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美国 |
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美国证券交易委员会 |
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华盛顿特区，20549 |
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附表13D/A |
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根据1934年的《证券交易法》
(修正案第3号)
EnSync，Inc.
(发卡人姓名)
普通股，面值$0.01
(证券类别名称)
98876R204
(CUSIP号码)
首席财务官郭泰然
阳光动力股份有限公司
中国资源大厦27楼2703室
湾仔港湾道26号
香港特别行政区中国
Telephone: +852 2291-6020
(获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码)
July 26, 2017
(需要提交本陈述书的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交了一份声明，以报告作为本附表13D主题的收购，并且由于§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)选中以下复选框而提交本时间表。O
注：以纸质形式提交的附表应包括一份签署的原件和五份副本，包括所有证物。关于要向其发送副本的其他当事人，请参见第240.13d-7(B)节。
*本封面的其余部分应填写，以供报告人在本表格上就证券的主题类别首次提交文件，以及任何后续的修订，其中包含的信息将改变前一封面中提供的披露。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为就1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18条(以下简称《法案》)而言已提交，或受该法案该节的责任约束，但应受该法案的所有其他规定的约束(不过，请参阅《附注》)。
附表13D
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CUSIP No. 98876R204 |
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1 |
报告人姓名或名称
阳光动力股份有限公司 | |||
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2 |
如果是某个组的成员，请选中相应的框(请参阅说明) | |||
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(a) o |
(b) o | ||
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3 |
仅限美国证券交易委员会使用 | |||
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4 |
资金来源(见说明书) | |||
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5 |
如果根据第2(D)或2(E)o项要求披露法律程序，则选中该复选框 | |||
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6 |
公民身份或组织地点 | |||
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数量 |
7 |
唯一投票权 | |||
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8 |
共享投票权 | ||||
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9 |
唯一处分权 | ||||
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10 |
共享处置权 | ||||
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11 |
每名申报人实益拥有的总款额 | |||
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12 |
检查第(11)行的合计金额是否不包括某些份额(见说明)o | |||
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13 |
按行金额表示的班级百分比(11) | |||
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14 |
报告人类型(见说明书) | |||
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1. |
包括(I)42,000,000股发行人可向SPI Solar，Inc.发行的普通股，假设发行人的C系列可转换优先股在收购之日起60天内可转换；(Ii)发行人可向SPI Solar，Inc.发行的50,000,000股普通股，假设该认股权证可在收购之日起60天内行使。参见第5项。 |
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2. |
按发行人普通股140,010,347股计算的百分比，相当于(I)于2017年6月23日向证券交易及监察委员会提交的发行人S-3表格注册声明中披露的截至2017年6月22日已发行的发行人普通股48,010,347股及(Ii)于转换优先股及行使认股权证时可发行的发行人普通股92,000,000股(见上文附注1)。 |
2
附表13D
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CUSIP No. 98876R204 |
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1 |
报告人姓名或名称
SPI太阳能公司 | |||
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2 |
如果是某个组的成员，请选中相应的框(请参阅说明) | |||
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(a) o |
(b) o | ||
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3 |
仅限美国证券交易委员会使用 | |||
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4 |
资金来源(见说明书) | |||
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5 |
如果根据第2(D)或2(E)o项要求披露法律程序，则选中该复选框 | |||
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6 |
公民身份或组织地点 | |||
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数量 |
7 |
唯一投票权 | |||
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8 |
共享投票权 | ||||
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9 |
唯一处分权 | ||||
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10 |
共享处置权 | ||||
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11 |
每名申报人实益拥有的总款额 | |||
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12 |
检查第(11)行的合计金额是否不包括某些份额(见说明)o | |||
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13 |
按行金额表示的班级百分比(11) | |||
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14 |
报告人类型(见说明书) | |||
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1. |
包括(I)42,000,000股发行人可向SPI Solar，Inc.发行的普通股，假设发行人的C系列可转换优先股在收购之日起60天内可转换；(Ii)发行人可向SPI Solar，Inc.发行的50,000,000股普通股，假设该认股权证可在收购之日起60天内行使。参见第5项。 |
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2. |
按发行人普通股140,010,347股计算的百分比，相当于(I)于2017年6月23日向证券交易及监察委员会提交的发行人S-3表格注册声明中披露的截至2017年6月22日已发行的发行人普通股48,010,347股及(Ii)于转换优先股及行使认股权证时可发行的发行人普通股92,000,000股(见上文附注1)。 |
3
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本修正案第3号修正和补充了2015年7月16日提交给美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)的关于附表13D的声明(经2016年6月22日提交给美国证券交易委员会的第1号修正案和2016年8月31日提交给美国证券交易委员会的第2号修正案修订)，涉及威斯康星州公司EnSync，Inc.(前身为ZBB能源公司)的普通股，每股票面价值0.01美元(普通股)，面值为每股0.01美元。
除非另有说明，否则所有大写的词语的涵义与原来的附表13D所规定的相同。 | |
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第1项。 |
安全和发行商。 |
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没有实质性的变化。 | |
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第二项。 |
身份和背景。 |
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没有实质性的变化。 | |
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第三项。 |
资金的来源和数额或其他考虑因素。 |
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现对原附表13D第3项进行修正和补充，在其末尾插入以下案文：
本说明第4项和第5项所述信息特此并入本第3项，作为参考。 | |
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第四项。 |
交易目的。 |
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现对原附表13D第4项进行修正和补充，在其末尾插入以下案文：
SPI Solar于2016年12月完成股份购买协议项下的股份转让。根据同一购股协议，2017年4月，Melodious Investments Company Limited要求SPI Solar以每股1,018.25美元的价格回购7,012股C-1优先股和4,341股C-2优先股，总回购代价为1,160万美元加利息。上述回购已于2017年7月26日完成。在回购代价中，8,500,000美元被用作抵销悠扬投资有限公司根据股份购买协议而须支付的未偿还责任。股份回购的其余部分320万美元由SPI Solar及其营运资金提供资金。 | |
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第五项。 |
发行人的证券权益。 |
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没有实质性的变化。 | |
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第六项。 |
与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。 |
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没有实质性的变化。 | |
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第7项。 |
作为证物存档的材料。 |
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没有实质性的变化。 | |
4
签名
经合理查询，并尽本人所知所信，兹证明本声明所载资料属实、完整及正确。
日期：2017年8月8日
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阳光动力股份有限公司 |
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/s/郭泰然 |
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姓名：郭泰然 |
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职位：首席财务官 |
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SPI太阳能公司 |
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/s/郭泰然 |
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姓名：郭泰然 |
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标题：董事 |
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