美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13G
根据1934年的《证券交易法》
(修订编号:4)*
Vaptherm公司
(发卡人姓名)
普通股,面值0.001美元
(证券类别名称)
922107107
(CUSIP号码)
2022年11月21日
(需要提交本陈述书的事件日期)
选中相应的框以指定提交此计划所依据的规则 :
¨ | 规则第13d-1(B)条 |
x | 规则第13d-1(C)条 |
¨ | 规则第13d-1(D)条 |
*本封面的其余部分应填写为报告 个人在本表格中关于证券主题类别的首次提交,以及任何后续包含 信息的修订,这些信息将改变前一封面中提供的披露。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为就1934年《证券交易法》(下称《证券交易法》)第18节(以下简称《法案》) 的目的而提交或以其他方式承担该法案该节的责任,但应受该法所有其他条款的约束(但请参阅《附注》)。
CUSIP No. 922107107
1 |
报告人姓名或名称 国税局识别号码。以上人士(仅限实体)
普雷斯科特普通合伙人有限责任公司 | |
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 |
(a) ¨ (B)x |
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
| |
4 |
公民或组织地点
特拉华州
|
数量 个共享 受益 各自拥有 报告 人 带 |
5 |
唯一投票权
0
|
6 |
共享投票权
0
| |
7 |
唯一处分权
0
| |
8 |
共享处置权
0
|
9 |
每名申报人实益拥有的总款额
0
|
10 |
检查第(9)行的合计金额是否不包括某些股份
不适用
|
11 |
按第(9)行金额表示的班级百分比
0.0%
|
12 |
报告人类型
面向对象
|
- 2 - |
CUSIP No. 922107107
1 |
报告人姓名或名称 国税局识别号码。以上人士(仅限实体)
普雷斯科特合伙人L.P. | |
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 |
(a) ¨ (B)x |
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
| |
4 |
公民或组织地点
纽约
|
数量 个共享 受益 各自拥有 报告 人 带 |
5 |
唯一投票权
0
|
6 |
共享投票权
0
| |
7 |
唯一处分权
0
| |
8 |
共享处置权
0
|
9 |
每名申报人实益拥有的总款额
0
|
10 |
检查第(9)行的合计金额是否不包括某些股份
不适用
|
11 |
按第(9)行金额表示的班级百分比
0.0%
|
12 |
报告人类型
PN
|
- 3 - |
CUSIP No. 922107107
1 |
报告人姓名或名称 国税局识别号码。以上人士(仅限实体)
普雷斯科特投资者利润分享信托基金 | |
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 |
(a) ¨ (B)x |
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
| |
4 |
公民或组织地点
特拉华州
|
数量 个共享 受益 各自拥有 报告 人 带 |
5 |
唯一投票权
0
|
6 |
共享投票权
0
| |
7 |
唯一处分权
0
| |
8 |
共享处置权
0
|
9 |
每名申报人实益拥有的总款额
0
|
10 |
检查第(9)行的合计金额是否不包括某些股份
不适用
|
11 |
按第(9)行金额表示的班级百分比
0.0%
|
12 |
报告人类型
极压
|
- 4 - |
CUSIP No. 922107107
1 |
报告人姓名或名称 国税局识别号码。以上人士(仅限实体)
托马斯·W·史密斯 | |
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 |
(a) ¨ (B)x |
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
| |
4 |
公民或组织地点
美国
|
数量 个共享 受益 各自拥有 报告 人 带 |
5 |
唯一投票权
650,000
|
6 |
共享投票权
139,950
| |
7 |
唯一处分权
650,000
| |
8 |
共享处置权
139,950
|
9 |
每名申报人实益拥有的总款额
789,950
|
10 |
检查第(9)行的合计金额是否不包括某些股份
不适用
|
11 |
按第(9)行金额表示的班级百分比
3.0%
|
12 |
报告人类型
在……里面
|
- 5 - |
说明性说明:
以下构成 由普雷斯科特一般合伙人有限责任公司(“PGP”)和普雷斯科特投资者公司(“PIPS”)于2020年6月29日向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交的关于附表13G的联合申请的第4号修正案 ,经由普雷斯科特普通合伙人有限责任公司(“PGP”)和托马斯·W·史密斯于2020年8月7日提交美国证券交易委员会的第1号修正案 、由普雷斯科特合伙公司、普雷斯科特合伙公司(“普雷斯科特合伙人”)于2021年2月16日向美国证券交易委员会提交的第2号修正案,PGP、Prescott Associates、PIPS和Thomas W.Smith于2022年2月14日向美国证券交易委员会提交了第3号修正案(修订后的附表13G)。本修正案第4号是对附表13G的最终修正案,是一份退出申请。除非另有说明,此处使用的所有大写术语应具有附表13G中赋予它们的含义。
第1项。 | (a) | 签发人姓名或名称: |
Vaptherm公司
(b) | 发行人主要执行机构地址: |
100个域驱动器
华盛顿州埃克塞特,邮编03833
第二项。 | (a) | 提交人姓名: |
(I)PGP
(Ii)普雷斯科特律师事务所
(Iii)点数
(Iv)托马斯·W·史密斯。
联合提交本声明不应被视为承认报告人(“报告人”)包括修订后的1934年证券交易法第13(D)(3)节所指的“团体”。报告人均放弃对本声明中报告的股份的实益所有权 超过他们拥有或分享投票权或投资权的股份。
(b) | 主要业务办事处地址: |
以下为各报告人的主要营业所地址:
巴茨路2200号,320号套房
佛罗里达州博卡拉顿,邮编33431
- 6 - |
(c) | 公民身份: |
PGP是一家特拉华州的有限责任公司。Prescott Associates 是一家纽约有限合伙企业。PIPS是根据特拉华州法律组织的员工利润分享计划。托马斯·W·史密斯是美国公民。
(d) | 证券类别名称: |
普通股,面值$0.001(“股份”)。
(e) | CUSIP编号: |
922107107
ITEM 3. | 如果本声明是根据规则13d-1(B)或13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为a: |
不适用。
如果本声明是根据规则13d-1(C)提交的, 请选中此框x
ITEM 4. | 所有权 |
(a) | PGP-0股;Prescott Associates-0股;PIPS-0股;Thomas W.Smith-789,950股。 |
(b) | PGP-0.0%;Prescott Associates-0.0%;PPS-0.0%;Thomas W.Smith-3.0%。 |
(c) | PGP作为三家私人投资有限合伙企业(包括Prescott Associates)(统称为“合伙企业”)的普通合伙人, 可被视为分享投票权或指导投票权以及处置或指导处置合伙企业持有的0股股份的权力。 |
Prescott Associates拥有投票或指示投票的共同权力,以及处置或指示处置0股的权力。
PIPS 拥有投票或指示投票以及处置或指示处置0股的唯一权力。
史密斯先生拥有对Ridgeview Smith Investments LLC所持650,000股股份的投票权或指示投票权,以及处置或指示处置Ridgeview Smith Investments LLC所持股份的唯一权力,Ridgeview Smith Investments LLC是史密斯先生创建的有限责任公司,其唯一成员是史密斯先生为其家庭的利益而设立的可撤销信托。
作为某些受管理账户的投资经理,史密斯先生可能被视为拥有139,950股股票的投票权或直接投票权、处置权或直接处分权。为史密斯先生的某些家庭成员和朋友的利益而设立的投资账户的投票权和投资权受制于每个受益人终止或以其他方式指示处置投资账户的权利 。
- 7 - |
ITEM 5. | 拥有某一阶层5%或更少的股份 |
如果提交本声明是为了报告 截至本报告日期,报告人已不再是该类别证券超过5%的实益拥有人这一事实, 请检查以下各项:
ITEM 6. | 代表另一人拥有超过5%的所有权 |
不适用。
ITEM 7. | 获得母公司报告证券的子公司的识别和分类 |
不适用。
ITEM 8. | 小组成员的识别和分类 |
不适用。
ITEM 9. | 集团解散通知书 |
不适用。
ITEM 10. | 认证 |
通过在下面签名,我证明,据我所知和所信,上述证券并非为改变或影响证券发行人的控制权的目的或效果而收购或持有,也不是与任何具有该目的或效果的交易的参与者 相关而持有。
- 8 - |
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期: | 2022年12月1日 |
普雷斯科特普通合伙人有限责任公司 | |
/s/Scott J.Vassalluzzo | |
姓名:斯科特·J·瓦萨卢佐 | |
职务:管理成员 | |
普雷斯科特合伙人L.P. | |
作者:Prescott General Partners LLC | |
ITS:普通合伙人 | |
/s/Scott J.Vassalluzzo | |
姓名:斯科特·J·瓦萨卢佐 | |
职务:管理成员 | |
普雷斯科特投资者利润分享信托基金 | |
/s/Scott J.Vassalluzzo | |
姓名:斯科特·J·瓦萨卢佐 | |
头衔:受托人 | |
托马斯·W·史密斯 | |
托马斯·W·史密斯 |
- 9 - |
联合立案协议
签署人同意,根据规则13d-1(K),上述日期为2022年12月1日的附表13G的声明 已代表每个签署人提交给美国证券交易委员会。
日期: | 2022年12月1日 |
普雷斯科特普通合伙人有限责任公司 | |
/s/Scott J.Vassalluzzo | |
姓名:斯科特·J·瓦萨卢佐 | |
职务:管理成员 | |
普雷斯科特合伙人L.P. | |
作者:Prescott General Partners LLC | |
ITS:普通合伙人 | |
/s/Scott J.Vassalluzzo | |
姓名:斯科特·J·瓦萨卢佐 | |
职务:管理成员 | |
普雷斯科特投资者利润分享信托基金 | |
/s/Scott J.Vassalluzzo | |
姓名:斯科特·J·瓦萨卢佐 | |
头衔:受托人 | |
托马斯·W·史密斯 | |
托马斯·W·史密斯 |
- 10 - |