美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13G
根据1934年《证券交易法》
(修订第4号)*
佳能公司。
(发行人姓名: )
普通股
(证券类别名称)
138006309
(CUSIP号码)
2016年12月31日
(需要提交本陈述书的事件日期)
勾选相应的框以指定提交本计划所依据的规则:
☑: | 规则第13d-1(B)条 |
☐: | 规则第13d-1(C)条 |
☐: | 规则第13d-1(D)条 |
*本封面的其余部分应填写,以供报告人在本表格上就主题证券类别进行首次提交,以及任何后续修订,其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露。
本封面剩余部分所要求的信息不应被视为为《1934年证券交易法》(《证券交易法》)第18节的目的而提交的,也不应被视为以其他方式承担该法案该节的责任,但应受该法案的所有其他条款的约束(但是,请参阅附注)。
CUSIP NO. 138006309
1 |
报告人姓名
三菱UFJ金融集团。 | |||||
2 |
如果是A组的成员,请选中相应的 框 (a) (b)
| |||||
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 |
公民身份或组织所在地
日本东京 | |||||
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
5 | 唯一投票权
65,539,457 | ||||
6 | 共享投票权
-0- | |||||
7 | 唯一处分权
65,539,457 | |||||
8 | 共享处置权
-0- | |||||
9 |
每名申报人实益拥有的总款额
65,539,457 | |||||
10 |
检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额
| |||||
11 |
第(9)行中的金额表示类别 的百分比
6.0% | |||||
12 |
上报类型: 人员
FI |
2
CUSIP NO. 138006309
1 |
报告人姓名
三菱东京日联银行 | |||||
2 |
如果是A组的成员,请选中相应的 框 (a) (b)
| |||||
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 |
公民身份或组织所在地
日本东京 | |||||
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
5 | 唯一投票权
6,000,634 | ||||
6 | 共享投票权
-0- | |||||
7 | 唯一处分权
6,000,634 | |||||
8 | 共享处置权
-0- | |||||
9 |
每名申报人实益拥有的总款额
6,000,634 | |||||
10 |
检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额
| |||||
11 |
第(9)行中的金额表示类别 的百分比
0.5% | |||||
12 |
上报类型: 人员
FI |
3
CUSIP NO. 138006309
1 |
报告人姓名
海马克资本管理公司 | |||||
2 |
如果是A组的成员,请选中相应的 框 (a) (b)
| |||||
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 |
公民身份或组织所在地
美国加州 | |||||
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
5 | 唯一投票权
70 | ||||
6 | 共享投票权
-0- | |||||
7 | 唯一处分权
70 | |||||
8 | 共享处置权
-0- | |||||
9 |
每名申报人实益拥有的总款额
70 | |||||
10 |
检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额
| |||||
11 |
第(9)行中的金额表示类别 的百分比
0.0% | |||||
12 |
上报类型: 人员
IA |
4
CUSIP NO. 138006309
1 |
报告人姓名
三菱日联信托银行 | |||||
2 |
如果是A组的成员,请选中相应的 框 (a) (b)
| |||||
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 |
公民身份或组织所在地
日本东京 | |||||
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
5 | 唯一投票权
50,164,933 | ||||
6 | 共享投票权
-0- | |||||
7 | 唯一处分权
50,164,933 | |||||
8 | 共享处置权
-0- | |||||
9 |
每名申报人实益拥有的总款额
50,164,933 | |||||
10 |
检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额
| |||||
11 |
第(9)行中的金额表示类别 的百分比
4.6% | |||||
12 |
上报类型: 人员
FI |
5
CUSIP NO. 138006309
1 |
报告人姓名
三菱日联国赛资产管理有限公司。 | |||||
2 |
如果是A组的成员,请选中相应的 框 (a) (b)
| |||||
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 |
公民身份或组织所在地
日本东京 | |||||
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
5 | 唯一投票权
7,148,700 | ||||
6 | 共享投票权
-0- | |||||
7 | 唯一处分权
7,148,700 | |||||
8 | 共享处置权
-0- | |||||
9 |
每名申报人实益拥有的总款额
7,148,700 | |||||
10 |
检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额
| |||||
11 |
第(9)行中的金额表示类别 的百分比
0.7% | |||||
12 |
上报类型: 人员
FI |
6
CUSIP NO. 138006309
1 |
报告人姓名
木业投资有限公司。 | |||||
2 |
如果是A组的成员,请选中相应的 框 (a) (b)
| |||||
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 |
公民身份或组织所在地
日本东京 | |||||
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
5 | 唯一投票权
141,800 | ||||
6 | 共享投票权
-0- | |||||
7 | 独家处置权
141,800 | |||||
8 | 共享处置权
-0- | |||||
9 |
每名申报人实益拥有的总款额
141,800 | |||||
10 |
检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额
| |||||
11 |
第(9)行中的金额表示类别 的百分比
0.0% | |||||
12 |
上报类型: 人员
FI |
7
CUSIP NO. 138006309
1 |
报告人姓名
三菱日联资产管理(英国)有限公司 | |||||
2 |
如果是A组的成员,请选中相应的 框 (a) (b)
| |||||
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 |
公民身份或组织所在地
联合王国,伦敦 | |||||
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
5 | 唯一投票权
430,350 | ||||
6 | 共享投票权
-0- | |||||
7 | 独家处置权
430,350 | |||||
8 | 共享处置权
-0- | |||||
9 |
每名申报人实益拥有的总款额
430,350 | |||||
10 |
检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额
| |||||
11 |
第(9)行中的金额表示类别 的百分比
0.0% | |||||
12 |
上报类型: 人员
FI |
8
CUSIP NO. 138006309
1 |
报告人姓名
三菱日联证券控股有限公司。 | |||||
2 |
如果是A组的成员,请选中相应的 框 (a) (b)
| |||||
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 |
公民身份或组织所在地
日本东京 | |||||
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
5 | 唯一投票权
9,373,890 | ||||
6 | 共享投票权
-0- | |||||
7 | 独家处置权
9,373,890 | |||||
8 | 共享处置权
-0- | |||||
9 |
每名申报人实益拥有的总款额
9,373,890 | |||||
10 |
检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额
| |||||
11 |
第(9)行中的金额表示类别 的百分比
0.9% | |||||
12 |
上报类型: 人员
FI |
9
CUSIP NO. 138006309
1 |
报告人姓名
三菱日联摩根士丹利证券股份有限公司。 | |||||
2 |
如果是A组的成员,请选中相应的 框 (a) (b)
| |||||
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 |
公民身份或组织所在地
日本东京 | |||||
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
5 | 唯一投票权
9,138,773 | ||||
6 | 共享投票权
-0- | |||||
7 | 独家处置权
9,138,773 | |||||
8 | 共享处置权
-0- | |||||
9 |
每名申报人实益拥有的总款额
9,138,773 | |||||
10 |
检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额
| |||||
11 |
第(9)行中的金额表示类别 的百分比
0.8% | |||||
12 |
上报类型: 人员
FI |
10
CUSIP NO. 138006309
1 |
报告人姓名
Kabu.com证券股份有限公司 | |||||
2 |
如果是A组的成员,请选中相应的 框 (a) (b)
| |||||
3 |
仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 |
公民身份或组织所在地
日本东京 | |||||
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
5 | 唯一投票权
235,117 | ||||
6 | 共享投票权
-0- | |||||
7 | 独家处置权
235,117 | |||||
8 | 共享处置权
-0- | |||||
9 |
每名申报人实益拥有的总款额
235,117 | |||||
10 |
检查第(9)行的合计 金额是否不包括某些份额
| |||||
11 |
第(9)行中的金额表示类别 的百分比
0.0% | |||||
12 |
上报类型: 人员
FI |
11
CUSIP NO. 138006309
第1项 |
||||||||||
(a) | 签发人姓名或名称 | |||||||||
佳能公司。 | ||||||||||
(b) | 发行人主要执行机构地址 | |||||||||
日本东京大田区下丸子3-chome 30-2,146-8501 | ||||||||||
第2项 |
||||||||||
(a) | 提交人的姓名 | |||||||||
三菱UFJ金融集团(MUFG) | ||||||||||
三菱东京日联银行(BTMU) | ||||||||||
Highmark Capital Management,Inc.(HCM?) | ||||||||||
三菱UFJ信托银行公司(MUTB?) | ||||||||||
三菱UFJ Kokusai资产管理有限公司(Mukam) | ||||||||||
MU投资有限公司(MUI?) | ||||||||||
三菱UFJ资产管理(英国)有限公司(MUAMUK) | ||||||||||
三菱日联证券控股有限公司(MUSHD?) | ||||||||||
三菱日联摩根士丹利证券株式会社 | ||||||||||
Kabu.com证券有限公司(KC?) | ||||||||||
(b) | 主要营业所地址或住所(如无) | |||||||||
MUFG: | ||||||||||
千代田区丸之内2号7-1 | ||||||||||
东京100-8330,日本 | ||||||||||
BTMU: | ||||||||||
千代田区丸之内2号7-1 | ||||||||||
东京100-8388(日本) | ||||||||||
HCM: | ||||||||||
旧金山加利福尼亚州大街350号, | ||||||||||
加利福尼亚州94104,美国 | ||||||||||
MUTB: | ||||||||||
千代田区丸之内1-chome 4-5 | ||||||||||
东京100-8212,日本 | ||||||||||
穆卡姆: | ||||||||||
千代田区由乐町1-chome 12-1 | ||||||||||
东京100-0006,日本 | ||||||||||
梅: | ||||||||||
千代田区Kandasurugadai 2-chome 3-11 | ||||||||||
东京101-0062(日本) | ||||||||||
MUAMUK: | ||||||||||
伦敦市朗伯德街24号,EC3V 9AJ, | ||||||||||
英国 | ||||||||||
MUSHD: | ||||||||||
千代田区丸之内2-chome 5-2 | ||||||||||
东京100-0005,日本 | ||||||||||
MUMSS: | ||||||||||
千代田区丸之内2-chome 5-2 | ||||||||||
东京100-0005,日本 | ||||||||||
KC: | ||||||||||
千代田区大町1-chome 3-2 | ||||||||||
东京100-0004,日本 |
12
CUSIP NO. 138006309
(c) | 公民身份 | |||||||
不适用。 | ||||||||
(d) | 证券类别名称 | |||||||
普通股 | ||||||||
(e) | CUSIP号码 | |||||||
138006309 | ||||||||
第3项 |
如果本声明是根据§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为: | |||||||
MUFG: | (a)[] | 根据法令第15条注册的经纪或交易商(《美国法典》第15编第78O条); | ||||||
(b)[] | 该法第3(A)(6)条所界定的银行(《美国法典》第15编,第78c条); | |||||||
(c)[] | 该法第3(A)(19)条所界定的保险公司(《美国法典》第15编,78c); | |||||||
(d)[] | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-8条)第8节注册的投资公司[br}]; | |||||||
(e)[] | 投资顾问,符合第(Br)240.13d-1(B)(1)(2)(E)节; | |||||||
(f)[] | 第240.13d-1(B)(1)(2)(F)条规定的雇员福利计划或养老基金; | |||||||
(g)[] | 母公司控股公司或控制人,符合第(Br)240.13d-1(B)(1)(2)(G)款; | |||||||
(h)[] | 《联邦存款保险法》(《美国法典》第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; | |||||||
(i)[] | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-3条)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |||||||
(j)[Ö] | 符合第(Br)240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)节的非美国机构; | |||||||
(k)[] | 小组,根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)节。 | |||||||
如果根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请作为非美国机构,请注明机构类型:母公司控股公司 |
13
CUSIP NO. 138006309
BTMU: | (a)[] | 根据法令第15条注册的经纪或交易商(《美国法典》第15编第78O条); | ||||||
(b)[] | 该法第3(A)(6)条所界定的银行(《美国法典》第15编,第78c条); | |||||||
(c)[] | 该法第3(A)(19)条所界定的保险公司(《美国法典》第15编,78c); | |||||||
(d)[] | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-8条)第8节注册的投资公司[br}]; | |||||||
(e)[] | 投资顾问,符合第(Br)240.13d-1(B)(1)(2)(E)节; | |||||||
(f)[] | 第240.13d-1(B)(1)(2)(F)条规定的雇员福利计划或养老基金; | |||||||
(g)[] | 母公司控股公司或控制人,符合第(Br)240.13d-1(B)(1)(2)(G)款; | |||||||
(h)[] | 《联邦存款保险法》(《美国法典》第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; | |||||||
(i)[] |
根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-3条)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |||||||
(j)[Ö] | 符合第(Br)240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)节的非美国机构; | |||||||
(k)[] | 小组,根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)节。 | |||||||
如果根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请作为非美国机构,请注明机构类型:银行 | ||||||||
HCM: |
(a)[] | 根据法令第15条注册的经纪或交易商(《美国法典》第15编第78O条); | ||||||
(b)[] | 该法第3(A)(6)条所界定的银行(《美国法典》第15编,第78c条); | |||||||
(c)[] | 该法第3(A)(19)条所界定的保险公司(《美国法典》第15编,78c); | |||||||
(d)[] | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-8条)第8节注册的投资公司[br}]; | |||||||
(e)[Ö] | 投资顾问,符合第(Br)240.13d-1(B)(1)(2)(E)节; | |||||||
(f)[] | 第240.13d-1(B)(1)(2)(F)条规定的雇员福利计划或养老基金; | |||||||
(g)[] | 母公司控股公司或控制人,符合第(Br)240.13d-1(B)(1)(2)(G)款; | |||||||
(h)[] | 《联邦存款保险法》(《美国法典》第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; | |||||||
(i)[] | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-3条)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |||||||
(j)[] | 符合第(Br)240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)节的非美国机构; | |||||||
(k)[] | 小组,根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)节。 | |||||||
如果根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请作为非美国机构,请注明机构类型:不适用 |
14
CUSIP NO. 138006309
MUTB: | (a)[] | 根据法令第15条注册的经纪或交易商(《美国法典》第15编第78O条); | ||||||
(b)[] | 该法第3(A)(6)条所界定的银行(《美国法典》第15编,第78c条); | |||||||
(c)[] | 该法第3(A)(19)条所界定的保险公司(《美国法典》第15编,78c); | |||||||
(d)[] | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-8条)第8节注册的投资公司[br}]; | |||||||
(e)[] | 投资顾问,符合第(Br)240.13d-1(B)(1)(2)(E)节; | |||||||
(f)[] | 第240.13d-1(B)(1)(2)(F)条规定的雇员福利计划或养老基金; | |||||||
(g)[] | 母公司控股公司或控制人,符合第(Br)240.13d-1(B)(1)(2)(G)款; | |||||||
(h)[] | 《联邦存款保险法》(《美国法典》第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; | |||||||
(i)[] | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-3条)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |||||||
(j)[Ö] | 符合第(Br)240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)节的非美国机构; | |||||||
(k)[] | 小组,根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)节。 | |||||||
如果根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请作为非美国机构,请注明机构类型:银行 |
15
CUSIP NO. 138006309
穆卡姆: | (a)[] | 根据法令第15条注册的经纪或交易商(《美国法典》第15编第78O条); | ||||||
(b)[] | 该法第3(A)(6)条所界定的银行(《美国法典》第15编,第78c条); | |||||||
(c)[] | 该法第3(A)(19)条所界定的保险公司(《美国法典》第15编,78c); | |||||||
(d)[] | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-8条)第8节注册的投资公司[br}]; | |||||||
(e)[] | 投资顾问,符合第(Br)240.13d-1(B)(1)(2)(E)节; | |||||||
(f)[] | 第240.13d-1(B)(1)(2)(F)条规定的雇员福利计划或养老基金; | |||||||
(g)[] | 母公司控股公司或控制人,符合第(Br)240.13d-1(B)(1)(2)(G)款; | |||||||
(h)[] | 《联邦存款保险法》(《美国法典》第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; | |||||||
(i)[] | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-3条)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |||||||
(j)[Ö] | 符合第(Br)240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)节的非美国机构; | |||||||
(k)[] | 小组,根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)节。 | |||||||
如果根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)条申请为非美国机构,请注明机构类型:投资顾问 | ||||||||
MUI: | (a)[] | 根据法令第15条注册的经纪或交易商(《美国法典》第15编第78O条); | ||||||
(b)[] | 该法第3(A)(6)条所界定的银行(《美国法典》第15编,第78c条); | |||||||
(c)[] | 该法第3(A)(19)条所界定的保险公司(《美国法典》第15编,78c); | |||||||
(d)[] | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-8条)第8节注册的投资公司[br}]; | |||||||
(e)[] | 投资顾问,符合第(Br)240.13d-1(B)(1)(2)(E)节; | |||||||
(f)[] | 第240.13d-1(B)(1)(2)(F)条规定的雇员福利计划或养老基金; | |||||||
(g)[] | 母公司控股公司或控制人,符合第(Br)240.13d-1(B)(1)(2)(G)款; | |||||||
(h)[] | 《联邦存款保险法》(《美国法典》第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; | |||||||
(i)[] | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-3条)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |||||||
(j)[Ö] | 符合第(Br)240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)节的非美国机构; | |||||||
(k)[] | 小组,根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)节。 | |||||||
如果根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)条申请为非美国机构,请注明机构类型:投资顾问 |
16
CUSIP NO. 138006309
MUAMUK: | (a)[] | 根据法令第15条注册的经纪或交易商(《美国法典》第15编第78O条); | ||||||
(b)[] | 该法第3(A)(6)条所界定的银行(《美国法典》第15编,第78c条); | |||||||
(c)[] | 该法第3(A)(19)条所界定的保险公司(《美国法典》第15编,78c); | |||||||
(d)[] | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-8条)第8节注册的投资公司[br}]; | |||||||
(e)[] | 投资顾问,符合第(Br)240.13d-1(B)(1)(2)(E)节; | |||||||
(f)[] | 第240.13d-1(B)(1)(2)(F)条规定的雇员福利计划或养老基金; | |||||||
(g)[] | 母公司控股公司或控制人,符合第(Br)240.13d-1(B)(1)(2)(G)款; | |||||||
(h)[] | 《联邦存款保险法》(《美国法典》第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; | |||||||
(i)[] | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-3条)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |||||||
(j)[Ö] | 符合第(Br)240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)节的非美国机构; | |||||||
(k)[] | 小组,根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)节。 | |||||||
如果根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)条申请为非美国机构,请注明机构类型:投资顾问 | ||||||||
MUSHD: | (a)[] | 根据法令第15条注册的经纪或交易商(《美国法典》第15编第78O条); | ||||||
(b)[] | 该法第3(A)(6)条所界定的银行(《美国法典》第15编,第78c条); | |||||||
(c)[] | 该法第3(A)(19)条所界定的保险公司(《美国法典》第15编,78c); | |||||||
(d)[] | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-8条)第8节注册的投资公司[br}]; | |||||||
(e)[] | 投资顾问,符合第(Br)240.13d-1(B)(1)(2)(E)节; | |||||||
(f)[] | 第240.13d-1(B)(1)(2)(F)条规定的雇员福利计划或养老基金; | |||||||
(g)[] | 母公司控股公司或控制人,符合第(Br)240.13d-1(B)(1)(2)(G)款; | |||||||
(h)[] | 《联邦存款保险法》(《美国法典》第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; | |||||||
(i)[] | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-3条)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |||||||
(j)[Ö] | 符合第(Br)240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)节的非美国机构; | |||||||
(k)[] | 小组,根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)节。 | |||||||
如果根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请作为非美国机构,请注明机构类型:经纪-交易商 |
17
CUSIP NO. 138006309
MUMSS: | (a)[] | 根据法令第15条注册的经纪或交易商(《美国法典》第15编第78O条); | ||||||
(b)[] | 该法第3(A)(6)条所界定的银行(《美国法典》第15编,第78c条); | |||||||
(c)[] | 该法第3(A)(19)条所界定的保险公司(《美国法典》第15编,78c); | |||||||
(d)[] | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-8条)第8节注册的投资公司[br}]; | |||||||
(e)[] | 投资顾问,符合第(Br)240.13d-1(B)(1)(2)(E)节; | |||||||
(f)[] | 第240.13d-1(B)(1)(2)(F)条规定的雇员福利计划或养老基金; | |||||||
(g)[] | 母公司控股公司或控制人,符合第(Br)240.13d-1(B)(1)(2)(G)款; | |||||||
(h)[] | 《联邦存款保险法》第3(B)条所界定的储蓄协会 (12 U.S.C. 1813); | |||||||
(i)[] | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-3条)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |||||||
(j)[Ö] | 符合第(Br)240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)节的非美国机构; | |||||||
(k)[] | 小组,根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)节。 | |||||||
如果根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请作为非美国机构,请注明机构类型:经纪-交易商 | ||||||||
KC: | (a)[] | 根据法令第15条注册的经纪或交易商(《美国法典》第15编第78O条); | ||||||
(b)[] | 该法第3(A)(6)条所界定的银行(《美国法典》第15编,第78c条); | |||||||
(c)[] | 该法第3(A)(19)条所界定的保险公司(《美国法典》第15编,78c); | |||||||
(d)[] | 根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资公司 (15 U.S.C. 80a-8); | |||||||
(e)[] | 投资顾问,符合第(Br)240.13d-1(B)(1)(2)(E)节; | |||||||
(f)[] | 第240.13d-1(B)(1)(2)(F)条规定的雇员福利计划或养老基金; | |||||||
(g)[] | 母公司控股公司或控制人,符合第(Br)240.13d-1(B)(1)(2)(G)款; | |||||||
(h)[] | 《联邦存款保险法》第3(B)条所界定的储蓄协会 (12 U.S.C. 1813); | |||||||
(i)[] | 根据1940年《投资公司法》(《美国法典》第15编第80A-3条)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |||||||
(j)[Ö] | 符合第(Br)240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)节的非美国机构; | |||||||
(k)[] | 小组,根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)节。 | |||||||
如果根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请作为非美国机构,请注明机构类型:经纪-交易商 |
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CUSIP NO. 138006309
项目4 |
所有权 |
|||||||||
提供关于第1项中确定的发行人的证券类别的总数和百分比的以下信息。 | ||||||||||
对于MUFG |
||||||||||
(a) |
实益拥有的款额: |
65,539,457 | ||||||||
(b) |
班级百分比: |
6.00% | ||||||||
(c) |
该人拥有的股份数目: |
|||||||||
(I)投票或指示投票的唯一权力: |
65,539,457 | |||||||||
(Ii)共同投票或指示投票的权力: |
-0- | |||||||||
(Iii)处置或指示处置下列物品的唯一权力: |
65,539,457 | |||||||||
(Iv)共同处置或指示处置下列物品的权力: |
-0- | |||||||||
适用于BTMU |
||||||||||
(a) |
实益拥有的款额: |
6,000,634 | ||||||||
(b) |
班级百分比: |
0.55% | ||||||||
(c) |
该人拥有的股份数目: |
|||||||||
(I)投票或指示投票的唯一权力: |
6,000,634 | |||||||||
(Ii)共同投票或指示投票的权力: |
-0- | |||||||||
(Iii)处置或指示处置下列物品的唯一权力: |
6,000,634 | |||||||||
(Iv)共同处置或指示处置下列物品的权力: |
-0- |
19
CUSIP NO. 138006309
适用于HCM |
||||||||||
(a) |
实益拥有的款额: |
70 | ||||||||
(b) |
班级百分比: |
0.00% | ||||||||
(c) |
该人拥有的股份数目: |
|||||||||
(I)投票或指示投票的唯一权力: |
70 | |||||||||
(Ii)共同投票或指示投票的权力: |
-0- | |||||||||
(Iii)处置或指示处置下列物品的唯一权力: |
70 | |||||||||
(Iv)共同处置或指示处置下列物品的权力: |
-0- | |||||||||
对于MUTB |
||||||||||
(a) |
实益拥有的款额: |
50,164,933 | ||||||||
(b) |
班级百分比: |
4.59% | ||||||||
(c) |
该人拥有的股份数目: |
|||||||||
(I)投票或指示投票的唯一权力: |
50,164,933 | |||||||||
(Ii)共同投票或指示投票的权力: |
-0- | |||||||||
(Iii)处置或指示处置下列物品的唯一权力: |
50,164,933 | |||||||||
(Iv)共同处置或指示处置下列物品的权力: |
-0- | |||||||||
对于穆卡姆来说 |
||||||||||
(a) |
实益拥有的款额: |
7,148,700 | ||||||||
(b) |
班级百分比: |
0.65% | ||||||||
(c) |
该人拥有的股份数目: |
|||||||||
(I)投票或指示投票的唯一权力: |
7,148,700 | |||||||||
(Ii)共同投票或指示投票的权力: |
-0- | |||||||||
(Iii)处置或指示处置下列物品的唯一权力: |
7,148,700 | |||||||||
(Iv)共同处置或指示处置下列物品的权力: |
-0- | |||||||||
对于MUI |
||||||||||
(a) |
实益拥有的款额: |
141,800 | ||||||||
(b) |
班级百分比: |
0.01% | ||||||||
(c) |
该人拥有的股份数目: |
|||||||||
(I)投票或指示投票的唯一权力: |
141,800 | |||||||||
(Ii)共同投票或指示投票的权力: |
-0- | |||||||||
(Iii)处置或指示处置下列物品的唯一权力: |
141,800 | |||||||||
(Iv)共同处置或指示处置下列物品的权力: |
-0- |
20
CUSIP NO. 138006309
对于MUAMUK |
||||||||||
(a) |
实益拥有的款额: |
430,350 | ||||||||
(b) |
班级百分比: |
0.04% | ||||||||
(c) |
该人拥有的股份数目: |
|||||||||
(I)投票或指示投票的唯一权力: |
430,350 | |||||||||
(Ii)共同投票或指示投票的权力: |
-0- | |||||||||
(Iii)处置或指示处置下列物品的唯一权力: |
430,350 | |||||||||
(Iv)共同处置或指示处置下列物品的权力: |
-0- | |||||||||
对于MUSHD |
||||||||||
(a) |
实益拥有的款额: |
9,373,890 | ||||||||
(b) |
班级百分比: |
0.86% | ||||||||
(c) |
该人拥有的股份数目: |
|||||||||
(I)投票或指示投票的唯一权力: |
9,373,890 | |||||||||
(Ii)共同投票或指示投票的权力: |
-0- | |||||||||
(Iii)处置或指示处置下列物品的唯一权力: |
9,373,890 | |||||||||
(Iv)共同处置或指示处置下列物品的权力: |
-0- | |||||||||
适用于MUMSS |
||||||||||
(a) |
实益拥有的款额: |
9,138,773 | ||||||||
(b) |
班级百分比: |
0.84% | ||||||||
(c) |
该人拥有的股份数目: |
|||||||||
(I)投票或指示投票的唯一权力: |
9,138,773 | |||||||||
(Ii)共同投票或指示投票的权力: |
-0- | |||||||||
(Iii)处置或指示处置下列物品的唯一权力: |
9,138,773 | |||||||||
(Iv)共同处置或指示处置下列物品的权力: |
-0- | |||||||||
对于KC |
||||||||||
(a) |
实益拥有的款额: |
235,117 | ||||||||
(b) |
班级百分比: |
0.02% | ||||||||
(c) |
该人拥有的股份数目: |
|||||||||
(I)投票或指示投票的唯一权力: |
235,117 | |||||||||
(Ii)共同投票或指示投票的权力: |
-0- | |||||||||
(Iii)处置或指示处置下列物品的唯一权力: |
235,117 | |||||||||
(Iv)共同处置或指示处置下列物品的权力: |
-0- |
21
CUSIP NO. 138006309
第5项 |
拥有某一阶层5%或更少的股份 | |||||||||
不适用。 | ||||||||||
项目6 |
代表另一人拥有超过5%的所有权 | |||||||||
不适用。 | ||||||||||
第7项 |
母公司控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的识别和分类 | |||||||||
截至2016年12月31日,三菱UFG通过其 子公司间接持有发行人65,539,457股,具体如下:BTMU持有6,000,634股(通过子公司HCM间接持有);MUTB持有50,164,933股(通过子公司Mukam间接持有)(通过子公司MUAMUK间接持有); MUSHD持有9,373,890股(通过子公司MUMSS间接持有);以及(通过子公司MUMSS间接持有)。 | ||||||||||
项目8 |
小组成员的识别和分类 | |||||||||
不适用。 | ||||||||||
项目9 |
集团解散通知书 | |||||||||
不适用。 | ||||||||||
第10项 |
证书 | |||||||||
本人于以下签署证明,就本人所知及所信,上述证券乃于正常业务过程中购入及持有,并非为改变或影响证券发行人的控制权或为改变或影响该等证券发行人的控制权而购入及持有,亦非因任何具有该目的或效力的交易的参与者而购入及持有 。 |
22
CUSIP NO. 138006309
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
2017年2月14日 | ||
三菱UFJ金融集团。 | ||
发信人: |
/s/内原光 | |
姓名: |
内原光 | |
标题: |
信贷与投资管理部总经理 |
23
CUSIP NO. 138006309
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
2017年2月14日 | ||
三菱东京日联银行 | ||
发信人: |
/s/内原光 | |
姓名: |
内原光 | |
标题: |
信贷与投资管理部总经理 |
24
CUSIP NO. 138006309
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
2017年2月14日 | ||
海马克资本管理公司 | ||
发信人: |
David B.葡萄酒 | |
姓名: |
David B.葡萄酒 | |
标题: |
董事长、总裁、首席执行官 |
25
CUSIP NO. 138006309
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
2017年2月14日 | ||
三菱日联信托银行 | ||
发信人: |
/s/安田隆幸 | |
姓名: |
安田隆幸 | |
标题: |
信托资产规划部执行主任兼总经理 |
26
CUSIP NO. 138006309
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
2017年2月14日 | ||
三菱日联国赛资产管理有限公司。 | ||
发信人: |
/s/金泽秀美 | |
姓名: |
金泽秀美 | |
标题: |
风险管理部总经理 |
27
CUSIP NO. 138006309
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
2017年2月14日 | ||
木业投资有限公司。 | ||
发信人: |
/s/原口康彦 | |
姓名: |
原口康彦 | |
标题: |
董事 |
28
CUSIP NO. 138006309
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
2017年2月14日 | ||
三菱日联资产管理(英国)有限公司 | ||
发信人: |
/s/Yasunari Sonobe | |
姓名: |
康成利·索诺贝 | |
标题: |
管理董事公司 |
29
CUSIP NO. 138006309
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
2017年2月14日 | ||
三菱日联证券控股有限公司。 | ||
发信人: |
/s/原盛雄 | |
姓名: |
原盛雄 | |
标题: |
企业规划部副总经理 |
30
CUSIP NO. 138006309
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
2017年2月14日 | ||
三菱日联摩根士丹利证券股份有限公司。 | ||
发信人: |
/s/原盛雄 | |
姓名: |
原盛雄 | |
标题: |
企业规划部副总经理 |
31
CUSIP NO. 138006309
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
2017年2月14日 | ||
Kabu.com证券股份有限公司 | ||
发信人: |
/s/秋谷武 | |
姓名: |
秋谷武 | |
标题: |
首席财务官高级董事总经理 |
32