| 投资明细表(未经审计) 2022年9月30日 |
贝莱德公用事业、基础设施和电力机会信托基金(BUI) (显示的百分比以净资产为基础) |
| 安防 | 股票 | 价值 | ||||||
| 普通股 |
||||||||
| 建筑产品：55.7% |
||||||||
| 江森自控国际公司(a) |
263,509 | $ | 12,969,913 | |||||
| Kingspan Group PLC |
88,615 | 3,992,510 | ||||||
| 特灵科技公司(a) |
61,450 | 8,898,574 | ||||||
|
|
|
|||||||
| 25,860,997 | ||||||||
| 化学品占3.0% | ||||||||
| 法国液化空气公司 |
37,218 | 4,253,983 | ||||||
| LG化学有限公司 |
12,150 | 4,486,209 | ||||||
| 林德PLC(b) |
17,328 | 4,691,253 | ||||||
|
|
|
|||||||
| 13,431,445 | ||||||||
| 商业服务与用品(a) — 6.8% | ||||||||
| Waste Connections公司 |
93,600 | 12,648,168 | ||||||
| 废物管理公司(c) |
112,850 | 18,079,698 | ||||||
|
|
|
|||||||
| 30,727,866 | ||||||||
| 建筑工程修订3.2% | ||||||||
| 广达服务公司(a) |
60,610 | 7,721,108 | ||||||
| 芬奇公司 |
84,600 | 6,840,817 | ||||||
|
|
|
|||||||
| 14,561,925 | ||||||||
| 电力公用事业公司：28.3% | ||||||||
| 美国电力公司(a) |
157,000 | 13,572,650 | ||||||
| 杜克能源公司(a) |
121,868 | 11,336,161 | ||||||
| 爱迪生国际(a) |
120,150 | 6,798,087 | ||||||
| 葡萄牙电力公司 |
1,476,450 | 6,407,812 | ||||||
| Enel水疗中心 |
3,975,525 | 16,304,516 | ||||||
| Exelon Corp.(a) |
155,458 | 5,823,457 | ||||||
| FirstEnergy Corp.(a) |
85,950 | 3,180,150 | ||||||
| Iberdrola SA |
970,402 | 9,048,206 | ||||||
| Neoenergia SA |
1,083,900 | 3,074,267 | ||||||
| NextEra能源公司(a)(c) |
535,030 | 41,951,702 | ||||||
| 已订购的A/S(d) |
10,608 | 849,451 | ||||||
| Xcel Energy，Inc.(a) |
138,740 | 8,879,360 | ||||||
|
|
|
|||||||
| 127,225,819 | ||||||||
| 电气设备占6.4% | ||||||||
| 伊顿公司(a) |
35,940 | 4,792,959 | ||||||
| ITM电源PLC(b) |
598,850 | 689,968 | ||||||
| 普睿司曼温泉 |
178,750 | 5,120,091 | ||||||
| 施耐德电气SE |
38,832 | 4,386,104 | ||||||
| SunRun公司(a)(b) |
82,300 | 2,270,657 | ||||||
| Vertiv控股公司 |
209,500 | 2,036,340 | ||||||
| Vestas Wind Systems A/S |
363,921 | 6,700,826 | ||||||
| 金风科技股份有限公司，H类 |
2,274,400 | 2,622,848 | ||||||
|
|
|
|||||||
| 28,619,793 | ||||||||
| 电子设备、仪器及部件：1.0% | ||||||||
| 三星SDI有限公司 |
11,800 | 4,438,493 | ||||||
|
|
|
|||||||
| 独立电力和可再生电力生产商？11.4% | ||||||||
| 美国国家航空航天局。(a) |
417,540 | 9,436,404 | ||||||
| 中国龙源电力集团有限公司，H类 |
3,129,000 | 3,909,987 | ||||||
| EDP Renovaveis SA |
436,256 | 8,973,859 | ||||||
| 奥伦能源公司AB |
3,404,700 | 6,075,074 | ||||||
| 新能源全球PLC，A类(b) |
434,750 | 2,617,195 | ||||||
| 莱茵股份公司 |
495,530 | 18,213,695 | ||||||
| Sunnova能源国际公司(a)(b) |
102,950 | 2,273,136 | ||||||
|
|
|
|||||||
| 51,499,350 | ||||||||
| 安防 | 股票 | 价值 | ||||||
| 机械行业：4.3% |
||||||||
| 阿特拉斯·科普柯AB，B股 |
1,094,800 | $ | 9,074,804 | |||||
| 英格索尔·兰德公司(a) |
239,100 | 10,343,466 | ||||||
|
|
|
|||||||
| 19,418,270 | ||||||||
| 多功能公用事业公司：12.6% | ||||||||
| CMS能源公司(a) |
151,160 | 8,803,558 | ||||||
| 道明能源公司(a)(c) |
174,698 | 12,073,379 | ||||||
| 国家电网PLC |
928,474 | 9,557,806 | ||||||
| 公共服务企业集团有限公司。(a) |
199,392 | 11,211,812 | ||||||
| 森普拉能源(a) |
99,000 | 14,844,060 | ||||||
|
|
|
|||||||
| 56,490,615 | ||||||||
| 石油、天然气和消耗性燃料10.0% | ||||||||
| Cheniere能源公司(a) |
51,950 | 8,619,025 | ||||||
| 企业产品合作伙伴LP(a) |
266,963 | 6,348,380 | ||||||
| 金德摩根公司 |
904,300 | 15,047,552 | ||||||
| 威廉姆斯公司(a) |
518,805 | 14,853,387 | ||||||
|
|
|
|||||||
| 44,868,344 | ||||||||
| 半导体和半导体设备下跌4.6% | ||||||||
| ADI公司(a) |
24,374 | 3,396,273 | ||||||
| 阿斯麦 |
10,650 | 4,412,070 | ||||||
| 阿特斯太阳能公司(b) |
82,140 | 3,059,715 | ||||||
| 第一太阳能公司(a)(b) |
38,634 | 5,110,119 | ||||||
| 英飞凌科技股份公司 |
209,100 | 4,575,949 | ||||||
|
|
|
|||||||
| 20,554,126 | ||||||||
|
|
|
|||||||
| 长期投资总额：97.3% |
|
437,697,043 | ||||||
|
|
|
|||||||
| 短期证券 |
| |||||||
| 货币市场基金持平2.1% |
| |||||||
| 贝莱德流动性基金，T基金，机构类，2.79%(e)(f) |
9,293,807 | 9,293,807 | ||||||
|
|
|
|||||||
| 短期证券总额：2.1% |
|
9,293,807 | ||||||
|
|
|
|||||||
| 期权成交前的总投资占99.4% |
|
446,990,850 | ||||||
|
|
|
|||||||
| 已写入期权(0.3)% |
|
|||||||
| (已收保费：$(5,059,408)) |
(1,264,106 | ) | ||||||
|
|
|
|||||||
| 总投资，扣除期权净额为99.1% |
|
445,726,744 | ||||||
| 其他资产减去负债后为0.9% |
|
4,011,440 | ||||||
|
|
|
|||||||
| 净资产100.0% |
$ | 449,738,184 | ||||||
|
|
|
|||||||
| (a) | 全部或部分证券已被质押和/或分离为与所发行的未偿还交易所交易期权相关的抵押品。 |
| (b) | 非创收证券。 |
| (c) | 全部或部分证券已被质押为与未偿还场外衍生品相关的抵押品。 |
| (d) | 根据修订后的1933年证券法，根据规则144A豁免注册的证券。这些证券 可以在豁免注册的交易中转售给合格机构投资者。 |
| (e) | 信托基金的附属机构。 |
| (f) | 截至期末的年化7日收益率。 |
就信托合规而言，信托的行业分类是指一个或多个被广泛认可的市场指数或评级组指数使用的一个或多个行业子分类，和/或由投资顾问定义的。这些定义可能不适用于本报告 ，该报告可能会合并此类行业子分类以便于报告。
| 1 |
| 投资明细表(未经审计)(续) 2022年9月30日 |
贝莱德公用事业、基础设施和电力机会信托基金(BUI) |
联属
在截至2022年9月30日期间，就经修订的《1940年投资公司法》第2(A)(3)节而言，对被视为信托附属公司的发行人的投资如下：
| 关联发行商 | 价值在12/31/21 | 购买 按成本计算 |
收益 来自销售部门 |
网络 已实现 得(损) |
更改中 未实现 欣赏 (折旧) |
价值在 09/30/22 |
股票 持有时间 09/30/22 |
收入 | 资本利得 分配 从… 潜在的 基金 |
|||||||||||||||||||||||||||
| 贝莱德流动性基金、T基金、机构类 |
$ | 7,380,748 | $ | 1,913,059 | (a) | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 9,293,807 | 9,293,807 | $ | 78,859 | $ | — | ||||||||||||||||||
| SL流动性系列，有限责任公司，货币市场系列(b) |
— | — | (80 | )(a) | 80 | — | — | — | 5,737 | (c) | — | |||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||
| $ | 80 | $ | — | $ | 9,293,807 | $ | 84,596 | $ | — | |||||||||||||||||||||||||||
|
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|
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|
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| (a) | 代表净买入(卖出)金额。 |
| (b) | 截至期末，该实体不再被持有。 |
| (c) | 全部或部分指将借出证券的现金抵押品再投资所赚取的证券借贷收入，扣除手续费和抵押品投资开支，以及向证券借款人支付的其他款项。 |
截至期末未偿还的衍生金融工具
交易所交易期权承销
| 描述 | 合同数量 | 期满 日期 |
行权价格 | 概念上的 金额(000) |
价值 | |||||||||||||||||||
| 看涨 | ||||||||||||||||||||||||
| ADI公司 |
25 | 10/07/22 | 美元 | 160.00 | 美元 | 348 | $ | (125 | ) | |||||||||||||||
| 企业产品合作伙伴LP |
253 | 10/07/22 | 美元 | 27.00 | 美元 | 602 | (1,518 | ) | ||||||||||||||||
| NextEra能源公司 |
708 | 10/07/22 | 美元 | 88.50 | 美元 | 5,551 | (249 | ) | ||||||||||||||||
| 废物管理公司 |
88 | 10/14/22 | 美元 | 175.00 | 美元 | 1,410 | (4,840 | ) | ||||||||||||||||
| 威廉姆斯公司 |
590 | 10/14/22 | 美元 | 34.00 | 美元 | 1,689 | (5,900 | ) | ||||||||||||||||
| 美国国家航空航天局。 |
731 | 10/21/22 | 美元 | 25.46 | 美元 | 1,652 | (8,378 | ) | ||||||||||||||||
| 美国电力公司 |
40 | 10/21/22 | 美元 | 106.13 | 美元 | 346 | (101 | ) | ||||||||||||||||
| ADI公司 |
24 | 10/21/22 | 美元 | 160.00 | 美元 | 334 | (540 | ) | ||||||||||||||||
| Cheniere能源公司 |
156 | 10/21/22 | 美元 | 175.00 | 美元 | 2,588 | (63,180 | ) | ||||||||||||||||
| CMS能源公司 |
264 | 10/21/22 | 美元 | 72.20 | 美元 | 1,538 | (92 | ) | ||||||||||||||||
| 道明能源公司 |
260 | 10/21/22 | 美元 | 87.50 | 美元 | 1,797 | (1,300 | ) | ||||||||||||||||
| 杜克能源公司 |
426 | 10/21/22 | 美元 | 110.00 | 美元 | 3,963 | (3,195 | ) | ||||||||||||||||
| 伊顿公司 |
62 | 10/21/22 | 美元 | 150.00 | 美元 | 827 | (1,240 | ) | ||||||||||||||||
| 爱迪生国际 |
420 | 10/21/22 | 美元 | 71.00 | 美元 | 2,376 | (804 | ) | ||||||||||||||||
| 企业产品合作伙伴LP |
214 | 10/21/22 | 美元 | 27.00 | 美元 | 509 | (642 | ) | ||||||||||||||||
| Exelon Corp. |
279 | 10/21/22 | 美元 | 48.00 | 美元 | 1,045 | (2,093 | ) | ||||||||||||||||
| 第一太阳能公司 |
80 | 10/21/22 | 美元 | 115.00 | 美元 | 1,058 | (153,600 | ) | ||||||||||||||||
| FirstEnergy Corp. |
300 | 10/21/22 | 美元 | 42.00 | 美元 | 1,110 | (3,000 | ) | ||||||||||||||||
| 江森自控国际公司 |
518 | 10/21/22 | 美元 | 60.00 | 美元 | 2,550 | (10,360 | ) | ||||||||||||||||
| NextEra能源公司 |
708 | 10/21/22 | 美元 | 92.50 | 美元 | 5,551 | (7,080 | ) | ||||||||||||||||
| NextEra能源公司 |
456 | 10/21/22 | 美元 | 90.00 | 美元 | 3,575 | (5,700 | ) | ||||||||||||||||
| 公共服务企业集团有限公司。 |
262 | 10/21/22 | 美元 | 65.40 | 美元 | 1,473 | (305 | ) | ||||||||||||||||
| 广达服务公司 |
96 | 10/21/22 | 美元 | 145.00 | 美元 | 1,223 | (6,480 | ) | ||||||||||||||||
| 森普拉能源 |
173 | 10/21/22 | 美元 | 170.00 | 美元 | 2,594 | (3,893 | ) | ||||||||||||||||
| Sunnova能源国际公司 |
210 | 10/21/22 | 美元 | 30.00 | 美元 | 464 | (5,250 | ) | ||||||||||||||||
| SunRun公司 |
290 | 10/21/22 | 美元 | 37.50 | 美元 | 800 | (6,670 | ) | ||||||||||||||||
| 特灵科技公司 |
117 | 10/21/22 | 美元 | 164.00 | 美元 | 1,694 | (6,976 | ) | ||||||||||||||||
| Waste Connections公司 |
115 | 10/21/22 | 美元 | 150.00 | 美元 | 1,554 | (3,163 | ) | ||||||||||||||||
| Xcel Energy，Inc. |
174 | 10/21/22 | 美元 | 75.00 | 美元 | 1,114 | (1,305 | ) | ||||||||||||||||
| 伊顿公司 |
63 | 10/27/22 | 美元 | 150.00 | 美元 | 840 | (2,174 | ) | ||||||||||||||||
| ADI公司 |
26 | 10/28/22 | 美元 | 155.00 | 美元 | 362 | (2,600 | ) | ||||||||||||||||
| 企业产品合作伙伴LP |
253 | 10/28/22 | 美元 | 26.50 | 美元 | 602 | (2,024 | ) | ||||||||||||||||
| 威廉姆斯公司 |
778 | 10/28/22 | 美元 | 33.00 | 美元 | 2,227 | (7,780 | ) | ||||||||||||||||
| 企业产品合作伙伴LP |
214 | 11/01/22 | 美元 | 27.00 | 美元 | 509 | (1,789 | ) | ||||||||||||||||
| 公共服务企业集团有限公司。 |
218 | 11/01/22 | 美元 | 67.90 | 美元 | 1,226 | (282 | ) | ||||||||||||||||
| 道明能源公司 |
351 | 11/02/22 | 美元 | 82.75 | 美元 | 2,426 | (806 | ) | ||||||||||||||||
| ADI公司 |
5 | 11/04/22 | 美元 | 150.00 | 美元 | 70 | (1,290 | ) | ||||||||||||||||
| 废物管理公司 |
219 | 11/04/22 | 美元 | 170.00 | 美元 | 3,509 | (38,872 | ) | ||||||||||||||||
| 威廉姆斯公司 |
447 | 11/04/22 | 美元 | 31.00 | 美元 | 1,280 | (20,115 | ) | ||||||||||||||||
| 废物管理公司 |
87 | 11/11/22 | 美元 | 165.00 | 美元 | 1,394 | (33,495 | ) | ||||||||||||||||
| S C H E D U L E O F I N V E S T M E N T S | 2 |
| 投资明细表(未经审计)(续) 2022年9月30日 |
贝莱德公用事业、基础设施和电力机会信托基金(BUI) |
交易所交易期权成交(续)
| 描述 | 合同数量 | 期满 日期 |
行权价格 | 概念上的 金额(000) |
价值 | |||||||||||||||||||
| 呼叫(续) | ||||||||||||||||||||||||
| 美国国家航空航天局。 |
730 | 11/18/22 | 美元 | 28.00 | 美元 | 1,650 | $ | (9,125 | ) | |||||||||||||||
| 美国电力公司 |
509 | 11/18/22 | 美元 | 105.00 | 美元 | 4,400 | (6,363 | ) | ||||||||||||||||
| Cheniere能源公司 |
37 | 11/18/22 | 美元 | 166.00 | 美元 | 614 | (42,487 | ) | ||||||||||||||||
| CMS能源公司 |
265 | 11/18/22 | 美元 | 70.00 | 美元 | 1,543 | (19,875 | ) | ||||||||||||||||
| Exelon Corp. |
265 | 11/18/22 | 美元 | 46.50 | 美元 | 993 | (3,748 | ) | ||||||||||||||||
| 第一太阳能公司 |
55 | 11/18/22 | 美元 | 120.00 | 美元 | 727 | (104,087 | ) | ||||||||||||||||
| 英格索尔·兰德公司 |
418 | 11/18/22 | 美元 | 52.00 | 美元 | 1,808 | (17,925 | ) | ||||||||||||||||
| 江森自控国际公司 |
202 | 11/18/22 | 美元 | 57.50 | 美元 | 994 | (6,565 | ) | ||||||||||||||||
| 江森自控国际公司 |
202 | 11/18/22 | 美元 | 55.00 | 美元 | 994 | (13,635 | ) | ||||||||||||||||
| 公共服务企业集团有限公司。 |
217 | 11/18/22 | 美元 | 62.31 | 美元 | 1,220 | (10,245 | ) | ||||||||||||||||
| 广达服务公司 |
116 | 11/18/22 | 美元 | 150.00 | 美元 | 1,478 | (19,430 | ) | ||||||||||||||||
| Sunnova能源国际公司 |
150 | 11/18/22 | 美元 | 30.00 | 美元 | 331 | (9,375 | ) | ||||||||||||||||
| Waste Connections公司 |
212 | 11/18/22 | 美元 | 150.00 | 美元 | 2,865 | (16,960 | ) | ||||||||||||||||
|
|
|
|||||||||||||||||||||||
| $ | (699,026 | ) | ||||||||||||||||||||||
|
|
|
|||||||||||||||||||||||
已写入场外期权
| 描述 | 交易对手 | 合同数量 | 期满 日期 |
行权价格 | 概念上的 金额(000) |
价值 | ||||||||||||||||||||
| 看涨 | ||||||||||||||||||||||||||
| 阿特拉斯·科普柯AB，B股 |
高盛国际 | 155,700 | 10/04/22 | 塞克 | 106.18 | 塞克 | 14,521 | $ | — | |||||||||||||||||
| 国家电网PLC |
瑞银集团 | 195,600 | 10/06/22 | 英镑 | 11.66 | 英镑 | 1,821 | (4 | ) | |||||||||||||||||
| 金风科技股份有限公司，H类 |
摩根士丹利国际公司 | 396,000 | 10/06/22 | 港币 | 15.31 | 港币 | 3,608 | — | ||||||||||||||||||
| Xcel Energy，Inc. |
花旗银行N.A. | 15,300 | 10/07/22 | 美元 | 76.80 | 美元 | 979 | — | ||||||||||||||||||
| EDP Renovaveis SA |
高盛国际 | 42,000 | 10/12/22 | 欧元 | 27.61 | 欧元 | 884 | — | ||||||||||||||||||
| Enel水疗中心 |
瑞士信贷国际 | 682,800 | 10/12/22 | 欧元 | 5.13 | 欧元 | 2,884 | (1,182 | ) | |||||||||||||||||
| Iberdrola SA |
瑞银集团 | 99,500 | 10/12/22 | 欧元 | 11.06 | 欧元 | 953 | (10 | ) | |||||||||||||||||
| 英飞凌科技股份公司 |
摩根大通银行N.A. | 23,100 | 10/14/22 | 欧元 | 27.44 | 欧元 | 525 | (342 | ) | |||||||||||||||||
| 法国液化空气公司 |
高盛国际 | 13,100 | 10/18/22 | 欧元 | 136.24 | 欧元 | 1,540 | (248 | ) | |||||||||||||||||
| 阿特拉斯·科普柯AB，B股 |
摩根士丹利国际公司 | 227,500 | 10/18/22 | 塞克 | 105.14 | 塞克 | 21,217 | (2,535 | ) | |||||||||||||||||
| EDP Renovaveis SA |
摩根士丹利国际公司 | 29,600 | 10/18/22 | 欧元 | 26.99 | 欧元 | 623 | (3 | ) | |||||||||||||||||
| ITM电源PLC |
摩根士丹利国际公司 | 104,600 | 10/18/22 | 英镑 | 2.15 | 英镑 | 109 | (1 | ) | |||||||||||||||||
| Neoenergia SA |
摩根士丹利国际公司 | 130,300 | 10/18/22 | 美元 | 17.25 | 美元 | 1,994 | (268 | ) | |||||||||||||||||
| 三星SDI有限公司 |
高盛国际 | 4,200 | 10/18/22 | 美元 | 616,350.00 | 美元 | 2,293,200 | (3,732 | ) | |||||||||||||||||
| Iberdrola SA |
加拿大皇家银行 | 240,100 | 10/19/22 | 欧元 | 10.92 | 欧元 | 2,301 | (451 | ) | |||||||||||||||||
| 施耐德电气SE |
瑞银集团 | 8,300 | 10/19/22 | 欧元 | 123.93 | 欧元 | 971 | (7,932 | ) | |||||||||||||||||
| 葡萄牙电力公司 |
摩根士丹利国际公司 | 211,700 | 10/20/22 | 欧元 | 5.35 | 欧元 | 940 | (4 | ) | |||||||||||||||||
| EDP Renovaveis SA |
瑞士信贷国际 | 81,000 | 10/26/22 | 欧元 | 25.94 | 欧元 | 1,704 | (619 | ) | |||||||||||||||||
| 英飞凌科技股份公司 |
加拿大皇家银行 | 25,000 | 10/26/22 | 欧元 | 25.68 | 欧元 | 568 | (5,117 | ) | |||||||||||||||||
| ITM电源PLC |
摩根大通银行N.A. | 105,000 | 10/26/22 | 英镑 | 1.72 | 英镑 | 110 | (305 | ) | |||||||||||||||||
| 特灵科技公司 |
瑞银集团 | 14,200 | 10/26/22 | 美元 | 157.84 | 美元 | 2,056 | (20,916 | ) | |||||||||||||||||
| 新能源全球PLC，A类 |
摩根大通银行N.A. | 76,000 | 11/01/22 | 美元 | 7.60 | 美元 | 458 | (4,735 | ) | |||||||||||||||||
| 森普拉能源 |
花旗银行N.A. | 17,300 | 11/01/22 | 美元 | 176.80 | 美元 | 2,594 | (2,052 | ) | |||||||||||||||||
| 中国龙源电力集团有限公司，H类 |
瑞银集团 | 545,000 | 11/02/22 | 港币 | 13.78 | 港币 | 5,368 | (83 | ) | |||||||||||||||||
| Kingspan Group PLC |
摩根士丹利国际公司 | 30,900 | 11/02/22 | 欧元 | 59.80 | 欧元 | 1,432 | (2,098 | ) | |||||||||||||||||
| 普睿司曼温泉 |
加拿大皇家银行 | 62,600 | 11/02/22 | 欧元 | 32.99 | 欧元 | 1,854 | (13,694 | ) | |||||||||||||||||
| 芬奇公司 |
摩根士丹利国际公司 | 26,800 | 11/02/22 | 欧元 | 98.22 | 欧元 | 2,229 | (1,869 | ) | |||||||||||||||||
| 林德PLC |
加拿大皇家银行 | 2,600 | 11/04/22 | 欧元 | 297.54 | 欧元 | 726 | (7,301 | ) | |||||||||||||||||
| 莱茵股份公司 |
加拿大皇家银行 | 43,300 | 11/04/22 | 欧元 | 43.12 | 欧元 | 1,636 | (9,892 | ) | |||||||||||||||||
| Xcel Energy，Inc. |
摩根大通银行N.A. | 15,800 | 11/07/22 | 美元 | 76.80 | 美元 | 1,011 | (797 | ) | |||||||||||||||||
| 阿斯麦 |
加拿大皇家银行 | 3,700 | 11/10/22 | 欧元 | 486.53 | 欧元 | 1,604 | (26,527 | ) | |||||||||||||||||
| 葡萄牙电力公司 |
瑞士信贷国际 | 200,000 | 11/10/22 | 欧元 | 4.71 | 欧元 | 888 | (9,947 | ) | |||||||||||||||||
| 莱茵股份公司 |
瑞士信贷国际 | 94,300 | 11/10/22 | 欧元 | 42.95 | 欧元 | 3,564 | (32,630 | ) | |||||||||||||||||
| 葡萄牙电力公司 |
瑞士信贷国际 | 200,000 | 11/15/22 | 欧元 | 4.71 | 欧元 | 888 | (11,418 | ) | |||||||||||||||||
| Enel水疗中心 |
瑞银集团 | 708,600 | 11/15/22 | 欧元 | 4.55 | 欧元 | 2,993 | (60,568 | ) | |||||||||||||||||
| 英飞凌科技股份公司 |
摩根大通银行N.A. | 25,000 | 11/15/22 | 欧元 | 25.01 | 欧元 | 568 | (14,566 | ) | |||||||||||||||||
| 施耐德电气SE |
瑞士信贷国际 | 5,300 | 11/15/22 | 欧元 | 119.75 | 欧元 | 620 | (22,066 | ) | |||||||||||||||||
| 3 |
| 投资明细表(未经审计)(续) 2022年9月30日 |
贝莱德公用事业、基础设施和电力机会信托基金(BUI) |
已编写场外期权(续)
| 描述 | 交易对手 | 合同数量 | 期满 日期 |
行权价格 | 概念上的 金额(000) |
价值 | ||||||||||||||||||||
| 呼叫(续) | ||||||||||||||||||||||||||
| 中国龙源电力集团有限公司，H类 |
摩根大通银行N.A. | 550,000 | 11/17/22 | 港币 | 10.48 | 港币 | 5,418 | $ | (23,843) | |||||||||||||||||
| LG化学有限公司 |
摩根大通银行N.A. | 4,200 | 11/17/22 | 美元 | 571,180.91 | 美元 | 2,251,200 | (44,491) | ||||||||||||||||||
| 林德PLC |
加拿大皇家银行 | 3,500 | 11/17/22 | 欧元 | 288.45 | 欧元 | 977 | (25,358) | ||||||||||||||||||
| 莱茵股份公司 |
加拿大皇家银行 | 41,000 | 11/17/22 | 欧元 | 40.53 | 欧元 | 1,549 | (42,115) | ||||||||||||||||||
| 芬奇公司 |
瑞银集团 | 2,900 | 11/17/22 | 欧元 | 85.78 | 欧元 | 241 | (6,598) | ||||||||||||||||||
| 新能源全球PLC，A类 |
摩根大通银行N.A. | 76,000 | 11/21/22 | 美元 | 7.60 | 美元 | 458 | (10,439) | ||||||||||||||||||
| 国家电网PLC |
美林国际 | 129,400 | 11/22/22 | 英镑 | 9.85 | 英镑 | 1,205 | (37,659) | ||||||||||||||||||
| Neoenergia SA |
摩根士丹利国际公司 | 249,000 | 11/22/22 | 美元 | 15.99 | 美元 | 3,810 | (21,643) | ||||||||||||||||||
| 金风科技股份有限公司，H类 |
瑞银集团 | 400,000 | 11/22/22 | 港币 | 9.95 | 港币 | 3,644 | (19,967) | ||||||||||||||||||
| 英格索尔·兰德公司 |
巴克莱银行公司 | 41,800 | 12/05/22 | 美元 | 46.41 | 美元 | 1,808 | (69,055) | ||||||||||||||||||
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||
| $ | (565,080) | |||||||||||||||||||||||||
|
|
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截至期末的公允价值层次结构
在确定金融工具的公允价值时使用了各种投入。估值技术的这些投入被归类为公允价值层次，包括三个大的层次，用于财务报告目的如下：
| • | 第1级-活跃市场/交易所对信托有能力获得的相同资产或负债的未经调整的报价； |
| • | 第2级或其他可观察到的投入(包括但不限于活跃市场中类似资产或负债的报价、不活跃市场中相同或类似资产或负债的报价、资产或负债可观察到的报价以外的投入(如利率、收益率曲线、波动性、提前还款速度、损失严重性、信用风险和违约率)或其他市场确认投入)；以及 |
| • | 级别3-不可观察到的投入基于当时情况下可获得的最佳信息，在无法获得可观察到的投入的范围内(包括估值委员会在确定金融工具公允价值时使用的假设)。 |
该层次结构对相同资产或负债的活跃市场的未调整报价给予最高优先权(1级计量)，对不可观察到的投入给予最低优先权(3级计量)。因此，在确定公允价值时，第3级工具的判断程度最大。用于计量公允价值的投入可能属于公允价值等级的不同级别。在该等情况下，就披露而言，公允价值分级分类乃根据对整体公允价值计量重要的最低水平投入厘定。 分类于第三级的投资具有重大不可观察的投入，供估值委员会厘定公允价值投资的价格。3级投资包括私人持股公司或基金发行的股权或债券。可能没有二级市场，和/或投资者数量有限。对金融工具确定的价值的分类是基于金融工具的定价透明度，并不一定表明与投资这些证券相关的风险。关于信托基金关于金融工具估值的政策的信息，请参阅其最新的财务报表。
下表汇总了按公允价值层次分类的信托金融工具。信托的金融工具按主要类别细分的情况在上文投资附表中披露。
| 1级 | 2级 | Level 3 | 总计 | |||||||||||||
| 资产 |
||||||||||||||||
| 投资 |
||||||||||||||||
| 长期投资 |
||||||||||||||||
| 普通股 |
||||||||||||||||
| 建筑产品 |
$ | 21,868,487 | $ | 3,992,510 | $ | — | $ | 25,860,997 | ||||||||
| 化学品 |
— | 13,431,445 | — | 13,431,445 | ||||||||||||
| 商业服务与用品 |
30,727,866 | — | — | 30,727,866 | ||||||||||||
| 建筑与工程 |
7,721,108 | 6,840,817 | — | 14,561,925 | ||||||||||||
| 电力公司 |
94,615,834 | 32,609,985 | — | 127,225,819 | ||||||||||||
| 电气设备 |
9,099,956 | 19,519,837 | — | 28,619,793 | ||||||||||||
| 电子设备、仪器和部件 |
— | 4,438,493 | — | 4,438,493 | ||||||||||||
| 独立电力和可再生电力生产商 |
14,326,735 | 37,172,615 | — | 51,499,350 | ||||||||||||
| 机械设备 |
10,343,466 | 9,074,804 | — | 19,418,270 | ||||||||||||
| 多个实用程序 |
46,932,809 | 9,557,806 | — | 56,490,615 | ||||||||||||
| 石油、天然气和消耗性燃料 |
44,868,344 | — | — | 44,868,344 | ||||||||||||
| 半导体与半导体设备 |
11,566,107 | 8,988,019 | — | 20,554,126 | ||||||||||||
| S C H E D U L E O F I N V E S T M E N T S | 4 |
| 投资明细表(未经审计)(续) 2022年9月30日 |
贝莱德公用事业、基础设施和电力机会信托基金(BUI) |
截至期末的公允价值层次结构(续)
| 1级 | 2级 | Level 3 | 总计 | |||||||||||||
| 短期证券 |
||||||||||||||||
| 货币市场基金 |
$ | 9,293,807 | $ | — | $ | — | $ | 9,293,807 | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| $ | 301,364,519 | $ | 145,626,331 | $ | — | $ | 446,990,850 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 衍生金融工具(a) |
||||||||||||||||
| 负债 |
||||||||||||||||
| 股权合同 |
$ | (602,665 | ) | $ | (661,441) | $ | — | $ | (1,264,106) | |||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
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|||||||||
| (a) | 衍生金融工具是一种期权。所写期权按价值显示。 |
货币缩写
| 欧元 | 欧元 | |
| 英镑 | 英磅 | |
| 港币 | 港元 | |
| 塞克 | 瑞典克朗 | |
| 美元 | 美元 | |
| 投资组合缩写 | ||
| 低压 | 有限合伙 | |
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