DWS投资管理美洲公司 马萨诸塞州波士顿,邮编:02110 (617) 295-2733 |
2022年12月2日
美国证券交易委员会
备案和信息服务办公室
西北第五街450号
华盛顿特区,20549
回复:投资公司一揽子债券
中东欧基金公司-档案号:第811-06041号
欧洲股票基金公司-第811-04632号文件
新德国基金公司-第811-05983号文件
尊敬的先生/女士:
根据修订后的1940年《投资公司法》第17-g-1(G)条,随函附上提交给美国证券交易委员会的以下文件:
如果您有任何问题或需要进一步的信息,请拨打617-295-2733与我联系。
向您致以亲切的问候,
//威廉·布莱斯
威廉·布莱斯
局长证书
本人,约翰·米莱特,特此证明如下:
1. 我正式当选为中东欧基金公司、欧洲股票基金公司和新德国基金公司(各为“基金”)的秘书;
2. 本人进一步证明,以下是各基金董事会成员通过的决议的完整和正确副本,该等决议未经修改,并且具有完全的效力和效力:
议决在适当考虑所有相关的 因素后,包括但不限于任何受保人(就本决议而言,指的是基金或DWS投资管理美洲公司的每名董事高管和雇员,或其关联公司,他们可以单独或与他人联合使用基金的证券或其他资产,或通过 授权使用此类资金或一般地指导此类资产的处置)可获得的基金总资产的价值,为托管和保管此类资产而作出的安排的类型和条款、被指定为被保险人的其他方的数量和此类各方的业务规模和性质、基金和此类其他方的投资组合证券的性质、以及管理层提供的其他信息和陈述、伯克利地区保险公司发行的投资公司一揽子债券的形式(从2022年12月1日至2023年12月1日)以及其金额。即,任何被保险人所犯的任何盗窃或挪用公款的主要保险,最高可达1,400,000美元,经确定为合理,特此批准;
进一步议决,在考虑了所有相关因素后,包括但不限于被指定为受保人的其他方的数量、该等其他方的业务活动的性质、债券的金额和债券的保费金额、保费在被指定为受保人的所有各方之间的按比例分配、分配给基金的保费份额与基金在提供和维持单一保函的情况下必须支付的保费份额的比较,以及管理层提供的其他信息和陈述。 向本次会议提交的2022年12月1日至2023年12月1日期间分配给基金的总保费中,应按上一项决议所述的承保范围支付的部分,现予批准,并由DWS投资管理美洲公司的任何高级人员或其关联公司(视属何情况而定)支付或偿还此类保费, 现予批准;和
进一步议决,现授权基金管理人员代表基金与联名保险人签订保险分配协议,该协议采用向本次会议提交的表格 ,并可根据律师的建议进行修改。
在此见证,我在2022年11月30日签名。
/s/约翰·米莱特
约翰·米莱特
秘书
富达债券 保险分配协议
本保险分配协议(“协议”)于2022年12月1日由本协议附表A所列的投资公司(“基金”)(以下有时单独称为“一方”或 统称为“一方”)之间签订。
鉴于该等基金已被指定为基金各自董事会(以下个别称为“董事会”及“董事会”)不时批准的投保人(以下个别称为“债券”及合称“债券”)项下的受保人(“承保人”);
鉴于各方希望 进一步确定:(1)在各方之间分配债券保费的标准;(2)此后可增加DWS投资管理美洲公司、基金管理人(“管理人”)或其附属公司作为债券管理人或投资顾问的额外投资公司的基础;(3)在债券所涵盖各方之间分配债券项下应支付的金额的标准;以及(4)管理人向基金董事会报告任何债券下的索赔和付款信息的方式;
因此,现商定 如下:
1. 每个基金应支付其承保的每个债券的一部分溢价,该部分应自指定日期起确定,该日期应与基金以共同商定的公平方式分配的所有基金的日期相同。 须经董事会批准,包括大多数非利害关系董事,金额载于本协议附表B 。基金可不时以基金双方同意的方式,对基金迄今支付的保费余额部分进行调整,但须经董事会(包括大多数不感兴趣的董事)的批准,该调整是基于一个或多个基金的总资产随后发生的变化或变化,而该变化或变化影响了基金在提供保险的情况下本应支付的金额,并且 根据1940年《投资公司法》规则17G-1(D)规定的最低覆盖范围维持单一保险债券。 经修订的(《法案》)或根据本协定增加或退出一项或多项基金。
2. 如果发行债券的每个保险人(“保险人”)愿意在有或没有额外保费的情况下,将未被列为本协议签字人、管理人或其关联公司为投资顾问、管理人或承销商的任何投资公司添加为债券下的被保险人,该投资公司可根据该法第17g-1(B)条 被包括在债券中。基金同意:(A)只要债券所涵盖基金的非利害关系董事批准该项追加,即可作出该项追加;以及(B)此类额外实体可成为本协议的一方,并包括在“基金”或“一方”的术语中,但在每一种情况下,此类实体均应已签署并向基金交付其成为本协议一方并受本协议条款约束的书面协议。
3. 如果两个或两个以上保险人在债券项下的损失索赔是如此相关,以致保险人有权主张索赔必须汇总,或者如果两个或两个以上保险人在债券项下的赔偿总额小于引起索赔的保险人所遭受的总损失,则下列规则应确定索赔人对债券项下索赔的优先顺序:
对同一索赔具有 赔偿的每个基金索赔人应获得下列金额中较小的一个:(I)相当于其索赔的全部金额的收益;或(Ii)如果它提供并维持一份具有最低保险范围的单一保险债券,它将收到的金额,根据该法第17g-1(D)条,在索赔发生时,该基金将被 要求承担。
4. 署长应每季度向基金董事会提交一份报告,其中应包括:
(i) | 在上一个日历季度内根据任何债券提出的任何索赔的描述;以及 |
(Ii) | 署长先前根据本第4节向各基金董事会报告的任何事项的当前状况说明。 |
5. 本协议自上文第一次写明的日期起生效,并在本协议规定的债券有效期内保持完全效力。任何一方均可在根据该法第17G-1条向其他各方和证券交易委员会发出书面通知后六十(60)天内退出本协议和债券。退保方有权在从保险公司收到的任何保费退款中获得其按比例分摊的份额。
6. 本协议将取代各基金之间以前达成的所有溢价分享和分配协议。尽管有上述规定,在本协议生效日期之前的一段时间内根据债券提出的索赔(以及与任何此类索赔相关的任何追回)应受该期间有效的溢价分摊和分配协议条款的约束。
双方当事人已在适当情况下由其高级职员签署本协议,特此证明,自上述日期起,双方已正式授权签署本协议。
中东欧基金, Inc. 欧洲股票基金公司。 新德国基金公司。
作者:/s/John Millette 姓名:John Millette 职务:秘书
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附表A: 投保人
资金
中东欧基金公司(“中东欧”)
欧洲股票基金公司(“EEA”)
新德国基金, Inc.(“GF”)
附表B
保费分配
基金 |
AUM(百万美元) (9/30/22) |
规则17G-1要求(最低保证金) | 建议的最低保证金 | 已分配的%溢价成本 |
补价 分配给每个基金的资金 |
独立保单的溢价成本 |
中电 | $33.3 | $ 300,000 | $ 350,000 | 15% | $833 | $1,759 |
欧洲经济区 | $ 53.0 | $ 400,000 | $ 450,000 | 24% | $1,326 | $2,345 |
GF | $135.0 | $ 525,000 | $ 600,000 | 61% | $3,375 | $3,077 |
共计: | $221.3 | $1,225,000 | $1,400,000 | 100% | $5,534 | $7,181 |