美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格
(标记一)
截至本季度末
过渡期_至_
佣金文件编号
(小企业发行人的确切名称,载于其章程) |
(注册成立或组织的国家或其他司法管辖区) | (税务局雇主身分证号码) | |||
|
|
| ||
| ||||
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
(
(发行人电话号码)
每个班级的标题 | 交易 符号 | 每个交易所的名称 在其上注册的 | ||||
用复选标记表示发行人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第13或15(D)节要求提交的所有报告,以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交和张贴的较短时间内)以电子方式提交并张贴在其公司网站上(如果有),根据S-T条例第405条要求提交和张贴的每个互动数据文件。
通过复选标记指示注册者是大型加速文件服务器、加速文件服务器还是非加速文件服务器。请参阅《交易法》第12b-2条规则中的“加速文件服务器和大型加速文件服务器”的定义(勾选一):
大型加速文件服务器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ |
☒ | 较小的报告公司 | ||
新兴成长型公司 |
|
|
如果是一家新兴的成长型公司,用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是
截至2022年11月14日,有
目录
第I部- |
| 财务信息 |
| 3 |
|
第1项。 |
| 财务报表 |
| 3 |
|
第二项。 |
| 管理层的讨论、分析和运作计划 |
| 19 |
|
第三项。 |
| 关于市场风险的定量和定性披露 |
| 30 |
|
第四项。 |
| 控制和程序 |
| 30 |
|
第II部- |
| 其他信息 |
| 31 |
|
第1项。 |
| 法律程序 |
| 31 |
|
第1A项。 |
| 风险因素 |
| 31 |
|
第二项。 |
| 最近出售的未注册证券 |
| 31 |
|
第三项。 |
| 高级证券违约 |
| 31 |
|
第四项。 |
| 煤矿安全问题研讨 |
| 31 |
|
第五项。 |
| 其他信息 |
| 31 |
|
第六项。 |
| 展品 |
| 32 |
|
第1页,共33页 |
目录表 |
第一部分-财务信息
项目1.财务报表
美国锑公司及其子公司 简明综合资产负债表(未经审计) |
|
| 9月30日, 2022 |
|
| 12月31日 2021 |
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资产 |
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流动资产 |
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| ||
现金和现金等价物 |
| $ |
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| $ |
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存单 |
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| ||
应收账款 |
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| ||
库存(附注6) |
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| ||
投资(附注14) |
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| ||
预付费用和其他流动资产(附注4) |
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| ||
流动资产总额 |
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| ||
物业、厂房和设备,净额(附注7) |
|
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| ||
有限现金购买填海债券 |
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| ||
应收账款和其他资产 |
|
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| ||
总资产 |
| $ |
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| $ |
| ||
负债和股东权益 |
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流动负债: |
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应付帐款 |
| $ |
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| $ |
| ||
应计负债 |
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| ||
应计负债--董事和关联方 |
|
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| ||
长期债务,流动部分(附注9) |
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| ||
流动负债总额 |
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长期债务,扣除当期债务(附注9) |
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| ||
应支付给董事的服务股款 |
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| ||
资产报废债务和应计回收费用(附注8) |
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| ||
总负债 |
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| ||
承付款和或有事项(附注10和11) |
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股东权益 |
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优先股,$ |
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A系列: |
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B系列: |
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C系列: |
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| ||
D系列: |
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普通股,$ |
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| ||
额外实收资本 |
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| ||
累计赤字 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
股东权益总额 |
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| ||
总负债和股东权益 |
| $ |
|
| $ |
|
附注是这些简明综合未经审计财务报表的组成部分。
第2页,共33页 |
目录表 |
美国锑公司及其子公司 简明合并业务报表(未经审计) |
|
| 截至9月30日的三个月, |
|
| 截至9月30日的9个月, |
| ||||||||||
|
| 2022 |
|
| 2021 |
|
| 2022 |
|
| 2021 |
| ||||
收入 |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| ||||
收入成本 |
|
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| ||||
毛利 |
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| ||||
运营费用 |
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一般和行政 |
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| ||||
薪金和福利 |
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| ||||
其他运营和勘探费用 |
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| ||||
律师费和律师费 |
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| ||||
总运营费用 |
|
|
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| ||||
营业收入(亏损) |
|
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| ( | ) |
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| ( | ) | ||
其他收入(费用) |
|
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利息支出 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
利息和投资收入 |
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| ||||
投资公允价值变动 |
|
| ( | ) |
|
|
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|
| ( | ) |
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| ||
商标和许可收入 |
|
|
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|
| ||||
《宽恕关爱法案》债务收益 |
|
|
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| ||||
山林超前沉降收益 |
|
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|
| ||||
其他收入(费用)合计 |
|
| ( | ) |
|
|
|
|
| ( | ) |
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|
| ||
净收益(亏损) |
|
|
|
|
| ( | ) |
|
|
|
|
| ( | ) | ||
优先股息 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
普通股股东可获得的净收益(亏损) |
|
|
|
|
| ( | ) |
|
|
|
|
| ( | ) | ||
普通股每股净收益(亏损) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
基本的和稀释的 |
| $ | 无 |
|
| $ | 无 |
|
| $ |
|
| $ | 无 |
| |
加权平均流通股: |
|
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|
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|
基本信息 |
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| ||||
稀释 |
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|
附注是这些简明综合未经审计财务报表的组成部分。
第3页,共33页 |
目录表 |
美国锑公司及其子公司 简明合并股东权益变动表(未经审计) 截至2022年和2021年9月30日的三个月和九个月 |
|
| 优先股合计 |
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| 普通股 |
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| |||||||||||||
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| 股票 |
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| 金额 |
|
| 股票 |
|
| 金额 |
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| 其他内容 已缴费 资本 |
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| 累计 赤字 |
|
| 总计 股东的 权益 |
| |||||||
平衡,2020年12月31日 |
|
|
|
| $ |
|
|
|
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ |
| ||||||
以现金形式发行的普通股 |
|
| - |
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|
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| ||||||
普通股发行成本 |
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| - |
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|
|
|
| - |
|
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|
| ( | ) |
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|
|
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| ( | ) | |||
为行使认股权证而发行的普通股 |
|
| - |
|
|
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| ||||||
净亏损 |
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| - |
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|
| - |
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|
| ( | ) |
|
| ( | ) | |||
平衡,2021年3月31日 |
|
|
|
| $ |
|
|
|
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ |
| ||||||
为行使认股权证而发行的普通股 |
|
| - |
|
|
|
|
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|
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|
|
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| ||||||
净收入 |
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| - |
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|
| - |
|
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| |||||
平衡,2021年6月30日 |
|
|
|
| $ |
|
|
|
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ |
| ||||||
发行普通股以支付董事费用(附注13) |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
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|
|
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|
|
|
|
|
|
|
| ||||||
净亏损 |
|
| - |
|
|
|
|
|
| - |
|
|
|
|
|
|
|
|
| ( | ) |
|
| ( | ) | |||
余额,2021年9月30日 |
|
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| $ |
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|
| $ |
|
|
|
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|
| ( | ) |
|
|
| ||||||
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|
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|
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平衡,2021年12月31日 |
|
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|
| $ |
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|
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ |
| ||||||
净收入 |
|
| - |
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|
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|
|
| - |
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| |||||
平衡,2022年3月31日 |
|
|
|
| $ |
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|
|
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ |
| ||||||
净收入 |
|
| - |
|
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|
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|
| - |
|
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|
|
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| |||||
平衡,2022年6月30日 |
|
|
|
| $ |
|
|
|
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ |
| ||||||
发行普通股以支付董事费用(附注13) |
|
| - |
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| ||||||
净收入 |
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| - |
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| - |
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| |||||
平衡,2022年9月30日 |
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| $ |
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|
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ |
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附注是这些简明综合未经审计财务报表的组成部分。
第4页,共33页 |
目录表 |
美国锑公司及其子公司 简明合并现金流量表(未经审计) |
|
| 截至9月30日的9个月, |
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| 2022 |
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| 2021 |
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经营活动的现金流: |
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| ||
净收益(亏损) |
| $ |
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| $ | ( | ) | |
对净收益(亏损)与业务活动使用的现金净额进行调整: |
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|
折旧及摊销 |
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| ||
资产报废债务的增加 |
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|
| ||
应付普通股作为董事费用 |
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| ||
山林超前沉降收益 |
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|
| ( | ) | |
免除《关心法案》债务的收益 |
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| ( | ) | |
将存货减记为可变现净值 |
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|
|
|
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| ||
投资公允价值变动 |
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| ||
经营性资产和负债变动情况: |
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|
应收账款 |
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| ( | ) |
|
| ( | ) |
盘存 |
|
| ( | ) |
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| ( | ) |
预付费用和其他流动资产 |
|
| ( | ) |
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|
| |
应收账款和其他资产 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
应付帐款 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
应计负债 |
|
|
|
|
| ( | ) | |
应缴出口税额 |
|
|
|
|
| ( | ) | |
应计负债--董事和关联方 |
|
|
|
|
| ( | ) | |
经营活动提供(使用)的现金净额 |
|
|
|
|
| ( | ) | |
投资活动产生的现金流: |
|
|
|
|
|
|
|
|
赎回存单所得款项 |
|
|
|
|
|
| ||
购买投资 |
|
| ( | ) |
|
|
| |
出售投资所得收益 |
|
|
|
|
|
|
| |
购置物业、厂房和设备 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
投资活动使用的现金净额 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
融资活动的现金流: |
|
|
|
|
|
|
|
|
已开出和应付支票的变动 |
|
|
|
|
| ( | ) | |
关联方垫付款项 |
|
|
|
|
| ( | ) | |
发行普通股所得收益,扣除发行成本 |
|
|
|
|
|
| ||
行使认股权证所得收益 |
|
|
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|
| ||
应支付Hillgrove预付款 |
|
|
|
|
| ( | ) | |
付给银行的票据的本金 |
|
|
|
|
| ( | ) | |
长期债务的本金支付 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
融资活动提供(使用)的现金净额 |
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| ( | ) |
|
|
| |
现金及现金等价物和限制性现金净增(减) |
|
| ( | ) |
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|
| |
期初现金及现金等价物和限制性现金 |
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|
|
|
| ||
期末现金及现金等价物和限制性现金 |
| $ |
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| $ |
| ||
|
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|
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|
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|
非现金融资和投资活动: |
|
|
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|
|
|
用应付票据购买的设备 |
| $ |
|
| $ |
| ||
发行普通股以收取董事酬金 |
|
|
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|
附注是这些简明综合未经审计财务报表的组成部分。
第5页,共33页 |
目录表 |
美国锑公司及其子公司 简明合并财务报表附注(未经审计) 2022年9月30日 |
注1--业务性质
Agau Mines,Inc.是美国锑公司(“USAC”或“本公司”)的前身,于1968年6月作为特拉华州的一家公司成立,开采金银。USAC于1970年1月在蒙大拿州注册成立,开采和生产锑产品。1973年6月,Agau Mines,Inc.并入USAC。1983年12月,由于有可能从国外更经济地购买锑原料,该公司暂停了其锑开采业务。该公司的主要业务一直是生产和销售锑产品。
在2000年,该公司成立了一家
2005年,本公司成立了一家
2006年,该公司收购了
2018年,公司收购了
在蒙大拿州的业务中,该公司生产氧化锑、金属锑和贵金属。氧化锑是一种细小的白色粉末,主要与卤素一起使用,形成塑料、橡胶、玻璃纤维、纺织品、油漆、涂料和纸张的协同阻燃体系。氧化锑还用作涂料中的色牢剂、纤维和薄膜用聚酯树脂的催化剂、塑料瓶中生产邻苯二甲酸乙二酯的催化剂、荧光灯泡中的磷光剂以及瓷器的不透光剂。该公司还销售用于轴承、蓄电池和军械的金属锑。
在爱达荷州的业务中,该公司生产沸石,这是一组用于各种目的的工业矿物,包括土壤改良剂和肥料。沸石还用于水过滤、污水处理、核废料等环境净化、气味控制、气体分离等各种应用。
附注2--列报基础和重要会计政策
本公司认为,随附的未经审计的简明综合财务报表包含所有调整,仅包括正常的经常性调整,这对于公平陈述其截至2022年9月30日的财务状况、截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月的经营业绩以及截至2022年9月30日和2021年9月30日的九个月的现金流量是必要的。截至2021年12月31日的简明综合资产负债表来自经审计的年度财务报表,但不包含年度财务报表中的所有脚注披露。截至2022年9月30日的三个月和九个月期间的经营业绩不一定代表截至2022年12月31日的会计年度的预期结果。
该等未经审核的中期财务报表乃由管理层根据美国普遍接受的会计原则(“美国公认会计原则”)编制。这些未经审计的中期财务报表应与公司于2022年3月31日向美国证券交易委员会提交的截至2021年12月31日的Form 10-K年度报告中包括的经审计的年度财务报表一并阅读。
本摘要介绍公司的主要会计政策,以帮助理解公司的财务报表。财务报表和附注是公司管理层的陈述,管理层对其完整性和客观性负责。这些会计政策符合美国公认会计原则,并在编制财务报表时一直得到应用。
第6页,共33页 |
目录表 |
美国锑公司及其子公司 简明合并财务报表附注(未经审计) 2022年9月30日 |
重新分类
为使前几个期间的数额与当前列报的数额一致,进行了某些重新分类。这些重新分类对以前报告的经营结果、股东权益和现金流量没有影响。
新冠肺炎
由于新冠肺炎疫情在美国和其他地区蔓延,造成公司业务运营和管理中断的前所未有的情况,公司的运营和业务受到了干扰。这些干扰最明显的是,公司有能力留住和安置员工,并对他们进行适当管理,同时保持适当的社会距离,并在获得材料和用品方面出现延误。
新冠肺炎持续爆发和政府相关应对措施的影响还可能包括供应链和资本市场持续中断、承包商供应减少以及经济活动持续减少。这些影响可能会对公司产生各种不利影响,包括其开展业务的能力。
本公司已采取措施缓解新冠肺炎传播对供应商和员工构成的潜在风险,包括适当时的在家工作政策。该公司将继续监测影响其员工和承包商的事态发展,并将在必要时采取额外的预防措施。新冠肺炎的最终影响取决于管理层不知道或不能控制的因素,包括持续时间和第三方采取行动遏制其传播并减轻其对公共卫生的影响。因此,该公司无法估计未来对其财务状况、经营结果和现金流的潜在影响,但影响可能是实质性的。
投资
本公司在收购时确定适当的投资分类,并在每个报告日期重新评估该等决定。公允价值可随时厘定的权益证券,按按第1级公允价值计量投入厘定的公允价值列账,公允价值变动在每个报告期的综合经营报表中确认为未实现收益(亏损)。出售证券的收益和损失在特定的识别基础上确认。
新会计公告
财务会计准则委员会(“FASB”)已发布或建议的会计准则,如在未来某一日期之前不需要采用,则预计在采用时不会对财务报表产生重大影响。
注3-每股收益
每股基本收益(“EPS”)的计算方法是普通股股东可获得的净收益(亏损)除以当期已发行普通股的加权平均数。稀释每股收益反映了通过股票期权和认股权证发行的普通股可能发生的潜在稀释。
截至2022年9月30日和2021年9月30日,由于稀释后每股收益的影响是反稀释的,因此不包括在计算稀释后每股收益中的潜在摊薄普通股等价物如下:
|
| 9月30日, 2022 |
|
| 9月30日, 2021 |
| ||
认股权证 |
|
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| ||
可转换优先股 |
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|
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|
|
| ||
可能的摊薄股份总数 |
|
|
|
|
|
|
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目录表 |
美国锑公司及其子公司 简明合并财务报表附注(未经审计) 2022年9月30日 |
附注4--预付费用和其他流动资产
2022年8月17日,本公司签署了一份管理和咨询服务协议(“咨询协议”),根据该协议,承建商受聘提供专业服务,包括收购墨西哥圣瓜达卢佩附近地表权的管理和咨询以及其他技术服务。双方同意总对价为#美元。
该公司支付了$
2022年9月30日和2021年12月31日的预付费用和其他流动资产如下:
|
| 9月30日, 2022 |
|
| 十二月三十一日, 2021 |
| ||
预付保险 |
| $ |
|
|
|
| ||
预付咨询费和管理费 |
|
|
|
|
|
| ||
预付勘探费用 |
|
|
|
|
|
| ||
其他流动资产 |
|
|
|
|
|
| ||
|
|
|
|
|
|
| ||
较少的长期部分 |
|
| ( | ) |
|
|
| |
预付资产和其他流动资产 |
| $ |
|
|
|
|
美元的预付资产和其他流动资产的长期部分
附注5-收入确认
产品包括以下内容:
| · | 锑:包括氧化锑、锑钠、三硫化二锑和金属锑。 |
| · | 沸石:包括粉碎的各种大小的粗沸石和细沸石 |
| · | 贵金属:包括未精炼和精炼的黄金和白银 |
截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月的产品销售额如下:
|
| 截至以下三个月 |
| |||||
|
| 9月30日, 2022 |
|
| 9月30日, 2021 |
| ||
锑 |
| $ |
|
| $ |
| ||
沸石 |
|
|
|
|
|
| ||
贵金属 |
|
| - |
|
|
|
| |
按产品划分的总收入 |
| $ |
|
| $ |
|
截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月产品销售额如下:
|
| 截至以下日期的九个月 |
| |||||
|
| 9月30日, 2022 |
|
| 9月30日, 2021 |
| ||
锑 |
| $ |
|
| $ |
| ||
沸石 |
|
|
|
|
|
| ||
贵金属 |
|
|
|
|
|
| ||
按产品划分的总收入 |
| $ |
|
| $ |
|
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目录表 |
美国锑公司及其子公司 简明合并财务报表附注(未经审计) 2022年9月30日 |
该公司与客户合同有关的贸易应收账款余额为#美元
于截至2022年9月30日止三个月及九个月内,本公司亦收到与其锑业务分部的商标及许可协议有关的使用费,并在“其他收入”项下确认。截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月,特许权使用费收入为
附注6--库存
于2022年9月30日及2021年12月31日的存货主要包括以先进先出成本或估计可变现净值中较低者列报的锑成品、金属锑、锑矿石及沸石成品。锑成品、金属锑和沸石成品的成本包括原材料、直接人工和加工设施的间接成本和运费。2022年9月30日和2021年12月31日的库存如下:
|
| 9月30日, 2022 |
|
| 十二月三十一日, 2021 |
| ||
金属锑 |
| $ |
|
| $ |
| ||
氧化锑 |
|
|
|
|
|
| ||
锑精矿 |
|
|
|
|
|
| ||
总锑 |
|
|
|
|
|
| ||
沸石 |
|
|
|
|
|
| ||
总库存 |
| $ |
|
| $ |
|
截至2022年9月30日和2021年12月31日,除与墨西哥业务有关的部分按可变现净值估值外,库存按成本计价,因为墨西哥库存的生产成本高于公司出售库存中所含的磅锑的预期金额。可变现净值的存货调整数为#美元。
氧化锑和金属库存包括公司在蒙大拿州和墨西哥的工厂持有的成品。锑精矿和矿石主要存放在墨西哥的一些地点。该公司的沸石库存包括爱达荷州的畅销沸石材料。
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目录表 |
美国锑公司及其子公司 简明合并财务报表附注(未经审计) 2022年9月30日 |
附注7--房地产、厂房和设备
本公司截至2022年9月30日和2021年12月31日的物业、厂房和设备的主要组成部分如下:
|
| 含锑段 |
|
| 沸石段 |
|
| 贵金属 |
|
|
| |||||||||
2022年9月30日 |
| USAC |
|
| USAMSA |
|
| BRZ |
|
| 细分市场 |
|
| 共计 |
| |||||
厂房和设备 |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| |||||
建筑物 |
|
|
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|
|
|
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|
|
| |||||
土地和其他 |
|
|
|
|
|
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|
| - |
|
|
|
| ||||
在建工程 |
|
| - |
|
|
| - |
|
|
|
|
|
| - |
|
|
|
| ||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 23,917,642 |
| ||||
累计折旧 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
|
| 含锑段 |
|
| 沸石段 |
|
| 贵金属 |
|
|
| |||||||||
2021年12月31日 |
| USAC |
|
| USAMSA |
|
| BRZ |
|
| 细分市场 |
|
| 共计 |
| |||||
厂房和设备 |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| |||||
建筑物 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| - |
|
|
|
| ||||
土地和其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| - |
|
|
|
| ||||
在建工程 |
|
| - |
|
|
|
|
|
|
|
|
| - |
|
|
|
| |||
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ | 23,243,831 |
| ||||
累计折旧 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
截至2022年9月30日和2021年12月31日,公司拥有
附注8--资产报废债务和应计回收费用
截至2022年9月30日和2021年9月30日止三个月和九个月的资产报废债务变动情况如下:
|
| 截至9月30日的三个月, |
| |||||
|
| 2022 |
|
| 2021 |
| ||
资产报废债务,期初 |
| $ |
|
| $ |
| ||
吸积费用 |
|
|
|
|
|
| ||
资产报废债务,期末 |
| $ |
|
| $ |
|
|
| 截至9月30日的9个月, |
| |||||
|
| 2022 |
|
| 2021 |
| ||
资产报废债务,期初 |
| $ |
|
| $ |
| ||
资产报废负债估计数变动 |
|
|
|
|
| - |
| |
吸积费用 |
|
|
|
|
|
| ||
资产报废债务,期末 |
| $ |
|
| $ |
|
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目录表 |
美国锑公司及其子公司 简明合并财务报表附注(未经审计) 2022年9月30日 |
该公司的总资产报废债务和应计回收成本为#美元
附注9--债务
截至2022年9月30日和2021年12月31日的长期债务如下:
|
| 9月30日, 2022 |
|
| 十二月三十一日, 2021 |
| ||
应付给米苏拉第一证券银行的本票,利息为2.25%,分59次每月支付1,409美元,最终付款为152,726美元,2026年11月9日到期;以存单留置权为抵押 |
| $ |
|
| $ |
| ||
支付给卡特彼勒金融服务部的分期付款合同,利息为6.65%,分24个月分期付款,金额为7,210美元,2024年4月28日到期;以2007年卡特彼勒740铰接式卡车为抵押 |
|
|
|
|
| - |
| |
|
|
|
|
|
|
| ||
较小电流部分 |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
长期部分 |
| $ |
|
| $ |
|
截至2022年9月30日,债务本金支付如下:
截至9月30日的12个月, |
| 本金支付 |
| |
2023 |
| $ |
| |
2024 |
|
|
| |
2025 |
|
|
| |
2026 |
|
|
| |
2027 |
|
|
| |
|
| $ |
|
附注10--所得税和其他税
墨西哥纳税评估
2015年,墨西哥税务当局启动了对美国国税局2013年所得税申报单的审计。2016年10月,由于审计的结果,SAT向该公司摊派1380万比索,约为#美元。
2019年初,公司接到通知,SAT重新开始评估USAMSA 2013年的所得税申报单,并于2019年11月对公司进行了评估
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目录表 |
美国锑公司及其子公司 简明合并财务报表附注(未经审计) 2022年9月30日 |
管理层审查了SAT的2019年评估通知,与早先的评估类似,认为调查结果没有价值。该公司于2019年11月提出上诉,暂停SAT立即就评估采取行动。该公司在2020年3月公布了上诉程序所要求的金额担保。2020年8月,该公司对SAT提起诉讼,要求解决这一过程,并于2020年12月提交了结案陈词。
在截至2022年9月30日的三个月内,墨西哥法院就上述事项做出了不利于该公司的裁决。该公司已对裁决提出上诉。截至2022年9月30日,更新后的SAT评估约为$
截至2022年9月30日,管理层评估了这次税务审计的可能结果,并根据与其在墨西哥的税务律师的讨论,认为最有可能的结果是公司上诉成功,不应缴税款。管理层决定,不应在2022年9月30日或2021年12月31日应计任何与这一潜在纳税义务有关的金额。不能保证本公司的最终责任(如有)不会对本公司的经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
如果在SAT审计期间解决的问题以与管理层预期不一致的方式得到解决,公司将记录税务属性的变化,确认一般处罚和行政费用,利息将被记录为利息支出,并记录与评估相关的税收支出。
附注11--承付款和或有事项
公司在确定有关或有损失的应计项目和披露信息时遵循美国公认会计原则的指导原则,并对每个报告期的应计项目和或有项目进行评估。因此,如果在财务报表发布前获得的信息表明很可能发生负债,并且损失金额可以合理估计,或有损失的估计损失通过计入收入应计。与或有事项相关的法律费用在发生时计入费用。如果或有损失不可能发生或不能合理估计,则在至少合理可能发生重大损失的情况下,在财务报表中披露或有损失。
本公司不时被矿山安全与健康管理局(“MSHA”)处以罚款和处罚。使用适当的监管渠道,管理层可能会对这些拟议的评估提出异议。截至2022年9月30日和2021年12月31日,公司与此类评估相关的应计负债分别为零美元和零美元。
该公司为销售沸石产品支付各种特许权使用费。在合并的基础上,版税从
截至2022年9月30日和2021年12月31日,该公司已累计应付特许权使用费#美元
2022年8月8日,本公司与SB Wadley SA de CV(“Wadley”)签署了一份初步购买选择权协议(“协议”),根据该协议,本公司租赁了位于墨西哥的采矿权利,并拥有收购Wadley财产的选择权。根据协议,该公司将每月向Wadley支付8笔分期付款,金额为$
附注12--关联方交易
公司对董事对公司管理作出的贡献给予补偿。
在截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月内,公司支出了$
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目录表 |
美国锑公司及其子公司 简明合并财务报表附注(未经审计) 2022年9月30日 |
在截至2022年9月30日和2021年9月30日的九个月内,公司支出了$
于2022年9月30日及2022年12月31日,应付董事的应计费用为$
于截至2022年9月30日止三个月及九个月内,本公司支付应计董事酬金$
附注13--股东权益
在截至2021年6月30日的9个月内,公司通过两笔独立的交易出售了其普通股:2021年2月3日,
截至九月三十日止九个月内,本公司发出
2022年8月24日,公司发布
普通股认股权证
2021年2月,在出售普通股的同时,公司发行了认股权证
在截至2022年9月30日的三个月或九个月内,该公司没有发行任何购买普通股的认股权证。
以下是该公司购买普通股活动股票的认股权证摘要:
|
| 数量 认股权证 |
|
| 行权价格 |
| ||
2020年12月31日的未偿还余额 |
|
|
|
| $ |
| ||
已发布 |
|
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| $ |
| ||
已锻炼 |
|
| ( | ) |
| $ |
| |
截至2021年12月31日的未偿还余额 |
|
|
|
| $ |
| ||
过期 |
|
| ( | ) |
| $ |
| |
截至2022年9月30日的未偿还余额 |
|
|
|
| $ |
|
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目录表 |
美国锑公司及其子公司 简明合并财务报表附注(未经审计) 2022年9月30日 |
截至2022年9月30日,该公司尚未发行的认股权证的组成如下:
手令的数目 |
|
| 加权平均行权价 |
|
| 到期日 |
| 加权平均剩余寿命(年) |
| |||
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|
| $ |
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| ||||
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| ||||
|
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|
|
|
|
|
|
| ||||
|
|
| $ |
|
|
|
| $ | 3.56 | (a) |
附注14--投资
2022年4月,该公司开设了一个投资账户,主要由固定收益共同基金和美国国债组成,这些基金使用基于活跃市场报价的第一级公允价值投入进行计量。
截至2022年9月30日止三个月,本公司确认
截至2022年9月30日,账户投资部分的成本和公允价值为#美元。
截至2022年9月30日,该账户的现金和现金等值部分为#美元。
附注15-业务分类
该公司目前由四个部门组成和管理,这四个部门代表我们的运营部门:美国锑业务、墨西哥锑业务、贵金属回收业务和美国沸石业务。
该公司墨西哥分公司的波多黎各Blanco冶炼厂和Madero冶炼厂将锑提炼到中间或成品阶段,这些锑可以直接出售或运往蒙大拿州汤普森瀑布工厂的美国工厂进行精炼。墨西哥的波多黎各Blanco磨矿厂是我们粉碎和浮选工厂的所在地,也是一个氰化物浸出厂,在矿石经过粉碎和浮选循环后,它将回收贵金属。一家贵金属回收厂与位于蒙大拿州汤普森瀑布的锑加工厂联合运营,该厂将生产99%的贵金属混合物。沸石业务在爱达荷州普雷斯顿附近生产沸石。尽管该公司在加拿大有销售业务,但几乎所有来自美国的锑和沸石业务的产品销售都是在美国的客户。
第14页,共33页 |
目录表 |
美国锑公司及其子公司 简明合并财务报表附注(未经审计) 2022年9月30日 |
|
| 截至以下三个月 9月30日, |
|
| 截至以下日期的九个月 9月30日, |
| ||||||||||
资本支出 |
| 2022 |
|
| 2021 |
|
| 2022 |
|
| 2021 |
| ||||
锑 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||
美国 |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| ||||
墨西哥 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||
次全锑 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||
贵金属 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||
沸石 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||
总计 |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
总资产: |
| 9月30日, 2022 |
|
| 十二月三十一日, 2021 |
| ||
锑 |
|
|
|
|
|
| ||
美国 |
| $ |
|
| $ |
| ||
墨西哥 |
|
|
|
|
|
| ||
次全锑 |
|
|
|
|
|
| ||
贵金属 |
|
|
|
|
|
|
|
|
美国 |
|
|
|
|
|
| ||
墨西哥 |
|
|
|
|
|
| ||
贵金属小计 |
|
|
|
|
|
| ||
沸石 |
|
|
|
|
|
| ||
共计 |
| $ |
|
| $ |
|
第15页,共33页 |
目录表 |
美国锑公司及其子公司 简明合并财务报表附注(未经审计) 2022年9月30日 |
截至2022年9月30日的三个月的部门运营 |
| 美国--锑 |
|
| 锑--墨西哥 |
|
| 总锑 |
|
| 贵金属 |
|
| 沸石 |
|
| 总计 |
| ||||||
总收入 |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| ||||||
折旧及摊销 |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| ||||||
营业收入(亏损) |
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ |
|
| $ |
| |||
其他收入(费用) |
|
| ( | ) |
|
|
|
|
| ( | ) |
|
|
|
|
| ( | ) |
|
| ( | ) | ||
净收益(亏损) |
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ |
|
| $ |
|
截至2021年9月30日的三个月的部门运营 |
| 美国--锑 |
|
| 锑--墨西哥 |
|
| 总锑 |
|
| 贵金属 |
|
| 沸石 |
|
| 总计 |
| ||||||
总收入 |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| ||||||
折旧及摊销 |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| ||||||
营业收入(亏损) |
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) | ||
其他收入(费用) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ( | ) |
|
|
| |||||
净收益(亏损) |
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
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目录表 |
美国锑公司及其子公司 简明合并财务报表附注(未经审计) 2022年9月30日 |
截至2022年9月30日的9个月的部门运营 |
| 美国--锑 |
|
| 锑--墨西哥 |
|
| 总锑 |
|
| 贵金属 |
|
| 沸石 |
|
| 总计 |
| ||||||
总收入 |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| ||||||
折旧及摊销 |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| ||||||
营业收入(亏损) |
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| |||||
其他收入(费用) |
|
| ( | ) |
|
|
|
|
| ( | ) |
|
|
|
|
| ( | ) |
|
| ( | ) | ||
净收益(亏损) |
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
截至2021年9月30日的9个月的部门运营 |
| 美国--锑 |
|
| 锑--墨西哥 |
|
| 总锑 |
|
| 贵金属 |
|
| 沸石 |
|
| 总计 |
| ||||||
总收入 |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| ||||||
折旧及摊销 |
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
|
| $ |
| ||||||
营业收入(亏损) |
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ |
|
| $ |
|
| $ | ( | ) | |||
其他收入(费用) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ( | ) |
|
|
| |||||
净收益(亏损) |
| $ |
|
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ |
|
| $ |
|
| $ | ( | ) |
第17页,共33页 |
目录表 |
第二项:管理层的讨论、分析和运作计划。
有关前瞻性陈述的警示说明
本季度报告及其附件包含修订后的“1995年私人证券诉讼改革法”所指的“前瞻性陈述”。这些前瞻性陈述涉及公司未来运营的预期结果和发展、其物业的计划勘探和开发、与其业务相关的计划以及未来可能发生的其他事项。这些报表涉及基于对未来结果的预测、对尚不能确定的数额的估计以及管理层的假设的分析和其他信息。
任何表述或涉及关于预测、期望、信念、计划、预测、目标、假设或未来事件或业绩的讨论的声明(经常但不总是使用诸如“预期”或“不预期”、“预计”、“预期”或“不预期”、“计划”、“估计”或“打算”等词语或短语,或声明将采取某些行动、事件或结果“可能”或“可能”、“将”、“可能”或“将会”,已发生或将实现的)不是历史事实的陈述,可能是前瞻性陈述。前瞻性陈述受各种已知和未知的风险、不确定性和其他因素的影响,这些风险、不确定性和其他因素可能导致实际事件或结果与前瞻性陈述明示或暗示的不同,包括但不限于:
| · | 与公司物业处于勘探阶段有关的风险; |
| · | 与受政府监管的采矿作业有关的风险; |
| · | 与环境问题有关的风险; |
| · | 与公司获得额外资本以开发公司资源的能力有关的风险(如果有); |
| · | 与矿产勘探和开发活动有关的风险; |
| · | 与矿产估测有关的风险; |
| · | 与公司经营风险承保范围有关的风险; |
| · | 与黄金、白银和铜等贵金属和贱金属价格波动有关的风险; |
| · | 与矿产勘查竞争性行业相关的风险; |
| · | 与公司矿产所有权和权利有关的风险; |
| · | 与公司普通股可能因额外融资活动而稀释有关的风险; |
| · | 与公司管理层潜在利益冲突有关的风险; |
| · | 与公司普通股相关的风险; |
这份清单并没有详尽列出可能影响公司前瞻性陈述的因素。可能影响前瞻性陈述的一些重要风险和不确定因素将在本季度报告的“风险因素”、“业务描述”和“管理层的讨论和分析及经营计划”部分进一步描述。如果这些风险或不确定性中的一个或多个成为现实,或者潜在的假设被证明是不正确的,实际结果可能与预期、相信、估计或预期的结果大不相同。该公司告诫读者,不要过度依赖任何此类前瞻性陈述,因为这些陈述只反映了截止日期的情况。除非法律另有要求,否则美国锑公司随后不承担任何义务修改任何前瞻性陈述,以反映此类陈述发布之日之后的事件或情况,或反映预期或意外事件的发生。公司建议读者仔细查阅不时提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的报告和文件,特别是公司的Form 10-K年度报告、Form 10-Q季度报告和当前的Form 8-K报告。
美国锑公司将本季度报告中包含的所有前瞻性陈述限定为前述警告性声明。
本季度报告中关于Form 10-Q的某些陈述属于“前瞻性陈述”。这些表述用“计划”、“预期”、“相信”、“估计”、“应该”、“预期”等词语来标识,类似的表述包括该公司对其未来财务状况、经营业绩和业务战略的期望和目标。这些陈述反映了管理层对未来事件的当前看法,受风险、不确定因素和其他因素的影响,这些风险、不确定因素和其他因素可能导致实际结果、业绩或成就或行业结果与前瞻性陈述中描述的大不相同。此类风险和不确定性包括在“管理层的讨论和分析或运营计划”标题下以及本季度报告的其他部分阐述的风险和不确定因素。
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目录表 |
本季度报告中使用的术语“我们”、“美国锑公司”、“美国矛盾”和“公司”均指美国锑公司,除非另有说明。除非另有说明,本季度报告中的所有金额均以美元表示。
管理层的讨论和分析旨在与公司的简明综合财务报表及其包含在公司截至2021年12月31日会计年度的Form 10-K年度报告中的完整附注(“附注”)一起阅读。以下陈述可能具有前瞻性,实际结果可能与此大不相同。
给证券持有人的报告
注册人不向证券持有人发布年度或季度报告,但向美国证券交易委员会提交的年度10-K表和季度10-Q表除外。以电子方式提交的报告可在Www.sec.gov
业务说明
历史
美国锑公司,或USAC,于1970年1月在蒙大拿州注册成立,开采和生产锑产品。1983年12月,我们暂停了锑开采业务,但继续生产国内外来源的锑产品。1998年4月,我们成立了美国锑公司或USAMSA,在墨西哥开采和冶炼锑。熊河沸石公司(BRZ)成立于2000年,目前正在爱达荷州东南部开采和生产沸石。2005年8月19日,USAC成立了墨西哥锑公司,勘探和开发墨西哥的锑和银矿。我们的主要业务是生产和销售锑、银、金和沸石产品。2012年5月16日,我们开始在纽约证券交易所MKT(现在的纽约证券交易所美国证券交易所)以UAMY为代码进行交易。
锑分部
我们的锑冶炼厂和贵金属厂位于蒙大拿州桑德斯县的伯恩斯矿区,位于密苏里州汤普森瀑布以西约15英里处。我们拥有工厂所在的两个专利工厂。我们没有锑的“已探明储量”或“可能储量”,因为这些术语是由证券交易委员会的S-K规则第1300小节定义的。环境限制不允许在这个地点进行采矿。
1983年12月,采矿暂停,因为从外国购买锑可以更经济地进行。
2021年和1983年以来,我们依赖外国来源的原材料,存在从这些来源采购中断和/或这些材料的世界市场价格波动不受我们控制的风险。我们在墨西哥有锑的来源,但我们未来仍依赖外国公司提供原材料。我们预计将在2022年及以后几年从我们的自有和租赁物业中获得原材料。我们继续与北美、中美洲和南美的供应商合作。
我们目前100%拥有成立于1998年4月的美国锑,墨西哥S.A.de C.V.或“USAMSA”的普通股、设备和不动产租赁。我们目前拥有墨西哥锑公司(ADM)100%的股份,该公司拥有洛斯华雷斯地产的San Miguel特许权。USAMSA有两个部门,(1)科阿韦拉的Madero冶炼厂,(2)布朗科港浮选厂和瓜纳华托的氧化物回路。ADM拥有洛斯华雷斯矿藏。
在蒙大拿州的现有业务中,我们生产氧化锑、金属锑和贵金属。氧化锑是一种细小的白色粉末,主要与卤素一起使用,形成塑料、橡胶、玻璃纤维、纺织品、油漆、涂料和纸张的协同阻燃体系。氧化锑还用作涂料中的色牢剂、纤维和薄膜用聚酯树脂的催化剂、塑料瓶中生产邻苯二甲酸乙二酯的催化剂、荧光灯泡中的磷光剂以及瓷器的不透光剂。我们还销售用于轴承、蓄电池和军械的锑金属。
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目录表 |
我们估计(但尚未独立确认)我们目前在国内和国际氧化锑产品市场的份额分别约为4%和不到1%。我们是美国唯一重要的锑产品生产商,而中国供应全球92%的锑需求。我们相信,我们在国内和世界范围内都具有竞争力,原因如下:
| · | 我们以及时交付高质量的产品而闻名。 |
|
|
|
| · | 在北美和中美洲,我们只有两家运营中的、得到许可的锑冶炼厂。 |
|
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| · | 我们是国内唯一的锑产品生产商。 |
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|
|
| · | 我们可以在短时间内向国内客户发货。 |
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|
| · | 我们是垂直整合的,原材料来自我们在墨西哥的矿山、磨坊和冶炼厂,以及我们与众多矿石和原材料供应商签订的独家供应协议的原材料。 |
|
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| · | 我们在科阿韦拉的冶炼厂是墨西哥或美国最大的正在运营的锑冶炼厂,目前的最大产能约为每天32,600磅饲料,并允许50%至70%的扩建。 |
沸石分部
我们拥有熊河沸石公司(BRZ,爱达荷州的一家公司)100%的股份,该公司于2000年6月1日成立。BRZ与韦伯斯特农场有限责任公司签订了一项租约,BRZ有权在爱达荷州普雷斯顿附近的物业上露天开采和加工沸石,以换取特许权使用费。2010年,特许权使用费调整为每吨10美元。目前的最低年特许权使用费为6万美元。此外,BRZ在美国土地管理局的土地上有更多的沸石。该公司为销售沸石产品支付各种特许权使用费。威廉·雷蒙德和南希·库斯获得的特许权使用费从每吨1美元到5美元不等。综合计算,版税从销售额的8%到13%不等。成立后不久,BRZ在该地产上建造了一个加工厂,提高了其生产能力。2021年开始破土动工,增加一个仓库来存储额外的库存,并建立一个商店来维修设备,仓库和商店在截至2022年9月30日的三个月内完工。2021年,为了提高生产率,1号线锤式粉碎机取代了立轴冲击式破碎机。更换的颌式破碎机已于2021年安装并投入使用。2021年底,新的颌式破碎机进一步改进,配备了变速停机坪给料机,随后在2022年对颌式破碎机进行了实质性改进。2021年,该公司在爱达荷州普雷斯顿购买了一套房子,作为其沸石运营的住房工人的明确用途。
我们既没有沸石的储量,也没有沸石的资源,因为这些术语是由证券交易委员会的S-K规则第1300小节定义的。
“沸石”是指一组工业矿物,由水合铝硅酸盐组成,晶格中含有钙、钠、铵、各种重金属和钾等阳离子。水松散地保持在晶格的空腔中。BRZ沸石被认为是世界上最好的沸石之一,因为它的CEC高达180-220meq/100克,它的硬度和斜发沸石含量高,它不含粘土矿物,而且钠含量低。BRZ沸石矿藏的特点使该矿物可用于各种用途,包括:
| ☐ | 土壤改良剂与肥料。沸石已成功地用于高尔夫球场、运动场、公园和公共区域以及高价值农作物的施肥。 |
|
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| ☐ | 水过滤。沸石用于去除游泳池、市政供水系统、渔业、养鱼场和水族馆中的颗粒物、重金属和氨氮。 |
|
|
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| ☐ | 污水处理。沸石用于污水处理厂的脱氮和微生物的载体。 |
| ☐ | 核废料和其他环境清理。沸石具有很强的选择性去除溶液中的锶、铯、镭、铀等放射性同位素的能力。沸石还可用于清除汞、铬、铜、铅、锌、砷、钼、镍、钴、锑、钙、银和铀等可溶性金属。 |
|
|
|
| ☐ | 气味控制。牛、猪和家禽饲料场周围气味的一个主要原因是尿素和粪便中的铵的生成。沸石吸附氨的能力可以防止氨气的形成,氨气可以驱散气味。 |
|
|
|
| ☐ | 气体分离。沸石已被用于分离气体、使污水处理厂、冶炼厂、纸浆和造纸厂以及鱼塘和鱼缸的下游水重新氧化,并作为有机废物、卫生垃圾填埋场、城市污水系统和动物粪便处理设施从甲烷发生器中去除二氧化碳、二氧化硫和硫化氢,在变压设备中表现出色。 |
|
|
|
| ☐ | 动物营养学。根据其他研究,添加2%的沸石可提高生长速度,降低转化率,并防止冲刷。BRZ并没有做出这些声明。 |
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|
|
| ☐ | 其他用途。其他用途包括催化剂、炼油、混凝土、太阳能和热交换、干燥剂、颗粒粘结剂、马和猫砂、地板清洁剂以及杀虫剂、杀虫剂和除草剂的载体。. |
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目录表 |
选定的财务数据。
运营说明书信息:
|
| 截至以下三个月 9月30日, |
|
| 截至以下日期的九个月 9月30日, |
| ||||||||||
|
| 2022 |
|
| 2021 |
|
| 2022 |
|
| 2021 |
| ||||
收入 |
| $ | 2,463,984 |
|
| $ | 2,051,713 |
|
| $ | 9,624,611 |
|
| $ | 5,580,562 |
|
收入成本 |
|
| 2,033,066 |
|
|
| 1,950,504 |
|
|
| 7,339,499 |
|
|
| 5,070,798 |
|
毛利 |
|
| 430.918 |
|
|
| 101,209 |
|
|
| 2,285,112 |
|
|
| 509,764 |
|
总运营费用 |
|
| 370,432 |
|
|
| 213,171 |
|
|
| 1,085,715 |
|
|
| 1,195,642 |
|
营业收入(亏损) |
|
| 60,486 |
|
|
| (111,962 | ) |
|
| 1,199,397 |
|
|
| (685,878 | ) |
其他收入(费用) |
|
| (10,084 | ) |
|
| 12,730 |
|
|
| (9,124 | ) |
|
| 588,299 |
|
净收益(亏损) |
| $ | 50,402 |
|
| $ | (99,232 | ) |
| $ | 1,190,273 |
|
| $ | (97,579 | ) |
普通股加权平均份额(基本) |
|
| 106,293,842 |
|
|
| 106,117,844 |
|
|
| 106,258,384 |
|
|
| 101,642,048 |
|
普通股加权平均份额(稀释后) |
|
| 106,293,842 |
|
|
| 106,117,844 |
|
|
| 106,258,384 |
|
|
| 101,642,048 |
|
资产负债表信息:
|
| 9月30日, 2022 |
|
| 十二月三十一日, 2021 |
| ||
营运资本 |
| $ | 22,078,132 |
|
| $ | 21,548,137 |
|
总资产 |
|
| 35,471,993 |
|
|
| 35,002,727 |
|
累计赤字 |
|
| (31,520,990 | ) |
|
| (32,711,263 | ) |
股东权益 |
|
| 33,621,577 |
|
|
| 32,368,803 |
|
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目录表 |
运营和财务业绩
锑
截至2022年和2021年9月30日的三个月,锑的财务和运营指标如下:
|
| 截至9月30日的三个月, |
|
|
|
|
|
|
| |||||||
美国和墨西哥的联合锑 |
| 2022 |
|
| 2021 |
|
| $Change |
|
| 百分比变化 |
| ||||
总收入--锑的销售 |
| $ | 1,671,301 |
|
| $ | 1,284,969 |
|
| $ | 386,332 |
|
|
| 30.1 | % |
毛利--锑 |
|
| 329,233 |
|
|
| 44,714 |
|
|
| 284,519 |
|
|
| 636.3 | % |
总共售出了1磅的金属锑 |
|
| 176,872 |
|
|
| 306,045 |
|
|
| (129,173 | ) |
| (42.2 | %) | |
平均售价/磅金属 |
|
| 9.45 |
|
|
| 4.20 |
|
|
| 5.25 |
|
|
| 125.1 | % |
平均成本/磅金属 |
|
| 7.59 |
|
|
| 4.05 |
|
|
| 3.54 |
|
|
| 87.2 | % |
平均毛利/磅金属 |
|
| 1.86 |
|
|
| 0.15 |
|
|
| 1.72 |
|
|
| 1,174.0 | % |
截至2022年和2021年9月30日的9个月,锑的财务和运营指标如下:
|
| 截至9月30日的9个月, |
|
|
|
|
|
|
| |||||||
美国和墨西哥的联合锑 |
| 2022 |
|
| 2021 |
|
| $Change |
|
| 百分比变化 |
| ||||
总收入--锑 |
| $ | 6,972,312 |
|
| $ | 3,371,015 |
|
| $ | 3,601,297 |
|
|
| 106.8 | % |
毛利--锑 |
|
| 1,875,569 |
|
|
| 69,959 |
|
|
| 1,805,610 |
|
|
| 2,581.0 | % |
总共售出了1磅的金属锑 |
|
| 973,350 |
|
|
| 827,131 |
|
|
| 146,219 |
|
|
| 17.7 | % |
平均售价/磅金属 |
|
| 7.16 |
|
|
| 4.08 |
|
|
| 3.09 |
|
|
| 75.8 | % |
平均成本/磅金属 |
|
| 5.24 |
|
|
| 3.99 |
|
|
| 1.25 |
|
|
| 31.2 | % |
平均毛利/磅金属 |
|
| 1.93 |
|
|
| 0.08 |
|
|
| 1.84 |
|
|
| 2,178.2 | % |
在截至2022年9月30日的三个月里,与截至2021年9月30日的三个月相比,锑的平均售价每磅上涨了5.25美元。在截至2021年9月30日的三个月里,每磅毛利润增加了1.72美元。
由于饲料暂时减少,本公司第三季度产量下降,原因有两个。首先,我们的北美供应商按计划关闭了工厂,随后他们的工厂发生了设备故障。除此之外,该供应商报告称,第三季度劳动力供应存在困难。其次,供应的减少与我们关于购买选择权协议的谈判阶段在墨西哥的采购减少相对应。导致与Wadley矿所有者会面并最终达成购买选择权协议的同一件事,也导致了这段时间的瓶颈,即坚持所有购买的矿石都是在没有发票的情况下完成的,并以现金支付--这是美国锑公司不能接受的安排。
这两个问题都已得到纠正,我们位于马德罗的冶炼厂现在拥有创纪录数量的矿石,并从我们的北美供应商那里收到了预计数量的饲料。然而,采购原材料和加工销售产品之间存在延迟,这种延迟已经影响了第三季度,并将影响第四季度。该公司最近收到了一吨材料,用于生产金属锑或氧化物的测试。这项试验工作的初步结果非常令人鼓舞。这家供应商有大约100短吨这种材料,我们对它的加工可能会达成互惠互利的安排。在供应减少期间,该公司用其墨西哥冶炼厂加工的材料补充了蒙大拿州的饲料。
在截至2022年9月30日的9个月里,与截至2021年9月30日的9个月相比,锑的平均售价每磅上涨了3.09美元。在截至2021年9月30日的三个月里,每磅毛利润增加了1.93美元。
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目录表 |
沸石
截至2022年和2021年9月30日的三个月,沸石公司的财务和经营业绩如下:
|
| 截至9月30日的三个月, |
|
|
|
|
|
|
| |||||||
沸石 |
| 2022 |
|
| 2021 |
|
| $Change |
|
| 百分比变化 |
| ||||
总收入-沸石 |
| $ | 792,683 |
|
| $ | 693,008 |
|
|
| 99,675 |
|
|
| 14.4 | % |
毛利-沸石 |
|
| 129,358 |
|
|
| 11,120 |
|
|
| 118,238 |
|
|
| 1,063.3 | % |
成交数吨沸石 |
|
| 3,264 |
|
|
| 3,045 |
|
|
| 219 |
|
|
| 7.2 | % |
平均售价/吨 |
|
| 242.86 |
|
|
| 227.59 |
|
|
| 15.27 |
|
|
| 6.7 | % |
平均成本/吨 |
|
| 203.22 |
|
|
| 223.94 |
|
|
| (20.71 | ) |
|
| (9.2 | )% |
平均毛利/吨 |
|
| 39.63 |
|
|
| 3.65 |
|
|
| 35.98 |
|
|
| 985.2 | % |
截至2022年和2021年9月30日的9个月,沸石的财务和运营业绩如下:
|
| 截至9月30日的9个月, |
|
|
|
|
|
|
| |||||||
沸石 |
| 2022 |
|
| 2021 |
|
| $Change |
|
| 百分比变化 |
| ||||
总收入-沸石 |
| $ | 2,487,116 |
|
| $ | 1,929,383 |
|
|
| 557,733 |
|
|
| 28.9 | % |
毛利-沸石 |
|
| 327,227 |
|
|
| 243,832 |
|
|
| 83,395 |
|
|
| 34.2 | % |
成交数吨沸石 |
|
| 10,336 |
|
|
| 8,823 |
|
|
| 1,513 |
|
|
| 17.1 | % |
平均售价/吨 |
|
| 240.63 |
|
|
| 218.68 |
|
|
| 21.95 |
|
|
| 10.0 | % |
平均成本/吨 |
|
| 208.97 |
|
|
| 191.04 |
|
|
| 17.93 |
|
|
| 9.4 | % |
平均毛利/吨 |
|
| 31.66 |
|
|
| 27.64 |
|
|
| 4.02 |
|
|
| 14.6 | % |
截至2022年9月30日的三个月,沸石销售量比截至2021年9月30日的三个月增加了219吨。同期每吨平均销售价格上涨15.27美元。截至2022年9月30日的9个月,沸石的销售量比截至2021年9月30日的9个月增加了1513吨。在截至2022年9月30日的9个月里,每吨平均销售价格比截至2021年9月30日的9个月同期上涨了21.95美元。
该公司继续对其在普雷斯顿工厂的基础设施进行重大改进。我们已经购买了一台较新的带双开裂器附件的推土机(卡特彼勒D8K)来帮助采矿,因为很明显,我们最好的采矿方法是撕裂和使用爆破来补充,而不是相反。我们的旧D8坏了,维修费用比它的价值还高。我们聘请了一位新的主管和机械师Richard Lyon,他是一名获得MSHA认证的人员,他一直在工厂做着令人惊叹的工作,并为矿山和工厂寻找优质的机车车辆来更换我们老化的设备。我们购买了一辆2000加仑的水车,用于夏季几个月的道路粉尘控制。商店大楼终于完工了,还有一个新的50英尺x 100英寸的仓库。一种新的粉尘控制方法正在我们的破碎机房间内首先进行试验,该方法是基于房间的加压。根据成功的情况,该公司计划在所有粉尘敏感地区实施相同的系统。本公司已经找到并正在购买一台挖掘机,用于装载和移走撕裂或爆炸的岩石,并在矿场普遍使用。我们的首席矿工Allan Boot在第三季度完成了一条服务于新水平的新道路。该公司为在颌式破碎机上方储存矿石的盐棚支付了首付款,并计划购买和建造更多盐棚,以通过取消使用防水布来保持库存干燥,在秋季和冬季增加我们的吨位。
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目录表 |
贵金属
贵金属于截至2022年及2021年9月30日止三个月的财务及营运表现如下:
|
| 截至9月30日的三个月, |
|
|
|
|
|
|
| ||||||
贵金属 |
| 2022 |
|
| 2021 |
|
| $Change |
|
| 百分比变化 | ||||
总收入-贵金属 |
| $ | - |
|
| $ | 73,736 |
|
| $ | (73,736 | ) |
| (100.0%) | |
毛利贵金属 |
|
| (27,673 | ) |
|
| 45,375 |
|
|
| (73,048 | ) |
| (161.0%) | |
售出盎司-黄金 |
|
| - |
|
|
| 12.00 |
|
|
| (12.0 | ) |
| (100.0%) | |
售出盎司-白银 |
|
| - |
|
|
| 5,638 |
|
|
| (5,638 | ) |
| (100.0%) |
贵金属于截至2022年及2021年9月30日止三个月的财务及营运表现如下:
|
| 截至9月30日的9个月, |
|
|
|
|
|
|
| ||||||
贵金属 |
| 2022 |
|
| 2021 |
|
| $Change |
|
| 百分比变化 |
| |||
总收入-贵金属 |
|
| 165,183 |
|
|
| 280,164 |
|
|
| (114,981 | ) |
| (41.0%) | |
毛利贵金属 |
|
| 82,316 |
|
|
| 195,973 |
|
|
| (113,657 | ) |
| (58.0%) | |
售出盎司-黄金 |
|
| 21.35 |
|
|
| 34.00 |
|
|
| (12.65 | ) |
| (37.2%) | |
售出盎司-白银 |
|
| 8,175 |
|
|
| 15,246 |
|
|
| (7,071 | ) |
| (46.4%) |
息税折旧及摊销前收益
该公司使用息税折旧及摊销前收益(“EBITDA”),这是一种接近自由现金流的非公认会计准则财务计量。
截至2022年9月30日的三个月,我们的全公司息税折旧摊销前收益(EBITDA)为297,392美元,而截至2021年9月30日的三个月的EBITDA为123,964美元。2021年9月30日EBITDA的主要驱动因素是CARE法案资金在2020年全球大流行期间获得的贷款的一次性非经常性收益,以及随后的联邦政府经济刺激计划。
运营收入从截至2021年9月30日的三个月的全公司亏损111,962美元改善到截至2022年9月30日的三个月的运营收入60,486美元。主要驱动因素包括锑和沸石的市场价格持续走高。
截至2022年9月30日的9个月,我们的全公司息税折旧摊销前收益(EBITDA)为1,894,533美元,而截至2021年9月30日的9个月的EBITDA为571,160美元。2022年EBITDA业绩背后的主要驱动因素是毛收入增加4,044,049美元,毛利润增加1,775,348美元。
运营收入从截至2021年9月30日的三个月的全公司亏损111,962美元改善到截至2022年9月30日的三个月的运营收入60,486美元。主要驱动因素包括锑和沸石的市场价格持续走高。
第24页,共33页 |
目录表 |
截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月按业务部门划分的EBIDTA时间表如下。
美国和墨西哥的联合锑 |
| 截至2022年9月30日的三个月 |
|
| 截至2021年9月30日的三个月 |
|
| $Change |
|
| 更改百分比 |
| ||||
锑总收入 |
| $ | 1,671,301 |
|
| $ | 1,284,969 |
|
| $ | 386,332 |
|
|
| 30.1 | % |
销售成本 |
|
| (1,342,068 | ) |
|
| (1,240,255 | ) |
|
| (101,813 | ) |
|
| 8.2 | % |
毛利--锑 |
|
| 329,233 |
|
|
| 44,714 |
|
|
| 284,519 |
|
|
| 636.3 | % |
运营费用 |
|
| (344,162 | ) |
|
| (189,703 | ) |
|
| (154,459 | ) |
|
| 81.4 | % |
营业收入 |
|
| (14,929 | ) |
|
| (144,989 | ) |
|
| 130,060 |
|
| (89.7 | %) | |
营业外费用 |
|
| (7,058 | ) |
|
| 13,249 |
|
|
| (20,307 | ) |
| (153.3 | %) | |
净收益(亏损)--锑 |
|
| (21,987 | ) |
|
| (131,740 | ) |
|
| 109,753 |
|
| (83.3 | %) | |
利息支出 |
|
| 1,181 |
|
|
| - |
|
|
| 1,181 |
|
|
| 不适用 |
|
折旧及摊销 |
|
| 164,500 |
|
|
| 153,059 |
|
|
| 11,441 |
|
|
| 7.5 | % |
EBITDA-Sb |
| $ | 143,694 |
|
| $ | 21,319 |
|
| $ | 122,375 |
|
|
| 574.0 | % |
沸石 |
| 截至2022年9月30日的三个月 |
|
| 截至2021年9月30日的三个月 |
|
| $Change |
|
| 更改百分比 |
| ||||
沸石毛收入 |
| $ | 792,683 |
|
| $ | 693,008 |
|
| $ | 99,675 |
|
|
| 14.4 | % |
销售成本 |
|
| (663,325 | ) |
|
| (681,888 | ) |
|
| 18,563 |
|
| (2.7 | %) | |
毛利-沸石 |
|
| 129,358 |
|
|
| 11,120 |
|
|
| 118,238 |
|
|
| 1,063.3 | % |
运营费用 |
|
| (26,270 | ) |
|
| (23,468 | ) |
|
| (2,802 | ) |
|
| 11.9 | % |
营业收入 |
|
| 103,088 |
|
|
| (12,348 | ) |
|
| 115,436 |
|
| (934.9 | %) | |
营业外费用 |
|
| (3,026 | ) |
|
| (519 | ) |
|
| (2,507 | ) |
|
| 483.0 | % |
净收入-沸石 |
|
| 100,062 |
|
|
| (12,867 | ) |
|
| 112,929 |
|
| (877.7 | %) | |
利息支出 |
|
| 3,026 |
|
|
| - |
|
|
| 3,026 |
|
|
| 不适用 |
|
折旧及摊销 |
|
| 50,610 |
|
|
| 41,776 |
|
|
| 8,834 |
|
|
| 21.1 | % |
EBITDA-沸石 |
| $ | 153,698 |
|
| $ | 28,909 |
|
| $ | 124,789 |
|
|
| 431.7 | % |
第25页,共33页 |
目录表 |
贵金属 |
| 截至2022年9月30日的三个月 |
|
| 截至2021年9月30日的三个月 |
|
| $Change |
|
| 更改百分比 |
| ||||
总收入贵金属 |
| $ | - |
|
| $ | 73,736 |
|
| $ | (73,736 | ) |
| (100.0%) |
| |
销售成本 |
|
| (27,673 | ) |
|
| (28,361 | ) |
|
| 688 |
|
| (2.4%) |
| |
毛利-贵金属 |
|
| (27,673 | ) |
|
| 45,375 |
|
|
| (73,048 | ) |
| (161.0%) |
| |
运营费用 |
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| 不适用 |
|
营业收入 |
|
| (27,673 | ) |
|
| 45,375 |
|
|
| (73,048 | ) |
| (161.0%) |
| |
营业外费用 |
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| 不适用 |
|
净收益--贵金属 |
|
| (27,673 | ) |
|
| 45,375 |
|
|
| (73,048 | ) |
| (161.0%) |
| |
利息支出 |
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| 不适用 |
|
折旧及摊销 |
|
| 27,673 |
|
|
| 28,361 |
|
|
| (688 | ) |
| (2.4%) |
| |
EBITDA-贵金属 |
| $ | - |
|
| $ | 73,736 |
|
| $ | (73,736 | ) |
| (100.0%) |
|
全公司范围内 |
| 截至2022年9月30日的三个月 |
|
| 截至2021年9月30日的三个月 |
|
| $Change |
|
| 更改百分比 |
| ||||
毛收入 |
| $ | 2,463,984 |
|
| $ | 2,051,713 |
|
| $ | 412,271 |
|
|
| 20.1 | % |
销售成本 |
|
| (2,033,066 | ) |
|
| (1,950,504 | ) |
|
| (82,562 | ) |
|
| 4.2 | % |
毛利-贵金属 |
|
| 430,918 |
|
|
| 101,209 |
|
|
| 329,709 |
|
|
| 325.8 | % |
运营费用 |
|
| (370,432 | ) |
|
| (213,171 | ) |
|
| (157,261 | ) |
|
| 73.8 | % |
营业收入 |
|
| 60,486 |
|
|
| (111,962 | ) |
|
| 172,448 |
|
| (154.0 | %) | |
营业外收入(费用) |
|
| (10,084 | ) |
|
| 12,730 |
|
|
| (22,814 | ) |
| (179.2 | %) | |
净收益(亏损) |
|
| 50,402 |
|
|
| (99,232 | ) |
|
| 149,634 |
|
| (150.8 | %) | |
利息支出 |
|
| 4,207 |
|
|
| - |
|
|
| 4,207 |
|
|
| 不适用 |
|
折旧及摊销 |
|
| 242,783 |
|
|
| 223,196 |
|
|
| 19,587 |
|
|
| 8.8 | % |
EBITDA-全公司 |
| $ | 297,392 |
|
| $ | 123,964 |
|
| $ | 173,428 |
|
|
| 139.9 | % |
第26页,共33页 |
目录表 |
按业务部门划分的EBIDTA截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月时间表如下。
美国和墨西哥的联合锑 |
| 截至2022年9月30日的9个月 |
|
| 截至2021年9月30日的9个月 |
|
| $Change |
|
| 更改百分比 |
| ||||
锑总收入 |
| $ | 6,972,312 |
|
| $ | 3,371,015 |
|
| $ | 3,601,297 |
|
|
| 106.8 | % |
销售成本 |
|
| (5,096,743 | ) |
|
| (3,301,056 | ) |
|
| (1,795,687 | ) |
|
| 54.4 | % |
毛利--锑 |
|
| 1,875,569 |
|
|
| 69,959 |
|
|
| 1,805,610 |
|
|
| 2,581.0 | % |
运营费用 |
|
| (1,037,991 | ) |
|
| (1,147,906 | ) |
|
| 109,915 |
|
| (9.6 | %) | |
营业收入 |
|
| 837,578 |
|
|
| (1,077,947 | ) |
|
| 1,915,525 |
|
| (177.7 | %) | |
营业外费用 |
|
| (3,723 | ) |
|
| 590,031 |
|
|
| (593,754 | ) |
| (100.6 | %) | |
净收益(亏损)--锑 |
|
| 833,855 |
|
|
| (487,916 | ) |
|
| 1,321,771 |
|
| (270.9 | %) | |
利息支出 |
|
| 4,869 |
|
|
| 1,565 |
|
|
| 3,304 |
|
|
| 211.1 | % |
折旧及摊销 |
|
| 467,263 |
|
|
| 458,794 |
|
|
| 8,469 |
|
|
| 1.8 | % |
EBITDA-Sb |
| $ | 1,305,987 |
|
| $ | (27,557 | ) |
| $ | 1,333,544 |
|
| (4,839.2%) |
|
沸石 |
| 截至2022年9月30日的9个月 |
|
| 截至2021年9月30日的9个月 |
|
| $Change |
|
| 更改百分比 |
| ||||
沸石毛收入 |
| $ | 2,487,116 |
|
| $ | 1,929,383 |
|
| $ | 557,733 |
|
|
| 28.9 | % |
销售成本 |
|
| (2,159,889 | ) |
|
| (1,685,551 | ) |
|
| (474,338 | ) |
|
| 28.1 | % |
毛利-沸石 |
|
| 327,227 |
|
|
| 243,832 |
|
|
| 83,395 |
|
|
| 34.2 | % |
运营费用 |
|
| (47,724 | ) |
|
| (47,736 | ) |
|
| 12 |
|
| (0.0 | %) | |
营业收入 |
|
| 279,503 |
|
|
| 196,096 |
|
|
| 83,407 |
|
|
| 42.5 | % |
营业外费用 |
|
| (5,401 | ) |
|
| (1,732 | ) |
|
| (3,669 | ) |
|
| 211.8 | % |
净收入-沸石 |
|
| 274,102 |
|
|
| 194,364 |
|
|
| 79,738 |
|
|
| 41.0 | % |
利息支出 |
|
| 5,401 |
|
|
| 1,570 |
|
|
| 3,831 |
|
|
| 244.0 | % |
折旧及摊销 |
|
| 143,860 |
|
|
| 122,619 |
|
|
| 21,241 |
|
|
| 17.3 | % |
EBITDA-沸石 |
| $ | 423,363 |
|
| $ | 318,553 |
|
| $ | 104,810 |
|
|
| 32.9 | % |
贵金属 |
| 截至2022年9月30日的9个月 |
|
| 截至2021年9月30日的9个月 |
|
| $Change |
|
| 更改百分比 |
| ||||
总收入贵金属 |
| $ | 165,183 |
|
| $ | 280,164 |
|
| $ | (114,981 | ) |
| (41.0%) |
| |
销售成本 |
|
| (82,867 | ) |
|
| (84,191 | ) |
|
| 1,324 |
|
| (1.6%) |
| |
毛利-贵金属 |
|
| 82,316 |
|
|
| 195,973 |
|
|
| (113,657 | ) |
| (58.0%) |
| |
运营费用 |
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| 不适用 |
|
营业收入 |
|
| 82,316 |
|
|
| 195,973 |
|
|
| (113,657 | ) |
| (58.0%) |
| |
营业外费用 |
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| 不适用 |
|
净收益--贵金属 |
|
| 82,316 |
|
|
| 195,973 |
|
|
| (113,657 | ) |
| (58.0%) |
| |
利息支出 |
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| - |
|
|
| 不适用 |
|
折旧及摊销 |
|
| 82,867 |
|
|
| 84,191 |
|
|
| (1,324 | ) |
| (1.6%) |
| |
EBITDA-贵金属 |
| $ | 165,183 |
|
| $ | 280,164 |
|
| $ | (114,981 | ) |
| (41.0%) |
|
第27页,共33页 |
目录表 |
全公司范围内 |
| 截至2022年9月30日的9个月 |
|
| 截至2021年9月30日的9个月 |
|
| $Change |
|
| 更改百分比 |
| ||||
毛收入 |
| $ | 9,624,611 |
|
| $ | 5,580,562 |
|
| $ | 4,044,049 |
|
|
| 72.5 | % |
销售成本 |
|
| (7,339,499 | ) |
|
| (5,070,798 | ) |
|
| (2,268,701 | ) |
|
| 44.7 | % |
毛利-贵金属 |
|
| 2,285,112 |
|
|
| 509,764 |
|
|
| 1,775,348 |
|
|
| 348.3 | % |
运营费用 |
|
| (1,085,715 | ) |
|
| (1,195,642 | ) |
|
| 109,927 |
|
| (9.2 | %) | |
营业收入 |
|
| 1,199,397 |
|
|
| (685,878 | ) |
|
| 1,885,275 |
|
| (274.9 | %) | |
营业外收入(费用) |
|
| (9,124 | ) |
|
| 588,299 |
|
|
| (597,423 | ) |
| (101.6 | %) | |
净收益(亏损) |
|
| 1,190,273 |
|
|
| (97,579 | ) |
|
| 1,287,852 |
|
| (1,319.8 | %) | |
利息支出 |
|
| 10,270 |
|
|
| 3,135 |
|
|
| 7,135 |
|
|
| 227.6 | % |
折旧及摊销 |
|
| 693,990 |
|
|
| 665,604 |
|
|
| 28,386 |
|
|
| 4.3 | % |
EBITDA-全公司 |
| $ | 1,894,533 |
|
| $ | 571,160 |
|
| $ | 1,323,373 |
|
|
| 231.7 | % |
第28页,共33页 |
目录表 |
流动资金和财务状况
营运资本 |
| 9月30日, 2022 |
|
| 十二月三十一日, 2021 |
| ||
流动资产 |
| $ | 23,357,782 |
|
| $ | 23,568,992 |
|
流动负债 |
|
| (1,279,650 | ) |
|
| (2,020,855 | ) |
营运资本 |
| $ | 22,078,132 |
|
| $ | 21,548,137 |
|
|
| 截至以下日期的九个月 |
| |||||
现金流 |
| 9月30日, 2022 |
|
| 9月30日, 2021 |
| ||
经营活动提供(使用)的现金流量 |
| $ | 22,916 |
|
| $ | (2,477,864 | ) |
投资活动使用的现金流 |
|
| (13,685,072 | ) |
|
| (406,295 | ) |
融资活动提供(使用)的现金流 |
|
| (42,080 | ) |
|
| 23,782,557 |
|
期内现金净变动 |
| $ | (13,704,236 | ) |
| $ | 20,898,398 |
|
截至2022年9月30日,该公司拥有现金和现金等价物7,716,093美元,其中包括货币市场基金和存款账户中的7,658,810美元,以及57,283美元的限制性现金。
截至2022年9月30日的9个月期间,经营活动提供的现金净额为22,916美元,而截至2021年9月30日的9个月期间,经营活动使用的现金为2,477,864美元。来自经营活动的现金变化2,500,780美元是由于矛盾销售持续强劲的收入,在本年度增加了一倍多。
投资活动使用的现金净额为13,685,072美元,包括为Bear River沸石业务购买一条毛毛虫,以及正在密歇根州普雷斯顿建造一个新仓库。该公司还向到期的债券基金投资了13,500,000美元,寻求提高投资回报,而不是将存款保持在低息货币市场账户中。该基金主要投资于美国国债和其他固定收益基金。
截至2022年9月30日的9个月,融资活动使用的现金流为42,080美元,而截至2021年9月30日的9个月,融资活动提供的现金流为23,782,557美元。2021年,公司通过发行普通股和认股权证筹集了23,342,180美元,通过现有股东行使认股权证筹集了1,790,703美元。在截至2022年9月30日的9个月里,这种融资和认股权证的行使没有重复发生。
在截至2022年12月31日的一年中,我们计划使用从2021年筹集的两次股票发行中获得的资金,显著改善我们在Madero、波多黎各Blanco、Bear River Zeite和Thompson Falls设施的运营,以提高产量和降低成本。
表外安排
该公司没有重大的表外安排,这些安排对我们的财务状况、财务状况的变化、收入或支出、经营结果、流动资金、资本支出或资本资源对其股东来说是重要的,对我们的财务状况、财务状况的变化、收入或支出没有当前或未来的影响。
项目3.关于市场风险的定量和定性披露
本公司不持有任何衍生工具,亦不从事任何套期保值活动。
项目4.控制和程序
关于信息披露控制和程序有效性的管理结论
第29页,共33页 |
目录表 |
于本季度报告Form 10-Q所涵盖期间结束时,本公司管理层(包括总裁及首席执行官(“首席财务官”)及首席财务官(“首席财务官”))在监督及参与下,就本公司的披露控制及程序(定义见证券交易法第13a-15(E)及15d-15(E)条)的设计及运作成效进行评估。基于这一评估,PEO和PFO得出结论,截至本报告所述期间结束时,公司的披露控制和程序并不有效,因为已确定存在影响我们的披露控制和程序的重大弱点。
本公司管理层认为,这些重大弱点是由于本公司会计人员规模较小所致。由于补救措施的成本/收益,公司会计人员的规模较小,可能会阻碍未来进行适当的控制,如职责分工。为了缓解目前有限的资源和有限的员工,我们严重依赖对交易的直接管理监督,以及使用外部法律和会计专业人员。随着公司的发展,管理层预计将增加员工数量,这将使我们能够在内部控制框架内实施适当的职责分工。
财务报告内部控制的变化
在截至2022年9月30日的季度内,公司对财务报告的内部控制没有发生重大影响或有可能对财务报告的内部控制产生重大影响的变化。
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目录表 |
第二部分--其他资料
项目1.法律程序
美国锑公司不是任何实质性法律程序的当事方,据管理层所知,没有任何此类程序受到威胁或考虑。董事、美国锑公司的高级管理人员或关联公司、公司证券超过5%的记录所有者或实益所有人或任何该等董事的任何联系人、高级管理人员或证券持有人均不是对美国锑公司不利的一方,或在未决诉讼方面拥有对美国锑公司不利的重大利益。
第1A项。风险因素。
与之前在公司提交给美国证券交易委员会的截至2021年12月31日的10-K表格中披露的风险因素相比,没有实质性的变化。
第二项近期销售未登记证券。
在截至2022年9月30日的三个月里,该公司没有出售普通股。
在截至2022年9月30日的三个月内,本公司或任何“关联买家”(定义见交易法第10B-18(A)(3)条)均未购买本公司普通股的任何股份,普通股是本公司在提交本文件之日根据交易法第12条登记的唯一类别的股本证券。
第三项优先证券违约。
无
第四项矿山安全条例。
根据2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案(“多德-弗兰克法案”)第1503(A)节,在美国经营煤矿或其他煤矿的发行人,或其子公司为煤矿或其他煤矿经营者的发行人,必须在提交给美国证券交易委员会的定期报告中披露有关特定违反健康和安全规定、命令和传票、相关评估和法律行动以及与采矿相关的死亡事件的信息。《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第1503(A)节和S-K法规第104项要求的有关矿山安全违规行为或其他监管事项的信息包括在本年度报告的附件95中。
第5项其他资料
无
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目录表 |
项目6.展品。
证物编号: |
| 描述 |
31.1 |
| 规则15D-14(A)首席执行干事的证明 |
31.2 |
| 细则15D-14(A)首席财务干事的证明 |
32.1 |
| 第1350条首席行政人员的证书 |
32.2 |
| 第1350条首席财务主任的证明 |
95 |
| 煤矿安全信息披露 |
101.INS |
| 内联XBRL实例文档。 |
101.SCH |
| 内联XBRL分类扩展架构文档。 |
101.CAL |
| 内联XBRL分类扩展计算链接库文档。 |
101.DEF |
| 内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档。 |
101.LAB |
| 内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档。 |
101.PRE |
| 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。 |
104 |
| 封面交互数据文件(格式为内联XBRL,包含在附件101中)。 |
根据S-T法规第402条的规定,本表格10-Q附件101中包含的XBRL信息不应被视为根据1934年修订的《证券交易法》(以下简称《交易法》)第18节的目的而提交的,也不得以其他方式承担该条款的责任,也不得通过引用将其纳入根据1933年的《证券法》(经修订)或《交易法》提交的任何注册声明或其他文件中,除非在该申请中通过特别引用明确提出。
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目录表 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。
| 美国锑公司 |
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日期:2022年11月14日 | 发信人: | 罗素·劳伦斯 |
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| 罗素·劳伦斯 |
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| (总裁和董事首席执行官) |
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日期:2022年11月14日 | 发信人: | /s/凯莉·J·斯托弗 |
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| 凯利·J·斯托弗 |
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| (首席会计主任) |
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