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九洲大药房股份有限公司
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(发卡人姓名)
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普通股，每股票面价值0.001美元
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(证券类别名称)
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16949A206
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(CUSIP号码)
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2016年12月31日
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(需要提交本陈述书的事件日期)
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规则第13d-1(B)条
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规则第13d-1(C)条
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| ☐ |
规则第13d-1(D)条
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CUSIP编号16949A206
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1
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报告人姓名或名称
国税局识别号码。以上人士(仅限实体)
1Globe Capital LLC 80-0841812
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2
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如果是A组的成员，请勾选相应的框(请参阅说明)
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(a) ☐
(b) ☐
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3
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仅限美国证券交易委员会使用
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4
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公民身份或组织地点
美国特拉华州
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数量
股份
有益的
拥有者
每个报告
具有以下条件的人员：
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5
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唯一投票权
1,261,131
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6
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共享投票权
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7
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唯一处分权
1,261,131
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8
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共享处置权
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9
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每名申报人实益拥有的总款额
1,261,131
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10
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如果第(9)行的合计金额不包括某些份额，则复选框(请参阅说明)
☐
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11
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按第(9)行金额表示的班级百分比
6.19%
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12
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报告人类型(见说明书)
PN
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第1(A)项。
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签发人姓名或名称：
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九洲大药房股份有限公司
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第1(B)项。
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发行人主要执行机构地址：
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裕正广场21楼
玉皇山路76号
浙江省杭州市
人民Republic of China，310002
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第2(A)项。
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提交人姓名：
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1Globe Capital LLC
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第2(B)项。
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主要业务办事处地址或住所(如无)：
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博物馆路8号
马萨诸塞州坎布里奇02141-1889年
美国
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第2(C)项。
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公民身份：
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美国
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第2(D)项。
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证券类别名称：
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普通股，每股票面价值0.001美元
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第2(E)项。
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CUSIP号码：16949A206
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第三项。
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如果本声明是根据240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的，请检查提交人是否为a：
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(a)
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☐ |
根据该法第15条注册的经纪人或交易商；
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(b)
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☐ |
该法第3(A)(6)节所界定的银行；
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(c)
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☐ |
该法第3(A)(19)节所界定的保险公司；
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(d)
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☐ |
根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资公司；
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(e)
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☐ |
第13d-1(B)(1)(2)(E)条规定的投资顾问；
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(f)
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☐ |
根据规则13d-1(B)(1)(2)(F)的雇员福利计划或捐赠基金；
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(g)
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☐ |
根据规则13d-1(B)(1)(2)(G)的母公司控股公司或控制人；
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(h)
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☐ |
《联邦存款保险法》(《美国法典》第12编，1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会；
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(i)
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☐ |
根据1940年《投资公司法》第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划；
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(j)
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☐ |
根据细则240.13d-1(B)(1)(2)(J)的非美国机构；
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(k)
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☐ |
根据规则240.13d-1(B)(1)(2)(K)。如果根据规则240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请成为非美国机构，请注明机构类型：
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第四项。
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所有权。
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提供关于第1项所列发行人证券类别的总数和百分比的下列信息。
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(a)
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实益拥有的款额：
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1,261,131
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(b)
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班级百分比：
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6.19%
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(c)
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该人拥有的股份数目：
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(i)
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唯一的投票权或指导权：
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1,261,131
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(Ii)
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共同投票或指导投票的权力：
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(Iii)
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处置或指示处置的唯一权力：
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1,261,131
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(Iv)
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共同拥有处置或指导处置的权力：
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第五项。
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拥有一个阶级百分之五或更少的所有权。
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如果提交本声明是为了报告报告人已不再是该类别证券的5%以上的实益拥有人这一事实，请查看以下☐。
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第六项。
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代表另一个人拥有超过5%的所有权。
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不适用。
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第7项。
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母公司控股公司报告的获得证券的子公司的识别和分类。
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不适用。
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第八项。
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小组成员的识别和分类。
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不适用。
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第九项。
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集团解散通知书。
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不适用。
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第10项。
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认证。
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本人于以下签署证明，就本人所知及所信，上述证券乃于正常业务过程中购入及持有，且并非为改变证券发行人的控制权而购入及持有，亦不具有改变该等证券发行人控制权的效力，亦非购入或作为任何当时具有该等目的或效力的交易的参与者而持有。
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2017年2月14日
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日期
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/s/琳达·Li
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签名
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总经理
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姓名/头衔
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