美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格
(标记一)
|
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告 |
截至本季度末
或
|
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 |
关于从到的过渡期
佣金档案 数 |
|
在其章程中指定的注册人的确切姓名、地址 主要执行办公室和注册人的电话号码 |
|
税务局雇主 识别号 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
|
|
注册人注册成立或组织的国家或其他管辖权:
根据该法第12(B)条登记的证券:
注册人 |
交易符号 |
每个班级的标题 |
每个交易所的名称 在其上注册的 |
道明能源公司 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告,以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。
道明能源公司
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。
道明能源公司
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“非加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
道明能源公司
|
☒ |
|
加速文件管理器 |
☐ |
新兴成长型公司 |
|
非加速文件服务器 |
☐ |
|
规模较小的报告公司 |
|
|
|
如果是一家新兴的成长型公司,用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
弗吉尼亚州电力公司
大型加速文件服务器 |
☐ |
|
加速文件管理器 |
☐ |
新兴成长型公司 |
|
|
☒ |
|
规模较小的报告公司 |
|
|
|
如果是一家新兴的成长型公司,用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。
道明能源公司,是
在2020年10月16日,即最后可行的确定日期,Dominion Energy,Inc.
这份合并的10-Q表格代表了Dominion Energy,Inc.和弗吉尼亚电力公司分别提交的文件。本文件所载与个别登记人有关的资料由该登记人自行提交。弗吉尼亚电力公司没有就有关Dominion Energy,Inc.其他业务的信息发表任何声明。
弗吉尼亚电力公司符合表格10-Q的一般指示H(1)(A)和(B)中规定的条件,并以简化的披露格式提交本表格10-Q。
1
综合指数
|
|
页面 数 |
|
术语表 |
3 |
|
|
|
|
第一部分金融信息 |
|
|
|
|
第1项。 |
财务报表 |
10 |
第二项。 |
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 |
93 |
第三项。 |
关于市场风险的定量和定性披露 |
109 |
第四项。 |
控制和程序 |
110 |
|
|
|
|
第二部分:其他信息 |
|
|
|
|
第1项。 |
法律诉讼 |
111 |
第1A项。 |
风险因素 |
111 |
第二项。 |
未登记的股权证券销售和收益的使用 |
112 |
第五项。 |
其他信息 |
112 |
第六项。 |
陈列品 |
114 |
|
|
|
2
术语表
本表格10-Q中使用的以下缩写或缩略语定义如下:
缩写或首字母缩写 |
|
定义 |
2016年股权单位 |
|
Dominion Energy于2016年8月发行的2016年A系列股权单位,最初以2016年A系列公司单位的形式发行,包括一份股票购买合同和Dominion Energy发行的RSN的1/40权益 |
2019年股权单位 |
|
Dominion Energy于2019年6月发行的2019年A系列股权单位,最初以2019年A系列公司单位的形式发行,包括股票购买合同和A系列优先股股份的十分之一权益 |
2017年税改法案 |
|
根据2017年12月22日颁布的同时通过的2018财政年度预算决议(以前称为减税和就业法案)标题II和标题V规定对账的法案 |
王牌规则 |
|
负担得起的清洁能源规则 |
AFUDC |
|
施工期间使用的资金拨备 |
对齐RNG |
|
Align RNG,LLC是道明能源公司和史密斯菲尔德食品公司的合资企业。 |
阿尔塔维斯塔 |
|
阿尔塔维斯塔生物质发电站 |
阿美族 |
|
高级计量基础设施 |
AOCI |
|
累计其他综合收益(亏损) |
阿罗 |
|
资产报废债务 |
大西洋沿岸管道 |
|
大西洋海岸管道有限责任公司,由Dominion Energy和Duke Energy拥有 |
大西洋海岸管道项目 |
|
之前提议的一条从西弗吉尼亚州经弗吉尼亚州到北卡罗来纳州的约600英里长的天然气管道,该管道将由Dominion Energy和Duke Energy拥有,由DETI建造和运营 |
BACT |
|
最佳可用控制技术 |
Bcf |
|
十亿立方英尺 |
熊园 |
|
弗吉尼亚州白金汉县一座590兆瓦联合循环天然气发电站 |
BHE |
|
伯克希尔哈撒韦能源公司 |
蓝色赛车 |
|
蓝色赛车中流公司,是凯曼能源公司和FR BR控股公司的合资企业 |
BP |
|
BP风能北美公司。 |
布鲁克菲尔德 |
|
布鲁克菲尔德资产管理管理的基础设施基金Brookfield Super-Core Infrastructure Partners。 |
布伦瑞克县 |
|
弗吉尼亚州布伦瑞克县1,376兆瓦联合循环天然气发电站 |
CAA |
|
《清洁空气法》 |
CARE法案 |
|
冠状病毒援助、救济和经济安全法,2020年3月27日颁布 |
CCR |
|
燃煤残渣 |
首席执行官 |
|
首席执行官 |
CEP |
|
根据2011年颁布的俄亥俄州众议院法案95建立的资本支出计划,由东俄亥俄州部署,以收回与资本投资相关的某些成本 |
CERCLA |
|
1980年《综合环境响应、赔偿和责任法案》,也称为超级基金 |
首席财务官 |
|
首席财务官 |
公司2 |
|
二氧化碳 |
3
殖民步道西部 |
|
位于弗吉尼亚州萨里县的142兆瓦公用事业规模的太阳能发电站 |
公司 |
|
道明能源和弗吉尼亚电力,统称为 |
承包资产 |
|
承包资产经营部门 |
降温程度天数 |
|
测量日平均温度高于65华氏度或在DESC服务区域内超过75华氏度的程度的单位,计算方法为65度或75度(视情况而定)与当日平均温度之间的差值 |
Cove Point |
|
Dominion Energy Cove Point LNG,LP |
Cove Point LNG设施 |
|
位于马里兰州卢斯比切萨皮克湾的液化天然气进出口和储存设施,包括液化设施 |
CPCN |
|
公共便利和必要证明 |
CWA |
|
《清洁水法》 |
DCP |
|
法人Dominion Cove Point,LLC、其一个或多个合并子公司(包括Dominion Energy Midstream)或整个Dominion Cove Point,LLC及其合并子公司 |
动态心电图 |
|
Dominion Energy Carolina天然气传输有限责任公司 |
DECGS |
|
道明能源卡罗莱纳天然气服务公司。 |
DEQPS |
|
Dominion Energy Questar管道服务公司 |
DES |
|
道明能源服务公司。 |
DESC |
|
法人,Dominion Energy South Carolina,Inc.,其一个或多个合并实体或运营部门,或整个Dominion Energy South Carolina,Inc.及其合并实体 |
检测 |
|
道明能源传输公司。 |
DGI |
|
Dominion Generation,Inc. |
DGP |
|
Dominion收集和加工公司。 |
DMLPHCII |
|
Dominion MLP控股公司II,LLC |
无名氏 |
|
美国能源部 |
Dominion Energy |
|
法人Dominion Energy,Inc.,其一个或多个合并子公司(弗吉尼亚电力公司除外)或运营部门,或Dominion Energy,Inc.及其合并子公司的全部 |
Dominion能源天然气 |
|
法律实体,东方能源天然气控股有限公司(前身为Dominion Energy Gas Holdings,LLC),其一个或多个合并子公司(包括DETI、DCP、DMLPHCII和Dominion Iroquis),或整个东方能源天然气控股有限责任公司及其合并子公司 |
Dominion能源天然气重组 |
|
Dominion Energy Gas于2019年11月6日从Dominion Energy收购DCP和DMLPHCII,以及将东俄亥俄州和DGP出售给Dominion Energy |
Dominion能源中游 |
|
这个法人,Dominion Energy Midstream Partners,LP,其一个或多个合并子公司(由DCG于2020年11月生效),或Dominion Energy Midstream Partners,LP及其合并子公司的全部 |
Dominion Energy Questar管道 |
|
法律上的实体、Dominion Energy Questar管道有限责任公司、其一个或多个合并子公司(包括其在White River Hub的50%非控股权益)或整个Dominion Energy Questar管道有限责任公司及其合并子公司 |
南卡罗来纳州道明能源公司 |
|
南卡罗来纳州道明能源运营部门 |
弗吉尼亚州道明能源公司 |
|
道明能源弗吉尼亚州运营部门 |
4
易洛魁自治领 |
|
法律实体Dominion Iroquis,Inc.、其一个或多个合并子公司,或Dominion Iroquis,Inc.及其合并子公司的全部,后者持有易洛魁50%的非控股权益 |
DSM |
|
需求侧管理 |
潜伏期 |
|
德卡瑟姆 |
杜克能源 |
|
法人、杜克能源公司、其一个或多个合并子公司或整个杜克能源公司及其合并子公司 |
东俄亥俄州 |
|
东俄亥俄州天然气公司,业务名称为道明能源俄亥俄州 |
环境保护局 |
|
美国环保署 |
易办事 |
|
普通股每股收益 |
FASB |
|
财务会计准则委员会 |
FERC |
|
联邦能源管理委员会 |
Filot |
|
代税费用 |
四兄弟 |
|
四兄弟太阳能有限责任公司,由道明能源和四兄弟控股公司拥有,四兄弟控股有限责任公司是GIP的子公司 |
福勒岭 |
|
Fowler I Holdings LLC,一家风力涡轮机设施合资企业到2020年9月在印第安纳州本顿县与英国石油公司合作 |
FTRS |
|
金融转播权 |
公认会计原则 |
|
美国公认会计原则 |
盖尔 |
|
加仑 |
气体分布 |
|
配气运行段 |
Genco |
|
南卡罗来纳州发电公司。 |
温室气体 |
|
温室气体 |
吉普 |
|
法人、Global Infrastructure Partners、其一个或多个合并子公司,或Global Infrastructure Partners及其合并子公司的全部 |
花岗岩山 |
|
花岗岩山控股有限公司,由道明能源和GIP的子公司花岗岩山可再生能源拥有的有限责任公司 |
草田太阳能 |
|
拟建的20兆瓦公用事业规模的太阳能发电站位于弗吉尼亚州切萨皮克 |
格林斯维尔县 |
|
弗吉尼亚州格林斯维尔县1,588兆瓦联合循环天然气发电站 |
GT&S交易 |
|
道明能源的出售到他那里去道明能源天然气,DGP,DECGS,道明能源现场服务公司和道明模块化液化天然气控股公司(持有50%的股份根据于2020年7月3日订立并于2020年11月1日完成的买卖协议) |
GTSA |
|
弗吉尼亚州2018年电网改造和安全法案 |
吉瓦 |
|
千兆瓦 |
采暖度天数 |
|
测量日平均温度低于65华氏度或60华氏度的单位,以65或60华氏度(视情况适用)与当日平均温度之差计算 |
希望 |
|
希望天然气公司,业务名称为道明能源西弗吉尼亚州 |
霍普韦尔 |
|
聚酯生物质发电站 |
铁泉 |
|
铁泉控股有限责任公司,由道明能源和铁泉可再生能源公司拥有,铁泉可再生能源公司是GIP的子公司 |
易洛魁人 |
|
易洛魁天然气输送系统,L.P. |
5
ISO |
|
独立系统操作员 |
JAX LNG |
|
Jax LNG,LLC,佛罗里达州的一家液化天然气供应商,服务于海运和液化天然气市场 |
琼斯法案 |
|
《沿海商品法令》(俗称《琼斯法案》),《美国法典》第46编,55102节,规范美国海上贸易。 |
2006年6月混血儿 |
|
道明能源公司2006年A系列增强型次级债券将于2066年到期 |
夸瓦尼 |
|
科瓦尼核电站 |
千伏 |
|
千伏 |
液化设施 |
|
Cove Point液化天然气设施的天然气出口/液化设施 |
液化天然气 |
|
液化天然气 |
垫子 |
|
公用事业汞和空气有毒物质标准规定 |
MD&A |
|
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 |
MGD |
|
每天百万加仑 |
磨石 |
|
米尔斯通核电站 |
米尔斯通2019年购电协议 |
|
与Eversource Energy和联合照明公司签订购电协议,米尔斯通将在10年内每年提供900万兆瓦时的电力 |
兆瓦 |
|
兆瓦 |
兆瓦时 |
|
兆瓦时 |
N2O |
|
一氧化二氮 |
NAV |
|
资产净值 |
NGL |
|
天然气液体 |
NND项目 |
|
V.C.夏季2号和3号机组核开发项目,根据该项目,DESC和SanteCooper承诺在南卡罗来纳州詹金斯维尔建造两个西屋AP1000高级被动安全核机组 |
Norge Solar |
|
拟建的20兆瓦公用事业规模的太阳能发电站位于弗吉尼亚州詹姆斯城县 |
北卡罗来纳州委员会 |
|
北卡罗来纳州公用事业委员会 |
NRC |
|
美国核管理委员会 |
NSPS |
|
新的源代码性能标准 |
西北太平洋12号 |
|
来自美国陆军工程兵团的全国性许可,授权开展施工维护、维修和拆除公用事业线路,包括电力传输、天然气管道、供水和通信管道以及美国水域的相关设施。 |
纽交所 |
|
纽约证券交易所 |
俄亥俄州委员会 |
|
俄亥俄州公用事业委员会 |
订购1000件 |
|
FERC发布命令,采用输电规划、成本分配和发展要求 |
圆柱体 |
|
东俄亥俄州部署的管道基础设施更换计划 |
PJM |
|
PJM InterConnection,L.L.C. |
准备 |
|
管道换扩建计划--霍普公司部署的天然气公用事业基础设施更新换代扩建计划 |
PSD |
|
防止严重恶化 |
PSNC |
|
北卡罗来纳州公共服务公司,以北卡罗来纳州道明能源公司的名义开展业务 |
6
Q-管道交易 |
|
根据2020年10月5日签订的买卖协议,Dominion Energy拟向BHE出售Dominion Energy Questar Pipeline,DEQPS和QPC Holding Company,LLC(包括其子公司Questar Southern Trails Pipeline Company) |
Questar Gas |
|
Questar天然气公司,业务名称为道明能源犹他州、道明能源怀俄明州和道明能源爱达荷州 |
碾压混凝土 |
|
替代资本契约 |
RGGI |
|
区域温室气体倡议 |
里科 |
|
敲诈勒索影响和腐败组织法 |
骑手B |
|
一项费率调整条款,与收回与以下三项转换有关的费用有关维吉尼亚电力的燃煤发电站转变为生物质 |
骑手BW |
|
与收回与布伦瑞克县有关的费用有关的费率调整条款 |
骑手CE |
|
一项费率调整条款,与收回与弗吉尼亚州某些可再生发电设施相关的成本有关 |
骑手E |
|
一项费率调整条款,涉及收回与弗吉尼亚电力公司发电站的某些资本项目有关的成本,以符合联邦和州环境法律和法规 |
骑手GV |
|
与收回与格林斯维尔县有关的费用有关的费率调整条款 |
骑手R |
|
与收回与贝尔斯登有关的成本有关的费率调整条款 |
骑手S |
|
与收回与弗吉尼亚州城市混合能源中心相关的成本相关的费率调整条款 |
骑手T1 |
|
一项速率调整条款,用于收回传输速率产生的收入之间的差额包括在内基本差饷和每年就9月1日起计税年度制订的新总收入要求 |
骑手U |
|
与收回新的地下配电设施成本有关的费率调整条款 |
骑手US-2 |
|
与收回与伍德兰太阳能、斯科特太阳能和怀特豪斯太阳能相关的成本相关的费率调整条款 |
骑手US-3 |
|
与收回与殖民小径西部和春林1相关的费用有关的费率调整条款 |
骑手US-4 |
|
与收回与萨德勒太阳能相关的成本相关的费率调整条款 |
骑手W |
|
与收回与沃伦县有关的费用有关的费率调整条款 |
骑手C1a、C2a和C3A |
|
与收回与在DSM案例中批准的某些DSM计划相关的成本相关的费率调整条款 |
罗 |
|
股本回报率 |
RSN |
|
可注明的从属票据 |
RTO |
|
区域输电组织 |
萨德勒太阳能 |
|
弗吉尼亚州格林斯维尔县拟建的约100兆瓦公用事业规模的太阳能发电站 |
桑蒂·库珀 |
|
南卡罗来纳州公共服务局 |
SBL Holdco |
|
SBL Holdco,LLC,DGI的全资子公司 |
SCANA |
|
法人、SCANA公司、其一个或多个合并子公司或整个SCANA公司及其合并附属公司 |
SCANA组合 |
|
根据Dominion Energy和SCANA于2018年1月2日签订的协议和合并计划的条款,Dominion Energy对SCANA的收购于2019年1月1日完成 |
SCANA合并审批订单 |
|
南卡罗来纳州委员会于2018年12月21日发布的最终命令,阐述了对SCANA合并的批准 |
7
SCDHEC |
|
南卡罗来纳州卫生和环境控制部 |
分数 |
|
南卡罗来纳州税务局 |
斯科特·索拉尔 |
|
弗吉尼亚州波瓦坦县17兆瓦公用事业规模的太阳能发电站 |
美国证券交易委员会 |
|
美国证券交易委员会 |
半个 |
|
SCANA Energy Marketing,LLC(前身为SCANA Energy Marketing,Inc.),是SCANA至2019年12月,自2019年12月起,牧马人的子公司 |
2006年9月混血儿 |
|
道明能源公司2006年B系列增强型次级债券将于2066年到期 |
A系列优先股 |
|
Dominion Energy的1.75%系列累积永久可转换优先股,无面值价值,清算优先权为每股1,000美元 |
B系列优先股 |
|
Dominion Energy的4.65%系列固定利率累计赎回永久优先股,如果没有面值,清算优先权为每股1,000美元 |
SF6 |
|
六氟化硫 |
南卡罗来纳州选委会 |
|
南卡罗来纳州公共服务委员会 |
南安普敦市 |
|
南安普顿生物质发电站 |
南方
|
|
法人、南方公司、其一个或多个合并子公司,或者整个南方公司及其合并子公司 |
春林1号 |
|
位于弗吉尼亚州萨里县的一座约98兆瓦的拟建公用事业规模太阳能发电站 |
标准普尔 |
|
标准普尔评级服务公司是标准普尔全球公司的一个部门。 |
夏天 |
|
V.C.夏季核电站 |
Supply Header项目 |
|
DETI之前的一个项目,旨在为与大西洋海岸管道项目相关的各种客户提供大约1,500,000 Dth的固定运输服务 |
萨里 |
|
萨里核电站 |
Sycamore Solar |
|
拟建的42兆瓦公用事业规模的太阳能发电站位于弗吉尼亚州匹茨法尼亚州 |
Terra Nova可再生合作伙伴 |
|
主要由机构投资者组成的合伙企业,由摩根大通资产管理公司提供咨询-全球实物资产 |
三棵雪松 |
|
花岗岩山和铁泉,统称 |
犹他州委员会 |
|
犹他州公共服务委员会 |
VCEA |
|
弗吉尼亚州清洁经济法案,由弗吉尼亚州议会于2020年3月通过,并于2020年4月11日颁布 |
VDEQ |
|
弗吉尼亚州环境质量部 |
VEBA |
|
自愿性雇员受益人协会 |
VIE |
|
可变利息实体 |
弗吉尼亚州城市混合能源中心 |
|
弗吉尼亚州怀斯县610兆瓦基本负荷碳捕获兼容的清洁燃煤发电设施 |
弗吉尼亚州委员会 |
|
弗吉尼亚州公司委员会 |
弗吉尼亚电力公司 |
|
法人、弗吉尼亚电力公司、其一个或多个合并子公司或运营部门,或弗吉尼亚电力公司及其合并子公司的全部 |
VOC |
|
挥发性有机化合物 |
沃伦县 |
|
弗吉尼亚州沃伦县1350兆瓦联合循环天然气发电站 |
WECTEC |
|
西屋电气全资子公司WECTEC Global Project Services,Inc. |
西弗吉尼亚州委员会 |
|
西弗吉尼亚州公共服务委员会 |
8
西屋电气 |
|
西屋电气有限责任公司 |
威克斯普罗 |
|
法人、Wexpro公司、其一个或多个合并子公司,或Wexpro公司及其合并子公司的全部 |
白宫太阳能 |
|
弗吉尼亚州路易萨县的一座20兆瓦公用事业规模的太阳能发电站 |
白河枢纽 |
|
怀特河枢纽有限责任公司 |
伍德兰太阳能 |
|
弗吉尼亚州鬼魂县岛上19兆瓦公用事业规模的太阳能发电站 |
牧马人 |
|
Wrangler零售天然气控股公司是Dominion Energy和州际天然气供应公司的合作伙伴关系。 |
怀俄明州委员会 |
|
怀俄明州公共服务委员会 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
9
第一部分财务信息
项目1.财务报表
道明能源公司
合并损益表
(未经审计)
|
|
截至9月30日的三个月, |
|
|
截至9月30日的9个月, |
|
||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||||
(百万,不包括每股金额) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
营业收入 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
运营费用 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
电动燃料和其他与能源有关的采购 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
购进电量 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
购买的天然气 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他操作和维护 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
折旧、损耗和摊销 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他税种 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
资产减值及其他费用 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
总运营费用 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
营业收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利息及相关费用 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
持续经营收入,包括非控股权益 所得税前费用(福利) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
所得税支出(福利) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
持续经营净收益(亏损),包括 非控股权益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
非持续经营的净收益(亏损),包括 非控股权益(1)(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
包括非控股权益在内的净收益(亏损) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
非控股权益 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
可归因于道明能源的净收益(亏损) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
可归因于道明能源的金额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
持续经营的净收益(亏损) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
非持续经营的净收益(亏损) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
可归因于道明能源的净收益(亏损) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
EPS-基础版 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
持续经营的净收益(亏损) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
非持续经营的净收益(亏损) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
可归因于道明能源的净收益(亏损) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
EPS-稀释 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
持续经营的净收益(亏损) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
非持续经营的净收益(亏损) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
可归因于道明能源的净收益(亏损) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
(1) |
|
|
(2) |
包括所得税支出(福利)$( |
附注是道明能源公司综合财务报表的组成部分。
10
道明能源公司
综合全面收益表
(未经审计)
|
|
截至9月30日的三个月, |
|
|
截至9月30日的9个月, |
|
||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
包括非控股权益在内的净收益(亏损) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
其他综合收益(亏损),税后净额: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生工具套期保值活动的净递延收益(损失)(1) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
投资未实现净收益(亏损)的变动 证券(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
未确认养恤金和其他退休后净额的变化 效益成本(3) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
重新归类为净收益(亏损)的金额: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
净衍生(收益)损失--套期保值活动(4) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
投资证券已实现(收益)损失净额(5) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
养恤金和其他退休后福利费用净额(6) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
股权其他综合收益变动情况 方法被投资人(7) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
其他综合损失合计 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
含非控股权益的综合收益(亏损) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
可归属于非控股权益的全面收益(亏损) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
可归因于道明能源的全面收益(亏损) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
(1) |
|
(2) |
|
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
附注是道明能源公司综合财务报表的组成部分。
11
道明能源公司
合并资产负债表
(未经审计)
|
|
2020年9月30日 |
|
|
2019年12月31日(1) |
|
||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
流动资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
现金和现金等价物 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
客户应收账款(减去坏账准备#美元 |
|
|
|
|
|
|
|
|
其他应收款(减去#美元可疑账款准备 |
|
|
|
|
|
|
|
|
盘存 |
|
|
|
|
|
|
|
|
提前还款 |
|
|
|
|
|
|
|
|
监管资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
持有待售流动资产(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
流动资产总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
投资 |
|
|
|
|
|
|
|
|
核退役信托基金 |
|
|
|
|
|
|
|
|
对权益法关联公司的投资 |
|
|
|
|
|
|
|
|
其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
总投资 |
|
|
|
|
|
|
|
|
物业、厂房及设备 |
|
|
|
|
|
|
|
|
财产、厂房和设备 |
|
|
|
|
|
|
|
|
累计折旧、损耗和摊销 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
财产、厂房和设备合计,净额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
递延费用和其他资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
商誉 |
|
|
|
|
|
|
|
|
监管资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
递延费用和其他资产总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
持有待售的非流动资产 |
|
|
— |
|
|
|
|
|
总资产 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
Dominion Energy截至2019年12月31日的综合资产负债表是从该日经审计的综合资产负债表中得出的。 |
(2) |
可归于关联方的数额见附注10。 |
附注是道明能源公司综合财务报表的组成部分。
12
道明能源公司
综合资产负债表--(续)
(未经审计)
|
|
2020年9月30日 |
|
|
2019年12月31日(1) |
|
||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
负债和权益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
流动负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
一年内到期的证券 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
补充364天信贷安排借款 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
短期债务 |
|
|
|
|
|
|
|
|
应付帐款 |
|
|
|
|
|
|
|
|
应计利息、工资和税金 |
|
|
|
|
|
|
|
|
监管责任 |
|
|
|
|
|
|
|
|
SCANA法律诉讼储备金 |
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
其他(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
持有待售流动负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
流动负债总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
长期债务 |
|
|
|
|
|
|
|
|
长期债务 |
|
|
|
|
|
|
|
|
次级票据 |
|
|
|
|
|
|
|
|
其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
长期债务总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
递延信贷和其他负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
递延所得税和投资税收抵免 |
|
|
|
|
|
|
|
|
监管责任 |
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
其他(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
递延信贷和其他负债总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
持有待售的非流动负债 |
|
|
— |
|
|
|
|
|
总负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
承付款和或有事项(见附注17) |
|
|
|
|
|
|
|
|
权益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
优先股(见附注16) |
|
|
|
|
|
|
|
|
普通股--无面值(3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
留存收益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
累计其他综合损失 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
股东权益总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
非控制性权益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
总股本 |
|
|
|
|
|
|
|
|
负债和权益总额 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1)
(2)可归于关联方的数额见附注10。
(3)
附注是道明能源公司综合财务报表的组成部分。
13
道明能源公司
综合权益报表--季度至今
(未经审计)
|
|
优先股 |
|
|
普通股 |
|
|
道明能源股东 |
|
|
总计 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||
|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
留存收益 |
|
|
AOCI |
|
|
股东的 权益 |
|
|
非控制性 利益 |
|
|
总计 权益 |
|
|||||||||
(百万,不包括每股金额) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
June 30, 2019 |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
包括非控制在内的净收入 利益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
发行股票 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
股票奖励(扣除 未赚取的补偿) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
优先股股息(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
普通股股息(美元 共享)和分发 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
其他综合亏损,税后净额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
2019年9月30日 |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
June 30, 2020 |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
净收益(亏损)包括 非控制性权益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
发行股票 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
股票回购 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
股票奖励(扣除 未赚取的补偿) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
优先股股息(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
普通股股息(美元 共享)和分发 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
其他综合亏损,税后净额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
2020年9月30日 |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1)详情见附注16。
附注是道明能源公司综合财务报表的组成部分。
14
道明能源公司
综合权益报表--年初至今
(未经审计)
|
|
优先股 |
|
|
普通股 |
|
|
道明能源股东 |
|
|
总计 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||
|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
留存收益 |
|
|
AOCI |
|
|
股东的 权益 |
|
|
非控制性 利益 |
|
|
总计 权益 |
|
|||||||||
(百万,不包括每股金额) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2018年12月31日 |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
净收入包括 非控制性权益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
发行股票 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
的股票购买合同组件 2019年股权单位(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
收购SCANA |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
取得公众利益于 Dominion能源中游 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
股票奖励(扣除 未赚取的补偿) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
优先股股息(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
普通股股息(美元 普通股)和分配 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
其他综合亏损,税后净额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
2019年9月30日 |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2019年12月31日 |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
累积--更改的影响 会计原则 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
包括非控制在内的净亏损 利益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
发行股票 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
股票回购 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
股票奖励(扣除 未赚取的补偿) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
优先股股息(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
普通股股息(美元 共享)和分发 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
其他综合亏损,税后净额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
2020年9月30日 |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1)
附注是道明能源公司综合财务报表的组成部分。
15
道明能源公司
合并现金流量表
(未经审计)
截至9月30日的9个月, |
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
经营活动 |
|
|
|
|
|
|
|
|
包括非控股权益的净收益(亏损) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
对包括非控制性权益在内的净收益(亏损)与现金净额进行调整 由经营活动提供: |
|
|
|
|
|
|
|
|
折旧、耗尽和摊销(包括核燃料) |
|
|
|
|
|
|
|
|
递延所得税和投资税收抵免 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
向电力公司客户提供退款和差饷抵免拨备 |
|
|
|
|
|
|
|
|
资产减值及其他费用 |
|
|
|
|
|
|
|
|
权益法被投资人损失 |
|
|
|
|
|
|
|
|
与自愿退休计划有关的费用 |
|
|
|
|
|
|
|
|
核退役信托基金和其他投资的净收益 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
修订未来灰池和垃圾填埋场的关闭费用 |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
其他调整 |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
以下内容中的更改: |
|
|
|
|
|
|
|
|
应收账款 |
|
|
|
|
|
|
|
|
盘存 |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
递延燃料和购买的天然气成本,净额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
提前还款 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
应付帐款 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
应计利息、工资和税金 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
客户存款 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
保证金存款资产及负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
与衍生活动有关的已实现和未实现净额变动 |
|
|
|
|
|
|
|
|
退休金和其他退休后福利 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
其他经营性资产和负债 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
经营活动提供的净现金 |
|
|
|
|
|
|
|
|
投资活动 |
|
|
|
|
|
|
|
|
建造工厂和增加其他财产(包括核燃料) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
在SCANA合并中获得的现金和受限现金 |
|
|
|
|
|
|
|
|
收购太阳能开发项目 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
出售证券所得收益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
购买证券 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
出售资产和权益法投资的收益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
对权益法关联公司的贡献 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
收购权益法投资 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
用于投资活动的现金净额 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
融资活动 |
|
|
|
|
|
|
|
|
发行短期债务,净额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
发行短期票据 |
|
|
|
|
|
|
|
|
偿还短期票据 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
补充 |
|
|
|
|
|
|
|
|
偿还信贷工具借款 |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
发行长期债务 |
|
|
|
|
|
|
|
|
偿还长期债务,包括赎回保费 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
发行2019年股权单位 |
|
|
|
|
|
|
|
|
普通股发行 |
|
|
|
|
|
|
|
|
普通股回购 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
普通股股息支付 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
其他 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
融资活动提供(用于)的现金净额 |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
现金、限制性现金和现金等价物增加 |
|
|
|
|
|
|
|
|
期初现金、限制性现金和现金等价物 |
|
|
|
|
|
|
|
|
期末现金、限制性现金和现金等价物 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
补充现金流信息 |
|
|
|
|
|
|
|
|
重大非现金投资和融资活动:(1)(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
应计资本支出 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
租契(3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
(1) |
|
(2) |
|
16
|
(3)
附注是道明能源公司综合财务报表的组成部分。
17
弗吉尼亚州电力公司
合并损益表
(未经审计)
|
|
截至9月30日的三个月, |
|
|
截至9月30日的9个月, |
|
||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
营业收入(1) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
运营费用 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
电动燃料和其他与能源有关的采购(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
购入(过剩)电量 |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
其他操作和维护: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
关联供应商 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
折旧及摊销 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他税种 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
资产减值及其他费用 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
总运营费用 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
营业收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利息及相关费用(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
所得税前收入支出 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
所得税费用 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
净收入 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
|
所附附注是弗吉尼亚电力公司综合财务报表的组成部分。
18
弗吉尼亚州电力公司
综合全面收益表
(未经审计)
|
|
截至9月30日的三个月, |
|
|
九个月结束 9月30日, |
|
||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
净收入 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
其他综合收益(亏损),税后净额: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生工具套期保值活动的净递延收益(损失)(1) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
核电未实现净收益(亏损)变动 信托基金退役(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
重新归类为净收益(亏损)的金额: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
净衍生(收益)损失--套期保值活动(3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
核退役已实现(收益)净损失 信托基金(4) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
其他全面收益(亏损)合计 |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
综合收益 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
|
(2) |
|
(3) |
|
(4) |
|
所附附注是弗吉尼亚电力公司综合财务报表的组成部分。
19
弗吉尼亚州电力公司
合并资产负债表
(未经审计)
|
|
2020年9月30日 |
|
|
2019年12月31日(1) |
|
||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
流动资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
现金和现金等价物 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
客户应收账款(减去坏账准备#美元 |
|
|
|
|
|
|
|
|
其他应收款(减去#美元可疑账款准备 |
|
|
|
|
|
|
|
|
关联应收账款 |
|
|
|
|
|
|
|
|
存货(平均成本法) |
|
|
|
|
|
|
|
|
监管资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
其他(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
流动资产总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
投资 |
|
|
|
|
|
|
|
|
核退役信托基金 |
|
|
|
|
|
|
|
|
其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
总投资 |
|
|
|
|
|
|
|
|
物业、厂房及设备 |
|
|
|
|
|
|
|
|
财产、厂房和设备 |
|
|
|
|
|
|
|
|
累计折旧和摊销 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
财产、厂房和设备合计,净额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
递延费用和其他资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
监管资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
其他(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
递延费用和其他资产总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
总资产 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
|
(2) |
可归因于关联公司的金额见附注19。 |
所附附注是弗吉尼亚电力公司综合财务报表的组成部分。
20
弗吉尼亚州电力公司
综合资产负债表--(续)
(未经审计)
|
|
2020年9月30日 |
|
|
2019年12月31日(1) |
|
||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
负债和股东权益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
流动负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
一年内到期的证券 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
短期债务 |
|
|
|
|
|
|
|
|
应付帐款 |
|
|
|
|
|
|
|
|
应付给附属公司的款项 |
|
|
|
|
|
|
|
|
关联活期借款 |
|
|
|
|
|
|
|
|
应计利息、工资和税金 |
|
|
|
|
|
|
|
|
资产报废债务 |
|
|
|
|
|
|
|
|
监管责任 |
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生负债(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
流动负债总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
长期债务 |
|
|
|
|
|
|
|
|
长期债务 |
|
|
|
|
|
|
|
|
其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
长期债务总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
递延信贷和其他负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
递延所得税和投资税收抵免 |
|
|
|
|
|
|
|
|
资产报废债务 |
|
|
|
|
|
|
|
|
监管责任 |
|
|
|
|
|
|
|
|
其他(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
递延信贷和其他负债总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
总负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
承付款和或有事项(见附注17) |
|
|
|
|
|
|
|
|
普通股股东权益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
普通股--无面值(3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
其他实收资本 |
|
|
|
|
|
|
|
|
留存收益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
累计其他综合损失 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
普通股股东权益总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
总负债和股东权益 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
弗吉尼亚电力截至2019年12月31日的综合资产负债表是从该日经审计的综合资产负债表中衍生出来的。 |
(2) |
可归因于关联公司的金额见附注19。 |
(3) |
|
所附附注是弗吉尼亚电力公司综合财务报表的组成部分。
21
弗吉尼亚州电力公司
普通股股东权益合并报表
(未经审计)
本季度至今
|
|
普通股 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
其他实收资本 |
|
|
留存收益 |
|
|
AOCI |
|
|
总计 |
|
||||||
(百万,不包括股票) |
|
(千人) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
June 30, 2019 |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
净收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他综合亏损,税后净额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
2019年9月30日 |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
June 30, 2020 |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
净收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
分红 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
其他综合收益,税后净额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
2020年9月30日 |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
年初至今
|
|
普通股 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
其他实收资本 |
|
|
留存收益 |
|
|
AOCI |
|
|
总计 |
|
||||||
(百万,不包括股票) |
|
(千人) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2018年12月31日 |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
净收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
分红 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
其他综合亏损,税后净额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
2019年9月30日 |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2019年12月31日 |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
净收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
分红 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
其他综合亏损,税后净额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
2020年9月30日 |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
所附附注是弗吉尼亚电力公司综合财务报表的组成部分。
22
弗吉尼亚州电力公司
合并现金流量表
(未经审计)
截至9月30日的9个月, |
|
2020 |
|
|
|
|
2019 |
|
||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
经营活动 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
净收入 |
|
$ |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
将净收入与经营活动提供的现金净额进行调整: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
折旧和摊销(包括核燃料) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
递延所得税和投资税收抵免 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
( |
) |
修订未来灰池和垃圾填埋场的关闭费用 |
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
资产减值及其他费用 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
与自愿退休计划有关的费用 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他调整 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
( |
) |
以下内容中的更改: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
应收账款 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
( |
) |
关联应收账款和应付款 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
盘存 |
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
提前还款 |
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
递延燃料费用,净额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
应付帐款 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
( |
) |
应计利息、工资和税金 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
与衍生活动有关的已实现和未实现净额变动 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
资产报废债务 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
退休金和其他退休后福利 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
其他经营性资产和负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
经营活动提供的净现金 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
投资活动 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
工厂建设和其他财产的增加 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
( |
) |
购买核燃料 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
( |
) |
收购太阳能开发项目 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
( |
) |
出售证券所得收益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
购买证券 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
( |
) |
其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
用于投资活动的现金净额 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
( |
) |
融资活动 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
发行短期债务,净额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
关联活期借款发行(偿还)净额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
发行长期债务 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
偿还长期债务 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
( |
) |
向母公司支付普通股股息 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
( |
) |
其他 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
( |
) |
融资活动提供(用于)的现金净额 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
增加(减少)现金、限制性现金和现金等价物 |
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
期初现金、限制性现金和现金等价物 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
期末现金、限制性现金和现金等价物 |
|
$ |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
补充现金流信息 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
重大非现金投资和融资活动:(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
应计资本支出 |
|
$ |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
融资租赁 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(1) |
与衍生品重组相关的非现金融资活动见附注16。 |
所附附注是弗吉尼亚电力公司综合财务报表的组成部分。
23
合并财务报表合并附注
(未经审计)
注1.业务性质
道明能源公司总部位于弗吉尼亚州里士满,是美国最大的能源生产商和运输商之一。道明能源的业务是通过包括弗吉尼亚电力公司在内的各种子公司进行的。道明能源的业务还包括DESC、主要在美国东部和落基山脉地区的受监管的天然气分销业务、美国落基山区受监管的天然气运输和储存服务、商业发电,以及在2020年11月GT&S交易完成后在Cove Point拥有的非控制性权益。弗吉尼亚电力公司是一家受监管的公用事业公司,在弗吉尼亚州和北卡罗来纳州东北部生产、传输和分配出售的电力。有关通过2020年11月完成的GT&S交易和拟议的Q-管道交易将Dominion Energy的几乎所有天然气传输和储存业务出售给BHE的说明,请参阅附注3。
从2020年9月开始,Dominion Energy通过以下方式管理其日常运营
关于两家公司经营部门的进一步讨论,见附注21。
附注2.重大会计政策
在美国证券交易委员会规则和法规允许的情况下,公司随附的未经审计的综合财务报表包含某些简明财务信息,并排除根据公认会计原则编制的年度经审计综合财务报表通常包含的某些脚注披露。这些未经审计的综合财务报表应与截至2019年12月31日的公司年度报告Form 10-K中的综合财务报表和附注一起阅读。
两家公司认为,随附的未经审计的综合财务报表包含所有必要的调整,以公平地展示其于2020年9月30日的财务状况、截至2020年和2019年9月30日的三个月和九个月的运营结果和权益变化,以及截至2020年和2019年9月30日的九个月的现金流量。这种调整是正常的,除非另有说明,否则会反复出现。
这些公司在根据公认会计准则编制其合并财务报表时会做出某些估计和假设。这些估计数和假设影响资产和负债的报告数额、财务报表日期的或有资产和负债的披露以及列报期间的收入和支出的报告数额。实际结果可能与这些估计不同。
这些公司的未经审计综合财务报表包括,在剔除公司间交易和余额后,它们各自拥有多数股权的子公司和它们拥有控股权的非全资实体的帐目。对于某些合伙企业结构,收入是根据基本合同安排的清算价值分配的。2020年9月30日,Dominion Energy拥有
中期业务的结果不一定代表全年的预期结果。季度信息受到销售季节性变化、费率变化、电动燃料和其他与能源相关的购买、购买天然气费用和其他因素的影响。
24
为便于比较,公司2019年综合财务报表和附注中的某些金额已重新分类,以符合2020年的列报;然而,此类重新分类并不影响公司的净收益、总资产、负债、权益或现金流量。
道明能源披露的金额包括弗吉尼亚电力公司,如果适用的话。除下列项目外,截至2019年12月31日止年度公司年报10-K表格内的综合财务报表附注2并无重大变动。
现金、受限现金和现金等价物
|
|
现金、受限现金和现金等价物 在期末 |
|
|
现金、受限现金和现金等价物 在期初 |
|
||||||||||
|
|
2020年9月30日 |
|
|
2019年9月30日 |
|
|
2019年12月31日 |
|
|
2018年12月31日 |
|
||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Dominion Energy |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
现金和现金等价物(1) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
受限现金和现金等价物(2)(3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
现金流量表中显示的现金、限制性现金和现金等价物 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
弗吉尼亚电力公司 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
现金和现金等价物 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
受限现金和现金等价物(3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
现金流量表中显示的现金、限制性现金和现金等价物 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
|
(2) |
在2020年9月30日、2019年9月30日、2019年12月31日和2018年12月31日,Dominion Energy拥有 |
(3)
物业、厂房及设备
2019年1月,弗吉尼亚电力公司承诺计划在其估计使用寿命结束前淘汰与其电力运营相关的某些自动抄表基础设施,并用更新的AMI技术取代此类设备。因此,弗吉尼亚电力公司记录了一笔#美元的费用。
2019年3月,弗吉尼亚电力公司承诺在某些发电机组的使用寿命结束前退役,并在
2019年5月,弗吉尼亚电力公司放弃了其Mt.风暴产生设施。因此,弗吉尼亚电力公司记录了一笔#美元的费用。
2019年9月,这些公司在其使用寿命结束前放弃了某些财产、厂房和设备。因此,Dominion Energy记录了#美元的费用。
25
在截至2019年9月30日的三个月和九个月的综合收益表中计入资产减值和其他费用。
2020年3月,弗吉尼亚电力公司承诺,基于经济和其他因素,包括但不限于市场电价和VCEA,在某些燃煤和燃油发电机组的使用寿命结束前淘汰它们。这些单位将在2023年履行对PJM的能力义务后退役。 因此,弗吉尼亚电力公司记录了一笔#美元的费用。
在2020年第二季度,弗吉尼亚电力公司记录的费用为
2020年第一季度,弗吉尼亚电力公司更新了其核电站的折旧率,以反映由于NRC预计将批准许可证延期而导致的较低折旧率。这一调整导致折旧费用减少#美元。
在2020年第二季度,DESC完成了一项与夏季有关的核退役成本研究。作为这项研究的结果,Dominion Energy记录了$
信用风险
信用风险是指如果交易对手不履行其合同义务而造成财务损失的风险。为了最大限度地减少总体信用风险,维持信贷政策,包括评估交易对手的财务状况、抵押品要求和使用标准化协议,以促进与单一交易对手有关的现金流的净额结算。此外,由于超过商定的信贷限额,交易对手可以提供抵押品,包括作为保证金持有的信用证或现金,或可能被要求预付交易款项。
自2020年1月起,预期信贷损失乃根据影响按摊销成本持有的金融资产的可收回性的历史经验、当前状况及合理及可支持的预测,以及与财务担保有关的承诺的预期信贷损失而估计及记录。
投资
公允价值易于确定的债务和股权证券
Dominion Energy将债务证券的投资归类为交易证券或可供出售证券。弗吉尼亚电力公司将债务证券投资归类为可供出售证券。
• 分类为交易证券的债务证券包括Dominion Energy在与某些递延补偿计划相关的拉比信托中持有的证券。这些证券在其综合资产负债表的其他投资中按公允价值报告,已实现和未实现净损益在其综合损益表的其他收入中列报。
• 分类为可供出售证券的债务证券包括所有其他债务证券,主要由核退役信托基金持有的证券组成。这些投资在综合资产负债表的核退役信托基金中按公允价值报告。弗吉尼亚电力公司核退役信托基金持有的投资的已实现和未实现净损益(包括任何与信贷相关的减值)将递延至适用于某些司法管辖区的监管资产或负债,受基于成本的监管。对于所有其他可供出售的债务证券,包括Dominion Energy的商业发电核退役信托基金持有的债务证券,已实现净收益和净亏损(包括任何与信贷相关的减值)计入其他收入,未实现收益和亏损作为税后AOCI的组成部分报告。
26
在确定债务证券的已实现损益时,证券的成本基础是基于特定的识别方法。
公允价值易于确定的股权证券包括Dominion Energy在与某些递延补偿计划相关的拉比信托基金中持有的证券,以及公司在核退役信托基金中持有的证券。该等公司以可随时厘定的公允价值,或获准使用资产净值(或其等价物)估计其公允价值的所有股本证券,按公允价值计入核退役信托基金及综合资产负债表中的其他投资。然而,公司可以选择一种股权证券的计量替代方案,而不是容易确定的公允价值。根据计量替代方案,股本证券按成本减去减值(如有),加上或减去因同一发行人的相同或类似投资的有序交易中可见的价格变化而产生的变化而报告。这些公司使用计量替代方案对报告的股权证券进行定性评估,以确定一项投资是否持续减值。弗吉尼亚电力公司的核退役信托基金持有的股权证券的已实现和未实现净收益和亏损将递延至受基于成本的监管的某些司法管辖区的监管资产或负债(视情况而定)。对于所有其他股权证券,包括Dominion Energy的商业发电核退役信托和拉比信托持有的证券,已实现和未实现的净收益和亏损在其综合损益表中计入其他收入。
公允价值不容易确定的股权证券
根据权益法或成本法,这些公司对非流动性和私人持有的证券进行会计处理,这些证券的公允价值不容易确定。公允价值不容易确定的股权证券包括:
• 权益法投资当公司有能力对被投资人施加重大影响,但不能控制时。道明能源的投资计入综合资产负债表中权益法附属公司的投资,但被分类为持有待售的投资除外。Dominion Energy在其综合损益表中记录了其他收益的权益法调整,但被分类为非持续经营的调整除外,包括其在被投资人收入或亏损中的比例份额、因被投资人资本交易产生的收益或亏损、对投资日期被投资人净资产中账面价值与权益之间的某些差额的摊销以及权益法要求的其他调整。
• 成本法投资公司不具备对被投资方施加重大影响的能力。这些公司的投资包括在其他投资和核退役信托基金中。成本法投资按成本减去减值(如有),加上或减去因同一发行人相同或相似投资的有序交易中可见的价格变动而产生的变动而呈报。
非暂时性减值
这些公司定期审查其权益法投资,以确定公允价值下降是否应被视为非临时性的。如果任何权益法投资的公允价值下降被确定为非临时性的,该投资将在报告期末减记至其公允价值。
信贷减值
从2020年1月起,这些公司将定期审查其可供出售的债务证券,以确定公允价值下降是否应被视为与信贷相关。如果任何可供出售债务证券的公允价值下降被确定为与信贷相关,与信贷相关的减值将在报告期结束时计入公司综合资产负债表中核退役信托基金所包括的拨备,此类拨备可能会在随后的评估中冲销。
这些公司利用从其核退役信托固定收益投资管理人那里获得的信息,在管理人打算出售债务证券或管理人很可能不得不在收回其公允价值之前将债务证券收回至其成本基础之前,将债务证券的任何未实现亏损记录在收益中,或在适用于受基于成本的监管的某些司法管辖区时递延。如果情况并非如此,但债务证券被视为经历了信用损失,公司将信用损失记录在收益中,未实现损失的剩余非信用部分记录在AOCI中。信用损失的评估主要通过考虑发行人的信用评级、发行人以前的不履行情况和其他因素来进行。
新会计准则
27
2020年8月,FASB发布了修订后的会计准则,适用于具有转换选择权和实体自有股权合同的债务。修订后的指引取消了主张现金结算的能力,并将潜在股票排除在可能以股票或现金结算的合同的稀释每股收益计算之外。生效日期为自2022年1月1日起的中期和年度报告期,可通过修改后的追溯或完全追溯过渡方法采用。一旦采用,Dominion Energy将不再将A系列优先股排除在稀释证券的影响之外,也将排除在Dominion Energy用于计算稀释每股收益的净收入中反映的公允价值调整.
附注3.收购和处置
收购SCANA
2019年1月,道明能源公司发布了
有关SCANA合并的更多信息,请参阅截至2019年12月31日的公司年度报告Form 10-K中的合并财务报表附注3,包括合并批准和条件、收购的资产和承担的负债以及收购价格分配的信息。此外,关于涉及Dominion Energy、SCANA或DESC的某些法律程序的讨论,请参见附注17,这些法律程序涉及在SCANA合并结束之前发生的事件。
根据SCANA合并批准令,Dominion Energy在其综合收益表中发生了以下费用:
|
• |
在2019年第一季度,DESC记录了运营收入的减少和相应的监管负债#美元 |
|
• |
Dominion Energy承诺放弃回收美元 |
|
• |
Dominion Energy承诺放弃回收美元 |
经营业绩和未经审计的备考资料
SCANA合并对Dominion Energy的营业收入的影响增加了美元
Dominion Energy产生了与合并和整合相关的成本$
28
分别。这些费用包括专业费用、慈善捐款承诺、与雇员有关的费用、某些融资费用和其他杂项费用。
以下未经审计的备考财务信息反映了Dominion Energy的综合运营结果,假设SCANA合并发生在2018年1月1日。未经审核的备考财务资料仅供说明之用,并不一定显示合并后公司本应取得的综合经营业绩或未来的综合经营业绩。
|
|
截至三个月 2019年9月30日(1) |
|
|
九个月结束 2019年9月30日(1) |
|
||
(百万美元,不包括每股收益) |
|
|
|
|
|
|
|
|
营业收入 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
道明能源公司的净收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
普通股每股收益–基本信息 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
普通股每股收益–稀释 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
|
BHE输气和储气作业的配置
2020年7月,道明能源与BHE签订了一项协议,总价值约为#美元。
2020年11月,Dominion Energy完成了GT&S交易,并获得了#美元的现金收益
随着GT&S交易的完成,Dominion Energy和BHE签署了一项过渡服务协议,根据该协议,Dominion Energy将继续提供特定的行政服务,以支持已出售业务的运营,最长可达24个月。此外,BHE还将向道明能源提供一定的行政服务。
同样在2020年11月,BHE提供了一笔美元
29
包括在GT&S交易和Q-管道交易中的业务在2020年7月生效的待售业务和非持续业务中列报。因此,以前报告的数额进行了重新调整,以反映这一列报情况,并停止了适用资产的折旧和摊销。Dominion Energy保留了
下表列出了有关Dominion Energy综合损益表中报告的非连续业务内的业务结果的选定信息:
|
|
截至2020年9月30日的三个月 |
|
|
截至2019年9月30日的三个月 |
|
|
截至2020年9月30日的9个月 |
|
|
截至2019年9月30日的9个月 |
|
||||||||||||||||||||
|
|
GT&S交易 |
|
|
Q-管道交易 |
|
|
GT&S交易 |
|
|
Q-管道交易 |
|
|
GT&S交易 |
|
|
Q-管道交易 |
|
|
GT&S交易 |
|
|
Q-管道交易 |
|
||||||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
营业收入 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
运营费用(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他收入(亏损) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利息及相关费用(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
所得税前收入(亏损) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
所得税支出(福利) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
包括非控制性的净收益(亏损) 利益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
非控制性权益 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
归属于Dominion的净收益(亏损) 能量 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
(1) |
GT&S交易包括#美元的费用 |
|
(2) |
GT&S交易包括损失$ |
在Dominion Energy的综合资产负债表中,与出售集团有关的主要资产和负债的账面价值如下:
|
|
2020年9月30日(1) |
|
|
2019年12月31日 |
|
||||||||||
|
|
GT&S交易 |
|
|
Q-管道交易 |
|
|
GT&S交易 |
|
|
Q-管道交易 |
|
||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
流动资产(2) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
权益法投资(3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
财产、厂房和设备、净值(4) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他递延费用和其他资产,包括商誉(5) 和无形资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
流动负债(6) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
长期债务 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他递延信贷和负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(1) |
|
|
(2) |
|
|
(3) |
|
|
(4) |
|
|
(5) |
|
|
(6) |
|
30
与处置集团有关的资本支出和重大非现金项目包括:
|
|
截至2020年9月30日的9个月 |
|
|
截至2019年9月30日的9个月 |
|
||||||||||
|
|
GT&S交易 |
|
|
Q-管道交易 |
|
|
GT&S交易 |
|
|
Q-管道交易 |
|
||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
资本支出 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
重大非现金项目 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
资产减值及其他费用 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
与自愿退休计划有关的费用 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
折旧、损耗和摊销 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
应计资本支出 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2020年10月,Dominion Energy以1美元的价格结算了与GT&S交易相关但不包括在内的各种衍生品
31
附注4.营业收入
这些公司的营业收入包括以下内容:
|
|
截至9月30日的三个月, |
|
|
截至9月30日的9个月, |
|
||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Dominion Energy |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
受监管的电力销售: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
住宅 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
商业广告 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
工业 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
政府和其他零售业 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
批发 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
不受监管的电力销售 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
受监管的天然气销售: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
住宅 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商业广告 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
不受监管的天然气销售 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
受管制的天然气运输和储存-国家 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他受监管的收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他不受监管的收入(1)(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
合同营业收入总额 与客户打交道 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他收入(3)(4) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
营业总收入 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
弗吉尼亚电力公司 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
受监管的电力销售: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
住宅 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
商业广告 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
工业 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
政府和其他零售业 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
批发 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他受监管的收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他不受监管的收入(1)(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
合同营业收入总额 与客户打交道 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他收入(2)(3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
营业总收入 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
|
(2) |
|
(3) |
|
(4) |
|
下表披露了分配给固定价格履约债务的交易价格总额,这些债务在报告期结束时未偿还(或部分未偿还),当公司预期确认这一收入时。这些收入与包含固定价格的合同有关,在这些合同中,公司将随着时间的推移赚取相关收入,因为它们随时准备提供所提供的服务。这一披露不包括与履约义务有关的收入,这些义务是原始期限为一年或更短的合同的一部分。此外,这一披露不包括与业绩义务相关的预期对价,这些公司选择以它们有权开具发票的金额确认收入。
32
预计收入将在多年内确认 2020年9月30日生效的合同 |
|
2020 |
|
|
2021 |
|
|
2022 |
|
|
2023 |
|
|
2024 |
|
|
此后 |
|
|
总计 |
|
|||||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Dominion Energy |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
弗吉尼亚电力公司 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
截至2020年9月30日和2019年12月31日,Dominion Energy的合同负债余额为#美元
这些公司在履行向客户提供服务的义务时确认收入。在截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月中,Dominion Energy确认的收入为
注5.所得税
对于持续经营,包括非控股权益,美国法定联邦所得税税率与公司的有效所得税税率如下:
|
|
Dominion Energy |
|
|
弗吉尼亚电力公司 |
|
||||||||||
截至9月30日的9个月, |
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||||
美国法定利率 |
|
|
|
% |
|
|
|
% |
|
|
|
% |
|
|
|
% |
因以下原因而增加(减少): |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
扣除联邦福利后的州税 |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
投资税收抵免 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
生产税抵免 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
冲销超额递延收入 赋税 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
监管资产的核销 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
纳税状况的变化 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
AFUDC-股权 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
国家递延税金的变化 与持有待售资产相关联 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
对非控股权益免税 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他,净额 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
实际税率 |
|
|
( |
)% |
|
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
% |
对于公司受税率管制的实体,递延税额将按产生递延税项负债的加权平均税率冲销,在某些情况下,将是
在截至2020年9月30日的9个月里,Dominion Energy的有效税率反映了1美元的所得税优惠
2020年3月,颁布了CARE法案,其中包括几项重要的营业税条款,修改或暂时暂停了2017年税改法案的某些条款。CARE法案的条款旨在改善现金流和流动性,其中包括为某些净运营亏损提供临时的五年结转,加快以前产生的公司替代最低税收抵免的退款,并暂时将某些企业的商业利息限制放宽至调整后应税收入的50%。Dominion Energy利用《CARE法案》中的所得税条款加快了对某些税收属性的认识,但它们并没有提供实质性的好处。
33
2020年7月,美国财政部发布了最终法规,就商业利息费用扣除的限制提供了指导,并根据经CARE法案修订的2017年税制改革法案,发布了将这些规则应用于某些直通实体和这些实体中的合作伙伴的拟议法规。Dominion Energy正在评估这些规定的影响,但预计2020年利息支出将可以扣除。
Dominion Energy 2019年的有效税率是年初至今名义税前收入的函数,主要由与SCANA组合相关的费用、弗吉尼亚电力公司提前退休资产的费用以及与自愿退休计划相关的费用推动。关于与SCANA的合并,道明能源承诺放弃或限制与NND项目相关的某些所得税相关监管资产的回收。Dominion Energy 2019年的有效税率反映了递延所得税支出#美元
截至2020年9月30日,这些公司的未确认税收优惠没有发生实质性变化,也没有合理预期在未来12个月内可能发生的变化。有关这些未确认的税收优惠的讨论,请参阅公司截至2019年12月31日的年度报告Form 10-K中的合并财务报表附注5。
停产经营
反映在非持续经营中的所得税支出(收益)为$(
下表列出了Dominion Energy的基本每股收益和稀释后每股收益的计算方法:
|
|
截至9月30日的三个月, |
|
|
截至9月30日的9个月, |
|
||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||||
(百万美元,不包括每股收益) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
可归因于道明能源的净收益(亏损) 持续运营 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
优先股股息(见附注16) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
可归因于道明能源的净收益(亏损) 持续运营--基本 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
A系列优先股的稀释效应 |
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
— |
|
可归因于道明能源的净收益(亏损) 持续运营--稀释 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
可归因于道明能源的净收益(亏损) 非连续性业务--基本业务和稀释业务 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
普通股平均流通股-基本及 稀释 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
稀释证券的净影响 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
普通股平均流通股--稀释 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
持续运营的每股收益-基本 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
来自非连续运营的每股收益-基本 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
归属于Dominion Energy的每股收益-基本 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
持续运营的每股收益-稀释 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
来自停产业务的每股收益-稀释 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
归属于Dominion Energy的每股收益-稀释 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
由于截至2019年9月30日的九个月持续运营的净亏损,对收益或股票的任何调整将被视为反摊薄,因此不包括在稀释每股收益的计算中。2019年股权单位和2020年9月的两项加速购股协议是潜在的稀释证券。有关更多信息,请参见注释16。计入2019年股权单位的远期股票购买合约不包括在计算摊薄每股收益时
34
截至2020年9月30日的三个月和九个月,以及截至2019年9月30日的三个月,因为未达到稀释股价门槛。由于未达到稀释股票价格门槛,加速股份回购协议中包含的远期股票回购合同不包括在截至2020年9月30日的三个月和九个月的稀释每股收益的计算中。包括在2019年股本单位内的A系列优先股不受稀释每股收益中稀释证券的影响,但公允价值调整反映在道明能源持续运营的净收入中,用于计算截至2020年9月30日的九个月和截至2019年9月30日的三个月的持续运营的稀释每股收益,这是基于转换将以现金而不是通过发行道明能源普通股的预期进行的。由于未达到稀释股票价格门槛,这种公允价值调整不包括在计算截至2020年9月30日的三个月持续运营的稀释每股收益时可归属于Dominion Energy的持续运营净收入。2016股权单位为潜在摊薄证券,但由于未达到摊薄股票价格门槛,因此未计入截至2019年9月30日的三个月的摊薄每股收益.
附注7.累计其他综合收益
Dominion Energy
下表显示了Dominion Energy按组成部分、税后净值计算的AOCI的变化:
|
|
延期 收益和 亏损发生在 衍生品- 对冲 活动 |
|
|
未实现 收益和 亏损发生在 投资 证券 |
|
|
无法识别 养老金和 其他 退休后 效益成本 |
|
|
其他 全面 因以下原因损失 权益法 被投资人 |
|
|
总计 |
|
|||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
截至2020年9月30日的三个月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
期初余额 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
改叙前的其他全面收入: 得(损)利 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
从AOCI重新分类的金额:(收益)损失(1) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
本期净其他综合收益(亏损) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
期末余额 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
截至2019年9月30日的三个月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
期初余额 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
改叙前的其他全面收入: 得(损)利 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
从AOCI重新分类的金额:(收益)损失(1) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
本期净其他综合收益(亏损) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
期末余额 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
截至2020年9月30日的9个月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
期初余额 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
改叙前的其他全面收入: 得(损)利 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
从AOCI重新分类的金额:(收益)损失(1) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
本期净其他综合收益(亏损) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
期末余额 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
截至2019年9月30日的9个月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
期初余额 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
改叙前的其他全面收入: 得(损)利 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
从AOCI重新分类的金额:(收益)损失(1) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
本期净其他综合收益(亏损) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
期末余额 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
(1) |
|
35
下表介绍了Dominion Energy按组件对AOCI进行的重新分类:
AOCI组件的详细信息 |
|
金额 重新分类 来自AOCI |
|
|
中受影响的行项目 合并报表 收入 |
|
(百万) |
|
|
|
|
|
|
截至2020年9月30日的三个月 |
|
|
|
|
|
|
衍生品对冲活动的递延(收益)和亏损: |
|
|
|
|
|
|
商品合同 |
|
$ |
( |
) |
|
营业收入 |
利率合约 |
|
|
|
|
|
利息及相关费用 |
|
|
|
|
|
|
停产经营 |
外币合同 |
|
|
|
|
|
停产经营 |
总计 |
|
|
|
|
|
|
Tax |
|
|
( |
) |
|
所得税支出(福利) |
合计,税后净额 |
|
$ |
|
|
|
|
投资证券的未实现(收益)和损失: |
|
|
|
|
|
|
出售证券的已实现(收益)损失 |
|
$ |
( |
) |
|
其他收入 |
总计 |
|
|
( |
) |
|
|
税收 |
|
|
|
|
|
所得税支出(福利) |
合计,税后净额 |
|
$ |
( |
) |
|
|
未确认的养老金和其他退休后福利成本: |
|
|
|
|
|
|
摊销服务前费用(贷项) |
|
$ |
( |
) |
|
其他收入 |
精算损失摊销 |
|
|
|
|
|
其他收入 |
总计 |
|
|
|
|
|
|
税收 |
|
|
( |
) |
|
所得税支出(福利) |
合计,税后净额 |
|
$ |
|
|
|
|
截至2019年9月30日的三个月 |
|
|
|
|
|
|
衍生品对冲活动的递延(收益)和亏损: |
|
|
|
|
|
|
商品合同 |
|
$ |
( |
) |
|
营业收入 |
|
|
|
|
|
|
购买的天然气 |
|
|
|
( |
) |
|
停产经营 |
利率合约 |
|
|
|
|
|
利息及相关费用 |
|
|
|
|
|
|
停产经营 |
外币合同 |
|
|
|
|
|
停产经营 |
总计 |
|
|
( |
) |
|
|
税收 |
|
|
|
|
|
所得税支出(福利) |
合计,税后净额 |
|
$ |
( |
) |
|
|
投资证券的未实现(收益)和损失: |
|
|
|
|
|
|
出售证券的已实现(收益)损失 |
|
$ |
( |
) |
|
其他收入 |
总计 |
|
|
( |
) |
|
|
税收 |
|
|
|
|
|
所得税支出(福利) |
合计,税后净额 |
|
$ |
( |
) |
|
|
未确认的养老金和其他退休后福利成本: |
|
|
|
|
|
|
摊销服务前费用(贷项) |
|
$ |
( |
) |
|
其他收入 |
精算损失摊销 |
|
|
|
|
|
其他收入 |
总计 |
|
|
|
|
|
|
税收 |
|
|
( |
) |
|
所得税支出(福利) |
合计,税后净额 |
|
$ |
|
|
|
|
36
AOCI组件的详细信息 |
|
金额 重新分类 来自AOCI |
|
|
中受影响的行项目 合并报表 收入 |
|
(百万) |
|
|
|
|
|
|
截至2020年9月30日的9个月 |
|
|
|
|
|
|
衍生品对冲活动的递延(收益)和亏损: |
|
|
|
|
|
|
商品合同 |
|
$ |
( |
) |
|
营业收入 |
|
|
|
|
|
|
购买的天然气 |
|
|
|
( |
) |
|
停产经营 |
利率合约 |
|
|
|
|
|
利息及相关费用 |
|
|
|
|
|
|
停产经营 |
外币合同 |
|
|
|
|
|
停产经营 |
总计 |
|
|
|
|
|
|
税收 |
|
|
( |
) |
|
所得税支出(福利) |
合计,税后净额 |
|
$ |
|
|
|
|
投资证券的未实现(收益)和损失: |
|
|
|
|
|
|
出售证券的已实现(收益)损失 |
|
$ |
( |
) |
|
其他收入 |
总计 |
|
|
( |
) |
|
|
税收 |
|
|
|
|
|
所得税支出(福利) |
合计,税后净额 |
|
$ |
( |
) |
|
|
未确认的养老金和其他退休后福利成本: |
|
|
|
|
|
|
摊销服务前费用(贷项) |
|
$ |
( |
) |
|
其他收入 |
精算损失摊销 |
|
|
|
|
|
其他收入 |
总计 |
|
|
|
|
|
|
税收 |
|
|
( |
) |
|
所得税支出(福利) |
合计,税后净额 |
|
$ |
|
|
|
|
截至2019年9月30日的9个月 |
|
|
|
|
|
|
衍生品对冲活动的递延(收益)和亏损: |
|
|
|
|
|
|
商品合同 |
|
$ |
( |
) |
|
营业收入 |
|
|
|
( |
) |
|
购买的天然气 |
|
|
|
( |
) |
|
停产经营 |
利率合约 |
|
|
|
|
|
利息及相关费用 |
|
|
|
|
|
|
停产经营 |
外币合同 |
|
|
|
|
|
停产经营 |
总计 |
|
|
( |
) |
|
|
税收 |
|
|
|
|
|
所得税支出(福利) |
合计,税后净额 |
|
$ |
( |
) |
|
|
投资证券的未实现(收益)和损失: |
|
|
|
|
|
|
出售证券的已实现(收益)损失 |
|
$ |
( |
) |
|
其他收入 |
总计 |
|
|
( |
) |
|
|
税收 |
|
|
|
|
|
所得税支出(福利) |
合计,税后净额 |
|
$ |
( |
) |
|
|
未确认的养老金和其他退休后福利成本: |
|
|
|
|
|
|
摊销服务前费用(贷项) |
|
$ |
( |
) |
|
其他收入 |
精算损失摊销 |
|
|
|
|
|
其他收入 |
总计 |
|
|
|
|
|
|
税收 |
|
|
( |
) |
|
所得税支出(福利) |
合计,税后净额 |
|
$ |
|
|
|
|
37
弗吉尼亚电力公司
下表显示了弗吉尼亚电力公司按组成部分、税后净值计算的AOCI的变化:
|
|
递延收益 和损失在 衍生品- 对冲 活动 |
|
|
未实现收益 和损失在 投资 证券 |
|
|
总计 |
|
|||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
截至2020年9月30日的三个月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
期初余额 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
改叙前的其他全面收入: 得(损)利 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
从AOCI重新分类的金额:(收益)损失(1) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
本期净其他综合收益(亏损) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
期末余额 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
截至2019年9月30日的三个月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
期初余额 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
改叙前的其他全面收入: 得(损)利 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
从AOCI重新分类的金额:(收益)损失(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
本期净其他综合收益(亏损) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
期末余额 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
截至2020年9月30日的9个月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
期初余额 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
改叙前的其他全面收入: 得(损)利 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
从AOCI重新分类的金额:(收益)损失(1) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
本期净其他综合收益(亏损) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
期末余额 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
截至2019年9月30日的9个月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
期初余额 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
改叙前的其他全面收入: 得(损)利 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
从AOCI重新分类的金额:(收益)损失(1) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
本期净其他综合收益(亏损) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
期末余额 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
(1) |
|
38
下表介绍了弗吉尼亚电力公司按组件对AOCI进行的重新分类:
AOCI组件的详细信息 |
|
金额 重新分类 来自AOCI |
|
|
中受影响的行项目 合并报表 收入 |
|
(百万) |
|
|
|
|
|
|
截至2020年9月30日的三个月 |
|
|
|
|
|
|
(收益)现金流对冲亏损: |
|
|
|
|
|
|
利率合约 |
|
$ |
|
|
|
利息及相关费用 |
总计 |
|
|
|
|
|
|
税收 |
|
|
|
|
|
所得税费用 |
合计,税后净额 |
|
$ |
|
|
|
|
投资证券的未实现(收益)和损失: |
|
|
|
|
|
|
出售证券的已实现(收益)损失 |
|
$ |
( |
) |
|
其他收入 |
总计 |
|
|
( |
) |
|
|
税收 |
|
|
|
|
|
所得税费用 |
合计,税后净额 |
|
$ |
( |
) |
|
|
截至2020年9月30日的9个月 |
|
|
|
|
|
|
(收益)现金流对冲亏损: |
|
|
|
|
|
|
利率合约 |
|
$ |
|
|
|
利息及相关费用 |
总计 |
|
|
|
|
|
|
税收 |
|
|
( |
) |
|
所得税费用 |
合计,税后净额 |
|
$ |
|
|
|
|
投资证券的未实现(收益)和损失: |
|
|
|
|
|
|
出售证券的已实现(收益)损失 |
|
$ |
( |
) |
|
其他收入 |
总计 |
|
|
( |
) |
|
|
税收 |
|
|
|
|
|
所得税费用 |
合计,税后净额 |
|
$ |
( |
) |
|
|
附注8.公允价值计量
该等公司的公允价值计量乃根据截至2019年12月31日止年度的公司年报10-K表格内综合财务报表附注6所述的政策进行。有关公司衍生品和对冲会计活动的进一步信息,请参阅本报告中的附注9。
该等公司订立若干实物及金融远期、期货、期权及掉期合约,该等合约被视为3级,因为它们有一项或多项对估值有重大影响而不可察觉的投入。贴现现金流方法用于评估3级实物和金融远期、期货和掉期合约的价值。期权模型用于评估3级实物期权的价值。远期、期货和掉期的贴现现金流模型根据远期市场价格、原始交易价格、成交量、无风险回报率和信用利差计算按市值计价的估值。期权模型使用布莱克-斯科尔斯期权模型的变体来计算按市值计价的估值。模型的输入是远期市场价格、隐含价格波动率、无风险收益率、期权到期日、期权执行价格、原始销售价格和成交量。对于第3级公允价值计量,某些远期市场价格和隐含价格波动被视为不可观察到。
39
下表显示了道明能源在2020年9月30日进行的第3级公允价值计量的量化信息。市场价格投入的范围和加权平均值以美元表示,价格波动的百分比以美元表示。
|
|
公允价值 (百万) |
|
|
估值技术 |
|
无法观察到的输入 |
|
|
射程 |
|
加权 平均值(1) |
|
||
资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
实物和财务远期: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
天然气(2) |
|
$ |
|
|
|
贴现现金流 |
|
市价(每直接到手费) |
(3) |
|
|
|
|
( |
) |
FTRS |
|
|
|
|
|
贴现现金流 |
|
市场价(每兆瓦时) |
(3) |
|
|
|
|
|
|
物理选项: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
天然气 |
|
|
|
|
|
期权模型 |
|
市价(每直接到手费) |
(3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
价格波动 |
(4) |
|
|
|
|
|
% |
总资产 |
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
财务远期: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
FTRS |
|
$ |
|
|
|
贴现现金流 |
|
市场价(每兆瓦时) |
(3) |
|
|
|
|
|
|
总负债 |
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(1) |
|
(2) |
包括基础。 |
(3) |
|
(4) |
|
公允价值计量对重大不可观察投入变化的敏感度如下:
重大不可察觉 输入量 |
|
职位 |
|
更改为输入 |
|
对公允价值的影响 量测 |
市场价格 |
|
买 |
|
增加(减少) |
|
得(损) |
市场价格 |
|
卖 |
|
增加(减少) |
|
亏损(收益) |
价格波动 |
|
买 |
|
增加(减少) |
|
得(损) |
价格波动 |
|
卖 |
|
增加(减少) |
|
亏损(收益) |
40
非经常性公允价值计量
Dominion Energy
有关与Fowler Ridge及非全资商户太阳能设施相关收费的非经常性公允价值计量资料,请参阅附注10及附注11。
经常性公允价值计量
Dominion Energy
下表列出了Dominion Energy的资产和负债,这些资产和负债按公允价值在每个层次结构级别的经常性基础上计量,包括流动部分和非流动部分:
|
|
1级 |
|
|
2级 |
|
|
3级 |
|
|
总计 |
|
||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2020年9月30日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生品: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
利率 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
外币 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
投资(1): |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
股权证券: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
美国 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
固定收益: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
公司债务工具 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
政府证券 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
现金等价物和其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
总资产 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生品: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
利率 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
外币 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
总负债 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
2019年12月31日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生品: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
利率 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
外币 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
投资(1): |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
股权证券: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
美国 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
固定收益: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
公司债务工具 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
政府证券 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
现金等价物和其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
总资产 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生品: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
利率 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
外币 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
总负债 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
41
(1) |
|
下表列出了Dominion Energy按公允价值经常性计量并计入第3级公允价值类别的资产和负债的净变化:
|
|
截至三个月 |
|
|
九个月结束 |
|
||||||||||
|
|
9月30日, |
|
|
9月30日, |
|
||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
期初余额 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
已实现和未实现收益(亏损)合计: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
包括在收益中: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
营业收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
购买的天然气 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
电动燃料和其他与能源有关的采购 |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
包括在监管资产/负债中 |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
聚落 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
购买 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
转出级别3 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
期末余额 |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
所包括期间的总收益(亏损) 可归因于未实现收益变化的收益 (损失)与仍持有的资产/负债有关 报告日期: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
营业收入 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
购买的天然气 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
总计 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
弗吉尼亚电力公司
下表显示了弗吉尼亚电力公司在2020年9月30日进行的第3级公允价值计量的量化信息。市场价格投入的范围和加权平均值以美元表示,价格波动的百分比以美元表示。
|
|
公允价值 (百万) |
|
|
估值技术 |
|
无法观察到的输入 |
|
|
射程 |
|
加权 平均值(1) |
|
||
资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
实物和财务远期: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
天然气(2) |
|
$ |
|
|
|
贴现现金流 |
|
市价(每直接到手费) |
(3) |
|
|
|
|
( |
) |
FTRS |
|
|
|
|
|
贴现现金流 |
|
市场价(每兆瓦时) |
(3) |
|
|
|
|
|
|
物理选项: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
天然气 |
|
|
|
|
|
期权模型 |
|
市价(每直接到手费) |
(3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
价格波动 |
(4) |
|
|
|
|
|
% |
总资产 |
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
财务远期: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
FTRS |
|
$ |
|
|
|
贴现现金流 |
|
市场价(每兆瓦时) |
(3) |
|
|
|
|
|
|
总负债 |
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(1) |
按成交量加权的平均值。 |
(2) |
|
(3) |
表示超出级别1和级别2的定义条款的市场价格。 |
(4) |
表示未在已公布市场中表示的波动性. |
42
公允价值计量对重大不可观察投入变化的敏感度如下:
重大不可察觉 输入量 |
|
职位 |
|
更改为输入 |
|
对公允价值的影响 量测 |
市场价格 |
|
买 |
|
增加(减少) |
|
得(损) |
市场价格 |
|
卖 |
|
增加(减少) |
|
亏损(收益) |
价格波动 |
|
买 |
|
增加(减少) |
|
得(损) |
价格波动 |
|
卖 |
|
增加(减少) |
|
亏损(收益) |
下表列出了弗吉尼亚电力公司的资产和负债,这些资产和负债按公允价值在每个层次结构的经常性基础上计量,包括流动部分和非流动部分:
|
|
1级 |
|
|
2级 |
|
|
3级 |
|
|
总计 |
|
||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2020年9月30日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生品: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
投资(1): |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
股权证券: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
美国 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
固定收益: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
公司债务工具 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
政府证券 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
现金等价物和其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
总资产 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生品: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
利率 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
总负债 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
2019年12月31日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生品: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
利率 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
投资(1): |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
股权证券: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
美国 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
固定收益: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
公司债务工具 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
政府证券 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
现金等价物和其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
总资产 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生品: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
利率 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
总负债 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
|
43
下表列出了弗吉尼亚电力公司按公允价值经常性计量并计入第3级公允价值类别的资产和负债的净变化:
|
|
截至三个月 |
|
|
九个月结束 |
|
||||||||||
|
|
9月30日, |
|
|
9月30日, |
|
||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
期初余额 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
已实现和未实现收益(亏损)合计: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
包括在收益中: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
电动燃料和其他与能源有关的采购 |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
包括在监管资产/负债中 |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
聚落 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
期末余额 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
有几个
金融工具的公允价值
除下文所述按历史成本报告的金融工具外,几乎所有公司的金融工具均按公允价值入账。估计公允价值乃根据现有市场资料及管理层认为适当的估值方法厘定。现金、限制性现金及等价物、客户及其他应收账款、关联应收账款、短期债务、关联流动借款、应付联属公司款项及应付账款的账面值代表公允价值,因为该等工具属短期性质。
|
|
2020年9月30日 |
|
|
2019年12月31日 |
|
||||||||||
|
|
携带 金额 |
|
|
估计数 公平 价值(1) |
|
|
携带 金额 |
|
|
估计数 公平 价值(1) |
|
||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Dominion Energy |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
长期债务(2)(3) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
补充 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
次级票据(4) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
弗吉尼亚电力公司 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
长期债务(4) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
|
(2) |
|
(3) |
|
(4) |
|
附注9.衍生工具和对冲会计活动
公司于截至2019年12月31日止年度的Form 10-K年报中的综合财务报表附注2讨论了公司使用衍生工具的会计政策、目标及策略。有关衍生工具的公允价值计量及相关估值方法的进一步资料,请参阅本报告附注8。
衍生产品的资产和负债在公司的综合资产负债表中以毛额列示。Dominion Energy的衍生品合约既包括场外交易,也包括在交易所或其他交易平台执行并集中清算的交易(交易所合约)。弗吉尼亚电力的衍生品合约包括场外交易。场外交易合同是与第三方直接交易的双边合同。交易所合同利用金融中介、交易所或票据交换所进入、执行或清算交易。某些场外交易和交换合同包含
44
通过主净额结算安排、衍生品结算协议和合同违约条款的合同抵销权。此外,合同因对方不履行、破产或其他条件而受到有条件的抵销权的约束。
一般来说,大多数场外交易和所有交易所合约都受到抵押品要求的约束。场外交易和交换合同的抵押品类型包括现金、信用证,在某些情况下还包括其他形式的担保,这些担保都不受限制。下表使用现金抵押品来抵销衍生资产和负债。在公司综合资产负债表上确认的某些应收账款和应付账款,以及信用证和其他形式的担保,均未列入下表,须根据总净额结算或类似安排予以抵销,并将减少净风险。有关公司衍生工具的信贷相关或有特征的进一步资料,请参阅附注18。
Dominion Energy
资产负债表列报
下表按金融工具类型列出了Dominion Energy的衍生资产和负债余额,如果在其合并资产负债表中确认的总额与衍生工具和收到或支付的现金抵押品净额相抵:
|
|
2020年9月30日 |
|
|
2019年12月31日 |
|
||||||||||||||||||||||||||
|
|
未抵销的总金额 在整合中 资产负债表 |
|
|
未抵销的总金额 在整合中 资产负债表 |
|
||||||||||||||||||||||||||
|
|
总资产 在 已整合 资产负债表(1) |
|
|
金融 仪器 |
|
|
现金 抵押品 已收到 |
|
|
网络 金额 |
|
|
总资产 在 已整合 资产负债表(1) |
|
|
金融 仪器 |
|
|
现金 抵押品 已收到 |
|
|
网络 金额 |
|
||||||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品合约: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
非处方药 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
交易所 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利率合约: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
非处方药 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
外币合同: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
非处方药 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生品总额,受 主网或类似物 布置 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
|
|
|
2020年9月30日 |
|
|
2019年12月31日 |
|
||||||||||||||||||||||||||
|
|
未抵销的总金额 在整合中 资产负债表 |
|
|
未抵销的总金额 在整合中 资产负债表 |
|
||||||||||||||||||||||||||
|
|
毛收入 负债 在 已整合 资产负债表(1) |
|
|
金融 仪器 |
|
|
现金 抵押品 已支付 |
|
|
网络 金额 |
|
|
毛收入 负债 在 已整合 资产负债表(1) |
|
|
金融 仪器 |
|
|
现金 抵押品 已支付 |
|
|
网络 金额 |
|
||||||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品合约: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
非处方药 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
交易所 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利率合约: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
非处方药 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
外币合同: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
非处方药 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生品总额,受 主网或类似物 布置 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
45
(1) |
|
卷数
下表显示了Dominion Energy在2020年9月30日的衍生品交易量。该等交易量以未平仓衍生工具持仓为基准,代表其多头及空头头寸的综合绝对值,但抵销交易除外,就抵销交易而言,代表其多头及空头头寸的净量的绝对值。
|
|
当前 |
|
|
非电流 |
|
||
天然气(Bcf): |
|
|
|
|
|
|
|
|
固定价格(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
基础 |
|
|
|
|
|
|
|
|
电力(MWh): |
|
|
|
|
|
|
|
|
固定价格 |
|
|
|
|
|
|
|
|
FTRS |
|
|
|
|
|
|
|
|
液体(加仑)(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
利率(3) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
外币(3) |
|
€ |
|
|
|
€ |
|
|
(1) |
|
(2) |
|
(3) |
|
AOCI
下表列出了与2020年9月30日Dominion Energy合并资产负债表中AOCI中包含的现金流对冲收益(亏损)相关的精选信息:
|
|
AOCI 税后 |
|
|
预计金额为 重新分类为收益 在接下来的12个月 税后 |
|
|
最长期限 |
||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
大宗商品: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
燃气 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
|
电 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利率 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
总计 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
|
将从AOCI重新分类至盈利的金额一般将被确认于盈利中的对冲交易(例如预期销售)抵销,从而实现基本风险管理策略预期的价格,并将因市场价格、利率和外币汇率的变化而与上文所述的预期金额不同。
关于Dominion Energy于2020年7月就处置其几乎所有天然气输送和储存业务达成的协议,债务相关项目的某些现金流对冲很可能不会发生。有关详细信息,请参阅注3。
公允价值对冲
对于被指定为公允价值对冲的衍生工具,衍生工具的收益或亏损以及对冲项目中可归因于对冲风险的抵销亏损或收益在当期收益中确认,并在同一行项目中列报。有几个
46
下表列出了资产负债表上记录的与公允价值套期保值累计基础调整有关的金额:
|
|
套期资产的账面价值 (责任)(1) |
|
|
公允价值套期保值累计金额 包括在账面金额中的调整 套期保值资产(负债)(2) |
|
||||||||||
|
|
2020年9月30日 |
|
|
2019年12月31日 |
|
|
2020年9月30日 |
|
|
2019年12月31日 |
|
||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
长期债务 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
(1) |
|
(2) |
|
47
公允价值与衍生工具的损益
下表列出了Dominion Energy衍生品的公允价值及其在合并资产负债表中的列报位置:
|
|
公允价值- 项下的衍生工具 树篱 会计核算 |
|
|
公允价值- 不属于以下范围的衍生工具 树篱 会计核算 |
|
|
总公允价值 |
|
|||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2020年9月30日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
流动资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
利率 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
外币 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
流动衍生工具资产总额(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
非流动资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利率 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
非流动衍生工具资产总额(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生工具资产总额 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
流动负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
利率 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
外币 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
流动衍生负债总额(3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
非流动负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利率 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
非流动衍生负债总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生负债总额 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
2019年12月31日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
流动资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
利率 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
流动衍生工具资产总额(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
非流动资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利率 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
外币 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
非流动衍生工具资产总额(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生工具资产总额 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
流动负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
利率 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
外币 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
流动衍生负债总额(3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
非流动负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利率 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
非流动衍生负债总额(4) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生负债总额 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
48
(1) |
|
(2) |
|
(3) |
|
(4) |
|
49
下表列出了Dominion Energy衍生产品的损益,以及相关活动在其综合资产负债表和损益表中的列报情况。
现金流对冲关系中的衍生品 |
|
增益额 (损失)已确认 在AOCI on 衍生品(1) |
|
|
增益额 (损失)重新分类 从AOCI到 收入 |
|
|
增加 (减少) 衍生品 受制于 监管部门 治疗(2) |
|
|||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
截至2020年9月30日的三个月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生产品收益(亏损)的类型和位置: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
营业收入 |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|
商品总量 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
利率: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利息及相关费用 |
|
|
|
|
|
$ |
( |
) |
|
|
|
|
停产经营 |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
总利率 |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
外币(3) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
总计 |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
截至2019年9月30日的三个月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生产品收益(亏损)的类型和位置: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
营业收入 |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|
购买的天然气 |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
停产经营 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品总量 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
利率: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利息及相关费用 |
|
|
|
|
|
$ |
( |
) |
|
|
|
|
停产经营 |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
总利率 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
外币(3) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
总计 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
截至2020年9月30日的9个月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生产品收益(亏损)的类型和位置: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
营业收入 |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|
购买的天然气 |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
停产经营 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品总量 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
利率: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利息及相关费用 |
|
|
|
|
|
$ |
( |
) |
|
|
|
|
停产经营 |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
总利率 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
外币(3) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
总计 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
截至2019年9月30日的9个月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生产品收益(亏损)的类型和位置: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
营业收入 |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|
购买的天然气 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
停产经营 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品总量 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
利率: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利息及相关费用 |
|
|
|
|
|
$ |
( |
) |
|
|
|
|
停产经营 |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
50
总利率 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
外币(3) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
总计 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
(1) |
|
(2) |
|
(3) |
|
未被指定为对冲工具的衍生工具 |
|
确认的损益金额 衍生品收益(1) |
|
|
|||||||||||||
|
|
截至三个月 |
|
|
九个月结束 |
|
|
||||||||||
|
|
9月30日, |
|
|
9月30日, |
|
|
||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生产品收益(亏损)的类型和位置: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
营业收入 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
购买的天然气 |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
电动燃料和其他与能源相关的 购货 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
停产经营 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利率: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利息及相关费用 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
停产经营 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
外币: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
停产经营 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
总计 |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
(1) |
|
弗吉尼亚电力公司
资产负债表列报
下表按金融工具类型列出了弗吉尼亚电力公司的衍生资产和负债余额,如果在其综合资产负债表中确认的总金额与衍生工具和收到或支付的现金抵押品净额相抵:
|
|
2020年9月30日 |
|
|
2019年12月31日 |
|
||||||||||||||||||||||||||
|
|
未抵销的总金额 在整合中 资产负债表 |
|
|
未抵销的总金额 在整合中 资产负债表 |
|
||||||||||||||||||||||||||
|
|
列报的总资产 在 已整合 资产负债表(1) |
|
|
金融工具 |
|
|
现金 抵押品 已收到 |
|
|
网络 金额 |
|
|
毛收入 已提交的资产 在 已整合 资产负债表(1) |
|
|
金融 仪器 |
|
|
现金 抵押品 已收到 |
|
|
网络 金额 |
|
||||||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品合约: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
非处方药 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
利率合约: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
非处方药 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生品总额,受 主网或类似物 布置 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
|
51
|
|
2020年9月30日 |
|
|
2019年12月31日 |
|
||||||||||||||||||||||||||
|
|
未抵销的总金额 在整合中 资产负债表 |
|
|
未抵销的总金额 在整合中 资产负债表 |
|
||||||||||||||||||||||||||
|
|
毛收入 负债 在 已整合 资产负债表(1) |
|
|
金融 仪器 |
|
|
现金 抵押品 已支付 |
|
|
网络 金额 |
|
|
毛收入 负债 在综合资产负债表中列示(1) |
|
|
金融 仪器 |
|
|
现金 抵押品 已支付 |
|
|
网络 金额 |
|
||||||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品合约: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
非处方药 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
利率合约: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
非处方药 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生品总额,受 主网或类似物 布置 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
|
卷数
下表显示了弗吉尼亚电力公司在2020年9月30日的衍生品交易量。该等交易量以未平仓衍生工具持仓为基准,代表其多头及空头头寸的综合绝对值,但抵销交易除外,就抵销交易而言,代表其多头及空头头寸的净量的绝对值。
|
|
当前 |
|
|
非电流 |
|
||
天然气(Bcf): |
|
|
|
|
|
|
|
|
固定价格(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
基础 |
|
|
|
|
|
|
|
|
电力(MWh): |
|
|
|
|
|
|
|
|
FTRS |
|
|
|
|
|
|
|
|
利率(2) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
包括选项。 |
(2) |
到期日根据最终结算期确定。 |
AOCI
下表列出了与2020年9月30日弗吉尼亚电力公司综合资产负债表中AOCI中包括的现金流对冲损失相关的精选信息:
|
|
AOCI 税后 |
|
|
预计金额为 重新分类为收益 在接下来的12年里 税后数月 |
|
|
最长期限 |
||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利率 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
|
总计 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
|
将从AOCI重新分类至盈利的金额一般将被确认于盈利中的对冲交易(例如利息支付)所抵销,从而实现基本风险管理策略预期的利率,并将与上文由于利率变化而显示的预期金额有所不同。
52
公允价值与衍生工具的损益
下表列出了弗吉尼亚电力公司衍生产品的公允价值及其在综合资产负债表中的列报位置:
|
|
公允价值- 项下的衍生工具 树篱 会计核算 |
|
|
公允价值- 不属于以下范围的衍生工具 树篱 会计核算 |
|
|
总公允价值 |
|
|||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2020年9月30日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
流动资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
流动衍生工具资产总额(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
非流动资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
非流动衍生工具资产总额(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生工具资产总额 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
流动负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
流动衍生负债总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
非流动负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利率 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
非流动衍生负债总额(3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生负债总额 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
2019年12月31日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
流动资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
流动衍生工具资产总额(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
非流动资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利率 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
非流动衍生工具资产总额(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生工具资产总额 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
流动负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
利率 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
流动衍生负债总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
非流动负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利率 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
非流动衍生负债总额(3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生负债总额 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
|
(2) |
|
(3) |
|
53
下表列出了弗吉尼亚电力公司衍生产品的损益,以及相关活动在其综合资产负债表和损益表中的列报情况:
现金流对冲关系中的衍生品 |
|
增益额 (损失)已确认 在AOCI中关于衍生品(1) |
|
|
增益额 (损失)重新分类 从AOCI到 收入 |
|
|
增加(减少) 在衍生品中 受制于 监管部门 治疗(2) |
|
|||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
截至2020年9月30日的三个月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生产品收益(亏损)的类型和位置: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利率(3) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
总计 |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
截至2019年9月30日的三个月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生产品收益(亏损)的类型和位置: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利率(3) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
总计 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
截至2020年9月30日的9个月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生产品收益(亏损)的类型和位置: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利率(3) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
总计 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
截至2019年9月30日的9个月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生产品收益(亏损)的类型和位置: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利率(3) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
总计 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
(1) |
|
(2) |
|
(3) |
|
未被指定为对冲工具的衍生工具 |
|
确认的损益金额 衍生品收益(1) |
|
|
|||||||||||||
|
|
截至三个月 |
|
|
九个月结束 |
|
|
||||||||||
|
|
9月30日, |
|
|
9月30日, |
|
|
||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
衍生产品收益(亏损)的类型和位置: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
商品(2) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
总计 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
(1) |
|
(2) |
|
注10.投资
Dominion Energy
股权和债务证券
拉比信托证券
Dominion Energy的拉比信托基金中的股票和固定收益证券以及现金等价物,并归类为交易,总额为$
54
退役信托证券
Dominion Energy在核退役信托基金中持有股权和固定收益证券、保险合同和现金等价物,为其核电站未来的退役成本提供资金。
|
|
摊销 成本 |
|
|
总计 未实现 收益 |
|
|
总计 未实现 损失 |
|
|
信贷损失准备 |
|
|
公平 价值 |
|
|||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2020年9月30日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
股权证券:(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
美国 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
固定收益证券:(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
公司债务工具 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
政府证券 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
共同/集体信托基金 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
保险合同 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
现金等价物和其他(3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
总计 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
(4) |
$ |
|
|
(5) |
$ |
|
|
2019年12月31日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
股权证券:(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
美国 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
固定收益证券:(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
公司债务工具 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
政府证券 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
共同/集体信托基金 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
保险合同 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
现金等价物和其他(3) |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
总计 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
(4) |
|
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
|
(2) |
|
(3) |
包括待完成的证券购买#美元 |
(4) |
处于未实现亏损状态的证券的公允价值为#美元。 |
(5) |
|
与Dominion Energy的核退役信托基金持有的股权证券有关的未实现损益部分摘要如下:
|
|
截至三个月 9月30日, |
|
|
九个月结束 9月30日, |
|
||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
本期间确认的净收益 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
减去:期内确认的净收益 关于在该期间出售的证券 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
本期间确认的未实现收益 关于2020年9月30日和2019年9月30日仍持有的证券(1) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
|
55
截至2020年9月30日合同到期日,Dominion Energy公司在核退役信托基金中持有的公允价值易于确定的固定收益证券的公允价值如下:
|
|
金额 |
|
|
(百万) |
|
|
|
|
在一年或更短的时间内到期 |
|
$ |
|
|
应在一年至五年后到期 |
|
|
|
|
在五年到十年后到期 |
|
|
|
|
十年后到期 |
|
|
|
|
总计 |
|
$ |
|
|
以下是有关Dominion Energy的股权和固定收益证券的精选信息,这些证券的公允价值很容易确定,由核退役信托基金持有。
|
|
截至三个月 9月30日, |
|
|
九个月结束 9月30日, |
|
||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
销售收入 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
已实现收益(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
已实现亏损(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(1) |
|
弗吉尼亚电力公司
弗吉尼亚电力公司在核退役信托基金中持有股权、固定收益证券和现金等价物,为其核电站未来的退役成本提供资金。
|
|
摊销 成本 |
|
|
总计 未实现 收益 |
|
|
总计 未实现 损失 |
|
|
信贷损失准备 |
|
|
公平 价值 |
|
|||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2020年9月30日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
股权证券:(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
美国 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
固定收益证券:(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
公司债务工具 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
政府证券 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
共同/集体信托基金 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
现金等价物和其他(3) |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
总计 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
(4) |
$ |
|
|
(5) |
$ |
|
|
2019年12月31日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
股权证券:(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
美国 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
固定收益证券:(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
公司债务工具 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
政府证券 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
共同/集体信托基金 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
现金等价物和其他 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
总计 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
(4) |
|
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
股权证券的未实现收益和亏损计入其他收入和核退役信托监管责任。 |
(2) |
固定收益证券的未实现损益包括在AOCI和核退役信托监管责任中. 从2020年1月起,信贷损失准备金的变化计入其他收入。 |
56
(3) |
包括待定出售证券 of $ |
(4) |
处于未实现亏损状态的证券的公允价值为#美元。 |
(5) |
|
与弗吉尼亚电力公司核退役信托基金持有的股权证券有关的未实现损益部分摘要如下:
|
|
截至三个月 9月30日, |
|
|
九个月结束 9月30日, |
|
||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
本期间确认的净收益(亏损) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
减去:期内确认的净收益 关于在该期间出售的证券 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
期内确认的未实现收益(亏损) 关于2020年9月30日和2019年9月30日仍持有的证券(1) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
(1) |
包括在其他收入和核退役信托监管责任中。 |
截至2020年9月30日,弗吉尼亚电力公司在核退役信托基金中持有的公允价值随时可确定的固定收益证券的公允价值如下:
|
|
金额 |
|
|
(百万) |
|
|
|
|
在一年或更短的时间内到期 |
|
$ |
|
|
应在一年至五年后到期 |
|
|
|
|
在五年到十年后到期 |
|
|
|
|
十年后到期 |
|
|
|
|
总计 |
|
$ |
|
|
以下是关于弗吉尼亚电力公司的股权和固定收益证券的精选信息,这些证券的公允价值很容易确定,由核退役信托基金持有。
|
|
截至三个月 9月30日, |
|
|
九个月结束 9月30日, |
|
||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
销售收入 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
已实现收益(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
已实现亏损(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(1) |
包括记入核退役信托监管责任的已实现损益。 |
57
权益法投资
Dominion Energy
Dominion Energy的投资不到美元,录得股本收益
大西洋沿岸管道
2014年9月,Dominion Energy与Duke Energy和Southern一起宣布成立大西洋海岸管道,目的是建设一条大约
2020年3月,Dominion Energy完成了对Southern的收购
大西洋海岸管道继续被反映为一种股权方法投资,因为指导大西洋海岸管道最重要活动的权力与杜克能源公司共享。因此,道明能源有能力对被投资人施加重大影响,但不能控制。
大西洋海岸管道项目一直是联邦法院挑战的对象,其中包括对大西洋海岸管道项目的生物学意见和附带声明、提供某些联邦土地通行权的许可证、陆军工程兵团404许可证、弗吉尼亚州白金汉市压缩机站的空气许可证以及批准CPCN的FERC命令的挑战。这些挑战中的每一个都被指控联邦和州许可当局不遵守规定,如果大西洋海岸管道项目被允许进行,将产生不利的生态后果。自2018年12月以来,这些挑战中值得注意的事态发展包括美国第四巡回上诉法院于2018年12月发布的暂缓令,以及该法院2019年7月撤销生物意见和附带采信声明(暂缓和随后的空置暂停了大多数项目建设活动),美国第四巡回上诉法院决定取消穿越某些联邦森林的许可,以及弗吉尼亚州白金汉市一个压缩机站的航空许可。美国上诉法院要求将第四巡回法庭还押给美国陆军工程兵团的大西洋海岸管道的亨廷顿地区404核查,美国上诉法院要求将第四巡回法庭的还押给国家公园管理局的大西洋海岸管道的蓝岭公园道路通行权。2019年6月,美国和大西洋海岸管道总检察长提交请愿书,要求美国最高法院审理有关阿巴拉契亚小径穿越的案件,2020年6月,美国最高法院做出有利于大西洋海岸管道的裁决,推翻了下级法院的裁决,将案件发回美国第四巡回上诉法院。
该项目还面临着与NWP 12相关的不确定性带来的新的严重挑战,特别是美国蒙大拿区地区法院于2020年4月决定腾出陆军工程兵团发布的NWP 12,其中包括天然气管道,随后美国第九巡回上诉法院于2020年5月做出裁决,拒绝搁置该决定。2020年7月,美国最高法院发布了一项命令,允许其他新的石油和天然气管道项目在向美国第九巡回上诉法院上诉期间使用NWP 12流程;然而,这并没有减少与最终裁决相关的不确定性。蒙大拿州地区法院的裁决被认为可能会在其他联邦巡回法院引发类似的挑战,涉及根据NWP 12发放的许可证,包括大西洋海岸管道项目。
2020年7月,由于持续的许可延误、越来越多的法律不确定性以及在这些不确定性得到解决之前需要产生大量资本支出以维持项目时间安排,Dominion Energy和Duke Energy宣布取消大西洋海岸管道项目。
由于2020年6月确定可能放弃大西洋海岸管道项目,Dominion Energy记录的权益法收益(亏损)为$(
58
截至2020年9月30日的三个月零九个月和$
2017年10月,Dominion Energy签订了一项担保协议,以支持大西洋海岸管道公司根据美元承担的部分义务。
Dominion Energy记录的捐款为#美元
Dominion Energy预计,随着大西洋海岸管道完成清盘活动,它将招致更多损失。虽然Dominion Energy无法准确估计大西洋海岸管道将产生的金额,但可归因于Dominion Energy的部分金额预计不会对Dominion Energy的运营业绩、财务状况或现金流量表产生重大影响。
DETI向大西洋海岸管道提供服务,总金额为#美元
蓝色赛车
在2019年第一季度,Dominion Energy获得了
福勒岭
2020年9月,Dominion Energy出售了其
这一美元
注11.财产、厂房和设备
收购太阳能项目
除以下讨论事项外,除截至2019年12月31日止年度的10-K表格年报附注10所述事项外,该等公司对太阳能项目的收购并无更新。
59
下表介绍了弗吉尼亚电力公司对太阳能项目的收购。弗吉尼亚电力公司预计将为这些项目申请联邦投资税收抵免。
输入的协议日期 |
|
协议结束日期 |
|
项目位置 |
|
项目名称 |
|
项目成本(百万)(1) |
|
|
商业运营日期 |
|
兆瓦容量 |
|
||
|
|
|
|
维吉尼亚 |
|
蝗虫 |
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
维吉尼亚 |
|
贝尔彻 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
维吉尼亚 |
|
南瓜籽 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(1) |
|
下表介绍了Dominion Energy对太阳能项目的收购。Dominion Energy已经或预计将对这些项目申请联邦投资税收抵免。
输入的协议日期 |
|
协议结束日期 |
|
项目位置 |
|
项目名称 |
|
项目成本(百万)(1) |
|
|
商业运营日期 |
|
兆瓦容量 |
|
||
|
|
|
|
维吉尼亚 |
|
桃金娘 |
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
南卡罗来纳州 |
|
布莱克维尔 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
南卡罗来纳州 |
|
丹麦 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
南卡罗来纳州 |
|
叶马西 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
南卡罗来纳州 |
|
货柜箱 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
俄亥俄州 |
|
哈丁一世 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
维吉尼亚 |
|
麦迪逊 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
预计2022年 |
|
俄亥俄州 |
|
哈丁二世 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(1) |
包括采购成本。 |
除了上述设施外,Dominion Energy还签署了各种协议,主要是在弗吉尼亚州的学校安装太阳能设施,投入使用日期为2020年或2021年。到2020年10月,Dominion Energy预计总预计成本约为$
收购收集和处理资产
2020年3月,Wexpro与一家天然气收集系统运营商达成协议,购买现有的天然气收集系统,包括管道、压缩机和脱水设备,总代价为1美元。
非全资拥有的商业太阳能设施
在2020年第三季度,Dominion Energy对其在核心电力服务领域以外的合作伙伴关系中签约的商用太阳能发电资产的长期意图进行了战略审查,以考虑到VCEA和Dominion Energy决定出售其几乎所有天然气输送和储存业务的影响。根据Dominion Energy在概率加权方法下对这些长期资产的可回收权益的评估,Dominion Energy确定这些资产已减值。作为这项评价的结果,Dominion Energy记录了#美元的费用。
60
附注12.监管资产和负债
监管资产和负债包括以下内容:
|
|
2020年9月30日 |
|
|
2019年12月31日 |
|
||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
Dominion Energy |
|
|
|
|
|
|
|
|
监管资产: |
|
|
|
|
|
|
|
|
发电用燃料递延成本(1) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
天然气公用事业的延期项目成本和需求侧管理计划(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
未回收天然气成本(3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
弗吉尼亚电力公司递延费率调整条款成本(4)(5) |
|
|
|
|
|
|
|
|
延迟核燃料补给停运费用(6) |
|
|
|
|
|
|
|
|
NND项目成本(7) |
|
|
|
|
|
|
|
|
PJM传输速率(8) |
|
|
|
|
|
|
|
|
其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
监管资产--流动资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
养老金和其他退休后福利费用(9) |
|
|
|
|
|
|
|
|
弗吉尼亚电力公司递延费率调整条款成本(4)(5)(10)(11) |
|
|
|
|
|
|
|
|
PJM传输速率(8) |
|
|
|
|
|
|
|
|
天然气公用事业延期项目成本(2) |
|
|
|
|
|
|
|
|
利率对冲(12) |
|
|
|
|
|
|
|
|
ARO及相关资金(13) |
|
|
|
|
|
|
|
|
重新获得债务的成本(14) |
|
|
|
|
|
|
|
|
NND项目成本(7) |
|
|
|
|
|
|
|
|
灰池和垃圾填埋场关闭费用(15) |
|
|
|
|
|
|
|
|
其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
监管资产--非流动资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
监管总资产 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
监管责任: |
|
|
|
|
|
|
|
|
发电用燃料递延成本(1) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
为将来的搬运和ARO的费用拨备(16) |
|
|
|
|
|
|
|
|
为电力公用事业客户预留退款和差饷抵免(17) |
|
|
|
|
|
|
|
|
2017年税改法案对服务成本的影响(18) |
|
|
|
|
|
|
|
|
可通过未来差饷退还的所得税(19) |
|
|
|
|
|
|
|
|
担保结算货币化(20) |
|
|
|
|
|
|
|
|
其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
监管负债--流动负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
可通过未来差饷退还的所得税(19) |
|
|
|
|
|
|
|
|
为将来的搬运和ARO的费用拨备(16) |
|
|
|
|
|
|
|
|
核退役信托基金(21) |
|
|
|
|
|
|
|
|
担保结算货币化(20) |
|
|
|
|
|
|
|
|
为电力公用事业客户预留退款和差饷抵免(17) |
|
|
|
|
|
|
|
|
为弗吉尼亚电力公司客户的未来信用预留资金(22) |
|
|
|
|
|
|
— |
|
超额收回其他退休后福利成本(23) |
|
|
|
|
|
|
|
|
其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
监管负债--非流动负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
监管总负债 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
|
(2) |
|
(3) |
|
(4) |
|
61
(5) |
|
(6) |
|
(7) |
|
(8) |
|
(9) |
|
(10) |
|
(11) |
|
(12) |
|
(13) |
|
(14)
(15) |
|
(16) |
|
(17) |
|
(18) |
|
(19) |
|
(20) |
|
(21) |
|
(22) |
|
(23) |
|
62
|
|
2020年9月30日 |
|
|
2019年12月31日 |
|
||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
弗吉尼亚电力公司 |
|
|
|
|
|
|
|
|
监管资产: |
|
|
|
|
|
|
|
|
发电用燃料递延成本(1) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
递延汇率调整条款成本(2)(3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
延迟核燃料补给停运费用(4) |
|
|
|
|
|
|
|
|
PJM传输速率(5) |
|
|
|
|
|
|
|
|
其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
监管资产--流动资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
递延汇率调整条款成本(2)(3)(6)(7) |
|
|
|
|
|
|
|
|
PJM传输速率(5) |
|
|
|
|
|
|
|
|
利率对冲(8) |
|
|
|
|
|
|
|
|
灰池和垃圾填埋场关闭费用(9) |
|
|
|
|
|
|
|
|
其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
监管资产--非流动资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
监管总资产 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
监管责任: |
|
|
|
|
|
|
|
|
发电用燃料递延成本(1) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
为将来的搬运费用拨备(10) |
|
|
|
|
|
|
|
|
可通过未来差饷退还的所得税(11) |
|
|
|
|
|
|
|
|
其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
监管负债--流动负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
可通过未来差饷退还的所得税(11) |
|
|
|
|
|
|
|
|
核退役信托基金(12) |
|
|
|
|
|
|
|
|
为将来的搬运费用拨备(10) |
|
|
|
|
|
|
|
|
为弗吉尼亚电力公司客户的未来信用预留资金(13) |
|
|
|
|
|
|
— |
|
发电用燃料递延成本(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
监管负债--非流动负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
监管总负债 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
|
(2) |
|
(3) |
由于弗吉尼亚州委员会在2019年第一季度就通过2017年税制改革法案对所有现有税率调整条款所产生的超额递延税款的税率制定处理采取行动,弗吉尼亚州电力公司记录了1美元 |
(4) |
弗吉尼亚州于2014年4月颁布了一项立法,要求弗吉尼亚州电力公司推迟与任何核电厂加油相关的运营和维护成本。这些递延成本将在加油周期内摊销,不超过 |
(5) |
|
(6) |
在2019年第一季度,弗吉尼亚电力公司记录的费用为#美元。 |
(7) |
|
(8) |
|
(9) |
|
(10) |
|
63
(11) |
|
(12)
(13)代表预计将提供给弗吉尼亚州零售电力客户的福利准备金,这些福利与计划于2021年进行的弗吉尼亚电力公司基本费率四年一次的审查有关。在2020年第三季度,弗吉尼亚电力公司记录了#美元的储备
截至2020年9月30日,Dominion Energy和弗吉尼亚电力公司的监管资产包括
注13.监管事项
涉及潜在或有损失的监管事项
由于在正常业务过程中产生的问题,这些公司涉及各种监管事务。某些监管事项可能最终导致亏损;然而,由于此类事项处于初步程序阶段,涉及待决审查或命令的结果的不确定性,和/或涉及需要解决的重大事实问题,公司不可能估计可能的亏损范围。对于公司无法估计的监管事项,在该事项的描述中做出了类似的声明。其他事项可能已经在监管过程中取得了足够的进展,以至于这些公司能够估计一系列可能的损失。对于公司能够合理估计一系列可能损失的监管事项,提供了超出此类事项的应计负债(如有)的估计可能损失范围。任何估计范围都是基于目前可用的信息,涉及判断因素和重大不确定性,可能不代表公司可能面临的最大损失风险。该等监管事宜的情况会不时改变,实际结果可能与目前的估计大相径庭。对于下文未具体报告的当前事项,管理层预计该等事项的结果不会对公司的财务状况、流动资金或经营业绩产生重大影响。
FERC-气体
检测
2017年7月,FERC审计人员向经济、社会和文化事务部通报说,它已基本完成了对DETI遵守FERC统一会计制度的会计和报告要求的审计,并提供了事项说明和初步建议。2017年11月,FERC审计人员发布了审计报告,该报告可能会导致对Dominion Energy的运营结果产生重大影响的调整。2017年12月,经济贸易司提供了对审计报告的答复。2018年第四季度,DETI与FERC就某些问题达成了解决方案。2020年11月,作为GT&S交易的一部分,道明能源完成了对DETI的出售。
2017年税改法案
除下列讨论事项尚未完成或已于期内解决外,截至2019年12月31日止年度的公司年报10-K表格附注13所述的2017年税改法案事项并无任何变动。
2019年3月,Questar Gas向犹他州和怀俄明州委员会提交了关于2017年税改法案导致的超额递延所得税的影响的文件。Questar Gas提议将2018年超额递延所得税摊销退还给客户,并将剩余的超额递延所得税影响纳入其在每个司法管辖区的下一个一般税率案件中。2020年3月,犹他州委员会发布了一项命令,批准Questar Gas的提议,从2020年6月开始,在12个月内退还2019年1月至2020年2月期间摊销的超额递延所得税。2020年4月,应怀俄明州委员会的要求,将这一事项与2019年11月提起的基本利率案件一并审议。2020年6月,怀俄明州委员会批准了一项提案,从2020年9月开始,在一年内与客户分享2018年1月至2020年8月期间递延所得税的好处。此外,2020年9月生效的新基本税率包括与客户分享超额递延所得税的预期影响。
64
2018年10月,俄亥俄州委员会发布了一项命令,要求受利率监管的公用事业公司在2019年1月1日之前提交一份申请,反映2017年税改法案对当前税率的影响。2018年12月,东俄亥俄州提交了申请,提出了一种建立税率和收费的方法,通过这些方法可以将税制改革的好处返还给客户。2019年12月,俄亥俄州委员会发布了一项命令,批准客户信用约为$
其他监管事项
除下列事项外,截至2019年12月31日止年度的公司年报10-K表附注13所披露的待处理监管事项并无重大发展。
弗吉尼亚州法规
弗吉尼亚州2020年立法
2020年4月,弗吉尼亚州州长签署了《VCEA》,该法案与相关立法一起构成了影响弗吉尼亚电力公司运营的全面框架。VCEA用一项强制性计划取代了弗吉尼亚州为弗吉尼亚电力公司自愿制定的可再生能源组合标准,该计划根据弗吉尼亚电力公司出售的总电能的百分比设定年度可再生能源组合标准要求,不包括现有核能发电和某些新的无碳资源,达到
|
- |
化石 燃料发电:该立法要求切斯特菲尔德发电厂5号和6号机组以及约克敦发电厂3号机组在2024年底退役,阿尔塔维斯塔、南安普顿和霍普韦尔机组在2028年底退役,弗吉尼亚电力公司剩余的化石燃料机组在2045年底退役,除非这些发电机组的退役会危及电网的可靠性或安全性。该立法还对用于化石燃料发电的CPCN实施了临时暂停,除非电网可靠性需要这些资源。此外,弗吉尼亚州委员会应确定收回因任何发电设施提前退役而产生的任何适当成本的摊销期限,这可能导致在截至2020年的审查期内收回以前被视为已收回的退役成本。如附注2所述,弗吉尼亚电力公司在2020年和2019年第一季度记录了某些燃煤和燃油发电机组提前退役的费用。弗吉尼亚电力公司还将阿尔塔维斯塔、南安普顿和霍普韦尔的折旧寿命修订为强制退休至2028年底,鉴于现有的监管框架,这不会对弗吉尼亚电力公司的运营业绩或现金流产生实质性影响。 |
|
- |
可再生能源:该立法提供了详细的可再生能源组合标准,以在2045年底之前实现100%的零碳发电,不包括现有的核能发电和某些新的无碳资源。内容包括要求向弗吉尼亚州委员会申请批准,以建设或获得新的发电能力,以达到 |
|
- |
能源效率: 这项立法包括能源效率目标为 |
65
|
被发现导致弗吉尼亚电力公司在发电和配电服务方面的回报率比公平回报率低50个基点以上。 |
|
- |
碳交易计划:该立法指示弗吉尼亚州电力公司参与一项基于市场的碳交易计划,该计划将与RGGI保持一致,直至2050年。碳交易计划的所有成本都可以通过环境附加条款收回。 |
|
- |
低收入客户:该立法包括建立一定比例的收入支付方案,由弗吉尼亚州住房和社区发展部和弗吉尼亚州社会服务部管理。为了为该项目提供资金,弗吉尼亚电力公司将根据弗吉尼亚州委员会制定和设定的普遍服务费向客户汇款。因此,这一计划不会影响弗吉尼亚电力公司的运营结果、财务状况或现金流。 |
弗吉尼亚电力公司预计将产生大量成本,包括资本支出,以遵守上述立法要求。这项立法允许在现有或修改的监管框架下,通过费率调整条款、发电和配电服务费率或弗吉尼亚州委员会批准的弗吉尼亚电力公司的燃料系数来收回成本。分配给北卡罗来纳州司法管辖区的费用将根据现有的监管框架收回,但须经北卡罗来纳州委员会批准。
2020年5月和2020年7月,弗吉尼亚电力分别签订和完成了收购Grassfield Solar、Norge Solar和Sycamore Solar的协议。这些项目预计耗资约美元。
《2018年电网改造和安全法案》
2018年7月,弗吉尼亚电力公司向弗吉尼亚州委员会提交了一份请愿书,要求批准GTSA授权的配电网改造项目十年计划的前三年。在该计划的前三年,弗吉尼亚电力公司提议将重点放在整个电网改造计划的以下七个基本组成部分上:(I)智能电表;(Ii)客户信息平台;(Iii)可靠性和弹性;(Iv)电信基础设施;(V)网络和物理安全;(Vi)预测分析;(Vii)新兴技术。2019-2021年期间的估计资本投资总额为#美元
2019年9月,弗吉尼亚电力提交了一份修订后的计划,其中包括六个组成部分:(I)智能电表;(Ii)客户信息平台;(Iii)电网改善项目;(Iv)电信基础设施;(V)网络安全;以及(Vi)智能充电电动汽车基础设施试点计划(IB阶段)。对于第IB阶段,2019-2021年期间的拟议资本投资总额为#美元
太阳能设施项目
2019年7月,弗吉尼亚电力公司向弗吉尼亚州委员会提交了一份申请,要求建立CPCN来建造萨德勒太阳能公司,预计成本约为美元
66
该设施在20年内的性能保证
弗吉尼亚州燃料费
2020年2月,弗吉尼亚电力公司向弗吉尼亚州委员会提交了年度燃料系数申请,以追回约美元
费率调整条款
以下是与弗吉尼亚电力公司的各个项目相关的重要乘客的讨论:
|
• |
弗吉尼亚州委员会之前批准了Rider T1关于传输速率的规定。在……里面 |
|
• |
弗吉尼亚州委员会之前批准了Riders C1a、C2a和C3a与DSM项目的成本回收有关。2019年12月,弗吉尼亚电力公司提交了一份请愿书,要求批准额外的 |
|
• |
弗吉尼亚州委员会此前批准Rider U与成本回收一起,按照弗吉尼亚州立法的授权,将某些配电设施转移到地下。2020年6月,弗吉尼亚电力公司提出了一项美元 |
与各种弗吉尼亚电力项目相关的其他重要乘客如下:
骑手姓名 |
|
申请日期 |
|
批准日期 |
|
费率年 起头 |
|
总收入 要求 (百万) |
|
|
增加(减少) 比上一年 (百万) |
|
||
骑手US-3 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
骑手BW |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
骑手US-2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
骑手E |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
骑手B |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
骑手GV |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
骑手R |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
骑手S |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
骑手W |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
骑手US-3 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
骑手US-4 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
骑手BW |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
骑手US-2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
输电工程
67
2019年12月,弗吉尼亚电力公司向弗吉尼亚州委员会提交了一份CPCN申请,以建设一个新的Evergreen Mills开关站,并增加大约一英里的开销
其他申请和/或批准的弗吉尼亚州电力传输项目如下:
描述和位置 项目的 |
|
应用 日期 |
|
批准 日期 |
|
类型: 线 |
|
英里数 线条 |
|
成本估算 (百万) |
|
|
重建和运营娄敦和奥克斯变电站之间的五个区段 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
在弗吉尼亚州劳登县建设新的洛克里奇变电站和线路环线 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
重建并运营弗吉尼亚州切斯特菲尔德县的两条线路 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Brister-Ladysmith重建项目在佛奎尔县、斯塔福德县、斯波特尔瓦尼亚州县和弗吉尼亚州卡罗林县 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
搬迁和更换泰森变电站和未来的斯普林山变电站之间的地下输电线路 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
在弗吉尼亚州新肯特郡、威廉国王、国王和王后、埃塞克斯和里士满重建和安装新线路 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
北卡罗来纳州法规
北卡罗来纳州基本利率案
2019年3月,弗吉尼亚电力公司向北卡罗来纳州委员会提交了基本费率案件和时间表。弗吉尼亚电力公司提议将非燃料基本电价提高1美元。
北卡罗来纳州燃料申报
2020年8月,弗吉尼亚电力公司向北卡罗来纳州委员会提交了年度申请,要求调整其电价中的燃料部分。弗吉尼亚电力公司提出的总金额为
管道完整性和安全计划
北卡罗来纳州委员会已授权PSNC使用跟踪机制来收回因遵守不在当前基本费率中的管道完整性和安全要求的联邦标准而产生的资本投资和相关成本。2020年2月,北卡罗来纳州委员会批准了PSNC将诚信管理年收入要求增加到#美元的请求。
68
南卡罗来纳州法规
南卡罗来纳州电力基本费率案例
2020年8月,DESC向南卡罗来纳州委员会提交了零售电力基本费率案件和时间表。经社文委员会建议将非燃料基本费率提高#美元。
需求侧管理计划
DESC已经批准了DSM附加条款,通过该条款可以收回与其DSM计划相关的支出。在……里面
燃料费
在……里面
输电工程
2020年,DESC开始了几个电力传输项目,这些项目与南方开发的两个新核电站有关。这些输电项目需要在这些电厂开始运行之前到位,以保持可靠性。DESC预计这些项目将分阶段投入使用,耗资约为#美元。
天然气价格
2020年6月,DESC向南卡罗来纳州委员会提交了截至2020年3月31日的12个月期间的监测报告,总收入要求为#美元。
俄亥俄州法规
PIR计划
2008年,东俄亥俄州开始PIR,旨在取代大约
西弗吉尼亚州法规
西弗吉尼亚州基本利率案
69
2020年9月,Hope向西弗吉尼亚州委员会提交了基本利率案件和时间表。霍普提议将非燃料基本利率提高1美元。
准备
在……里面
犹他州法规
乡村扩建工程
2019年12月,Questar Gas向犹他州委员会提交了CPCN申请,以建设天然气基础设施,将服务扩展到犹他州的尤里卡。该项目预计将包括
怀俄明州法规
怀俄明州基本利率案例
2019年11月,Questar Gas向怀俄明州委员会提交了基本费率案件和时间表。Questar Gas提议将非燃料基本费率提高#美元。
注14.租约
除下文讨论的项目外,于截至2019年12月31日止年度的公司年报10-K表格附注15所述,公司租赁并无重大变动。
道明能源公司的综合损益表包括$
公司办公室租赁安排
2019年12月,Dominion Energy与出租人签署了一项协议,经2020年5月修订,将在弗吉尼亚州里士满建造和租赁一处新的公司办公物业。出租人提供股权,并已从债务投资者那里获得融资承诺,总额为#美元。
租赁期将在建设基本完成且设施能够投入使用后开始,并将于2027年12月结束。在初始租赁期限结束时,Dominion Energy可以(I)将租赁期限延长一年
70
经参与者批准后,按现行市场条款,(Ii)按项目成本购买物业,或(Iii)在若干条款及条件的规限下,代表出租人以商业上合理的努力将物业出售予第三者,以取得物业的最高现金购买价。如果项目被出售,而出售所得不足以偿还投资者的项目成本,道明能源可能被要求向出租人支付最高达
注15.可变利息实体
截至2019年12月31日止年度的公司年报10-K表格附注16所述,公司考虑的VIE实体并无重大变动。
Dominion Energy
在2020年9月30日和2019年12月31日,Dominion Energy在一年内到期的证券包括
弗吉尼亚电力公司
弗吉尼亚电力公司与美国电力公司签订了一份长期电力和产能合同
弗吉尼亚电力公司从附属VIE DES购买了共享服务,价格为$
附注16.重大融资交易
信贷安排和短期债务
这些公司利用短期债务为营运资本需求提供资金,并作为长期债务融资的桥梁。借款水平在一年中可能有很大差异,这取决于业务现金不能满足的现金需求的时间和金额。此外,Dominion Energy利用现金和信用证为抵押品要求提供资金。抵押品要求受到大宗商品价格、对冲水平、Dominion Energy的信用评级及其交易对手的信用质量的影响。
Dominion Energy
截至2020年9月30日,Dominion Energy的未偿还商业票据和信用证以及其在信贷安排下的可用能力如下:
|
|
设施 限值 |
|
|
杰出的 商业广告 纸 |
|
|
杰出的 信任状 信用 |
|
|
设施 容量 可用 |
|
||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
联合循环信贷安排(1)(2) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
(1) |
|
(2) |
|
71
除了上面提到的信贷安排外,Dominion Energy还有一项信贷安排,其最初声明的到期日为
2020年3月,道明能源公司达成了一项
DESC和Questar Gas的短期融资是通过作为联合借款人获得上文与这两家公司讨论的联合循环信贷安排来支持的。截至2020年9月30日,DESC和Questar Gas的次级限制为$
2020年1月,DESC和GENCO向FERC申请为期两年的短期借款授权。2020年3月,FERC通过以下方式授予DESC权力
除了上述信贷安排外,SBL Holdco还拥有$
2020年3月,Dominion Energy借入了美元
2020年4月,Dominion Energy借入了美元
2017年11月,道明能源提交了美国证券交易委员会货架登记声明,出售金额高达$
弗吉尼亚电力公司
弗吉尼亚电力公司的短期融资通过其作为联合循环信贷安排的联合借款人获得支持。这项信贷安排可用作营运资金,以支持借款人在信贷安排下的综合商业票据计划,以及作其他一般企业用途。
截至2020年9月30日,弗吉尼亚电力公司在联合循环信贷安排下的未偿还商业票据和信用证份额如下:
|
|
设施 限值(1) |
|
|
杰出的 商业广告 纸 |
|
|
杰出的 信任状 信用 |
|
|||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
联合循环信贷安排(1)(2) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
72
|
(1) |
该贷款的全部金额可供弗吉尼亚电力公司使用,减去联合借款人Dominion Energy、Questar Gas和DESC的未偿还金额。弗吉尼亚电力公司的次级限额是在贷款限额内设定的,但可以由借款人根据信贷安排每年多次更改。在2020年9月30日,弗吉尼亚电力公司的分项限额为$ |
|
(2) |
2020年10月,对联合循环信贷安排进行了修订,取消了道明能源天然气公司作为联合借款人的地位。 |
长期债务
除非另有说明,长期债务发行的收益用于一般公司用途和/或偿还短期债务。
2020年2月,Dominion Energy赎回了剩余的未偿还本金$
2020年3月,道明能源公司发行了美元
2020年3月,PSNC通过私募发行了$
2020年4月,道明能源公司发行了美元
2020年4月,Dominion Energy购买并取消了$
2020年6月,东俄亥俄州通过私募发行了$
2020年6月,弗吉尼亚电力公司发表了
2020年9月,弗吉尼亚电力公司发表了
2020年9月,道明能源公司发行了美元
衍生品重组
73
2020年6月,Dominion Energy修改了一系列利率掉期投资组合,名义价值为1美元
2020年8月,弗吉尼亚电力公司修改了一系列名义价值为美元的利率互换投资组合。
Dominion Energy Midstream的非控股权益
2019年1月,Dominion Energy和Dominion Energy Midstream完成了一项合并协议和计划,根据该协议,Dominion Energy通过发行以下股份收购了Dominion Energy Midstream尚未拥有的代表Dominion Energy Midstream有限合伙人权益的每个未偿还共同单位
2019年企业单位
2019年6月,Dominion Energy发行了$
每个2019年首轮A级公司单位包括一份股票购买合同和1/10,或
股票购买合同规定,持有者有义务在2022年6月购买Dominion Energy普通股。根据股票购买合同支付的购买价格为$
74
Dominion Energy按下述费率支付A系列优先股的累计股息和股票购买合同的季度合同调整付款。Dominion Energy可以选择以现金、Dominion Energy普通股或现金和Dominion Energy普通股的组合支付此类股息和/或支付。Dominion Energy可以将合同调整付款推迟一个或多个连续期间,但一般不会超过采购合同结算日期。如果延期付款,Dominion Energy可能不会进行与其股本相关的任何分配,包括股息、赎回、回购或清算付款。此外,在延期期间,Dominion Energy不得对与合同调整付款相同或从属于合同调整付款的任何债务证券支付任何款项,或赎回、偿还或回购任何债务证券,或就子公司的任何担保支付任何款项,如果担保级别等于或低于合同调整付款。除非A系列优先股的所有累积和未支付的股息已经宣布和支付,否则Dominion Energy不得就其与A系列优先股相同或低于A系列优先股的任何股本进行任何股息分配或清算(视情况而定),包括股息、赎回、回购或清算付款。在这种情况下,道明能源也不得支付任何合同调整付款或其他类似类型的付款,但某些例外情况除外。
道明能源已将股票购买合同付款的现值记录为普通股的负债抵消。股票购买合同付款被记录在这一负债中。股票购买合同负债的增加记为推定利息费用。在计算稀释每股收益时,Dominion Energy将库存股方法应用于股票购买合同,将IF转换方法应用于A系列优先股。根据股票购买合同的条款,假设没有反稀释或其他调整,Dominion Energy将于2022年6月发行的普通股最大数量为
有关Dominion Energy 2019年股权单位的精选信息如下:
发行日期 |
|
已发放的单位 |
|
总净值 收益(1) |
|
|
总计 择优 库存 (2) |
|
|
累计 分红 费率 |
|
|
库存 购买 合同 年率 |
|
|
库存 购买 合同 负债(3) |
|
|
股票购买 合同 结算日 |
|||||
(除利率外,百万美元) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6/14/2019 |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
% |
|
|
|
% |
|
$ |
|
|
|
|
(1) |
|
(2) |
|
(3) |
|
B系列优先股
2019年12月,道明能源公司发布了
Dominion Energy可以选择在2024年12月15日或该日期之后的任何五周年以相当于美元的价格赎回全部或部分B系列优先股。
75
B系列优先股的持有者没有投票权,除非在B系列优先股条款规定的有限情况下或适用法律另有要求。B系列优先股不受偿债基金或其他债务的约束Dominion Energy的赎回、回购或注销B系列优先股。优先股不含转换权。
普通股发行
有关2019年1月发行与SCANA合并有关的Dominion Energy普通股的信息,请参阅合并财务报表附注3。同样在2019年1月,Dominion Energy通过发行如上所述的普通股,收购了Dominion Energy Midstream的所有未偿还合伙权益,而非Dominion Energy拥有。
Dominion Energy维护Dominion Energy Direct®和许多员工储蓄计划,通过这些计划,可以将捐款投资于Dominion Energy的普通股。这些股票可能是新发行的,也可能是在公开市场上购买的,所得资金将用于这些计划。2020年8月,Dominion Energy开始在公开市场上购买普通股,用于这些直接股票购买计划。
2020年9月,道明能源公司发布了
在市场上计划
2017年6月,道明能源为出售债务和股权证券提交了美国证券交易委员会搁置登记声明,其中包括通过市场计划出售普通股的能力,这一点在截至2019年12月31日的公司年度报告10-K表的合并财务报表附注20中进行了讨论。2020年3月,Dominion Energy签订了四项独立的销售代理协议,以根据一项新的市场计划进行销售,根据该计划,Dominion Energy有能力不时提供高达美元的报价
普通股回购
2020年7月,董事会授权回购至多美元
2020年9月,道明能源进入
2020年9月,道明能源回购
2020年11月,董事会批准回购至多美元
76
根据当时的市场状况、适用的证券法和其他因素,管理层自行决定是否进行私下协商的交易。
股息限制
截至2020年9月30日,DESC的留存收益超过了联邦电力法建立的水力发电厂应占收益准备金余额。因此,DESC被允许在没有额外监管批准的情况下支付股息,前提是这些金额不会使留存收益余额低于门槛。截至2019年12月31日止年度的公司年报10-K表格中的综合财务报表附注21所述的股息限制并无其他重大变动。
附注17.承付款和或有事项
由于在正常业务过程中产生的问题,这些公司卷入了不同法院的法律程序,并定期接受政府审查(包括监管当局的审查)、询问和调查。某些法律程序和政府审查涉及要求数额不详的损害赔偿,处于初步程序阶段,涉及悬而未决的上诉或动议的结果的不确定性,或涉及需要解决的重大事实问题,因此公司不可能估计可能的损失范围。对于公司无法估计的事项,在该事项的描述中作出了类似的陈述。其他事项可能已经在诉讼或调查过程中取得了足够的进展,使公司能够估计一系列可能的损失。对于法律程序和政府审查公司能够合理估计一系列可能的损失,提供了超过此类事项的应计负债(如果有)的估计可能损失范围。任何应计负债都是按毛额记录的,应收账款也记录在任何可能的保险赔偿中。估计的损失范围包括法律费用和任何预期的保险赔偿净额。任何估计范围都是以目前可获得的信息为基础的,涉及判断因素和重大不确定性。任何估计的可能亏损范围可能并不代表这些公司可能面临的最大亏损敞口。这种法律程序和政府审查的情况将不时变化,实际结果可能与目前的估计有很大不同。对于下面没有具体报告的当前程序,管理层预计,如果有负债,, 这类诉讼所产生的风险将对公司的财务状况、流动资金或经营业绩产生重大影响。
环境问题
这些公司受到一些联邦、州和地方法律法规的影响,这些法律法规旨在保护人类健康和环境。这些法律法规影响着未来的规划和现有的运营。它们可能会因为合规、补救、遏制和监测义务而增加资本、运营和其他成本。
空气
CAA
修订后的CAA是一项综合计划,利用广泛的监管工具来保护和维护国家的空气质量。至少,各州被要求建立监管计划,以满足CAA的所有要求。然而,各州可能会选择制定更具限制性的监管计划。这些公司的许多设施都受到CAA的许可和其他要求的约束。
垫子
2019年2月,环保局公布了一项拟议的规则,以推翻其先前的发现,即监管有害空气污染物的排放是适当和必要的。燃煤和燃油发电机组. 2020年5月,环保局的最终规定生效。最终规则与环保局2019年2月的提案一致,并确定对燃煤和燃油发电机组的汞和有害空气污染物排放进行监管是不合适的,也是必要的。最终规则还规定,MATS规则保持不变,受影响的燃煤和燃油发电机组的排放标准不会改变。这些公司正在遵守规则的适用要求,预计不会对其运营产生任何影响。
臭氧标准
环保局于2018年6月公布了2015年10月臭氧标准的最终未达标名称。各州必须在2021年8月之前制定解决新标准的计划。在各州为该标准制定实施计划之前,这些公司无法预测新规则最终是否或在多大程度上需要额外的控制。实施额外控制所需的支出可能会对公司的经营成果和现金流产生实质性影响。
77
石油和天然气NSPS
2012年8月,环保局发布了一份影响天然气生产和收集部门新设施和改装设施的NSPS,并对天然气加工和传输设施的NSPS进行了修订。这些规则为上游部门的天然气生产井、储罐、气动控制器和压缩机建立了控制VOC排放的设备性能规范和排放标准。2016年6月,美国环保局发布了另一项针对石油和天然气行业的NSPS法规,以监管传输和储存、收集和增压、生产和加工设施中新建和改造设施的甲烷和VOC排放。所有在2015年9月之后开工建设的项目都必须遵守这一规定。2018年10月,美国环保署公布了一项拟议的规则,重新考虑和修改了2016年规则的部分内容,包括但不限于井场和压缩机站的逃逸排放要求。2016年规则的修订部分在公布后立即生效。2020年8月,环保局发布了两项最终修正案,涉及重新考虑适用于VOC和甲烷排放的石油和天然气部门的NSPS。这两项修正案的效果是,取消石油和天然气部门所有部门的国家卫生和植物检疫制度中的甲烷部分,取消运输和储存部门的所有国家卫生和植物检疫措施,并修改生产和加工部门设施的一些国家卫生和植物检疫措施的挥发性有机化合物要求。这两项修正案已在美国华盛顿特区巡回上诉法院受到挑战,但在诉讼结果出来之前仍然有效。道明能源仍在评估与这一问题相关的对运营结果、财务状况和/或现金流的潜在影响是否会很大。
王牌规则
2019年7月,美国环保署公布了最终规则,非正式地称为ACE规则,作为清洁电力计划的替代。这个ACE规则适用于现有的燃煤发电厂。最后的规则包括基于机组效率提高可达到的减排水平的具体机组性能标准,由许可机构确定。ACE规则要求各州在2022年7月之前制定计划,以实施这些绩效标准。这些州的计划必须在2024年1月之前得到环境保护局的批准。虽然这一规则的影响可能对公司的运营结果、财务状况和/或现金流产生重大影响,但南卡罗来纳州和弗吉尼亚州的现有监管框架提供了费率恢复机制,可以大幅减轻对受监管电力公用事业公司的任何此类影响。
碳排放法规
2016年8月,美国环保局发布了一项规则草案,提议重申,只有当许可要求首先由受新来源审查计划监管的非温室气体或常规污染物触发时,才会触发来源获得PSD或第五标题温室气体许可的义务,并将显著的排放率设定为
2018年12月,美国环保局提出了修订后的固定污染源温室气体排放性能标准。拟议的规则将修正之前的确定,即新建燃煤蒸汽发电机组的最佳减排系统不再是部分碳捕获和封存。相反,这一来源类别的拟议修订的最佳减排制度是最有效的示范蒸汽循环(例如,大型机组的超临界蒸汽条件和小机组的亚临界蒸汽条件),并结合最佳运行实践。
国家规定
2019年5月,VDEQ发布了最终规则,建立了州碳监管计划,其中包括
上面讨论的立法被认为是与VCEA相关的立法,如附注13所述。VCEA建立了强制性的可再生能源组合标准,加强了可再生发电和能源储存的发展,要求某些发电设施退役,建立能效目标,扩大净计量,并指导弗吉尼亚州在2050年前参与基于市场的碳交易计划。
水
修订后的CWA是一项全面的计划,需要广泛的监管工具,包括授权和监管排放到地表水的许可计划,并建立强有力的执行机制。这些公司必须在其运营设施遵守CWA计划的适用方面。
78
第316(B)条
2014年10月,《清洁水法》第316(B)条规定的管理现有设施和现有设施的新机组的最终条例生效,这些设施采用了冷却水取水结构,并且流量水平超过了最低门槛。该规则基于七个合规选项建立了侵犯行为的国家标准,但放弃了创建单一的夹带技术标准。相反,美国环保局将夹带技术的决定委托给了州监管机构。州监管机构将在审查后逐一确定夹带技术
排污限制指引
2015年9月,美国环保局发布了一项最终规则,修订了蒸汽发电类别的污水限制指南。最终的规定确立了废水排放的最新标准,主要适用于煤炭和石油蒸汽发电站。受影响的设施必须从湿法改为干法或闭路循环的灰烬管理,改进现有废水处理系统和/或安装新的废水处理技术,以达到新的排放限制。2017年4月,环保局批准
废物管理和补救
这些公司的运营受各种州和联邦法律和法规的约束,这些法律和法规管理和处置固体和危险废物,以及释放与当前和/或历史运营相关的危险物质。修订后的CERCLA和类似的州法律可能会对拥有、运营或安排在受危险物质泄漏影响的设施处置的潜在责任方施加连带和严格的清理责任。此外,许多州都制定了一些计划,以鼓励对历史上发现有害物质释放且业主或责任方决定启动清理工作的地点进行自愿补救。
有时,这些公司可能被确定为与据称在现场排放危险物质或废物有关的潜在责任方。根据适用的联邦和州法律,这些公司可以负责与受影响地点的调查或补救相关的费用,或受到其他责任方对其在此类地点发生的费用的贡献索赔。这些公司还可以根据自愿的州计划识别、评估和补救其他可能受到影响的地点。补救费用可能需要根据公司的保险单、费率回收机制或两者进行报销。除下文所述外,各公司并不相信该等事项会对经营业绩、财务状况及/或现金流产生重大影响。
Dominion Energy已经确定,它与以前的人造天然气厂场地有关,包括与弗吉尼亚电力公司有关的某些场地。在…
79
其他法律事项
这些公司是一些诉讼和索赔的被告,这些诉讼和索赔涉及无关的财产损失和人身伤害事件。由于围绕这些问题的不确定性,这些公司无法估计潜在的财务报表影响;然而,它们可能对运营结果、财务状况和/或现金流产生实质性影响。
SCANA法律程序
下面描述涉及Dominion Energy、SCANA或DESC的某些法律程序,这些程序涉及在SCANA合并结束之前发生的事件。以下所述的任何程序、项目或事项的提及或披露,不得解释为承认或表明该程序、项目或事项是重要的。对于其中某些事项,除非其中另有说明,否则Dominion Energy无法估计可能的损失和相关财务报表影响的合理范围,但对于任何此类事项,可能会对其运营结果、财务状况和/或现金流产生重大影响。对于Dominion Energy能够合理估计可能损失的事项,Dominion Energy截至2020年9月30日和2019年12月31日的综合资产负债表包括#美元的准备金。
差饷缴纳人集体诉讼
2018年5月,向南卡罗来纳州汉普顿县州普通普莱斯法院提交了针对DESC、SCANA和南卡罗来纳州的合并申诉(DESC Ratepayer案)。2018年9月,法院将此案认定为集体诉讼。原告指控,除其他事项外,DESC玩忽职守,不当致富,违反所谓的受托责任和合同义务,并因未能妥善管理NND项目而犯下欺诈和失实陈述行为,DESC犯有不公平贸易行为,违反了州反垄断法。原告寻求宣告性判决,即DESC不得就NND项目的任何过去或持续成本向其客户收取费用,寻求冻结SCANA和DESC的资产,并将从东芝公司和其他来源追回的所有款项置于有利于差饷缴纳人的建设性信托中,并寻求具体履行所称的建造NND项目的隐含合同。
2018年12月,汉普顿县州普通法院发布了一项命令,初步批准了DESC Ratepayer案的集体诉讼和解和暂缓审前程序。和解协议取决于SCANA合并的结束,规定SCANA和DESC将建立一个托管账户,托管账户的收益将在支付某些税款、律师费和其他费用和行政费用后分配给班级成员。托管帐户将包括(1)最多$
2017年9月,桑蒂·库珀差饷缴纳人在南卡罗来纳州汉普顿县普通法院对桑蒂·库珀、DESC、棕榈电合作社和中央电力合作社提起集体诉讼(桑蒂·库珀Ratepayer案)。这些指控与DESC Ratepayer案中的指控基本相似。原告寻求宣告性判决,被告不得就NND项目过去或未来的费用向据称的班级收取补偿。2018年3月,原告提交了一份修改后的起诉书,其中包括其他被点名的被告,包括桑蒂·库珀和SCANA的某些当时的现任和前任董事。2018年6月,桑蒂·库珀向南卡罗来纳州最高法院提交了原告管辖权请愿书。2018年12月,桑蒂库珀对原告第四次修改后的诉状提出了答辩,并对DESC提出了交叉索赔,但被驳回。2019年10月,桑蒂·库珀自愿同意在相关案件的审判结果出来之前,暂缓对DESC的交叉索赔。2019年11月,DESC将案件移交给美国南卡罗来纳州地区法院。2019年12月,原告和
80
桑蒂·库珀提交了一项动议,要求将案件发回州法院。2020年1月,该案被发回州法院审理。在……里面三月2020年,双方签署了和解协议协议关于这一事项以及下文所述的Luquire案和GliBowski案。和解协议协议规定,道明能源和桑蒂库珀将建立一个基金,用于班级成员的利益,金额为$
2019年7月,桑蒂库珀的某些差饷缴纳人在南卡罗来纳州奥兰治堡的州普通法院对DESC、SCANA、Dominion Energy和SCANA的前董事和高级管理人员提起了类似的集体诉讼(Luquire案)。2019年8月,DESC、SCANA和Dominion Energy自愿退出此案。这些索赔与桑蒂·库珀·拉特佩耶案类似。2020年3月,双方签署了上述和解协议,涉及这一事项以及桑蒂·库珀·拉特佩耶案和格利博斯基案。此案被驳回,作为上述桑蒂·库珀·拉特佩耶案件和解的一部分。
RICO集体诉讼
2018年1月,美国南卡罗来纳州地区法院对SCANA、DESC和某些前高管提起了据称的集体诉讼,并进行了修改(GliBowski案)。原告声称,除其他事项外,SCANA、DESC和个别被告参与了违反RICO的非法敲诈勒索企业,并合谋通过欺诈性地夸大水电费以产生非法收益来违反RICO。上文所述的DESC差饷缴纳人集体诉讼和解方案考虑驳回DESC差饷缴纳人在本案中对DESC、SCANA及其官员的索赔。2019年8月,个别被告提出驳回诉讼的动议。2020年3月,双方签署了上述和解协议,涉及这一事项以及桑蒂·库珀·拉特佩耶案和卢奎尔案。此案被驳回,作为上述桑蒂·库珀·拉特佩耶案件和解的一部分。
SCANA股东诉讼
2017年9月,美国南卡罗来纳州地区法院对SCANA和某些前高管和董事提起了据称的集体诉讼。随后,针对所有或几乎所有这些被告单独提起了其他据称的集体诉讼(统称为SCANA证券集体诉讼)。2018年1月,美国南卡罗来纳州地区法院合并了这些诉讼,原告于2018年3月提交了合并修订的起诉书。原告声称,除其他事项外,被告违反了经修订的1934年《证券交易法》第10(B)节和规则10b-5 根据该法令颁布的,根据同一法案第20(A)款,个别被点名的被告应承担责任。2018年6月,被告提出驳回诉讼的动议。2019年3月,美国南卡罗来纳州地区法院部分批准和部分驳回了被告的驳回动议。2019年12月,双方签署和解协议,根据和解协议,SCANA将支付#美元。
2017年9月,在南卡罗来纳州里奇兰县的州普通法院,对SCANA的某些前高管和董事提起了股东派生诉讼。2018年9月,这起诉讼与里奇兰县商业法院试点计划中的另一起诉讼合并。原告声称,除其他事项外,被告违反了他们对股东的受托责任,因为他们对NND项目管理严重不善,被告因与该项目相关的奖金而不公正地致富。2019年1月,被告提起驳回合并诉讼的动议。2019年2月,一项诉讼被自愿驳回。2020年3月,法院驳回了被告的驳回动议。2020年4月,被告向南卡罗来纳州上诉法院提交了上诉通知,并向南卡罗来纳州最高法院提交了请愿书,要求对驳回动议的驳回进行上诉审查。2020年6月,原告向南卡罗来纳州上诉法院提出驳回上诉的动议,上诉于2020年7月获得批准。2020年8月,南卡罗来纳州最高法院驳回了被告要求上诉复审的请愿书。同样在2020年8月,被告向南卡罗来纳州上诉法院提交了一份关于该法院2020年7月裁决的重审请愿书,该裁决于2020年10月被驳回。这个案子还在审理中。
2018年1月,在南卡罗来纳州列克星敦县的州普通普莱斯法院(沃伦市诉讼),据称对SCANA、Dominion Energy和SCANA的某些前高管和董事提起了集体诉讼。原告声称,除其他事项外,被告通过执行合并协议违反了他们对股东的受托责任。
81
这将不公平地剥夺原告持有的SCANA股票的真实价值,而Dominion Energy协助和教唆了这些诉讼。在其他补救措施中,原告寻求禁止和/或撤销合并。2018年2月,Dominion Energy将此案转移到美国南卡罗来纳州地区法院,并于2018年3月提出驳回动议。2018年6月,该案被发回列克星敦县州普通法院。Dominion Energy对发回美国第四巡回上诉法院的决定提出上诉,在那里,上诉与下文讨论的Metzler诉讼中的类似上诉合并。2019年6月,美国第四巡回上诉法院推翻了将案件发回州法院的命令。
2018年2月,在南卡罗来纳州里奇兰县的州普通法院,对Dominion Energy以及SCANA和DESC的某些前董事提起了据称的集体诉讼(Metzler诉讼)。原告提出的指控和寻求的救济基本上类似于对沃伦市诉讼的描述。2018年2月,Dominion Energy将此案转移到美国南卡罗来纳州地区法院,并于2018年3月提出驳回动议。2018年8月,该案发回里奇兰县州普通法院。Dominion Energy对发回美国第四巡回上诉法院的决定提出上诉,在那里上诉与沃伦市的诉讼合并。2019年6月,美国第四巡回上诉法院推翻了将案件发回州法院的命令。
2019年9月,美国南卡罗来纳州地区法院批准了原告关于合并沃伦市诉讼和梅茨勒诉讼的动议。2019年10月,原告对SCANA和DESC的某些前董事和高管提出了修改后的起诉书,其中陈述了与沃伦市诉讼和梅茨勒诉讼中的指控基本相似的指控,以及不可分割的欺诈指控。2019年11月,被告提起驳回诉讼的动议。2020年4月,美国南卡罗来纳州地区法院驳回了驳回动议。2020年5月,SCANA提交了干预动议,但在2020年8月被驳回。2020年9月,SCANA向美国第四巡回上诉法院提交了上诉通知。这个案子还在审理中。
2019年5月,南卡罗来纳州里奇兰县州普通法院对SCANA的某些前高管和董事提起诉讼。原告称,除其他事项外,被告违反了其对股东的受托责任,因为他们对NND项目管理不善,不公正地从与该项目相关的奖金中获利,并违反了他们为确保和获得出售SCANA的最佳价格而承担的受托责任。同样在2019年5月,该案被非南卡罗来纳州的被告移交给美国南卡罗来纳州地区法院。2019年6月,原告提出动议,将案件发回州法院。2020年1月,该案被发回州法院审理。2020年2月,被告提出驳回诉讼的动议。这个案子还在审理中。
就业集体诉讼与赔偿
2017年8月,美国南卡罗来纳州地区法院代表曾受雇于NND项目的人员提起诉讼。2018年7月,法院将此案认定为集体诉讼。2019年2月,这些原告中的一些人又提起了一起案件,该案件已被驳回,原告加入了2017年8月提起的案件。原告声称,除其他事项外,SCANA、DESC、福陆公司和福陆企业公司违反了与决定停止NND项目建设有关的《工人调整和再培训通知法》。原告声称,被告没有就终止雇佣提供足够的事先书面通知,并要求赔偿,赔偿金可能高达#美元。
82
2018年9月,福陆企业公司和福陆Daniel维修服务公司向南卡罗来纳州费尔菲尔德县普通普莱斯法院提起诉讼,起诉DESC和桑蒂·库珀。原告要求赔偿、违约和许诺禁止反言,除其他事项外,被告被指控在上述案件中未能和拒绝为福陆被告辩护和赔偿。这些案件正在审理中。
Filot诉讼及相关事宜
2017年11月,费尔菲尔德县向南卡罗来纳州费尔菲尔德县普通法院提交了针对DESC的申诉和临时禁令动议,指控DESC违反合同、欺诈、疏忽失实陈述、违反受托责任、违反诚实信用和公平交易的默示义务以及与DESC终止DESC与费尔菲尔德县之间与NND项目有关的Filot协议的不公平贸易做法。原告寻求临时和永久禁令,以防止DESC终止Filot协议。原告于2017年12月撤回了临时禁令动议。这个案子还在审理中。
政府程序和调查
2018年6月,经社部收到一份关于拟议摊款的通知,数额约为#美元。
2017年9月和10月,SCANA收到了美国南卡罗来纳州地区检察官办公室和美国证券交易委员会执行司工作人员发出的传票,要求提供与NND项目相关的文件。2020年2月,美国证券交易委员会向美国南卡罗来纳州地区法院起诉SCANA、两名前高管和DESC,指控被告就NND项目做出虚假和误导性的陈述,违反了联邦证券法。2020年4月,SCANA和DESC与美国证券交易委员会执行部的工作人员达成原则协议,在不承认或否认申诉中指控的情况下达成和解。美国证券交易委员会执法部的工作人员尚未向美国证券交易委员会提交和解方案。该协议原则上将要求SCANA支付总计#美元的民事罚款。
此外,南卡罗来纳州执法司正在对SCANA和DESC处理NND项目的情况进行刑事调查。Dominion Energy正在全力配合美国检察官办公室和南卡罗来纳州执法部门的调查,包括回应额外的传票和文件要求。道明能源还与美国检察官办公室和南卡罗来纳州总检察长办公室达成了一项合作协议。合作协议规定,考虑到它对这些调查的充分合作,使两个机构都满意,两个机构都不会对道明能源或其与NND项目有关的任何当前、以前或未来的直接或间接子公司提起刑事诉讼或任何民事诉讼。SCANA的一名前高管于2020年6月与美国检察官办公室和南卡罗来纳州总检察长办公室达成认罪协议,并于2020年7月向美国南卡罗来纳州地区法院认罪。这些问题都悬而未决。
其他诉讼
2018年12月,DESC和Cameco Corporation就2008年5月签署的一项供应协议启动了仲裁程序。该协议规定了DESC同意在2010年至2020年期间从Cameco Corporation购买六氟化铀的条款和条件。Cameco Corporation声称,DESC违反了这项协议,未能在2017和2018交货年度购买所述数量的六氟化铀。DESC否认它违反了协议,并认为它在协议条款内减少了采购量。这件事悬而未决。
废弃的NND项目
DESC本身作为SanteCooper的代理人,于2008年与西屋电气和WECTEC就NND项目的设计和建设签订了一份工程、建设和采购合同,DESC拥有该项目的所有权份额为
83
既定的预算和施工时间表受到许多变数的影响,包括在项目工程和项目组成部分施工方面遇到的意想不到的困难、承包者有限的财政资源、与在预计时间范围内获得批准、许可和许可证以及对其进行必要修改相关的监管、法律、培训和施工程序、按估计成本提供劳动力和材料的情况,以及项目劳动力的效率。还有承包商和供应商的业绩问题、难以及时满足关键的监管要求、合同纠纷以及主要承包商或分包商的变更。在西屋电气和WECTEC于2017年3月申请破产保护之前,这些问题是SCANA和桑蒂·库珀进行的全面分析的主题。
根据SCANA的分析结果,并鉴于SanteCooper决定暂停NND项目的建设,2017年7月,SCANA决定停止单元的建设,并根据《基本负荷审查法》的放弃条款或通过其他方式追回与建设相关的成本。SCANA的这一决定成为许多立法、监管和法律程序的焦点。其中一些诉讼仍未解决,如上所述。
2017年9月,DESC为自己和桑蒂·库珀的代理人向纽约南区美国破产法院提交了针对西屋电气和WECTEC各自的未清偿损害赔偿索赔证据。这些索赔证据是基于西屋电气和WECTEC对合同的预期否认和实质性违约,并针对西屋电气和WECTEC提出的任何和所有基于或可能与之相关的索赔。
西屋电气的重组计划得到了美国纽约南区破产法院的确认,并于2018年8月生效。关于重组计划的效力,与NND项目有关的合同被视为被拒绝。DESC正在角逐大约$
西屋电气表示,一些无担保债权人已经或可能寻求超过西屋电气向纽约南区美国破产法院提交重组计划时分配的金额。如果任何无担保债权人成功地将其债权列为一般无担保债权人类别的一部分,超出西屋电气分配的破产重组计划的金额,重组计划可能不会全额或几乎全额偿付其请愿前贸易债权人。缺口可能会很大。
在西屋电气申请破产后,西屋电气分包商在NND项目上所做的有效工作,直至临时评估协议终止为止,DESC和Santee Cooper对欠西屋电气的款项负有责任。2019年12月,DESC和SanteCooper与W Wind Down Co LLC达成了一项保密和解协议,解决了与临时评估协议相关的索赔。
此外,一些在破产程序中向西屋提出索赔的西屋分包商也在南卡罗来纳州法院向DESC和桑蒂·库珀提起损害赔偿诉讼。这些索赔人中的许多人还声称对NND项目工地享有施工留置权。DESC也打算反对这些债权和留置权。关于西屋分包商的索赔,经社部认为,在临时评估协议期以前提供了足够的资金来支付这类有效索赔。关于与其他时期有关的西屋电气分包商索赔,DESC了解到,此类索赔将根据西屋电气已确认的破产重组计划予以支付。经社部还了解到,根据该计划支付的款项可全额支付此类索赔。因此,DESC认为,西屋电气可能会向西屋电气的分包商支付大量款项(可能是全额)。虽然Dominion Energy不能保证它不会因为西屋电气分包商未支付的索赔而面临任何风险,DESC目前正在对此提出异议,但Dominion Energy认为,它不太可能被要求支付此类索赔。
核问题
2011年3月,一场里氏9.0级的地震和随后的海啸对日本东北部的福岛第一核电站造成了重大破坏。这些事件导致NRC和核电运营研究所等行业组织进行了重大的核安全审查。与美国其他核能运营商一样,Dominion Energy收集了支持数据,并参与了专注于应对和缓解其核电站基于设计和超出设计基础的事件的后果的能力的行业倡议。
2011年7月,核管理委员会的一个工作组根据对福岛第一核电站事故的审查提出了初步建议,2011年10月,核管理委员会工作人员将这些建议分为第一、第二和第三级。第一级建议包括核管理委员会工作人员认为应立即开始的行动。第2级和第3级项目由不能
84
由于资源限制,需要进行进一步的技术评估,或取决于与较高优先级别的第一级问题有关的活动,在短期内启动。2011年12月,核管理委员会委员批准了该机构工作人员的优先次序和建议,同月,一项拨款法案指示核管理委员会要求尽快重新评估外部危害(不限于地震和洪水危害)。
根据优先考虑的建议,2012年3月,核管理委员会发布命令和信息请求,要求根据从福岛第一核电站事件中吸取的教训,对所有运营反应堆许可证持有人、施工许可证持有人和综合许可证持有人进行具体审查和采取行动。适用于Dominion Energy的命令要求执行与缓解战略有关的安全强化措施,以应对导致工厂停电的极端自然事件,并加强乏燃料池仪器。NRC发布的信息请求要求每个反应堆许可证获得者重新评估其设施的地震和外部洪水危险,使用当代在现有的设计基础上,对其设施进行走访,以确保防范这些危险,并重新评估其应急通信系统和人员配备水平。每个单位的走访都已完成,并经核管理委员会审计,认为是足够的。作为遵守这些命令的努力的一部分,已经完成了对紧急通信系统和人员配置水平的重新评估。对地震危险性的重新评估已完成并最终完成,所有道明能源设施都已收到NRC的验收。对所有道明能源设施的外部洪水危险的重新评估已经完成。NRC于2020年5月批准了Surry的外部洪水危险,并于2020年8月批准了Millstone的外部洪水危险。两家公司目前预计,遵守NRC的信息要求不会对它们在实施期间的财务状况、运营结果或现金流产生实质性影响。NRC工作人员已经解决了Tier 2和Tier 3的建议,预计Dominion Energy方面未来不会就这些建议采取额外行动。因此,这些公司预计遵守Tier 2和Tier 3建议不会产生实质性的财务影响。
核作业
核保险
在2020年第二季度,二级财务保护方案的所有参与者可获得的每一次核事故的总责任保护从#美元下降到
乏核燃料
正如在截至2019年12月31日的年度公司年度报告Form 10-K中的合并财务报表附注23所述,这些公司根据1982年《核废料政策法案》的规定与能源部签订了处置乏核燃料的合同。
2018年6月,美国联邦法院向Kewaunee提起诉讼,要求收回2013年后发生的乏核燃料存储成本。2019年3月,Dominion Energy修改了回收乏核燃料储存的申请,以包括截至2018年12月31日的年度发生的成本。这件事悬而未决。
担保、担保债券和信用证
Dominion Energy的担保协议支持大西洋海岸管道公司在循环信贷安排下的部分债务,说明见附注10。此外,在2020年9月30日,Dominion Energy额外发行了$
道明能源还代表其合并的子公司签订担保安排,主要是为了促进它们与第三方的商业交易。如果这些子公司中的任何一家未能根据合同履行或付款,而交易对手要求履行或付款,道明能源将有义务履行此类义务。只要道明能源公司的一家合并子公司发生了需要担保的债务,该债务就包括在合并财务报表中。Dominion Energy不需要确认代表其子公司出具的担保的责任,除非它很可能不得不根据担保履行义务。一旦债务得到偿还,担保条款通常就会终止。道明能源目前认为,它不太可能被要求履行或以其他方式蒙受与其子公司债务担保相关的任何损失。
85
截至2020年9月30日,道明能源已发布以下附属担保:
|
|
极大值 暴露 |
|
|
(百万) |
|
|
|
|
商品交易(1) |
|
$ |
|
|
核义务(2) |
|
|
|
|
Cove Point(3) |
|
|
|
|
太阳能(4) |
|
|
|
|
其他(5) |
|
|
|
|
总计(6) |
|
$ |
|
|
(1) |
|
(2) |
|
(3) |
|
(4) |
|
(5) |
|
(6) |
|
此外,截至2020年9月30日,Dominion Energy已购买了$
注18.信用风险
关于信用风险的会计政策在截至2019年12月31日的年度公司年报中的合并财务报表附注24中进行了讨论
截至2020年9月30日,Dominion Energy与能源营销和价格风险管理活动相关的总信贷敞口总额为1美元
与信贷相关的或有准备金
Dominion Energy的大多数衍生品工具都包含与信贷相关的或有条款。这些规定要求道明能源在发生特定事件时提供抵押品,主要是信用评级下调。如果这些工具背后的信贷相关或有特征在2020年9月30日和2019年12月31日被完全触发,那么道明能源将被要求发布$
如果截至2020年9月30日和2019年12月31日,这些工具背后的信用相关或有特征被完全触发,这些工具处于负债状态,并且没有完全以现金担保,弗吉尼亚电力公司将被要求额外发布$
86
有关衍生工具的进一步资料,请参阅附注9。
附注19.关联方交易
弗吉尼亚电力公司主要与道明能源的其他子公司(附属公司)进行关联方交易。弗吉尼亚电力公司与关联公司的应收和应付余额根据合同条款或按月结算,具体取决于相关交易的性质。弗吉尼亚电力包含在Dominion Energy的综合联邦所得税申报单中,如果适用,Dominion Energy的合并所得税申报单将在不同的州提交。Dominion Energy与权益法投资的交易在附注10中进行了描述。下面将讨论重大的关联方交易。
弗吉尼亚电力公司
与关联公司的交易
弗吉尼亚电力公司在正常业务过程中与附属公司进行一定数量的天然气和其他大宗商品的交易。弗吉尼亚电力公司还与关联公司签订了某些大宗商品衍生品合同。弗吉尼亚电力公司使用这些主要由远期大宗商品购买组成的合同,来管理与购买天然气相关的大宗商品价格风险。截至2020年9月30日,弗吉尼亚电力公司与附属公司的衍生资产和负债为
弗吉尼亚电力参与了截至2019年12月31日的年度公司年度报告Form 10-K中的合并财务报表附注22中描述的某些Dominion Energy福利计划。2020年8月,弗吉尼亚电力公司向道明能源公司支付了#美元
DES和其他附属公司为弗吉尼亚电力公司提供会计、法律、财务以及某些行政和技术服务。此外,弗吉尼亚电力公司还向附属公司提供某些服务,包括设施和设备使用费。
所有年度的财务报表包括DES根据弗吉尼亚电力公司与DES的服务协议按照直接和分配方法分配给弗吉尼亚电力公司的某些一般、行政和公司开支的成本。如果所发生的费用不能通过具体确定来确定,则根据可归因于该实体的DES资源投入的比例水平来分配费用,该比例水平是通过参考相关DES服务的雇员人数、薪金和工资以及其他类似措施来确定的。管理层认为,分配一般公司间接费用的假设和方法是合理的。
以下是弗吉尼亚电力公司与DES和其他附属公司的重要交易:
|
|
截至三个月 9月30日, |
|
|
九个月结束 9月30日, |
|
||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
从关联公司购买商品 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
附属公司提供的服务(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
向附属公司提供的服务 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(1) |
|
弗吉尼亚电力已根据短期借款安排从Dominion Energy借入资金。有一笔美元
有几个
87
注20.员工福利计划
Dominion Energy
净定期收益(信贷)成本中的服务成本部分反映在Dominion Energy的综合损益表中的其他运营和维护费用中,但#美元除外。
|
|
养老金福利 |
|
|
其他退休后福利 |
|
||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
截至9月30日的三个月, |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
服务成本 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
利息成本 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
计划资产的预期回报 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
摊销先前服务费用(贷方) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
精算损失净额摊销 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
定居点和削减量(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
定期收益净成本(信用) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
截至9月30日的9个月, |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
服务成本 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
利息成本 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
计划资产的预期回报 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
摊销先前服务费用(贷方) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
精算损失净额摊销 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
定居点和削减量(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
定期收益净成本(信用) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
(1)
2020年10月,道明能源与一个集体谈判单位达成协议,将道明能源发起的养老金计划的一部分合并到道明能源养老金计划中。作为该协议的一个条件,Dominion Energy将向集体谈判单位代表的退休人员提供某些福利,预计将记录一笔#美元的费用
自愿退休计划
2019年3月,两家公司宣布了一项针对符合一定年龄和服务要求的员工的自愿退休计划。2019年第二季度,在确定选择参加该方案的雇员人数后,Dominion Energy记录了一笔#美元的费用。
养老金重新计量
2020年第三季度,Dominion Energy重新衡量了某些养老金计划,原因是与BHE达成协议,将其几乎所有的天然气输送和储存业务出售给BHE,导致削减。重新计量导致养恤金福利债务增加#美元。
88
E雇主的贡献
在截至2020年9月30日的9个月中,道明能源取得了
注21.运营细分市场
这些公司主要是根据在美国销售的产品和服务组建的。
主要运营细分市场 |
|
操作说明 |
|
自治领 能量 |
|
维吉尼亚 电源 |
弗吉尼亚州道明能源公司 |
|
稳压配电网 |
|
X |
|
X |
|
|
稳压电力传输 |
|
X |
|
X |
|
|
受管制发电车队(1) |
|
X |
|
X |
气体分布 |
|
受管制的气体分配和储存(2) |
|
X |
|
|
Dominion Energy South 卡罗莱纳州 |
|
稳压配电网 |
|
X |
|
|
|
|
稳压电力传输 |
|
X |
|
|
|
|
受管制发电车队 |
|
X |
|
|
|
|
受管制的气体分配和储存 |
|
X |
|
|
承包资产 |
|
商船发电队 |
|
X |
|
|
|
|
Cove Point的非控股权益 |
|
X |
|
|
(1) |
I包括弗吉尼亚电力公司的非司法管辖发电业务。 |
(2)包括Wexpro的天然气开发和生产业务。
除上述经营部门外,这些公司还报告了公司和其他部门。
Dominion Energy
Dominion Energy的公司和其他部门包括其公司、服务公司和其他职能(包括未分配债务)以及不受监管的零售能源营销业务,包括Dominion Energy在Wrangler的非控股权益。此外,公司及其他包括Dominion Energy营运部门的特定项目,而该等项目并未包括在执行管理层在评估该等部门的表现或分配资源时所评估的利润指标内,以及在非持续经营中所持有的气体输送及储存业务的净影响,详情见附注3所述。
在截至2020年9月30日的9个月中,Dominion Energy报告税后净支出为#美元
2020年可归因于Dominion Energy运营部门的特定项目的净支出主要与以下项目的影响有关:
• |
A $ |
• |
A $ |
• |
A $ |
• |
A $ |
89
2019年属于Dominion Energy运营部门的特定项目的净支出主要与以下项目的影响有关:
• |
A $ |
• |
$ |
|
• |
弗吉尼亚州道明能源公司($ |
|
• |
气体分配(美元) |
|
• |
南卡罗来纳州道明能源公司($ |
|
• |
合同资产(美元 |
• |
A $ |
• |
$ |
• |
A $ |
• |
A $ |
• |
A $ |
• |
A $ |
• |
A $ |
|
• |
合同资产(美元 |
|
• |
弗吉尼亚州道明能源公司($ |
• |
A $ |
90
2020年9月,Dominion Energy更新了其细分市场。这里提供的历史信息已被重塑,以反映当前部分的介绍。下表列出了与Dominion Energy运营有关的部门信息:
|
|
自治领 能量 维吉尼亚 |
|
|
燃气 分布 |
|
|
自治领 能量 南 卡罗莱纳州 |
|
|
签约 资产 |
|
|
公司 以及其他 |
|
|
调整 消除(&E) |
|
|
已整合 总计 |
|
|||||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
截至2020年9月30日的三个月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
来自外部客户的总收入 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
部门间收入 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
营业总收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
停产净收益(亏损) 运营 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
— |
|
|
|
|
|
归属于Dominion的净收益(亏损) 能量 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
— |
|
|
|
|
|
截至2019年9月30日的三个月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
来自外部客户的总收入 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
部门间收入 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
营业总收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
非持续经营业务的净收益 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
道明能源公司的净收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
截至2020年9月30日的9个月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
来自外部客户的总收入 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
部门间收入 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
营业总收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
停产净收益(亏损) 运营 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
归属于Dominion的净收益(亏损) 能量 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
截至2019年9月30日的9个月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
来自外部客户的总收入 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
部门间收入 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
营业总收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
非持续经营业务的净收益 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
归属于Dominion的净收益(亏损) 能量 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
— |
|
|
|
|
|
Dominion Energy的部门间销售和转让基于合同安排,可能导致部门间利润或亏损在合并中消除,包括与非持续运营中提出的实体相关的金额。
弗吉尼亚电力公司
弗吉尼亚电力公司的公司和其他部门主要包括可归因于其营运分部的特定项目,而该等项目并未计入执行管理层在评估该分部的表现或分配资源时所评估的利润计量。正如公司截至2019年12月31日的年度报告Form 10-K中的附注1所述,2019年12月,弗吉尼亚电力重新调整了其部门,导致形成了一个主要运营部门。本文提供的截至2019年9月30日的九个月的信息已进行重塑,以反映当前分部的陈述。
在截至2020年9月30日的9个月中,弗吉尼亚电力公司报告税后净支出为1美元
弗吉尼亚电力公司2020年运营部门的具体项目净支出主要涉及1美元
91
税后)根据GTSA向弗吉尼亚州零售电力公司客户提供的预期客户信贷再投资抵销费用.
2019年具体项目的支出净额主要涉及以下项目的影响:
• |
A $ |
• |
A $ |
• |
A $ |
• |
A $ |
• |
A $ |
• |
A $ |
下表列出了与弗吉尼亚电力公司运营有关的部门信息:
|
|
自治领 能量 维吉尼亚 |
|
|
公司 以及其他 |
|
|
已整合 总计 |
|
|||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
截至2020年9月30日的三个月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
营业收入 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
净收益(亏损) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
截至2019年9月30日的三个月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
营业收入 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
净收益(亏损) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
截至2020年9月30日的9个月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
营业收入 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
净收益(亏损) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
截至2019年9月30日的9个月 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
营业收入 |
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
净收益(亏损) |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
92
项目2.管理层的讨论和分析
财务状况和经营结果
MD&A讨论了道明能源公司的经营业绩和总体财务状况,以及弗吉尼亚电力公司的经营业绩。MD&A应与公司的合并财务报表一并阅读。弗吉尼亚电力公司符合按照简化披露格式提交申请的条件,因此省略了MD&A的某些部分。
《医学与科学》杂志的内容
MD&A由以下信息组成:
• |
前瞻性陈述 |
• |
会计事项--Dominion Energy |
• |
Dominion Energy |
|
• |
经营成果 |
|
• |
细分市场的运营结果 |
• |
弗吉尼亚电力公司 |
|
• |
经营成果 |
• |
流动性和资本资源--Dominion Energy |
• |
未来问题和其他事项--Dominion Energy |
前瞻性陈述
本报告包含有关公司预期、计划、目标、未来财务业绩的陈述,以及其他非历史事实的陈述。这些陈述是1995年私人证券诉讼改革法所指的“前瞻性陈述”。在大多数情况下,读者可以通过“预期”、“估计”、“预测”、“预期”、“相信”、“应该”、“可能”、“计划”、“可能”、“继续”、“目标”或其他类似的词语来识别这些前瞻性陈述。
这些公司在充分了解存在可能导致实际结果与预期结果大不相同的风险和不确定因素的情况下发表前瞻性陈述。可能导致实际结果不同的因素通常与前瞻性陈述一起列示。此外,其他因素可能导致实际结果与任何前瞻性陈述中指出的大不相同。这些因素包括但不限于:
• |
异常天气状况及其对向客户销售能源和能源商品价格的影响; |
• |
极端天气事件和其他自然灾害,包括但不限于飓风、大风、严重风暴、地震、洪水、气候变化以及水温和可获得性的变化,可能造成设施停电和财产损失; |
• |
非常外部事件的影响,例如当前新冠肺炎引发的大流行卫生事件及其附带后果,包括我们市场的经济活动长期中断; |
• |
联邦、州和地方立法和监管的发展,包括联邦和州税收法律和法规的变化; |
• |
在监管结构不断变化的受监管行业经营业务的风险; |
• |
改变两家公司收取的受管制电价和Dominion Energy收取的受管制天然气分配、运输和储存费率; |
• |
公司加入和/或参与的RTO和ISO规则的变化,包括费率设计的变化、FERC对市场规则的解释的变化以及新的和不断变化的能力模型; |
• |
与弗吉尼亚电力公司的成员资格和参与PJM相关的风险,包括与其他参与者违约所产生的义务相关的风险; |
• |
与Dominion Energy与第三方共享所有权的实体相关的风险,包括缺乏唯一决策权、Dominion Energy与第三方参与者之间可能出现的纠纷以及退出这些安排的困难; |
• |
未来国内外天然气生产、供应或消费水平的变化; |
93
• |
F对Dominion Energy在Cove Point非控制性权益的影响未来来自美国和世界其他国家的液化天然气进出口数量或与天然气或液化天然气相关的需求、购买和价格的波动; |
• |
计划中的建设或发展项目所需的监管批准的时间和接收,以及与此类监管批准相关的条件的遵守情况; |
• |
根本无法完成计划中的建设、改建或发展项目,或无法按照最初预期的结果或期限和时限完成,包括由于公众对此类项目的参与、干预或诉讼增加所致; |
• |
改变联邦、州和地方环境法律和条例,包括与气候变化有关的法律和条例,收紧温室气体和其他物质的排放或排放限制,更广泛的许可要求和对额外物质的管制; |
• |
遵守环境的成本,包括与气候变化有关的成本; |
• |
改变监管机构在环境标准和补救活动诉讼风险方面的实施和执法做法; |
• |
难以预测与环境和其他监管批准或相关上诉相关的缓解要求; |
• |
公司拥有所有权权益的设施发生计划外停运; |
• |
操作危险的影响,包括管道和工厂安全或完整性方面的不利发展、设备损失、故障或故障、操作员失误和其他灾难性事件; |
• |
与核设施运营有关的风险,包括与处置乏核燃料、退役、工厂维护有关的费用,以及改变管理这类设施的现行条例; |
• |
运营、维护和建造费用的变化; |
• |
国内恐怖主义和对公司有形和无形资产的其他威胁,以及对网络安全的威胁; |
• |
这些公司所在行业的额外竞争,包括在Dominion Energy商业发电设施运营的电力市场,以及来自开发和部署替代能源的潜在竞争,如自发电和分布式发电技术,以及向大型商业和工业客户提供市场替代能源; |
• |
与1000号订单有关的公司服务区域内某些电力传输设施的开发、建设和所有权方面的竞争; |
• |
技术变化,特别是在新的、开发中的或替代的发电来源和智能电网技术方面; |
• |
对公司服务需求的变化,包括公司服务领域的工业、商业和住宅的增长或下降,向Dominion Energy管道系统输送的天然气供应的变化,未能以有利的条款维持或更换客户合同,客户增长或使用模式的变化,包括节能计划、节能设备的可用性和分布式发电方法的使用; |
• |
收到收购和资产剥离的批准和截止日期的时间; |
• |
基于资产组合审查的收购、剥离、向合资企业转移资产和资产报废的影响; |
• |
预计完成Q管交易的时间和可能性,包括获得必要的监管批准的能力以及此类监管批准的条款和条件; |
• |
诉讼事项或监管程序的不利结果,包括在SCANA合并中获得的事项; |
• |
交易对手信用和履约风险; |
• |
这些公司持有的核退役信托基金和Dominion Energy福利计划信托基金的投资价值波动; |
• |
与能源有关的商品价格波动及其可能对道明能源公司的收益、公司的流动性状况及其资产的基本价值产生的影响; |
• |
利率波动; |
• |
评级机构要求或信用评级的变化及其对资金可用性和成本的影响; |
• |
全球资本市场状况,包括信贷可获得性和以合理条件获得融资的能力; |
94
• |
政治和经济条件,包括通货膨胀和通货紧缩; |
• |
雇员劳动力因素,包括集体谈判协议和与工会雇员的劳资谈判;以及 |
• |
理事机构强加的财务或监管会计原则或政策的变化。 |
此外,可能导致实际结果与预测结果不同的其他风险列于第一部分第1A项。公司截至2019年12月31日的10-K表格年度报告和第二部分第1A部分中的风险因素。这些公司在截至2020年3月31日的季度10-Q表格中的风险因素。
这些公司的前瞻性陈述是以信念和假设为基础的,使用了发表陈述时可获得的信息。这些公司告诫读者不要过度依赖他们的前瞻性陈述,因为对未来事件的假设、信念、预期和预测可能并经常与实际结果大不相同。两家公司没有义务更新任何前瞻性声明,以反映声明发表后发生的事态发展。
会计事项
关键会计政策和估算
截至2020年9月30日,在截至2019年12月31日的公司年报10-K表格中,MD&A披露的关键会计政策和估计没有重大变化。所披露的政策包括按公允价值对受监管业务、ARO、所得税、衍生工具和金融工具进行会计处理、商誉减值测试、长期资产和权益法投资以及员工福利计划。
Dominion Energy
经营成果
以下是Dominion Energy的综合业绩摘要:
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
$Change |
|
|||
(百万美元,不包括每股收益) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
第三季度 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
道明能源公司的净收入 |
|
$ |
356 |
|
|
$ |
975 |
|
|
$ |
(619 |
) |
稀释每股收益 |
|
|
0.41 |
|
|
|
1.17 |
|
|
|
(0.76 |
) |
年初至今 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
可归因于道明能源的净收益(亏损) |
|
$ |
(1,083 |
) |
|
$ |
349 |
|
|
$ |
(1,432 |
) |
稀释每股收益 |
|
|
(1.38 |
) |
|
|
0.42 |
|
|
|
(1.80 |
) |
概述
2020年第三季度与2019年
Dominion Energy的净收入下降63%,主要是由于与某些商业太阳能发电设施的权益相关的减值费用、与出售Fowler Ridge有关的合同终止费用以及预计将提供的福利费用通过使用客户信用再投资抵销弗吉尼亚州的零售电气客户根据GTSA。核退役信托基金的净投资收益增加,部分抵消了这些减少。
年初至今2020年与2019年
道明能源公司的净收入减少了14亿美元,这主要是由于与取消大西洋海岸管道项目和Supply Header项目相关部分相关的非持续运营产生的费用、核退役信托基金的净投资收益减少、与弗吉尼亚州某些发电设施计划提前退役相关的费用增加、与某些商业太阳能发电设施的权益相关的减值费用、与出售Fowler Ridge有关的合同终止费用以及根据GTSA通过使用客户信贷再投资抵销而预期将向弗吉尼亚州的电力零售客户提供的福利的费用。这些净亏损的增加被以下因素部分抵消:不收取以前从DESC的零售电力客户收取的NND项目金额的退款费用,以及Dominion Energy承诺放弃回收的SCANA合并中收购的某些监管资产和财产、厂房和设备的费用;计划提前退役某些弗吉尼亚电力公司的自动抄表基础设施和自愿退休计划;以及减少与在SCANA合并中收购的诉讼相关的费用。
95
综合经营分析
以下是与Dominion Energy的运营结果相关的精选金额:
|
|
第三季度 |
|
|
年初至今 |
|
||||||||||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
$Change |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
$Change |
|
||||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
营业收入 |
|
$ |
3,607 |
|
|
$ |
3,782 |
|
|
$ |
(175 |
) |
|
$ |
10,651 |
|
|
$ |
10,506 |
|
|
$ |
145 |
|
电动燃料和其他与能源有关的采购 |
|
|
594 |
|
|
|
769 |
|
|
|
(175 |
) |
|
|
1,758 |
|
|
|
2,250 |
|
|
|
(492 |
) |
购进电量 |
|
|
23 |
|
|
|
11 |
|
|
|
12 |
|
|
|
36 |
|
|
|
74 |
|
|
|
(38 |
) |
购买的天然气 |
|
|
37 |
|
|
|
158 |
|
|
|
(121 |
) |
|
|
561 |
|
|
|
1,120 |
|
|
|
(559 |
) |
净收入 |
|
|
2,953 |
|
|
|
2,844 |
|
|
|
109 |
|
|
|
8,296 |
|
|
|
7,062 |
|
|
|
1,234 |
|
其他操作和维护 |
|
|
977 |
|
|
|
867 |
|
|
|
110 |
|
|
|
2,720 |
|
|
|
2,824 |
|
|
|
(104 |
) |
折旧、损耗和摊销 |
|
|
595 |
|
|
|
586 |
|
|
|
9 |
|
|
|
1,751 |
|
|
|
1,713 |
|
|
|
38 |
|
其他税种 |
|
|
203 |
|
|
|
202 |
|
|
|
1 |
|
|
|
663 |
|
|
|
698 |
|
|
|
(35 |
) |
资产减值及其他费用 |
|
|
1,151 |
|
|
|
85 |
|
|
|
1,066 |
|
|
|
1,963 |
|
|
|
1,219 |
|
|
|
744 |
|
其他收入 |
|
|
281 |
|
|
|
129 |
|
|
|
152 |
|
|
|
327 |
|
|
|
526 |
|
|
|
(199 |
) |
利息及相关费用 |
|
|
306 |
|
|
|
370 |
|
|
|
(64 |
) |
|
|
1,136 |
|
|
|
1,133 |
|
|
|
3 |
|
所得税支出(福利) |
|
|
(110 |
) |
|
|
(84 |
) |
|
|
(26 |
) |
|
|
(123 |
) |
|
|
161 |
|
|
|
(284 |
) |
非持续经营的净收益(亏损) 包括非控股权益 |
|
|
19 |
|
|
|
38 |
|
|
|
(19 |
) |
|
|
(1,753 |
) |
|
|
526 |
|
|
|
(2,279 |
) |
非控制性权益 |
|
|
(225 |
) |
|
|
10 |
|
|
|
(235 |
) |
|
|
(157 |
) |
|
|
17 |
|
|
|
(174 |
) |
Dominion Energy的经营业绩分析如下:
2020年第三季度与2019年
净收入增长4%,主要是由于弗吉尼亚电力费率调整条款增加(1.33亿美元),但因冷季降温天数减少(1600万美元)和Semi对牧场主的贡献(1500万美元)而导致对电力公用事业零售客户的销售额减少而部分抵消。
其他操作和维护增长13%,主要是由于i弗吉尼亚电力公司的某些支出增加,主要通过州和联邦能源管制委员会的费率收回,不影响净收入(6500万美元)以及工资、工资和福利的增加(1900万美元).
折旧、损耗和摊销增长2%,主要是由于各种项目投入使用(3,400万美元),但部分被某些已承诺提前退役的发电设施没有折旧所抵消(1,700万美元)。
资产减值及其他费用增加11亿美元,主要是由于与某些商用太阳能发电设施相关的费用(6.65亿美元)、与出售Fowler Ridge有关的合同终止费用(2.21亿美元)、预计将通过使用客户信贷再投资而为弗吉尼亚州的电力零售客户提供的福利费用(2亿美元),但因没有与放弃某些财产、厂房和设备有关的费用(2600万美元)以及弗吉尼亚州受州监管的工厂的不允许使用(2100万美元)而部分抵消。
其他收入增加1.52亿美元,主要原因是核退役信托基金的净投资收益增加(1.63亿美元),但被社会正义承诺增加(3500万美元)部分抵消。
利息及相关费用下降了17%,主要反映与独立衍生品相关的未实现收益减少(5,600万美元),2019年和2020年提前赎回某些证券所产生的利息支出减少(1,100万美元),以及商业票据借款减少(1,100万美元),但因新冠肺炎而增加的借款(1,800万美元)部分抵消了这一减少额.
所得税费用减少31%,主要是由于与天然气输送和储存业务相关的综合国家递延所得税减少(4500万美元),这一调整是为了最终确定某些子公司与Dominion Energy Gas重组相关的税收状况变化的影响(2400万美元),但被主要与非控股权益合伙企业持有的商业太阳能发电资产减值相关的所得税支出部分抵消(5500万美元)。
96
非控制性权益减少 $235 百万,主要是由于减值s关联于某些商用太阳能发电设施 ($26700万美元),部分抵消2019年12月将Cove Point 25%的非控股有限合伙权益出售给Brookfield(3200万美元).
年初至今2020年与2019年
净收入增长17%,主要反映:
• |
没有一位为NND项目向DESC的电力零售客户退还之前收取的10亿美元费用; |
• |
弗吉尼亚州电价调整条款增加3.59亿美元;以及 |
• |
弗吉尼亚电力公司与2019年6月生效的年度PJM容量表现市场相关的电力支出减少3800万美元(5100万美元)和与非公用事业发电机的合同终止(1 300万美元)被各种合同到期(1 800万美元)和与2020年6月生效的PJM年度产能表现市场有关的费用增加(800万美元)部分抵消。 |
这些增加被以下各项部分抵销:
• |
由于冷季降温日数减少(7600万美元)和采暖季节采暖日数净减少(2300万美元),对电力零售客户的销售额减少了9900万美元; |
• |
由于Millstone的不利定价,包括Millstone 2019年电力购买协议的影响,减少了6,000万美元; |
• |
与新冠肺炎影响的使用因素相关的对电力零售客户的销售额减少5,700万美元;以及 |
• |
由于Semi对牧马人的贡献而减少了3700万美元。 |
其他操作和维护下降4%,主要反映:
• |
与SCANA合并相关的合并和整合费用减少(3.5亿美元),包括不收取与自愿退休计划有关的费用(2.51亿美元); |
• |
薪金、工资和福利减少5,000万元;以及 |
• |
停机成本减少2,900万美元;部分抵消 |
• |
弗吉尼亚电力公司的某些支出增加了1.2亿美元,这些支出主要通过州和FERC费率收回,不影响净收入; |
• |
由于弗吉尼亚州2019年3月颁布的立法,未来灰池和垃圾填埋场关闭费用的修订没有带来好处(1.13亿美元);以及 |
• |
与新冠肺炎效应相关的客户账户信用风险拨备增加3,000万美元。 |
折旧、损耗和摊销增长2%,主要是由于多个项目投入使用(9,300万美元),部分抵消了某些已经或已经承诺提前退役的发电设施没有折旧(4,200万美元),以及核电管理委员会预期批准延长核电站寿命的减少(2,400万美元)。
资产减值及其他费用增额61%,主要原因是:
• |
与某些商业太阳能发电设施相关的6.65亿美元费用; |
• |
与弗吉尼亚州某些发电设施计划提前退役有关的费用增加(3.79亿美元); |
• |
与出售Fowler Ridge有关的2.21亿美元合同终止费用; |
• |
根据GTSA,预计将通过使用客户信贷再投资抵消向弗吉尼亚州的零售电气客户提供的福利,收取2亿美元的费用;以及 |
• |
与弗吉尼亚州某些发电设施相关的拆除费用增加(3000万美元);部分抵消 |
• |
减少与在SCANA合并中获得的诉讼有关的费用(2.72亿美元); |
97
• |
没有1.6亿美元的费用与弗吉尼亚电力公司计划提前退出某些自动抄表基础设施有关; |
• |
没有与弗吉尼亚电力公司终止与一家非公用事业发电机的合同有关的1.35亿美元费用; |
• |
降低……收费在SCANA合并中获得的财产、厂房和设备,Dominion Energy承诺放弃回收(1.03亿美元); |
• |
没有与弗吉尼亚电力公司一家发电设施的项目放弃有关的6200万美元的费用;以及 |
• |
没有为放弃某些财产、厂房和设备支付2,600万美元的费用。 |
其他收入下降了38%,主要反映了核退役信托基金净投资收益减少(3.2亿美元),社会正义承诺增加(4000万美元),以及在SCANA合并后获得的与诉讼相关的费用(2500万美元),但因没有与自愿退休计划有关的费用(1.11亿美元)以及养老金和其他退休后员工福利计划信贷中非服务部分的增加(2400万美元)而被部分抵消。
利息及相关费用基本保持不变,主要是因为新冠肺炎的借款增加(4,200万美元),与2020年第一季度提前赎回某些证券相关的费用(2500万美元)并增加了与独立衍生品相关的未实现亏损(2,100万美元),被2019年和2020年提前赎回某些证券的利息支出(3,700万美元)、商业票据借款减少(2,600万美元)以及AFUDC因增加建设项目而增加(2,200万美元)大大抵消。
所得税费用减少2.84亿美元, 这主要是由于与天然气传输和储存业务相关的综合国家递延所得税减少(4500万美元)、为确定某些子公司的税务地位变化对Dominion Energy Gas重组的影响而进行的调整(2400万美元)以及在Dominion Energy承诺放弃回收的SCANA合并中收购的某些所得税相关监管资产不收取费用(1.98亿美元),部分抵消了主要与非控股权益合伙企业持有的商业太阳能发电资产减值相关的所得税支出(5500万美元)。
包括非控股权益在内的非持续经营业务的净收益减少23亿美元,主要原因是与取消大西洋海岸管道项目和供应头项目相关部分有关的费用。
非控制性权益减少1.74亿美元,主要是由于与某些商业太阳能发电设施相关的减值(2.67亿美元),部分抵消了于2019年12月将Cove Point 25%的非控股有限合伙企业权益出售给Brookfield(9700万美元)。
98
细分市场的运营结果
部门业绩包括部门间收入和费用的影响,这可能导致部门间损益。2020年9月,Dominion Energy在2020年7月达成协议,将其天然气输送和储存业务出售给BHE后,更新了其运营部门。这里提供的历史信息已被重塑,以反映当前部分的介绍。以下是Dominion Energy运营部门对Dominion Energy净收益(亏损)的贡献摘要:
|
|
净收益(亏损)可归因于 Dominion Energy |
|
|
稀释每股收益 |
|
||||||||||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
$Change |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
$Change |
|
||||||
(百万美元,不包括每股收益) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
第三季度 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
弗吉尼亚州道明能源公司 |
|
$ |
613 |
|
|
$ |
629 |
|
|
$ |
(16 |
) |
|
$ |
0.74 |
|
|
$ |
0.77 |
|
|
$ |
(0.03 |
) |
气体分布 |
|
|
64 |
|
|
|
43 |
|
|
|
21 |
|
|
|
0.08 |
|
|
|
0.05 |
|
|
|
0.03 |
|
南卡罗来纳州道明能源公司 |
|
|
157 |
|
|
|
166 |
|
|
|
(9 |
) |
|
|
0.19 |
|
|
|
0.20 |
|
|
|
(0.01 |
) |
承包资产 |
|
|
112 |
|
|
|
86 |
|
|
|
26 |
|
|
|
0.13 |
|
|
|
0.11 |
|
|
|
0.02 |
|
公司和其他 |
|
|
(590 |
) |
|
|
51 |
|
|
|
(641 |
) |
|
|
(0.73 |
) |
|
|
0.04 |
|
|
|
(0.77 |
) |
已整合 |
|
$ |
356 |
|
|
$ |
975 |
|
|
$ |
(619 |
) |
|
$ |
0.41 |
|
|
$ |
1.17 |
|
|
$ |
(0.76 |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
年初至今 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
弗吉尼亚州道明能源公司 |
|
$ |
1,479 |
|
|
$ |
1,383 |
|
|
$ |
96 |
|
|
$ |
1.77 |
|
|
$ |
1.72 |
|
|
$ |
0.05 |
|
气体分布 |
|
|
375 |
|
|
|
314 |
|
|
|
61 |
|
|
|
0.45 |
|
|
|
0.39 |
|
|
|
0.06 |
|
南卡罗来纳州道明能源公司 |
|
|
326 |
|
|
|
332 |
|
|
|
(6 |
) |
|
|
0.39 |
|
|
|
0.41 |
|
|
|
(0.02 |
) |
承包资产 |
|
|
295 |
|
|
|
296 |
|
|
|
(1 |
) |
|
|
0.35 |
|
|
|
0.37 |
|
|
|
(0.02 |
) |
公司和其他 |
|
|
(3,558 |
) |
|
|
(1,976 |
) |
|
|
(1,582 |
) |
|
|
(4.34 |
) |
|
|
(2.47 |
) |
|
|
(1.87 |
) |
已整合 |
|
$ |
(1,083 |
) |
|
$ |
349 |
|
|
$ |
(1,432 |
) |
|
$ |
(1.38 |
) |
|
$ |
0.42 |
|
|
$ |
(1.80 |
) |
弗吉尼亚州道明能源公司
以下是与Dominion Energy弗吉尼亚公司运营有关的精选运营统计数据:
|
|
第三季度 |
|
|
年初至今 |
|
||||||||||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
更改百分比 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
更改百分比 |
|
||||||
发电量(百万兆瓦时) |
|
|
23.8 |
|
|
|
24.4 |
|
|
|
(2 |
)% |
|
|
63.3 |
|
|
|
66.8 |
|
|
|
(5 |
)% |
供电电量(百万千瓦时): |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
实用程序 |
|
|
24.4 |
|
|
|
24.5 |
|
|
— |
|
|
|
66.9 |
|
|
|
67.3 |
|
|
|
(1 |
) |
|
学位日(配电和公用事业 服务区): |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
冷却 |
|
|
1,256 |
|
|
|
1,299 |
|
|
|
(3 |
) |
|
|
1,708 |
|
|
|
1,948 |
|
|
|
(12 |
) |
供暖 |
|
|
19 |
|
|
|
— |
|
|
|
100 |
|
|
|
1,908 |
|
|
|
2,042 |
|
|
|
(7 |
) |
平均配电客户帐户 (千人) |
|
|
2,667 |
|
|
|
2,629 |
|
|
|
1 |
|
|
|
2,657 |
|
|
|
2,623 |
|
|
|
1 |
|
99
以下是在税后基础上提出的主要影响因素弗吉尼亚州的道明能源公司净收入贡献:
|
|
第三季度 2020 vs. 2019 增加(减少) |
|
|
年初至今 2020 vs. 2019 增加(减少) |
|
||||||||||
|
|
金额 |
|
|
易办事 |
|
|
金额 |
|
|
易办事 |
|
||||
(百万美元,不包括每股收益) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
受监管的电力销售: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
天气 |
|
$ |
(2 |
) |
|
$ |
— |
|
|
$ |
(50 |
) |
|
$ |
(0.06 |
) |
其他 |
|
|
(7 |
) |
|
|
(0.01 |
) |
|
|
(18 |
) |
|
|
(0.02 |
) |
利率调整条款股本回报 |
|
|
21 |
|
|
|
0.03 |
|
|
|
76 |
|
|
|
0.09 |
|
电容量 |
|
|
(6 |
) |
|
|
(0.01 |
) |
|
|
27 |
|
|
|
0.04 |
|
停电 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
22 |
|
|
|
0.03 |
|
薪金、工资和福利 |
|
|
(1 |
) |
|
|
— |
|
|
|
25 |
|
|
|
0.03 |
|
折旧及摊销 |
|
|
12 |
|
|
|
0.02 |
|
|
|
33 |
|
|
|
0.04 |
|
可再生能源投资税收抵免 |
|
|
(29 |
) |
|
|
(0.04 |
) |
|
|
(10 |
) |
|
|
(0.01 |
) |
其他 |
|
|
(4 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(9 |
) |
|
|
(0.01 |
) |
股份摊薄 |
|
|
— |
|
|
|
(0.02 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(0.08 |
) |
净收入贡献的变动 |
|
$ |
(16 |
) |
|
$ |
(0.03 |
) |
|
$ |
96 |
|
|
$ |
0.05 |
|
气体分布
以下是与燃气分配公司运营相关的精选运营统计数据:
|
|
第三季度 |
|
|
年初至今 |
|
||||||||||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
更改百分比 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
更改百分比 |
|
||||||
配气吞吐量(Bcf): |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
销售额 |
|
|
14 |
|
|
|
14 |
|
|
— |
|
|
|
118 |
|
|
|
126 |
|
|
|
(6 |
%) |
|
交通运输 |
|
|
188 |
|
|
|
185 |
|
|
|
2 |
|
|
|
628 |
|
|
|
586 |
|
|
|
7 |
|
采暖度日(配气服务区): |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
北卡罗来纳州 |
|
|
31 |
|
|
|
— |
|
|
|
100 |
|
|
|
1,679 |
|
|
|
1,811 |
|
|
|
(7 |
) |
俄亥俄州和西弗吉尼亚州 |
|
|
90 |
|
|
|
5 |
|
|
|
1,700 |
|
|
|
3,336 |
|
|
|
3,446 |
|
|
|
(3 |
) |
犹他州、怀俄明州和爱达荷州 |
|
|
54 |
|
|
|
86 |
|
|
|
(37 |
) |
|
|
2,933 |
|
|
|
3,290 |
|
|
|
(11 |
) |
平均供气客户帐户 (千人): |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
销售额 |
|
|
1,896 |
|
|
|
1,851 |
|
|
|
2 |
|
|
|
1,887 |
|
|
|
1,850 |
|
|
|
2 |
|
交通运输 |
|
|
1,125 |
|
|
|
1,104 |
|
|
|
2 |
|
|
|
1,123 |
|
|
|
1,110 |
|
|
|
1 |
|
在税后的基础上,下面列出了影响天然气分销公司净收入贡献的关键因素:
|
|
第三季度 2020 vs. 2019 增加(减少) |
|
|
年初至今 2020 vs. 2019 增加(减少) |
|
||||||||||
|
|
金额 |
|
|
易办事 |
|
|
金额 |
|
|
易办事 |
|
||||
(百万美元,不包括每股收益) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
受监管的天然气销售: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
天气 |
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
(2 |
) |
|
$ |
— |
|
其他 |
|
|
(2 |
) |
|
|
— |
|
|
|
10 |
|
|
|
0.01 |
|
薪金、工资和福利 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
12 |
|
|
|
0.02 |
|
利息支出,净额 |
|
|
14 |
|
|
|
0.02 |
|
|
|
25 |
|
|
|
0.03 |
|
其他 |
|
|
9 |
|
|
|
0.01 |
|
|
|
16 |
|
|
|
0.02 |
|
股份摊薄 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(0.02 |
) |
净收入贡献的变动 |
|
$ |
21 |
|
|
$ |
0.03 |
|
|
$ |
61 |
|
|
$ |
0.06 |
|
100
南卡罗来纳州道明能源公司
以下是与南卡罗来纳州Dominion Energy的运营相关的精选运营统计数据:
|
|
第三季度 |
|
|
年初至今 |
|
||||||||||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
更改百分比 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
更改百分比 |
|
||||||
发电量(百万兆瓦时) |
|
|
6.6 |
|
|
|
6.8 |
|
|
|
(3 |
%) |
|
|
16.9 |
|
|
|
17.7 |
|
|
|
(5 |
%) |
供电量(百万千瓦时) |
|
|
6.9 |
|
|
|
7.2 |
|
|
|
(4 |
) |
|
|
17.6 |
|
|
|
18.6 |
|
|
|
(5 |
) |
学位日(配电服务区): |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
冷却 |
|
|
597 |
|
|
|
645 |
|
|
|
(7 |
) |
|
|
773 |
|
|
|
913 |
|
|
|
(15 |
) |
供暖 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
610 |
|
|
|
698 |
|
|
|
(13 |
) |
|
平均配电客户帐户 (千人) |
|
|
756 |
|
|
|
742 |
|
|
|
2 |
|
|
|
748 |
|
|
|
738 |
|
|
|
1 |
|
配气吞吐量(Bcf): |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
销售额 |
|
|
14 |
|
|
|
14 |
|
|
— |
|
|
|
47 |
|
|
|
47 |
|
|
|
— |
|
|
平均供气客户帐户 (千人) |
|
|
401 |
|
|
|
386 |
|
|
|
4 |
|
|
|
397 |
|
|
|
384 |
|
|
|
3 |
|
以下是影响南卡罗来纳州Dominion Energy公司净收入贡献的税后关键因素:
|
|
第三季度 2020 vs. 2019 增加(减少) |
|
|
年初至今 2020 vs. 2019 增加(减少) |
|
||||||||||
|
|
金额 |
|
|
易办事 |
|
|
金额 |
|
|
易办事 |
|
||||
(百万美元,不包括每股收益) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
受监管的电力销售: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
天气 |
|
$ |
(9 |
) |
|
$ |
(0.01 |
) |
|
$ |
(23 |
) |
|
$ |
(0.03 |
) |
其他 |
|
|
15 |
|
|
|
0.02 |
|
|
|
16 |
|
|
|
0.02 |
|
受监管的天然气销售 |
|
|
2 |
|
|
|
— |
|
|
|
8 |
|
|
|
0.01 |
|
监管附加权益回报 |
|
|
(4 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(8 |
) |
|
|
(0.01 |
) |
利息支出,净额 |
|
|
11 |
|
|
|
0.01 |
|
|
|
21 |
|
|
|
0.03 |
|
其他 |
|
|
(24 |
) |
|
|
(0.03 |
) |
|
|
(20 |
) |
|
|
(0.02 |
) |
股份摊薄 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(0.02 |
) |
净收入贡献的变动 |
|
$ |
(9 |
) |
|
$ |
(0.01 |
) |
|
$ |
(6 |
) |
|
$ |
(0.02 |
) |
承包资产
以下是与合同资产运营相关的精选运营统计数据:
|
|
第三季度 |
|
|
年初至今 |
|
||||||||||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
更改百分比 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
更改百分比 |
|
||||||
供电量(百万千瓦时) |
|
|
5.7 |
|
|
|
5.6 |
|
|
|
2 |
% |
|
|
15.5 |
|
|
|
15.2 |
|
|
|
2 |
% |
以下是在税后基础上影响合同资产净收入贡献的主要因素:
|
|
第三季度 2020 vs. 2019 增加(减少) |
|
|
年初至今 2020 vs. 2019 增加(减少) |
|
||||||||||
|
|
金额 |
|
|
易办事 |
|
|
金额 |
|
|
易办事 |
|
||||
(百万美元,不包括每股收益) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
保证金 |
|
$ |
32 |
|
|
$ |
0.03 |
|
|
$ |
(11 |
) |
|
$ |
(0.02 |
) |
计划内停电成本 |
|
|
(7 |
) |
|
|
(0.01 |
) |
|
|
1 |
|
|
|
— |
|
可再生能源投资税收抵免 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
7 |
|
|
|
0.01 |
|
利息支出,净额 |
|
|
3 |
|
|
|
— |
|
|
|
10 |
|
|
|
0.01 |
|
其他 |
|
|
(2 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(8 |
) |
|
|
(0.01 |
) |
股份摊薄 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(0.01 |
) |
净收入贡献的变动 |
|
$ |
26 |
|
|
$ |
0.02 |
|
|
$ |
(1 |
) |
|
$ |
(0.02 |
) |
101
公司和其他
以下是公司和其他部门的税后业绩:
|
|
第三季度 |
|
|
年初至今 |
|
||||||||||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
$Change |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
$Change |
|
||||||
(百万美元,不包括每股收益) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
可归因于经营部门的特定项目 |
|
$ |
(556 |
) |
|
$ |
(30 |
) |
|
$ |
(526 |
) |
|
$ |
(1,334 |
) |
|
$ |
(1,820 |
) |
|
$ |
486 |
|
可归因于公司和其他方面的特定项目 细分市场 |
|
|
(4 |
) |
|
|
59 |
|
|
|
(63 |
) |
|
|
(2,083 |
) |
|
|
146 |
|
|
|
(2,229 |
) |
特定项目合计 |
|
|
(560 |
) |
|
|
29 |
|
|
|
(589 |
) |
|
|
(3,417 |
) |
|
|
(1,674 |
) |
|
|
(1,743 |
) |
其他公司业务: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利息支出,净额 |
|
|
(95 |
) |
|
|
(90 |
) |
|
|
(5 |
) |
|
|
(272 |
) |
|
|
(282 |
) |
|
|
10 |
|
其他 |
|
|
65 |
|
|
|
112 |
|
|
|
(47 |
) |
|
|
131 |
|
|
|
(20 |
) |
|
|
151 |
|
其他公司业务合计 |
|
|
(30 |
) |
|
|
22 |
|
|
|
(52 |
) |
|
|
(141 |
) |
|
|
(302 |
) |
|
|
161 |
|
净收益(费用)合计 |
|
$ |
(590 |
) |
|
$ |
51 |
|
|
$ |
(641 |
) |
|
$ |
(3,558 |
) |
|
$ |
(1,976 |
) |
|
$ |
(1,582 |
) |
每股收益影响 |
|
$ |
(0.73 |
) |
|
$ |
0.04 |
|
|
$ |
(0.77 |
) |
|
$ |
(4.34 |
) |
|
$ |
(2.47 |
) |
|
$ |
(1.87 |
) |
特定项目合计
公司及其他包括可归因于Dominion Energy主要营运部门的特定项目,而该等项目并未包括在由执行管理层在评估该等部门的表现或分配资源时所评估的利润指标内。关于这些项目的更详细讨论,见本报告合并财务报表附注21。公司及其他项目亦包括公司及其他分部应占项目,包括作为非持续业务列报的所有项目,包括根据协议将出售予BHE的天然气输送及储存业务,以及与取消大西洋海岸管道项目有关的费用。
弗吉尼亚电力公司
经营成果
以下是弗吉尼亚电力公司的综合业绩摘要:
|
|
第三季度 |
|
|
年初至今 |
|
||||||||||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
$Change |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
$Change |
|
||||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
净收入 |
|
$ |
475 |
|
|
$ |
602 |
|
|
$ |
(127 |
) |
|
$ |
685 |
|
|
$ |
722 |
|
|
$ |
(37 |
) |
概述
2020年第三季度与2019年
净收入减少1.27亿美元,主要是因为根据GTSA,预计将通过使用客户信贷再投资抵消向弗吉尼亚州的零售电气客户提供的福利收取费用。
年初至今2020年与2019年
净收入减少3700万美元,主要是因为根据GTSA,预计将通过使用客户信贷再投资抵消弗吉尼亚州零售电气客户的福利而收取费用,费用增加与某些发电设施计划提前退役有关,以及由于弗吉尼亚州于2019年3月颁布立法,未来灰池和垃圾填埋场关闭成本的修订没有带来好处。这些下降是部分偏移由于没有与某些自动抄表基础设施计划提前退役有关的费用,自愿退役计划以及与非公用事业发电机的合同终止。
102
综合经营分析
以下是与弗吉尼亚电力公司的运营结果相关的精选金额:
|
|
第三季度 |
|
|
年初至今 |
|
||||||||||||||||||
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
$Change |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
$Change |
|
||||||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
营业收入 |
|
$ |
2,248 |
|
|
$ |
2,264 |
|
|
$ |
(16 |
) |
|
$ |
5,983 |
|
|
$ |
6,167 |
|
|
$ |
(184 |
) |
电动燃料和其他与能源有关的采购 |
|
|
424 |
|
|
|
559 |
|
|
|
(135 |
) |
|
|
1,282 |
|
|
|
1,691 |
|
|
|
(409 |
) |
购入(过剩)电量 |
|
|
3 |
|
|
|
(1 |
) |
|
|
4 |
|
|
|
(14 |
) |
|
|
45 |
|
|
|
(59 |
) |
净收入 |
|
|
1,821 |
|
|
|
1,706 |
|
|
|
115 |
|
|
|
4,715 |
|
|
|
4,431 |
|
|
|
284 |
|
其他操作和维护 |
|
|
525 |
|
|
|
453 |
|
|
|
72 |
|
|
|
1,319 |
|
|
|
1,297 |
|
|
|
22 |
|
折旧及摊销 |
|
|
324 |
|
|
|
313 |
|
|
|
11 |
|
|
|
942 |
|
|
|
916 |
|
|
|
26 |
|
其他税种 |
|
|
85 |
|
|
|
82 |
|
|
|
3 |
|
|
|
257 |
|
|
|
257 |
|
|
|
— |
|
资产减值及其他费用 |
|
|
200 |
|
|
|
38 |
|
|
|
162 |
|
|
|
1,008 |
|
|
|
781 |
|
|
|
227 |
|
其他收入 |
|
|
34 |
|
|
|
15 |
|
|
|
19 |
|
|
|
34 |
|
|
|
68 |
|
|
|
(34 |
) |
利息及相关费用 |
|
|
135 |
|
|
|
138 |
|
|
|
(3 |
) |
|
|
398 |
|
|
|
408 |
|
|
|
(10 |
) |
所得税费用 |
|
|
111 |
|
|
|
95 |
|
|
|
16 |
|
|
|
140 |
|
|
|
118 |
|
|
|
22 |
|
以下是对弗吉尼亚电力公司运营业绩的分析:
2020年第三季度与2019年
净收入增长7%,主要是由于费率调整条款的增加。
其他操作和维护增长16%,主要反映了某些费用的增加,这些费用主要通过州和FERC税率收回,不影响净收入(6500万美元).
折旧及摊销增长4%,主要是由于各种项目投入使用(3 400万美元),减少额因承诺提前退役的某些发电设施没有折旧(1 700万美元)以及核电委员会预计将批准延长核电站寿命的减少额(800万美元)而部分抵消。
资产减值及其他费用增加1.62亿美元,主要是由于根据GTSA使用客户信贷再投资预计将为弗吉尼亚州的电力零售客户提供的福利收费(2亿美元),但因不收取不允许使用州监管工厂的费用(2100万美元)和放弃某些财产、厂房和设备(1700万美元)而部分抵消。
其他收入增加了1900万美元,主要是反映核退役信托基金净投资收益增加.
年初至今2020年与2019年
净收入增长6%,主要反映:
• |
差饷调整条款增加3.59亿元;及 |
• |
与2019年6月生效的年度PJM产能业绩市场有关的电力费用减少3800万美元(5100万美元)以及与非公用事业发电机的合同终止(1300万美元),部分抵消了各种合同到期(1800万美元)和2020年6月生效的年度PJM产能业绩市场相关费用增加(800万美元); |
• |
由于制冷季节降温日数减少(3300万美元)和采暖季节采暖日数减少(3500万美元),面向零售客户的销售额减少6800万美元;以及 |
• |
由于新冠肺炎影响的使用因素,面向电子零售客户的销售额减少了2,800万美元。 |
其他操作和维护增长2%,主要反映了某些费用的增加,这些费用主要通过州和FERC税率收回,不影响净收入(1.2亿美元)由于弗吉尼亚州于2019年3月颁布立法,未来灰池和垃圾填埋场关闭费用的修订没有带来好处(1.13亿美元)和津贴的增加
103
用于新冠肺炎相关客户账户的信用风险(2000万美元).这些增长被部分抵消了没有与自愿退休计划有关的费用(1美元90百万美元)和薪金、工资和福利减少(#美元39 百万美元).
折旧及摊销增长3%,主要是由于各种项目正在投入使用(8600万美元),减少额因某些已经或已经承诺提前退役的发电设施没有折旧(4200万美元)以及核电委员会预计将批准延长核电站寿命而减少(2400万美元)。
资产减值及其他费用增长29%,主要原因是:
• |
一个增加与某些发电设施计划提前退役有关的费用(3.79亿美元); |
• |
根据GTSA,预计将通过使用客户信贷再投资抵消弗吉尼亚州零售电子客户的福利,收取2亿美元的费用;和 |
• |
一个与某些发电设施相关的拆除费用增加(3000万美元);部分偏移量 |
• |
没有与计划提前退役某些自动抄表基础设施有关的费用(1.6亿美元); |
• |
没有与非公用事业发电机终止合同有关的1.35亿美元费用; |
• |
没有与放弃发电设施项目有关的6200万美元费用; |
• |
不收取2,100万美元的不允许使用国家管制的工厂的费用;以及 |
• |
没有与遗弃某些财产、厂房和设备有关的1700万美元费用。 |
其他收入下降了50%,主要反映了 核退役信托基金净投资收益减少.
流动性与资本资源
Dominion Energy依靠内部和外部流动性来源提供营运资金,并作为长期债务融资的桥梁。业务部门提供的现金不能满足短期现金需求,一般用短期借款的收益来满足。长期现金需求通过发行债务和/或股权证券来满足。
截至2020年9月30日,Dominion Energy在其联合循环信贷安排下有38亿美元的未使用产能。此外,根据2020年3月签订的9亿美元364天循环信贷协议,Dominion Energy有6.75亿美元可用。
作为对新冠肺炎的战略回应的一部分,道明能源在2020年3月和4月采取了一些措施,以支撑其流动性状况。这包括加入9亿美元的364天循环信贷协议,该协议有可能在某些活动后额外提供3亿美元的能力。此外,Dominion Energy根据两项364天定期贷款信贷协议借入了11亿美元,并发行了23亿美元的优先票据。2020年6月,道明能源偿还了与其中一项364天定期贷款信贷协议相关的6.25亿美元未偿还余额。更多信息见合并财务报表附注16。
Dominion Energy的现金流摘要如下:
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
截至1月1日的现金、限制性现金和现金等价物 |
|
$ |
269 |
|
|
$ |
391 |
|
现金流由(用于): |
|
|
|
|
|
|
|
|
经营活动(1) |
|
|
4,810 |
|
|
|
3,709 |
|
投资活动(2) |
|
|
(4,860 |
) |
|
|
(3,160 |
) |
融资活动(3) |
|
|
339 |
|
|
|
(500 |
) |
现金、限制性现金和现金等价物净增长 |
|
|
289 |
|
|
|
49 |
|
截至9月30日的现金、限制性现金和现金等价物 |
|
$ |
558 |
|
|
$ |
440 |
|
(1) |
分别包括与2020年和2019年停产业务相关的16亿美元和8.87亿美元。 |
(2) |
分别包括2020年和2019年与停产业务相关的(5.25亿美元)和(4.65亿美元)。 |
(3) |
分别包括2020年和2019年与停产业务相关的1.74亿美元和31亿美元。 |
104
营运现金流
Dominion Energy的经营活动提供的净现金增加了11亿美元,其中包括来自非持续经营的6.75亿美元。持续经营提供的现金净额增加的主要原因是燃料回收净额增加、没有向非公用事业发电机支付合同终止付款、薪金、工资和福利减少以及营运资金项目净变化,但与出售Fowler Ridge有关的合同终止费用部分抵消了这一增长。
道明能源认为,它的业务提供了稳定的现金流来源,为计划的资本支出水平做出贡献,并保持或增加普通股的股息。2019年12月,Dominion Energy董事会确定了2020年的年度股息率为每股普通股3.76美元。2020年1月,道明能源董事会宣布2020年3月支付的股息为每股普通股94美分,2020年5月,道明能源董事会宣布2020年6月支付的股息为每股普通股94美分。2020年7月,道明能源董事会宣布,2020年9月应支付的股息为每股普通股94美分。同样在2020年7月,Dominion Energy宣布,目前预计将于2020年12月支付第四次股息,每股普通股约63美分,反映出与BHE拟议交易的预期完成时间。分红须经董事会宣布。
Dominion Energy的业务受到风险和不确定因素的影响,这些风险和不确定因素可能对经营现金流的时间安排或数额产生负面影响,第一部分将对此进行讨论。公司截至2019年12月31日的10-K表格年度报告和第二部分第1A部分中的风险因素。这些公司在截至2020年3月31日的季度10-Q表格中的风险因素。
信用风险
道明能源面临潜在的信用风险集中,主要原因是其能源营销和价格风险管理活动。以下是Dominion Energy截至2020年9月30日对这些活动的信用敞口摘要。每一交易对手的总信贷风险是在运用抵押品之前计算的,是指未偿还应收账款加上任何未实现的表内或资产负债表外风险,并考虑到合同净值权利。
|
|
总学分 暴露 |
|
|
信用 抵押品 |
|
|
净学分 暴露 |
|
|||
(百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
投资级(1) |
|
$ |
103 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
103 |
|
非投资级(2) |
|
|
1 |
|
|
|
— |
|
|
|
1 |
|
无外部评级: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
内部评级-投资级(3) |
|
|
47 |
|
|
|
— |
|
|
|
47 |
|
内部评级-非投资级(4) |
|
|
9 |
|
|
|
— |
|
|
|
9 |
|
总计(5) |
|
$ |
160 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
160 |
|
(1) |
被指定为投资级是基于穆迪投资者服务公司和标准普尔分配的最低信用评级。这一类别的五个最大的交易对手敞口加起来约占总净信用敞口的48%。 |
(2) |
这一类别的五个最大的交易对手敞口加在一起,不到总净信贷敞口的1%。 |
(3) |
这一类别的五个最大的交易对手敞口加在一起,约占总净信贷敞口的29%。 |
(4) |
这一类别的五个最大的交易对手敞口加在一起,约占总净信贷敞口的2%。 |
(5) |
不包括Millstone 2019年的电力购买协议。 |
投资现金流
Dominion Energy的投资活动中使用的现金净值增加了17亿美元,这主要是由于工厂建设和其他物业增加、SCANA合并中没有现金收购以及收购Pivotal LNG,Inc.和大西洋海岸管道公司的额外权益。
融资现金流与流动性
Dominion Energy依靠资本市场作为资本需求的重要资金来源,而其业务提供的现金无法满足资本需求。如中进一步讨论的信用评级和债务契约在截至2019年12月31日的公司年度报告Form 10-K中的MD&A中,借入资金或发行证券的能力和投资者要求的回报受到信用评级的影响。此外,外部资本的筹集受到某些监管要求的约束,包括某些发行要在美国证券交易委员会注册。
道明能源目前符合美国证券交易委员会根据修订后的1933年证券法管理注册、通信和发行程序的规则对知名经验丰富的发行人的定义。这些规则规定了一个精简的货架
105
登记程序,为登记人提供及时获得资金的机会。这允许Dominion Energy使用自动货架登记声明来登记任何证券发售,但交换报价或业务组合交易除外。2020年6月,道明能源提交了美国证券交易委员会关于出售债务和股权证券的搁置登记声明,取代了道明能源于2017年6月提交的搁置登记声明。
截至2020年9月30日的9个月,Dominion Energy融资活动提供的现金净额为3.39亿美元,而截至2019年9月30日的9个月,融资活动使用的现金净额为5亿美元,这主要是由于长期债务的发行增加和偿还减少,但被短期债务净发行减少、普通股发行减少、2020年普通股回购以及没有发行2019年股权单位所部分抵消。
2017年11月,道明能源提交了美国证券交易委员会货架登记声明,用于销售高达30亿美元的可变面额浮动利率即期票据,名为道明能源可靠性投资SM。2020年10月,道明能源提交了一份与该计划相关的新的美国证券交易委员会货架登记声明。登记将任何时候可能未偿还的本金金额限制在10亿美元以内。这些票据连续发行,并按Dominion能源可靠性投资委员会或其指定人每周确定的浮动年利率计息。这些票据没有规定的到期日,不可转让,可随时由道明能源公司或投资者选择全部或部分赎回。截至2020年9月30日的余额为2.15亿美元。这些票据是道明能源综合资产负债表上的短期债务。所得资金将用于一般企业用途和偿还债务。
2020年7月,董事会批准回购道明能源公司高达30亿美元的普通股,并撤销了2005年和2007年的前两次授权。回购计划不包括具体的时间表、价格或数量目标,可以随时修改、暂停或终止。根据当时的市场条件、适用的证券法和其他因素,管理层可以通过公开市场或私下协商的交易或其他方式酌情购买股票。截至2020年9月30日,Dominion Energy已根据该计划回购了24亿美元的普通股。
2020年11月,董事会批准在2020年7月批准的回购计划之外,回购Dominion Energy高达10亿美元的普通股。回购计划不包括具体的时间表、价格或数量目标,可以随时修改、暂停或终止。根据当时的市场条件、适用的证券法和其他因素,管理层可以通过公开市场或私下协商的交易或其他方式酌情购买股票。
有关Dominion Energy的信贷安排、流动性和重大融资交易的进一步信息,请参阅本报告中的合并财务报表附注16。
信用评级
信用评级旨在为银行和资本市场参与者提供一个比较证券信用质量的框架,而不是建议购买、出售或持有证券。在信用评级在截至2019年12月31日的公司年度报告Form 10-K中的MD&A部分,有关于Dominion Energy使用资本市场的讨论,以及信用评级对使用这些市场的可及性和成本的影响。截至2020年9月30日,道明能源的信用评级没有变化。
债务契约
在债务契约在截至2019年12月31日的公司年度报告Form 10-K中的MD&A部分,有关于Dominion Energy债务相关授权协议中存在的各种契约的讨论。此外,关于与2020年第一季度签订的定期贷款和循环信贷协议有关的某些财务契约的说明,见本报告综合财务报表附注16。截至2020年9月30日,债务契约没有发生实质性变化,Dominion Energy的债务契约也没有任何违约事件。
合同债务和计划资本支出的未来现金付款
截至2020年9月30日,Dominion Energy的合同义务在正常业务过程之外没有任何重大变化,计划的资本支出也没有任何重大变化,如MD&A在截至2019年12月31日的公司年度报告Form 10-K中披露的那样。
表外安排的使用
截至2020年9月30日,在截至2019年12月31日的年度公司年报10-K表中,MD&A披露的表外安排没有发生重大变化,但以下事项除外。
106
2019年12月,Dominion Energy与出租人签署了一项协议,经2020年5月修订,将在弗吉尼亚州里士满建造和租赁一处新的公司办公物业。出租人正在提供股权,并已从债务投资者那里获得总计4.65亿美元的融资承诺,为估计的项目成本提供资金。如果Dominion Energy最终完成该项目,该项目预计将于2024年9月完工。Dominion Energy已被指定为出租人的建筑代理,在此期间,Dominion Energy将要求出租人和债务投资者提取现金,为所有项目成本提供资金。如果项目在某些情况下终止,道明能源可能被要求支付高达当时资金金额的100%。
租赁期将在建设基本完成且设施能够投入使用后开始,并将于2027年12月结束。在初始租赁期结束时,Dominion Energy可以(I)在参与者批准的情况下,按当前市场条款将租期再延长五年,(Ii)以相当于项目成本的金额购买物业,或(Iii)在某些条款和条件的约束下,代表出租人将物业出售给第三方,使用商业上合理的努力,以获得物业的最高现金购买价。如果项目已售出,而出售所得不足以偿还投资者的项目成本,则Dominion Energy可能被要求向出租人支付项目成本的83%,以弥补项目成本与销售收益之间的差额。出于财务会计目的,Dominion Energy在施工期间不被视为业主,因此不会在其合并财务报表中反映施工活动。Dominion Energy预计在租赁期开始时确认使用权资产和相应的融资租赁负债。Dominion Energy将被视为租赁物业的所有者,因此,将有权享受折旧和利息支出的税收减免。
未来的问题和其他事项
以下对未来问题和其他信息的讨论包括以前披露的事项的最新发展,以及在Dominion Energy的合并财务报表日期及之后出现的可能影响未来运营结果、财务状况和/或现金流量的新问题。阅读本节时应结合项目1.业务和未来的问题和其他事项在公司截至2019年12月31日的10-K表格年度报告中的MD&A未来的问题和其他事项在公司截至2020年3月31日和2020年6月30日的季度报告Form 10-Q中的MD&A中,以及本报告中的综合财务报表附注17中。
环境问题
Dominion Energy受到联邦、州和地方法律和法规的影响,这些法律和法规旨在保护人类健康和环境。这些法律法规影响着未来的规划和现有的运营。它们可能会因为合规、补救、遏制和监测义务而增加资本、运营和其他成本。有关各种环境事项的其他资料,请参阅截至2019年12月31日止年度公司年报10-K表的综合财务报表附注23、截至2020年3月31日及2020年6月30日的公司季报10-Q表的综合财务报表附注17及本报告的综合财务报表附注17。
法律事务
看见 截至2019年12月31日止年度公司年报10-K表格内的合并财务报表附注13及23、合并财务报表附注13及17及项目1.法律诉讼在公司截至2020年3月31日和2020年6月30日的Form 10-Q季度报告以及合并财务报表附注13和17中,以及项目1.法律诉讼关于各种法律事项的补充资料,请参阅本报告。
监管事项
有关各项监管事宜的其他资料,请参阅截至2019年12月31日止年度公司年报10-K表的综合财务报表附注3及13、截至2020年3月31日及2020年6月30日止季度公司10-Q表的综合财务报表附注13及综合财务报表附注13。
重大合同资产投资
2020年8月,道明能源签署了一项建造符合琼斯法案的海上风电安装船的协议。这艘船的设计是为了处理当前的涡轮机技术以及12兆瓦或更大的新一代涡轮机尺寸,交付时将悬挂美国国旗,并在海岸背书。 根据合同预计将运营数年
107
与多家美国主要海上风能开发商合作。该船预计将于2023年投入使用,预计项目总成本约为5亿美元,不包括融资成本。
弗吉尼亚州立法
2020年10月,弗吉尼亚州议会通过了一项关于新冠肺炎大流行期间暂停公用事业公司断电的立法,目前正在等待弗吉尼亚州州长签署。弗吉尼亚电力公司将被要求免除截至2020年9月30日逾期30天以上的客户余额,这些余额总计约1.25亿美元。在弗吉尼亚电力公司2021年四年一度的审查期间,免除的余额将被排除在弗吉尼亚电力公司的服务成本之外,以确定任何测试期收益和任何未来费率。在确定任何客户账单积分作为2017至2020年测试期审查的一部分时,如果测试期内的总收益被确定高于弗吉尼亚电力公司授权的收益区间,弗吉尼亚州委员会将首先抵消任何可免除的余额。这种抵销将在客户信用再投资抵销对客户账单信用的任何抵销之前进行。这项立法如果通过,可能会对道明能源的财务状况、运营结果和现金流产生实质性影响。
新冠肺炎
道明能源继续监测新冠肺炎在全球的爆发情况,并已采取适当措施缓解病毒传播给道明能源、其员工和客户带来的潜在风险。Dominion Energy为其客户提供关键服务,这意味着该公司最重要的是确保运营其业务的员工的安全和知情。例如,Dominion Energy在员工和设施卫生方面采取了预防措施,对员工实施了旅行限制,指示尽可能让员工远程工作,并扩大员工的健康和带薪休假福利。为保护Dominion Energy的员工、此类客户和公众,已经实施了针对客户场所内所需工作的附加协议。此外,Dominion Energy还评估和更新了其业务部门在这一大流行背景下的现有业务连续性计划。在一名医疗顾问的帮助下,道明能源开发了一项新冠肺炎培训计划,目前已向员工推出。Dominion Energy正在提供所有适当的个人防护设备来确保员工的安全,并实施了额外的保护措施,如温度筛查、检测服务和强制性遮脸政策。Dominion Energy继续与供应商合作,监测对其供应链的潜在影响;然而,目前尚未发现Dominion Energy的供应链面临重大风险。这是一个迅速变化的情况,Dominion Energy将继续关注影响其员工队伍、供应商和其他业务方面的事态发展,如建筑项目,并将采取Dominion Energy认为有必要采取的额外预防措施。此外,Dominion Energy继续监测客户需求及其收取客户应收账款的能力。虽然道明能源目前预计新冠肺炎疫情对其运营的影响不会对其运营结果产生实质性影响,但根据疫情的最终持续时间和相关的经济复苏,对其运营结果、财务状况和/或现金流的最终影响可能是重大的。
108
第三项。
量与质
关于市场风险的披露
本项目讨论的事项可包含本报告第一部分项目2.MD&A导言段落所述的“前瞻性陈述”。读者的注意力集中在这些段落中,讨论可能影响公司的各种风险和不确定性。
市场风险敏感型证券与风险管理
该等公司的金融工具、商品合约及相关金融衍生工具因商品价格、利率及股权证券价格的不利变动而面临潜在亏损,如下所述。由于电力、天然气和其他大宗商品的收付价格受到市场变化的影响,两家公司的电力业务和Dominion Energy的天然气采购和营销业务存在大宗商品价格风险。这些公司使用大宗商品衍生品合约来管理这些业务的价格风险敞口。利率风险一般与它们的未偿债务和未来发行的债务有关。此外,这些公司通过各种股权和债务证券投资组合面临投资价格风险。
以下敏感性分析估计因商品价格或利率变动10%而在选定时间段内市场风险敏感型工具的未来收益或公允价值的潜在损失。
商品价格风险
为了管理价格风险,这些公司持有基于大宗商品的衍生品工具,用于与电力、天然气和其他能源相关产品的买卖相关的非交易目的。
用于管理商品价格风险的衍生品在既定政策和程序内执行,可能包括对相关商品价格变化敏感的工具,如期货、远期、掉期、期权和FTR。就敏感性分析而言,商品衍生工具的市场价格假设变动乃根据考虑未来期间商品市场价格、各期间市场价格波动以及衍生工具的时间价值因素的模型而厘定。价格和波动性主要是根据可观察到的市场价格确定的。
假设大宗商品价格下跌10%,将导致Dominion Energy基于大宗商品的衍生品工具在2020年9月30日和2019年12月31日的公允价值分别减少2200万美元和5000万美元。
假设大宗商品价格下跌10%,将导致弗吉尼亚电力公司基于大宗商品的衍生品工具在2020年9月30日和2019年12月31日的公允价值分别减少4300万美元和5400万美元。
能源商品价格的变化在某个时间点对公司基于商品的衍生品工具的影响不一定代表合同最终敲定时将实现的结果。用于套期保值的基于商品的金融衍生工具的净亏损,在实现的范围内,一般将通过确认被套期保值的交易,如商品实物销售的收入来抵消。
利率风险
这些公司主要通过维持固定利率和可变利率债务的余额来管理其利率风险敞口。它们还签订利率敏感型衍生品,包括利率互换和利率锁定协议。对于Dominion Energy和弗吉尼亚电力公司的未偿还浮动利率债务,假设市场利率上升10%,不会导致2020年9月30日或2019年12月31日的收益发生实质性变化。
这些公司还使用利率衍生品,包括远期掉期,作为预期利息支付的对冲。截至2020年9月30日,道明能源和弗吉尼亚电力公司的未偿还利率衍生品名义总额分别为85亿美元和21亿美元。假设市场利率下降10%,将导致道明能源和弗吉尼亚电力利率衍生品在2020年9月30日的公允价值分别减少1.13亿美元和6200万美元。截至2019年12月31日,道明能源和弗吉尼亚电力公司的这些利率衍生品的未偿还名义金额分别为64亿美元和19亿美元。假设市场利率下降10%,将导致道明能源和弗吉尼亚电力公司的利率衍生品在2019年12月31日的公允价值分别减少1.35亿美元和8800万美元。
109
在完成GT&S交易之前,Dominion Energy持有外币掉期以对冲与欧元计价债务相关的外币兑换风险。一个两个都不是 2020年9月30日和2019年12月31日,Dominion Energy拥有2.5亿欧元 这些未偿还外币掉期的名义总金额。假设市场利率下降10%不会导致Dominion Energy的公允价值大幅下降’s外币掉期在… 九月 30, 2020 or 2019年12月31日.
在某个时间点,利率变化对公司基于利率的金融衍生工具的影响不一定代表合同最终结算时将实现的结果。用于对冲目的的利率衍生工具的净收益和/或亏损,在实现的范围内,一般将通过确认被对冲的交易来抵消。
投资价格风险
由于作为对核退役和拉比信托基金的投资持有的证券由第三方投资经理管理,这些公司受到投资价格风险的影响。这些信托基金主要持有在公司合并资产负债表中以公允价值报告的有价证券。
Dominion Energy确认,截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月,核退役和拉比信托投资的净投资收益(包括投资收入)分别为1.3亿美元和6.91亿美元,截至2019年12月31日的年度净投资收益为10亿美元。净已实现损益包括2020年和2019年出售投资的损益,以及2019年公允价值的任何其他非暂时性下降。道明能源在AOCI和监管负债中记录的债务投资未实现收益在截至2020年9月30日和2019年9月30日的九个月分别净增加4200万美元和7300万美元,截至2019年12月31日的年度净增加7400万美元。
弗吉尼亚电力确认,截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月,核退役和拉比信托投资的净投资收益(包括投资收入)分别为3100万美元和3.35亿美元,截至2019年12月31日的年度净投资收益为4.81亿美元。净已实现损益包括2020年和2019年出售投资的损益,以及2019年公允价值的任何其他非暂时性下降。弗吉尼亚电力在AOCI和监管负债中记录,截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月,债务投资未实现收益分别净增加2200万美元和3500万美元,截至2019年12月31日的年度净增加3000万美元。
Dominion Energy赞助养老金和其他退休后员工福利计划,这些计划持有信托投资,为员工福利支付提供资金。弗吉尼亚电力公司的员工参与了这些计划。计划资产的实际收益和预期收益之间的差额将在未来期间累计和摊销。因此,这些信托基金的任何与投资有关的下降都将导致未来为员工福利计划确认的定期净成本增加,并将计入为员工福利计划贡献的现金金额的确定中。
项目4.控制和程序
道明能源和弗吉尼亚电力的高级管理层,包括道明能源和弗吉尼亚电力的首席执行官和首席财务官,评估了截至本报告所述期间结束时,两家公司的披露控制和程序的有效性。根据这一评估过程,道明能源公司和弗吉尼亚电力公司的首席执行官和首席财务官都得出结论,每家公司的披露控制和程序都是有效的。
上个会计季度没有发生任何对道明能源或弗吉尼亚电力公司财务报告的内部控制产生重大影响或有合理可能性产生重大影响的变化。
110
第二部分:其他信息
项目1.法律程序
有时,这些公司被指控违反或违约了与环境有关的命令、法规、规则或条例,公司强加或同意的合规计划,或各种地方、州和/或联邦机构为设施的建设或运营颁发的许可证。关于这些事项的行政诉讼也可能悬而未决。此外,在正常业务过程中,这些公司及其子公司还涉及各种法律程序。
2018年3月,弗吉尼亚电力公司收到了VDEQ的一份拟议的同意令,该命令与2017年切斯特菲尔德发电站涉嫌违反CWA许可证有关。弗吉尼亚电力公司开始与VDEQ和EPA合作,共同解决这些和其他一些被指控的违规行为。2020年3月,弗吉尼亚电力公司与VDEQ和EPA敲定了一项同意法令,该法令将要求弗吉尼亚电力公司支付140万美元的民事罚款,涉及各种据称的CWA许可证和其他违规行为。2020年7月,根据美国弗吉尼亚州东区地区法院的命令,同意法令生效。2020年8月,弗吉尼亚电力公司支付了民事罚款。
关于这些公司参与的各种法律、环境和其他监管程序的讨论,请参阅以下内容,这些信息在此引用作为参考:
• |
合并财务报表附注13和23以及未来的问题和其他事项在截至2019年12月31日的公司年度报告Form 10-K中的MD&A中。 |
• |
在截至2020年3月31日的季度公司的Form 10-Q季度报告中,合并财务报表的附注13和17。 |
• |
在公司截至2020年6月30日的季度报告Form 10-Q中的合并财务报表附注13和17。 |
• |
本报告合并财务报表附注13和17。 |
第1A项。风险因素
这些公司的业务受到许多难以预测的因素的影响,涉及可能对实际结果产生重大影响的不确定因素,而且往往超出公司的控制范围。其中许多风险因素已在截至2019年12月31日的公司年度报告Form 10-K中确定,并在公司截至2020年3月31日的季度报告Form 10-Q中更新。 在审查本报告所载信息时应考虑到这一点。公司先前在截至2019年12月31日的Form 10-K年度报告和公司截至2020年3月31日的Form 10-Q季度报告中披露的风险因素没有重大变化。有关可能导致实际结果与本报告所载任何前瞻性陈述或预测中指出的结果大不相同的其他因素,请参见前瞻性陈述在本报告的MD&A中。
111
第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用
Dominion Energy
发行未经注册的证券
2020年9月4日,Dominion Energy发行了4,104,725股普通股,以履行其根据法院批准的和解协议所承担的义务,该和解协议由双方于2020年3月签署,将价值3.2亿美元的普通股交付给桑蒂·库珀Ratepayer案中受益于阶级成员的和解基金,并额外发行200万美元的普通股,以满足应计利息。这些股票是根据修订后的1933年证券法第3(A)(10)条规定的登记豁免发行的。Dominion Energy立即回购了这些股票,如下所述。关于SanteCooper Ratepayer案的更多信息,见本报告中的合并财务报表附注17。
购买股票证券
期间 |
|
总计 数量 股票 (或单位) 购得 |
|
|
平均值 支付的价格 每股 (或单位)(3) |
|
|
总数 股份(或单位) 作为部件购买 公开的 已宣布的计划或 节目 |
|
|
最大数量(或近似值 价值)股份(或单位) 这可能还是可能的 在计划下购买 或程序(5) |
|||
7/1/20-7/31/20 |
|
|
— |
|
|
$ |
— |
|
|
|
— |
|
|
$ 3.00 billion |
8/1/20-8/31/20 |
|
|
3,674,090 |
|
(1) |
|
78.46 |
|
|
|
3,673,314 |
|
|
27.1亿 |
9/1/20-9/30/20 |
|
|
24,829,124 |
|
(2) |
|
78.40 |
|
(4) |
|
24,829,124 |
|
|
6.2亿 |
总计 |
|
|
28,503,214 |
|
|
$ |
78.41 |
|
|
|
28,502,438 |
|
|
$ 0.62 billion |
(1) |
包括(I)776股员工为履行既有限制性股票的预扣税义务而发行的普通股,以及(Ii)在公开市场交易中购买的3,673,314股普通股,总金额约为2.88亿美元。 |
(2) |
包括(1)在公开市场交易中购买的3,513,793股普通股,总金额约为2.74亿美元;(2)4,104,725股普通股,通过私下协商的上述交易从上述结算基金购买,总金额约为3.23亿美元;(3)根据加速股份回购计划最初交付给道明能源的17,210,606股普通股。Dominion Energy于2020年9月与不同的金融机构签订了两项预付加速股票回购协议,购买了15亿美元的普通股。根据这些协议的条款,根据这些协议交付的最终股份总数和每股平均购买价将在购买期结束时确定,购买期定于2020年12月结束。 |
(3) |
表示每股支付的加权平均价格。 |
(4) |
根据每个加速股份回购协议购买的股份的最终每股购买价将在适用的购买期结束时确定,该购买期定于2020年12月之前发生,但在某些情况下可能会更早发生。 |
(5) |
2020年7月,Dominion Energy董事会批准回购至多30亿美元的普通股,并撤销了2005年2月批准并于2007年6月修改的先前的回购授权。回购计划没有到期日、价格或数量目标,可以随时修改、暂停或终止。根据当时的市场条件、适用的证券法和其他因素,管理层可以通过公开市场或私下协商的交易或其他方式酌情购买股票。2020年11月,Dominion Energy董事会批准在2020年7月批准的回购计划之外,回购至多10亿美元的普通股。这一额外授权未反映在上表中。 |
项目5.其他信息
否则,本应在表格8-K项目8.01其他事件下的当前报告中提交以下披露:
温室气体排放
本节应与#年环境战略标题下披露的信息结合起来阅读项目1.业务截至2019年12月31日的公司年度报告Form 10-K。
Dominion Energy的综合环境战略支持减少温室气体排放。截至2019年12月,Dominion Energy自2005年以来已将其发电机组的碳排放量(基于所有权百分比)减少了57%,自2010年以来其天然气基础设施运营的甲烷排放量减少了25%。Dominion Energy承诺到2050年实现发电和天然气基础设施运营的净零碳和甲烷排放。
Dominion Energy一直在报告温室气体排放,包括碳、甲烷、N2O和SF6,自2011年以来,根据EPA强制性温室气体报告,从天然气基础设施、发电和电力输送业务到EPA
112
程序。由于EPA强制性温室气体报告计划为报告设定了界限,Dominion Energy不需要报告其一些较小的发电厂、天然气压缩机站和其他来源的碳和甲烷排放量。然而,Dominion Energy自愿将这些较小来源的碳和甲烷排放量估计纳入其公司温室气体清单。
Dominion Energy对其甲烷排放跟踪和报告程序进行了全面审查,以寻找改进的机会,并确保其甲烷企业清单尽可能完整。基于这些活动,Dominion Energy为其公司温室气体甲烷清单确定了十几个改进领域,与EPA方法清单相比,报告的甲烷排放量增加了约15%。
本文中2019年的排放量包括DESC的发电业务以及DESC和PSNC的天然气业务的资产,这些资产不包括在Dominion Energy的2018年企业温室气体甲烷和碳清单中。此外,报告的CO2当量排放量包括碳、甲烷、氮2O,和SF6Dominion Energy的发电机组、天然气业务、输电和配电业务以及相关设备的排放。
对于Dominion Energy的发电业务,Total CO2 2019年的当量排放量(基于所有权百分比)约为3190万吨,其中包括DESC的990万吨和弗吉尼亚电力的2200万吨。
对于Dominion Energy的电力输送业务,包括受监管的电力传输和配电,直接CO22019年当量排放量为48,604吨。
总一氧化碳2 Dominion Energy的公司温室气体甲烷库存中估计,2019年Dominion Energy的天然气基础设施业务报告的当量排放量为495万吨。这一估计包括根据EPA强制性温室气体报告计划报告的排放量,以及其他不要求报告的排放量。根据EPA强制性温室气体报告计划W分部报告的Dominion Energy 2019年和2018年天然气基础设施甲烷排放量如下:
|
|
分编W甲烷总排放量(Mcf CH4) |
|
|||||
W分部段 |
|
2019 |
|
|
2018 |
|
||
分布 |
|
|
1,809,104 |
|
|
|
1,839,577 |
|
生产 |
|
|
831,331 |
|
|
|
736,188 |
|
输电管道 |
|
|
238,401 |
|
|
|
403,164 |
|
变速箱压缩机站 |
|
|
131,401 |
|
|
|
219,011 |
|
集聚助力 |
|
|
161,140 |
|
|
|
219,056 |
|
存储 |
|
|
80,322 |
|
|
|
88,973 |
|
液化天然气进出口 |
|
|
5,794 |
|
|
|
4,331 |
|
正在处理中 |
|
|
3,711 |
|
|
|
1,880 |
|
113
项目6.展品
展品 数 |
|
描述 |
|
Dominion Energy |
|
弗吉尼亚电力公司 |
|
|
|
|
|
|
|
2.1 |
|
Dominion Energy,Inc.、Dominion Energy Questar Corporation和Berkshire Hathaway Energy Company之间的买卖协议,日期为2020年7月3日(附件2.1,2020年7月6日提交的Form 8-K,1-8489号文件)。
|
|
X |
|
|
2.2 |
|
购买和销售协议,日期为2020年10月5日,由Dominion Energy Questar Corporation、Berkshire Hathaway Energy Corporation和Dominion Energy,Inc.作为担保人签署(附件2.1,2020年10月6日提交的Form 8-K,文件号1-8489).
|
|
X |
|
|
3.1.a |
|
Dominion Energy,Inc.重新声明的公司章程,2019年12月13日生效(附件3.1,2019年12月13日提交的Form 8-K,1-8489号文件)。 |
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.1.b |
|
弗吉尼亚电力公司修订和重新制定了公司章程,自2014年10月30日起生效(附件3.1.b,表格10-Q于2014年11月3日提交,文件编号1-2255)。 |
|
|
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
3.2.a |
|
Dominion Energy,Inc.章程,经修订和重述,于2020年7月30日生效(附件3.1,表格8-K于2020年7月31日提交,文件编号1-8489)。 |
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.2.b |
|
弗吉尼亚州电力公司修订和重新制定章程,2009年6月1日生效(附件3.1,2009年6月3日提交的8-K表格,第1-2255号文件)。 |
|
|
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
4.1 |
|
道明能源公司和弗吉尼亚电力公司同意应美国证券交易委员会的要求,向美国证券交易委员会提供与长期债务有关的任何其他证券,其授权证券总额不超过其合并资产总额的10%。 |
|
X |
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
4.2 |
|
作为受托人的Dominion Resources,Inc.和Deutsche Bank Trust Company America之间的契约,日期为2015年6月1日(附件4.1,2015年6月15日提交的表格8-K,档案编号1-8489);第一补充契约,日期截至2015年6月1日(附件4.2,表格8-K于2015年6月15日提交,档案编号1-8489);第二补充契约,日期为2015年9月1日(附件4.2,2015年9月24日提交的表格8-K,第1-8489号文件);第三补充契约,日期为2016年2月1日(附件4.7,截至2015年12月31日的财政年度表格10-K,档案编号1-8489);第四补充契约,日期为2016年8月1日(附件4.2,表格8-K于2016年8月9日提交,档案编号1-8489);第五补充假牙,日期为2016年8月1日(附件4.3,2016年8月9日提交的表格8-K,第1-8489号文件);第六补充假牙,日期为2016年8月1日(附件4.4,表格8-K提交,2016年8月9日,第1-8489号文件);第七补充假牙,日期为2016年9月1日(附件4.1,表格10-Q提交,2016年11月9日,第1-8489号文件);第八次补充义齿,日期截至2016年12月1日(附件4.7,截至2016年12月31日财政年度表格10-K,档案编号1-8489);第九次补充义齿,日期为2017年1月1日(附件4.2,表格8-K提交日期为2017年1月12日,档案编号1-8489);第十次补充义齿,日期为2017年1月1日(附件4.3,表格8-K于2017年1月12日提交,档案编号1-8489);第十一次补充契约,日期为2017年3月1日(附件4.3,2017年5月4日提交的表格10-Q,第1-8489号文件);第十二次补充契约,日期为2017年6月1日(附件4.2,2017年8月3日提交的表格10-Q,第1-8489号文件);第十三次补充契约,日期为2017年12月1日(附件4.8,截至2017年12月31日的财政年度表格10-K,2018年2月27日提交,档案编号1-8489);第14次补充义齿,日期为5月1日, 2018年(附件4.2,2018年8月2日提交的表格10-Q,档案号1-8489);第十五次补充契约,日期为2018年6月1日(附件4.2,表格8-K,2018年6月5日提交,档案编号1-8489);第十六次补充契约,日期为2019年3月1日(附件4.2,表格8-K于2019年3月13日提交,档案编号1-8489);第十七次补充假牙,日期为2019年8月1日(附件4.2,2019年11月1日提交的表格10-Q,第1-8489号文件);第十八次补充假牙,日期为2020年3月1日(附件4.2,表格8-K,提交日期为2020年3月19日,第1-8489号文件);第十九次补充假牙,日期为2020年3月1日(附件4.3,表格8-K,提交日期为2020年3月19日,第1-8489号文件);第20次补充契约,日期为2020年4月1日(附件4.2,表格8-K,于2020年4月3日提交,第1-8489号文件);第21次补充契约,日期为2020年9月1日(附件4.2,表格8-K,于2020年9月17日提交,第1-8489号文件)。 |
|
X |
|
|
114
展品 数 |
|
描述 |
|
Dominion Energy |
|
弗吉尼亚电力公司 |
|
|
|
|
|
|
|
10.1 |
|
日期为2020年10月30日的第四次修订和重新签署的循环信贷协议的第一修正案,日期为2019年3月22日,作为辛迪加代理的Dominion Energy,Inc.、弗吉尼亚电力公司、Dominion Energy Gas Holdings,LLC、Questar Gas Company、Dominion Energy South Carolina,Inc.(f/k/a South Carolina Electric&Gas Company)、摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank,N.A.)作为行政代理、瑞穗银行(Mizuho Bank,Ltd.)、美国银行(Bank of America,N.A.)、丰业银行银行和富国银行(Wells Fargo Bank,N.A.)作为辛迪加代理。(现提交本局)。 |
|
X |
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
10.2 |
|
Diane Leopold限制性股票奖励协议,日期为2020年10月1日(兹提交)。 |
|
X |
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
31.a |
|
Dominion Energy,Inc.首席执行官根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节颁发的证书(兹提交)。 |
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
31.b |
|
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)第302节,由道明能源公司首席财务官出具的证明文件(兹提交)。 |
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
31.c |
|
弗吉尼亚电力公司首席执行官根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条颁发的证书(兹提交)。 |
|
|
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
31.d |
|
弗吉尼亚电力公司首席财务官根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条出具的证明(兹提交)。 |
|
|
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
32.a |
|
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条的要求,由道明能源公司的首席执行官和首席财务官向证券交易委员会提供的证明(随函提供)。 |
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
32.b |
|
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)第906条的要求,由弗吉尼亚电力公司首席执行官和首席财务官向证券交易委员会提供的证明(随函提供)。 |
|
|
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
99 |
|
简明合并收益表(随函存档)。 |
|
X |
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
101 |
|
以下是Dominion Energy,Inc.于2020年11月6日提交的以iXBRL(内联可扩展商业报告语言)格式的Form 10-Q季度报告中的以下财务报表:(I)综合收益表,(Ii)综合全面收益表,(Iii)综合资产负债表,(Iv)综合权益表,(V)综合现金流量表,以及(Vi)综合财务报表附注。以下是弗吉尼亚电力公司于2020年11月6日提交的iXBRL(内联可扩展商业报告语言)格式的Form 10-Q季度报告中的以下财务报表:(I)合并损益表,(Ii)合并全面收益表,(Iii)合并资产负债表,(Iv)合并股东权益表,(V)合并现金流量表,(Vi)合并财务报表附注。 |
|
X |
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
104 |
|
封面页IXBRL(内联可扩展商业报告语言)格式的交互式数据文件,包含在附件101中。 |
|
X |
|
X |
115
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。
|
道明能源公司 注册人 |
|
|
|
|
2020年11月6日 |
/s/Michele L.卡迪夫 |
|
|
米歇尔·L·卡迪夫 高级副总裁,主计长兼 首席会计官 |
|
|
|
|
|
弗吉尼亚州电力公司 注册人 |
|
|
|
|
2020年11月6日 |
/s/Michele L.卡迪夫 |
|
|
米歇尔·L·卡迪夫 高级副总裁,主计长兼 首席会计官 |
|
|
|
116