美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格8-K
当前 报告
依据第13或15(D)条
《1934年证券交易法》
报告日期(最早报告事件日期):2022年11月17日
ClearBridge MLP和Midstream Fund Inc.
(注册人的确切姓名载于其章程)
马里兰州 | 811-22405 | 27-2282398 | ||
(国家或其他司法管辖区 成立为法团) |
(佣金) 文件编号) |
(税务局雇主 识别号码) | ||
第八大道620号, 纽约47楼,纽约州 |
10018 | |||
(主要执行办公室地址) | (邮政编码) |
(888) 777-0102
(注册人的电话号码,包括区号)
不适用
(如果自上次报告以来更改了前 姓名或前地址。)
如果Form 8-K备案的目的是同时满足注册人根据下列任何一项规定的备案义务(参见一般说明A.2),请勾选 下方相应的框。如下所示):
☐ | 根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷,230.425页) |
☐ | 根据《交易法》规则14a-12征集材料(17 CFR 240.14a-12) |
☐ | 根据《交易法》第14d-2(B)条(《联邦判例汇编》第17编240.14d-2(B)条)进行开市前通信 |
☐ | 根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13E-4(C))进行开市前通信 |
根据该法第12(B)条登记的证券:
每个班级的标题 |
交易 符号 |
各交易所名称 在其上注册的 | ||
普通股 | CEM | 纽约证券交易所 |
用复选标记表示注册人是否是根据1933年证券法规则405或1934年证券交易法规则12b-2定义的新兴成长型公司。
新兴增长型 公司☐
如果是一家新兴的成长型公司,请用勾号表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期 来遵守根据《交易所法案》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
第5.03项 | 公司章程或章程的修订;会计年度的变化 |
2022年11月14日和2022年11月15日,关于私募强制性可赎回优先股,ClearBridge MLP和Midstream Fund Inc.向马里兰州评估和税务局(SDAT)提交了总共四篇补充条款。各补充条款于2022年11月17日生效 ,每一条款均作为附件附于此,并通过引用并入本文。
项目9.01 | 财务报表和证物。 |
(D)展品。
展品不是的。 | 描述 | |
99.1 | H系列强制性可赎回优先股补充条款 | |
99.2 | 第一系列强制性可赎回优先股补充条款 | |
99.3 | J系列和K系列强制性可赎回优先股补充条款 | |
99.4 | L系列和M系列强制性可赎回优先股补充条款 |
签名
根据修订后的1934年《证券交易法》的要求,基金已正式促使本报告由经正式授权的签署人代表其签署。
日期:2022年11月18日 | ClearBridge MLP和Midstream Fund Inc. | |||||
乔治·P·霍伊特 | ||||||
姓名:乔治·P·霍伊特 | ||||||
职务:秘书兼首席法务官 |
[表格8-K的签名页]