注册声明 | ||
在……下面 | ||
1933年《证券法》 |
☒ | |
预生效 修正案编号: |
☐ | |
生效后的第4号修正案 |
☒ | |
注册声明 | ||
在……下面 | ||
1940年《投资公司法》 |
||
修正案编号: |
如果此表格上登记的唯一证券是根据股息或利息再投资计划提供的,请选中此框。 |
如果在此表格中登记的任何证券将根据1933年证券法(“证券法”)规则415以延迟或连续方式提供,则选中此框,但与股息再投资计划相关的提供的证券除外。 |
如果此表格是根据一般说明A.2或其生效后修正案的注册声明,请选中此框。 |
如果此表格是根据《一般指示B》或其生效后修正案提交的登记声明,并将在根据《证券法》第462(E)条向委员会提交申请时生效,请勾选此表格。 |
如果此表格是对根据《证券法》第413(B)条规则413(B)注册附加证券或附加类别证券的一般指示B提交的注册声明的事后生效修订,请选中此框。 |
根据证券法第8(C)条宣布生效 |
在依据(B)段提交文件后立即提交 |
依据(B)段于(日期) |
根据(A)段提交申请后60天 |
依据(A)段于(日期) |
这[后生效]修正案为先前提交的文件指定了新的生效日期[生效后的修正案][注册声明]. |
本表格旨在根据证券法第462(B)条及证券法注册声明编号:_注册其他证券。 |
本表格是根据证券法第462(C)条提交的生效后修正案,同一发行的较早生效注册书的证券法注册书编号为:_。 |
本表格是根据证券法第462(D)条提交的生效后修正案,同一发售的较早生效注册书的证券法注册书编号为: |
已注册 封闭式 基金(封闭式 根据1940年《投资公司法》(“投资公司法”)注册的公司。 |
业务发展公司 (封闭式 打算或已经选择根据《投资公司法》作为业务发展公司进行监管的公司)。 |
区间基金(已登记 封闭式 提供定期回购要约的基金或业务发展公司规则第23C-3条 根据《投资公司法》)。 |
A.2合格(根据本表格A.2一般指示,有资格注册证券)。 |
知名的经验丰富的发行人(根据证券法第405条的定义)。 |
新兴成长型公司(定义如下 规则12B-2 根据1934年的《证券交易法》(简称《交易法》)。 |
☐ | 如果是一家新兴成长型公司,请用勾号表示注册人是否已根据证券法第7(A)(2)(B)节选择不使用延长过渡期来遵守任何新的或修订的财务会计准则。 |
新注册人(根据《投资公司法》注册或监管,在本申请前不到12个日历月)。 |
解释性说明
本注册人登记说明书生效后修正案第4号表格N-2(档案号333-234813和第811-10481条)是根据经修订的1933年证券法(“证券法”)下的第462(D)条规则提交的,仅用于将证据提交到注册声明中。因此,这项生效后的第4号修正案只由一页对开的页面、这一解释性说明和登记声明的C部分组成,其中列出了登记声明的证据。本生效后第4号修正案不修改注册声明的任何其他部分。根据《证券法》第462(D)条,本第4号《生效后修正案》应在向证券交易委员会提交申请后立即生效。注册声明的内容在此引用作为参考。
C部分
其他信息
第25项。财务报表和证物
1. | 财务报表 |
A部分--无。
B部分-提交注册人股东的截至2018年12月31日的财政年度报告中包括的经审计财务报表,以及普华永道会计师事务所就此提交的报告,通过参考注册人提交给股东的年度报告纳入B部分。截至2019年6月30日的半年报告中包含的未经审计财务报表通过参考注册人提交给股东的半年度报告纳入B部分。
2. | 陈列品 |
(a)(1) | 公司章程。(1) | |||
(a)(2) | 修正案,日期为2002年1月15日。(2) | |||
(a)(3) | 合并章程,日期为2009年12月18日(.3) | |||
(b) | 附例。(1) | |||
(c) | 不适用。 | |||
(d)(1) | 样品存放证。(2) | |||
(d)(2) | 普通股认购证书格式。(8) | |||
(d)(3) | 保证交付通知格式。(8) | |||
(e) | 股息再投资计划。(2) | |||
(f) | 不适用。 | |||
(g)(1) | 投资管理协议格式。(2) | |||
(g)(2) | 费用减免协议格式。(2) | |||
(h) | 与瑞银证券有限责任公司达成交易商经理协议。(8) | |||
(i) | 不适用。 | |||
(j)(1)(a) | 总保管人协议格式。(2) | |||
j(1)(b) | 托管协议附函。(8) | |||
(k)(i)(a) | 转让机构和服务协议的格式。(4) | |||
(k)(1)(b) | 《转会代理和服务协议》第一修正案。(8) | |||
(k)(1)(c) | 《转会代理和服务协议》第二修正案。(8) | |||
(k)(1)(d) | 《转让代理和服务协议》第三修正案。(8) | |||
(k)(2) | 注册人和顾问之间修订和重新签署的管理协议的格式。(8) | |||
(k)(3) | 注册人与道富银行及信托公司之间的管理协议表。(2) | |||
(k)(4) | 注册人与ComputerShare Trust Company,N.A.,ComputerShare Inc.之间的认购代理协议格式。(8) |
(k)(5) | 注册人与Georgeson LLC之间的信息代理协议格式。(8) | |||
(k)(6) | 规则12d1-4单位投资信托基金封闭式注册人与FT系列的基金投资协议,日期为2022年1月20日。* | |||
(k)(7) | 规则12d1-4单位投资信托基金封闭式注册人与First Trust CEF Income Opportunity ETF的基金投资协议,日期为2022年1月21日。* | |||
(l)(1) | VEnable LLP的意见和同意。(5) | |||
(l)(2) | VEnable LLP的意见和同意。(8) | |||
(m) | 不适用。 | |||
(n)(1) | 独立注册会计师事务所同意。(5) | |||
(n)(2) | 独立注册会计师事务所同意。(9) | |||
(o) | 不适用。 | |||
(p) | 不适用。 | |||
(q) | 不适用。 | |||
(r)(1) | 注册人的道德准则。(6) | |||
(r)(2) | 《顾问道德守则》。(6) | |||
(s)(1) | 授权书。(7) | |||
(s)(2) | 与普通股有关的招股说明书补充资料的格式。(5) | |||
(s)(3) | 与购买普通股认购权有关的招股说明书补充说明书格式。(5) |
(1) | 以注册人在表格上的注册声明作为参考成立为法团 N-14于8月向美国证券交易委员会(“该委员会”)提交的文件 22, 2001. |
(2) | 通过引用结合于预生效修正案编号:注册人在表格上的注册声明1 N-2于1月向委员会提交的文件 23, 2002. |
(3) | 通过参考注册人于2010年3月1日提交给证监会的表格N-SAR的半年度报告而并入。 |
(4) | 通过参考注册人于2013年12月27日向证监会提交的表格N-14的注册声明而注册成立。 |
(5) | 通过引用注册人对表格上的注册声明的第1号生效前修正案而并入N-2于2020年1月7日提交给委员会。 |
(6) | 通过参考注册人于2019年3月11日提交给证监会的表格N-CSR提交给股东的年度报告而合并。 |
(7) | 通过参考注册人于2019年11月21日提交给证监会的表格N-2注册声明而注册成立。 |
(8) | 注册人于2020年1月17日向证监会提交的表格N-2注册说明书的生效后修正案第1号。 |
(9) | 在2020年5月7日向证监会提交的注册人注册说明书的表格N-2中,通过引用生效后修正案第3号合并。 |
* | 现提交本局。 |
第26项。营销安排
招股章程第72页“分销计划”项下的资料以参考方式并入,有关任何承销商的任何资料将载于随附的招股章程副刊(如有)。
第27项。发行发行的其他费用
下表列出了与本注册声明中描述的要约相关的费用:
印刷和雕刻的成本 |
$ | 1,800 | ||
律师费及开支 |
1,000 | |||
|
|
|||
总计 |
$ | 2,800 |
第28项。受注册人控制或与注册人共同控制的人
没有。
第29项。证券持有人人数
以下是截至2022年6月30日注册人每类证券的记录持有者人数:
班级名称 |
纪录保持者人数 | |||
实益普通股,每股票面价值0.001美元 |
72,912 |
第30项。赔偿
注册人的政策是在注册人公司章程第九条和注册人公司章程第八条第一节规定的马里兰州公司法第2-418条允许的最大限度内对其董事、高级管理人员、雇员和其他代理人进行赔偿附例。注册人的董事和高级管理人员的责任在注册人公司章程第九条和注册人附例第八条第一至第六节中处理。注册人的投资顾问(“顾问”)Cohen&Steers Capital Management,Inc.对注册人或其股东遭受的任何损失的责任载于投资管理协议第4节。注册人的管理人Cohen&Steers Capital Management,Inc.对注册人或其股东遭受的任何损失的责任载于《管理协议》第6节。
鉴于根据1933年《证券法》可以允许董事和高级管理人员对责任进行赔偿,注册人已被告知,证券交易委员会认为这种赔偿违反了该法所表达的公共政策,因此不能强制执行。如果董事或高级管理人员根据1933年《证券法》向注册人提出与股票相关的赔偿要求,除非注册人的律师认为该问题已通过控制先例解决,否则注册人将向具有适当司法管辖权的法院提交关于其赔偿是否违反该法案所表达的公共政策以及将受该发行的最终裁决管辖的问题。
第31项。投资顾问的业务和其他关系
有关投资经理的资料,分别载于本注册说明书A及B部分的招股章程及补充资料说明书的“基金管理”一栏内。
以下是投资经理的董事和高级管理人员名单。除另有说明外,除构成本注册说明书A部分的招股章程所述外,以下所列人士于过去两个财政年度并无其他重大业务联系。
名字 |
标题 |
其他业务/职位 持有/日期 | ||
约瑟夫·M·哈维 | 总裁和董事首席执行官 | * | ||
亚当·M·德雷钦 | 常务副总裁兼首席运营官 | * | ||
马修·S·斯塔德勒 | 常务副总裁兼首席财务官 | * | ||
弗朗西斯·C·波利 | 常务副秘书长、总法律顾问总裁 | * | ||
乔恩·谢格 | 常务副总裁总裁兼首席投资官 | * | ||
罗伯特·斯蒂尔斯 | 执行主席 | * | ||
Gerios Rovers | 高管董事 | * | ||
艾丽西亚·迪 | 常务副总裁兼首席人力资源官 | * | ||
道格拉斯·R·邦德 | 总裁常务副总经理 | * | ||
威廉·F·斯卡佩尔 | 总裁常务副总经理 | * | ||
詹姆斯·吉兰扎 | 总裁常务副总经理 | * | ||
本杰明·莫顿 | 总裁常务副总经理 | * | ||
马修·佩斯 | 总裁常务副总经理 | * | ||
Daniel查尔斯 | 总裁常务副总经理 | * | ||
Daniel·龙缪尔 | 总裁常务副总经理 | * | ||
格雷格·博特杰 | 总裁常务副总经理 | * | ||
詹姆斯·科尔 | 总裁常务副总经理 | * | ||
克里斯托弗·帕利曼 | 常务副总裁兼投资首席运营官 | * | ||
杰弗里·沙龙 | 总裁常务副总经理 | * | ||
杰森·亚布隆 | 总裁常务副总经理 | * | ||
保罗·泽特尔 | 总裁常务副总经理 | * | ||
布莱恩·海勒 | 高级副总裁与公司法律顾问 | * | ||
埃琳娜·杜利克 | 高级副总裁与首席会计官 | * | ||
威廉·阿尔斯特林 | 高级副总裁 | * | ||
克里斯托弗·巴雷特 | 高级副总裁 | * | ||
尼尔·布鲁姆 | 高级副总裁 | * | ||
布兰登·布朗 | 高级副总裁 | * | ||
米歇尔·巴特勒 | 高级副总裁 | * | ||
布莱恩·卡莱尔 | 高级副总裁 | * | ||
陈伟明 | 高级副总裁 | * | ||
文森特·奇尔德斯 | 高级副总裁 | * |
克里斯汀·崔 | 高级副总裁 | * | ||
科琳·克利里 | 高级副总裁 | * | ||
亚当·柯林斯 | 高级副总裁 | * | ||
艾米丽·孔蒂 | 高级副总裁 | * | ||
David·康威 | 高级副总裁 | * | ||
布莱恩·科德斯 | 高级副总裁 | * | ||
安东尼·科里乔 | 高级副总裁 | * | ||
加文·戴利 | 高级副总裁 | * | ||
爱德华·德尔克 | 高级副总裁和全球首席合规官 | * | ||
戴娜·A·德维沃 | 高级副总裁和副总法律顾问 | * | ||
Jerry·多罗斯特 | 高级副总裁 | * | ||
艾米·杜林 | 高级副总裁 | * | ||
奥斯汀·费根 | 高级副总裁 | * | ||
戴恩·加鲁德 | 高级副总裁 | * | ||
伦纳德·盖革 | 高级副总裁 | * | ||
玛西娅·格拉斯 | 高级副总裁 | * | ||
迈克尔·格拉夫林 | 高级副总裁 | * | ||
库什布·古普塔 | 高级副总裁 | * | ||
Daniel·霍费尔 | 高级副总裁 | * | ||
马克·海恩斯 | 高级副总裁 | * | ||
Daniel·亨贝格尔 | 高级副总裁 | * | ||
安德鲁·亨布尔 | 高级副总裁 | * | ||
哈立德·侯赛因 | 高级副总裁 | * | ||
梅丽莎·约里奥 | 高级副总裁 | * | ||
伊泰武 | 高级副总裁 | * | ||
伊加尔·吉拉德 | 高级副总裁 | * | ||
杰森·约翰逊 | 高级副总裁 | * | ||
马修·卡尔西奇 | 高级副总裁 | * | ||
达蒙·卡拉斯 | 高级副总裁 | * | ||
路易莎·卡斯珀 | 高级副总裁 | * | ||
史蒂芬·肯尼迪 | 高级副总裁 | * | ||
马修·基尔施纳 | 高级副总裁 | * | ||
尼古拉斯·库特索塔斯 | 高级副总裁 | * | ||
阿尔伯特·拉斯卡伊 | 高级副总裁 | * | ||
魏连良 | 高级副总裁 | * | ||
玛丽·利夫廷 | 高级副总裁 | * | ||
迈克尔·洛夫图斯 | 高级副总裁 | * | ||
凯文·洛蒂 | 高级副总裁 | * | ||
詹姆斯·麦克亚当斯 | 高级副总裁与主控人 | * | ||
布莱恩·梅塔 | 高级副总裁 | * | ||
莎兰娅·米切尔 | 高级副总裁 | * |
斯蒂芬·墨菲 | 高级副总裁和副首席合规官 | * | ||
玛丽·鲁思·纽曼 | 高级副总裁 | * | ||
迈克尔·诺兰 | 高级副总裁 | * | ||
戴安娜·诺托 | 高级副总裁 | * | ||
Pretash Nuculaj | 高级副总裁 | * | ||
杰弗里·帕尔马 | 高级副总裁 | * | ||
罗纳德·普西洛 | 高级副总裁 | * | ||
罗杰·奎里恩斯 | 高级副总裁 | * | ||
凯文·罗什福特 | 高级副总裁 | * | ||
泰勒·罗森利希特 | 高级副总裁 | * | ||
本杰明·罗斯 | 高级副总裁 | * | ||
克里斯蒂安·鲁苏 | 高级副总裁 | * | ||
埃文·塞顿 | 高级副总裁 | * | ||
珍宁色藤茂 | 高级副总裁 | * | ||
亚历山大·沙夫兰 | 高级副总裁 | * | ||
詹姆斯·希尔兹 | 高级副总裁 | * | ||
罗迪戈·索托 | 高级副总裁 | * | ||
金·斯佩尔曼 | 高级副总裁 | * | ||
哈米德·塔比卜 | 高级副总裁 | * | ||
迈克尔·哈特 | 高级副总裁 | * | ||
泰德·瓦伦蒂 | 高级副总裁 | * | ||
帕斯卡·范·加德伦 | 高级副总裁 | * | ||
杰森·维尼库尔 | 高级副总裁 | * | ||
查尔斯·温泽尔 | 高级副总裁 | * | ||
米奇鲁聪明地 | 高级副总裁 | * | ||
伊莱恩·扎哈里斯-尼卡斯 | 高级副总裁 | * | ||
克里斯托弗·巴利斯基 | 美国副总统 | * | ||
乔纳森·贝谢尔 | 美国副总统 | * | ||
克里斯托弗·博兰 | 美国副总统 | * | ||
瑞安·博尔顿 | 美国副总统 | * | ||
吉莉安·博耶 | 美国副总统 | * | ||
乔纳森·布雷利 | 美国副总统 | * | ||
加布里埃尔·布尔克尔 | 美国副总统 | * | ||
安德鲁·伯德 | 美国副总统 | * | ||
彼得·伯恩赛德 | 美国副总统 | * | ||
布莱恩·凯西 | 美国副总统 | * | ||
托马斯·卡西迪 | 美国副总统 | * | ||
基思·卡斯韦尔 | 美国副总统 | * | ||
郑威廉 | 美国副总统 | * | ||
郑家璇 | 美国副总统 | * |
郑威廉 | 美国副总统 | * | ||
肖恩·库尼 | 美国副总统 | * | ||
艾伦·库珀 | 美国副总统 | * | ||
格雷戈里·克劳福德 | 美国副总统 | * | ||
Thuy Quynh Dang | 美国副总统 | * | ||
马修·达尔文 | 美国副总统 | * | ||
克里斯托弗·内农齐奥 | 美国副总统 | * | ||
严林·丁 | 美国副总统 | * | ||
司玉栋 | 美国副总统 | * | ||
David·德里斯科尔 | 美国副总统 | * | ||
杰森·费希 | 美国副总统 | * | ||
玛丽·凯瑟琳·弗洛雷斯 | 美国副总统 | * | ||
威廉·福尔摩沙 | 美国副总统 | * | ||
史蒂文·弗兰克 | 美国副总统 | * | ||
冯锡恩 | 美国副总统 | * | ||
克里斯汀·加巴里诺 | 美国副总统 | * | ||
克里斯托弗·加斯塔 | 美国副总统 | * | ||
约翰·纪勤 | 美国副总统 | * | ||
瑞安·格雷利 | 美国副总统 | * | ||
史蒂文·格雷斯 | 美国副总统 | * | ||
约瑟夫·汉德尔曼 | 美国副总统 | * | ||
迈克尔·哈特 | 美国副总统 | * | ||
娜塔莉·海德伦德 | 美国副总统 | * | ||
伊丽莎白·戴斯勒 | 美国副总统 | * | ||
克里斯托弗·杰里金 | 美国副总统 | * | ||
瑞安·约翰 | 美国副总统 | * | ||
罗伯特·卡斯托夫 | 美国副总统 | * | ||
科林·基恩 | 美国副总统 | * | ||
夏洛特·基南 | 美国副总统 | * | ||
罗伯蒂·肯尼迪 | 美国副总统 | * | ||
迈克尔·金 | 美国副总统 | * | ||
斯蒂芬妮·基西尔 | 美国副总统 | * | ||
哈里森·克莱恩 | 美国副总统 | * | ||
池阳高 | 美国副总统 | * | ||
埃里克·克里斯滕森 | 美国副总统 | * | ||
林郑月娥 | 美国副总统 | * | ||
林郑月娥 | 美国副总统 | * | ||
显辉林 | 美国副总统 | * | ||
亚历山大·拉斯基 | 美国副总统 | * | ||
冯锡恩 | 美国副总统 | * | ||
亚历山大·拉斯基 | 美国副总统 | * |
李约瑟 | 美国副总统 | * | ||
温城线 | 美国副总统 | * | ||
肖恩·马格拉斯 | 美国副总统 | * | ||
克里斯汀·曼齐 | 美国副总统 | * | ||
马修·麦卡沃伊 | 美国副总统 | * | ||
贾马尔·麦克戴尔 | 美国副总统 | * | ||
迈克尔·麦克格里 | 美国副总统 | * | ||
拉克尔·麦克莱恩 | 美国副总统 | * | ||
温贝托·麦迪纳 | 美国副总统 | * | ||
瑞安·梅德洛克 | 美国副总统 | * | ||
贝内特·梅尔 | 美国副总统 | * | ||
迈拉·梅尔卡多 | 美国副总统 | * | ||
米歇尔·迈耶 | 美国副总统 | * | ||
马塞尔·缪尔 | 美国副总统 | * | ||
泰勒·米齐 | 美国副总统 | * | ||
玛格丽特莫 | 美国副总统 | * | ||
David月球星 | 美国副总统 | * | ||
约翰·穆斯 | 美国副总统 | * | ||
克里斯托弗·纳尔逊 | 美国副总统 | * | ||
娜塔莉·奥科里 | 美国副总统 | * | ||
亚历克斯·奥弗比 | 美国副总统 | * | ||
萨加尔·帕里克 | 美国副总统 | * | ||
吉米·帕萨德 | 美国副总统 | * | ||
Shruti Patel | 美国副总统 | * | ||
克里斯托弗·皮特雷蒂 | 美国副总统 | * | ||
杰弗里·派克 | 美国副总统 | * | ||
达米恩·波拉斯 | 美国副总统 | * | ||
安东尼·彪马 | 美国副总统 | * | ||
权志刚 | 美国副总统 | * | ||
艾莉·奎因 | 美国副总统 | * | ||
布莱恩·奎恩 | 美国副总统 | * | ||
埃尔达尔·拉多维奇 | 美国副总统 | * | ||
丹妮尔·里扎罗 | 美国副总统 | * | ||
波比·林恩·罗伯茨 | 美国副总统 | * | ||
鲍里斯·罗伊岑 | 美国副总统 | * | ||
酒井英也 | 美国副总统 | * | ||
扎尔纳·桑赫维 | 美国副总统 | * | ||
迈克尔·谢尔 | 美国副总统 | * | ||
阿伦·夏尔马 | 美国副总统 | * | ||
约书亚·西尔弗曼 | 美国副总统 | * | ||
丹尼·史密斯 | 美国副总统 | * |
凯文·萨克克利夫 | 美国副总统 | * | ||
费泽·塔格韦 | 美国副总统 | * | ||
洛林·图托维奇 | 美国副总统 | * | ||
Daniel·季肖夫尼茨基 | 美国副总统 | * | ||
雷吉娜·维茨曼 | 美国副总统 | * | ||
Jan Willem Van Kranenburg | 美国副总统 | * | ||
布兰登·沃尔特斯 | 美国副总统 | * | ||
克里什娜·赖特 | 美国副总统 | * | ||
张越 | 美国副总统 | * | ||
张继阳 | 美国副总统 | * |
第32项。帐户和记录的位置
1940年修订后的《投资公司法》第31(A)节规定必须保存的大部分账目、账簿和其他文件及其规则将保存如下:日记帐、分类账、证券记录和其他原始记录将主要保存在注册人的副管理人和托管人、道富银行和信托公司的办公室。需要保存的所有其他记录将保存在Cohen&Steers资本管理公司的办公室,地址为New York 10017,Park Avenue,280。
第33项。管理服务
不适用。
第34项。承诺
1.如果在本注册说明书生效日期后,其资产净值较注册说明书生效日期的资产净值下降超过10%,或其资产净值增加到超过招股说明书所述的净收益,注册人承诺暂停发行股票,直至招股说明书修改招股说明书为止。
2.不适用。
3.如果登记的证券是根据认股权证或权利向现有股东发售的,并且任何未由股东认购的证券将向公众重新发售,登记人承诺在认购期届满后补充招股说明书,列出认购要约的结果、认购期内承销商的交易、承销商将购买的未认购证券的数额以及随后的任何再发行的条款。如果被登记证券的承销商的公开发行的条款与招股说明书封面上的条款不同,注册人还承诺提交一份生效后的修正案,以阐明该发行条款。
4.注册人承诺:
(a) | 在提出要约或出售期间,提交本登记声明的生效后修正案: |
(1) | 包括证券法第10(A)(3)节要求的任何招股说明书; |
(2) | 在招股说明书中反映在注册说明书生效日期(或注册说明书生效后的最新修订)之后的任何事实或事件,这些事实或事件个别地或总体上代表注册说明书所载信息的根本变化;以及 |
(3) | 将以前未在注册声明中披露的与分配计划有关的任何重大信息或对该等信息的任何重大更改包括在注册声明中。 |
(b) | 就确定《证券法》规定的任何责任而言,生效后的每一次修订应被视为与其中所提供的证券有关的新的登记声明,而当时该等证券的要约应被视为其初始善意要约; |
(c) | 通过生效后的修订,将终止发行时仍未出售的已登记证券从登记中删除; |
(d) | 为了确定根据证券法对任何买方的责任,如果注册人受规则430C的约束:根据证券法规则497(B)、(C)、(D)或(E)提交的作为与发行有关的注册说明书的一部分提交的每份招股说明书,除根据证券法第430A条提交的招股说明书外,应被视为注册说明书的一部分并包括在其生效后首次使用的日期。但如属注册一部分的登记声明或招股章程内所作出的任何陈述,或在借参照而并入或当作并入该注册声明或招股章程内的文件内所作出的任何陈述,对於在首次使用前已订立售卖合约的购买人而言,并不取代或修改在紧接该首次使用日期前在该登记声明或招股章程内所作出的任何陈述;及 |
(e) | 为了确定《证券法》规定的注册人在证券初始分配中对任何购买者的责任: |
以下签署的注册人承诺,根据本注册声明,在以下签署的注册人的首次证券发售中,无论以何种承销方式将证券出售给买方,如果证券是通过下列任何一种通信方式提供或出售给买方的,签署的登记人将是买方的卖方,并将被视为向买方提供或出售此类证券:
(1) | 与根据证券法第497条规定必须提交的发行有关的任何初步招股说明书或已签署的注册人的招股说明书; |
(2) | 根据《证券法》第482条规定的与发售有关的任何广告部分,其中包含由签署的登记人或其代表提供的关于签署的登记人或其证券的重要信息;以及 |
(3) | 以下签署的注册人向买方发出的要约中的任何其他信息。 |
5.注册人特此承诺:
(A)为厘定《证券法》下的任何法律责任,注册人根据《证券法》第497(H)条以招股说明书形式提交的招股说明书所遗漏的资料,须视为在宣布生效时为《注册说明书》的一部分;及
(B)就确定证券法下的任何责任而言,每一项包含招股说明书形式的生效后修订应被视为与其中所提供的证券有关的新的注册声明,而当时的证券发售应被视为其首次真诚发售。
6.登记人承诺在收到书面或口头请求后两个工作日内,以第一类邮件或旨在确保同样迅速交付的其他方式发送任何补充信息声明。
签名
根据经修订的1933年《证券法》和经修订的1940年《投资公司法》的要求,注册人已于17月17日在纽约州纽约市正式授权下列签署人代表其签署本注册声明这是2022年11月的一天。
Cohen&Steers优质收入房地产基金公司。 | ||
发信人: | 詹姆斯·吉兰扎 | |
詹姆斯·吉兰扎 | ||
总裁与首席执行官 |
根据修订后的1933年《证券法》的要求,本注册声明已由下列人员以下列身份在指定日期签署。
签名 |
标题 |
日期 | ||
作者:/s/James Giallanza |
总裁与首席执行官 (首席行政主任) |
2022年11月17日 | ||
(詹姆斯·吉兰扎) | ||||
作者:/s/Albert LASKAJ |
财务主管兼首席财务官 (首席财务官) |
2022年11月17日 | ||
(艾伯特·拉斯卡杰) | ||||
* |
董事长兼董事 | 2022年11月17日 | ||
(约瑟夫·M·哈维) | ||||
* |
董事 | 2022年11月17日 | ||
(亚当·M·德雷钦) | ||||
* |
董事 | 2022年11月17日 | ||
(迈克尔·G·克拉克) | ||||
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董事 | 2022年11月17日 | ||
(Dean A.Junkans) | ||||
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董事 | 2022年11月17日 | ||
(乔治·格罗斯曼) | ||||
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董事 | 2022年11月17日 | ||
(杰拉尔德·J·马金尼斯) | ||||
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董事 | 2022年11月17日 | ||
(Jane F.MAGPIONG) | ||||
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董事 | 2022年11月17日 | ||
(达芙妮·L·理查兹) | ||||
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董事 | 2022年11月17日 | ||
(拉蒙娜·罗杰斯-温莎) | ||||
*作者:/s/Dana A.DeVivo |
2022年11月17日 | |||
戴娜·A·德维沃 事实上的律师 |
展品索引
(k)(6) |
规则12d1-4单位投资信托基金封闭式注册人与FT系列的基金投资协议,日期为2022年1月20日。 | |
(k)(7) |
规则12d1-4单位投资信托基金封闭式注册人与First Trust CEF Income Opportunity ETF之间的基金投资协议,日期为2022年1月21日。 |