美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
第1号修正案
附表13D
根据1934年的《证券交易法》
新世界石墨公司。
(发卡人姓名)
普通股
(证券类别名称)
66979W842
(CUSIP号码)
魁北克投资
拉维格里大街1195号，邮编：060
魁北克，魁北克G1V 4N3
418 643-5172
(获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码)
2022年11月8日
(需要提交本陈述书的事件日期)
如果提交人先前已在附表13G上提交声明以报告作为本附表13D主题的收购，并且由于§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表，请选中以下框。☐
注：以纸质形式提交的附表应包括一份签署的原件和五份副本，包括所有证物。关于要向其发送副本的其他当事方，见规则13d-7。
*本封面的其余部分应填写，以供报告人在本表格上就证券的主题类别首次提交文件，以及任何后续的修订，其中包含的信息将改变前一封面中提供的披露。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为就1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18节(以下简称《法案》)的目的而提交或以其他方式承担该法案该节的责任，但应受该法案的所有其他规定的约束(不过，请参阅《附注》)。
| 1. |
报告人姓名。 |
||
| 魁北克投资 | |||
| 2. |
如果是某个组的成员，请选中相应的框(请参阅说明) |
||
|
(a) ☐ (b) |
|||
| 3. |
仅限美国证券交易委员会使用 |
||
| 4. |
资金来源(见说明书) |
||
|
碳化钨 |
|||
| 5. |
检查是否需要根据第2(D)或2(E)项披露法律程序 |
||
| ☐ | |||
| 6. | 公民身份或组织所在地 | ||
| 魁北克，加拿大 | |||
|
数量 |
7. |
独家投票权 |
|
| 10,795,991 (1) | |||
| 8. |
共享投票权 |
||
| 0 | |||
| 9. |
唯一处分权 |
||
| 10,795,991 (1) | |||
| 10. |
共享处置权 |
||
| 0 | |||
| 11. |
每名申报人实益拥有的总款额 |
||
| 10,795,991 (1) | |||
| 12. |
检查第(11)行的合计金额是否不包括某些份额(见说明) |
||
| ☐ | |||
| 13. |
按行金额表示的班级百分比(11) |
||
| 17.74% (2) | |||
| 14. |
报告人类型： |
||
| 公司 | |||
(1)包括(I)5,795,991股普通股，约占已发行及已发行股份的10.38%；(Ii)额外最多2,500,000股可于全部转换后发行的普通股(定义见本协议第4项)；及(Iii)最多2,500,000股可于转换后全部发行的认股权证。
(2)本文中使用的百分比是根据新世界石墨公司截至2022年11月7日的55,857,898股已发行普通股，加上投资公司Quebéc(“报告人”)实益拥有并根据该法第13d-3(D)(1)(I)条纳入的5,000,000股基础可转换证券的总普通股计算得出的。
说明性说明：
本声明构成对2022年3月30日提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的附表13D(“原附表13D”)的第1号修正案，涉及魁北克投资公司持有的新世界石墨公司(“发行者”)的普通股。
本修正案第1号代表签署人对原来的附表13D进行修订和补充，以提供在此所列的资料。除下文所述外，原附表13D的所有项目保持不变。
项目3.资金或其他对价的来源和数额
现修订原附表13D第3项，在其末尾加入下列字句：
可换股票据的收购价为12,500,000美元，资金来源为报告人的营运资金。
项目4.交易目的
现将原附表13D第4项修订如下：
于2022年11月8日，发行人根据日期为2022年10月19日的票据认购协议(“认购协议”)，向申报人士发行本金为12,500,000美元的无抵押可换股票据(“可换股票据”)。
可换股票据于2025年11月8日到期，利息按季支付，自2022年12月31日起以现金支付，或发行人可选择将利息资本化并以全额缴足普通股结算，但须获多伦多证券交易所创业板(“多伦多证券交易所”)批准。利息按较高的年利率6.0%和90天平均年利率+4%计算(按季度计算)。如发行人选择结算普通股的权益，结算将按应付该等利息的季度末所厘定的市价(定义见TSXV的政策)进行。
可换股票据的换股价为每单位5.00美元，每个单位包括一股普通股和一份认股权证。每份认股权证持有人将有权于可换股票据根据其条款转换后，于发行日期起计24个月内，按每股普通股5.70美元的价格收购一股普通股。
第5项发行人的证券权益
现将原附表13D第5项修订如下：
(A)-(B)根据规则13d-3计算实益拥有的普通股百分比，并假设截至2022年9月16日有55,847,898股已发行普通股，如发行人网站所述。
报告人实益拥有的普通股的总数和百分比，以及报告人有权投票或指示投票的唯一权力、投票或指示投票的共同权力、处置或指示处置的唯一权力、或处置或指示处置的共同权力的普通股数目，载于本附表13D首页第7至11行及第13行，并在此并入作为参考。
(C)除本附表13D所述外，自2022年9月9日(即2022年11月8日前60天)以来，报告人或据其所知，其任何行政人员或董事均未曾进行任何普通股交易。
(D)据报告人所知，除报告人或其合伙人、成员、联属公司或该等人士的股东外，其他人士无权或有权指示收取本报告所述由报告人实益拥有的普通股的股息或出售所得款项。
(E)不适用。
项目6.发行人与证券有关的合同、安排、谅解或关系
现修正原附表13D第6项，在其末尾加入下列内容：
本文第4项中提出的信息通过引用并入本文。
就发行可换股票据而言，于认购协议所述交易完成后，发行人与呈报人将订立投资协议(“投资协议”)，根据该协议，呈报人将拥有以下权利：(I)提名候选人参选或委任为发行人董事成员的权利；(Ii)发行人股份或可行使、可转换或可交换为发行人股份的证券的优先认购权；(Iii)反摊薄权利以维持其于发行人的股权；及(Iv)查阅及资料权利。只要报告人至少持有发行人已发行普通股的10%(10%)，这些权利就会继续存在。
项目7.须作为证物存档的材料
| 证物编号： | 描述 |
| 99.1 | 新世界石墨公司和魁北克投资公司之间于2022年10月19日签署的可转换票据认购协议(通过引用并入新世界石墨公司于2022年11月4日提交给美国证券交易委员会的6-K表格当前报告的附件99.1) |
签名
经合理查询，并尽本人所知所信，兹证明本声明所载资料属实、完整及正确。
日期：11月10日这是, 2022
| 投资魁北克 | ||
| 发信人： | /s/玛丽-法国平局 | |
| 姓名： | 玛丽-法国法国队 | |
| 标题： | 法律事务高级副总裁兼法律顾问 和公司秘书 |
|
附表I
魁北克投资主管和董事
每一位董事和魁北克投资公司高管的名称和主要职业如下。下面列出的每个人的地址是魁北克G1V 4N3魁北克G1V 4N3拉维格里大道060局1195投资公司的地址。所有列出的高管和董事都不是美国公民。
高级船员：
| 名字 | 目前的主要职业或就业 | |
| 盖伊·勒布朗 | 总裁与首席执行官 | |
| 休伯特·博尔杜克 | 总裁，魁北克国际投资公司 | |
| 西尔万·詹德龙 | 总裁高级副总裁，法律事务和企业秘书 | |
| 碧茶Ngo | 私募股权高级执行副总裁总裁 | |
| 西尔维·平松诺 | 高级副总裁：企业战略、创新与可持续发展 | |
| 克里斯蒂安·塞塔诺 | 高级副总裁，金融、风险管理和信息技术 | |
| 乔斯林·波切斯 | 地区网高级副总裁总裁 | |
| 玛丽·扎凯布 | 高级副总裁，《人力资源与内部沟通》 |
董事：
| 名字 | 目前的主要职业或就业 | |
| Geneviève Fortier | 董事会主席-普罗穆图尔保险公司首席执行官 | |
| 盖伊·勒布朗 | 董事-总裁和魁北克投资公司首席执行官 | |
| 安妮·鲍尔希斯 | 独立董事-蒙雷亚尔高等商学院人力资源管理学教授 | |
| 凯瑟琳·杜贝 | 独立的董事-中国人权网 | |
| 克劳丁·罗伊 | 独立董事-总裁兼Gess ImMobière Gaspé首席执行官 | |
| Daniel·高文 | 独立董事-企业董事 | |
| David·巴罕 | 董事--经济创新部副部长 | |
| 埃洛伊斯·哈维 | 董事-总裁，美孚公司 | |
| 让·加图索 | 董事-企业董事 | |
| 路易丝·桑斯卡蒂埃 | 独立董事-治理顾问兼企业董事 | |
| 马德琳·费奎尔 | 独立董事-董事和企业信贷主管，Domtar | |
| Manon Genest | 独立董事-创始合伙人，机智智能-Conseil | |
| Marie-Soleil Tremblay | 独立董事-国家行政学院全职教授(埃纳普) |
除本附表13D所述外，据报告人所知，上述所列个人并无实益拥有任何普通股。