Cohen&Steers REIT和优先及收入基金，Inc.

综合投资时间表

2022年9月30日(未经审计)

股票 价值

普通股

 66.2 %

通信铁塔

 10.2 %

美国铁塔公司(A)、(B)

310,022 $ 66,561,723

皇冠城堡国际公司(A)、(B)

234,765 33,935,281

100,497,004

房地产

 56.0 %

数据中心

 5.0 %

Digital Realty Trust，Inc.(A)、(B)

233,435 23,152,083

Equinix，Inc.(A)、(B)

46,036 26,187,118

49,339,201

医疗保健

 6.9 %

医疗保健房地产信托公司，A(A)类

575,334 11,995,714

HealthPeak Properties，Inc.(A)、(B)、(C)

380,823 8,728,463

Ventas，Inc.(A)、(B)

113,310 4,551,663

WellTower，Inc.(A)

675,869 43,471,894

68,747,734

酒店

 1.4 %

HOST Hotels&Resorts，Inc.(A)、(B)

857,000 13,609,160

工业企业

 9.3 %

美国冷德房地产信托公司(A)，(B)

583,096 14,344,162

BG LLH，LLC(世系物流)(D)

61,115 4,822,545

Duke Realty Corp.(A)、(B)

553,557 26,681,447

Prologis，Inc.(A)

457,961 46,528,838

92,376,992

净租赁

 5.8 %

NETSTREIT Corp.(A)

249,581 4,445,038

房地产收入公司(A)、(B)

647,813 37,702,717

SPIRIT房地产资本公司(A)、(B)

295,869 10,698,623

Vici Properties，Inc.(A)、(B)

166,583 4,972,502

57,818,880

办公室

 0.5 %

海伍德地产公司(Highwood Properties，Inc.)

188,322 5,077,161

住宅

 13.5 %

公寓

 7.6 %

公寓收入房地产投资信托基金公司(A)，(B)

211,916 8,184,196

卡姆登财产信托基金(A)

118,466 14,150,764

埃塞克斯财产信托公司(Essex Property Trust，Inc.)

55,536 13,452,485

1

股票 价值

中美公寓社区公司(A)，(B)

115,242 $ 17,870,577

UDR，Inc.(A)、(B)

520,786 21,721,984

75,380,006

制造家居

 1.7 %

太阳社区公司(A)、(B)

124,281 16,818,948

单户家庭

 4.2 %

邀请之家公司(A)、(B)

1,220,390 41,212,570

总住宅

133,411,524

自助存储

 7.3 %

Extra Space Storage，Inc.(A)，(B)

177,462 30,649,462

公共贮物(A)、(C)

144,067 42,184,258

72,833,720

购物中心

 4.6 %

社区中心

 1.3 %

金茂房地产公司(Kimco Realty Corp.)(A)

722,080 13,293,493

区域购物中心

 3.3 %

Simon Property Group，Inc.(A)、(B)

359,061 32,225,725

购物中心总数

45,519,218

专业

 1.0 %

拉玛尔广告公司，A类(A)

123,427 10,181,493

木材

 0.7 %

伟豪公司(A)、(B)

224,975 6,425,286

总房地产

555,340,369

普通股总额(已确定的成本为543,136,174美元)

655,837,373

优先证券票面价值25美元

 12.1 %

银行

 2.2 %

美国银行，6.00%，系列GG(E)

60,234 1,439,592

DIME社区银行股份有限公司，5.50%(E)

89,986 1,770,025

高盛，The，5.50%至5/10/23，Series J(E)，(F)

33,133 819,379

KeyCorp., 6.20% to 12/15/27(e),(f)

50,874 1,233,694

纽约社区银行，Inc.，6.375%至3/17/27，
系列A(A)、(E)、(F)

87,121 2,149,275

PacWest Bancorp，7.75%至9/1/27，系列A(A)、(E)、(F)

80,000 2,008,800

地区金融公司，6.375%至9/15/24，B系列(E)，(F)

69,345 1,775,232

地区金融公司，5.70%至5/15/29，系列C(A)、(E)、(F)

72,265 1,621,626

2

股票 价值

签名银行/纽约，5.00%，系列a(E)

103,174 $ 1,810,704

Synovus Financial Corp.，5.875%至7/1/24，系列E(E)、(F)

47,000 1,151,970

德州资本银行股份有限公司，5.75%，B系列(E)

142,300 3,008,222

华盛顿联邦公司，4.875%，A(E)系列

48,643 957,781

富国银行，4.70%，AA(E)系列

60,000 1,111,800

富国银行，6.625%至3/15/24，系列R(E)，(F)

408 10,343

西部联盟银行，4.25%至9/30/26，系列A(E)，(F)

67,626 1,482,362

22,350,805

国外的电动车

 0.4 %

BIP百慕大控股I有限公司，5.125%(加拿大)(E)

36,400 708,708

Brookfield Infrastructure Finance ULC，5.00%，81年5月24日到期(加拿大)

81,825 1,362,386

Brookfield Infrastructure Partners LP，5.125%，第13季(加拿大)(E)

93,591 1,571,393

3,642,487

金融

 2.0 %

多元化金融服务

 0.3 %

联邦农业抵押贷款公司，4.875%，G系列(E)

93,596 1,793,300

Synchrony Financial，5.625%，A(E)系列

90,000 1,647,000

3,440,300

投资咨询服务-外国

 0.2 %

Brookfield Finance，Inc.，4.625%，到期日期为10/16/80，第50季(加拿大)

88,400 1,600,924

投资银行家/经纪人

 1.5 %

摩根士丹利，6.875%至1/15/24，系列F(A)、(B)、(E)、(F)

157,625 3,953,235

摩根士丹利，6.375%至10/15/24，系列I(A)、(B)、(E)、(F)

245,702 6,073,753

摩根士丹利，5.85%至4/15/27，系列K(A)、(E)、(F)

59,056 1,430,927

摩根士丹利，6.50%，系列P(A)、(E)

138,000 3,469,320

14,927,235

财务总额

19,968,459

工业和化学工业

 0.9 %

CHS, Inc., 7.10% to 3/31/24, Series 2(a),(e),(f)

186,577 4,638,304

CHS, Inc., 6.75% to 9/30/24, Series 3(e),(f)

141,111 3,492,497

CHS，Inc.，7.50%，系列4(A)、(E)

28,801 767,259

8,898,060

3

股票 价值

保险

 2.5 %

人寿保险/健康保险

 1.7 %

雅典娜控股有限公司，6.35%至6/30/29，系列A(E)，(F)

58,471 $ 1,425,523

雅典娜控股有限公司，5.625%，B系列(E)

33,926 755,871

雅典娜控股有限公司，6.375%至6/30/25，C系列(E)，(F)

61,393 1,548,332

雅典娜控股有限公司，4.875%，系列D(A)、(E)

85,266 1,577,421

光明之家金融公司，5.375%，C系列(A)、(E)

144,000 2,808,000

中海油金融集团，Inc.，5.125%，将于60/11/25到期

58,124 1,140,393

公平控股公司，5.25%，A(E)系列

41,557 865,632

保诚金融，Inc.，5.95%，将于62/9/1到期(A)

89,361 2,158,068

美国再保险集团，7.125%到期，10/15/52(A)，(F)

168,400 4,246,206

16,525,446

多行

 0.1 %

Kemper Corp., 5.875% to 3/15/27, due 3/15/62(f)

66,750 1,444,470

财产伤亡

 0.4 %

Assuant，Inc.，5.25%，1/15/61(A)

31,954 679,981

Enstar Group Ltd.，7.00%至9/1/28，系列D(A)、(E)、(F)

132,981 3,118,405

3,798,386

再保险

 0.1 %

Arch Capital Group Ltd.，4.55%，G系列(E)

67,650 1,269,114

再保险承保国外

 0.2 %

天狼星有限公司，8.00%至2/26/26，B系列(百慕大)(E)，(F)

88,800 2,095,680

全额保险

25,133,096

综合电信业务

 1.2 %

电话和数据系统公司，6.625%，UU系列(E)

139,700 2,787,015

电话和数据系统公司，6.00%，系列VV(E)

157,363 2,926,952

美国蜂窝公司，5.50%，将于2010年3月1日到期

128,405 2,375,493

美国蜂窝公司，5.50%，将于2010年6月1日到期

71,578 1,324,193

美国蜂窝公司，6.25%，将于69年9月1日到期

119,322 2,474,738

11,888,391

管道

 0.6 %

能量转移LP，7.625%至8/15/23，系列D(A)、(E)、(F)

135,000 3,087,450

能量转移LP，7.60%至5/15/24，系列E(E)、(F)

111,530 2,697,911

5,785,361

4

股票 价值

管道：外国管道

 0.5 %

Enbridge，Inc.，6.375%至4/15/23，B系列(加拿大)(A)，(F)

192,271 $ 4,551,054

房地产

 0.9 %

多样化

 0.4 %

列克星敦房地产信托，6.50%，C系列(面值50美元)(A)，(E)

76,536 3,704,342

酒店

 0.2 %

Pebblebrook Hotel Trust，6.375%，系列G(E)

81,600 1,525,920

办公室

 0.3 %

Brookfield Property Partners LP，5.75%，A(E)系列

104,400 1,774,800

Brookfield Property Partners LP，6.375%，A2系列(E)

92,000 1,700,160

3,474,960

总房地产

8,705,222

公用事业

 0.9 %

国外的电动车

 0.7 %

阿尔冈昆电力和公用事业公司，6.875%至10/17/23，到期10/17/78 (加拿大)(F)

74,199 1,802,294

阿尔冈昆电力和公用事业公司，6.20%至7/1/24，截止日期为7/1/79，系列19-A (加拿大)(A)，(F)

136,356 3,301,179

Brookfield BRP Holdings Canada，Inc.，4.625(加拿大)(E)

78,000 1,322,100

Brookfield BRP Holdings Canada，Inc.，4.875(加拿大)(E)

60,941 1,074,999

7,500,572

煤气量分布

 0.2 %

NiSource，Inc.，6.50%至3/15/24，系列B(E)、(F)

64,495 1,591,737

总公用事业

9,092,309

优先证券总额为25美元面值
(已确定成本为135,083,845美元)

120,015,244

本金金额

优先证券：资本证券

 62.4 %

银行

 17.5 %

Ally Financial，Inc.，4.70%至5/15/26，系列B(A)、(E)、(F)

$ 1,102,000 862,463

Ally Financial，Inc.，4.70%至5/15/28，系列C(A)、(E)、(F)

5,140,000 3,675,100

美国银行，5.875%至3/15/28，系列FF(A)、(B)、(E)、(F)

6,831,000 5,866,121

5

本金
金额		 价值

美国银行，6.10%至3/17/25，AA(A)、(E)、(F)系列

 $ 4,750,000 $ 4,556,699

美国银行，6.125%至4/27/27，系列TT(E)，(F)

 3,760,000 3,562,600

美国银行，6.25%至9/5/24，系列X(A)、(E)、(F)

 9,996,000 9,683,625

美国银行，6.30%至3/10/26，系列DD(E)，(F)

 1,821,000 1,797,873

美国银行，6.50%至10/23/24，Z系列(A)、(B)、(E)、(F)

 6,663,000 6,554,419

Capital One Financial Corp.，3.95%至9/1/26，系列M(E)，(F)

 1,842,000 1,450,575

花旗资本III，7.625%，12/1/36到期(TruPS)(A)

 4,700,000 5,025,385

Citigroup, Inc., 3.875% to 2/18/26(a),(e),(f)

 7,820,000 6,468,157

花旗集团，4.00%至12/10/25，系列W(E)、(F)

 1,720,000 1,453,400

花旗集团，4.15%至11/15/26，系列Y(E)，(F)

 1,256,000 1,001,660

花旗集团，5.00%至9/12/24，系列U(A)、(E)、(F)

 3,324,000 2,966,263

花旗集团，Inc.，5.95%至1/30/23(E)，(F)

 1,200,000 1,188,744

花旗集团，5.95%至5/15/25，系列P(A)、(B)、(E)、(F)

 7,800,000 7,069,118

花旗集团，6.25%至8/15/26，系列T(A)、(E)、(F)

 4,935,000 4,732,665

公民金融集团，5.65%至10/6/25，系列F(A)、(E)、(F)

 3,750,000 3,665,625

公民金融集团，6.375%至4/6/24，系列C(A)、(E)、(F)

 672,000 624,960

CoBank ACB，6.25%至10/1/26，系列I(A)、(B)、(E)、(F)

 4,334,000 4,188,286

CoBank ACB，6.45%至10/1/27，系列K(E)、(F)

 2,740,000 2,704,803

Comerica，Inc.，5.625%至7/1/25，系列A(A)、(E)、(F)

 1,730,000 1,700,954

德累斯顿资金信托I，8.151%，到期日期为6/30/31,144A(TruPS)(A)，(G)

 935,906 1,006,099

德克萨斯州农业信贷银行，5.70%至9/15/25，系列4,144A(E)，(F)，(G)

 2,875,000 2,745,625

德克萨斯州农业信贷银行，6.75%至9/15/23,144A(A)，(E)，(F)，(G)

 63,000 † 6,457,500

第一地平线银行，3.75%(3个月美国伦敦银行同业拆借利率+0.85%，下限3.75%)，144A(FRN)(E)，(G)，(H)，(I)

 2,500 † 2,000,938

高盛股份有限公司/The，3.65%至8/10/26，系列U(E)，(F)

 2,744,000 2,112,880

高盛，4.125%至11/10/26，系列V(E)、(F)

 2,039,000 1,623,554

高盛股份有限公司/The，5.50%至8/10/24，系列Q(E)、(F)

 3,283,000 3,163,991

Huntington BancShares，Inc.，4.45%至10/15/27，系列G(E)，(F)

 3,543,000 3,162,104

亨廷顿银行股份有限公司，5.625%至7/15/30，系列F(E)，(F)

 2,290,000 2,133,484

摩根大通，5.00%至8/1/24，系列FF(E)，(F)

 1,204,000 1,086,460

摩根大通，6.10%至10/1/24，系列X(E)，(F)

 5,330,000 5,120,131

摩根大通，6.125%至4/30/24，系列U(E)，(F)

 1,705,000 1,656,067

摩根大通，6.75%至2/1/24，系列S(A)、(B)、(E)、(F)

 12,572,000 12,465,780

PNC金融服务集团/The，6.00%至5/15/27，系列U(A)、(E)、(F)

 3,215,000 2,989,950

6

本金
金额		 价值

PNC金融服务集团/The，6.20%至9/15/27，系列V(A)、(E)、(F)

$ 3,973,000 $ 3,764,418

PNC金融服务集团/The，6.46%(3个月美国伦敦银行同业拆借利率+ 3.678%)(FRN)(A)，(E)，(H)

3,973,000 3,961,576

地区金融公司，5.75%至6/15/25，D系列(E)，(F)

990,000 977,625

SVB金融集团，4.00%至5/15/26，系列C(A)、(E)、(F)

4,540,000 3,452,514

SVB金融集团，4.25%至11/15/26，系列D(A)、(E)、(F)

4,490,000 3,313,608

SVB金融集团，4.70%至11/15/31，系列E(A)、(E)、(F)

2,390,000 1,753,003

Truist Financial Corp.，4.95%至9/1/25，系列P(E)、(F)

1,898,000 1,828,324

Truist Financial Corp.，5.10%至3/1/30，系列Q(A)、(E)、(F)

3,030,000 2,701,668

Truist Financial Corp.，5.125%至12/15/27，系列M(A)、(B)、(E)、(F)

2,460,000 1,998,750

US Bancorp，3.70%至1/15/27，系列N(E)，(F)

2,305,000 1,745,692

富国银行，3.90%至3/15/26，系列BB(A)、(E)、(F)

11,740,000 9,934,975

富国银行，5.875%至6/15/25，U(A)、(E)、(F)系列

6,130,000 5,851,379

Wells Fargo & Co., 5.95%, due 12/1/36(a),(b)

3,700,000 3,446,967

173,254,557

银行：外国银行

 20.8 %

Abanca Corp.Bancaria SA，6.00%至1/20/26(西班牙)(E)、(F)、(J)、(K)

1,800,000 1,400,247

AIB Group PLC，6.25%至6/23/25(爱尔兰)(E)、(F)、(J)、(K)

2,000,000 1,775,155

Banco Bilbao Vizcaya阿根廷银行，6.50%至3/5/25，系列 9
(Spain)(a),(b),(e),(f),(k)

3,000,000 2,610,930

Banco BPM spa，6.125%至1/21/25(意大利)(E)、(F)、(J)、(K)

800,000 636,249

Banco BPM spa，6.50%至1/19/26(意大利)(E)、(F)、(J)、(K)

1,160,000 915,863

Banco BPM spa，7.00%至4/12/27(意大利)(E)、(F)、(J)、(K)

800,000 609,580

Banco de Sabadell SA，5.75%至3/15/26(西班牙)(E)、(F)、(J)、(K)

1,400,000 1,073,220

Banco Mercantil del Norte SA/Grand Cayman，6.625%至2012年1月24日， 144A
(墨西哥)(E)、(F)、(G)、(K)

1,200,000 943,995

桑坦德银行，4.75%至11/12/26(西班牙)(E)，(F)，(K)

1,000,000 693,860

桑坦德银行，7.50%至2/8/24(西班牙)(E)、(F)、(J)、(K)

3,000,000 2,799,015

中国银行香港有限公司，5.90%至9/14/23,144A(香港)(A)、(E)、(F)、(G)

4,400,000 4,421,999

爱尔兰银行集团，6.00%至9/1/25(爱尔兰)(E)，(F)，(J)，(K)

1,600,000 1,383,203

爱尔兰银行集团，7.50%至5/19/25(爱尔兰)(E)，(F)，(J)，(K)

3,800,000 3,502,433

丰业银行/The，4.90%至6/4/25(加拿大)(A)、(E)、(F)

2,040,000 1,826,248

巴克莱公司，6.125%至12/15/25(英国)(A)、(E)、(F)、(K)

4,200,000 3,544,170

巴克莱公司，6.375%至12/15/25(英国)(E)、(F)、(J)、(K)

1,600,000 1,476,079

巴克莱公司，7.125%至6/15/25(英国)(E)、(F)、(K)

1,500,000 1,455,307

巴克莱公司，8.00%至6/15/24(英国)(A)、(B)、(E)、(F)、(K)

8,200,000 7,627,230

巴克莱公司，8.00%至3/15/29(英国)(E)、(F)、(K)

7,800,000 6,846,060

巴克莱公司，8.875%至27年9月15日(英国)(E)、(F)、(J)、(K)

6,300,000 6,401,188

BNP Paribas SA, 6.625% to 3/25/24, 144A (France)(a),(e),(f),(g),(k)

2,074,000 1,905,902

7

本金
金额		 价值

BNP Paribas SA, 7.00% to 8/16/28, 144A (France)(a),(e),(f),(g),(k)

 $ 2,400,000 $ 2,078,228

BNP Paribas SA, 7.375% to 8/19/25, 144A (France)(a),(e),(f),(g),(k)

 6,500,000 6,152,758

法国巴黎银行，7.75%至8/16/29,144A(法国)(E)，(F)，(G)，(K)

 9,800,000 9,067,940

德国商业银行，7.00%至4/9/25(德国)(E)，(F)，(J)，(K)

 2,000,000 1,730,120

法国农业信贷银行，6.875%至9/23/24,144A(法国)(A)、(E)、(F)、(G)、(K)

 4,200,000 3,875,634

法国农业信贷银行，7.875%至1/23/24,144A(法国)(A)、(E)、(F)、(G)、(K)

 6,000,000 5,770,686

法国农业信贷银行，8.125%至12/23/25,144A(法国)(A)、(E)、(F)、(G)、(K)

 5,500,000 5,314,512

瑞士信贷集团股价下跌5.25%，至2/11/27,144A(瑞士)(E)、(F)、(G)、(K)

 800,000 563,773

瑞士信贷集团，6.375%至8/21/26,144A (瑞士)(A)，(E)，(F)，(G)，(K)

 4,100,000 2,993,000

瑞士信贷集团，7.25%至9/12/25,144A (瑞士)(A)，(E)，(F)，(G)，(K)

 2,800,000 2,142,187

瑞士信贷集团，7.50%至12/11/23,144A (瑞士)(A)，(E)，(F)，(G)，(K)

 1,800,000 1,659,015

瑞士信贷集团，7.50%至7/17/23,144A (瑞士)(A)，(E)，(F)，(G)，(K)

 7,400,000 6,364,000

瑞士信贷集团，9.75%至6/23/27,144A(瑞士(E)、(F)、(G)、(K)

 7,600,000 7,473,682

丹斯克银行A/S，7.00%至6/26/25(丹麦)(E)、(F)、(J)、(K)

 1,400,000 1,260,007

德意志银行，6.00%至10/30/25,2020系列(德国)(E)、(F)、(K)

 3,200,000 2,416,000

德意志银行，7.50%至4/30/25(德国)(E)，(F)，(K)

 3,800,000 3,221,640

HSBC Capital Funding 1 LP，10.176%至6/30/30，系列2,144A(英国)(E)，(F)，(G)

 2,367,000 3,001,159

汇丰控股，6.375%至3/30/25(英国)(A)、(B)、(E)、(F)、(K)

 1,800,000 1,624,185

汇丰控股，6.50%至3/23/28(英国)(A)、(B)、(E)、(F)、(K)

 1,700,000 1,427,008

Iccrea Banca Spa，4.75%至10/18/26，截止日期为1/18/32，EMTN系列(意大利)(F)，(J)

 1,600,000 1,285,590

ING Groep N.V.，5.75%至11/16/26(荷兰)(A)、(E)、(F)、(K)

 5,800,000 4,991,083

ING Groep N.V.，6.50%至4/16/25(荷兰)(E)、(F)、(K)

 2,200,000 1,968,109

ING Groep N.V.，6.75%至4/16/24(荷兰)(E)、(F)、(J)、(K)

 2,000,000 1,883,142

Intesa Sanpaolo spa，7.70%至9/17/25,144A(意大利)(A)、(E)、(F)、(G)、(K)

 3,600,000 3,002,379

Lloyds Banking Group PLC，7.50%至6/27/24 (英国)(A)、(B)、(E)、(F)、(K)

 9,066,000 8,429,068

Lloyds Banking Group PLC，7.50%至9/27/25(英国)(E)、(F)、(K)

 4,000,000 3,660,000

Lloyds Banking Group PLC，8.50%至9/27/27(英国)(E)、(F)、(K)

 3,000,000 3,079,243

8

本金
金额		 价值

全国建房互助会，5.75%至6/20/27(英国)(E)、(F)、(J)、(K)

$ 1,000,000 $ 896,456

NatWest Group PLC，6.00%至12/29/25(英国)(A)、(E)、(F)、(K)

5,800,000 5,075,000

NatWest Group PLC，8.00%至8/10/25(英国)(A)、(E)、(F)、(K)

5,100,000 4,767,250

北欧银行总部基地，6.625%至3/26/26,144A(芬兰)(E)、(F)、(G)、(K)

2,270,000 2,107,695

加拿大皇家银行，4.50%至10/24/25，到期时间为11/24/80，第一季(加拿大)(F)

2,600,000 1,747,469

Skandinaviska Enskilda Banken AB，6.875%至6/30/27(瑞典)(E)、(F)、(J)、(K)

1,600,000 1,484,000

法国兴业银行，5.375%至11/18/30,144A(法国)(E)，(F)，(G)，(K)

1,200,000 825,360

法国兴业银行，6.75%至4/6/28,144A(法国)(E)，(F)，(G)，(K)

5,000,000 3,962,434

法国兴业银行，7.875%至12/18/23,144A(法国)(A)，(E)，(F)，(G)，(K)

6,600,000 6,344,250

法国兴业银行，8.00%至9/29/25,144A(法国)(E)，(F)，(G)，(K)

3,800,000 3,625,409

渣打集团，7.75%至4/2/23,144A(英国)(E)、(F)、(G)、(K)

4,100,000 3,999,509

Svenska Handelsbanken AB，4.75%至3/1/31(瑞典)(E)、(F)、(J)、(K)

2,200,000 1,655,647

瑞银集团，5.125%至7/29/26(瑞士)(E)、(F)、(J)、(K)

1,800,000 1,526,625

瑞银集团，6.875%至8/7/25(瑞士)(E)、(F)、(J)、(K)

4,800,000 4,483,522

瑞银集团，7.00%至2/19/25(瑞士)(E)、(F)、(J)、(K)

3,600,000 3,435,624

瑞银集团，7.00%至1/31/24,144A(瑞士)(E)，(F)，(G)，(K)

5,400,000 5,122,980

意大利联合信贷银行，8.00%至6/3/24(意大利)(E)、(F)、(J)、(K)

3,600,000 3,178,674

Virgin Money UK PLC，8.25%至6/17/27(英国)(E)、(F)、(J)、(K)

1,400,000 1,349,131

205,869,116

电动的

 1.3 %

美国电力公司，3.875%至26年11月15日，将于62年2月15日到期(F)

1,870,000 1,467,798

CenterPoint Energy，Inc.，6.125%至9/1/23，系列A(A)、(E)、(F)

1,020,000 959,945

CMS Energy Corp., 4.75% to 3/1/30, due 6/1/50(a),(f)

1,600,000 1,356,000

Dominion Energy，Inc.，4.35%至1/15/27，C系列(E)，(F)

2,637,000 2,250,307

杜克能源公司，4.875%至9/16/24(A)、(E)、(F)

2,300,000 2,067,108

NextEra Energy Capital Holdings，Inc.，3.80%至3/15/27，将于82年3月15日到期(F)

1,382,000 1,086,369

南加州爱迪生公司，6.981%(3个月美国伦敦银行同业拆借利率+4.199%)，E系列 (FRN)(E)，(H)

1,400,000 1,333,500

美国南方公司/该，3.75%至6/15/26，到期9/15/51，系列21-A(F)

3,236,000 2,632,130

13,153,157

9

本金
金额		 价值

国外的电动车

 1.2 %

Emera, Inc., 6.75% to 6/15/26, due 6/15/76, Series 16-A (Canada)(a),(b),(f)

$ 11,667,000 $ 11,108,196

上交所PLC，4.00%至1/21/28(英国)(E)、(F)、(J)

1,400,000 1,203,753

12,311,949

金融

 3.0 %

阿波罗管理控股有限公司，4.95%至12/17/24，截止日期为1/14/50， 144A(A)，(B)，(F)，(G)

1,424,000 1,211,544

Ares Finance Co. III LLC, 4.125% to 6/30/26, due 6/30/51, 144A(f),(g)

2,365,000 1,845,719

嘉信理财，4.00%至12/1/30，系列H(A)、(E)、(F)

4,370,000 3,215,591

嘉信理财，4.00%至6/1/26，系列I(A)、(B)、(E)、(F)

9,855,000 8,095,446

嘉信理财，5.00%至6/1/27(A)、(E)、(F)

2,860,000 2,577,575

嘉信理财，5.375%至6/1/25，系列G(A)、(E)、(F)

6,183,000 6,043,882

嘉信理财，7.602%(3个月美国伦敦银行同业拆借利率+4.82%)(FRN)(A)，(E)，(H)

1,800,000 1,805,994

发现金融服务，6.125%至6/23/25，系列D(E)、(F)

790,000 772,587

ILFC E-Capital Trust I，5.115%(30年期CMT+1.55%)，到期时间为1221/65,144A(FRN) (Trups)(G)，(H)

3,009,000 1,964,426

宝盛集团有限公司，6.875%至27年6月9日(瑞士)(E)、(F)、(J)、(K)

2,000,000 1,821,040

29,353,804

食物

 1.0 %

美国奶农公司，7.875%，B系列，144A(A)、(B)、(E)、(G)、(I)

82,000 † 7,626,000

LAND O Lake，Inc.，7.00%，144A(E)，(G)

1,650,000 1,534,302

LAND O湖泊，Inc.，7.25%，144A(E)，(G)

945,000 884,681

10,044,983

工业：多元化制造业

 0.2 %

通用电气，6.623%(3个月美国伦敦银行同业拆借利率+3.33%)，D系列(FRN)(A)，(B)，(E)，(H)

2,123,000 1,993,356

保险

 8.3 %

金融

 0.2 %

自由互助集团，4.125%至26年9月15日，截止日期为51年12月15日，144A(F)，(G)

2,346,000 1,817,042

10

本金
金额		 价值

人寿保险/健康保险

 4.0 %

Corebridge Financial，Inc.，6.875%至9/15/27，到期时间为12/15/52,144A(F)，(G)

$ 4,070,000 $ 3,733,672

公平控股公司，4.95%至9/15/25，系列B(E)，(F)

3,480,000 3,271,200

大都会人寿资本信托IV，7.875%，到期12/15/37,144A(Trups)(A)，(G)

2,381,000 2,547,670

MetLife, Inc., 9.25%, due 4/8/38, 144A(a),(b),(g)

7,665,000 8,868,487

MetLife, Inc., 10.75%, due 8/1/69(a),(b)

3,592,000 4,692,361

保诚金融，Inc.，5.625%至6/15/23，到期6/15/43(A)，(F)

6,000,000 5,925,180

保诚金融，Inc.，6.00%至6/1/32，到期9/1/52(A)，(F)

4,540,000 4,246,110

SBL Holdings, Inc., 6.50% to 11/13/26, 144A(a),(e),(f),(g)

3,120,000 2,355,600

SBL Holdings, Inc., 7.00% to 5/13/25, 144A(a),(e),(f),(g)

2,100,000 1,687,875

Voya Financial，Inc.，5.65%至5/15/23，5/15/53(F)

948,000 920,854

福亚金融公司，6.125%至23年9月15日，系列A(E)、(F)

1,800,000 1,748,972

39,997,981

人寿保险/健康保险：国外

 1.3 %

Dai-ichi Life Insurance Co./the，5.10%至10/28/24,144A (日本)(E)，(F)，(G)

5,200,000 5,048,906

Kyobo Life Insurance Co.，5.90%至6/15/27,144A(韩国)(E)，(F)，(G)

1,800,000 1,755,000

La Mondiale SAM，5.875%至27年1月26日，到期时间为47年1月26日(法国)(F)，(J)

1,415,000 1,270,401

凤凰集团控股有限公司，5.625%至1/29/25(英国)(E)、(F)、(J)、(K)

1,200,000 978,048

Rothesay Life PLC，4.875%至4/13/27，系列NC6(英国)(E)、(F)、(J)、(K)

2,800,000 1,991,539

Rothesay Life PLC，6.875%至9/12/28(英国)(E)、(F)、(J)、(K)

1,400,000 1,265,730

瑞士再融资卢森堡公司，5.00%至4/2/29，4/2/49到期， 144A(瑞士)(F)，(G)

800,000 703,500

13,013,124

多行

 0.2 %

哈特福德金融服务集团，5.03%(3个月美国伦敦银行间同业拆借利率+2.125%)，到期 2/12/47，Series ICON，144A(FRN)(G)，(H)

2,200,000 1,816,742

财产伤亡

 1.0 %

Assurant, Inc., 7.00% to 3/27/28, due 3/27/48(a),(f)

2,900,000 2,848,670

Enstar Finance LLC，5.50%至1/15/27，到期1/15/42(F)

2,975,000 2,420,202

Enstar Finance LLC，5.75%至9/1/25，9/1/40(F)

2,484,000 2,225,490

Markel Corp., 6.00% to 6/1/25(e),(f)

2,650,000 2,575,356

10,069,718

11

本金
金额		 价值

财产伤亡保险：外国

 1.1 %

荷兰Athora NV，7.00%至6/19/25(荷兰)(E)、(F)、(J)、(K)

$ 2,200,000 $ 1,899,156

兰开夏控股有限公司，5.625%至31年3月18日，到期日期为41年9月18日(英国)(F)，(J)

2,400,000 1,849,354

QBE保险集团有限公司，5.875%至6/17/26，截止日期为6/17/46，系列 EMTN(澳大利亚)(F)，(J)

3,000,000 2,761,453

QBE保险集团有限公司，5.875%至5/12/25,144A(澳大利亚)(A)，(E)，(F)，(G)

4,200,000 3,903,732

Sompo Japan Insurance，Inc.，5.325%至3/28/23，截止日期为73年3月28日，144A (日本)(F)，(G)

615,000 611,695

11,025,390

再保险

 0.5 %

Axis Specialty Finance LLC，4.90%至1/15/30，到期1/15/40(A)，(F)

1,475,000 1,201,520

Global Atlantic Fin Co., 4.70% to 7/15/26, due 10/15/51, 144A(f),(g)

4,850,000 3,657,909

4,859,429

全额保险

 82,599,426

综合电信服务--国外

 0.5 %

沃达丰集团(Vodafone Group PLC)，4.125%至31年3月4日，将于81年6月4日到期(英国)(F)

4,290,000 2,980,306

沃达丰集团(Vodafone Group PLC)，7.00%至1/4/29，到期日期为4/4/79(英国)(A)、(F)

1,030,000 982,450

沃达丰集团(Vodafone Group PLC)，6.25%至7/3/24，到期日期为10/3/78(英国)(F)，(J)

1,500,000 1,427,400

5,390,156

石油和天然气：国外

 1.1 %

BP Capital Markets PLC，4.375%至6/22/25(英国)(E)，(F)

2,000,000 1,855,000

BP Capital Markets PLC，4.875%至3/22/30(英国)(A)、(E)、(F)

9,950,000 8,588,094

10,443,094

12

本金
金额		 价值

管道

 0.6 %

能量转移LP，6.50%至11/15/26，系列H(E)、(F)

$ 2,520,000 $ 2,201,482

能量转移LP，7.125%至5/15/30，系列G(E)、(F)

4,800,000 3,955,412

6,156,894

管道：外国管道

 3.8 %

Enbridge，Inc.，5.75%至4/15/30，截止日期为7/15/80，20-A系列(加拿大)(F)

4,620,000 4,075,995

Enbridge，Inc.，6.00%至1/15/27，截止日期为1/15/77，系列16-A(加拿大)(A)，(F)

4,012,000 3,594,847

Enbridge，Inc.，6.25%至3/1/28，到期日期为3/1/78(加拿大)(A)，(F)

5,330,000 4,797,010

Enbridge, Inc., 7.375% to 10/15/27, due 1/15/83 (Canada)

1,914,000 1,848,252

Enbridge, Inc., 7.625% to 10/15/32, due 1/15/83 (Canada)

4,056,000 3,922,850

TransCanada Trust，5.50%至9/15/29，到期9/15/79(加拿大)(A)、(B)、(F)

9,014,000 7,830,912

TransCanada Trust，5.60%至12/7/31，到期时间为3/7/82(加拿大)(F)

2,592,000 2,251,137

TransCanada Trust，5.625%至5/20/25，到期5/20/75(加拿大)(F)

2,733,000 2,530,403

TransCanada Trust，5.875%至8/15/26，到期日期为8/15/76，系列16-A (加拿大)(A)、(B)、(F)

7,002,000 6,534,447

37,385,853

房地产和零售业：国外

 0.9 %

Scenter Group Trust 2，4.75%至6/24/26，到期时间为1924/80,144A (澳大利亚)(A)、(F)、(G)

6,500,000 5,590,295

SCentre Group Trust 2，5.125%至6/24/30，到期时间为1924/80,144A (澳大利亚)(A)、(F)、(G)

4,000,000 3,261,280

8,851,575

公用事业

 2.2 %

电动的

 1.8 %

爱迪生国际，5.00%至12/15/26，系列B(A)、(E)、(F)

4,497,000 3,563,873

爱迪生国际，5.375%至3/15/26，系列A(A)、(E)、(F)

3,860,000 3,184,500

NextEra Energy Capital Holdings，Inc.，5.65%至5/1/29，截止日期为5/1/79(A)、(B)、(F)

2,407,000 2,102,087

Sempra Energy, 4.125% to 1/1/27, due 4/1/52(a),(f)

3,360,000 2,648,442

Sempra Energy, 4.875% to 10/15/25(a),(e),(f)

6,430,000 5,995,975

17,494,877

国外的电动车

 0.3 %

阿尔冈昆电力和公用事业公司，4.75%至27年1月18日，到期时间为82年1月18日 (加拿大)(A)，(F)

4,368,000 3,576,999

13

本金
金额		 价值

煤气量分布

 0.1 %

南泽西工业公司，5.02%，4/15/31

$ 1,040,000 $ 846,600

总公用事业

21,918,476

优先证券总额：资本证券(已确定的成本：696,940,374美元)

618,726,396

所有权百分比*

私人房地产-写字楼

 1.7 %

传统网关合资有限责任公司，普莱诺，德克萨斯州(I)

33.6 % 16,666,135

私人房地产总额(已确定成本14,071,976美元)

16,666,135

股票

短期投资

 1.4 %

货币市场基金

道富机构国债货币市场基金，Premier Class，2.47%(L)

13,481,349 13,481,349

短期投资总额
(已确定的成本为13,481,349美元)

13,481,349

购买的期权合同
(已支付保费441,245美元)

 0.0 % 294,635

证券投资总额
(已确定成本1,403,154,963美元)

 143.8 % 1,425,021,132

书面期权合同
(收到保费278,116美元)

 (0.1 ) (812,105 )

A系列累积优先股，按清算价值计算

 (0.0 ) (125,000 )

负债超过其他资产

 (43.7 ) (432,886,069 )

净资产(按47,602,411股已发行普通股计算，相当于每股20.82美元)

100.0 % $ 991,197,958

14

交易所交易期权合约

购买的选项
描述

锻炼

价格

期满

日期

数量

合同

概念上的

金额(M)

保费

已支付

 价值

致电？Prologis，Inc.

 $ 140.00 10/21/22 160 $ 1,625,600 $ 21,829 $ 397

美国铁塔公司。

 240.00 11/18/22 79 1,696,130 38,033 23,305
239 $ 3,321,730 $ 59,862 $ 23,702

书面期权
描述

锻炼

价格

期满

日期

数量

合同

概念上的

金额(M)

保费

已收到

 价值

致电？Prologis，Inc.

 $ 145.00 10/21/22 (320 ) $ (3,251,200 ) $ (18,742 ) $ (509 )

美国铁塔公司。

 250.00 11/18/22 (158 ) (3,392,260 ) (39,668 ) (22,910 )

Call？公共存储

 320.00 12/16/22 (67 ) (1,961,827 ) (37,775 ) (47,939 )

Put？Digital Realty Trust Inc.

 110.00 10/21/22 (175 ) (1,735,650 ) (34,604 ) (217,875 )

PUT？Prologis，Inc.

 110.00 10/21/22 (293 ) (2,976,880 ) (42,805 ) (280,395 )

PUT-WellTower，Inc.

 72.50 10/21/22 (255 ) (1,640,160 ) (35,238 ) (211,721 )
(1,268 ) $ (14,957,977 ) $ (208,832 ) $ (781,349 )

场外期权合约

购买的选项

二进制期权
描述 交易对手 锻炼
价格/费率

期满

日期

概念上的

金额(N)

保费

已支付

 价值

看跌欧元货币

 高盛国际 0.985 11/17/22 $ 296,154 $ 77,000 $ 140,128

看跌欧元斯托克银行指数

 高盛国际 EUR 65.00 11/18/22 293,634 78,101 32,527
$ 589,788 $ 155,101 $ 172,655

15

利率互换
描述 交易对手

锻炼

价格/费率

期满

日期

概念上的

金额(O)

保费

已支付

 价值

每年支付美元-SOFR-OIS的选择权，每年获得3.00%，1/19/33到期

 高盛国际 3.00 % 1/17/23 $ 13,652,000 $ 226,282 $ 98,278

书面期权

利率互换
描述 交易对手

锻炼

价格/费率

期满

日期

概念上的

金额(O)

保费

已支付

 价值

每年收到美元-SOFR-OIS的选择权，每年支付2.50%，1/19/33到期

 高盛国际 2.50 % 1/17/23 $ (13,652,000 ) $ (69,284 ) $ (30,756 )

中央结算利率

概念上的
金额

固定

费率

应付

固定

付款

频率

浮动汇率

应收账款

(每月重置)

漂浮

付款

频率

 到期日 价值

预付费用

收据

(付款)

未实现

欣赏

(折旧)
$105,000,000 0.670% 每月 3.014%(p) 每月 9/15/25 $ 10,072,189 $ — $ 10,160,507
87,500,000 1.240% 每月 2.656%(p) 每月 2/3/26 7,814,359 (23,985 ) 7,790,374
65,000,000 0.762% 每月 2.818%(p) 每月 9/15/26 7,696,438 — 7,755,839
105,000,000 1.237%(q ) 每月 1个月伦敦银行同业拆息(Q) 每月 9/15/27 12,062,757 — 12,062,757

$ 37,645,743 $ (23,985 ) $ 37,769,477

上表所列所有利率掉期合约的总金额代表了截至2022年9月30日的九个月内该衍生工具类型的交易量。

16

远期外汇合约

交易对手 签约至
交付

在Exchange中

为

安置点

日期

未实现

欣赏

(折旧)

布朗兄弟哈里曼

 计算机辅助设计 2,476,150 美元 1,887,468 10/4/22 $ 94,912

布朗兄弟哈里曼

 欧元 17,476,119 美元 17,603,695 10/4/22 476,222

布朗兄弟哈里曼

 英镑 3,000,000 美元 3,461,670 10/4/22 112,020

布朗兄弟哈里曼

 英镑 14,564,345 美元 16,934,547 10/4/22 672,728

布朗兄弟哈里曼

 美元 1,796,316 计算机辅助设计 2,476,150 10/4/22 (3,761 )

布朗兄弟哈里曼

 美元 17,109,121 欧元 17,476,119 10/4/22 18,352

布朗兄弟哈里曼

 美元 1,407,705 英镑 1,311,320 10/4/22 56,450

布朗兄弟哈里曼

 美元 18,085,716 英镑 16,253,025 10/4/22 61,598

布朗兄弟哈里曼

 计算机辅助设计 2,455,217 美元 1,780,872 11/2/22 3,620

布朗兄弟哈里曼

 欧元 16,397,616 美元 16,083,880 11/2/22 (18,668 )

布朗兄弟哈里曼

 英镑 15,682,334 美元 17,460,083 11/2/22 (61,025 )
$ 1,412,448

投资组合缩写词汇表

计算机辅助设计 加元
CMT 恒定到期日国债
EMTN 欧元中期票据
欧元 欧元货币
FRN 浮动利率票据
英镑 大英镑
伦敦银行同业拆借利率 伦敦银行间同业拆借利率
OIS 隔夜指数化掉期
房地产投资信托基金 房地产投资信托基金
软性 有担保的隔夜融资利率
TruPS 信托优先证券
美元 美元

注：所示百分比是根据基金的净资产计算的。

*

所有权百分比代表基金在 推广结构影响之前在合资企业中的合同所有权。Legacy Gateway JV LLC拥有一座甲级写字楼，位于德克萨斯州普莱诺达拉斯公园路北6860号，邮编75024。

†

表示股份。

(a)

全部或部分证券作为与基金循环信贷协议有关的抵押品而质押。总计906,898,010美元已被质押作为抵押品。

(b)

已就基金的循环信贷协议对一部分担保进行了再质押。总计403,148,378美元已进行再抵押。

17

(c)

全部或部分担保是与书面期权合同有关的。已将总计29,947,303美元作为抵押品质押。

(d)

受限的安全措施。总持有量相当于基金净资产的0.5%。该证券是在2020年8月3日以3,755,469美元的价格收购的。安全值是根据不可观察到的重要输入确定的(级别3)。

(e)

永久的安全。永久证券没有规定的到期日，但可能会被发行人赎回/赎回。

(f)

在指定的固定利率息票期限之后，证券转换为浮动利率。

(g)

根据1933年证券法第144A条豁免注册的证券。这些证券只能转售给合格的机构买家。总持有量为167,354,725美元，占基金净资产的16.9%，其中0.0%为非流动资产。

(h)

可变利率。所示汇率于2022年9月30日生效。

(i)

安全值是根据不可观察到的重要输入确定的(级别3)。

(j)

根据1933年证券法S规则豁免注册的证券。这些证券受转售限制。总持有量为62,608,644美元，占基金净资产的6.3%，其中0.0%为非流动资产。

(k)

或有资本证券(COCO)。CoCos是债务或优先证券，具有吸收损失的特点， 为发行人的利益而纳入证券条款。总持有量为201,542,164美元，占基金净资产的20.3%(占基金管理资产的14.0%)。

(l)

报价利率代表七天期债券的年化收益率。

(m)

金额表示合同数量乘以名义合同规模乘以基础价格 。

(n)

表示名义支付额。

(o)

表示基础掉期合约的名义金额。

(p)

以1个月期伦敦银行同业拆息计算。表示2022年9月30日的有效汇率。

(q)

代表远期起始利率掉期合约，利息收入和付款从2022年12月24日(生效日期)开始。

18

Cohen&Steers REIT和优先及收入基金，Inc.

综合投资明细表附注(未经审计)

注1.投资组合估值

对在纽约证券交易所(NYSE)上市的证券的投资，除以下说明外，按纽约证券交易所营业日收盘时反映的最后销售价格进行估值，该价格的价值正在确定。如果在这一天没有卖出，证券以收盘报价的平均值和当天的要价进行估值，如果没有要价，则按出价进行估值。中央清算利率互换按相关交易所或票据交换所确定的价格进行估值。交易所交易期权按估值日在适用交易所交易的期权收盘时的最后销售价格进行估值。在此日期没有最后销售价格的情况下，期权由第三方定价服务进行定价。 非处方药(场外)期权根据第三方定价服务或交易对手提供的价格进行估值。远期外币兑换合约按现行远期汇率每日计价。

未在纽约证交所上市但在其他国内或外国证券交易所(包括纳斯达克)上市的证券按类似方式进行估值。在多个证券交易所交易的证券按交易所收盘时反映的最后销售价格进行估值，该交易所代表该等证券的主要市场，该等证券的价值正在确定的营业日。如果在外国市场收盘后，但在对证券进行估值的当天收盘前，市场状况发生了重大变化，某些非美国股票持有量可能会根据董事会制定的程序进行公平估值。

在场外交易市场交易的有价证券，包括一级市场被Cohen&Steers Capital Management，Inc.(投资管理人)认为是场外交易的上市证券，根据第三方定价服务或第三方经纪自营商提供的价格进行估值，当投资经理根据董事会的授权认为该价格反映此类证券的公允价值时。

固定收益证券 根据第三方定价服务或第三方经纪自营商提供的价格进行估值，如果投资经理根据董事会的授权认为该价格反映了此类证券的公允价值。定价服务或经纪自营商使用多种估值技术来确定公允价值。在存在足够市场活跃度的情况下，定价服务机构或经纪自营商可以采用以市场为基础的方法，利用做市商的报价来确定公允价值。在可能不存在足够的市场活动或市场活动有限的情况下，定价服务或经纪自营商也会使用专有估值模型，该模型可能会考虑可比证券的市场交易和证券之间的各种关系，以确定公允价值和/或特征，如基准收益率曲线、期权调整利差、信用利差、估计违约率、息票利率、预期本金偿还时间、基础抵押品和其他独特的证券特征，然后使用这些特征来计算公允价值。

到期日为60天或以下的短期债务证券按摊销成本进行估值，这接近公允价值。开放式共同基金的投资以资产净值(NAV)估值。

基金利用独立估值服务公司(独立估值顾问)协助投资经理 厘定基金附属公司持有的私人房地产投资的基金公平价值。有限范围评估按月编制，通常包括有限可比销售额和全面贴现现金流分析。每年，一份全面、详细的评估报告

Cohen&Steers REIT和优先及收入基金，Inc.

投资综合明细表附注(未经审计)(续)

已完成，通常包括市场分析、成本法、销售比较法和包含贴现现金流分析的收益法。全面报告由第三方评估公司 编写。投资经理(包括通过与独立估值顾问沟通)监测投资经理认为可能会对此类私人房地产投资的最新估计公允价值产生重大影响的重大事件。然而，迅速变化的市场状况或重大事件可能不会立即反映在基金或房地产投资信托基金子公司的每日资产净值中。投资经理与独立估值顾问合作，使用其认为最合适并符合行业最佳实践和市场状况的估值方法对私人房地产投资进行估值。投资经理 预计，用于评估私人房地产投资的主要方法将是收益法。与行业惯例一致，收益法包含实际合同租赁收入、关于可比租金和运营费用数据的专业判断、资本化或折现率以及基于适当市场证据对未来租金和费用的预测，以及其他主观因素。也可用于评估 物业的其他方法包括销售比较法和成本法。私人房地产评估是在自由和明确的基础上报告的(即可能存在的任何物业层面的债务不计入 估值)。财产性债务按照公认会计准则单独计价。

基金董事会批准的政策和程序授权投资经理在董事会的监督下做出公允价值决定。投资经理已成立估值委员会(估值委员会)，根据董事会每年批准的政策和程序，管理、实施和监督公平的估值过程。除其他外，这些程序使基金能够利用独立的定价服务、证券和金融工具交易商和其他市场来源的报价来确定公允价值。

无法获得市场价格的证券，或投资经理认为买卖价格或交易对手估值不能反映市场价值的证券，将按照评估委员会根据基金董事会批准的程序真诚确定的公允价值进行估值。无法获得市场价格的情况包括，但不限于，当证券交易暂停时，交易该证券的交易所受到计划外关闭或中断的影响，或在该证券主要交易的交易所收盘后发生重大事件。在这些情况下，基金根据其认为适当的任何资料或因素，以公平反映证券在估值日的市值的方式厘定公允价值。这些可能包括但不限于最近的可比证券交易、与特定证券和市场发展有关的信息。

对于股权证券，包括可观察到的投入有限的受限证券，使用关于市场活动和风险的假设，这些证券将被归类为层次结构中的第二级或第三级，具体取决于估值投入的相对重要性。 无法获得可观察投入的证券，包括私募或其他受限证券，使用替代估值方法进行估值，包括市场法、收益法和成本法，并在层次结构中被归类为第三级。市场法考虑的因素包括最近投资于相同或类似证券的价格或可比证券的财务指标。收益法考虑了各种因素，包括预期未来现金流、特定于证券的风险和相应的贴现率。成本法考虑了各种因素，包括证券相关资产和负债的价值。

Cohen&Steers REIT和优先及收入基金，Inc.

投资综合明细表附注(未经审计)(续)

基金使用公允价值定价可能会导致基金份额的资产净值与使用市场报价计算的资产净值有所不同。公允价值定价涉及主观判断，为证券确定的公允价值可能与出售该证券时可能实现的价值存在重大差异 。

公允价值被定义为基金在出售一项投资时预计将收到的价格，或预计将在主要市场或在没有主要市场的情况下，在投资或负债的最有利市场与独立买方进行有序交易时支付的转移负债的价格。在确定基金投资公允价值时使用的投入层次结构概述如下。

•

第1级：相同投资在活跃市场的报价

•

第2级：其他重要的可观察到的投入(包括类似投资的报价、利率、信用风险等)

•

第三级：重大不可观察的投入(包括基金在确定投资公允价值时自己的假设)

用于评估投资的投入或方法可能是也可能不是与这些投资相关的风险的指示。估值技术的变化可能导致转入或转出披露层次结构内的指定水平。

Cohen&Steers REIT和优先及收入基金，Inc.

投资综合明细表附注(未经审计)(续)

以下是截至2022年9月30日在评估基金按价值结转的投资时使用的投入摘要 ：

报价在
活跃的市场
对于相同的
投资
(第 1级)		 其他
意义重大
可观察到的
输入量
(2级)		 意义重大
看不见
输入量
(3级)		 总计

普通股：

房地产业

 $ 87,554,447 $ — $ 4,822,545 (a) $ 92,376,992

其他行业

 563,460,381 — — 563,460,381

优先证券票面价值25美元：

保险-人寿保险/健康保险

 12,279,240 4,246,206 — 16,525,446

其他行业

 103,489,798 — 103,489,798

优先证券：首创证券：

银行

 — 171,253,619 2,000,938 (b) 173,254,557

食物

 — 2,418,983 7,626,000 (b) 10,044,983

其他行业

 — 435,426,856 — 435,426,856

私人房地产办公室

 — — 16,666,135 (c) 16,666,135

短期投资

 — 13,481,349 — 13,481,349

购买的期权合同

 23,305 271,330 — 294,635

证券投资总额(D)

 $ 766,807,171 $ 627,098,343 $ 31,115,618 $ 1,425,021,132

远期外汇合约

 $ — $ 1,495,902 $ — $ 1,495,902

利率互换合约

 — 37,769,477 — 37,769,477

衍生资产总额(D)

 $ — $ 39,265,379 $ — $ 39,265,379

远期外汇合约

 $ — $ (83,454 ) $ — $ (83,454 )

书面期权合同

 (240,785 ) (571,320 ) — (812,105 )

衍生负债总额(D)

 $ (240,785 ) $ (654,774 ) $ — $ (895,559 )

(a)

在可观察到的投入有限的情况下，受限证券已由估值委员会根据基金的公允价值程序进行公允估值，并被归类为3级证券。

(b)

第三级投资由第三方定价服务进行估值。这些证券的投入不是 现成的或无法合理估计的。无法观察到的重大投入的变化可能会导致这类3级投资的价值大幅降低或提高。

(c)

私人房地产，其中可观察到的投入是有限的，已被评估委员会公允价值。 遵循基金的公允价值程序，并被归类为3级证券。见注1--投资组合估值。

(d)

投资组合持有量在《投资综合明细表》中单独披露。

Cohen&Steers REIT和优先及收入基金，Inc.

投资综合明细表附注(未经审计)(续)

以下是在确定公允价值时使用了重要的 不可观察的投入(第3级)的投资的对账：

普通股价格房地产 房地产价格工业类股 择优证券业：首创证券：银行 择优证券业：首创证券：食物 私房地产业办公室

截至2021年12月31日的余额

 $ 6,136,507 $ — $ — $ —

购买

 — — — 30,428,348

转入3(A)级

 — 2,000,938 7,626,000 —

资本分配的回报

 — — — (16,356,372 )

未实现升值(折旧)变动

 (1,313,962 ) — — 2,594,159

截至2022年9月30日的余额

 $ 4,822,545 $ 2,000,938 $ 7,626,000 $ 16,666,135

(a)

从2级转移到3级是由于市场活动减少(例如， 交易频率)，导致缺乏可用于确定价格的市场投入。

可归因于2022年9月30日所拥有证券的未实现增值(折旧)的变化为1,280,197美元，这些证券使用重大不可观察投入(第3级)进行估值。

下表汇总了用于公允价值层次结构第三级投资的量化投入和假设。

公允价值在
2022年9月30日

估值
技术

看不见
输入量

 金额

估值影响
从增长中
在输入(A)中

普通股？房地产？行业？

 4,822,545

市场

可比

公司

企业价值/

EBITDA(B)多个

流动性贴现

21.3

15

 x

%

增加

减少量

私人房地产--办公室

 16,666,135

贴现

现金流

贴现率

终端

资本化率

7.00

6.00

 %

%

减少量

减少量

(a)

表示3级投资的公允价值的方向性变化，该变化可能因截至期末的相应投入增加而导致。减少不可观察到的投入将产生相反的效果。这些投入的重大变化可能会导致公允价值计量大幅提高或降低。

(b)

未计利息、税项、折旧及摊销前收益。

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投资综合明细表附注(未经审计)(续)

附注2.衍生工具投资

远期外汇合约：基金订立远期外币兑换合约，以对冲与其某些非美元计价证券有关的货币风险。远期外币兑换合同是双方在未来某一天以固定价格购买或出售外币的承诺。远期外币兑换合约的市场价值随着外币汇率的变化而波动。这些合约每日按市价计价，基金将价值变动记为远期外币兑换合约的未实现升值和/或贬值。已实现损益等于合约开启时的价值与关闭时的价值之间的差额，计入远期外汇合约的已实现损益净额。出于联邦所得税的目的，基金选择将远期外汇兑换合同的损益视为资本损益 。

远期外汇兑换合同涉及超出投资综合时间表所反映金额的市场风险因素。基金承担合同所依据的外汇汇率发生不利变化的风险。在签订这些合同时，可能还会因为交易对手可能无法履行合同条款而产生风险。对于这些合同，证券可根据各自合同的条款被确定为抵押品。

中央结算利率互换合同：基金根据其 信贷协议将利率互换用于借款。利率互换旨在通过抵消短期利率上升可能对根据信贷协议欠下的浮动利率 利息结构而对基金股份表现产生的影响，从而降低利率风险。在达成利率互换时，基金同意向利率互换的另一方(称为交易对手)支付固定利率付款，以换取交易对手同意向基金支付浮动利率付款，其目的是接近基金在信贷协议上的可变利率付款义务，其应计费用将于未来某个特定日期开始 (起效日期)。支付义务是基于掉期的名义金额。根据一般利率状况，利率掉期的使用可能会增强或损害基金的整体表现。 掉期是按市值计价每日及价值变动记为未实现增值(折旧).

掉期协议签立后，掉期协议立即续期予中央交易对手(CCP)，而基金在掉期协议上的交易对手成为CCP。基金须通过经纪人与CCP接轨。在达成中央结算掉期后，基金须以现金或证券的形式向经纪商存入初始保证金，保证金的数额会因特定掉期的规模和风险而有所不同。存入作为初始保证金的证券被指定为投资综合附表，而存入的现金被记录为利率掉期合同的质押现金抵押品。中央结算掉期的每日估值变动记为利率掉期合约的应收或应付变动保证金。在签订掉期协议时支付或收到的任何预付款将分别记为资产或负债，并在掉期期间摊销或增加，并记为已实现收益(亏损)。在互换协议的 期限内或在终止时，从交易对手收到或支付给交易对手的付款被记为已实现收益(亏损)。

掉期协议在不同程度上涉及市场和交易对手风险的因素，以及超过综合投资明细表所反映的相关金额的损失。此类风险包括这些 协议可能没有流动性市场，协议的对手方可能违约或对协议中合同条款的含义存在分歧，以及利率可能出现不利的变化。

Cohen&Steers REIT和优先及收入基金，Inc.

投资综合明细表附注(未经审计)(续)

期权合同：基金可以购买和承销在交易所上市和场外交易的证券、股票指数和其他金融工具的看跌期权，用于对冲目的，以提高投资组合回报和/或降低整体波动性。

当基金出具(出售)期权时，相当于基金收到的保费的数额被记为负债。债务的 金额如下按市值计价以反映所写期权的当前市场价值。当期权到期时，基金在收到的保费范围内实现期权收益。已行使或成交的认购期权所收取的保费，会加进或抵销在交易中支付的收益或金额，以确定已实现的损益。如果对证券行使看跌期权，溢价将降低基金购买证券的成本基础。如果行使看涨期权，溢价将被加到所售证券的收益中，以确定实现的收益或损失。本基金作为期权的作者，承担标的指数或证券价格发生不利变化的市场风险。其他风险包括期权市场流动性不足的可能性或交易对手无法履行合同规定的义务。

购买的看跌期权和看涨期权的入账方式与投资组合 证券相同。购买期权到期支付的保费被视为已实现亏损。为行使或成交的购买期权而支付的保费，与已支付或抵销标的投资交易收益的金额相加，以确定标的交易执行时的已实现收益或亏损。与购买期权相关的风险是，无论是否行使期权，基金都会支付溢价。此外，如果交易对手不履行合同，基金将承担保费损失和市场价值变化的风险。

利率互换合约：基金可能会制定或购买利率互换，这些利率互换是在未来特定日期将 加入预先定义的互换协议的选项。如果买方行使掉期，则掉期的作者成为掉期的对手方。利率互换协议 将规定在行使时，互换的买方是固定利率接收者还是固定利率付款人。

二元期权合约：基金可买入或买入二元期权，这些期权的支付取决于特定资产的价格将高于或低于特定水平。当二元期权到期时，买家要么收到预定金额的现金，要么什么都不收到。

以下汇总了截至2022年9月30日的9个月内基金期权合同、利率互换合同和远期外汇合同活动的数量：

购买的选项
合约(A)		 书面期权
合约(A)		 正向外来
货币兑换
合同

平均名义金额

 $ 28,444,608 $ 47,868,776 $ 40,311,400

(a)

掉期合约的名义金额代表标的掉期合约的名义金额。 二元期权合约的名义金额代表名义支付额。所有其他期权合同的名义金额的计算方法是合同数量乘以名义合同规模乘以标的价格。