附件4.2
证券说明
本文中使用但未定义的大写术语应具有本证券描述作为证据的10-K表格年度报告中赋予它们的含义。
(A)普通股,每股面值0.01美元
我们的法定股本包括250,000,000股普通股,每股面值0.01美元,其中截至2022年9月30日已发行183,374,250股。
我们的普通股在纳斯达克全球精选市场上市,股票代码为“OCSL”。根据任何股权补偿计划,并无任何股票获授权发行。根据特拉华州的法律,我们的股东一般不会对我们的债务或义务承担个人责任。
根据我们经修订的重述公司注册证书或我们的公司注册证书的条款,我们普通股的所有股票在收益、资产、股息和投票权方面都拥有平等的权利,并且在发行时,它们是正式授权、有效发行、全额支付和不可评估的。如果我们的董事会宣布从合法可用资金中支付给我们普通股的持有者,则可以向其支付分配。我们普通股的股份没有优先购买权、交换、转换或赎回权,可以自由转让,除非它们的转让受到联邦和州证券法或合同的限制。在我们清算、解散或清盘的情况下,在我们偿还所有债务和其他债务后,我们普通股的每股将有权按比例分享我们所有合法可供分配的资产。我们普通股的每一股都有权就提交股东投票的所有事项投一票,包括董事选举。我们普通股的持有者拥有独家投票权。在董事选举中没有累积投票,这意味着持有过半数普通股流通股的持有人可以选举我们所有的董事,而持有少于过半数普通股的持有人不能选举任何董事。
(B)公司注册证书或附例中可能具有延迟、延迟或阻止控制权变更的效力的条款
董事及高级人员的法律责任限制;弥偿及垫付开支
根据吾等的公司注册证书,吾等将全面弥偿任何曾经或曾经参与任何实际或威胁的诉讼、诉讼或法律程序(不论是民事、刑事、行政或调查)的人士,或正应吾等的要求以董事或其他公司、合伙企业、有限责任公司、合营企业、信托公司或其他企业的高管的身份提供服务的人士,包括雇员福利计划的服务,以及此等人士因该等诉讼而实际及合理地招致的开支(包括律师费)、判决、罚款及为达成和解而支付或将支付的款项,诉讼或诉讼。我们的
公司注册证书还规定,董事如果违反其作为董事的受信责任,不对我方或我方股东的忠诚义务、非善意的行为或不作为、涉及故意不当行为或明知违法的行为或不作为,或董事从中获得不正当个人利益的任何交易,不承担个人责任。只要我们受到《投资公司法》的监管,上述赔偿和责任限制将受到《投资公司法》或其下任何有效的美国证券交易委员会规则、法规或命令的限制。投资公司法(其中包括)规定,公司不得弥偿董事或其高级职员因其故意的不当行为、恶意、重大疏忽或罔顾其职责而对其或其股东所负的责任,除非法院通过最终裁决、非当事人董事或独立律师的过半数表决确定要求弥偿的法律责任并非源于上述行为。
特拉华州法律还规定,法律允许的赔偿不应被视为排除董事和高级管理人员根据公司章程、任何协议、股东投票或其他方式可能享有的任何其他权利。
我们的公司注册证书允许我们代表任何现在或过去或已经同意成为董事或高级管理人员,或正在或曾经应我们的请求作为董事或另一家企业的高级管理人员为其因其行为而产生的任何责任提供保险的人进行保险,无论特拉华州公司法是否允许赔偿。我们已经为我们的高级职员和董事购买了责任保险。
特拉华州法律和某些公司注册证书及附则规定;反收购措施
我们受制于特拉华州公司法第203节的规定。一般而言,法规禁止特拉华州上市公司在交易发生之日起三年内与“有利害关系的股东”进行“业务合并”,除非该业务合并以规定的方式获得批准。“企业合并”包括某些合并、资产出售和其他交易,从而为利益相关的股东带来经济利益。除例外情况外,“有利害关系的股东”是指拥有或在三年内确实拥有公司15%或以上有投票权股票的人,以及他、她或其关联公司和联系人。
我们的公司注册证书和第四次修订和重述的附例,或附例,规定:
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| • | | 董事会分为三个级别,规模尽可能相等,每届任期交错三年; |
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| • | | 只有在有权投票的持有本公司股本三分之二股份的持有者投赞成票的情况下,才能罢免董事;以及 |
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| • | | 董事会出现任何空缺,包括因董事会扩大而出现的空缺,只能由当时在任的董事投票填补。 |
我们董事会的分类,以及对罢免董事和填补空缺的限制,可能会使第三方更难收购我们,或阻止第三方收购我们。
我们的公司注册证书和附例亦规定:
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| • | | 股东在年会或股东特别会议上要求或允许采取的任何行动,只有在适当地提交会议之前才能采取,而不能以书面行动代替会议采取;以及 |
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| • | | 股东特别会议只能由我们的董事会、董事长或首席执行官召集。 |
我们的章程规定,股东必须遵守事先通知我们的要求,才能将任何事项“适当地提交”会议。这些规定可能会推迟到下一次股东会议,股东行动是我们的大多数未偿还有表决权证券的持有者所青睐的。这些规定也可能会阻止其他个人或实体对我们的普通股提出收购要约,因为即使该个人或实体获得了我们的大部分未偿还有表决权证券,也只能在正式召开的股东大会上以股东身份采取行动(如选举新董事或批准合并),而不是通过书面同意。
特拉华州公司法一般规定,修改公司的公司注册证书或章程需要有权对任何事项投票的多数股份的赞成票,除非公司的公司注册证书或章程要求更大的百分比。根据我们的公司注册证书和章程,股东对章程的任何修订或废除都必须得到当时已发行股本中至少662/3%的股东的赞成票,并有权在董事选举中投票。至少66 2/3%的已发行股本和有权在董事选举中投票的股份,作为一个类别一起投票,将需要修改或废除我们的公司注册证书中与董事会、责任限制、赔偿、股东诉讼或对我们公司注册证书的修订有关的任何条款。此外,我们的公司注册证书允许我们的董事会以多数票修改或废除我们的章程。