美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Impac抵押贷款控股公司 [IMH ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 11/15/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 11/15/2022 | S | 925,000 | D | $0.3425 | 2,700,000 | I | 见脚注(1) | ||
普通股 | 1,000,000 | I | 见脚注(2) | |||||||
普通股 | 120,000 | D | ||||||||
普通股 | 1,400,000 | I | 见脚注(3) |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
2020年到期的可转换本票 | $21.5(4) | 01/02/2016(4) | 11/09/2020(4) | 普通股 | 639,535(4) | 13,750,000(4) | I | 见脚注(4)(6)(7) | |||||||
不合格股票期权 | $3.75 | 02/26/2020(5) | 02/26/2029 | 普通股 | 30,000 | 30,000 | D | ||||||||
不合格股票期权 | $5.34 | 02/12/2021(8) | 02/12/2030 | 普通股 | 30,000 | 30,000 | D | ||||||||
搜查令 | $2.97 | 10/15/2020 | 04/15/2025 | 普通股 | 116,956.95 | 116,956.95 | I | 见脚注(6)(7) |
答复说明: |
1.普通股由RHP Trust出售,日期为2011年5月31日(“该信托”),股份申报人对该信托行使唯一投票权和投资权。 |
2.普通股由Dito Devcar Limited Partnership持有,股份报告人对其行使独家投票权和投资权。 |
3.普通股由Dito Caree Limited Partnership持有,股份报告人对其行使独家投票权和投资权。 |
4.正如报告人在2015年5月11日提交的表格4中所述,2015年5月8日,信托购买了2020年到期的原始本金为13,750,000美元的可转换本票,该票据可在2016年1月1日之后的任何时间由信托转换,并在到期前以每股21.50美元的初始转换价格转换原始本金时(在股票拆分、股票分红和重新分类的情况下可能会进行调整),信托将获得639,535股普通股(在股票拆分、股票分红和重新分类的情况下可能会进行调整)。2020年4月15日修订的2020年到期的可转换本票于2020年11月9日或之前到期并支付,但不得兑换。 |
5.奖励每年以相等的三分之一的增量授予,第一次这样的增量授予2020年2月26日。 |
6.截至2022年11月15日,报告人可被视为实益拥有总计6,036,491.95股普通股,其中包括(A)直接拥有的180,000股(其金额包括60,000股非限制性股票期权),以及(B)间接拥有的总计5,856,491.95股,包括(1)信托直接拥有的2,700,000股(报告人对其行使唯一投票权和投资权的股份),(2)信托可能在1月1日之后的任何时间收购的639,535股,2016在转换(按初始转换价格每股21.50美元)2020年到期的由信托直接拥有的可转换本票的未偿还本金余额后,(Iii)信托可在2020年10月15日之后的任何时间通过行使(按每股2.97美元的行使价)购买信托直接拥有的普通股的认股权证而获得的116,956.95股, |
7.(续脚注6)(Iv)Dito Devcar Limited Partnership直接拥有的1,000,000股股份(报告人对其行使唯一投票权和投资权),以及(V)Dito Caree Limited Partnership直接拥有的1,400,000股股份(报告人对其行使唯一投票权和投资权)。 |
8.奖励每年以相等的三分之一的增量授予,第一次这样的增量授予2021年2月12日。 |
备注: |
这是关于表I中报告的日期为2022年11月15日的交易的延迟提交;根据表格4的一般指示,与该交易有关的表格4应在该交易日期后的两个工作日内提交。 |
/s/Richard H.皮卡 | 11/18/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |