证券 和交易委员会,华盛顿特区 20549
时间表 13D
根据 1934 年的《证券交易法》
Powerbridge 科技股份有限公司
(发行人的姓名
)
普通股,每股面值0.00166667美元
(证券类别的标题)
G72007100
(CUSIP 数字)
斯图尔特 Lor
1st 南方软件园 D2 栋楼层
中国广东省珠海市唐家 湾 519080
电话: +86-756-339-5666
(有权接收通知和通信的人员的姓名、 地址和电话号码)
将 副本复制到:
Hunter Taubman Fischer & Li LLC
百老汇 1450 号,26 楼
全新 纽约州约克 10018
注意: Arila Zhou
电话: +1 (212) 530-2232
2019 年 4 月 4
(需要提交本声明的事件发生日期 )
如果 申报人此前曾在附表13G中提交过一份声明,报告本附表13D所涉及的收购 13D,并且由于第13d-1 (e)、13-1 (f) 或13d-1 (g) 条而提交本附表,请选中以下复选框 ☐。
注意: 以纸质形式提交的附表应包括一份签名的原件和五份附表副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他当事方,请参阅 规则 13d-7。
* 本封面页的其余部分应填写,以供申报人在本表格上首次提交有关证券标的类别 ,以及随后包含会改变先前封面页中提供的 披露的信息的任何修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第 18条而言,本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法 该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见注释)。
CUSIP 编号:G72007100
(1) | 举报人姓名 :Hogstream International Ltd.(“Hogstream”)
上述人员的 S.S. 或 I.R.S. 身份证号码:N/A. | |
(2)
|
如果是群组成员,请勾选 相应的复选框(参见说明) (a) (b) | |
(3) | 仅限 SEC 使用
| |
(4) | 资金来源 (参见说明)
OO | |
(5) | 检查 是否需要根据第 2 (d) 项或第 2 (e) 项披露法律程序
| |
(6) | 国籍 或组织地点:
英属 维尔京群岛 | |
股数
受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
(7) 唯一投票权:
0 |
|
(8) 共享投票权:
696,571 (1) |
||
(9) 唯一的处置能力:
0 |
||
(10) 共享的处置能力:
696,571(1) |
||
(11) | 每个申报人实际拥有的合计 金额:
696,571(1) | |
(12)
|
检查 行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明)。 | |
(13) | 由行 (11) 中的金额表示的类别百分比 :
8.05% (2) | |
(14) | 申报人类型 (参见说明):
CO |
(1) | Hogstream 由 Stewart Lor 100% 拥有;因此,Stewart Lor 被认为控制了 Hogstream。 |
(2) | 代表 对我们所有普通股的投票权。因此,该百分比基于截至2019年4月4日已发行和流通的8,655,248股普通股下的总投票权 。 |
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CUSIP 编号:G72007100
(1) | 举报人姓名 :Stewart Lor(“Stewart”)
上述人员的 S.S. 或 I.R.S. 身份证号码:###-#-### | |
(2)
|
如果是群组成员,请勾选 相应的复选框(参见说明) (a) (b) | |
(3) | 仅限 SEC 使用
| |
(4) | 资金来源 (参见说明)
OO | |
(5) | 检查 是否需要根据第 2 (d) 项或第 2 (e) 项披露法律程序
| |
(6) | 国籍 或组织地点:
美国 美利坚合众国 | |
股数
受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
(7) 唯一投票权:
0 |
|
(8) 共享投票权:
696,571(1) |
||
(9) 唯一的处置能力:
0 |
||
(10) 共享处置权:
696,571(1) |
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(11) | 每个申报人实际拥有的合计 金额:
696,571(1) | |
(12)
|
检查 行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明)。 | |
(13) | 由行 (11) 中的金额表示的类别百分比 :
8.05% (2) | |
(14) | 申报人类型 (参见说明):
在 |
(1) | 包括Hogstream持有的 696,571股普通股,斯图尔特是其唯一股东,因此斯图尔特对本文报告的股票保持唯一投票权 和处置性控制权。 |
(2) | 代表 对我们所有普通股的投票权。因此,该百分比基于截至2019年4月4日已发行和流通的8,655,248股普通股下的总投票权 。 |
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CUSIP 编号:G72007100
项目 1.证券和发行人。
附表13D(“附表”)中的这份 声明涉及Powerbridge Technologies Co., Ltd. 的面值为每股0.00166667美元的普通股(“普通股”)。Powerbridge Technologies Co., Ltd. 是一家开曼群岛豁免的有限责任公司 ,其主要营业地点在中国珠海(“公司” 或 “注册人”)。 截至本附表发布之日,公司已发行和流通的普通股为8,655,248股。
公司的主要办公室位于 1st广东省珠海市唐家湾南方软件园D2栋一楼 广东省 519080
项目 2.身份和背景。
(a) | 提交本声明的人(“申报人”)的 名为: |
i. | 斯图尔特; 和 |
ii。 | Hogstream |
Stewart 拥有Hogstream持有的696,571股普通股。
Hogstream 拥有该公司的696,571股普通股。斯图尔特拥有Hogstream的100%股权,因此斯图尔特被视为此类股份的 受益所有人。
(b) | Stewart 的 主要营业地址是 c/o Powerbridge,c/o 1st中国广东省珠海市唐家湾南方软件园D2栋一楼 |
Hogstream 的 主要办公地址是 Sertus Incorporation(BVI)有限公司,位于英属维尔京群岛托尔托拉市罗德镇 Road Town Quastsky Building 的 Sertus Chambers 邮政信箱 905 号。
(c) | Stewart 的主要业务是公司的首席财务官。 |
Hogstream 的 主要业务是充当投资控股公司。
(d) | 在过去的五年中,没有一个举报人或举报人,即本 第 2 项中确定的人,在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违规行为或类似的轻罪)。 |
(e) | 在过去的五年中,举报人或举报人,即本 第 2 项中确定的人,都没有参与过具有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼,因此 此类诉讼受判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止将来违反、禁止或强制受联邦和州证券法约束的 活动发现任何违反此类法律的行为。 |
(f) | 斯图尔特的公民身份 :美利坚合众国 |
Hogstream 是一家在英属维尔京群岛注册成立的公司。
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CUSIP 编号:G72007100
项目 3.资金或其他对价的来源和金额。
Hogstream 是一家根据英属维尔京群岛法律成立的公司。其主要业务是管理Stewart的个人 资产和投资。Hogstream也是该公司的原始股东之一。公司董事会 于2018年8月20日批准向Hogstream等投资者出售和发行1,160,952股股票。2019年2月10日, 公司以0.6比1的比率进行了反向拆分,将其法定资本份额从面值为每股0.001美元的5000万股普通股 股减少到3000万股普通股,面值为每股0.00166667美元。因此, 本附表中出现的Hogstream和Stewart持有的股票数量已进行了调整,以使这种反向拆分生效。
项目 4.交易的目的
Stewart和Hogstream拥有的 股票是出于投资目的而收购的。Stewart和/或Hogstream可能会不时进一步收购普通股 ,并且在某些限制的前提下,可以随时处置斯图尔特和/或Hogstream持有的全部或全部普通股,具体取决于对此类证券投资的持续评估、当前的市场状况、其他投资机会和其他因素。但是,此类股票受某些锁仓限制 ,详见下文第 6 项。
项目 5.发行人证券的权益
a. | 本附表13D所涉及的公司普通股的 总数和百分比为696,571股,约占公司反对截至2019年4月4日已发行和流通的8,655,248股普通股所代表的投票权的已发行选票的8.05%。 |
b. | 每位申报人的 实益所有权为: |
i. | Stewart: 696,571(8.05%),尽管他控制了 Hogstream。 |
ii。 | Hogstream: 696,571 (8.05%)。 |
c. | Stewart 被认为拥有唯一的投票权,可以投票或指导投票,以及处置或指导通过Hogstream报告的696,571张选票的处置 。 |
Hogstream 持有此处报告的696,571张选票,但作为Hogstream的唯一股权所有者,斯图尔特被认为控制和/或拥有对此类选票的处置权 权和投票权。
d. | 在过去的60天中, 申报人没有进行其他普通股交易。 |
e. | 除申报人外,任何人 都无权或有权指示从申报人实益拥有(或可能被视为实益拥有)的股票中获得股息或出售所得收益。 |
商品 6.与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。
以下 的描述完全受本附表附录中作为附录的协议和文书的限制。
申报人是关于联合提交本附表和本附表的任何附表的协议的当事方。该协议的副本 作为附录 99.1 附后,并以引用方式纳入此处。
申报人也受封锁协议的约束。关于公司首次公开发行 普通股,申报人签署了封锁协议,除某些例外情况外,禁止他们在纳斯达克证券交易所普通股开始交易之日起不少于180天内出售 或以其他方式处置我们的任何股票,或任何可转换为股票或可行使或可兑换成股票的证券, 没有承销商的事先书面同意(“封锁协议”)。这种 协议形式的副本作为附录 99.2 附后,并以引用方式纳入此处。此处包含的封锁协议摘要 参照该协议的全文进行了全面限定,该协议的形式由公司 作为2019年4月4日提交的6-K表格的附录4.2提交(并以引用方式纳入此处作为附录99.2)。
据申报人所知,普通股是作为公司的创始人股票发行给申报人的。 除本文所述外,第 2 项中提及的人员之间没有与 公司任何证券有关的其他合同、安排、谅解或关系。
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CUSIP 编号:G72007100
商品 7.作为证物提交的材料。
附录 99.1* | 联合申报协议,日期为 2019 年 4 月 5 日 | |
附录 99.2 | 封锁协议表格(参照公司于2019年4月4日向美国证券交易委员会提交的6-K表格最新报告的附录4.2纳入。) |
* 在此提交
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CUSIP 编号:G72007100
签名
经过 合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实的, 完整和正确。
日期: 2019 年 4 月 5 日
/s/ 斯图尔特·洛尔 | ||
Hogstream 控股有限公司 | ||
来自: | /s/ 斯图尔特·洛尔 | |
姓名:斯图尔特·洛 |
* 申报人否认普通股的实益所有权,除非其在普通股中的金钱权益。
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