附件10.4

根据S-K条例第601(A)(5)项，此处提及的修订和重新签署的信贷和担保协议(循环贷款)的附表和证物尚未提交。注册人同意应要求向证券交易委员会补充提供任何遗漏的时间表或证物的副本。

修改和重述信贷和担保协议(循环贷款)的第1号修正案

本修订及重订信贷及担保协议(循环贷款)(“本协议”)的第1号修正案于2022年11月8日由Alpha tenowva，Inc.、特拉华州一间公司(“借款人”)、MidCap Funding IV信托、一间特拉华州法定信托作为代理人(连同其继承人及受让人，“代理人”)及下列不时提及的其他金融机构或其他实体之间作出，每一方均为贷款人。

独奏会

协议书

因此，考虑到前述规定、本协议中规定的条款和条件以及其他良好和有价值的对价，代理人、出借人和借款人特此同意如下：

[签名显示在以下页面上]

下列签字人已于上述日期签署本协议，特此证明，本协议具有法律约束力。

代理：MidCap Funding IV Trust

作者：阿波罗资本管理公司，L.P.

其投资经理

作者：Apollo Capital Management GP，LLC，

其普通合伙人

By: /s/ Maurice Amsellem________________________
姓名：莫里斯·安塞勒姆
标题：授权签字人

附件A

修订后的信贷协议

修订和重述

信贷和担保协议(循环贷款)

日期：2022年5月10日

随处可见

Alpha TEKNOVA，Inc.

以及此后成为本合同一方的任何额外借款人，每个借款人都是借款人，共同作为借款人，

和

MidCap Funding IV Trust，

作为特工，

和

出借人

本合同不时与甲方签约

目录表

页面

第1条--定义1

第1.1节某些定义的术语1

第1.2节会计术语和定义35

第1.3节其他定义和解释规定36

第1.4节结算和筹资机制36

第1.5节时间是至关重要的36

第1.6节每天的时间36

第二条--贷款37

第2.1节贷款。37

第2.2节利息、利息计算及若干费用39

第2.3节附注41

第2.4节保留。41

第2.5节保留。41

第2.6节付款的一般规定；贷款账户。41

第2.7条最高利息42

第2.8节税收；资本充足率。43

第2.9节借款人代表的委任。46

第2.10节连带责任；出资权；从属和代位。47

第2.11节收款和加密箱帐户49

第2.12节终止；终止的限制。51

第三条--陈述和保证52

第3.1节存在和权力52

第3.2节组织和政府授权；不抵触52

第3.3节有约束力53

第3.4节大写53

第3.5节财务信息53

第3.6节诉讼53

第3.7节财产所有权53

第3.8节无默认设置53

第3.9节劳工事务53

第3.10节《投资公司法》54

第3.11节保证金规例54

第3.12节遵守法律；反恐怖主义法。54

第3.13节税收54

第3.14节遵守ERISA。55

第3.15节完善融资文件；经纪人55

第3.16节[已保留] 55

第3.17节材料合同55

i

第3.18节符合环境要求；无有害物质56

第3.19节知识产权和许可协议56

第3.20节偿付能力56

第3.21节完全披露56

第3.22节附属公司57

第3.23节医保法。57

第3.24节高级债务状况57

第3.25条附表的准确性57

第4条--《平权公约》57

第4.1节财务报表及其他报告和通知。每个借款人将交付给代理商：57

第4.2节支付和履行债务59

第4.3节维持存在59

第4.4节财产的维护；保险。60

第4.5节遵守法律和材料合同61

第4.6节财产、账簿和记录的检查61

第4.7节收益的使用61

第4.8节保留61

第4.9节重大合同通知、诉讼和违约。61

第4.10节危险材料；补救措施。62

第4.11节进一步保证。63

第4.12节保留64

第4.13节授权书64

第4.14节借款基础抵押品管理64

第4.15节保留65

第4.16节知识产权和许可。65

第4.17节许可证。65

第五条--消极公约66

第5.1节债务；或有债务66

第5.2节留置权66

第5.3节分发66

第5.4节限制性协议66

第5.5节次级债务的支付和修改66

第5.6节合并、合并和出售资产；67

第5.7节购买资产、投资67

第5.8节与关联公司的交易68

第5.9节修改组织文件68

第5.10节修改某些协议68

第5.11节经营业务68

第5.12节保留68

第5.13节对售后和回租交易的限制68

第5.14节存款账户和证券账户；薪金和福利账户69

第5.15节遵守反恐怖主义法69

II

第5.16节会计变更70

第5.17节《投资公司法》70

第5.18节关于应收款的协议70

第六条--金融契约70

6.1节最低净收入70

第6.2节遵守规定的证据70

第七条--条件71

第7.1节结案前的条件71

第7.2节每笔贷款的条件71

第7.3条搜查72

第7.4节结账后的要求72

第八条--[已保留] 73

第九条--担保协议73

第9.1条一般规定73

第9.2节与抵押品有关的陈述和担保及契诺。73

第10条违约事件77

第10.1节违约事件77

第10.2款加速和暂停或终止循环贷款承诺79

第10.3节UCC补救措施。80

第10.4节保留。八十一

第10.5节违约率81

第10.6节抵销权81

第10.7节收益的运用。八十二

第10.8条豁免。八十二

第10.9条强制令济助84

第10.10节编组；预留付款84

第十一条--代理人85

第11.1节任命和授权85

第11.2节代理和附属公司85

第11.3节代理采取的行动85

第11.4节咨询专家85

第11.5节代理人的法律责任85

第11.6条弥偿86

第11.7条提出要求并按照指示行事的权利86

第11.8节积分决定86

第11.9节附属事宜86

第11.10节完美机构86

第11.11节失责通知87

第11.12节代理人委派；代理人辞职；继任代理人。八十七

三、

第11.13节付款和分享付款。88

第11.14节履行、维护和保护的权利90

第11.15节附加标题代理90

第11.16条修订及豁免。91

第11.17节作业和参与。92

第11.18节当存在非融资贷款人时适用的融资和和解条款94

第十二条--杂项95

第12.1条幸存95

第12.2条不得豁免95

第12.3条通知。95

第12.4节可分割性96

第12.5节标题96

第12.6节保密96

第12.7条放弃相应损害赔偿和其他损害赔偿97

第12.8节适用法律；服从司法管辖。九十七

第12.9条放弃陪审团审讯97

第12.10节发布；广告。98

第12.11节对应内容；集成98

第12.12节无严格结构99

第12.13节贷款人批准99

第12.14节开支；弥偿99

第12.15条修复101

第12.16节继承人和受让人101

第12.17节《美国爱国者法案通知101》

第12.18节承认和同意受影响金融机构的自救101

第12.19节交叉违约和交叉抵押。一百零二

四.

修订和重述信贷和担保协议(循环贷款)

本修订和重述的信贷和担保协议(循环贷款)(其可能不时被修订、补充、重述或以其他方式修改，简称《协议》)的日期为2022年5月10日，由特拉华州的Alpha TEKNOVA，Inc.和此后可能添加到本协议中的每一个额外借款人(每个单独作为借款人，以及与作为借款人及其每个继承人和允许受让人的每一个实体共同作为贷款人和代理人)、MidCap Funding IV信托、特拉华州法定信托、单独作为贷款人和代理人，金融机构或其他实体不时作为本协议的当事人，各自作为贷款人。

独奏会

鉴于，MCF作为代理人(“现有代理人”)、借款人和某些贷款人(“现有贷款人”)是该特定信贷和担保协议(循环贷款)的当事人，该协议日期为2021年3月26日(在本协议日期之前的任何时间经修订、补充或以其他方式修改)，根据该协议，现有贷款人向借款人提供本金总额高达5,000,000美元的循环信贷安排；以及

鉴于借款人的持续营运资金及其他需要，借款人已要求代理人及贷款人修订及重述现有信贷协议，以修订现有信贷协议的若干经济条款、契诺及其他条文。

协议书

因此，考虑到本协议所载的前提和协议、条款和契诺，借款人、贷款人和代理人同意修改和重述现有信贷协议的全部内容如下：

“加速事件”是指以下违约事件的发生：(A)代理人已根据第10.2节宣布所有或任何部分债务应立即到期和支付，(B)根据第10.1(A)节，代理人已根据第10.2节暂停或终止循环贷款承诺，和/或(C)根据第10.1(E)节和/或第10.1(F)节。

“账户债务人”系指“UCC”第9条所界定的“账户债务人”，以及与账户有关的任何其他债务人。

“账户”统称为：(A)获得货币债务的任何权利，不论是否通过履行获得，(B)无重复地，任何“账户”(如UCC所定义)、任何应收账款(无论是以所提供服务或所售货物的付款、租金、许可费或其他形式)、任何“无形付款”(如UCC所定义)，以及获得各种付款和/或补偿的所有其他权利，不论是否通过履行赚取；(C)所有账户、“一般无形资产”(如UCC所定义)、知识产权、与上述有关的权利、补救办法、担保、“辅助义务”(如UCC所界定)、“信用证权利”(如UCC所界定)和担保权益、所有强制执行和收款权利、所有账簿和记录

证明或与前述有关的所有权利，以及(D)前述任何收益的所有融资文件项下的权利。

“收购”是指任何交易或一系列相关交易，目的是或直接或间接导致(A)收购(包括通过许可)个人的全部或几乎所有资产，或个人的任何业务、业务线或部门或其他经营单位，(B)收购任何人的50%(50%)或以上的股权，无论是否涉及与该其他人的合并或合并，或以其他方式导致任何人成为借款人的子公司，(C)与另一人的任何合并或合并或任何其他组合；或(D)收购(包括通过许可)任何其他人的任何产品、产品线或知识产权(但在每种情况下，不包括入站许可和购买可供公众商业使用的场外交易和其他软件、开放源码许可和正常业务过程中的使能许可)。

“附加标题代理”的含义如第11.15节所述。

“额外付款”是指相当于10,000,000美元的额外循环贷款承付款(应当承认，根据第2.1(C)节，允许多笔额外付款，每笔最低限额为1,000,000美元，但最多不超过额外付款的总额)。

“受影响的金融机构”指(A)任何欧洲经济区金融机构或(B)任何英国金融机构。

“附属公司”就任何人而言，是指(A)直接或间接控制该人的任何人，(B)由该控制人控制或与该控制人共同控制的任何人，以及(C)上述每一人(相对于任何贷款人、任何贷款人的)高级管理人员或董事(或在实质上类似角色的人)。在这一定义中使用的“控制”一词，是指直接或间接拥有该人任何类别有表决权证券的百分之二十(20%)或以上的投票权，或通过拥有有表决权的证券、合同或其他方式，直接或间接地指导或引导一个人的管理或政策。

“关联信贷协议”指在关联融资代理、贷款方和借款人之间签署的若干经修订和重新签署的信用和担保协议(定期贷款)(如该协议可能会不时被修订、重述、补充或以其他方式修改)，根据该协议，该关联融资代理和贷款人已向借款人提供了定期信贷安排。

“关联融资代理”是指关联信贷协议项下和定义中的“代理”。

“关联融资文件”是指“关联信贷协议”中定义的“融资文件”。

“关联债权人间协议”是指代理人和关联融资代理之间的某些债权人间协议，其日期为最初的成交日期，该协议可能会不时被修改、重述、补充或以其他方式修改。

“附属债务”是指所有的“债务”，这一术语在附属融资文件中有定义。

2

“代理人”系指在本协议第11条中确立并受其规定约束的、作为其自身和本合同项下贷款人的行政代理人的MCF，以及以此种身份的MCF的继承人和受让人。

“反恐怖主义法”系指与恐怖主义或洗钱有关的任何法律，包括但不限于13224号行政命令(2001年9月24日生效)、《美国爱国者法》、组成或实施《银行保密法》的法律以及由OFAC管理的法律或一般或特定许可证。

“适用保证金”是指3.45%(3.75%)。

“核准基金”是指任何(A)投资公司、基金、信托、证券化工具或管道，该投资公司、基金、信托、证券化工具或管道正在(或将会)在正常业务过程中从事商业贷款和类似信贷延伸的发放、购买、持有或以其他方式进行投资，或(B)任何人(自然人除外)为前述(A)款所述的任何贷款人或任何实体暂时存放贷款，就前述(A)和(B)款中的每一项而言，由(I)贷款人、(Ii)贷款人的关联公司管理或管理。或(Iii)经营或管理贷款人的人(自然人除外)或其附属公司。

“资产处置”是指任何信用方或其子公司对该信用方或其子公司的任何资产进行的任何出售、租赁、许可、转让、转让或其他双方同意的处置(包括通过合并、资产分配(包括将资产分配给有限责任公司的任何系列)、分拆、合并或合并)。

“转让协议”是指代理人可以接受的形式和实质的转让协议。

“可用期限”系指，在关于当时基准的任何确定日期，(A)如果该基准是定期利率，该基准(或其组成部分)的任何期限，用于或可用于根据本协议确定一个利息期的长度，或(B)在其他情况下，根据该基准(或其组成部分)计算的任何利息付款期，该基准(或其组成部分)用于或可用于确定支付根据该基准计算的利息的任何频率，在每种情况下，均不包括，为免生疑问，根据第2.2(N)节从“利息期”或类似术语的定义中删除的该基准的任何基准期。

“自救行动”是指适用的决议机构对受影响的金融机构的任何负债行使任何减记和转换权力。

“自救立法”指(A)就执行欧洲议会和欧洲联盟理事会指令2014/59/EU第55条的任何欧洲经济区成员国而言，欧盟自救立法附表中不时描述的针对该欧洲经济区成员国的实施法律、法规或要求；(B)就英国而言，指英国《2009年联合王国银行法》(经不时修订)和适用于英国的任何其他与解决不健全或破产银行有关的法律、法规或规则。投资公司或其他金融机构或其关联公司(通过清算、管理或其他破产程序以外)。

“破产法”系指可不时修订、修改或补充的题为“破产”的美国法典第11章及其任何后续法规。

3

“基本LIBOR利率”是指，在每个利息期内，伦敦银行间同业拆借利率是指在上午11点左右向伦敦银行间市场的主要银行提供1,000,000美元美元存款的利率，该利率由代理按照其惯例程序，并利用其认为适当的电子或其他报价来源(如有必要，向上舍入至下一个1/100%)确定。(伦敦时间)在该利息期开始前两(2)个工作日，期限与该利息期相当，在没有明显错误的情况下，该决定应是决定性的；但是，如果：(A)负责确定和公布由代理人按照其惯例程序确定的年利率的管理人已发布公告，指明某一日期，在该日期或之后，该利率将不再提供或公布(视情况而定)；或(B)不存在及时、充分和合理的方法来确定该利率，并且代理人无法确定LIBOR的情况不太可能是临时的，如代理人的合理酌情决定权所确定的，则代理人可在事先书面通知借款人代表后，在与借款人协商后，选择一个合理可比的指数或来源，以及对代理人经其合理酌情决定有必要保留的该指数的“适用保证金”或比例系数、利差调整或下限进行相应的调整(但为免生疑问，不是增加)当前的综合利率(包括利差、任何利率下限，但不考虑这种替代指数未来的波动, 现确认并同意，代理人或任何贷款人均不承担任何责任，以作为LIBOR基准利率的基准。

“基本利率”是指年利率等于(A)1%(1.00%)年利率和(B)(I)年利率等于富国银行全国协会(“富国银行”)位于旧金山的主要办事处不时宣布为其“最优惠利率”的利率。“理解”最优惠利率“是富国银行的基本利率之一(不一定是该等利率中的最低利率)，并作为计算有关贷款的实际利率的基础，并在富国银行指定的内部出版物上公布后的记录中得到证明；然而，在事先书面通知借款人的情况下，代理人可选择一个可合理比较的指数或来源作为基本利率的基础；减去(Ii)在紧接欧洲美元中断事件首次发生前12个月期间的平均每日最优惠利率超过该期间平均每日LIBOR利率的金额。

“基准”最初是指SOFR；但如果就SOFR或当时的基准发生了基准转换事件及其相关的基准替换日期，则“基准”是指适用的基准替换，前提是该基准替换已根据第2.2(N)节取代了以前的基准利率。

“基准替代”是指就任何基准转换事件而言：(A)代理人在适当考虑(1)任何替代基准利率的选择或建议，或有关政府机构确定该利率的机制，或(2)确定替代基准利率以取代当时美元银团信贷融资基准的任何演变或当时盛行的市场惯例，以及(B)相关基准替代调整后所选择的替代基准利率的总和；但如如此确定的基准替换将低于下限，则就本协定和其他融资文件而言，此类基准替换将被视为下限。

“基准替代调整”是指，就以任何适用的可用期限的未调整基准替代当时基准的任何替代而言，利差调整或用于计算或确定该利差调整(可以是正值、负值或零)的方法，由代理商在适当考虑相关政府机构的任何选择或建议或任何发展中的或当时的市场的情况下选择

4

当时，对于以美元计价的银团信贷安排的此类替代，确定利差调整或计算或确定此类利差调整的方法的公约。

“基准更换日期”是指与当时的基准有关的下列事件中较早发生的：(A)在“基准过渡事件”的定义(A)或(B)款的情况下，(1)其中提及的公开声明或信息的发布日期和(2)该基准的管理人永久或无限期停止提供该基准的所有可用基准期(或其组成部分)的日期；或(B)在“基准过渡事件”定义第(C)款的情况下，该基准(或用于计算该基准的已公布组成部分)已由监管机构确定并宣布该基准(或其组成部分)的管理人不再具有代表性的第一个日期；但条件是，即使在该日期继续提供该基准(或其组成部分)的任何可用主旨，也应参照该(C)款中提及的最新声明或出版物来确定该不具代表性。为免生疑问，在第(A)或(B)款的情况下，就任何基准而言，当(A)或(B)款所述的适用事件发生时，将被视为已发生“基准更换日期”，该事件涉及该基准的所有当时可用的承租人(或用于计算该基准的已公布组成部分)。

“基准过渡事件”是指与当时的基准有关的下列一个或多个事件的发生：(A)由该基准(或用于计算该基准的已公布组成部分)的管理人或其代表发表的公开声明或信息，宣布该管理人已经停止或将永久或无限期地停止提供该基准(或其组成部分)的所有可用男高音，但在该声明或发布时，没有继任管理人将继续提供该基准(或其该部分)的任何可用男高音；(B)监管监管人为该基准(或用于计算该基准的已公布组成部分)的管理人、联邦储备委员会、纽约联邦储备银行、对该基准(或该组成部分)的管理人具有管辖权的破产官员或清算机构、或具有类似破产或处置权限的法院或实体所作的公开声明或信息发布，其中述明该基准(或该组成部分)的管理人已经停止或将永久或无限期地停止提供该基准(或其组成部分)的所有可用期限，在该声明或公布之时，没有继任管理人将继续提供该基准(或其组成部分)的任何可用基调；或(C)监管机构为该基准(或用于计算该基准的已公布部分)的管理人所作的公开声明或信息公布，宣布该基准(或其部分)的所有可用承诺人不再具有代表性，或自规定的未来日期起将不再具有代表性。为免生疑问, 如果就任何基准(或在其计算中使用的已公布的组成部分)的每个当时可用的基准期(或用于计算该基准的已公布的组成部分)已发生上述公开声明或信息发布，则将被视为就任何基准发生了“基准转换事件”。

“基准过渡开始日期”就基准过渡事件而言，指(A)适用的基准更换日期和(B)如果该基准过渡事件是一项预期事件的公开声明或信息发布，则指该事件预期日期之前第90天(或如果该预期事件的预期日期少于该声明或发布后90天，则为该声明或发布的日期)中较早的日期。

5

“基准不可用期间”是指(A)自根据该定义第(A)或(B)款规定的基准更换日期发生之时开始的期间(如有)，如果此时没有基准更换就本定义下的所有目的和根据第2.2(N)和(B)节规定的任何融资文件替换当时的基准，则截至基准替换就本定义下的所有目的和根据第2.2(N)节在任何融资文件下替换当时的基准之时为止。

“Bert Lease”指阿尔法·特克诺瓦公司和Thomas E.Davis，LLC之间签订的、日期为2017年6月21日的特定商业租赁协议(经该商业租赁协议的某些附录于2019年7月1日修订)，该协议与位于加利福尼亚州霍利斯特伯特大道2200号的房产有关，在原成交日期生效。

“受阻人”是指：(A)13224号行政命令附件所列或以其他方式受该行政命令规定约束的任何人；(B)13224号行政命令附件所列任何人所拥有或控制的人，或为其行事或代表其行事的人；(C)任何反恐怖主义法禁止任何贷款人与之进行交易或以其他方式从事任何交易的人；(D)实施、威胁或合谋实施或支持第13224号行政命令所界定的“恐怖主义”的人；或(E)在外国资产管制处或其他类似制裁名单公布的最新名单上被指名为“特别指定的国民”或“被封锁的人”，或在根据任何反恐怖主义法所列的其他名单上被指名为“被列名的人”或“被列名的实体”。

“借款人”和“借款人”的含义与本协议导言段所述含义相同。

“借款人代表”是指Alpha Tenowva，Inc.根据第2.9节的规定以借款人代表的身份，或由借款人选择并经代理人批准的任何继任借款人代表。

“借款人无限制现金”是指，在任何确定日期，借款人的无限制现金和现金等价物，即(A)以借款人的名义在美国境内的存款账户或证券账户持有，并受《存款账户控制协议》或《证券账户控制协议》的约束，以代理人为受益人，(B)不受任何留置权的约束(允许留置权除外)，以及(C)在适用的确定日期不是用于支付已提取或承诺但未支付的汇票、ACH或EFT交易的资金。

“借款基数”是指：

但如有必要，借款基数应自动下调，使符合条件的存货的总可用金额不得超过借款基数总额的(X)1,000,000美元和(Y)25%(25%)两者中较小的一者。

6

“借款基础证书”是指由借款人代表负责人正式签署，并以代理人和借款人之间商定的形式适当填写并各自合理行事的证书。根据该协议，借款基础证书的格式将作为本协议的附件作为本协议的附件C。

“营业日”指纽约证券交易所休市的周六、周日或其他日子以外的任何一天，或华盛顿特区和纽约市的商业银行根据法律授权休市的任何日子；但是，如果用于SOFR贷款的情况下，术语“与伦敦银行间同业拆借利率的确定有关的营业日”也不包括也不是SOFR营业日的任何一天。

任何人的“资本租赁”是指作为承租人的人对任何财产的任何租赁，根据公认会计原则，该租赁将被要求在该人的资产负债表上作为资本租赁入账。

“现金等价物”是指在任何确定日期，下列任何一种有价证券：(A)由美国政府发行或直接无条件担保利息和本金的有价证券，或(Ii)由美国任何机构发行、其债务以美国的全部信用和信用为担保的有价证券，每种情况下均在该日期后一(1)年内到期；(B)由美国任何州或该州的任何政区或其任何公共工具发行的可出售的直接债券，每种债券均在该日期后一(1)年内到期，且在取得该债券时，标普的评级至少为A-1，穆迪的评级至少为P-1；(C)自设立之日起不超过一(1)年到期的商业票据，而在取得该票据时，该票据的评级至少为A-1，或至少获得穆迪的P-1评级，或具有国家认可评级机构的同等评级，但上述两家评级机构须全面停止公布商业票据发行人的评级；(D)在该日期后一(1)年内到期的存单或银行承兑汇票，并由任何贷款人或根据美国或其任何州或哥伦比亚特区的法律组织的任何商业银行发行或承兑，且(I)至少有“充足资本”(如其主要联邦银行监管机构的规定所界定)，及(Ii)具有不少于100,000,000美元的第一级资本(如该等规定所界定)；及(E)任何货币市场互惠基金的股份，而(I)其实质上所有资产持续投资于上文(A)及(B)条所述的投资类别，(Ii)净资产不少于$500,000,000, 以及(Iii)拥有标普或穆迪的最高评级。

“CERCLA”系指“1980年综合环境反应、赔偿和责任法”，载于“美国法典”第42编第9601条及其后，并可不时予以修订。

“控制权变更”是指下列事件或一系列事件：(A)任何“个人”或“集团”(在1934年证券交易法第13(D)和14(D)节中使用此类术语)，除THP及其受控关联公司外，成为“实益拥有人”(如1934年证券交易法第13d-3和13d-5规则所界定)，但个人或集团应被视为对其有权获得的所有证券拥有“实益所有权”，无论该权利是立即行使，还是仅在经过一段时间后才可行使(该权利，“期权”)，直接或间接地(I)阿尔法·特诺瓦公司所有有表决权股票或任何其他借款人(如适用)在完全摊薄的基础上40%(40%)或以上的合并投票权(如适用)(并考虑到该个人或集团根据任何期权有权获得的所有此类证券)和/或(Ii)阿尔法·特诺瓦公司未偿还投票权股权的该百分比，公司在任何时候都必须选举阿尔法·特克诺瓦公司董事会(或类似管理机构)的多数成员，并指导阿尔法·特克诺瓦公司的管理政策和决策；(B)在任何连续十二(12)个月的期间内，董事会或其他同等管理机构的多数成员

7

借款人不再由下列个人组成：(I)在上述期间的第一天是该董事会或同等管治机构的成员，(Ii)其当选或提名进入该董事会或同等管治机构的人选已获上文第(I)款所述在选举或提名该董事会或同等管治机构的最少过半数成员的个人批准，或(Iii)其当选或提名为该董事会或同等管治机构的成员是由上文第(I)及(Ii)条所述在该选举或提名时构成该董事会或同等管治机构最少过半数成员的个人批准的，除非借款人董事会或其他同等管理机构的过半数成员的变动是由任命该董事会或同等管理机构的成员的同一(多个)股权持有人引起的，而这些股东在任何上述期间的第一天已存在；(C)借款人不再直接或间接拥有和控制与其各子公司的未偿还证券相关的所有经济和投票权(本协议另有允许的除外)；或(D)发生“控制权变更”、“根本变更”、“控制权变更”、“被视为清算事件”或任何管理或与该人的债务或股权有关的文件或文书项下的类似重要条款，该等文件可根据本协议的条款不时修订或修改。

“截止日期”是指本协议的日期。

“税法”系指经不时修订的1986年国内税法。

“抵押品”是指根据本协议和担保文件，为代理人和贷款人的利益，目前存在或以后为代理人和贷款人的利益而获得、抵押或质押给代理人或声称受留置权支配的所有财产(除外财产除外)，包括但不限于本协议附表9.1所述的所有财产。

“承诺附件”系指本协定的附件A。

“竞争者”是指，在确定的任何时间，(A)与借款人或其任何重要子公司直接从事相同或实质相同业务的任何人，以及(B)借款人在最初截止日期前提交给代理商的名单上被确定为竞争者的每一个人。为澄清起见，就本协议而言，只有上文第(A)款所述人士或直接拥有第(A)款所述人士超过50%(50%)有投票权证券或其全资拥有的直接或间接附属公司，才会被视为竞争对手。此外，即使本文有任何相反的规定，在任何情况下，主要从事放贷或发放信贷业务的人都不会被视为竞争对手，无论其任何附属公司是否被视为竞争对手。

“合规证书”是指由借款人代表负责人正式签署、适当填写并基本上以本合同附件B的形式填写的证书。

“符合变更”是指，就SOFR条款或任何基准替代而言，任何技术、行政或业务变更(包括：(A)“营业日”、“参考时间”或其他定义的变更；(B)增加诸如“利息期间”等概念；(C)确定利率的时间和/或频率、支付利息、发出借款请求、预付款、转换或继续通知、或回顾期限长度的变更；(D)第2.8节(税收；资本充足性；成本增加；无法确定利率)的适用性；非法性)和(E)代理决定的其他技术、行政或操作事项)，以反映SOFR条款或此类基准替代的采用和实施，并允许代理以与市场惯例基本一致的方式进行管理(或者，如果代理人决定采用此类市场惯例的任何部分在行政上不可行或确定

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对于本协议和其他融资文件的管理，代理人认为合理必要的其他方式不存在此类市场惯例)。

“关联所得税”是指对净收入(无论其面额如何)征收或计量的其他关联税，或者是特许经营税或分支机构利润税。

“合并子公司”是指在任何日期，其账目将与“母公司”借款人(或任何其他人，在下文中可能需要)的账目在其合并财务报表中合并的任何子公司，如果该等报表是在该日期编制的。

“或有债务”对任何人来说，是指该人的任何直接或间接责任：(A)就另一人的任何债务(“第三方义务”)而言，如果承担这种责任的人的目的或意图或其效果是向该第三方义务的权利人提供保证，保证该第三方义务将得到偿付或解除，或与该第三方义务有关的任何协议将得到遵守，或该第三方义务的任何持有人将得到保护，使其全部或部分免受损失；(B)就为该人开立的任何信用证的任何未提取部分，或就该人在其他方面有责任偿还任何提款的部分；。(C)根据任何掉期合约，但以尚未到期及须予支付的范围为限；。(D)如有要求，可按要求付款或付款或支付类似款项，而不论协议的任何其他一方或多於一方是否不履行；。或(E)为另一人依据任何担保或依据任何协议而购买、回购或以其他方式获取任何义务或构成该等义务的任何财产的保证而承担的任何义务，提供资金以支付或解除该等义务，或维持另一人的偿债能力、财政状况或收入水平。任何或有债务的数额应等于如此担保或以其他方式支持的债务的金额，如果不是固定和可确定的数额，则等于如此担保或以其他方式支持的最高金额。

“受控集团”是指一组公司的所有成员以及受共同控制的一组行业或企业(无论是否合并)的所有成员，这些行业或企业与贷方一起，根据守则第414(B)、(C)、(M)或(O)节或ERISA第4001(B)节，以及仅就守则第412和436节、守则第414(M)或(O)节的目的被视为单一雇主。

“信用卡现金抵押品账户”是指借款人不时以书面形式向代理人确定的每个单独的存款账户，其唯一目的是保证借款人在定义许可债务(H)项下的义务，并且仅包含为保证借款人的该等债务而要求质押的现金或现金等价物；但在任何时候，存入所有该等信用卡现金抵押品账户的现金或现金等价物的总额不得超过250,000美元。

“信用方”是指每个借款人和每个担保人，“信用方”是指所有这些人，统称为信用方。

“任何人的债务”指在任何日期(A)该人对借款的所有义务，(B)该人以债券、债权证、票据或其他类似票据证明的所有义务，(C)该人支付财产或服务的递延购买价款的所有义务，但在正常业务过程中及时产生和支付的贸易账款除外，(D)该人的所有资本租赁，(E)该人就根据信用证支付的金额偿还任何银行或其他人的所有非或有义务，银行承兑汇票或类似票据；(F)所有不符合资格的股权；(G)由留置权担保的对该人任何资产的所有义务，不论该等义务是否该人的义务；。(H)“溢价”、买价调整、利润分享安排、递延购买款项、类似的付款义务或该人因买卖合约而产生的任何性质的持续义务。

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(I)与收购或任何其他重大商业或许可交易有关的债务；(J)与诉讼和解协议或类似安排有关的债务；(J)与诉讼和解协议或类似安排有关的债务。借款人的债务在不重复上述任何一项的情况下，应包括任何和所有贷款。

“违约”是指任何情况或事件，在发出通知或时间流逝或两者兼而有之的情况下，除非得到补救或放弃，否则将成为违约事件。

“违约贷款人”是指未按照任何融资文件的条款提供贷款或其他信贷通融、支付、结算或偿还的任何贷款人，只要该违约仍存在且未得到纠正。

“欠款”的含义如第2.10(E)节所述。

“确定期间”是指为计算任何给定日历月的净收入，在该日历月的最后一天结束的前十二(12)个月的期间。

“存款账户”是指“存款账户”(定义见UCC第9条)、投资账户或其他账户，在该账户中，资金被持有或投资，以贷记给任何信用方或为其利益。

“存款账户控制协议”是指代理人、任何借款人和金融机构之间以令代理人合理满意的形式和实质达成的协议，借款人在该协议中开立一个存款账户，根据该协议，代理人为贷款人的利益获得对该存款账户的控制权(如适用)，并且该协议规定：(A)该金融机构应遵守代理人发出的指令，指示在未经适用借款人进一步同意的情况下处置该存款账户中的资金，以及(B)该金融机构应同意其对该存款账户或其内容没有留置权、抵销权或补偿权利，除通常及惯常的手续费及代理人已获代理人给予价值的退回物品(在每种情况下均获代理人明确同意，并载有代理人可能合理要求的其他条款及条件，包括有关任何加密箱账户的任何有关协议)外，该等金融机构须每日以即时可用资金电汇或以其他方式将所有已收到或存入该加密箱或加密箱账户的款项(有关加密箱账户的上述存款账户控制协议，即“加密箱存款账户控制协议”)电汇或以其他方式转账至付款账户。

“不合格股权”对任何人来说，是指在终止日期后不到九十一(91)天内，根据其条款(或根据其可转换或可交换的任何证券或任何其他股权的条款)，或在任何事件或条件发生时，(A)到期或可强制赎回的该人的任何股权(不包括该人的允许债务或其他股权，或Alpha Tenowva，Inc.的不构成不合格股权和现金以代替该股权的零碎股份的股权)，根据偿债基金责任或其他规定，(B)可由偿债基金持有人选择全部或部分赎回(不包括仅就该人士或Alpha Tenowva，Inc.持有的不构成不合资格股权的准许债务或其他股权，以及以现金代替该等股权的零碎股份)、(C)规定按计划以现金支付股息或分派，或(D)可转换或可交换债务(准许债务除外)或构成不合资格股权的任何其他股权。

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“分配”对任何人来说，是指(A)就该人的任何股权(除不符合资格的股权以外的股权单独支付)或就该人的任何股权支付的任何股息或其他分配或付款(无论是以现金、证券或其他财产的形式)，(B)该人因(I)购买、赎回、退休、失败、退回、注销、终止或获取该人的任何股权或有关购买或出售该人的任何股权的任何申索，或(Ii)任何选择权而作出的任何付款，(C)向持有借款人或借款人附属公司股权的任何人士支付的任何管理费、薪金或其他费用或补偿(除合理及惯常的(I)向个人支付薪金，(Ii)董事费用，及(Iii)向雇员或董事垫付款项及补偿，均在正常业务过程中支付)、借款人的联属公司或借款人的任何附属公司；(D)向借款人的联属公司或附属公司支付的任何租赁或租金(伯特租赁除外，(E)借款人(任何信贷方除外)的联营公司所持有的贷款或其他债务(转换为不符合资格的股权除外)的偿还或偿债，除非根据适用于该等贷款或其他债务的附属协议而准许或根据该等附属协议而作出。

“美元”或“美元”指美利坚合众国的合法货币。

“欧洲经济区金融机构”是指(A)在任何欧洲经济区成员国设立的、受欧洲经济区决议机构监管的任何信贷机构或投资公司，(B)在欧洲经济区成员国设立的、作为本定义(A)款(A)项所述机构的母公司的任何实体，或(C)在欧洲经济区成员国设立的任何金融机构，该金融机构是本定义(A)或(B)款所述机构的子公司，并受与其母公司的合并监管。

“欧洲经济区成员国”是指欧盟、冰岛、列支敦士登和挪威的任何成员国。

“欧洲经济区决议机构”是指任何欧洲经济区成员国的任何公共行政当局或任何受托负责欧洲经济区金融机构决议的任何人(包括任何受权人)。

“合格账户”是指借款人在正常业务过程中产生的应收账款，该账户最初是以借款人的名义产生的，不是通过转让或其他方式获得的，代理人根据其善意信用判断和自由裁量权将其视为合格账户。合资格账户在任何时间的净额应为：(A)最初开具账单的该账户的面额减去该账户截至该日期从账户债务人或代表该账户债务人收到的所有现金收入和其他收益，以及当时与该账户有关的任何和所有退回、回扣、折扣(可根据代理人的选择，按最短条款计算)、任何性质的抵免、津贴或消费税、抵免、津贴或消费税，及(B)按付款人及/或付款人类别适用百分比(称为“流动资金因素”)，以符合代理人的承保惯例及程序，以适用借款人的实际近期收款历史为基础，对该等付款人及/或付款人类别作出调整。此类流动性因素可由代理人根据代理人的承保实践和程序以及代理人的诚信判断而不时调整。在不限制前述一般性的原则下，任何账户在下列情况下都不是合格账户：

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“合格受让人”指(A)贷款人、(B)贷款人的关联公司、(C)核准基金和(D)经代理人批准的任何其他人(自然人除外)；但尽管有上述规定，(X)“合格受让人”不应包括(I)任何信用方或信用方的任何子公司或(Ii)任何竞争者；但第10.1(A)(I)条(付款)、第10.1(A)(Ii)条(仅针对违反第6条(财务契约))、第10.1(E)和(F)条(破产)或第10.1(O)条(重大不利影响)的违约事件已经发生并仍在继续的，则本条第(Ii)款对转让的限制不适用，和(Y)任何打算承担全部或部分循环贷款承诺额的拟议受让人都不是合格受让人，除非该拟议受让人已经持有该循环贷款承诺额的一部分，或已被代理人批准为合格受让人。

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“合格库存”是指借款人拥有并在正常业务过程中获得并分发的库存，代理商根据其诚信信用判断和自由裁量权将其视为合格库存。在不限制前述一般性的原则下，符合下列条件的库存均不属于合格库存：

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“环境法”系指适用于任何借款人并与危险材料有关的任何现行和未来的联邦、州和地方法律、法规、条例、规则、法规、标准、政策和其他政府指令或要求，以及普通法(包括任何环境清理法规和任何地方、州、联邦或其他政府当局通过的所有法规，以及所有与医疗废物或医疗产品、设备或用品有关或对其施加责任或行为标准的法规、条例、法规、命令、法令、法律、规章或条例)、安全或清理。包括但不限于1980年《全面环境反应、补偿和责任法》(42 U.S.C.§9601 et q.)、1976年《资源保护和回收法》(42 U.S.C.§6901 et seq.)、《联邦水污染控制法》(33 U.S.C.§1251 et q.)、《危险材料运输法》(49 U.S.C.§5101 et seq.)、《清洁空气法》(42 U.S.C.§7401 et seq.)、联邦杀虫剂、美国法典“(7 U.S.C.§136及其后)、”紧急规划和社区知情权法“(42 U.S.C.§11001及其后)、”职业安全与健康法“(29 U.S.C.§651及以后)、”住宅含铅涂料减少危害法“(42 U.S.C.§4851及以后)、任何类似的州或地方法律、对上述法律的任何修正及根据上述法律颁布的条例，以及不时对上述任何法律及其司法解释进行的所有修正。

“股权”指对任何人而言的所有股本股份、合伙企业权益、有限责任公司的成员权益或该人的股权资本(包括与上述有关的任何认股权证、期权或其他购买权)的其他所有权或同等权益(不论如何指定，不论有投票权或无投票权)，不论是现已发行的或在原结算日之后发行的

“雇员退休收入保障法”指可不时修订、修改或补充的1974年《雇员退休收入保障法》及其任何后续法规，以及根据该法令不时颁布的任何和所有规则或条例。

“ERISA计划”系指ERISA第3(3)节所界定的任何“雇员福利计划”(多雇主计划除外)，由任何贷款方或任何附属公司维持、赞助或贡献，或如属受《雇员福利计划守则》第412条或ERISA第四章规限的雇员福利计划，则任何贷款方或任何附属公司对其负有任何责任，包括因受控集团任何成员而承担的任何责任，包括因曾为受控集团任何成员而承担的任何责任

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ERISA第4063条所指的雇主，或被视为ERISA第4069条规定的出资保荐人的雇主。

“错误付款”具有第11.19节中规定的含义。

“错误的欠款转让”具有第11.19节中规定的含义。

“影响贷款的错误付款”具有第11.19节中规定的含义。

“错误退款不足”具有第11.19节中规定的含义。

“欧盟自救立法时间表”是指贷款市场协会(或任何继承人)公布的、不时生效的欧盟自救立法时间表。

“欧洲美元中断事件”是指发生下列情况之一：(A)任何贷款人应已通知代理人，该贷款人决定在伦敦银行间市场获得美元为任何贷款提供资金将违反法律或任何中央银行或其他政府当局(不论是否具有法律效力)的指令，(B)任何贷款人无法及时获得信息以确定LIBOR利率，(C)任何贷款人应已将该贷款人在伦敦银行间市场向该贷款人提供美元存款的利率的决定通知代理人，该利率不能准确反映该贷款人进行任何贷款、提供资金或维持任何贷款的成本，或(D)任何贷款人应已通知代理人该贷款人无法在伦敦银行间市场获得美元以进行任何贷款、为任何贷款提供资金或维持任何贷款。

“违约事件”的含义见第10.1节。

“除外账户”具有第5.14(B)节规定的含义。

“除外财产”统称为：

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但(X)前述(A)和(B)款所述的对根据本合同授予的担保权益的限制仅适用于根据《UCC》或任何其他适用法律(包括《UCC》第9-406、9-407和9-408条)或衡平法原则不能使任何此类禁令失效的情况，(Y)在终止或取消此类禁令或此类合同、协议、许可证、租约或许可证或任何适用法律中所包含的任何同意要求的情况下，足以允许任何此类物品成为本合同项下抵押品的情况下，或在授予任何此类同意，或放弃或终止任何此类同意的要求时，此类合同、协议、许可证、租赁、许可证、特许经营权、授权或资产的担保权益应自动同时授予，并应作为本协议项下的抵押品，以及(Z)根据任何除外财产支付到期或到期款项的所有权利，以及出售任何除外财产的所有产品和收益(以及收益的权利)，应始终受制于本协议设定的担保权益(除非此类收益将独立构成除外财产)。

“不含税”是指对代理人、任何贷款人或任何其他收款人征收的或与其有关的任何税项，包括以下税项：(A)对代理人、贷款人或收款人征收或计算的税款、分行利润税、特许经营税和类似税种，每一种情况下，(I)由代理人、该贷款人或该受款人所在的司法管辖区(或其任何政治分区)就订立任何融资文件或根据该文件采取任何行动而施加的费用，或(Ii)其他关连税项；(B)在贷款人的情况下，美国根据下列有效法律对应付给该贷款人或为该贷款人的账户的金额征收预扣税：(I)该贷款人成为本协议的当事一方之日，该贷款人并非由于贷款方根据第2.8(I)条或第11.17(C)或(Ii)条要求的转让，或(Ii)该贷款人变更其贷款办事处，但在每种情况下，根据第2.8条，在贷款人取得贷款或循环贷款承诺的适用权益之前，应向贷款人的转让人或在紧接其更换贷款办事处之前向贷款人支付与此类税款有关的数额；(C)代理人、贷款人或收款人未能遵守第2.8(C)节的规定所应缴纳的税款；以及(D)根据FATCA征收的任何美国联邦预扣税。

“现有信贷协议”的含义与本协议的摘录中所述含义相同。

“FATCA”系指截至本协议之日的“守则”第1471至1474条(或实质上具有可比性且遵守起来并不繁琐的任何修订或后续版本)、任何当前或未来的美国财政部法规或其官方解释以及根据实施“守则”第1471(B)(1)条而达成的任何协议，以及美国国税局、美国政府和任何其他司法管辖区内实施该等章节的任何政府或税务当局之间的任何政府间协议、条约或公约。

“FDA”系指美利坚合众国食品和药物管理局、任何类似的州或地方政府机构、任何非美国司法管辖区的任何类似政府机构、以及上述任何机构的任何后续机构。

“联邦基金利率”是指任何一天的年利率(必要时向上舍入到1%的1/100的最接近的整数倍)，等于纽约联邦储备银行在该日的下一个营业日公布的与联邦储备系统成员进行隔夜联邦基金交易的加权平均利率；然而，

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(A)如果该日不是营业日，则该日的联邦基金利率应为该等交易在下一个营业日的利率，以及(B)如果在该前一个营业日没有公布该利率，则该日的联邦基金利率应为代理人以商业合理方式在该日就该等交易所报出的平均利率。

“费用函”是指代理人和借款人之间关于支付给代理人和/或贷款人的与本协议有关的费用的每一份协议。

“融资文件”系指本协议、任何附注、证券文件、每份收费函件、附属债权人间协议、各附属协议或债权人间协议，根据该协议，任何债务及/或任何担保该等债务的留置权，均从属于全部或任何部分债务，以及与该等债务有关的所有其他文件、文书及协议，以及在此之前已签立、同时签立或于其后任何时间及不时签立的文件、文书及协议，其中任何或全部均可不时予以修订、补充、重述或以其他方式修改。

“第一修正案”是指在第一修正案生效之日，借款人、代理人和贷款人之间对修订和重新签署的信贷和担保协议(循环贷款)的某些第1号修正案。

“第一修正案生效日期”是指2022年11月8日。

“下限”是指年利率等于1%(1.00%)的利率。

“外国贷款人”具有2.8(C)(I)节规定的含义。

“FRB重申协议”是指(I)借款人、代理人、关联融资代理和第一共和银行之间对日期为截止日期的存款账户控制协议的某些重申，经不时修订、重述、补充或修改；(Ii)借款人、代理人、关联融资代理和第一共和证券有限责任公司之间对截至成交日期的证券账户控制协议的某些重申，经不时修订、重述、补充或修改。

“公认会计原则”是指在会计原则委员会和美国注册会计师协会的意见和声明以及财务会计准则委员会(或美国会计行业内具有类似地位和权威的机构)的声明和声明中不时提出的适用于确定之日的情况的公认会计原则。

“一般无形资产”是指任何“一般无形资产”，包括在开采前的帐户、动产、商业侵权债权、存款账户、文件、货物、票据、投资财产、信用证权利、信用证、金钱和石油、天然气或其他矿物以外的任何动产，但包括支付无形资产和软件。

“GMP净收入”具有关联信贷协议中规定的含义。

“政府当局”是指任何国家或政府、其任何州、地方或其他行政区，以及行使政府的行政、立法、司法、监管或行政职能的任何机构、部门或个人，以及由上述任何人(无论是国内还是国外)拥有或控制(通过股票或资本所有权或其他方式)的任何公司或其他人。

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“担保”指该人直接或间接担保任何其他人的任何债务或其他义务，并在不限制前述条文的一般性的原则下，指该人(A)购买或支付(或垫付或提供资金以购买或支付)该等债务或其他义务(不论是凭藉合伙安排而产生的，或藉协议购买资产、货品、证券或服务、收取或支付或维持财务报表条件或其他而产生的)，或(B)为以任何其他方式保证该债项或其他债务的债权人获得偿付或为保障该债权人免受(全部或部分)损失而订立的协议；但定期担保不得包括在正常业务过程中托收或存款的背书。作为动词使用的“保证”一词也有相应的含义。

“担保人”是指已履行或交付、或将来将履行或交付任何部分债务的任何担保的任何信用方。

“危险材料”系指石油和石油产品及含有这些物质的化合物，包括汽油、柴油和石油；爆炸物、易燃材料；放射性物质；多氯联苯及其化合物；铅和铅基涂料；石棉或含石棉材料；地下或地上储罐，无论是空的还是含有任何物质的；任何环境法禁止存在的物质；有毒霉菌；根据环境法需要特别处理的任何物质；以及现在或将来被定义为“危险物质”、“危险材料”、“危险废物”、“有毒物质”、“有毒污染物”、“污染物”或任何环境法所指的其他类似进口词语的任何其他材料或物质，包括：(A)“环境公约”(或为其目的)所界定的任何“危险物质”，或任何所谓的“超级基金”或“超级留置权”法，包括其司法解释；(B)“美国法典”第42编第9601(33)节所界定的任何“污染物或污染物”；。(C)根据40 C.F.R.第260条界定为“危险废物”的任何材料；。(D)任何石油或石油副产品，包括原油或其任何部分；。(E)可用作燃料的天然气、天然气液体、液化天然气或合成气体；。(F)根据第29 C.F.R.第1910条所界定的任何“危险化学品”；。(G)任何有毒或有害物质、废物、材料、污染物或污染物(包括但不限于石棉、多氯联苯、易燃爆炸物、放射性物质、传染性物质, 含有含铅油漆的材料或含有危险成分的原材料)；以及(H)受任何环境法或任何政府当局过去或现在的其他要求约束的任何其他有毒物质或污染物。

“危险材料污染”是指危险材料或其任何衍生品对相关财产上或其上的改进、建筑物、设施、人员、土壤、地下水、空气或其他元素造成的污染，或由于危险材料或其任何衍生品在有关财产上产生、产生或处置的危险材料或其衍生物对相关财产上或其上的其他元素造成的污染。

“医疗保健法”系指与任何药品、医疗器械、临床实验室服务、食品、膳食补充剂或其他产品(包括但不限于上述产品的任何成分或成分或附件)的采购、开发、提供、临床和非临床评估或调查、产品批准或批准、制造、生产、分析、分销、配发、进口、出口、使用、处理、质量、报销、销售、标签、广告、促销或上市后要求有关的所有适用法律，受《联邦食品、药物和化妆品法》(修订后的《联邦食品、药物和化妆品法》第301条)管辖。由CMS执行的《1988年临床实验室改进修正案》(42 U.S.C.§263a et seq)及其实施条例(42 C.F.R.Part 493)，以及类似的州或外国法律、管制物质法、药剂法、消费品安全法、Medicare、Medicaid、TRICARE、HIPAA、患者保护和平价医疗法案(P.L.111-1468)、所有联邦和州欺诈和滥用法律，包括

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联邦《反回扣法》(42 U.S.C.§1320a-7b(6))、《斯塔克法》(42 U.S.C.第1395 nn节)、《民事虚假申报法》(《美国联邦法典》第31编第3729节及其后)以及所有用以发出许可证所依据的法律、政策、程序、规定及规例，在每种情况下均可不时予以修订。

“保证税”系指(A)对借款人或任何其他贷款方根据任何融资文件所承担的任何义务或因借款人或任何其他贷款方根据任何融资单据所承担的任何义务而征收的税，但不包括的税，以及(B)在(A)项中未另有描述的范围内的其他税。

“文书”系指UCC第9条所界定的“文书”。

“知识产权”是指原创作品和衍生作品的所有版权、版权申请、版权注册和类似保护，包括改进、分割、延续、续展、再发布、延长和部分延续、商标、商号、服务标志、面具作品、任何名称、域名的使用权或任何其他类似权利、对其的任何申请(不论是否注册)、专有技术、操作手册、商业秘密权、临床和非临床数据、非专利发明的权利，以及通过任何过去、现在或将来对上述任何内容的侵权行为而提出的任何损害索赔。

“利息期间”是指从一个日历月的第一天开始到该日历月的最后一天结束的任何期间。

“库存”系指UCC第9条中定义的“库存”。

“投资”指，就任何人而言，直接或间接地(A)购买或获取任何股票或股票等价物，或任何人的任何义务或其他证券，或任何人的任何权益，包括成立或创建子公司，(B)进行或以其他方式完成任何收购，或(C)对任何人或对任何人进行任何垫款、贷款、扩大信贷或出资或对其进行任何其他投资。任何投资的金额应为该投资的原始成本加上所有增加的成本，不对其价值的增减、减记、减记或注销进行任何调整。

“IRS”具有第2.8(C)(I)节规定的含义。

“联合要求”具有第4.11(C)节规定的含义。

“法律”是指在任何特定情况下适用于任何信用方的任何和所有联邦、州、省、地区、地方和外国法规、法律、司法裁决、法规、条例、规则、判决、命令、法令、法典、禁令、许可证、政府协议和政府限制。“法律”包括但不限于医疗保健法和环境法。

“信用证现金抵押品账户”是指借款人不时以书面形式向代理人确定的每个单独的存款账户，其唯一目的是保证借款人在定义(H)项下的或有债务，并仅包含为担保借款人的此类债务而要求质押的现金或现金等价物；但在任何时候，存放在所有此类现金抵押品账户中的现金或现金等价物的总额不得超过250,000美元。

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“贷方”是指以下各项：(A)MCF作为本协议项下的贷方的身份，(B)作为本协议项下的贷方的其他每一方当事人，(C)根据第11.17条成为本协议当事方的每一其他人，以及(D)前述各项的各自继承人，“贷方”是指所有前述项。

“LIBOR利率”是指，每笔贷款的年利率等于(A)1%(1.00%)和(B)由代理人(如有必要，向上舍入至下一个1/100%)所确定的利率中较大的一个，除以(I)利息期间的基本LIBOR利率，再除以(Ii)减去根据联邦储备系统(或其任何继承者)根据联邦储备系统理事会(或其任何继承者)的规定对“欧洲货币负债”(如其中定义)征收的利息期间的总最高准备金要求(以小数表示)之和。

“留置权”是指就任何资产而言，与该资产有关的任何抵押、留置权、质押、抵押、担保权益或任何形式的产权负担。就本协议及其他融资文件而言，任何借款人或任何附属公司应被视为在留置权的规限下拥有其已收购或持有的任何资产，但须受卖方或出租人根据与该等资产有关的任何有条件出售协议、资本租赁或其他所有权保留协议的权益所规限。

“流动资金”是指在任何确定日期，(A)循环贷款的可获得性加上(B)借款人无限制现金的总和。

“流动性门槛”是指，在任何确定日期，相当于截至该确定日期的定期贷款未偿还本金总额的100%(100%)的金额。

“诉讼”系指在任何法院、调解人、仲裁员或政府当局面前进行的任何诉讼、诉讼或程序。

“贷款账户”的含义如第2.6(B)节所述。

“贷款”是指循环贷款。

“密码箱”的含义如第2.11节所述。

“加密箱账户”是指在加密箱银行开立的一个或多个账户，用于支付账户集合，如果代理人提出要求，这些账户应以代理人(或代理人的代理人)的名义开立。

“加密箱激活日期”具有本合同所附附表7.4中所给出的含义。

“加密箱银行”的含义见第2.11节。

“保证金股票”指的是“保证金股票”，这一术语在联邦储备系统理事会的T、U或X条例中有定义。

“重大不利影响”是指对于任何性质的事件、行为、条件或事件(包括在任何诉讼、仲裁或政府调查或程序中的任何不利决定)，无论是单独或与任何其他事件、行为、条件或事件一起发生的，不论是否相关，对下列任何一项或多项的重大不利变化或重大不利影响：(A)条件(财务或其他)、经营、业务或财产作为一个整体；(B)代理人或贷款人在任何情况下的权利和补救

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(C)任何融资文件的合法性、有效性或可执行性，(D)在任何融资文件中授予代理人或贷款人的任何担保权益的存在、完善或优先权，除非完全是由于代理人或任何贷款人的任何行动或不作为(只要此种行动或不作为不是由于信用方未能遵守融资文件的条款所致)，(E)任何重大抵押品的价值，或(F)偿还任何部分债务的前景受到重大损害。

“重大合同”系指(A)附表3.17所列的协议和(B)该信用方或其子公司作为一方的任何其他协议或合同，而终止该协议或合同可合理地预期该协议或合同的终止将导致重大不利影响。

“重大无形资产”是指所有(A)贷方或其子公司拥有的知识产权和(B)与并非由贷方或其子公司拥有的知识产权有关的许可或再许可协议或其他协议，在每一种情况下，该等协议对代理人以其合理酌情权确定的贷方及其子公司(作为一个整体)的条件(财务或其他)、业务或运营(作为一个整体)是重要的。

“到期日”是指2027年5月1日。

“最高合法费率”的含义见第2.7节。

“MCF”是指MidCap Funding IV Trust，一家特拉华州的法定信托，及其继承人和受让人。

“最低余额”是指在任何时候等于以下乘积的数额：(A)上一个月的平均借款基数(如果在任何一天少于循环贷款承诺额)乘以(B)该月的最低余额百分比。

“最低余额费用”是指以下费用：(A)扣除(I)上个月未偿还循环贷款的平均日终本金余额(不考虑上文或第2.2(A)节所述的结清日计算)后剩余的正差额；(Ii)最低余额乘以(B)当月适用于循环贷款的平均利率(或在发生违约事件时，减去第10.5(A)节规定的违约率)。

“最低余额百分比”是指25%(25.0%)。

“最低净收入门槛”是指在每个规定的期间内，附表6.1为该规定的期间规定的最低数额。

“每月现金消耗金额”是指，对于借款人及其综合子公司而言，相当于(A)借款人及其综合子公司的现金和现金等价物发生变化，但不影响融资收益、股权出售或发行或任何其他非常收入所产生的任何增加的金额：(I)前六(6)个月期间，根据根据本协议向代理人提交的该期间的财务报表，该期间为紧接建议的允许收购事项完成前一个月的最后一天确定。或(Ii)按第(I)款和第(Ii)款之间的计算方法，以(B)第(6)款除以(B)第(6)款，计算出紧随其后的六(6)个月期间，以(B)六(6)除以第(I)款和第(Ii)款之间的计算结果。

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“多雇主计划”是指ERISA第4001(A)(3)节所指的多雇主计划，借款人或受控集团的任何其他成员(或在过去五年中是受控集团成员的任何人)正在或累计有义务缴费，或在前五个计划年度(在适用的确定日期确定)内已缴费。

“净收入”是指在任何适用的规定期间，借款人及其子公司在任何情况下，在正常业务过程中，通过借款人或其子公司在正常业务过程中向第三方商业销售产品和服务而在该规定期间产生的、按照公认会计原则确定的综合收入。

“附注”和“附注”具有第2.3节规定的含义。

“借款通知书”是指借款人代表负责人发出的通知书，应适当填写并基本上以本合同附件D的形式填写。

“债务”系指各贷款方在本协议或任何其他融资文件项下的所有义务、负债和债务(在任何案件开始后，根据破产法或任何类似法规对任何贷款方产生的利息和其他金额的支付(但不限于支付利息和其他金额，如果没有该案件的启动，该等金额将会应得或到期)或其他)，在每种情况下，无论如何产生、产生或证明，无论是直接的或间接的、绝对的或或有的、现在或以后存在的、或将到期的或将到期的。

“OFAC”指美国财政部外国资产管制办公室。

“OFAC名单”统称为OFAC根据联邦储备委员会第66号行政命令13224号保存的特别指定国民和被封锁人员名单。注册49079(9月25)和/或根据外国资产管制处的任何规则和条例或根据任何其他适用的行政命令保存的任何其他恐怖分子或其他受限制人员名单。

“有序清算价值”是指以金钱表示的净额(扣除所有销售成本后)，代理人根据其善意酌情决定权，在找到买方的合理期限内，在卖方被迫按原样/原样出售的情况下，从特定日期的销售中估计可实现的净额。

“正常业务流程”，就涉及任何信用证方或子公司的任何交易而言，是指该信用证方或子公司按照以往惯例进行的正常业务流程。

“组织文件”，就自然人以外的任何人而言，是指组织该人的文件(如公司注册证书、公司章程、有限合伙企业证书或组织章程，包括但不限于任何优先股或其他形式优先股的指定证书)，以及与该人的内部治理有关的文件(如章程、合伙协议或经营协议、合资企业协议、有限责任公司协议或成员协议)，包括与该人的股本或其他股权有关的任何和所有股东协议或表决协议。

“原定截止日期”是指2021年3月26日。

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“其他关联税”是指由于代理人或任何贷款人之间现在或以前的联系以及征收此类税的司法管辖区(不包括因代理人或该贷款人签立、交付、成为当事人、履行其义务、根据任何融资文件接受付款、从事或强制执行任何其他交易、或出售或转让任何贷款或任何融资文件的权益而产生的联系)。

“其他税项”是指所有现有或未来的印花、法院或单据、无形、记录、存档或类似税项，这些税项是根据任何融资文件的签立、交付、履行、强制执行或登记、根据任何融资文件收取或完善担保权益、或以其他方式收取的任何付款所产生的，但对转让(根据第2.8(I)条作出的转让除外)征收的其他关联税除外。

“参与者名册”具有第11.17(A)(Iii)节规定的含义。

“付款帐户”是指在本合同签字页上指定的帐户，每个借款人或其代表在融资文件项下向代理人支付的所有款项均应存入该帐户，或代理人应不时向借款人代表发出通知所指定的其他帐户。

“收款方”具有本协议第11.19节规定的含义。

“PBGC”是指养老金福利担保公司和任何在ERISA下继承其任何或所有职能的人。

“退休金计划”是指受《守则》第412节或《雇员退休保障制度》第四章约束的任何雇员退休保障计划。

“完美证书”是指截止日期交付给代理商的完美证书，以及本协议所要求的任何修改。

“许可证”系指根据适用于借款人或其任何子公司的业务的法律，或在制造、进口、出口、占有、所有权、仓储、营销、促销、销售、标签、供应、分销或交付商品或服务所必需的法律下颁发或要求的信用方的所有许可证、证书、认证、产品许可或批准、提供商编号或提供商授权、供应商编号、营销授权、药品或器械的授权和批准、其他授权、特许经营权、资格、认可、注册、许可、同意和批准。

“许可收购”是指借款人在每一种情况下，只要下列各项条件均已得到满足，所进行的任何收购：

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尽管有上述规定，贷款方在许可收购中获得的任何账户或库存都不应计入合格账户或合格库存，直到与之有关的现场审查(如果代理商要求，还包括库存评估)已完成，达到代理商的合理满意程度，包括建立代理商合理酌情决定所需的准备金；但与准许收购相关的现场审查和评估不得计入可要求报销费用的有限数量的现场审查或评估。

“允许的资产处置”是指下列资产处置；但在该资产处置时，不存在违约或违约事件，也不会因该资产处置而发生违约或违约事件：

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“允许的竞价”是指，就任何信用方或其子公司据称或可能欠任何政府税务机关或其他第三方的任何税收义务或其他义务而言，通过迅速启动和勤勉进行的适当程序真诚地维持的竞价，并且应在适用的信用方的账簿和记录和财务报表上作出符合GAAP要求的准备金或其他适当拨备(如果有)；但条件是：(A)在该质疑期间有效地搁置了对作为该竞价标的的义务的遵守；(B)贷方及其附属公司对抵押品的所有权及其使用权不会因此而受到不利影响，而代理人对抵押品的留置权及优先权亦不会因此而受到不利影响、更改或损害；(C)抵押品或其任何部分或其中的任何权益不得因贷方或其附属公司的竞买而有被出售、没收或损失的危险；及(D)在该等竞投作出最终裁决后，贷方及其附属公司应立即遵守有关要求。

“允许的或有债务”是指：

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“准许债务”是指：

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“允许的分配”指下列分配：(A)信用方的任何子公司对其直接母公司的分配；(B)仅以普通股(不合格股权除外)支付的股息；(C)根据股票购买协议回购现任或前任雇员、董事或顾问的股票，只要在回购时不存在违约事件，且在回购生效后不存在；(D)在转换或交换股权(包括期权和认股权证)或次级债务(以及对零碎股份的支付)时的股权分配(不合格股权除外)；(E)在本协议期间，因股票股息、拆分、组合或转换而产生的代替股权证券零碎份额的付款，总额不超过10万美元(10万美元)；(F)在行使认股权证或期权以购买Alpha Tenowva，Inc.的股权时，发行其股权(不合格股权除外)；但不得支付任何与此相关的现金，除非支付代替零碎股份的最低限度现金；。(G)根据股东权利计划分派权利或以无像征式代价(包括为免生疑问而包括现金代价)赎回该等权利(为免生疑问，包括现金代价)；但该等赎回须符合该计划的条款；。(H)与保留股权有关的分配，用于支付与基于股权的薪酬计划有关的预扣税，总额不超过250美元, (I)根据适用法律就任何准许收购向持不同意见的股东支付或分派；但该等款项连同就所有准许收购支付或应付的收购代价总额，不得超过准许收购定义第(M)款所准许的数额。

“获准投资”指：

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“许可许可证”是指：

“允许留置权”是指：

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“允许的修改”是指(A)本协议或适用法律要求对借款人或子公司的组织文件进行的修改或其他修改，以及(B)对借款人或子公司的组织文件的修改或修改(涉及借款人或子公司名称的变更或涉及根据不同司法管辖区的法律对借款人或子公司进行重组的修改或修改除外)，这些修改或修改不会在任何实质性方面对代理人或贷款人的权益造成不利影响。

“允许再融资”是指构成债务再融资、延期或续期的债务；只要再融资、延期或续期的债务(A)的未偿还本金总额不超过正在再融资或延期的债务的本金总额(加上任何合理和惯常的利息、手续费、保费以及成本和开支)，(B)具有加权平均到期日(截至再融资或延期之日)和到期日不短于正在再融资或延期的债务的到期日，(C)不是作为售后回租交易的一部分订立的，(D)不以担保正在再融资或延期的债务的抵押品以外的任何资产的留置权作为担保，(E)其债务人与被再融资或延期债务的债务人相同，以及(F)在其他条件下，对贷款方及其子公司的整体有利程度不低于被再融资或延期债务的条款。

“人”是指任何自然人、公司、有限责任公司、专业协会、有限合伙、普通合伙、股份公司、合资企业、协会、公司、信托、银行、信托公司、土地信托、商业信托或其他组织，不论是否为法人，以及任何政府主管部门。

“按比例分摊”系指(A)就贷款人提供循环贷款的义务而言，该贷款人的循环贷款承诺额百分比；(B)就贷款人就循环贷款收取本金和利息付款的权利而言，该贷款人对循环贷款的风险敞口；及(C)就任何贷款人而言，就所有其他目的(包括但不限于第11.6节所产生的赔偿义务)而言，百分比为：(I)该贷款人的循环贷款承诺额(或在循环贷款承诺已终止的情况下，该贷款人当时的循环贷款余额)除以(Ii)所有贷款人的循环贷款承诺(或在循环贷款承诺已终止的情况下，则为当时现有的循环贷款余额)的总和。

“产品”是指任何借款人或其任何子公司目前正在制造、销售、开发、测试或营销的任何产品。

“重申协议”是指借款人和代理人之间在截止日期前签署的、经不时修订、重述、补充或修改的“重申协议”和“知识产权担保协议修正案”。

“收回金额”具有第2.10(E)节规定的含义。

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“参考时间”是指在每个日历月的第一天前两(2)个营业日，与市场惯例基本一致的时间。如果在任何利息回顾日下午5：00(纽约市时间)，与该利息回顾日有关的期限SOFR尚未在SOFR管理人的网站上公布，则该利息回顾日的期限SOFR将与SOFR管理人网站上公布的第一个SOFR营业日相同；前提是该SOFR营业日之前的第一个SOFR营业日不超过该利息回顾日之前的三(3)个营业日。

“注册知识产权”是指任何专利、注册商标或服务标志、注册著作权、注册面具作品，或者任何针对上述任何内容的待决申请。

“相关政府机构”是指联邦储备委员会和/或纽约联邦储备银行，或由联邦储备委员会和/或纽约联邦储备银行或其任何后续机构正式认可或召集的委员会。

“所需贷款人”是指在任何时候持有(A)循环贷款承诺总额的50%(50%)或更多的贷款人(作为整体)，或(B)如果循环贷款承诺已经终止或到期，则为循环贷款当时未偿还本金余额的50%(50%)或更多。

“决议机构”指欧洲经济区决议机构，或就任何英国金融机构而言，指联合王国决议机构。

“负责人”是指借款人要求并被代理人接受的总裁、首席执行官、首席财务官、总法律顾问或适用借款人的任何其他高级人员。

“循环贷款人”是指每个贷款人的循环贷款承诺额超过零美元(0美元)(或者，如果循环贷款承诺在任何时候终止，则每个贷款人此时的循环贷款余额超过零美元(0美元))。

“循环贷款可获得性”是指在任何时候，循环贷款限额减去循环贷款余额。

“循环贷款承诺额”是指截至任何确定日期，所有贷款人的循环贷款承诺额总额。

“循环贷款承诺额”对任何贷款人来说，是指在承诺附件“循环贷款承诺额”一栏中与该贷款人名称相对的美元金额(如果该贷款人的名称未在承诺附件中列明，则该贷款人在承诺附件中对该贷款人的循环贷款承诺额的美元金额应被视为零美元(0美元))，该数额可不时通过以下方式调整：(A)根据该贷款人作为当事方的任何和所有有效转让协议的条款分配的(关于该贷款人的未偿还循环贷款部分及其提供循环贷款的承诺)的任何金额，以及(B)借款人激活的任何额外部分。为免生疑问，所有贷款人于截止日期的循环贷款承诺额总额应为5,000,000美元，若额外部分由借款人根据协议条款完全启动，则该金额应增加至15,000,000美元。

“循环贷款承诺百分比”对任何贷款人来说，是指(A)在截止日期，在“承诺附件”一栏中与该贷款人名称相对的百分比

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(B)在截止日期之后的任何一天，等于该贷款人在该日的循环贷款承诺额除以该日的循环贷款承诺额的百分比。

“循环贷款风险”是指就任何贷款人而言，在任何确定日期，该贷款人在该日期的循环贷款余额除以所有贷款人在该日期的循环贷款余额总额的百分比。

“循环贷款限额”是指在任何时候，(A)循环贷款承诺额和(B)借款基数中较小的一个。

“循环贷款余额”是指在计算任何时候(A)当时循环贷款的未偿还本金总额，以及(B)在参照任何单一贷款人使用时，指该贷款人提供的当时未偿还的循环贷款本金总额。

“循环贷款”具有第2.1(B)节规定的含义。

“美国证券交易委员会”系指美国证券交易委员会。

“证券账户”系指“证券账户”(定义见UCC第9条)、投资账户或其他账户，在该账户中持有或投资投资性财产或证券，以贷记给任何借款人或为借款人的利益。

“证券账户控制协议”是指代理人、任何适用的借款人和借款人持有证券账户的每个证券中介机构之间达成的、形式和实质均令代理人满意的协议，根据该协议，代理人应获得对该证券账户的“控制”(如UCC第9条所界定)。

“担保文件”是指本协议、重申协议、FRB重申协议，以及与现有信贷协议同时签署或之后的任何时间(包括在截止日期)签署的其他协议、文件或文书，根据该协议，一个或多个贷方或任何其他人(A)担保支付或履行全部或任何部分债务，和/或(B)为代理人自身利益和贷款人利益对其任何资产提供留置权，作为全部或部分债务的担保，上述任何或全部内容可被修订、补充、不时重述或以其他方式修改。

“SOFR”指就任何SOFR营业日而言，相当于该SOFR营业日的担保隔夜融资利率的年利率。

“SOFR管理人”是指CME Group Benchmark Administration Limited(CBA)(或由代理商以其合理的酌情决定权选择的SOFR条款的继任管理人)。

“SOFR管理员网站”是指SOFR管理员的网站，目前位于https://www.cmegroup.com/market-data/cme-group-benchmark-administration/term-sofr.html，或SOFR管理员不时确定的SOFR术语的任何后续来源。

“SOFR营业日”指周六或周日以外的任何日子，或证券业和金融市场协会建议其会员的固定收益部门全天关闭以进行美国政府证券交易的日子。

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“SOFR实施日期”是指第一修正案根据其条款生效的利息期结束后的第一天。

“SOFR利率”是指，就贷款产生利息的每一天而言，年利率(以百分比表示)等于(A)该日适用利息期间的SOFR期限；或(B)如果当时的基准已根据第2.2(N)条被替换为基准，则为该日的基准替换。尽管有上述规定，SOFR利率在任何时候都不应低于下限。

“SOFR贷款”是指按SOFR期限计息的贷款。

“偿付能力”对任何人来说，是指该人(A)拥有并将拥有下列资产：(1)其公允可出售价值大于其债务和负债(包括次级债务和或有债务)的总额，以及(2)考虑到其可合理获得的所有融资选择和潜在的资产出售，当其当时存在的债务成为绝对债务和到期债务时，偿还这些债务的可能负债所需的金额；(B)在目前进行的业务中或在实施任何预期的交易之后，其资本相对于其业务而言并不是不合理的小；以及(C)不打算招致也不相信它会招致超出其到期偿付能力的债务。

“规定汇率”的含义如第2.7节所述。

“次级债务”是指借款人根据次级债务文件的条款产生的任何无担保债务，其金额在任何时候都不超过100,000,000美元。截至收盘日期，并无次级债务。

“从属债务文件”是指证明和/或保证受从属协议管辖的债务的任何文件，所有这些文件的形式和实质都必须是代理人自行决定可以接受的。截至结算日，尚无次级债务文件。

“从属协议”是指代理人与贷方的另一债权人之间的每项协议，可根据协议条款不时予以修订、补充、重述或以其他方式修改，根据该协议，任何贷方所欠的债务和/或任何贷方授予该债权人的担保留置权，以任何方式从属于担保文件、该等从属协议的条款和规定所产生的义务和留置权，该等从属协议的条款和条款已由代理人在行使其全权酌情决定权时同意并可接受。

“附属公司”就任何人而言，指(A)当时由该人或该人的一间或多间附属公司直接或间接合法或实益拥有超过50%(50%)的已发行股本合计超过50%(50%)的已发行股本(不论当时该法团的任何其他类别的股本是否因发生任何或有意外事件而具有或可能具有投票权)，以选举该法团的大多数董事会成员的。或(B)该人士及/或该人士的一间或多间附属公司拥有超过50%(50%)的权益(不论以投票或分享利润或出资的形式)，或任何该等人士为普通合伙人或可行使普通合伙人的权力的任何合伙企业或有限责任公司(或其在外国的等价物)。除文意另有所指外，凡提及附属公司，即为提及借款人的附属公司。

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“掉期合同”指借款人为防止利率或货币汇率波动而取得的任何“掉期协议”，如破产法第101条所界定，但前提是代理人事先书面同意签订此类“掉期协议”。

“税”是指任何政府当局征收的所有当前或未来的税、征、税、税、扣、扣(包括备用预扣)、评税、费用或其他费用，包括适用于其的任何利息、附加税或罚款。

“终止日期”是指(A)到期日，(B)根据第10.2条规定加速贷款到期日的任何日期，或(C)借款人或代理人或被要求贷款人根据第2.12条提供的终止本协议的任何通知中所述的终止日期中最早出现的日期。

“定期贷款”的含义与“关联信贷协议”中的含义相同。

“定期贷款第5批融资日期”的含义与附属信贷协议所载含义相同。

“定期贷款第6批融资日期”具有附属信贷协议所载的涵义。

“SOFR期限”是指(A)由SOFR管理人发布并在SOFR管理人网站上以该利息期间的大约参考时间加0.10%和(B)下限显示的相当于该利息期间的前瞻性期限利率。除非根据第2.2(N)节对本协议进行的任何修改另有规定，否则如果实施了关于SOFR术语的基准替换，则本文中提及的所有术语SOFR应被视为引用该基准替换。

“UCC”系指纽约州或任何其他州的统一商法典，其法律要求适用于完善任何抵押品上的担保权益。

“英国金融机构”指任何BRRD业务(该术语在英国审慎监管局颁布的PRA规则手册(经不时修订的形式)中定义)或属于英国金融市场行为监管局颁布的FCA手册(经不时修订)IFPRU 11.6范围内的任何个人，包括某些信用机构和投资公司，以及这些信用机构或投资公司的某些附属公司。

“英国清算机构”是指英格兰银行或任何其他负责英国金融机构清算的公共行政机构。

“未调整基准置换”是指适用的基准置换，不包括相关基准置换调整。

“美利坚合众国”指的是美利坚合众国。

“美国纳税证明”具有2.8(C)(I)节规定的含义。

“扣缴代理人”是指任何借款人或代理人。

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“在制品”指的是不是借款人根据适用的法律和借款人的正常商业惯例完成并批准以发放和交付给客户的产品。

“减记和转换权力”是指(A)对于任何欧洲经济区决议当局，该欧洲经济区决议当局根据适用的欧洲经济区成员国的自救立法不时具有的减记和转换权力，这些减记和转换权力在欧盟自救立法附表中有描述，以及(B)对于联合王国，适用的自救立法规定的适用的决议当局根据自救立法有权取消、减少、修改或改变任何英国金融机构的负债或产生该负债的任何合同或文书的形式，将该负债的全部或部分转换为股份，规定任何该等合约或文书的效力，犹如某项权利已根据该合约或文书行使一样，或就该法律责任或该自救立法下与任何该等权力有关或附属于任何该等权力的任何权力，暂停履行任何义务。

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(Iv)伦敦银行同业拆息。

(A)除下文(C)分项规定外，循环贷款应按伦敦银行同业拆息加适用保证金计算利息。

(B)代理人可按预期调整任何贷款人的伦敦银行同业拆息利率，以顾及该贷款人维持或取得任何欧洲美元存款的任何额外或增加的成本，或因当时适用的利息期开始后适用法律的改变而增加的成本，包括税法的改变(企业所得税法普遍适用的改变除外)和联邦储备系统理事会(或任何继承者)所施加的准备金要求的改变，这些额外或增加的成本会增加根据伦敦银行同业拆息利率计息的贷款的融资成本；然而，尽管本协议中有任何相反规定，(I)《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》及其下的或与之相关的所有要求、规则、指导方针或指令，以及(Ii)国际清算银行、巴塞尔银行监管委员会(或任何后续机构或类似机构)或美国或外国监管机构根据《巴塞尔协议III》颁布的所有请求、规则、指导方针或指令，在任何情况下均应被视为“适用法律的变更”，无论其颁布、通过或发布的日期为何。在任何此类情况下，受影响的贷款人应将该决定和调整通知借款人和代理人，并

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借款人在接获受影响贷款人的通知后，可向受影响贷款人发出通知(I)要求该贷款人向借款人提交一份陈述书，列明调整伦敦银行同业拆息的基准及调整金额的厘定方法，或(Ii)按调整所涉及的伦敦银行同业拆息利率偿还计息贷款。

(C)如市场情况或任何法律、规例、条约或指令的任何改变，或其中或其适用的任何解释的任何改变，在任何贷款人合理地认为，在该日期后的任何时间，使该贷款人为以伦敦银行同业拆息利率计息的贷款提供资金或维持该等贷款，或继续提供该等资金或维持该等资金，或厘定或收取按伦敦银行同业拆息利率计算的利率，均属违法或不切实际，该贷款人应通知代理人和借款人，代理人应迅速将该通知转给其他贷款人，并且(I)如果该贷款人的任何未偿还贷款按LIBOR利率计息，则该贷款人通知中规定的日期应被视为该等贷款的利息期的最后一天，此后该贷款人贷款的利息应按基本利率加适用保证金计息，(Ii)该等贷款应继续按基本利率加适用保证金计息，直至该贷款人确定以LIBOR利率维持该等贷款不再违法或不切实际为止。

(D)尽管本协议有任何相反规定，代理人或任何贷款人实际上都不需要购买欧洲美元存款，为基于LIBOR利率应计利息的任何义务提供资金或以其他方式提供资金。

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(G)每一方根据第2.8(A)至(F)条承担的义务应在代理人辞职或更换，或贷款人的任何权利转让或替代，以及偿还、履行或履行本合同项下的所有义务后继续存在。

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为促使代理人和贷款人订立本协议，并作出本协议所设想的贷款和其他信贷安排，每一借款人特此向代理人和每一贷款人作出以下声明和担保：

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就本第3.18节而言，每个信用方应被视为包括全部或部分是该信用方的前身的任何企业或商业实体(包括公司)。

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每个借款人同意：

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每个借款人同意：

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每家贷款人通过向本协议提交其签名页，应被视为已确认已收到、同意、批准和批准每份融资文件以及要求代理人、所需贷款人或贷款人(视情况而定)在截止日期批准的其他文件、协议和/或票据。

77

根据本协议发出的每一次借款通知和任何借款人根据本协议作出的每一次贷款收益的接受，应被视为(Y)每一借款人在该通知或接受之日就本节规定的事实所作的陈述和担保，以及(Z)每一借款人在任何融资文件中所作的每一项陈述在借款之日及截至该日的所有重要方面均为真实和正确的声明。

78

除非任何此类陈述或保证涉及一个特定的较早日期，在这种情况下，该陈述或保证应在截至该特定较早日期的所有重要方面真实和正确；但在每种情况下，该重大性限定词均不适用于已因文本中的重要性而加以限定或修改的任何陈述或保证。

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(H)本协议中任何信用方的任何义务，如要求(或本协议项下的任何陈述或担保，其效果是要求)向代理人交付抵押品(包括与之相关的任何背书)，或向代理人持有抵押品，应被视为已遵守并得到满足(或，就本协议项下的任何陈述或保证而言，应被视为真实)，前提是向关联融资代理交付抵押品，或持有抵押品。

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本第10.1节规定的所有补救期限应与发生违约的任何适用融资文件中规定的任何补救期限同时执行。

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但在上述第(I)及(Ii)项中，除非经所有直接受其影响的贷款人签署或以其他方式书面批准，否则上述修订、豁免或其他修改不得(A)降低任何贷款的本金、利率或任何费用，或免除任何贷款的本金、利息(违约利息除外)或费用(滞纳金除外)；(B)推迟任何贷款本金的支付(根据第2.1(A)(Ii)条规定的强制性预付款除外)、任何贷款的利息(违约利息除外)或本协议规定的任何费用(滞纳金除外)，或推迟终止任何贷款人在本协议项下的任何承诺的日期；。(C)更改所需贷款人一词的定义或贷款人在本协议项下采取任何行动所需的贷款人比例；(D)解除全部或实质上所有抵押品，授权任何借款人出售或以其他方式处置全部或实质上全部抵押品，解除与其有关的全部或任何部分债务或担保义务的任何担保人，或同意转让任何知识产权，但本协定或其他融资文件中可能另有规定的每种情况下(包括与本协定允许的任何处置相关的)，均同意转让任何知识产权；(E)修改、放弃或以其他方式修改第11.16(B)节或第11.16(B)节中使用的术语的定义，只要定义影响第11.16(B)节的实质内容；(F)同意任何贷款方转让、转授或以其他方式转让其在任何融资文件下的任何权利和义务，或免除任何借款人在任何融资文件下的付款义务，但与本条款(F)有关的每一种情况除外。, 根据本协议允许的合并或合并；或(G)修订下列任何条款

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第10.7节或修订任何按比例分摊、循环贷款承诺额或按比例规定贷款人可获得按比例分摊的任何费用、付款、抵销或抵押品收益的定义。兹理解并同意，所有贷款人应被视为直接受到前一句(C)、(D)、(E)、(F)和(G)所述类型的修订、豁免或其他修改的影响。

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[签名显示在以下页面(S)]

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双方均已于上述日期签署本协议，特此证明，本协议具有法律约束力。

附件、展品及附表

附件

附件A承诺额附件

展品

附件A[已保留]

附件B合规证书格式

附件C借款基础证书

附件D借款通知书表格

美国纳税证明附件E-1表格

美国纳税证明附件E-2表格

美国纳税证明附件E-3表格

美国纳税证明附件E-4表格

附件F[已保留]

附件G结账清单

附表

附表2.1[已保留]

附表3.1存在、组织ID号、外国资格、以前的姓名

附表3.4大写

附表3.6诉讼

附表3.17材料合同

附表3.18符合环境规定

附表3.19知识产权

附表4.9诉讼、政府诉讼及其他通知事项

附表5.1债务；或有债务

附表5.2留置权

附表5.7准许投资

附表5.8关联交易

附表5.14存款账户及证券账户

附表6.1最低净收入

附表7.4结算后的债务

附表9.1抵押品

附表9.2(B)抵押品的地点

附表9.2(D)动产纸、信用证权利、商事侵权债权、票据、文件、投资财产

信贷协议附件A(承诺附件)