hd-2022103000003549501/292022Q3错误00003549502022-01-312022-10-3000003549502022-11-15Xbrli：共享00003549502022-10-30ISO 4217：美元00003549502022-01-30ISO 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美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格10-Q
(标记一)
☒ 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告
截至本季度末2022年10月30日
或
☐ 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告
关于从到的过渡期
委托文件编号：1-8207
这个家得宝，Inc.
(注册人的确切姓名载于其章程)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
特拉华州 | | | | 95-3261426 |
| (注册成立或组织的国家或其他司法管辖区) | | | | (国际税务局雇主身分证号码) |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 渡船道2455步 | | | | |
| 亚特兰大, | 佐治亚州 | | | | 30339 |
| (主要执行办公室地址) | | | | (邮政编码) |
(770) 433-8211
(注册人的电话号码，包括区号)
不适用
(前姓名、前地址和前财政年度，如果自上次报告以来发生变化)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 根据该法第12(B)条登记的证券： |
| 每个班级的标题 | | 交易符号 | | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股，每股面值0.05美元 | | 高清 | | 纽约证券交易所 |
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是 ☒不是☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是☒不是☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器☒ 加速文件管理器☐ 非加速文件服务器☐ 规模较小的报告公司☐ 新兴成长型公司☐
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是 ☐ 不是☒
注明截至最后实际可行日期，发行人所属各类普通股的流通股数量。
1,019,186,022普通股，面值0.05美元，截至2022年11月15日已发行
目录
| | | | | | | | |
常用或定义的术语 | II |
前瞻性陈述 | 三、 |
| | |
第一部分-财务信息 | 1 |
| 第1项。 | 财务报表。 | 1 |
| 合并资产负债表 | 1 |
| 合并损益表 | 2 |
| 综合全面收益表 | 3 |
| 股东权益合并报表 | 4 |
| 合并现金流量表 | 5 |
| 合并财务报表附注 | 6 |
| 附注1.主要会计政策摘要 | 6 |
| 注2.净销售额 | 7 |
| 注3.财产和租赁 | 7 |
| 附注4.债务及衍生工具 | 8 |
| 附注5.股东权益 | 10 |
| 附注6.公允价值计量 | 10 |
| 附注7.加权平均普通股 | 11 |
| 附注8.或有事项 | 11 |
| | |
| 独立注册会计师事务所报告 | 12 |
| 第二项。 | 管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析。 | 13 |
| 第三项。 | 关于市场风险的定量和定性披露。 | 20 |
| 第四项。 | 控制和程序。 | 20 |
| | |
第二部分--其他资料 | 20 |
| | |
| 第1A项。 | 风险因素。 | 20 |
| 第二项。 | 未登记的股权证券的销售和收益的使用。 | 21 |
| 第六项。 | 展品。 | 22 |
| | |
签名 | 23 |
常用或定义的术语
| | | | | | | | |
| 术语 | | 定义 |
| | |
| ASU | | 会计准则更新 |
| 可比销售额 | | 中定义的经营成果医学博士与医学部 |
| 《交易所法案》 | | 经修订的1934年证券交易法 |
| FASB | | 财务会计准则委员会 |
| 2021财年 | | 截至2022年1月30日的财年 |
| 2022财年 | | 截至2023年1月29日的财年 |
| 公认会计原则 | | 美国公认会计原则 |
| MD&A | | 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 |
| NOPAT | | 税后净营业利润 |
| 修复计划 | | 家得宝FutureBuilder修复计划 |
| ROIC | | 投资资本回报率 |
| 美国证券交易委员会 | | 美国证券交易委员会 |
| 证券法 | | 经修订的1933年证券法 |
| SG&A | | 销售、一般和行政 |
2021 Form 10-K | | 2022年3月23日提交给美国证券交易委员会的2021财年Form 10-K年度报告 |
前瞻性陈述
本文中包含的某些声明以及我们向美国证券交易委员会提交的其他文件中以及我们发布的其他书面和口头信息中，关于我们未来的表现或其他事件或发展的声明，构成了“前瞻性声明”，定义见1995年“私人证券诉讼改革法”。前瞻性表述可能涉及但不限于“新冠肺炎”疫情及相关复苏对我们的业务、经营业绩、现金流和财务状况(除其他外，可能影响以下许多项目)的影响；对我们产品和服务的需求；净销售额增长；可比销售额；竞争的影响；我们的品牌和声誉；商店、零售互联、供应链和技术计划的实施；库存和库存状况；经济状况；住房和家居装修市场的状况；信贷市场的状况，包括抵押贷款、房屋净值贷款和消费信贷；关税的影响；与我们接受的支付方法有关的问题；对信贷产品的需求；与我们的同事、潜在同事、供应商和服务提供商的关系管理；劳动力的成本和可用性；燃料和其他能源的成本；国际贸易争端、自然灾害、气候变化、公共卫生问题(包括流行病和隔离、相关关闭和其他政府命令以及类似的限制，以及随后的重新开业)、网络安全事件、军事冲突或战争行为，以及其他可能扰乱我们的商店、配送中心和其他设施的运营、我们运营或访问通信、金融或银行系统的能力，或公司产品或服务的供应或交付或需求的能力；我们满足环境要求的能力, 社会和治理(“ESG”)目标；继续或暂停股票回购；净收益业绩；每股收益；股息目标；资本分配和支出；流动性；投资资本回报；费用杠杆；商品或其他价格通胀和通缩；我们以我们可以接受的条件和利率发行债务的能力；调查、查询、索赔和诉讼的影响和预期结果，包括遵守相关和解；会计收费的影响；采用某些会计准则的影响；监管变化的影响，包括税收法律和法规的变化；门店的开张和关闭；财务前景；以及被收购公司对我们组织的影响以及认识到这些收购的预期好处的能力。
前瞻性陈述基于目前可获得的信息以及我们目前对未来事件的假设、预期和预测。您不应依赖我们的前瞻性陈述。这些陈述不是对未来业绩的保证，会受到未来事件、风险和不确定性的影响--其中许多是我们无法控制的、依赖于第三方的行动，或者是我们目前不知道的--以及可能导致实际结果与我们的历史经验以及我们的预期和预测大不相同的潜在不准确假设。这些风险和不确定性包括但不限于第二部分，项目1A，风险因素在本报告的其他地方，以及我们在未来提交给美国证券交易委员会的报告中可能会不时描述的情况。您应将这些信息与我们的综合财务报表和相关附注一起阅读，并管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析在这份报告中。还可能存在我们无法预料或未在此描述的其他因素，通常是因为我们目前并不认为它们是实质性的。这些因素可能会导致结果与我们的预期大相径庭。
前瞻性陈述仅在发表之日起发表，除非法律要求，否则我们不承诺对这些陈述进行更新。然而，建议您查看我们在提交给美国证券交易委员会的文件和其他公开声明中就相关主题所做的任何进一步披露。
第一部分-财务信息
项目1.财务报表
家得宝，Inc.
合并资产负债表
(未经审计)
| | | | | | | | | | | |
| 以百万美元计，每股数据除外 | 10月30日，
2022 | | 1月30日，
2022 |
| 资产 | | | |
| 流动资产： | | | |
| 现金和现金等价物 | $ | 2,462 | | | $ | 2,343 | |
| 应收账款净额 | 3,732 | | | 3,426 | |
| 商品库存 | 25,719 | | | 22,068 | |
| 其他流动资产 | 1,768 | | | 1,218 | |
| 流动资产总额 | 33,681 | | | 29,055 | |
净资产和设备 | 25,240 | | | 25,199 | |
| 经营性租赁使用权资产 | 6,523 | | | 5,968 | |
| 商誉 | 7,434 | | | 7,449 | |
| 其他资产 | 3,988 | | | 4,205 | |
| 总资产 | $ | 76,866 | | | $ | 71,876 | |
| | | |
| 负债与股东权益 | | | |
| 流动负债： | | | |
| 短期债务 | $ | — | | | $ | 1,035 | |
| 应付帐款 | 12,402 | | | 13,462 | |
| 应计薪金及相关费用 | 1,934 | | | 2,426 | |
| 应缴销售税 | 640 | | | 848 | |
| 递延收入 | 3,173 | | | 3,596 | |
| 长期债务的当期分期付款 | 1,224 | | | 2,447 | |
| 流动经营租赁负债 | 942 | | | 830 | |
| 其他应计费用 | 3,965 | | | 4,049 | |
| 流动负债总额 | 24,280 | | | 28,693 | |
| 长期债务，不包括本期分期付款 | 41,740 | | | 36,604 | |
| 长期经营租赁负债 | 5,807 | | | 5,353 | |
| 其他长期负债 | 3,741 | | | 2,922 | |
| 总负债 | 75,568 | | | 73,572 | |
| | | |
普通股，面值$0.05；授权：10,000股份；已发行：1,793股票于2022年10月30日及1,7922022年1月30日的股票；已发行股票：1,020股票于2022年10月30日及1,035股票于2022年1月30日 | 90 | | | 90 | |
| 实收资本 | 12,385 | | | 12,132 | |
| 留存收益 | 75,467 | | | 67,580 | |
| 累计其他综合损失 | (856) | | | (704) | |
国库股，按成本价计算，773股票于2022年10月30日及757股票于2022年1月30日 | (85,788) | | | (80,794) | |
| 股东权益合计(亏损) | 1,298 | | | (1,696) | |
总负债和股东权益 | $ | 76,866 | | | $ | 71,876 | |
见合并财务报表附注。
家得宝，Inc.
合并损益表
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 | | 九个月结束 |
| 以百万美元计，每股数据除外 | 10月30日，
2022 | | 10月31日，
2021 | | 10月30日，
2022 | | 10月31日，
2021 |
| 净销售额 | $ | 38,872 | | | $ | 36,820 | | | $ | 121,572 | | | $ | 115,438 | |
| 销售成本 | 25,648 | | | 24,257 | | | 80,720 | | | 76,468 | |
| 毛利 | 13,224 | | | 12,563 | | | 40,852 | | | 38,970 | |
| 运营费用： | | | | | | | |
| 销售、一般和行政 | 6,468 | | | 6,168 | | | 19,735 | | | 18,975 | |
| 折旧及摊销 | 608 | | | 600 | | | 1,830 | | | 1,780 | |
| 总运营费用 | 7,076 | | | 6,768 | | | 21,565 | | | 20,755 | |
| 营业收入 | 6,148 | | | 5,795 | | | 19,287 | | | 18,215 | |
| 利息和其他(收入)费用： | | | | | | | |
| 利息收入和其他净额 | (7) | | | (15) | | | (12) | | | (26) | |
| 利息支出 | 413 | | | 341 | | | 1,166 | | | 1,006 | |
| 利息和其他，净额 | 406 | | | 326 | | | 1,154 | | | 980 | |
| 扣除所得税准备前收益 | 5,742 | | | 5,469 | | | 18,133 | | | 17,235 | |
| 所得税拨备 | 1,403 | | | 1,340 | | | 4,390 | | | 4,154 | |
| 净收益 | $ | 4,339 | | | $ | 4,129 | | | $ | 13,743 | | | $ | 13,081 | |
| | | | | | | |
| 基本加权平均普通股 | 1,020 | | | 1,049 | | | 1,024 | | | 1,059 | |
| 基本每股收益 | $ | 4.25 | | | $ | 3.94 | | | $ | 13.42 | | | $ | 12.35 | |
| | | | | | | |
| 稀释加权平均普通股 | 1,023 | | | 1,053 | | | 1,028 | | | 1,063 | |
| 稀释后每股收益 | $ | 4.24 | | | $ | 3.92 | | | $ | 13.37 | | | $ | 12.31 | |
见合并财务报表附注。
家得宝，Inc.
综合全面收益表
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 | | 九个月结束 |
| 以百万计 | 10月30日，
2022 | | 10月31日，
2021 | | 10月30日，
2022 | | 10月31日，
2021 |
| 净收益 | $ | 4,339 | | | $ | 4,129 | | | $ | 13,743 | | | $ | 13,081 | |
| 其他综合收益(亏损)，税后净额： | | | | | | | |
| 外币折算调整 | (187) | | | (20) | | | (158) | | | 35 | |
| 现金流对冲 | 3 | | | 3 | | | 6 | | | 7 | |
| 其他 | — | | | — | | | — | | | 27 | |
| 扣除税后的其他综合收益(亏损)合计 | (184) | | | (17) | | | (152) | | | 69 | |
| 综合收益 | $ | 4,155 | | | $ | 4,112 | | | $ | 13,591 | | | $ | 13,150 | |
见合并财务报表附注。
家得宝，Inc.
合并股东权益报表
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 | | 九个月结束 |
| 以百万计 | 10月30日，
2022 | | 10月31日，
2021 | | 10月30日，
2022 | | 10月31日，
2021 |
| 普通股： | | | | | | | |
| 期初余额 | $ | 90 | | | $ | 90 | | | $ | 90 | | | $ | 89 | |
| 根据员工股票计划发行的股票 | — | | | — | | | — | | | 1 | |
| 期末余额 | 90 | | | 90 | | | 90 | | | 90 | |
| | | | | | | |
| 实收资本： | | | | | | | |
| 期初余额 | 12,309 | | | 11,797 | | | 12,132 | | | 11,540 | |
| 根据员工股票计划发行的股票 | (2) | | | 18 | | | (21) | | | 50 | |
| | | | | | | |
| 基于股票的薪酬费用 | 78 | | | 74 | | | 274 | | | 299 | |
| | | | | | | |
| 期末余额 | 12,385 | | | 11,889 | | | 12,385 | | | 11,889 | |
| | | | | | | |
| 留存收益： | | | | | | | |
| 期初余额 | 73,074 | | | 63,560 | | | 67,580 | | | 58,134 | |
| | | | | | | |
| 净收益 | 4,339 | | | 4,129 | | | 13,743 | | | 13,081 | |
现金股利 | (1,946) | | | (1,738) | | | (5,856) | | | (5,264) | |
| | | | | | | |
| 期末余额 | 75,467 | | | 65,951 | | | 75,467 | | | 65,951 | |
| | | | | | | |
| 累计其他综合收益(亏损)： | | | | | | | |
| 期初余额 | (672) | | | (585) | | | (704) | | | (671) | |
| | | | | | | |
| 外币折算调整，税后净额 | (187) | | | (20) | | | (158) | | | 35 | |
| 现金流量套期保值，税后净额 | 3 | | | 3 | | | 6 | | | 7 | |
| 其他，扣除税收后的净额 | — | | | — | | | — | | | 27 | |
| 期末余额 | (856) | | | (602) | | | (856) | | | (602) | |
| | | | | | | |
| 国库股： | | | | | | | |
| 期初余额 | (84,564) | | | (72,793) | | | (80,794) | | | (65,793) | |
| 普通股回购 | (1,224) | | | (3,500) | | | (4,994) | | | (10,500) | |
| 期末余额 | (85,788) | | | (76,293) | | | (85,788) | | | (76,293) | |
| 股东权益总额 | $ | 1,298 | | | $ | 1,035 | | | $ | 1,298 | | | $ | 1,035 | |
见合并财务报表附注。
家得宝，Inc.
合并现金流量表
(未经审计)
| | | | | | | | | | | |
| | 九个月结束 |
| 以百万计 | 10月30日，
2022 | | 10月31日，
2021 |
| 经营活动的现金流： | | | |
| 净收益 | $ | 13,743 | | | $ | 13,081 | |
| 将净收益与经营活动提供的现金净额进行对账： | | | |
| 折旧及摊销 | 2,216 | | | 2,128 | |
| 基于股票的薪酬费用 | 286 | | | 312 | |
| 应收账款变动，净额 | (312) | | | (533) | |
| 商品库存变动情况 | (3,748) | | | (3,871) | |
| 其他流动资产的变动 | (568) | | | (375) | |
| 应付账款和应计费用的变动 | (1,568) | | | 1,918 | |
| 递延收入的变化 | (413) | | | 672 | |
| 应付所得税的变动 | 30 | | | (10) | |
| 递延所得税的变动 | 129 | | | (73) | |
| 其他经营活动 | 226 | | | 137 | |
| 经营活动提供的净现金 | 10,021 | | | 13,386 | |
| | | |
| 投资活动产生的现金流： | | | |
资本支出 | (2,216) | | | (1,737) | |
| 收购企业的付款，净额 | — | | | (416) | |
| 其他投资活动 | (29) | | | 21 | |
| 用于投资活动的现金净额 | (2,245) | | | (2,132) | |
| | | |
| 融资活动的现金流： | | | |
| 偿还短期债务净额 | (1,035) | | | — | |
| 长期债务收益，扣除折扣后的净收益 | 6,942 | | | 2,979 | |
| 偿还长期债务 | (2,423) | | | (1,480) | |
| 普通股回购 | (5,136) | | | (10,374) | |
| 出售普通股的收益 | 146 | | | 190 | |
现金股利 | (5,856) | | | (5,264) | |
| 其他融资活动 | (185) | | | (160) | |
| 用于融资活动的现金净额 | (7,547) | | | (14,109) | |
| 现金及现金等价物的变动 | 229 | | | (2,855) | |
| 汇率变动对现金及现金等价物的影响 | (110) | | | 27 | |
| 期初现金及现金等价物 | 2,343 | | | 7,895 | |
| 期末现金及现金等价物 | $ | 2,462 | | | $ | 5,067 | |
| | | |
| 补充披露： | | | |
| 支付利息的现金，扣除资本化利息后的净额 | $ | 1,160 | | | $ | 1,021 | |
| 缴纳所得税的现金 | 4,173 | | | 4,170 | |
见合并财务报表附注。
家得宝，Inc.
合并财务报表附注
(未经审计)
1.重要会计政策摘要
业务
家得宝公司及其子公司(“公司”、“家得宝”、“我们”、“我们”或“我们”)是一家家居装修零售商，销售各种建筑材料、家居装修产品、草坪和花园产品、装饰用品以及设施维护、维修和运营产品，并在商店和在线提供一系列服务。我们在美国(包括波多黎各联邦以及美属维尔京群岛和关岛的领土)、加拿大和墨西哥开展业务，每个国家代表我们的一个三运营细分市场，我们将其聚合为一由于它们的运营性质和经济特征相似，因此可报告的细分市场。
陈述的基础
随附的本公司综合财务报表是根据10-Q表的说明编制的，并不包括公认会计准则要求的所有信息和脚注，以完成财务报表。管理层认为，所有被认为是公平列报所必需的调整(包括正常的经常性应计项目)都已列入。中期业务的结果不一定代表全年的结果。因此，这些合并财务报表应与我们的2021年Form 10-K中包含的合并财务报表及其附注一起阅读。
我们在2021年Form 10-K中披露的重要会计政策没有重大变化。
最近采用的会计公告
在2022财年的前9个月，我们没有采用任何对我们的综合财务状况、运营结果或现金流产生实质性影响的新会计声明。
近期发布的会计公告
ASU No. 2022-04.2022年9月，FASB发布了ASU编号2022-04，“负债-供应商融资计划(主题405-50)-供应商融资计划义务的披露”，以提高实体在购买商品和服务时使用的供应商融资计划的透明度。该标准要求使用供应商融资方案的实体披露关键条款，包括付款条款的说明、在每个报告期结束时根据该方案确认的未偿还金额、这些债务在资产负债表中的列报位置的说明以及年度前滚，包括确认的债务金额和在此期间支付的金额。本指南不影响对供应商财务计划所涵盖债务的确认、计量或财务报表列报。2022-04号ASU适用于2022年12月15日之后开始的财政年度，包括这些财政年度内的过渡期，但对前滚信息的要求除外，这一要求在2023年12月15日之后开始的财政年度有效。允许及早领养。我们目前正在评估该标准对我们的合并财务报表和相关披露的影响.
未在上文或2021年Form 10-K中讨论的尚未采用的最近会计声明要么不适用，要么不会或不会对我们的综合财务状况、运营结果或现金流产生实质性影响。
2.净销售额
下表显示了按地理位置分类的净销售额：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 | | 九个月结束 |
| 以百万计 | 10月30日，
2022 | | 10月31日，
2021 | | 10月30日，
2022 | | 10月31日，
2021 |
净销售额-在美国 | $ | 35,784 | | | $ | 33,736 | | | $ | 111,834 | | | $ | 106,095 | |
净销售额-美国以外的地区 | 3,088 | | | 3,084 | | | 9,738 | | | 9,343 | |
净销售额 | $ | 38,872 | | | $ | 36,820 | | | $ | 121,572 | | | $ | 115,438 | |
下表按产品和服务列出了净销售额：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 | | 九个月结束 |
| 以百万计 | 10月30日，
2022 | | 10月31日，
2021 | | 10月30日，
2022 | | 10月31日，
2021 |
| 净销售额--产品 | $ | 37,448 | | | $ | 35,383 | | | $ | 117,261 | | | $ | 111,371 | |
| 净销售额--服务 | 1,424 | | | 1,437 | | | 4,311 | | | 4,067 | |
净销售额 | $ | 38,872 | | | $ | 36,820 | | | $ | 121,572 | | | $ | 115,438 | |
下表列出了主要产品线和相关的销售部门(及相关服务)：
| | | | | | | | |
| 主要产品线 | | 销售部 |
| 建筑材料 | | 建筑材料、电气/照明、木材、木工和卫浴 |
| 装潢 | | 家用电器，装饰/储物，地板，厨房和浴室，以及油漆 |
| 强硬派 | | 采购产品硬件，室内花园，室外花园，和工具 |
下表按主要产品线(及相关服务)列出了净销售额：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 | | 九个月结束 |
| 以百万计 | 10月30日，
2022 | | 10月31日，
2021 | | 10月30日，
2022 | | 10月31日，
2021 |
| 建筑材料 | $ | 15,343 | | | $ | 13,809 | | | $ | 46,095 | | | $ | 41,880 | |
| 装潢 | 13,070 | | | 12,783 | | | 40,040 | | | 38,060 | |
| 强硬派 | 10,459 | | | 10,228 | | | 35,437 | | | 35,498 | |
| 净销售额 | $ | 38,872 | | | $ | 36,820 | | | $ | 121,572 | | | $ | 115,438 | |
递延收入
对于在商店或在线销售的产品和服务，通常应在销售点付款。当我们在客户取得商品或服务完成之前收到客户的付款时，收到的金额将被记录为递延收入，直到销售或服务完成。这种履约义务是预期原始期限通常为三个月或更短的合同的一部分。截至2022年10月30日和2022年1月30日，产品和服务的递延收入为2.210亿美元2.6分别为10亿美元。
我们进一步记录礼品卡销售的递延收入，并在兑换礼品卡时确认相关收入，这通常发生在六个月礼品卡的发行量。截至2022年10月30日和2022年1月30日，我们对未兑换礼品卡的履约义务为$1.0十亿美元。在截至2022年10月30日和2021年10月31日的三个月和九个月里，礼品卡破损收入(即我们对礼品卡余额中预计不会兑换的部分的估计)并不重要。
3.物业及租约
净资产和设备
财产和设备净额包括累计折旧和融资租赁摊销#美元27.5亿美元，截至 2022年10月30日及26.1截至2022年1月30日。
租契
下表列出了与经营租赁和融资租赁有关的资产和负债的综合资产负债表位置：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 以百万计 | 合并资产负债表分类 | 10月30日，
2022 | | 1月30日，
2022 |
| 资产： | | | | |
| 经营性租赁资产 | 经营性租赁使用权资产 | $ | 6,523 | | | $ | 5,968 | |
融资租赁资产(1) | 净资产和设备 | 2,890 | | | 2,896 | |
| 租赁资产总额 | | $ | 9,413 | | | $ | 8,864 | |
| | | | |
| 负债： | | | | |
| 当前： | | | | |
| 经营租赁负债 | 流动经营租赁负债 | $ | 942 | | | $ | 830 | |
| 融资租赁负债 | 长期债务的当期分期付款 | 224 | | | 198 | |
| 长期： | | | | |
| 经营租赁负债 | 长期经营租赁负债 | 5,807 | | | 5,353 | |
| 融资租赁负债 | 长期债务，不包括本期分期付款 | 3,038 | | | 3,038 | |
| 租赁总负债 | | $ | 10,011 | | | $ | 9,419 | |
—————
(1)融资租赁资产记入累计摊销净额#美元1.2截至2022年10月30日1.0截至2022年1月30日。
下表列出了与租赁有关的补充非现金信息：
| | | | | | | | | | | |
| 九个月结束 |
| 以百万计 | 10月30日，
2022 | | 10月31日，
2021 |
| 用租赁资产换取新的经营租赁负债 | $ | 1,308 | | | $ | 637 | |
| 以新融资租赁负债换取的租赁资产 | 234 | | | 581 | |
4.债务和衍生工具
短期债务
2022年7月，我们将商业票据计划从1美元扩大到1美元3.010亿至3,000美元5.010亿美元，以进一步增强我们的财务灵活性。我们在2022财年前9个月的所有短期借款都是在我们的商业票据计划下进行的，任何时候的最高未偿还金额都是$2.7十亿美元。关于我们的计划，我们与一个银行财团有后备信贷安排。2022年7月，我们还扩大了这些后勤安排下的借款能力，从3.010亿至3,000美元5.0亿美元，通过进入一项五年制 $3.52027年7月到期的10亿美元信贷安排和364-天$1.510亿美元的信贷安排定于2023年7月到期。这些设施取代了我们以前存在的五年制 $2.010亿美元的信贷安排，原定于2023年12月到期，我们的364-天$1.010亿美元的信贷安排，原定于2022年12月到期。在2022年10月30日，我们有不是在我们的商业票据计划下的未偿还借款，截至2022年1月30日，我们有$1.0在我们的商业票据计划下，有10亿美元的未偿还借款。
长期债务
2022年9月发行。2022年9月，我们发布了三高级票据的一批。
•第一批包括#美元。750百万美元4.002025年9月15日到期的优先债券，折价$0.3百万美元。从2023年3月15日开始，这些票据的利息每半年一次，分别于每年的3月15日和9月15日到期。
•第二批包括#美元。1.2510亿美元4.502032年9月15日到期的优先债券，折价$1百万美元。从2023年3月15日开始，这些票据的利息每半年一次，分别于每年的3月15日和9月15日到期。
•第三批包括#美元。1.010亿美元4.952052年9月15日到期的优先债券，折价$14百万美元。从2023年3月15日开始，这些票据的利息每半年一次，分别于每年的3月15日和9月15日到期。
•发行成本总计为$15百万美元。
2022年3月发行。2022年3月，我们发布了四高级票据的一批。
•第一批包括#美元。500百万美元2.702025年4月15日到期的优先债券，折价$1百万美元。这些票据的利息每半年一次，分别于每年的4月15日和10月15日到期，从2022年10月15日开始。
•第二批包括#美元。750百万美元2.8752027年4月15日到期的优先债券，折价$4百万美元。这些票据的利息每半年一次，分别于每年的4月15日和10月15日到期，从2022年10月15日开始。
•第三批包括#美元。1.2510亿美元3.252032年4月15日到期的优先债券，折价$6百万美元。这些票据的利息每半年一次，分别于每年的4月15日和10月15日到期，从2022年10月15日开始。
•第四批资金为#美元。1.510亿美元3.6252052年4月15日到期的优先债券，折价$32百万美元。这些票据的利息每半年一次，分别于每年的4月15日和10月15日到期，从2022年10月15日开始。
•发行成本总计为$22百万美元。
本公司可随时按赎回价格加截至赎回日的应计利息赎回全部或部分该等优先票据。在票据定义的面值赎回日期之前，赎回价格等于(1)中的较大者100将赎回的票据本金的%或(2)截至票面赎回日剩余预定本金及利息的现值总和。在面值赎回日或之后，赎回价格等于100票据本金的%。此外，如果发生控制权变更触发事件，如票据所定义，所有此类票据的持有人有权要求我们赎回该等票据101债券本金总额的%，另加截至赎回日为止的应计利息。
管理票据的契约一般不会限制我们招致额外债务的能力，或要求我们维持财务比率或指定的净值或流动资金水平。管理票据的契约包含各种惯例契约；然而，预计任何契约都不会影响我们的流动资金或资本资源。
还款。2022年3月，我们偿还了我们的美元700百万3.25%优先票据和$300到期的百万浮息优先票据。2022年5月，我们偿还了我们的美元1.25十亿2.625优先票据的到期日为2022年6月，为票据的面值赎回日期。
衍生工具和套期保值活动
我们有未偿还的利率互换协议，名义总金额为#美元。5.42022年10月30日和2022年1月30日。这些协议被视为公允价值对冲，将固定利率转换为浮动利率，以对冲某些优先票据的公允价值变化。截至2022年10月30日，这些协议的公允价值总计为1美元1.010亿美元，所有这些都在合并资产负债表上的其他长期负债中确认。截至2022年1月30日，这些协议的公允价值总计为#美元。191百万美元，连同$249在其他长期负债中确认的百万美元和#58在综合资产负债表的其他资产中确认的百万美元。
我们所有被指定为公允价值对冲的利率掉期协议都符合公认会计原则下的捷径方法要求。因此，这些协议的公允价值变动抵消了对冲长期债务的公允价值变动。
我们在2021年Form 10-K中披露的其他对冲安排没有实质性变化，所有相关活动在本文件所述期间都不重要。
抵押品。我们通常订立总的净额结算安排，旨在通过允许与同一交易对手的交易进行净额结算来降低信用风险。为进一步限制我们的信用风险，我们订立抵押品担保安排，规定当某些衍生工具的公允净值超过或低于合同确立的门槛时，抵押品将被接收或过账。本公司根据我们的抵押品担保安排与衍生工具有关的现金抵押品为#美元。883截至2022年10月30日，已记入合并资产负债表中的其他流动资产。截至2022年10月30日，我们没有持有任何现金抵押品，截至2022年1月30日，我们持有和过账的现金抵押品都不重要。
5. 股东权益
股票前滚
下表列出了我们普通股的流通股数量和每股现金股息的对账：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 以百万计的股份 | 截至三个月 | | 九个月结束 |
10月30日，
2022 | | 10月31日，
2021 | | 10月30日，
2022 | | 10月31日，
2021 |
| 普通股： | | | | | | | |
| 期初余额 | 1,793 | | | 1,791 | | | 1,792 | | | 1,789 | |
| 根据员工股票计划发行的股票 | — | | | — | | | 1 | | | 2 | |
| 期末余额 | 1,793 | | | 1,791 | | | 1,793 | | | 1,791 | |
| 库存股： | | | | | | | |
| 期初余额 | (769) | | | (735) | | | (757) | | | (712) | |
| 普通股回购 | (4) | | | (10) | | | (16) | | | (33) | |
| 期末余额 | (773) | | | (745) | | | (773) | | | (745) | |
| 期末已发行股份 | 1,020 | | | 1,046 | | | 1,020 | | | 1,046 | |
| | | | | | | |
| 每股现金股息 | $ | 1.90 | | | $ | 1.65 | | | $ | 5.70 | | | $ | 4.95 | |
股份回购
2022年8月，我们的董事会批准了一项15.0亿股回购授权，取代了之前的授权$20.010亿美元，于2021年5月获得批准。此新授权没有规定的到期日期。截至2022年10月30日，14.030亿美元15.0亿股回购授权仍可用。
下表提供了有关我们回购普通股的信息，所有这些回购都是通过公开市场购买完成的：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 以百万计 | 截至三个月 | | 九个月结束 |
10月30日，
2022 | | 10月31日，
2021 | | 10月30日，
2022 | | 10月31日，
2021 |
| 回购股份总数 | 4 | | | 10 | | | 16 | | | 33 | |
| 回购股份的总成本 | $ | 1,224 | | | $ | 3,500 | | | $ | 4,994 | | | $ | 10,500 | |
这些金额可能与合并现金流量表中因期末未结清的股票回购而导致的普通股回购金额不同。
6.公允价值计量
资产的公允价值被认为是资产在不相关的知情和自愿的各方之间进行有序交易时可以出售的价格。负债的公允价值被定义为将负债转移给新债务人而支付的金额，而不是与债权人清偿债务所支付的金额。按公允价值计入的资产和负债采用公允价值三级体系计量，该体系优先考虑计量公允价值时使用的投入。公允价值层次结构的级别为：
•第1级：可观察到的投入，例如相同资产或负债在活跃市场的报价；
•第2级：第1级活跃市场中直接或间接可见的报价以外的投入；以及
•第三级：难以观察到的投入，只有很少或根本没有市场数据，因此需要管理层的判断来开发公司自己的模型，并做出估计和假设。
按公允价值经常性计量的资产和负债
下表列出了按公允价值经常性计量的资产和负债：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022年10月30日 | | 2022年1月30日 |
| 以百万计 | 1级 | | 2级 | | 3级 | | 1级 | | 2级 | | 3级 |
| 衍生工具协议--资产 | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 58 | | | $ | — | |
| 衍生工具协议--负债 | — | | | (977) | | | — | | | — | | | (249) | | | — | |
| 总计 | $ | — | | | $ | (977) | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | (191) | | | $ | — | |
我们衍生工具的公允价值是使用收益法和第2级投入确定的，其中包括各自的利率或外币远期曲线和贴现率。我们的衍生工具将在注4.
按公允价值非经常性基础计量的资产和负债
长期资产、商誉和其他无形资产在评估减值时应采用非经常性公允价值计量。
在2022财年第三季度，我们根据定性因素完成了对美国、加拿大和墨西哥报告部门商誉可恢复性的年度评估。我们进行了定性评估，以确定是否有任何减值指标，并得出结论，尽管宏观环境中的事件和情况对我们产生了影响，但我们没有经历任何特定于实体的指标，表明我们的任何报告单位的公允价值更有可能低于其账面价值。此外，在2022财年第三季度，我们基于量化因素完成了对无限寿命无形资产可回收性的年度评估，并得出结论，不应确认任何减值损失。
在截至2022年10月30日或2021年10月31日的三个月和九个月期间，我们没有任何按公允价值非经常性基础计量的重大资产或负债。
其他公允价值披露
现金及现金等价物、应收账款、应付账款及短期债务的账面值因其短期性质而接近公允价值。下表列出了我们的优先票据的公允价值和账面价值合计：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022年10月30日 | | 2022年1月30日 |
| 以百万计 | 公允价值
(1级) | | 携带
价值 | | 公允价值
(1级) | | 携带
价值 |
| 高级笔记 | $ | 35,453 | | | $ | 39,702 | | | $ | 39,397 | | | $ | 35,815 | |
7.加权平均普通股
下表列出了我们的基本普通股与稀释后加权平均普通股的对账情况：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 以百万计 | 截至三个月 | | 九个月结束 |
10月30日，
2022 | | 10月31日，
2021 | | 10月30日，
2022 | | 10月31日，
2021 |
| 基本加权平均普通股 | 1,020 | | | 1,049 | | | 1,024 | | | 1,059 | |
潜在摊薄证券的影响(1) | 3 | | | 4 | | | 4 | | | 4 | |
| 稀释加权平均普通股 | 1,023 | | | 1,053 | | | 1,028 | | | 1,063 | |
| | | | | | | |
| 不包括在稀释加权平均普通股之外的反摊薄证券 | 1 | | | — | | | 1 | | | — | |
—————
(1)代表股票奖励的摊薄影响。
8.或有事件
我们卷入了在正常业务过程中引起的诉讼。管理层认为，任何此类诉讼预计不会对我们的综合财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响。
独立注册会计师事务所报告
致股东和董事会
家得宝公司：
中期财务资料审查结果
吾等已审阅家得宝及其附属公司(“贵公司”)于2022年10月30日的综合资产负债表、截至2022年10月30日及2021年10月31日止三个月及九个月期间的相关综合收益、全面收益及股东权益综合报表、截至2022年10月30日及2021年10月31日止九个月期间的相关综合现金流量表及相关附注(统称为“综合中期财务资料”)。根据我们的审核，我们不知道应对综合中期财务信息进行任何重大修改，以使其符合美国公认会计原则。
我们此前已按照美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准审计了本公司截至2022年1月30日的综合资产负债表，以及截至该会计年度的相关综合收益表、全面收益表、股东权益表和现金流量表(未在本文中列示)；在我们于2022年3月23日的报告中，我们对该等综合财务报表表达了无保留意见。我们认为，所附的截至2022年1月30日的综合资产负债表中所列的信息，在所有重大方面都与其来源的综合资产负债表有关。
评审结果的依据
这份综合中期财务信息由公司管理层负责。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。
我们是按照PCAOB的标准进行审查的。对综合中期财务信息的审查主要包括应用分析程序和询问负责财务和会计事项的人员。它的范围远小于根据PCAOB标准进行的审计，其目的是表达对整个财务报表的意见。因此，我们不表达这样的观点。
/s/毕马威律师事务所
佐治亚州亚特兰大
2022年11月21日
项目2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
以下讨论从管理层的角度对公司的财务状况和经营结果进行了分析，阅读时应结合本报告和2021年Form 10-K中包含的综合财务报表和相关说明，以及2021年Form 10-K中包含的我们的MD&A。我们的MD&A包括以下部分：
•执行摘要
•经营成果
•流动性与资本资源
•关键会计政策
执行摘要
下表列出了本季度至今和年初至今的财务业绩要点：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 百万美元，每股数据除外 | 截至三个月 | | 九个月结束 |
10月30日，
2022 | | 10月31日，
2021 | | 10月30日，
2022 | | 10月31日，
2021 |
| 净销售额 | $ | 38,872 | | | $ | 36,820 | | | $ | 121,572 | | | $ | 115,438 | |
| 净收益 | 4,339 | | | 4,129 | | | 13,743 | | | 13,081 | |
| | | | | | | |
| 稀释后每股收益 | $ | 4.24 | | | $ | 3.92 | | | $ | 13.37 | | | $ | 12.31 | |
| | | | | | | |
| 经营活动提供的净现金 | | | | | $ | 10,021 | | | $ | 13,386 | |
| 长期债务收益，扣除折扣后的净收益 | | | | | 6,942 | | | 2,979 | |
| 偿还长期债务 | | | | | 2,423 | | | 1,480 | |
| 普通股回购 | | | | | 5,136 | | | 10,374 | |
我们报告称，2022财年第三季度净销售额为389亿美元。净收益为43亿美元，或每股稀释后收益4.24美元。在2022财年的前9个月，净销售额为1216亿美元，净收益为137亿美元，或每股稀释后收益13.37美元。
在2022财年第三季度，我们在美国开了一家新店，在墨西哥有两家新店，我们没有关闭门店，导致了一家商店本季度末为2319美元。截至2022年10月30日，共有313家门店，占我们总门店数量的13.5%位于加拿大和墨西哥。在2022财年第三季度，每平方英尺的销售额为618.50美元，在2022财年的前九个月，每平方英尺的销售额为646.81美元。2022财年第三季度末，我们的库存周转率为4.3倍，而2021财年第三季度末为5.4倍。我们库存周转率的下降是由于2022财年前九个月平均库存水平的上升，原因是为提高库存水平和提振商品以应对持续的全球供应链中断而进行的战略投资，以及对我们新供应链设施的持续投资和一些春季季节性库存的结转。
在2022财年的前9个月，我们从运营中产生了100亿美元的现金流，并发行了69亿美元的长期债务(扣除折扣)。这笔现金流连同手头的现金被用于支付59亿美元的股息和51亿美元的股票回购。此外，我们偿还了24亿美元的长期债务和10亿美元的短期净债务，并为资本支出提供了22亿美元的资金。2022年2月，我们宣布将季度现金股息增加15%，至每股1.90美元。
在2022财年第三季度末和2021财年第三季度末，我们过去12个月的ROIC分别为43.3%和43.9%。请参阅非公认会计准则财务指标以下部分介绍了ROIC的定义和计算，以及非GAAP财务指标NOPAT与净收益(最具可比性的GAAP财务指标)的对账。
行动的结果
下表显示了我们综合收益表中净销售额和主要类别之间的百分比关系。
2022财年和2021财年三个月比较
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 |
| 2022年10月30日 | | 2021年10月31日 |
| 百万美元 | $ | | 的百分比
净销售额 | | $ | | 的百分比
净销售额 |
| 净销售额 | $ | 38,872 | | | | | $ | 36,820 | | | |
| 毛利 | 13,224 | | | 34.0 | % | | 12,563 | | | 34.1 | % |
| 运营费用： | | | | | | | |
| 销售、一般和行政 | 6,468 | | | 16.6 | | | 6,168 | | | 16.8 | |
| 折旧及摊销 | 608 | | | 1.6 | | | 600 | | | 1.6 | |
| 总运营费用 | 7,076 | | | 18.2 | | | 6,768 | | | 18.4 | |
| 营业收入 | 6,148 | | | 15.8 | | | 5,795 | | | 15.7 | |
| 利息和其他(收入)费用： | | | | | | | |
| 利息收入和其他净额 | (7) | | | — | | | (15) | | | — | |
| 利息支出 | 413 | | | 1.1 | | | 341 | | | 0.9 | |
| 利息和其他，净额 | 406 | | | 1.0 | | | 326 | | | 0.9 | |
| 扣除所得税准备前收益 | 5,742 | | | 14.8 | | | 5,469 | | | 14.9 | |
| 所得税拨备 | 1,403 | | | 3.6 | | | 1,340 | | | 3.6 | |
| 净收益 | $ | 4,339 | | | 11.2 | % | | $ | 4,129 | | | 11.2 | % |
—————
注：由于四舍五入，某些百分比的总和可能不等于总数。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 | | |
| 选定的财务和销售数据： | 10月30日，
2022 | | 10月31日，
2021 | | 更改百分比 |
可比销售额(变动百分比) | 4.3 | % | | 6.1 | % | | 不适用 |
可比客户交易(更改百分比)(1) | (4.4) | % | | (5.8) | % | | 不适用 |
可比平均票价(变动百分比)(1) | 8.8 | % | | 12.7 | % | | 不适用 |
客户交易(单位：百万)(1) | 409.8 | | | 428.2 | | | (4.3) | % |
普通车票(1) (2) | $ | 89.67 | | | $ | 82.38 | | | 8.8 | % |
每平方英尺零售额(1) (3) | $ | 618.50 | | | $ | 587.28 | | | 5.3 | % |
稀释后每股收益 | $ | 4.24 | | | $ | 3.92 | | | 8.2 | % |
—————
(1)不包括HD供应的结果。
(2)平均票价代表每笔交易支付的平均价格，管理层用它来监测公司的业绩，因为它是衡量销售业绩的主要驱动力。
(3)每平方英尺零售额代表年化销售额除以零售店面积。每平方英尺零售额是基于我们商店的总平方英尺的销售效率的衡量标准，管理层用它来监控公司零售业务的表现，作为这些零售业务自有和租赁平方英尺生产率的指标。
销售额
我们通过评估净销售额和可比销售额来评估我们的销售业绩。
净销售额。2022财年第三季度的净销售额为389亿美元，比2021财年第三季度的368亿美元增长了5.6%。2022财年第三季度净销售额的增长主要反映了可比平均门票增加带动的积极可比销售额的影响，但可比客户交易减少部分抵消了这一影响。一个坚强的人2022财年第三季度，美元对净销售额产生了1.32亿美元的负面影响。
2022财年第三季度，在线销售额占净销售额的13.3%，与2021财年第三季度相比增长了9.6%。在线销售额包括通过我们的网站和移动应用程序对在我们商店提货或交付到客户地点的产品产生的销售额。2022财年第三季度在线销售额的增长是客户继续利用我们的数字平台的结果，反映了我们为增强这些平台和相关履行能力而进行的持续投资，这些投资支持我们的互联零售战略。
可比销售额。可比销售额是通过衡量一段时间内与同等长度的可比前期相比的净销售额变化来突出我们现有地点和网站的业绩的一种衡量标准。可比销售额包括所有地点的销售额，包括实体和在线销售，开业超过52周(包括改建和搬迁)，不包括关闭的门店。零售店在其52家门店之后的周一变得可比发送开业一周。收购通常在收购超过52周后计入可比销售额。可比销售额仅作为补充信息，不能替代根据公认会计原则列报的净销售额。
2022财年第三季度的总可比销售额增长了4.3%，反映出可比平均门票增长了8.8%，但与2021财年第三季度相比，可比客户交易量下降了4.4%，部分抵消了这一增长。可比平均数的增长GE Ticket的主要驱动因素是通货膨胀，以及对新的和创新的专业人员的需求风管。可比客户交易量的减少反映了宏观经济因素的影响，包括更广泛的通胀环境。
在2022财年第三季度，与2021财年第三季度相比，我们的14个销售部门中有11个部门的可比销售额为正，其中建材、管道、木材、木工、油漆和五金部门的可比销售额高于公司平均水平。我们的电器、地板和室内花园部门的可比销售额为负。
毛利
2022财年第三季度毛利润增长5.3%，从2021财年第三季度的126亿美元增至132亿美元。2022财年第三季度的毛利润占净销售额的百分比，即毛利率为34.0%至2021财年第三季度的34.1%。毛印数的减少Ofit在2022财年第三季度的利润率主要是由于对我们供应链网络的投资以及更高的产品和运输成本，但被更高的零售价格的好处所抵消。
运营费用
我们的运营费用由SG&A和折旧及摊销组成。
销售，一般和行政。2022财年第三季度的SG&A增加了3亿美元，增幅为4.9%，从2021财年第三季度的62亿美元增至65亿美元。作为净销售额的百分比，SG&A在2022财年第三季度为16.6%，而2021财年第三季度为16.8%，主要反映在G利用积极的可比销售环境和较低的激励性薪酬，部分抵消了小时工的工资投资和运营成本的增加，包括旨在提高我们门店效率的投资。
折旧和摊销。2022财年第三季度的折旧和摊销增加了800万美元，增幅为1.3%，从2021财年第三季度的6亿美元增加到6.08亿美元。2022财年第三季度和2021财年第三季度折旧和摊销占净销售额的百分比均为1.6%主要反映了积极的可比销售环境带来的杠杆作用，但被业务战略投资增加的折旧费用所抵消。
利息和其他，净额
2022财年第三季度的利息和其他净额为4.06亿美元，而2021财年第三季度为3.26亿美元。2022财年第三季度，利息和其他净额占净销售额的百分比为1.0%，而2021财年第三季度为0.9%，主要反映了2022财年第三季度债务余额增加和利率互换带来的浮动利率增加导致的利息支出增加，但这部分被积极的可比销售环境带来的杠杆所抵消。
所得税拨备
我们2022财年第三季度的综合有效所得税税率为24.4%，而2021财年第三季度为24.5%。
稀释后每股收益
2022财年第三季度稀释后每股收益为4.24美元，而2021财年第三季度为3.92美元。稀释后每股收益的增长是由于2022财年第三季度净收益增加，以及股票回购导致稀释后股票减少。
2022财年和2021财年九个月比较
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 九个月结束 |
| 2022年10月30日 | | 2021年10月31日 |
| 百万美元 | $ | | 的百分比
净销售额 | | $ | | 的百分比
净销售额 |
| 净销售额 | $ | 121,572 | | | | | $ | 115,438 | | | |
| 毛利 | 40,852 | | | 33.6 | % | | 38,970 | | | 33.8 | % |
| 运营费用： | | | | | | | |
| 销售、一般和行政 | 19,735 | | | 16.2 | | | 18,975 | | | 16.4 | |
| 折旧及摊销 | 1,830 | | | 1.5 | | | 1,780 | | | 1.5 | |
| 总运营费用 | 21,565 | | | 17.7 | | | 20,755 | | | 18.0 | |
| 营业收入 | 19,287 | | | 15.9 | | | 18,215 | | | 15.8 | |
| 利息和其他(收入)费用： | | | | | | | |
| 利息收入和其他净额 | (12) | | | — | | | (26) | | | — | |
| 利息支出 | 1,166 | | | 1.0 | | | 1,006 | | | 0.9 | |
| 利息和其他，净额 | 1,154 | | | 0.9 | | | 980 | | | 0.8 | |
| 扣除所得税准备前收益 | 18,133 | | | 14.9 | | | 17,235 | | | 14.9 | |
| 所得税拨备 | 4,390 | | | 3.6 | | | 4,154 | | | 3.6 | |
| 净收益 | $ | 13,743 | | | 11.3 | % | | $ | 13,081 | | | 11.3 | % |
—————
注：由于四舍五入，某些百分比的总和可能不等于总数。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 九个月结束 | | |
| 选定的财务和销售数据： | 10月30日，
2022 | | 10月31日，
2021 | | 更改百分比 |
可比销售额(变动百分比) | 4.2 | % | | 12.5 | % | | 不适用 |
可比客户交易(更改百分比)(1) | (5.3) | % | | 1.1 | % | | 不适用 |
可比平均票价(变动百分比)(1) | 9.7 | % | | 11.5 | % | | 不适用 |
客户交易(单位：百万)(1) | 1,287.9 | | | 1,357.2 | | | (5.1) | % |
普通车票(1) (2) | $ | 90.45 | | | $ | 82.43 | | | 9.7 | % |
每平方英尺零售额(1) (3) | $ | 646.81 | | | $ | 615.98 | | | 5.0 | % |
稀释后每股收益 | $ | 13.37 | | | $ | 12.31 | | | 8.6 | % |
—————
(1)不包括HD供应的结果。
(2)平均票价代表每笔交易支付的平均价格，管理层用它来监测公司的业绩，因为它是衡量销售业绩的主要驱动力。
(3)每平方英尺零售额代表年化销售额除以零售店面积。每平方英尺零售额是基于我们商店的总平方英尺的销售效率的衡量标准，管理层用它来监控公司零售业务的表现，作为这些零售业务自有和租赁平方英尺生产率的指标。
销售额
我们通过评估净销售额和可比销售额来评估我们的销售业绩。
净销售额。2022财年前9个月的净销售额为1216亿美元，比2021财年前9个月的1154亿美元增长了5.3%。2022财年前9个月净销售额的增长主要反映了可比平均门票增加所带动的积极可比销售额的影响，但可比客户交易量的减少部分抵消了这一影响。美元走强对2022财年前九个月的净销售额造成了2.84亿美元的负面影响。
2022财年前9个月，在线销售额占净销售额的13.8%，与2021财年前9个月相比增长了8.4%。在线销售额包括通过我们的网站和移动应用程序对在我们商店提货或交付到客户地点的产品产生的销售额。2022财年前9个月在线销售额的增长是客户继续利用我们的数字平台的结果，反映了我们为增强这些平台和相关履行能力而进行的持续投资，这些投资支持我们的互联零售战略。
可比销售额。2022财年前9个月的总可比销售额增长了4.2%，反映出可比平均门票增长了9.7%，但与2021财年前9个月相比，可比客户交易量下降了5.3%，部分抵消了这一增长。可比平均票价的增长主要是由通胀以及对新产品和创新产品的需求推动的。可比客户交易量的下降反映了宏观经济因素的影响，包括更广泛的通胀环境，以及2021财年前9个月有利的天气和政府刺激措施。
在2022财年前9个月，我们的14个销售部门中有11个部门的可比销售额与2021财年前9个月相比呈正增长，其中建材、管道、磨坊、油漆、五金以及厨房和浴室部门的可比销售额高于公司平均水平。我们的室内花园、室外花园和家用电器部门的可比销售额为负。
毛利
2022财年前9个月的毛利润增长4.8%，从2021财年前9个月的390亿美元增至409亿美元。毛利润占净销售额的百分比，即毛利率，在2022财年前9个月为33.6%，而2021财年前9个月为33.8%。2022财年前九个月的毛利率下降主要是由于我们对供应链网络的投资以及产品和运输成本的上升，但被更高的零售价格。
运营费用
我们的运营费用由SG&A和折旧及摊销组成。
销售，一般和行政。2022财年前九个月的SG&A增加了7.6亿美元，增幅为4.0%，从2021财年前九个月的190亿美元增至197亿美元。在2022财年前9个月，SG&A占净销售额的百分比为16.2%，而2021财年前9个月为16.4%。主要反映了积极的可比销售环境的杠杆作用和较低的激励性薪酬，但部分抵消了小时工的工资投资和运营成本的增加，包括旨在提高我们门店效率的投资。
折旧和摊销。2022财年前九个月的折旧和摊销增加了5,000万美元，增幅为2.8%，至18亿美元。在2022财年和2021财年的前9个月，折旧和摊销占净销售额的百分比为1.5%，反映了积极的可比销售环境的杠杆作用，但被业务战略投资增加的折旧费用所抵消。
利息和其他，净额
2022财年前9个月的利息和其他净额为12亿美元，而2021财年前9个月为9.8亿美元。2022财年前9个月的利息和其他净额占净销售额的百分比为0.9%，2021财年前9个月为0.8%，主要反映了2022财年前9个月债务余额增加和利率互换的可变利率增加导致的利息支出增加，但这部分被积极的可比销售环境的杠杆所抵消。
所得税拨备
我们在2022财年前9个月的综合有效所得税税率为24.2%，而2021财年前9个月的综合有效所得税税率为24.1%。
稀释后每股收益
2022财年前9个月的稀释后每股收益为13.37美元，而2021财年前9个月的稀释后每股收益为12.31美元。稀释后每股收益的增长是由于2022财年前9个月净收益增加，以及股票回购导致稀释后股票减少。
非公认会计准则财务衡量标准
为了清楚地说明我们的经营业绩，我们在报告中补充了某些非公认会计准则的财务指标。然而，这种补充信息不应孤立地考虑，也不应作为相关GAAP措施的替代品。本文提出的非GAAP财务衡量标准可能与其他公司使用的类似衡量标准不同。
投资资本回报率
我们相信ROIC对投资者和管理层都有意义，因为它衡量了我们如何有效地配置我们的资本基础。我们将净资产收益率定义为最近12个月期间的NOPAT，这是一种非GAAP财务指标，除以平均债务和股本。我们将平均债务和权益定义为最近12个月期间的期初和期末长期债务(包括本期分期付款)和权益的平均值。
下表列出了ROIC的计算，以及NOPAT与净收益(最具可比性的GAAP衡量标准)的对账：
| | | | | | | | | | | |
| | 截至12个月 |
| 百万美元 | 10月30日，
2022 | | 10月31日，
2021 |
| 净收益 | $ | 17,095 | | | $ | 15,938 | |
| 利息和其他，净额 | 1,477 | | | 1,307 | |
| 所得税拨备 | 5,540 | | | 5,053 | |
| 营业收入 | 24,112 | | | 22,298 | |
所得税调整(1) | (5,844) | | | (5,378) | |
| NOPAT | $ | 18,268 | | | $ | 16,920 | |
| | | |
| 平均债务和权益 | $ | 42,222 | | | $ | 38,519 | |
| | | |
| ROIC | 43.3 | % | | 43.9 | % |
—————
(1)所得税调整的定义是营业收入乘以过去12个月的实际税率。
流动资金和资本资源
截至2022年10月30日，我们拥有25亿美元的现金和现金等价物，其中7.19亿美元由我们的海外子公司持有。我们相信，我们目前的现金状况、运营产生的现金流、商业票据计划的可用资金以及进入长期债务资本市场的机会，不仅足以满足我们的运营要求、任何必要的债务偿还和其他合同义务的履行，而且还使我们能够在未来几个财年投资于业务、为股息支付提供资金，并为任何股票回购提供资金。此外，我们认为，如有必要，我们有能力获得替代资金来源。
我们的重要现金需求包括在正常业务过程中产生的合同义务和其他义务。这些债务主要包括长期债务和相关利息支付、经营和融资租赁债务以及购买债务。
除了我们的现金需求外，我们还遵循严格的资本配置方法。这种方法首先优先投资于企业，然后支付股息，目的是以股票回购的形式将多余的现金返还给股东。在2022财年，我们计划以资本支出的形式将大约30亿美元重新投入到业务中，这与我们每年约占净销售额2%的预期一致。然而，我们可能会根据需要或适当的情况调整资本支出，以支持业务运营、加强长期战略定位或对经济环境作出反应。
2022年2月，我们宣布将季度现金股息从每股1.65美元增加到1.90美元，增幅为15%。在2022财年的前9个月，我们向股东支付了59亿美元的现金股息。我们打算在未来派发股息；然而，未来的任何股息将由我们的董事会根据我们的收益、资本要求、财务状况和董事会认为相关的其他因素宣布。
2022年8月，我们的董事会批准了150亿美元的股票回购授权，取代了2021年5月批准的200亿美元的授权。此新授权没有规定的到期日期。截至2022年10月30日，150亿美元的股票回购授权中仍有约140亿美元可用。在2022财年的前九个月，我们通过公开市场购买回购普通股的现金支付为51亿美元。
债务
2022年7月，我们将商业票据计划从30亿美元扩大到50亿美元，以进一步增强我们的财务灵活性。我们在2022财年前九个月的所有短期借款都是在我们的商业票据计划下进行的，任何时候的最高未偿还金额都是27亿美元。关于我们的计划，我们与一个银行财团有后备信贷安排。2022年7月，我们还通过签订定于2027年7月到期的五年期35亿美元信贷安排和定于2023年7月到期的364天15亿美元信贷安排，将这些后备安排下的借款能力从30亿美元扩大到50亿美元。这些安排取代了我们之前计划于2023年12月到期的五年期20亿美元信贷安排，以及计划于2022年12月到期的364天10亿美元信贷安排。截至2022年10月30日，我们的商业票据计划下没有未偿还的借款，我们遵守了我们信贷安排中包含的所有契约，预计这些契约都不会影响我们的流动性或资本资源。
我们还不时发行高级票据，作为我们资本管理战略的一部分。2022年3月，我们发行了40亿美元的优先票据。此次发行的净收益用于一般企业用途，包括偿还未偿债务和回购我们普通股的股票。2022年9月，我们发行了30亿美元的优先票据。此次发行的净收益用于一般公司目的，包括回购我们普通股的股票。在2022财年的前9个月，我们总共偿还了22.5亿美元的优先票据。
管理我们优先票据的契约通常不会限制我们产生额外债务的能力，也不会要求我们保持财务比率或特定的净值或流动性水平。管理我们纸币的契约包含各种习惯契约；然而，预计这些契约都不会影响我们的流动性或资本资源。看见注4我们的合并财务报表，以进一步讨论我们的债务安排。
现金流汇总
经营活动
运营产生的现金流为我们提供了重要的流动性来源。我们的运营现金流主要来自从客户那里收到的现金，被我们为产品和服务、相关薪酬、运营、占用成本和所得税支付的现金所抵消。由经营活动提供或用于经营活动的现金也受营运资本变化的影响。营运资金在任何时间点都受到许多变量的影响，包括季节性、库存管理和类别扩展、现金收付的时间、供应商付款条件以及汇率波动。
与2021财年前9个月相比，2022财年前9个月经营活动提供的净现金减少了34亿美元，主要是由于营运资本的变化，净收益的增加略有抵消。营运资本受到2022财年商品库存增加和库存周转率下降、供应商付款时机以及递延收入减少的影响。我们的库存状况反映了通胀的影响，以及为提高库存水平和提振商品以应对持续的全球供应链中断而进行的战略投资，以及对我们新供应链设施的持续投资和一些春季季节性库存的结转。
投资活动
与2021财年前9个月相比，2022财年前9个月用于投资活动的现金增加了1.13亿美元，这主要是由于资本支出增加，部分抵消了2021财年前9个月为收购业务支付的现金。
融资活动
2022财年前9个月用于融资活动的现金主要包括支付的59亿美元现金股息、51亿美元的股票回购、24亿美元的长期债务偿还和10亿美元的短期债务净偿还，部分被69亿美元的长期债务净收益所抵消。2021财年前9个月用于融资活动的现金主要反映了104亿美元的股票回购、53亿美元的现金股息和15亿美元的长期债务偿还，但部分被30亿美元的长期债务净收益所抵消。
关键会计政策
在2022财年的前九个月，我们的关键会计政策没有发生2021年Form 10-K中披露的变化。参考注1我们的合并财务报表，以进一步讨论我们的重要会计政策。
附加信息
有关已经影响或预期将对我们的综合财务状况、经营业绩或现金流产生重大影响的会计声明的信息，请参阅注1到我们的合并财务报表。
第3项关于市场风险的定量和定性披露。
我们对市场风险的敞口主要是由于与我们的长期债务组合相关的利率波动造成的。我们还面临着外币汇率波动的风险，因为我们的海外业务换算成美元，以及这些外国业务购买不以当地货币计价的商品。此外，我们可能会经历与购买某些商品相关的通货膨胀和通货紧缩。与2021年Form 10-K中披露的风险敞口相比，我们对市场风险的敞口没有实质性变化，包括我们用来管理此类风险敞口的工具类型。
项目4.控制和程序
在首席执行官和首席财务官的指导和参与下，我们评估了我们的披露控制和程序(如《交易法》第13a-15(E)条所定义)，并得出结论，我们的披露控制和程序自2022年10月30日起有效。
我们正在进行一项业务转型计划，其中包括升级和迁移某些会计和财务系统。我们计划在未来几年内继续迁移更多的业务流程，并随着转型的继续，已经并将继续修改某些内部控制流程的设计和实施。
除上文所述外，在截至2022年10月30日的财政季度内，我们对财务报告的内部控制并无其他重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
第二部分--其他资料
第1A项。风险因素。
除了本报告中列出的其他信息外，你还应认真考虑第一部分第1A项“风险因素”和2021年10-K表格其他部分所讨论的因素。这些风险和不确定性可能会对我们的业务、综合财务状况、经营结果或现金流产生实质性的不利影响。我们的运营还可能受到我们目前不知道的其他因素的影响，或者受到我们目前认为对我们的业务不重要的因素的影响。2021年Form 10-K中讨论的风险因素没有实质性变化。
第二项股权证券的未登记销售和募集资金的使用。
发行人购买股权证券
下表列出了2022财年第三季度每个财月购买的股票数量和平均价格：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 期间 | | 购买的股份总数(1) | | 每股平均支付价格(1) | | 作为公开宣布的计划的一部分购买的股票总数(2) | | 根据该计划可能尚未购买的股票的美元价值(2) |
| August 1, 2022 – August 28, 2022 | | 1,006,934 | | | $ | 311.63 | | | 1,002,575 | | | $ | 14,906,250,890 | |
| August 29, 2022 – September 25, 2022 | | 1,042,671 | | | 285.15 | | | 1,041,201 | | | 14,609,360,775 | |
| 2022年9月26日-2022年10月30日 | | 2,192,077 | | | 282.02 | | | 2,179,438 | | | 13,994,589,035 | |
| | 4,241,682 | | | 289.82 | | | 4,223,214 | | | |
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(1)这些金额包括根据我们的综合股票激励计划(经2022年5月19日修订和重申)和我们的1997年综合股票激励计划(统称为“计划”)进行的回购。根据该计划，参与者可以交出股票，作为对归属限制性股票的适用预扣税款的支付。这些计划的参与者还可以通过交出参与者已经拥有的普通股作为行权价格的付款来行使股票期权。计划参与者如此交出的股份将根据计划和适用奖励协议的条款进行回购，而不是根据公开宣布的股份回购计划进行回购。
(2)2022年8月18日，我们的董事会批准了150亿美元的股票回购授权，取代了之前于2021年5月20日批准的200亿美元的授权。此新授权没有规定的到期日期。
出售未登记的证券
在2022财年第三季度，我们根据证券法第4(A)(2)节和美国证券交易委员会D规则D第506条规定的豁免注册，根据家得宝公司非雇员董事递延股票薪酬计划发行了579个递延股票单位。在2022财年第三季度，递延股票单位被贷记到那些选择以递延股票单位而不是现金的形式获得全部或部分董事会聘任的非雇员董事的账户。在本计划所述服务终止后，递延股票单位按一对一的基础转换为普通股。
在2022财年第三季度，我们根据证券法对非自愿、非缴费计划的登记要求的豁免，将1,108个递延股票单位贷记到恢复计划下的参与者账户。在本计划所述服务终止后，递延股票单位按一对一的基础转换为普通股。
项目6.展品。
标有星号(*)的展品通过参考先前在美国证券交易委员会备案的展品或附录并入，如括号中的引用所示。所有其他证物均随函存档或提供。
| | | | | | | | |
| 展品 | | 描述 |
3.1 | * | 修订及重订《家得宝公司注册证书》。 [2011年9月1日提交的10-Q表格，附件3.1] |
3.2 | * | 家得宝公司附例(修订及重订于2019年2月28日生效) [2019年3月4日提交的8-K表格，附件3.2] |
4.1 | * | 年息4.000厘的票据，于2025年9月15日到期 [2022年9月19日提交的8-K表格，附件4.2] |
4.2 | * | 年息4.500厘的票据，2032年9月15日到期 [2022年9月19日提交的8-K表格，附件4.3] |
4.3 | * | 年息4.950厘的票据，2052年9月15日到期 [2022年9月19日提交的8-K表格，附件4.4] |
15.1 | | 独立注册会计师事务所的认可 |
31.1 | | 根据规则第13a-14(A)条颁发主席、总裁和首席执行官证书 |
31.2 | | 根据《细则》第13a-14(A)条认证常务副总裁和首席财务官 |
32.1 | | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条提供的主席、总裁和首席执行官证书 |
32.2 | | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条提供的执行副总裁总裁和首席财务官的证明 |
| 101.INS | | XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中 |
| 101.SCH | | 内联XBRL分类扩展架构文档 |
| 101.CAL | | 内联XBRL分类扩展计算链接库文档 |
| 101.DEF | | 内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 |
| 101.LAB | | 内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档 |
| 101.PRE | | 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 |
| 104 | | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中) |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。
| | | | | |
家得宝，Inc. (注册人) |
| |
| 发信人： | /S/Edward P.Decker |
| 爱德华·P·德克尔，总裁主席兼首席执行官(首席执行官) |
|
| 理查德·V·麦克菲尔 |
| 理查德·V·麦克菲尔执行副总裁总裁兼首席财务官(首席财务官) |
| |
| /s/Stephen L.Gibbs |
| 斯蒂芬·L·吉布斯，副总裁，首席会计官兼公司财务总监(首席会计官) |
|
| 日期： | 2022年11月21日 |
