证物(K)(4)
规则12d1-4
封闭式基金单位投资信托投资协议
本协议日期为2022年1月20日,FT系列(信托公司)代表其现有的 和未来系列依据规则投资于收购基金的未来系列,其条款定义如下(各自为收购基金),以及根据科恩·斯蒂尔资本管理公司(Cohen&Steers Capital Management,Inc.)提供建议的1940年《投资公司法》(《1940年投资公司法》)注册的每家封闭式投资公司(由Cohen&Steers Capital Management,Inc.建议的《1940年封闭式投资公司法案》(《1940法案》),该协议列于本协议附录A(可不时修订),单独而不是联合(每个都是一个收购基金)。
鉴于,该信托根据1940年法案在美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)注册为单位投资信托,每个收购基金是该信托的一系列;
鉴于,信托打算将本协议适用于自本协议之日起的现有系列以及信托随后建立的所有系列。
鉴于,每个收购基金在美国证券交易委员会登记为封闭式管理投资公司,并由顾问和本协议各方告知,本协议打算适用于附录 A所列、可能不时修订的所有由顾问建议的已登记封闭式基金;
鉴于第12(D)(1)(A)条限制了注册投资公司可投资于其他注册投资公司股票的范围,包括,在相关部分,第12(D)(L)(A)(I)条禁止注册投资公司(及其控制的任何一家或多家公司)购买或以其他方式收购任何其他投资公司发行的证券,前提是收购公司(及其控制的任何一家或多家公司)在紧接购买或收购后,总共拥有被收购公司全部已发行有表决权股票的3%以上(上限为3%)。1940年法令第12(D)(1)(C)节进一步限制了投资公司可投资于注册封闭式投资公司股票的范围;
鉴于《1940年法令》规则12d 1-4(《规则》) 允许登记投资公司,如收购基金,投资于其他登记投资公司的股份,如收购基金,超出1940年法令第12(D)(1)节的限额,但须遵守《规则》的条件;以及
鉴于收购基金可根据《规则》不时投资于一个或多个 收购基金的股份,超出第12(D)(1)条的某些限制。
因此,考虑到本合同所载的前提和相互约定及条件,以及其他善意和有价值的对价,现确认已收到并得到充分的对价,双方同意如下:
1.投资条款。
(A)根据《规则》,收购基金和被收购基金同意,收购基金可依据《规则》并按照本规则的规定投资于收购基金。
(B)为帮助合理应对收购基金对收购基金施加不当影响的风险,并在必要时协助收购基金的投资顾问根据《规则》作出所需的调查结果,各收购基金和各收购基金同意如下:
(1)收购基金及其《规则》中所界定的咨询小组将不控制(单独或合计)收购基金。在收购基金提出合理要求时,收购基金将提供关于其投资于收购基金的预期时间表及其预期投资规模的摘要信息 ,但不包括重大非公开信息;
(2)任何收购基金在没有事先书面通知收购基金的情况下,不得购买或以其他方式收购收购基金发行的超过《1940年法令》第12(D)(L)(A)(I)节规定的限额(即3%的限额)的证券;
(3)(A)除非下文第(B)项规定,或购入基金的组织文件或适用法律或规则另有要求,否则购入基金将按照与所有其他证券持有人相同的比例对购入基金持有的证券进行表决(附和表决);
(B)如果被收购基金提出要求,收购基金将考虑自行对非常规事项进行表决(而不是附和表决)。如果收购基金要求收购基金考虑等待股东投票的非常规事项,则收购基金必须至少在投票前30天向本协议第4节所列各方提供非例行股东投票的通知。在及时提出请求时,收购基金将考虑非常规事项,并根据其单位持有人或股东的最佳利益进行表决;以及
(Iv)未经收购基金事先书面同意,收购基金不得购买或收购收购基金的股份,从而导致收购基金及其顾问组(定义见规则)单独或合计持有收购基金已发行证券的5%以上,同意可被拒绝、推迟、拒绝或以收购基金的唯一和绝对酌情决定权为条件。
(C)为协助收购基金的主承销商或存款人评估结构的复杂性以及与投资于收购基金相关的费用和费用,每个收购基金应向各自的收购基金提供有关该收购基金参照《规则》合理要求的收购基金费用和支出的信息。根据上述规定,并认识到每个收购基金都有义务披露以下项下的重大非公开信息
2
适用的法律、规则和法规,包括但不限于《FD条例》,每个收购基金和收购基金同意,每个收购基金的费用和支出信息应通过交付或获取公开文件的方式提供。
2.取得的 资金的说明。
对于收购基金对收购基金的任何投资超过第12(D)(1)(A)节的限制,收购基金同意:(I)遵守美国证券交易委员会或其工作人员不时解释或修改的适用于收购基金的本规则的所有条件;(Ii)遵守其在 本协议项下的义务;以及(3)如果被收购基金未能遵守美国证券交易委员会或其工作人员不时解释或修改的关于收购基金投资的规则,或本协议,应立即通知收购基金。
3.取得资金的申报书。
(a) | 对于收购基金对收购基金的任何投资超过第12(D)(1)(A)节的限制,收购基金同意:(I)遵守美国证券交易委员会或其工作人员不时解释或修改的适用于收购基金的本规则的所有条件;(Ii)遵守其在 本协议项下的义务;以及(Iii)如果收购基金未能遵守美国证券交易委员会或其工作人员不时解释或修改的关于其投资于收购基金的规则或本协议,应立即通知收购基金。 |
(b) | 每个收购基金代表、认股权证、认证、契诺并同意根据本协议持有或将持有的收购基金的任何证券在正常业务过程中持有或将持有,并且该等证券不是也不会被收购,也不会也不会为改变或影响收购基金的管理或政策的目的或效果而持有。 |
四、治国理政
本协议应按照纽约州的法律解释,不适用法律冲突原则。
5.完整协议
本协议及其附录(通过引用并入本协议)包含双方就本协议涵盖和预期的事项 达成的全面和完整的谅解,并取代双方先前就本协议主题达成的所有协议或谅解,无论是口头的或书面的、明示的或默示的。
6.告示
所有通知,包括任何一方根据本协议和本规则的条款要求提供的所有信息,均应采用书面形式,并应通过挂号信、隔夜邮件或电子邮件送达下文指定的每一方的地址,或该各方指定用于接收该通知的其他人或地址。
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如果是对购置款: | 如果是针对已购入的基金: | |
艾伦·鲁尼 第一信托投资组合L.P. 120 E.Liberty Drive,套房400 伊利诺伊州惠顿,60187 电子邮件:fofLegal@ftPortfolios.com |
Cohen&Steers封闭式基金 Cohen&Steers资本管理公司 公园大道280号,10号这是弗洛伊德 纽约州纽约市,邮编:10017 邮箱:FundLegalGroup@cohenandsteers.com | |
将副本复制到:
W.Scott Jardine,Esq. 收件人:法律部 第一信托投资组合L.P. 伊利诺伊州惠顿市自由大道120号,套房400,邮编:60187 电子邮件:fofLegal@ftPortfolios.com |
将副本复制到:
戴娜·A·德维沃 收信人:Cohen&Steers Fund Legal 280 Park Ave,10这是弗洛伊德 纽约州纽约市,邮编:10017 电子邮件: 邮箱:FundLegalGroup@cohcnandsteers.com |
7.任期及终止。
(A)本协定在美国证券交易委员会或其工作人员不时解释或修改的购置款和购置款依赖本规则的期间内有效。虽然本协议的条款仅适用于依据美国证券交易委员会或其工作人员不时解释或修改的本规则对收购基金进行的投资,但本协议应继续有效,直到根据本第7条终止为止。
(B)本协议应继续有效,直至任何一方在60天内通知另一方以书面方式终止为止。在本协议终止时,各自的收购基金不得根据规则购买超出第12(D)(1)(A)条限制的收购基金的额外股份。为清楚起见,在《协定》终止时,购置基金将不再被要求减持各自购置的基金。就某一特定收购基金和/或收购基金终止本协议不应终止作为本协议当事方的其他收购基金和收购基金的协议。
(C) 对于某一特定收购基金,本协议在该收购基金终止时自动终止。以各自收购基金的名义终止本协议不应终止作为协议缔约方的其他收购基金和收购基金的本协议。
8.生存条款。
如果本协议根据本协议第7条(B)项终止于收购基金和相应的收购基金,则只要收购基金持有适用收购基金的有表决权证券,相关收购基金第1(B)(3)条规定的义务将继续有效,并成为该收购基金的持续义务。
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9.转让;修订;杂项
(A)未经另一方事先书面同意,任何一方不得转让本协议。
(B)本协定只能由受影响的每一方签署书面修正;但是,顾问可修正本协定的附录A,以便根据第6款向购置基金发出通知,以增加额外的购置款。
(C)在涉及本协议项下的收购基金的任何诉讼中,每个收购基金同意只关注与争议事项有关的个人收购基金,而不关注信托的任何其他收购基金。
(D)在涉及本协议项下的收购基金的任何诉讼中,每个收购基金同意只关注与争议事项有关的个人收购基金,而不关注本协议项下的任何其他收购基金。
(E)如果适用法律要求,收购基金和被收购基金可向美国证券交易委员会或任何其他监管机构提交本协议副本。
(F)对于马萨诸塞州商业信托的任何收购基金,该收购基金的信托声明副本已提交给马萨诸塞州联邦秘书,特此通知,各自收购基金的受托人、高级管理人员、雇员、代理人、雇员或股东在本 协议项下不承担任何个人责任,本协议仅对适用的收购基金的资产和财产具有约束力。
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兹证明,双方已于上述首次签署本协议之日签署本协议。
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姓名: | /s/FrancisC.Poli | |
标题: | 弗朗西斯·C·波利,常务副秘书长总裁,总法律顾问兼秘书长 |
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姓名: | /s/Andy Roggensack | |
标题: | 安迪·罗根萨克,总裁 |
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附录A
收购资金
Cohen&Steers 优质收益房地产基金
Cohen&Steers总回报房地产基金
Cohen&Steers房地产投资信托基金和优先及收益基金
科恩和斯蒂尔基础设施基金
Cohen& Steers有限期限优先和收益基金
Cohen&Steers精选优先收益基金
Cohen&Steers税收优惠优先证券和收益基金
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