美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 保健三角公司 [HCTI ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 11/09/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 07/12/2021 | A | 750,000 | A | $0.001 | 750,000 | D | |||
普通股 | 05/08/2020 | A | 25,500,000 | A | $0.3 | 25,500,000 | I | 注意事项(1) | ||
超级投票优先股 | 07/12/2021 | A | 6,000 | A | $0.00 | 6,000 | D |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
激励性股票期权(购买权) | $0.4 | 12/31/2021 | 01/01/2026 | 普通股 | 150,000(2) | 150,000 | D | ||||||||
激励性股票期权(购买权) | $0.4 | 07/12/2021 | 07/12/2026 | 普通股 | 250,000(3) | 250,000 | D | ||||||||
股票期权(购买权) | $0.19 | 11/09/2022 | 11/09/2027 | 普通股 | 250,000(4) | 350,000 | D |
答复说明: |
1.由内华达州一家公司SecureKout Technologies,Inc.直接持有的25,500,000股普通股组成,因此由Venkatachari先生间接拥有,这是由于他作为董事和首席执行官的身份以及他作为董事的首席执行官和印度上市公司SecureKout技术有限公司的首席执行官(持有SKT的65.2%股权)对HCTI普通股拥有投票权而间接拥有该公司的普通股。 |
2.2021年1月1日授予的激励股票期权,其中25%于2021年12月31日授予,剩余部分在36个月内按月授予。 |
3.根据Venkatachari先生2021年7月12日的雇佣协议授予的,并于2021年10月8日作为生效前修正案第4号附件10.13由Healthcare TriangleInc.以表格S-1提交(第333-259180号文件)。 |
4.根据公司2020年计划于2022年11月9日授予激励股票期权。期权立即授予,期限为5年。 |
/s/Suresh Venkatachari | 11/14/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |