果没有)住所
CVI Investments,Inc.主要业务办事处的地址为:
邮政信箱309GT
乌格兰德住宅(Ugland House)
南教堂街
乔治城
大开曼群岛
KY1-1104
开曼群岛
高地资本管理公司的主要业务办公室地址为:
加利福尼亚州大街101号,套房3250
加利福尼亚州旧金山,邮编:94111
第2(C)项。公民权
公民权在封面第4行 中为每个举报人陈述,并通过引用将其并入本文中。
第2(D)项证券类别名称
普通股,每股面值0.001美元
项目2(E)CUSIP编号
15130G600
CUSIP编号:15130G600
第3项:如果本声明是根据§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为a:
(a) | ¨ | 根据该法(“美国法典”第15编第78O条)第15条注册的经纪人或交易商。 |
(b) | ¨ | 该法第3(A)(6)节所界定的银行(“美国法典”第15编78c节)。 |
(c) | ¨ | 该法第3(A)(19)节所界定的保险公司(“美国法典”第15编78c节)。 |
(d) | ¨ | 根据1940年“投资公司法”(“美国法典”第15编第80A-8节)第8节注册的投资公司。 |
(e) | ¨ | 根据第240.13d-1(B)(1)(2)(E)节规定的投资顾问; |
(f) | ¨ | 根据第240.13d-1(B)(1)(2)(F)节规定的员工福利计划或养老基金; |
(g) | ¨ | 根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人; |
(h) | ¨ | “联邦存款保险法”(“美国联邦法典”第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; |
(i) | ¨ | 根据1940年“投资公司法”(“美国法典”第15编第80A-3节)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; |
(j) | ¨ | 根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)的非美国机构; |
(k) | ¨ | 根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(K),分组。 |
如果根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请为非美国机构, 请注明机构类型:_
项目4.所有权
提供有关 第1项中确定的发行人证券类别的总数和百分比的以下信息。
项目4(A)-(C) 所需的信息在本文针对每个报告人的封面第5-11行中列出,并通过引用结合于此以供每个这样的报告人参考。
高地资本管理公司是CVI Investments,Inc.的投资管理人,该公司可能被视为CVI Investments,Inc.所有股份的实益所有人 。每位报告人在此声明放弃对任何此类股份的实益所有权,但他们在其中的金钱利益 除外。
第5项:某一阶层百分之五或以下的所有权
如果提交此声明是为了报告 截至本报告日期,报告人已不再是超过5%的 类证券的受益所有人这一事实,请检查以下事项:[x]
第6项:代表另一人拥有5%以上的所有权
不适用。
第7项:母公司控股公司或控制人报告的取得证券的子公司 的识别和分类
不适用。
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项目8. 集团成员的识别和分类
不适用。
项目9.集团解散通知
不适用。
第10项.认证
通过在下方签名, 证明,尽其所知和所信,上述证券并非为改变或影响证券发行人控制权的目的或效果而收购或持有 ,也不是与具有该目的或效果的任何交易相关或作为参与者持有的 。
CUSIP编号:15130G600
签名
经合理查询,并尽其所知所信,每一位签字人均保证本 声明中所载与其有关的信息真实、完整和正确。
日期:2021年2月10日
CVI投资公司 | 高地资本管理公司。 | ||
作者:高地资本管理公司(Heights Capital Management,Inc.)根据一份有限委托书,该委托书的副本此前已备案 | 依据: | /s/Brian Sopinsky | |
姓名: | 布莱恩·索平斯基 | ||
标题: | 秘书 | ||
依据: | /s/Brian Sopinsky | ||
姓名: | 布莱恩·索平斯基 | ||
标题: | 秘书 |
CUSIP编号:15130G600
展品索引
展品 | 描述 | |
I | 有限授权书* | |
第二部分: | 联合申报协议* | |
*之前提交的