美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格
(标记一)
|
|
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告 |
截至本季度末
或
|
|
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 |
佣金文件编号
能源公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
|
|
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|
|
(成立为法团的国家) |
|
(国际税务局雇主身分证号码) |
(主要行政办公室地址) (Zip code)
(
(注册人的电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券：
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每个班级的标题 |
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交易 符号 |
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注册的每个交易所的名称 |
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用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
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大型加速文件服务器 |
☐ |
|
加速文件管理器 |
☐ |
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☑ |
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规模较小的报告公司 |
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新兴成长型公司 |
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如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。 ☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是
截至2022年11月7日，有
能源公司
表格10-Q
截至2022年9月30日的三个月和九个月
索引
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第一部分-财务信息 |
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3 |
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项目1.财务报表 |
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3 |
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项目2.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析 |
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20 |
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项目3.关于市场风险的定量和定性披露 |
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24 |
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项目4.控制和程序 |
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24 |
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第二部分--其他资料 |
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25 |
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项目1.法律诉讼 |
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25 |
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第1A项。风险因素 |
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25 |
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第二项近期出售未登记证券；使用登记证券所得款项 |
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37 |
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项目3.高级证券违约 |
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37 |
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项目4.矿山安全信息披露 |
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37 |
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项目5.其他信息 |
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37 |
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项目6.展品 |
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37 |
第一部分-财务信息
项目1.财务报表
能源公司
简明资产负债表
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自.起 |
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2022年9月30日 |
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2021年12月31日 |
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(未经审计) |
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资产 |
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流动资产： |
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现金和现金等价物 |
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$ |
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$ |
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应收账款净额 |
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库存 |
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– |
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预付费用和其他流动资产 |
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流动资产总额 |
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财产和设备，净额 |
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经营性租赁使用权资产 |
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其他资产 |
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总资产 |
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$ |
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$ |
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负债和股东权益 |
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流动负债： |
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应付帐款 |
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$ |
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$ |
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应计费用 |
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应计遣散费 |
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经营租赁负债，本期部分 |
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递延收入 |
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流动负债总额 |
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经营租赁负债，长期部分 |
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总负债 |
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承付款和或有事项 |
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股东权益： |
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优先股，$ |
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普通股，$ |
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额外实收资本 |
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累计赤字 |
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( |
) |
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( |
) |
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股东权益总额 |
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|
总负债和股东权益 |
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$ |
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|
|
$ |
|
|
附注是这些简明财务报表的组成部分。
3
能源公司
业务简明报表
(未经审计)
|
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|
截至9月30日的三个月， |
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|
在截至9月30日的9个月内， |
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||||||||||
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2022 |
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2021 |
|
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2022 |
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2021 |
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||||
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收入 |
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$ |
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|
$ |
|
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$ |
|
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$ |
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成本和支出： |
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收入成本 |
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– |
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– |
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研发 |
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销售和市场营销 |
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一般和行政 |
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遣散费 |
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|
– |
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|
总成本和费用 |
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运营亏损 |
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( |
) |
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|
( |
) |
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( |
) |
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|
( |
) |
|
其他收入： |
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利息收入 |
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其他收入合计 |
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净亏损 |
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$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
每股普通股基本及摊薄亏损 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
加权平均流通股、基本股和稀释股 |
|
|
|
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|
|
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|
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|
|
|
附注是这些简明财务报表的组成部分。
4
能源公司
股东权益变动简明报表
(未经审计)
|
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普通股 |
|
|
其他内容 已缴费 |
|
|
累计 |
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总计 股东的 |
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||||||||
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|
股票 |
|
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金额 |
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|
资本 |
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赤字 |
|
|
权益 |
|
|||||
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2022年1月1日的余额 |
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$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
基于股票的薪酬-期权 |
|
|
– |
|
|
|
– |
|
|
|
|
|
|
|
– |
|
|
|
|
|
|
基于股票的薪酬-受限 库存单位(“RSU”) |
|
|
– |
|
|
|
– |
|
|
|
|
|
|
|
– |
|
|
|
|
|
|
基于股票的薪酬--员工 股票购买计划(“ESPP”) |
|
|
– |
|
|
|
– |
|
|
|
|
|
|
|
– |
|
|
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|
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|
为RSU发行股票 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
– |
|
|
|
– |
|
|
向ESPP捐款的收益 |
|
|
– |
|
|
|
– |
|
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|
– |
|
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净亏损 |
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– |
|
|
|
– |
|
|
|
– |
|
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|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
2022年3月31日的余额(未经审计) |
|
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|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
基于股票的薪酬-期权 |
|
|
– |
|
|
|
– |
|
|
|
|
|
|
|
– |
|
|
|
|
|
|
基于股票的薪酬-RSU |
|
|
– |
|
|
|
– |
|
|
|
|
|
|
|
– |
|
|
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|
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|
基于股票的薪酬-ESPP |
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|
– |
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|
– |
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|
– |
|
|
|
|
|
|
为RSU发行股票 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
– |
|
|
|
– |
|
|
向ESPP捐款的收益 |
|
|
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|
|
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|
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|
– |
|
|
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净亏损 |
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– |
|
|
|
– |
|
|
|
– |
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
2022年6月30日的余额(未经审计) |
|
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|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
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|
基于股票的薪酬-期权 |
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|
– |
|
|
|
– |
|
|
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|
|
|
|
– |
|
|
|
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|
基于股票的薪酬-RSU |
|
|
– |
|
|
|
– |
|
|
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|
|
|
|
– |
|
|
|
|
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|
基于股票的薪酬-绩效 共享单元(“PSU”) |
|
|
– |
|
|
|
– |
|
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|
|
|
|
– |
|
|
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|
基于股票的薪酬-ESPP |
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|
– |
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|
– |
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|
– |
|
|
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为RSU发行股票 |
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|
|
|
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|
|
|
( |
) |
|
|
– |
|
|
|
– |
|
|
向ESPP捐款的收益 |
|
|
– |
|
|
|
– |
|
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|
– |
|
|
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|
净亏损 |
|
|
– |
|
|
|
– |
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|
– |
|
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|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
2022年9月30日的余额(未经审计) |
|
|
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$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
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普通股 |
|
|
其他内容 已缴费 |
|
|
累计 |
|
|
总计 股东的 |
|
||||||||
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|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
资本 |
|
|
赤字 |
|
|
权益 |
|
|||||
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2021年1月1日的余额 |
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|
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$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
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|
基于股票的薪酬-RSU |
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|
– |
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|
– |
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|
– |
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基于股票的薪酬-ESPP |
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|
– |
|
|
|
– |
|
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|
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|
– |
|
|
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|
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|
为RSU发行股票 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
– |
|
|
|
– |
|
|
向ESPP捐款的收益 |
|
|
– |
|
|
|
– |
|
|
|
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|
|
– |
|
|
|
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|
净亏损 |
|
|
– |
|
|
|
– |
|
|
|
– |
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
2021年3月31日的余额(未经审计) |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
基于股票的薪酬-RSU |
|
|
– |
|
|
|
– |
|
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|
|
– |
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|
基于股票的薪酬-PSU |
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|
– |
|
|
|
– |
|
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|
|
|
|
– |
|
|
|
|
|
|
基于股票的薪酬-ESPP |
|
|
– |
|
|
|
– |
|
|
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|
– |
|
|
|
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为RSU发行股票 |
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|
( |
) |
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|
– |
|
|
|
– |
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|
为PSU发行股票 |
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
– |
|
|
|
– |
|
|
向ESPP捐款的收益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
– |
|
|
|
|
|
|
净亏损 |
|
|
– |
|
|
|
– |
|
|
|
– |
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
2021年6月30日的余额(未经审计) |
|
|
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$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
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|
基于股票的薪酬-期权 |
|
|
– |
|
|
|
– |
|
|
|
|
|
|
|
– |
|
|
|
|
|
|
基于股票的薪酬-RSU |
|
|
– |
|
|
|
– |
|
|
|
|
|
|
|
– |
|
|
|
|
|
|
基于股票的薪酬-PSU |
|
|
– |
|
|
|
– |
|
|
|
|
|
|
|
– |
|
|
|
|
|
|
基于股票的薪酬-ESPP |
|
|
– |
|
|
|
– |
|
|
|
|
|
|
|
– |
|
|
|
|
|
|
为RSU发行股票 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
– |
|
|
|
– |
|
|
向ESPP捐款的收益 |
|
|
– |
|
|
|
– |
|
|
|
|
|
|
|
– |
|
|
|
|
|
|
净亏损 |
|
|
– |
|
|
|
– |
|
|
|
– |
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
2021年9月30日的余额(未经审计) |
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
附注是这些简明财务报表的组成部分。
5
能源公司
简明现金流量表
(未经审计)
|
|
|
在截至的9个月中 9月30日， |
|
|||||
|
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
||
|
经营活动的现金流： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
净亏损 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
调整以对账净亏损： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
经营活动中使用的现金净额： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
折旧及摊销 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
基于股票的薪酬 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
经营性租赁使用权资产变动 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
坏账支出 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
经营性资产和负债变动情况： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
应收账款 |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
库存 |
|
|
( |
) |
|
|
– |
|
|
预付费用和其他流动资产 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
其他资产 |
|
|
– |
|
|
|
( |
) |
|
应付帐款 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
应计费用 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
应计遣散费 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
经营租赁负债 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
递延收入 |
|
|
|
|
|
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– |
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用于经营活动的现金净额 |
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投资活动产生的现金流： |
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购置财产和设备 |
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用于投资活动的现金净额 |
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融资活动的现金流： |
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向员工购股计划缴款所得收益 |
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融资活动提供的现金净额 |
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现金和现金等价物净减少 |
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现金和现金等价物--期初 |
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现金和现金等价物--终了 |
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补充披露非现金投资和融资活动： |
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经营租赁使用权资产和经营租赁负债增加 |
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为RSU发行的普通股 |
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为PSU发行的普通股 |
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附注是这些简明财务报表的组成部分。
6
注1-业务组织、业务性质
Energous Corporation(“本公司”)于2012年10月30日在特拉华州注册成立。该公司开发了WattUp®无线电源技术，由专有半导体芯片组、软件控制、硬件设计和天线组成，可以为电子设备进行基于射频(RF)的充电。WattUp技术具有广泛的功能，包括近场无线充电和远距离无线充电。该公司相信其专有的WattUp技术非常适合许多应用，包括建筑和家庭自动化、电子货架标签、工业物联网传感器、表面和植入式医疗设备、跟踪设备、听觉设备、可穿戴设备、消费电子和公共安全应用。未来的潜在应用包括智能手机、商业和工业机器人，以及汽车解决方案和其他需要充电的设备，否则需要更换电池或有线电源连接。
注2--流动资金和管理计划
在截至2022年9月30日的三个月和九个月内，公司记录的收入为
截至2022年9月30日，公司拥有现金和现金等价物$
新技术的研究和开发本质上是不可预测的。尽管该公司打算继续其研究和开发活动，但不能保证其现有资源和业务运营产生的收入将足以维持其运营。因此，该公司预计将寻求额外的融资，可能包括提供股权或债务证券、银行融资、与客户或战略合作伙伴的商业协议，以及其他替代方案，具体取决于市场状况。不能保证这种融资将以公司认为可以接受的条款提供，或者根本不能。
使用该公司技术的产品市场广阔且不断发展，但仍处于初级阶段和未经验证的阶段，因此该公司的成功取决于许多因素，包括客户对其现有产品的接受程度、未来产品的技术可行性、监管批准、补充技术的开发、竞争和全球市场波动。
附注3--主要会计政策摘要
陈述的基础
所附财务报表均以美元列报，并已按照美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)及美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的会计及披露规则及规定编制。
这些未经审计的简明中期财务报表应与经审计的截至2021年12月31日的财务报表及其附注一并阅读，这些报表及其附注包括在公司于2022年3月23日提交给美国证券交易委员会的截至2021年12月31日的财政年度的Form 10-K年度报告中。编制这些未经审计的简明中期财务报表所使用的会计政策与公司2021年12月31日经审计的财务报表中描述的会计政策一致.
预算的使用
根据美国公认会计原则编制财务报表时，管理层须作出估计和假设，以影响于财务报表日期的已呈报资产和负债额、或有负债的披露，以及报告期内已呈报的开支。
7
附注3--主要会计政策摘要，续
该公司的重要估计和假设包括基于股票的补偿工具的估值、收入确认、库存估值、长期资产的使用寿命以及递延税项资产的估值津贴。其中一些判断可能是主观和复杂的，因此，实际结果可能与这些估计不同。尽管本公司相信其估计和假设是合理的，但这些估计和假设是基于作出估计和假设时可获得的信息。实际结果可能与这些估计不同。
现金和现金等价物
本公司将购买日期为三个月或以下、原始到期日为三个月或以下的所有短期高流动性投资视为现金等价物。本公司维持未投保的现金余额，或超过联邦存款保险公司限额的存款账户中的现金余额。该公司在主要金融机构保持现金存款。
收入确认
该公司遵循会计准则编纂(“ASC”)606，“与客户的合同收入”(“主题606”)。
根据主题606，公司采用以下五步法确认收入：
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1. |
确定与客户的合同。 |
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2. |
确定合同中的履约义务。 |
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3. |
确定合同的成交价格。 |
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4. |
将交易价格分配给合同中的履约义务。 |
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5. |
在履行业绩义务时或在履行义务时确认收入。 |
该公司的收入来自其无线充电系统解决方案的单一部分。无线充电系统收入包括产品开发项目收入和生产级系统收入。在截至2022年9月30日的三个月和九个月内，公司确认了
该公司记录与其与某些客户签订的产品开发项目相关的收入。一般来说，这些产品开发项目是复杂的，公司对其实现项目里程碑的能力并不确定。里程碑的实现取决于公司的业绩义务，并要求客户接受。该公司在履行履行义务的时间点确认这笔收入。与实现履约义务相关的付款通常与公司的努力或可交付产品的价值相称，不能退还。本公司将与这些产品开发项目有关的费用计入研究与开发费用，并计入发生该等费用的期间。
该公司在产品控制权移交给客户的时间点上记录与销售生产级系统相关的收入。在产品转让给客户期间，公司将与销售这些系统有关的费用记录为收入成本。
库存
本公司遵循ASC 330，库存(“专题330”)按成本或可变现净值中的较低者核算其存货，其中包括待售成品、在制品和原材料。可变现净值在每个报告期结束时计算，并在必要时进行调整。
8
附注3--主要会计政策摘要，续
研究与开发
研究和开发费用在发生时计入运营费用。对于自主开发的专利，所有专利成本都作为研究和开发费用计入费用。专利申请成本，通常是法律成本，在此类专利的未来经济效益变得更加确定之前，作为研究和开发成本支出。该公司产生的研发成本为#美元。
基于股票的薪酬
本公司根据会计准则对发行给员工、董事会成员和承包商的股权工具进行会计核算，该准则要求奖励在授予之日按其公允价值记录，并在奖励归属期间摊销。本公司在奖励的必要服务期内以直线方式摊销补偿成本，该服务期通常是已发行股权工具的归属期限。
根据员工持股计划，员工可以购买有限数量的公司普通股，价格为
所得税
只有在税务机关审查后更有可能维持的税务职位才会确认税收优惠。确认的金额被计量为和解时可能实现的超过50%的最大利益金额。对于公司纳税申报单中声称的任何不符合这些确认和计量标准的税收优惠，都记录了“未确认税收优惠”的负债。截至2022年9月30日，
每股普通股净亏损
每股基本净亏损的计算方法是，普通股股东可获得的净亏损除以该期间已发行普通股的加权平均股数。稀释后每股收益按期间内已发行普通股的加权平均数和潜在已发行普通股的加权平均数计算。潜在普通股包括行使股票期权和认股权证(使用库藏股方法)、授予限制性股票单位(“RSU”)和绩效股票单位(“PSU”)以及员工加入ESPP时可发行的增量普通股。稀释每股亏损的计算不包括潜在的稀释证券
下表中列出的潜在摊薄证券已被排除在每股摊薄净亏损的计算之外，因为纳入这些证券的效果将是反摊薄的。
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这三个月 截至9月30日， |
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在九个月里 截至9月30日， |
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2022 |
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2021 |
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2022 |
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2021 |
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向私人投资者发行的权证 |
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购买普通股的期权 |
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RSU |
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PSU |
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潜在摊薄证券总额 |
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9
附注3--主要会计政策摘要，续
上表包括
租契
本公司于该安排开始时决定该安排是否为租约。本公司对租期为12个月或以下的设施或设备租赁适用短期租赁确认豁免，并在租赁开始时确认租赁付款的损益，但不包括其行使合理确定的购买选择权。经营租赁计入经营租赁使用权(“ROU”)资产和经营租赁负债。
ROU资产代表在租赁期内使用标的资产的权利，租赁负债代表支付租赁产生的租赁款项的义务。经营租赁ROU资产和负债在采用日期(2019年1月1日)或服务开始日期(以采用日期较晚者为准)根据租赁期内租赁付款的现值进行计量和记录。本公司在容易厘定的情况下使用隐含利率；然而，大多数租约并未确立隐含利率，因此本公司根据计量时可获得的信息对递增借款利率进行估计。租赁付款的租赁费用在租赁期限内以直线法确认。见附注4--承付款和或有事项，经营租约以进一步讨论本公司的经营租约。
管理层对后续事件的评估
该公司评估在2022年9月30日资产负债表日期之后发生的事件，直到财务报表可以发布之日为止。
附注4--承付款和或有事项
经营租约
圣何塞租赁公司
2022年5月20日，公司对其位于加利福尼亚州圣何塞的公司总部的现有写字楼租约签署了租约修正案，将租约期限延长了一年
科斯塔·梅萨租赁公司
2019年7月15日，本公司签署了一份新的租赁协议，租赁加利福尼亚州科斯塔梅萨的写字楼，以增加
2021年9月22日，该公司签署了一份新的Costa Mesa租约，与同一房东在另一栋建筑中租赁了一个新的、独特的办公空间。根据租约，起租日期为2021年10月1日，到期日为2023年9月30日。公司直到2021年10月才控制新的办公空间，当时公司记录了新的ROU租赁资产#美元。
经营租赁承诺额
本公司遵循ASC 842，租约，(“主题842”)，并在其资产负债表上确认所需的ROU资产和经营租赁负债。该公司预计未来的总租赁付款为#美元。
10
附注4--承付款和或有事项，续
截至2022年9月30日确认的未贴现现金流与租赁负债的对账如下：
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金额 |
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(未经审计) |
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2022 |
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2023 |
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2024 |
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2025 |
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未来租赁支付总额 |
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现值折让(2.9%加权平均) |
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经营租赁负债总额 |
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托管 设计软件协议
2015年6月25日，本公司签订了一项在托管环境中许可电子设计自动化软件的协议。根据2015年7月开始提供服务的协议，该公司需要每季度汇出一次付款。2021年6月，本公司签订了最近一次续签协议，以增加
诉讼、索赔和评估
本公司不时涉及正常业务过程中出现的各种纠纷、索赔、留置权和诉讼事宜。虽然这些纠纷、索赔、留置权和诉讼事项的结果不能确切地预测，但在咨询了法律顾问后，管理层认为这些事项的结果不会对公司的综合财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响。
MBO奖金计划
2018年3月15日，公司董事会(“董事会”)根据董事会薪酬委员会(“薪酬委员会”)的建议，批准了Energous Corporation针对公司高管的MBO奖金计划(“奖金计划”)。要有资格根据奖金计划获得奖金，执行干事必须在整个适用的业绩期间连续受雇，并具有良好的声誉，并实现薪酬委员会选定的业绩目标。
根据奖金计划，薪酬委员会负责选择高管人员的潜在奖金数额、用于确定是否将支付任何此类奖金的业绩指标以及是否已实现这些业绩指标。
在截至2022年9月30日的三个月内，本公司应计
遣散费和控制权变更协议
2018年3月15日，赔偿委员会批准了一份离职金和控制权变更协议(“离职金”) 本公司可与执行人员(每人一名“执行人员”)订立的协议。
根据离职协议，如果一名高管因符合资格的控制权变更终止而被解雇，公司同意向该高管支付该高管每月基本工资的6至12个月。如果执行人员根据修订后的1985年综合总括预算调节法(“COBRA”)选择继续承保，公司将在执行人员离职后的6至12个月期间全额支付执行人员在公司的健康、牙科和视力计划下的保费，包括为执行人员的合格家属提供的保险。
11
附注4--承付款和或有事项，续
高管员工协议--塞萨尔·约翰斯顿
2021年12月9日，公司宣布任命塞萨尔·约翰斯顿为公司首席执行官。关于约翰斯顿先生被任命为首席执行官，公司和约翰斯顿先生签署了一份日期为2021年12月6日的聘书。
根据聘书条款，约翰斯顿先生的年基本工资为#美元。
同样，根据他在聘书中的条款，他也是这样做的。 约翰斯顿 是 合资格 为 (a) 一个 其他内容 股权 奖项 在……里面 这个 金额 的
在……里面 科内克钛on w带 Mr. JOhnST在……上面’s Appoint男人t as 通道ief 高管钛ve O菲菲行政长官r, the 公司y 一个d Mr. JOhnSTon 添加ITI欧娜伊利 恩恩tered in至 an 阿门德d 和reSTated s前夜r非国大e 一个d 常e 在……里面 圆锥体树ol 股份公司r埃门t, 大田ted as of 德肯贝r 6, 2021. In the 甚至t of a 终端 tHAt 是 不是t 资格赛资格变更终止，约翰斯顿先生有权 (a) a 一-时间me l恩p sum 付款人t by the 公司y 在……里面 an 阿蒙t 等分l 至 18 星期一ths of h是 星期一th赖斯 基数Se salaRY plus an 阿蒙t 等分l 至
约翰斯顿先生的协议 另外 提供 那, 在……里面 这个 活动 的 a -控制变更资格终止，约翰斯顿先生有权(A) a 一次性总价 求和 付款 通过 这个 公司 在……里面 一个 金额 相等 至 18 月份 的 他的 每月一次 基地 工资 加 一个 金额 相等 至
庄士敦先生亦有资格领取本公司高级行政人员普遍享有的所有惯常福利。
12
附注4--承付款和或有事项，续
高管交接协议--斯蒂芬·里兹宗
2015年4月3日，本公司与本公司前总裁兼首席执行官Stephen R.Rizzone订立经修订及重订的高管聘用协议(“聘用协议”)。
《就业协议》生效日期
2021年7月9日，本公司宣布，斯蒂芬·R·里兹宗已从本公司总裁、首席执行官和董事会成员的职位上退休。
关于里兹宗先生的退休，本公司与里兹宗先生签订了一份高管交接协议(“离职协议”)，规定继续受雇至2021年8月31日。在他终止雇用时，《离职协议》按照他与公司现有雇用协议的条款向里佐内先生提供遣散费和福利，包括但不限于：以补偿为基础的付款#美元。
截至2022年9月30日，公司未支付应计遣散费$
执行过渡协议--Neeraj Sahejpal
2022年4月29日，公司宣布原市场营销和业务开发部高级副总裁Neeraj Sahejpal离职，自2022年4月30日起生效。根据Sahejpal先生与公司签订的遣散费和控制权变更协议的条款，Sahejpal先生获得了相当于Sahejpal先生当时12个月工资#美元的报酬和福利。
该公司记录了$
战略联盟协议
于二零一六年十一月，本公司与关联方Dialog Semiconductor plc(“Dialog”)(见附注7-关联方交易)订立战略联盟协议(“联盟协议”)，以制造、分销及商业化采用本公司无线充电技术的产品(“特许产品”)。根据联盟协议的条款，公司同意聘请Dialog作为特定使用领域的特许产品的独家供应商，但受某些例外情况的限制(“公司排他性要求”)。Dialog同意在未经公司批准的情况下，不分销、销售或与任何第三方合作开发任何竞争产品。此外，双方还商定了一项收入分享安排，并将根据双方商定的计划，就特许产品的商业化进行合作。每一方都将保留其所有知识产权。
13
附注4--承付款和或有事项，续
联盟协议的初始期限为
2021年9月20日，最近被瑞萨电子公司收购的Dialog通知本公司，它将终止本公司与Dialog之间的联盟协议。将于2024年9月缔结的联盟协议中包含了一个减速期。于清盘期间，联盟协议的条款将继续适用于若干现有客户关系所涵盖的本公司产品，惟双方各自的专营权已终止。
附注5--股东权益
授权资本
公司普通股持有者有权
融资
2020年9月15日，公司向美国证券交易委员会提交了S-3表格的搁置登记说明书，于2020年9月24日起生效，其中包含两份招股说明书：一份基本招股说明书，内容涵盖公司发行、发行和销售高达$
2021年10月4日，该公司提交了一份招股说明书补充文件，内容包括发行、发行和出售至多美元
2021年11月15日，公司向美国证券交易委员会备案了S-3表格搁置登记书，并于2021年12月16日生效。这份搁置登记声明允许公司不时出售登记声明中描述的债务或股权证券的任何组合，总收益最高可达$
未偿还普通股
14
注6--基于股票的薪酬
股权激励计划
2013股权激励计划
自2021年6月16日起，公司股东批准了2013年股权激励计划的修订和重述，以增加根据该计划为发行预留的股份数量
截至2022年9月30日，
2014年非员工股权薪酬计划
自2020年5月26日起，公司股东批准修订和重述2014年非员工股权补偿计划，以增加通过该计划项下的股权工具发行的预留股份数量
截至2022年9月30日，
2015年绩效分摊单位计划
自2021年6月16日起，公司股东批准修订和重述2015年业绩单位计划，以增加通过该计划项下的股权工具发行的预留股份数量
截至2022年9月30日，
2017股权激励计划
2017年12月28日，董事会批准了2017年股权激励计划。根据2017年股权激励计划，董事会保留
截至2022年9月30日，
员工购股计划
2015年4月，公司董事会批准了ESPP，根据该计划
15
附注6--基于股票的薪酬，续
截至2022年9月30日，
股票期权活动
在截至2022年9月30日的9个月内，董事会授予我们的首席执行官
该公司使用布莱克-斯科尔斯期权定价模型估计了2022年第二季度授予的股票期权的公允价值。
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截至三个月 June 30, 2022 |
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股票价格 |
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股息率 |
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预期波动率 |
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无风险利率 |
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预期寿命 |
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以下是公司在截至2022年9月30日的九个月内的股票期权活动摘要：
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数量 选项 |
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加权 平均值 锻炼 价格 |
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加权 平均值 剩余 生活在 年份 |
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固有的 价值 |
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在2022年1月1日未偿还 |
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授与 |
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已锻炼 |
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被没收 |
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在2022年9月30日未偿还 |
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可于2022年1月1日行使 |
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既得 |
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已锻炼 |
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被没收 |
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) |
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– |
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可于2022年9月30日行使 |
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截至2022年9月30日，期权的未摊销公允价值为
业绩分享单位(“PSU”)
2022年7月20日，董事会批准公司首席执行官塞萨尔·约翰斯顿
16
附注6--基于股票的薪酬，续
截至2022年9月30日，PSU的未摊销公允价值为#美元
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总计 |
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加权 平均补助金 日期公允价值 |
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在2022年1月1日未偿还 |
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已授予PSU |
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PSU被没收 |
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已授予的PSU |
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在2022年9月30日未偿还 |
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限制性股票单位(“RSU”)
在截至2022年9月30日的九个月内，董事会授予多名员工
于截至2022年9月30日止九个月内，薪酬委员会及董事会授予多项非雇员薪酬单位，包括
在截至2022年9月30日的九个月内，董事会授予多名员工
自.起 2022年9月30日， the 联合国上午11点或钛ZEd公平value of the R苏斯 was $
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总计 |
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加权 平均值 格兰特 约会集市 价值 |
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在2022年1月1日未偿还 |
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已批准的RSU |
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被没收的RSU |
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归属的RSU |
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在2022年9月30日未偿还 |
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员工购股计划(“ESPP”)
ESPP的当前发行期从2022年7月1日开始，到2022年12月31日结束。根据ESPP最近完成的要约期从2022年1月1日开始，至2022年6月30日结束。在截至2021年12月31日的年度内，有两个认购期。首发期自2021年1月1日开始，至2021年6月30日结束。第二次发行期自2021年7月1日开始，至2021年12月31日结束。
根据ESPP购买的每股指定股份的购买选择权的加权平均授予日公允价值约为#美元。
17
附注6--基于股票的薪酬，续
该公司使用布莱克-斯科尔斯期权定价模型估计了截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月内授予的ESPP购买期权的公允价值。
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九个月结束 2022年9月30日 |
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九个月结束 2021年9月30日 |
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股票价格 |
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股息率 |
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无风险利率 |
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预期寿命 |
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基于股票的薪酬费用
下表汇总了截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月确认的基于股票的薪酬成本总额：
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截至9月30日的三个月， |
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截至9月30日的9个月， |
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附注7--关联方交易
2016年11月，本公司与Dialog就采用本公司无线充电技术的产品的制造、分销和商业化订立了联盟协议(见附注4-承诺和或有事项，战略联盟协议)。于二零一六年十一月七日及二零一七年六月二十八日，本公司与Dialog订立证券购买协议，Dialog据此收购合共
2021年9月20日，最近被瑞萨电子公司收购的Dialog通知本公司，它将终止本公司与Dialog之间的联盟协议。
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注8-客户集中度
注9--后续活动
在2022年10月1日至2022年11月7日期间，公司筹集了净收益$
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项目2.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析
前瞻性陈述
本季度报告中使用的10-Q表格，除文意另有所指外，术语“我们”、“我们”、“我们”和“能源”是指特拉华州的Energous公司。本报告包含符合1933年证券法(“证券法”)第27A节和1934年证券交易法(“交易法”)第21E节的含义的前瞻性陈述，这些陈述旨在被这些条款创造的“安全港”所涵盖。前瞻性陈述基于某些假设，描述我们未来的计划、战略和预期，通常可以通过使用“相信”、“预期”、“可能”、“将”、“应该”、“可能”、“寻求”、“打算”、“计划”、“继续”、“估计”、“预期”或其他类似术语来识别。本报告中除有关历史事实的陈述外，有关我们的战略、前景、财务状况、运营、成本、计划和目标的所有陈述均为前瞻性陈述。前瞻性表述包括但不限于我们对拟议业务战略的表述；市场机遇；监管批准；对当前和潜在业务关系的预期；新冠肺炎及其应对措施对我们业务的影响；对收入、流动性、现金流和财务业绩的预期；我们研发工作的预期结果；获得所需监管批准和产品发布的时间。前瞻性陈述既不是历史事实，也不是对未来业绩的保证。相反，它们只是基于我们目前对业务未来、未来计划和战略、预测的信念、期望和假设。, 预期的事件和趋势、经济和其他未来状况。前瞻性表述涉及未来，受固有的不确定性、风险和环境变化的影响，这些不确定性、风险和变化很难预测，通常不在我们的控制范围之内，因此实际结果和财务状况可能与前瞻性表述中显示的大不相同。可能导致我们的实际结果和财务状况与前瞻性陈述中显示的大不相同的重要因素包括，除其他外：我们开发商业上可行的技术的能力；客户在消费产品中实施我们的技术的时间；我们在美国和国际上获得监管批准的时间和接受的时间；我们寻找和维护开发合作伙伴的能力；市场对我们技术的接受度；我们行业的竞争；我们保护知识产权的能力；竞争；风险和不确定性在我们最近提交的10-K表格年度报告和随后提交的10-Q表格季度报告(包括本10-Q表格季度报告)的风险因素和管理层的讨论和分析部分中描述。我们没有义务公开更新我们的任何前瞻性陈述，无论是由于新的信息、未来的发展还是其他原因。
概述
我们开发了我们的WattUp®无线电源技术，包括半导体芯片组、软件控制、硬件设计和天线，使电子设备能够进行基于射频的充电。WattUp技术具有广泛的能力，可以支持下一代无线电力网络，在无缝设备组合中提供电力和数据。这包括近场和远距离无线充电，在不同距离具有多个功率级别。我们相信，我们的WattUp技术将有助于促进不断增长的物联网应用的部署。根据IDC(国际数据公司)2021年11月的物联网支出指南预测，到2025年，物联网市场预计将增长到近400亿台设备。我们最初瞄准的物联网应用是在零售、工业和医疗市场的射频标签和电子货架标签(ESL)领域。
我们相信我们的技术在方法上是创新的，因为我们正在开发使用射频为电子设备充电的解决方案。到目前为止，我们已经开发了多个发射器和接收器，包括原型以及合作伙伴的生产设计。发射器因外形因素、功率规格和频率而异，而接收器支持多种无线充电应用，包括蓝牙跟踪标签、物联网传感器、ESL、信标、库存管理设备、安全摄像头、手持设备、智能自动化、可穿戴设备和听觉设备。
2019年，第一款采用我们技术的终端产品进入市场。我们于2021年第四季度开始发货我们的第一款支持WattUp PowerBridge的远距离传送器，用于商业物联网应用。我们预计，随着我们业务的发展，还将推出更多支持WattUp的产品。
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“新冠肺炎”对我国企业的影响
我们继续监测新冠肺炎的持续影响，包括它对我们的运营、财务状况、现金流、库存、供应链、全球监管批准、采购趋势、客户支付和整个行业的影响，以及对我们员工的影响。
我们认为，新冠肺炎疫情推迟了潜在客户对我们技术的采用，这些客户经历了劳动力和供应链中断，并继续评估自己的未来前景和商业模式，包括与我们的合作伙伴关系。由于目前的大流行，我们目前或未来的产品可能会进一步推迟采用。有时，我们的某些外包合作伙伴、零部件供应商和物流服务提供商经历了中断，导致供应短缺，这已经并可能继续影响我们的销售。类似的中断可能会在未来发生。
关键会计政策和估算
收入确认
我们遵循会计准则编纂(“ASC”)606，“与客户的合同收入”(主题606)。
根据主题606，我们使用以下五步法确认收入：
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确定与客户的合同。 |
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确定合同中的履约义务。 |
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确定合同的成交价格。 |
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将交易价格分配给合同中的履约义务。 |
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在履行业绩义务时或在履行义务时确认收入。 |
我们记录与我们与某些客户签订的产品开发项目相关的收入。一般来说，这些产品开发项目是复杂的，我们不确定我们是否有能力实现项目里程碑。里程碑的实现取决于我们的绩效义务，并需要客户的认可。我们根据履行义务的履行时间在某个时间点确认这笔收入。与实现履约义务相关的付款通常与我们的努力或可交付成果的价值相称，不能退还。我们将与这些产品开发项目相关的费用记录在研发费用中，在发生这些费用的期间内。
一旦产品的控制权转移到客户手中，我们就会记录与销售生产级系统相关的收入。我们将与销售这些系统相关的费用记录为交付期间的收入成本。
经营成果
成本和开支
收入成本包括我们生产级无线充电系统的直接材料、直接人工和管理费用。研发费用包括与我们努力开发我们的技术相关的成本，包括人员薪酬、咨询、工程用品和零部件、知识产权成本、监管费用和专门与研发部门相关的一般办公费用。销售和营销费用包括与向客户销售和营销我们的技术相关的成本，包括人员薪酬、公关、平面设计、贸易展览、销售团队使用的工程用品以及专门与销售和营销部门相关的一般办公费用。一般和行政费用包括一般和公司职能的成本，包括人员薪酬、设施费用、差旅、电信、保险、专业费用、咨询费、一般办公室费用和其他管理费用。
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截至三个月九月 30, 2022 and 2021
收入。在截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月中，我们的收入分别为223,201美元和201,364美元。增加21837美元的主要原因是生产级系统销售量增加。
运营成本、费用和损失。成本和费用由收入成本、研发成本、销售和营销成本、一般和行政费用以及遣散费组成。截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月，运营亏损分别为6,107,715美元和12,465,361美元。
收入成本。截至2022年和2021年9月30日的三个月，收入成本分别为420,060美元和0美元。在截至2022年9月30日的三个月里，收入成本是我们销售给客户的生产级系统的成本。在截至2021年9月30日的三个月里，我们没有产生任何收入成本。
研发成本。截至2022年和2021年9月30日的三个月，研发成本分别为2885,830美元和4,737,159美元。减少1,851,329美元的主要原因是薪酬减少了1,385,345美元，其中基于股票的薪酬减少了933,492美元，这主要是由于前一年股权奖励变得完全归属以及现任首席执行官在去年年底晋升后被调到总务和行政部，以及由于部门内部人员减少导致工资成本减少451,853美元，芯片设计、工程用品和零部件减少336,059美元，监管测试减少44,370美元，与专利相关的法律费用减少43,165美元和监管法律费用减少42,717美元。
销售和营销成本。截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月的销售和营销成本分别为1,093,640美元和1,922,128美元。减少828 488美元的主要原因是，薪酬减少650 293美元，其中基于股票的薪酬减少455 665美元，这主要是由于前一年股权奖励变得完全归属和该部内部人员编制减少，以及由于该部内部人员编制减少，薪金费用减少194 628美元，公共关系、咨询和第三方服务费用减少114 320美元，营销和促销费用减少51 605美元。
一般和行政费用。截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月的一般和行政成本分别为1,931,386美元和1,990,266美元。减少58 880美元的主要原因是，招聘费用减少245 166美元，投资者关系、咨询和第三方服务减少134 169美元，年度会议费用减少40 422美元，但减少额因薪酬增加242 884美元而被部分抵销，其中包括最近授予的高管股权奖励带来的股票薪酬增加155 834美元，以及由于前首席执行官和前首席财务官在2021年第三季度只收到按比例支付的部分奖金，工资费用增加87 052美元，差旅费用增加50 286美元，会计和审计费用增加30 447美元，软件和培训费用增加25 432美元，用品费用增加15 108美元。
在……里面terest收入. 在……里面terest 收入 雾r the 三 m在……上面ths e发送ed2022年9月30日was $142,840 as compared to的利息收入$835 雾r the 三 m在……上面ths e发送ed2021年9月30日。增加142,005美元，主要是因为储蓄利率上升。
Net LoSS. As a result of the a波音e, net loss 雾r the 三 m在……上面ths e发送ed September 30, 2022 was $5,964,875 as compared to $12,464,526 雾r the 三 m在……上面ths e发送ed2021年9月30日.
截至2022年和2021年9月30日的9个月
收入。在截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月中，我们的收入分别为672,133美元和531,389美元。增加140744美元的主要原因是生产级系统销售量增加。
运营成本、费用和损失。成本和费用由收入成本、研发成本、销售和营销成本、一般和行政费用以及遣散费组成。截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月，运营亏损分别为20,328,057美元和32,009,987美元。
收入成本。截至2022年和2021年9月30日的9个月，收入成本分别为894,693美元和0美元。在截至2022年9月30日的9个月中，收入成本是我们销售给客户的生产级系统的收入成本。在截至2021年9月30日的9个月中，我们没有产生任何收入成本。
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研发成本。研究和开发成本为$9,622,886及$15,432,097，分别用于九 截至的月份九月 30, 2022 and 2021。这个De折痕$5,809,211主要是因为 a $5,220,092报酬减少，包括#美元3,951,478基于股票的薪酬减少，原因是确认了2021年的PSU奖励费用，以及现任首席执行官在晋升后将于2021年底调到总务和行政部，以及#1,268,614由于部门内员工人数减少，工资成本减少了1美元514,143减少芯片设计、工程用品和部件，减少99,947美元咨询和第三方服务 监管法律费用减少82,062美元，但被招聘费用增加130,125美元和邮资增加124,228美元部分抵消从运输组件和用于客户演示和监管测试的示范单位.
销售和营销成本。截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月的销售和营销成本分别为3865,322美元和6,157,697美元。减少2 292 375美元的主要原因是，薪酬减少2 185 832美元，其中包括因确认2021年特别服务股奖励支出而基于股票的薪酬减少1 702 250美元和该部人员编制减少，以及因该部人员编制减少而导致的薪金费用减少483 582美元，公共关系、咨询和第三方服务减少270 562美元，营销和促销费用减少115 238美元，律师费减少63 091美元，但被贸易展览费用增加234 303美元和招聘费增加88 720美元部分抵销。
一般和行政费用。截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月的一般和行政成本分别为5983,845美元和6934,410美元。减少950 565美元的主要原因是，薪酬减少681 306美元，其中包括2021年期间主要来自全公司特别服务股费用的基于股票的薪酬减少581 114美元，以及因该部人员编制减少而使薪金费用减少100 192美元，律师费减少255 009美元，征聘费用减少87 202美元，年会费用减少83 178美元，投资者关系、咨询和第三方服务减少65 505美元，但被差旅费用增加87 564美元、会计和审计费用增加72 674美元、培训费和订阅费增加47 480美元以及保险费增加35 102美元部分抵销。
在……里面terest收入. 在……里面terest 收入 雾r the 九 m在……上面ths e发送ed2022年9月30日was $192,715 as compared to的利息收入$3,869 雾r the 九 m在……上面ths e发送ed2021年9月30日。增加188,846美元，主要是由于储蓄利率上升。
Net LoSS. As a result of the a波音e, net loss 雾r the 九 m在……上面ths e发送ed September 30, 2022 was $20,135,342 as compared to $32,006,118 雾r the 九 m在……上面ths e发送ed2021年9月30日.
Liquid它y and 帽子它al Reso我们CES
在截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月中，我们的收入分别为672,133美元和531,389美元。在截至2022年和2021年9月30日的9个月中，我们分别发生了20,135,342美元和32,006,118美元的净亏损。截至2022年和2021年9月30日的9个月，用于经营活动的现金净额分别为18,838,453美元和22,498,803美元。我们目前正在通过证券发行的收益来满足我们的流动性需求，这些收益在2020年和2021年第四季度分别筹集了净收益53,556,202美元和27,043,751美元，向ESPP供款的收益和从客户那里收到的付款。
我们相信，截至2022年9月30日，我们手头的现金，加上预期的收入，将足以为我们的运营提供资金，直至2023年11月。虽然我们打算继续我们的研究和开发活动，但不能保证我们的现有资源将足以使我们产生足够的收入来维持运营。因此，我们可能会寻求额外的融资，其中可能包括提供股权或债务证券、银行融资、与客户或战略合作伙伴的商业协议，以及其他替代方案，具体取决于市场状况。我们不能保证这种融资将以我们认为可以接受的条款提供，或者根本不能。
在截至2022年9月30日的9个月中，用于经营活动的现金流为18,838,453美元，其中包括净亏损20,135,342美元，减去非现金支出总额2,940,282美元(主要是基于股票的薪酬2,158,915美元，营业租赁ROU资产摊销550,372美元以及折旧和摊销费用200,995美元)，经营租赁负债减少594,703美元，应计遣散费减少395,405美元，应付账款减少312,174美元，预付费用和其他流动资产增加230,368美元，库存增加164,426美元，由递延收入增加42,477美元部分抵消。
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在截至2021年9月30日的9个月内，用于经营活动的现金流为22,498,803美元，其中包括净亏损32,006,118美元，减去非现金支出9,391,389美元(主要是基于股票的薪酬8,591,089美元，经营租赁摊销ROU净资产594 089美元及折旧和摊销费用195 361美元)，应计遣散费增加1102 832美元，但因经营租赁负债减少636 984美元、应付账款减少174 606美元、应收账款增加111 683美元以及预付费用和其他流动资产增加72 074美元而部分抵销。
在截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月内，用于投资活动的现金流分别为127,198美元和310,718美元。在截至2022年9月30日的9个月中，用于投资活动的现金包括购买新的测试设备和工程软件。在截至2021年9月30日的9个月中，用于投资活动的现金包括我们新网站的成本，以及购买新的测试设备和工程软件。
在截至2022年9月30日的9个月内，融资活动提供的现金流为249,705美元，全部由向ESPP捐款的收益组成。在截至2021年9月30日的9个月中，融资活动提供的现金流为362,048美元，全部来自向ESPP捐款的收益。
于2019年10月11日，本公司与B.Riley Securities，Inc.、Roth Capital Partners LLC和Ldenburg Thalmann&Co.Inc.签订了AT Market发行销售协议，该协议经日期为2022年9月14日的at Market发行销售协议的特定修正案1和日期为2021年10月4日的at Market发行销售协议的特定修正案2修订后，可通过该协议发售和出售我们的普通股最多75,000,000美元的股票(“ATM计划”)。在截至2022年9月30日的三个月内，我们没有根据自动取款机计划出售任何股票。截至2022年9月30日，ATM计划下仍有7,088,127美元可供销售。在2022年10月1日至2022年11月7日期间，我们根据ATM计划出售了438,411股普通股。扣除发行成本后，此类销售的净收益为453,180美元。
从本质上讲，新技术的研发是不可预测的。尽管我们打算继续我们的研究和开发活动，但不能保证我们的可用资源将足以使我们产生足够的收入来维持运营。
此外，由于我们没有确定的资金来源，因此不能保证我们能够在需要时筹集资金，以继续我们的业务。
项目3.关于市场风险的定量和定性披露
在截至2022年9月30日的三个月里，我们对市场风险的敞口没有实质性变化。有关我们对市场风险敞口的讨论，请参阅截至2021年12月31日的Form 10-K第II部分第7A项中的“关于市场风险的定量和定性披露”。
项目4.控制和程序
信息披露控制和程序的评估
我们已经建立了披露控制和程序，以确保认证我们财务报告的人员和董事会了解与我们有关的重要信息。
根据他们对2022年9月30日的评估，我们的主要高管和主要财务官得出结论，这些披露控制和程序(如交易法下的规则13a-15(E)和15d-15(E)中定义的)自2022年9月30日起有效，以提供合理的保证，即我们根据交易法提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格指定的时间段内被记录、处理、汇总和报告，并且我们根据交易法提交或提交的报告中要求披露的信息是累积的并传达给管理层。包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时做出关于所需披露的决定。
财务报告内部控制的变化
截至2022年9月30日的季度，我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
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第二部分--其他资料
项目1.法律诉讼
我们目前不参与任何我们认为会对我们的业务或财务状况产生重大不利影响的未决法律程序。然而，我们可能会不时受到在正常业务过程中出现的各种索赔和法律诉讼的影响。
第1A项。风险因素
我们面临着许多风险，这些风险可能会损害我们的业务、前景、经营结果和财务状况。这一讨论突出了一些风险，这些风险可能会对我们未来的经营业绩产生实质性的不利影响。我们认为，这些都是我们面临的最重要的风险和不确定性。我们不能确定我们能否成功应对这些风险，如果我们不能应对这些风险，我们的业务可能无法增长，我们的股价可能会受到影响，您在公司的投资可能会失去价值。我们目前没有认识到的其他风险和不确定性，或者与我们行业中其他公司面临的风险类似的风险和不确定性，也可能会损害我们的业务、前景、运营结果和财务状况。下面讨论的风险包括前瞻性陈述，我们的实际结果可能与这些前瞻性陈述中的内容大不相同。
与我们的财务状况有关的风险
我们没有创造有意义的产品收入的历史，我们可能永远不会实现或保持盈利。
我们的经营历史有限，投资者可以根据这些历史来评估我们的业务和前景。到目前为止，我们创造的收入有限，截至2022年9月30日，我们的累计赤字约为3.57亿美元。我们创造收入和实现盈利的能力将取决于我们执行业务计划、完成技术开发和批准、将技术整合到客户希望购买的产品中，以及在必要时获得额外融资的能力。我们不能保证我们的技术会被广泛采用，我们不能保证我们会获得足够的收入来支持我们的运营，或者我们永远不会盈利。此外，我们不能保证我们能够在需要时筹集资金，以继续我们的业务。如果我们无法筹集足够的额外资本，我们可能会被要求推迟、减少或严重削减我们的研发或其他业务，这可能会对我们的业务、经营业绩、财务状况、长期前景和继续作为一项可行业务的能力产生重大不利影响。如果我们无法产生足够规模的收入来支付我们的业务成本，我们的亏损将继续下去，我们可能无法实现盈利，这可能会对您对我们证券的投资价值产生负面影响。
我们可能需要额外的融资来实现我们的长期业务计划，而且不能保证以可接受的条件提供，或者根本不能保证。
我们可能没有足够的资金来全面实施我们的长期业务计划。我们很可能需要通过新的融资来筹集更多资本，即使我们开始产生有意义的商业收入。例如，为业务合作伙伴开发新产品可能需要在为这些产品赚取任何可观收入之前支付相当大的费用。这种融资可能包括股权融资和债务融资，股权融资可能会稀释我们目前的股东，债务融资可能会限制我们从其他来源借款的能力。此外，此类证券可能包含优先于现有股东的权利、优惠或特权。由于潜在的全球经济状况恶化和普遍的全球经济不确定性(包括新冠肺炎或其他传染病造成的实际或预期的中断、俄罗斯和乌克兰之间持续的冲突和因此而实施的全球制裁、通货膨胀加剧、利率波动和全球供应链中断)、政治变化和其他因素，我们不知道在需要时是否会有额外的资本可用，或者如果有的话，我们将能够以合理的条款获得更多的资本。如果我们因全球金融市场动荡、普遍的经济不确定性或其他因素而无法筹集额外资本，我们可能会被要求削减技术开发或减少业务，或出售或处置资产。任何无法以商业上合理的条款筹集足够资金的情况都可能对我们的业务、运营结果和财务状况产生重大不利影响，包括资金不足可能导致我们的业务破产和清算，而投资者的回报很少或没有回报。
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我们可能会受到通货膨胀影响的不利影响。
通货膨胀可能会增加我们的整体成本结构，从而对我们的流动性、业务、财务状况和运营结果产生不利影响。经济中通货膨胀的存在已经并可能继续导致更高的利率和资本成本、运输成本、供应短缺、劳动力成本增加、汇率疲软和其他类似的影响。由于通货膨胀，我们已经并可能继续经历成本上升，包括我们的供应链成本上升。此外，由于我们从供应商那里购买零部件，我们可能会因为他们无法充分缓解通胀、行业或经济压力而受到不利影响。虽然我们可能会采取措施缓解这种通胀的影响，但如果这些措施不奏效，我们的业务、财务状况、经营业绩和流动性可能会受到实质性的不利影响。即使这些措施是有效的，这些有益的行动何时影响我们的运营结果，以及何时发生通胀成本，可能会有所不同。
与我们的技术和产品相关的风险
我们可能无法开发我们寻求在我们的技术中包括的所有功能。
我们已经开发了使用我们技术的商业产品和工作原型。我们寻求在我们的技术中包括的其他功能和性能规范尚未开发出来。例如，一些客户应用可能需要在不同频率、充电功率级别和距离下的成本、占用空间、效率和功能的特定组合。我们相信，随着时间的推移，我们的研究和开发努力将产生更多的功能和能力。然而，我们不能保证我们将成功实现我们的所有目标功能，而我们无法做到这一点可能会限制我们的技术对消费者的吸引力。
我们可能无法证明我们技术的全部能力的商业可行性。
我们已经开发出在不同功率水平和充电距离下使用我们技术的商用产品和工作原型，但还需要进一步的研究和开发，以实现我们技术在功率水平和充电距离不断增加的应用中的潜力，这些应用可以成功地集成到商业产品中。从本质上讲，新技术的研发是不可预测的。我们可能会遇到意想不到的技术问题，无法识别利用我们的技术满足客户需求的产品、将我们的技术设计到这些产品中、为可制造性设计新产品、监管障碍以及实现最终产品的可接受价格点。尽管我们打算以商业上合理的努力进行开发工作，但不能保证我们的可用资源将足以使我们能够开发我们的技术，达到创造未来收入以维持我们的运营所需的程度。
我们的技术必须满足客户的期望，并适合用于消费者应用。这类因素导致我们的技术开发出现任何延误，都会加剧我们面临的风险，即没有足够的资本来资助完成这些产品开发所需的研究和开发。导致延误的技术问题将导致我们产生额外的费用，这将增加我们的运营亏损。如果我们在开发用于潜在商业应用的技术和产品方面出现重大延误，特别是在产生巨额支出之后，我们的业务可能会失败，您可能会损失您在公司的全部或部分投资价值。如果我们不能基于我们的技术开发实用而经济的商业产品，我们的业务可能会失败，您在我们股票上的投资可能会损失全部或部分价值。
我们打算扩大我们的业务运营，这将对我们的财务、技术、运营和管理资源提出新的要求。
到目前为止，我们主要在业务的研发阶段运营。如果我们成功了，我们将需要扩大我们的业务运营，这将对我们的财务、技术、运营和管理资源提出新的要求。如果我们不升级我们的技术、行政、运营和财务控制系统，或者如果出现意想不到的扩张困难，包括与我们的研发活动有关的问题，那么留住经验丰富的科学家、经理和工程师可能会变得更具挑战性，并对我们的业务、运营结果和财务状况产生实质性的不利影响。
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如果采用我们技术的产品在商业上推出，但没有获得广泛的市场接受，我们将无法产生支持我们业务所需的收入。
市场接受基于射频的充电系统作为电子设备充电的首选方法，这将是我们成功的关键。除其他因素外，下列因素可能会影响本行业产品的市场接受度：
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采用我们技术的产品相对于其他产品或竞争技术的价格； |
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用户对我们技术的便利性、安全性、效率和效益的看法； |
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我们商业化合作伙伴的销售和营销努力的有效性； |
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发展伙伴对我们的技术和解决方案的支持和接受率； |
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新闻和博客报道、社交媒体报道以及其他不在我们控制范围内的宣传因素； |
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监管动态。 |
如果我们无法实现或保持市场对我们的技术的接受，如果相关产品没有赢得市场的广泛接受，我们的业务将受到严重损害。
随着采用我们技术的产品在商业上推出，我们可能会在消费者市场上遇到季节性或其他财务业绩不平衡的情况，或者在企业市场上经历一个漫长而多变的销售周期。
我们的战略依赖于我们的客户利用我们的技术开发成功的商业产品，并将其销售到消费者、企业和商业市场。我们需要了解采购和购买周期，才能成功授权我们的技术。我们预计，在助听器、可穿戴设备、玩具、手表、配件、笔记本电脑、平板电脑、手机和游戏系统等消费电子市场的不同细分市场，对我们技术的需求可能会有所不同。这样的消费市场往往是季节性的，高峰出现在12月的假期季节和8月至9月的开学季节。企业和商业客户可能有可能影响我们的年度或其他预算和购买周期，特别是如果我们被指定为资本改善项目，我们可能会有一个较长或不可预测的销售周期。
基于我们技术的未来产品可能需要用户购买更多产品才能与现有设备一起使用。如果这些额外的购买不方便，我们正在开发的技术或其他未来产品的采用可能会放缓，这将损害我们的业务。
对于使用我们的接收器技术的可充电设备，该技术可以嵌入到套筒、外壳或其他外壳中。例如，配备可更换AA尺寸或其他电池的遥控器或玩具等产品需要配备增强型电池和其他硬件，使设备能够通过我们的系统进行充电。在每种情况下，最终用户都需要用接收器改装设备，并可能需要升级设备使用的电池技术(除非设备内置了兼容的电池技术和接收器)。这些额外的步骤和费用可能会抵消我们的产品对用户的便利性，并阻碍客户许可我们的技术。这些因素可能会阻碍采用我们的技术，这可能会损害我们的业务。我们还没有开发出用于采用我们技术的设备的增强型电池，我们能否在需要增强型电池的设备上使用我们的技术，将取决于我们开发这种电池的商业版本的能力，这种电池可以以合理的成本制造。如果不开发这种性质的商业上可行的增强型电池，我们的业务可能会受到损害，我们可能需要改变我们的战略和目标市场。
实验室条件与现场条件不同，这可能会降低我们正在开发的技术或其他未来产品的有效性。如果不能有效地从实验室转移到现场，将损害我们的业务。
在现场使用时，我们的技术在受控实验室条件下的性能可能不会达到预期效果。例如，在距离收费的情况下，将安排实验室配置的传输障碍物进行测试，但在消费者使用时，接收器可能会以许多不同且不可预测的方式受到阻碍。这些情况可能会显著降低接收器接收的功率或发射器的有效范围。如果使用我们技术的产品未能满足现场用户的期望，可能会损害我们的业务。
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私人当事人的安全顾虑和法律行动可能会影响我们的业务。
我们相信我们的技术是安全的。然而，我们可能会发现我们的技术存在安全问题，或者第三方可能会像其他一些无线技术投入住宅和商业使用时一样，对基于射频的充电提出类似的担忧，例如一些人对使用蜂窝电话和其他设备在人体附近无线传输数据提出的安全担忧。此外，虽然我们相信我们的技术是安全的，但我们正在开发的技术或其他未来产品的用户如果患有医疗疾病，可能会将这些疾病的触发或恶化归咎于使用了我们的技术的产品，就像少数移动电话用户所发生的那样。发现与我们的技术有关的安全问题可能会对我们的业务产生实质性的不利影响，任何针对我们的法律行动声称我们的技术造成损害可能代价高昂，转移管理层的注意力，并对我们造成不利影响或导致我们的业务失败，无论此类法律行动最终是否成功。
我们的行业面临着激烈的竞争和快速的技术变革，这可能会导致技术领先于我们。如果我们不跟上市场的变化、技术创新的方向和客户的需求，我们的技术和产品可能会变得不那么有用或过时，我们的经营业绩也会受到影响。
总体来说，消费电子行业，尤其是充电领域，面临着激烈的竞争和快速发展的技术。由于采用我们技术的产品预计将有很长的开发周期，因此我们必须预见到市场的变化以及技术创新和客户需求的方向。为了在竞争中获胜，我们需要展示我们的产品和技术相对于现有的替代能源和其他新兴的电力输送方式的优势。与我们的技术相比，传统的壁式插电式充电仍然是一种廉价的选择。直接竞争的技术，如感应充电、磁共振充电、导电充电、超声波和其他尚未确定的解决方案，可能会比我们开发的技术更容易被消费者接受。此外，一些竞争对手可能拥有比我们更多的资源，可能比我们在市场上建立得更好。我们不能确定哪些其他公司可能已经决定或未来可能选择进入我们的市场。例如，消费电子产品公司可能会在无线电源或其他充电技术上投入大量资源，并可能决定进入我们的目标市场。竞争对手的成功开发带来了新的充电方法，可能会降低我们产品和技术的吸引力，甚至使它们过时。
我们未来的成功在很大程度上将取决于我们在当前和未来技术中建立和保持竞争地位的能力。快速的技术发展可能会使我们的技术或基于我们技术的未来产品过时。我们的许多竞争对手拥有比我们更多的公司、财务、运营、销售和营销资源，以及更多的研发经验。我们不能向您保证，我们的竞争对手不会开发或销售比我们的产品更有效或更具商业吸引力的技术，或者不会使我们的技术和产品过时。我们可能没有财力、技术专长、营销、分销或支持能力来在未来成功竞争。我们的成功在很大程度上将取决于我们能否用我们的技术保持竞争地位。
我们的竞争地位还取决于我们的能力：
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使消费者和企业市场广泛了解、接受和采用我们正在开发的技术和未来的产品； |
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设计一种可以以可接受的价位出售的产品； |
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开发新的或增强的技术或功能，以提高我们正在开发的技术和未来产品的便利性、效率、安全性或感知安全性，以及生产力； |
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正确识别客户需求，并提供新产品或产品改进以满足这些需求； |
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限制从可行性论证到常规生产所需的时间； |
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限制监管审批的时间和成本； |
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吸引和留住人才； |
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用专利保护我们的发明，或以其他方式开发专有产品和工艺；以及 |
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确保获得足够的资本资源，以扩大我们持续的研发以及销售和营销努力。 |
如果我们的技术基于这些或其他因素不能很好地竞争，我们的业务可能会受到损害。
我们的业务受到数据安全风险的影响，包括安全漏洞。
我们收集、处理、存储和传输大量信息，包括关于我们客户的信息。我们采取措施保护我们收集、处理、存储和传输的信息的安全性和完整性，但不能保证无意或未经授权的使用或泄露不会发生，也不能保证第三方不会在未经授权的情况下访问这些信息。安全漏洞、计算机恶意软件、计算机黑客攻击和其他信息安全措施的危害在商业世界中变得更加普遍，未来可能会发生在我们或我们供应商的系统上。大型互联网公司和网站不时披露对其网站部分内容的复杂和有针对性的攻击，越来越多的公司报告此类攻击导致其信息安全遭到破坏。我们和我们的第三方供应商面临遭受类似攻击和入侵的风险。尽管我们采取措施在我们的信息系统上维护机密和专有信息，但这些措施和技术可能不足以防止安全漏洞，我们依赖我们的第三方供应商采取适当措施来保护这些信息系统上的信息的安全性和完整性。由于用于未经授权访问或破坏信息系统的技术经常变化，可能要到对我们发起攻击时才知道，因此我们可能无法预测或防止这些攻击。此外，能够非法获得客户身份和密码凭据的一方可能能够访问我们客户的帐户和某些帐户数据。
我们或我们第三方供应商的安全措施的任何实际或疑似安全漏洞或其他危害，无论是由于黑客努力、拒绝服务攻击、病毒、恶意软件、入侵、网络钓鱼攻击、社交工程或其他原因造成的，都可能损害我们的声誉和业务，损害我们的品牌，使我们更难留住现有客户或获得新客户，需要我们花费大量资本和其他资源来解决违规问题，并导致违反适用的法律、法规或其他法律义务。我们的保单可能不足以补偿任何此类安全漏洞造成的直接损失或因客户流失而造成的间接损失。
我们依靠电子邮件和其他电子通信手段与现有和潜在客户联系。我们的客户可能成为使用欺诈性欺骗和钓鱼电子邮件的各方的目标，以盗用密码、支付信息或其他个人信息，或通过特洛伊木马程序或其他方式通过我们客户的计算机、智能手机、平板电脑或其他设备引入病毒。尽管我们努力通过产品改进来降低此类恶意电子邮件活动的有效性，但欺骗和网络钓鱼可能会损害我们的品牌并增加我们的成本。任何这些事件或情况都可能对我们的业务、财务状况和经营业绩产生重大不利影响。
我们与电子产品供应商Dialog的战略关系已经终止，不能保证我们会找到合适的替代者，或者能够在内部进行同样的活动。
我们曾与电子产品供应商Dialog签订联盟协议，根据该协议，我们将我们的WattUp技术授权给Dialog，并使其成为我们技术的独家提供商。2021年11月，我们被告知，Dialog被日本芯片制造商瑞萨电子收购，由瑞萨电子控制的Dialog将不再继续我们的合作关系。随着我们将供应链从Dialog转移出去，我们一直在发展自己的内部能力，并再次与在我们达成联盟协议之前支持我们制造过程的代工合作伙伴合作。虽然到目前为止，我们还没有看到我们与Dialog的关系终止带来的重大影响，但将我们的供应链从Dialog转移出去的过程可能会导致制造延迟、制造或销售成本增加或收入减少。
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与我们的知识产权相关的风险和其他法律风险
保护我们的知识产权和我们的专有技术是困难和昂贵的，我们可能无法确保它们的保护。
我们的成功在很大程度上取决于我们是否有能力获得、维护和保护我们对采用我们技术的产品所使用的技术的专有权利。专利和其他专有权利提供了不确定的保护，我们可能无法保护我们的知识产权。例如，我们可能无法成功地在第三方挑战中捍卫我们的专利和其他专有权利。如果我们没有资源来捍卫我们的知识产权，我们的知识产权和我们授权的技术的价值就会下降。此外，一些将我们的技术集成到其产品中的公司可能会获得限制我们业务或增加我们成本的技术权利。如果我们不能有效地保护我们的知识产权，我们的财务业绩可能会受到不利影响，我们的普通股价格可能会下跌。
我们依靠专利、商业秘密、版权和商标法的组合来保护我们的知识产权和技术。
我们依靠专利、商业秘密、版权和商标法、保密协议和其他合同条款和技术安全措施来保护我们的知识产权。这些措施可能不足以保护我们的技术。如果他们不充分保护我们的权利，第三方可能会使用我们的技术，我们在市场上的竞争能力将会降低。尽管我们正在尝试为我们的技术获取专利覆盖范围，但在我们认为合适的情况下，技术的某些方面可能永远不会被寻求或接受专利覆盖。我们可能没有资源，也可能不会选择在美国或美国以外的任何国家或每个国家寻求专利保护，在这些国家或地区，我们可能最终决定销售我们未来的产品。在那些我们没有专利保护的国家，我们阻止他人制造或销售重复或类似技术的能力将受到损害。尽管我们在美国和其他地方有专利申请在案，但这些专利可能不会发布，可能只在有限的覆盖范围内发布，或者可能发布并随后被其他人成功挑战，并被裁定为无效或不可执行。
同样，即使专利是基于我们的申请或未来的申请而颁发的，任何颁发的专利也可能不会为我们提供任何竞争优势。竞争对手可能能够围绕我们的专利进行设计，或者开发出提供与我们相当或更好的结果的产品。由于第三方对现有技术提出法律挑战或要求，我们的专利可能被认定为无效或不可强制执行，其他人可能会对我们的专利和未决专利申请的发明权或所有权提出质疑。此外，如果我们在美国以外的国家获得保护，一些外国的法律可能不会像美国的法律那样保护我们的知识产权。在竞争对手侵犯我们的专利或其他知识产权的情况下，执行这些权利可能是困难和耗时的。即使胜诉，执行我们的知识产权或保护我们的专利免受挑战的诉讼也可能既昂贵又耗时，并可能转移我们管理层的注意力。我们可能没有足够的资源来执行我们的知识产权或保护我们的专利免受挑战。
我们的战略是通过向第三方和客户授权专利和其他专有权，将我们的技术部署到市场上。可能会与我们的被许可方就这些许可的范围和内容产生争议。此外，我们利用我们的技术扩展到其他领域的能力可能会受到现有许可证或我们未来可能授予第三方的许可证的限制。
我们用来保护我们的商业秘密的政策可能无法有效地防止其他人盗用我们的商业秘密。此外，我们的客户、员工、顾问和顾问签署的保密协议可能无法强制执行，或者在未经授权使用或披露的情况下无法为我们的商业秘密或其他专有信息提供有意义的保护。对商业秘密索赔提起诉讼既昂贵又耗时，而且结果不可预测。此外，我们的竞争对手可以独立开发同等的知识方法和专有技术。如果我们不能保护我们的知识产权，我们可能就无法阻止竞争对手利用我们自己的发明和知识产权与我们竞争，我们的业务可能会受到损害。
我们可能会受到专利侵权或其他知识产权诉讼的影响，这些诉讼的辩护成本可能会很高。
由于我们行业的特点是知识产权竞争，我们可能会卷入基于我们侵犯了他人知识产权的诉讼。确定是否存在
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产品侵犯专利涉及复杂的法律和事实问题，专利诉讼的结果往往是不确定的。不能保证包含涵盖我们的产品、我们的产品的部分产品、技术或方法的索赔的第三方专利不存在、尚未提交、或无法提交或发布。由于在我们的技术领域或领域(包括一些专门与无线充电技术有关的专利)颁发的专利和提交的专利申请的数量，我们的竞争对手或其他第三方可能会声称，我们的产品和技术以及我们在使用我们的产品和技术时采用的方法属于他们持有的美国或外国专利。此外，由于专利申请可能需要多年的时间才能发布，而且待决申请的公布时间表因司法管辖区而异，因此可能存在正在审理中的申请，这可能导致我们正在开发的技术或其他未来产品可能会侵犯已颁发的专利。此外，由于已发布的专利申请的权利要求在发布和授予专利之间可能会发生变化，因此可能会有已发布的专利申请最终可能会与我们侵犯的权利要求一起发布。也可能存在我们的一个或多个技术、产品或部件可能侵犯的现有专利，而我们并不知道这些专利。随着无线电力和替代充电解决方案市场上竞争对手的数量增加，以及该领域颁发的专利数量增加，针对我们的专利侵权索赔的可能性也增加了。我们的一些竞争对手可能比我们更有效地承受复杂专利诉讼的费用，因为他们拥有更多的资源。此外, 任何诉讼的发起和继续产生的任何不确定因素都可能对我们筹集继续运营所需资金的能力产生实质性的不利影响。
如果我们成为专利侵权或其他知识产权诉讼的对象，如果相关专利或其他知识产权被维持为有效和可强制执行的，并且我们被发现侵犯或违反了我们所属的许可的条款，我们可以被阻止销售我们的任何侵权产品，除非我们能够获得许可或能够重新设计产品以避免侵权。如果我们不能获得许可证或成功重新设计，我们可能会被阻止销售我们正在开发的技术或其他未来的产品。如果确定我们侵犯了竞争对手或其他人的知识产权，我们可能会被要求支付损害赔偿金、和解或持续使用费，或者被禁止。在这种情况下，我们可能无法以具有竞争力的价格出售我们的产品或许可我们的技术，而且我们的业务和运营结果可能会受到损害。
我们可能会受到产品责任索赔、产品召回和保修索赔的影响，这些索赔可能代价高昂，分散管理层的注意力，并损害我们的业务。
我们的业务使我们面临潜在的责任风险，这些风险存在于消费者使用的产品的营销和销售中。如果我们的技术导致受伤或死亡，或被发现不适合使用，我们可能要承担责任。虽然我们相信我们的技术是安全的，但用户可能会声称并可能证明存在缺陷(其中一些缺陷可能会被指控或证明会对用户或其他人造成伤害)，因为我们设计我们的技术是为了在用户附近执行涉及射频能量的复杂功能。产品责任索赔，无论其是非曲直或最终结果，都可能导致巨额的法律辩护费用。我们可能选择购买以承保相关风险的保单的承保范围可能不足以涵盖未来的索赔。如果采用我们技术的产品销量增加或我们未来遭受产品责任索赔，我们可能无法在未来以令人满意的费率或足够的金额维持产品责任保险。产品责任索赔、任何产品召回或过度保修索赔，无论是由于设计或制造中的缺陷或其他原因引起的，都可能对我们的销售产生负面影响，或要求更改设计或制造流程，其中任何一项都可能损害我们的声誉，损害我们与产品许可人的关系，导致收入下降，并损害我们的业务。
此外，如果我们或我们的战略合作伙伴设计的产品有缺陷，无论是由于设计或制造缺陷、产品使用不当或其他原因，我们或我们的战略合作伙伴可能被要求通知监管机构和/或召回该产品。要求通知监管机构或召回可能导致监管机构对采用我们技术的产品进行调查，这反过来可能导致必需的召回、对此类产品的销售限制或其他处罚。任何这些行为所产生的负面宣传都可能对我们的客户和潜在客户的看法产生不利影响。这些调查或召回，特别是如果伴随着不利的宣传，可能会导致我们招致巨额成本，损失收入，损害我们的声誉，每一项都会损害我们的业务。
如果我们不能为我们的技术获得有利的许可协议，我们的业务和运营结果将受到不利影响。
我们追求将我们的技术授权作为主要的创收手段。创建许可业务关系通常需要大量的努力，因为我们希望必须让交易对手相信我们的技术的有效性，满足设计和制造要求，满足市场和产品需求，并遵守
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具有选择、审查和签约要求。我们不能保证我们能够接触到潜在的许可合作伙伴，或者他们最终会决定将我们的技术与他们的产品相集成。我们可能无法以有利的条款与客户达成许可协议，从许可协议中获得收入的时间和数量将不在我们的控制范围内。如果我们签订的许可协议被证明对我们没有好处，我们的业务和经营结果将受到不利影响。
与业务监管相关的风险
国内和国际监管机构可能会拒绝批准我们的技术，未来的立法或监管变化可能会损害我们的业务。
我们的充电技术涉及使用射频能量的电力传输，这受到美国联邦通信委员会和世界各地类似监管机构的监管。它还可能受到其他机构的监管。监管方面的担忧包括人类对射频辐射的暴露是否低于指定的阈值。更高水平的风险暴露需要单独批准。例如，在一定距离上传输更多电力或在更远距离上传输电力可能需要单独的监管批准。此外，我们将我们的技术设计为在也用于Wi-Fi路由器和其他无线消费电子产品的RF频段内运行，我们还将其设计为在不同的频率下运行，以满足某些客户应用的要求。不同频率的申请可能需要单独的监管批准。为使用我们的技术的设备获得监管批准的努力既昂贵又耗时，而且不能保证即将获得必要的监管批准。如果不能及时以符合成本效益的方式获得批准，我们的业务和经营业绩可能会受到重大不利影响。此外，法律或法规的发展可能会对我们施加额外的限制或成本，可能需要我们重新设计我们的技术或未来的产品，或者难以或不可行地遵守，所有这些都将对我们的收入和财务业绩产生不利影响。
与人员有关的风险
我们高度依赖我们执行管理团队的关键成员。我们无法留住这些人可能会阻碍我们的业务计划和增长战略，这可能会对我们的业务和您的投资价值产生负面影响。
我们执行业务计划的能力在很大程度上取决于极少数关键行政人员的持续努力和服务。如果我们失去了执行管理团队中任何一名关键成员的服务，我们可能需要花费大量时间和金钱来寻找替代人员，这可能会导致我们业务计划和运营计划的实施延迟。如有需要，我们不能保证我们能找到令人满意的永久替代者，或以不会对我们造成过高代价或负担的条件。我们目前没有购买任何关键人物人寿保险，以帮助我们在这些高管死亡或残疾的情况下收回成本。
我们的成功和发展取决于我们吸引、整合和留住高水平工程人才的能力。
由于我们业务的高度专业化和复杂性，我们的成功取决于我们吸引、聘用、培训、整合和留住高水平工程人才的能力。对这类人员的竞争非常激烈，因为我们与许多大型盈利公司争夺人才，而我们无法为我们的运营配备足够的高素质和训练有素的工程师，这可能会降低我们的效率，并阻碍我们开发和交付商业产品的能力。这样一个竞争激烈的市场可能会给工程人才的劳动力成本带来上行压力。我们可能会在吸引和留住高素质人才方面产生巨大的成本，在我们意识到我们在招聘和培训他们方面的投资带来的好处之前，我们可能会将新员工流失到我们的竞争对手或其他技术公司。我们股价的波动或表现不佳也可能影响我们吸引和留住合格人才的能力。
我们受制于使用工程顾问的相关风险。
为了提高生产率和加快开发工作，同时我们建立了自己的工程团队，我们可能会使用经验丰富的顾问来协助选定的开发项目。我们采取措施监督和规范这些独立第三方的表现。然而，与第三方服务提供商的安排可能会使我们的业务变得脆弱，如果这些顾问因其业绩、自身业务变化、财务状况或其他我们无法控制的事项而未能履行其对我们的义务。对我们顾问的有效管理对我们的业务和战略非常重要。我们的顾问未能
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按预期执行可能会导致大量成本，转移管理层对其他战略活动的注意力，或为我们带来其他运营或财务问题。终止或过渡与主要咨询人的安排可能导致额外费用，以及因终止或过渡造成的业务延误、潜在错误和可能的控制问题的风险。
与我们普通股所有权相关的风险
我们是一家“较小的报告公司”，而适用于较小报告公司的信息披露要求的降低可能会降低我们的普通股对投资者的吸引力。
我们是一家“较小的报告公司”，这意味着我们既不是一家投资公司，也不是一家有资产担保的发行人，也不是母公司的控股子公司，而母公司不是一家“较小的报告公司”，而且我们拥有：(I)上市公司不到2.5亿美元，或(Ii)最近结束的财年的年收入不到1亿美元，以及上市公司不到7亿美元。作为一家“较小的报告公司”，与其他发行人相比，我们在提交给美国证券交易委员会的文件中的披露义务有所减少，包括在我们的定期报告和委托书中关于高管薪酬的披露义务。在我们不再是一家“较小的报告公司”之前，美国证券交易委员会申报文件中的这种减少披露可能会让投资者更难分析我们的经营业绩和财务前景。
如果一些投资者因为我们可能做出的任何减少未来信息披露的选择而发现我们的普通股吸引力下降，我们的普通股可能会有一个不那么活跃的交易市场，我们的股价可能会更加波动。
如果我们不能对财务报告保持有效的内部控制，投资者可能会对我们的财务报告的准确性失去信心。
作为一家上市公司，我们被要求对财务报告保持内部控制，并报告此类内部控制中的任何重大弱点。尽管我们的管理层已确定我们对财务报告的内部控制自2022年9月30日起有效，但我们不能向您保证，我们不会在未来发现我们的内部控制有任何重大缺陷。
我们有资格成为一家“较小的报告公司”，因此不需要提交审计师认证报告。如果我们的内部控制存在重大缺陷，我们可能无法发现财务会计中的错误，这些错误可能需要财务报表重述或以其他方式损害我们的经营业绩，导致我们未能履行美国证券交易委员会报告义务或纳斯达克证券市场或纳斯达克的上市要求，对我们的声誉造成不利影响，导致我们的股价下跌，或者导致我们的年度或中期财务报表中财务报告不准确或重大错报。此外，如果我们在满足与维护和报告我们对财务报告的内部控制有关的任何要求方面存在重大弱点或失败，投资者可能会对我们的财务报告的准确性和完整性失去信心，这可能导致我们的普通股价格下跌。我们可能会受到纳斯达克、美国证券交易委员会或其他监管机构的调查，这可能需要额外的管理层关注，可能会对我们的业务产生不利影响。
此外，我们对财务报告的内部控制不会阻止或发现所有错误和欺诈。由于所有控制系统的固有局限性，任何控制评价都不能绝对保证不会发生因错误或舞弊而造成的错误陈述，也不能绝对保证所有控制问题和舞弊情况都会被发现。
你可能会失去全部或部分投资。
投资我们的普通股涉及很高的风险。作为一名投资者，你可能永远不会收回全部或部分投资，也可能永远不会从投资中获得任何回报。你必须做好失去所有投资的准备。
我们的股价可能会继续波动。
自2014年首次公开募股以来，我们普通股的市场价格波动很大。我们普通股的价格可能会继续大幅波动，以应对许多我们无法控制的因素，包括：
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监管公告； |
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我们经营业绩的实际或预期变化； |
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总体经济、工业和市场状况，包括通货膨胀或利率波动上升和全球供应链中断，以及对整个经济体未来经济增长前景的看法； |
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恐怖主义行为、战争行为或广泛的内乱时期，例如俄罗斯和乌克兰之间持续的冲突以及为应对冲突而实施的全球制裁； |
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自然灾害和其他灾害，包括新冠肺炎等全球大流行病； |
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持有我们普通股的人数有限； |
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其他技术公司的经济表现和/或市场估值的变化； |
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我们宣布了重要的战略合作伙伴关系、监管发展和其他活动； |
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本行业其他公司的公告； |
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第三方发表或传播的有关我们的业务、技术或发展合作伙伴的文章或谣言； |
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关键人员的增减； |
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出售或其他涉及我们股本的交易。 |
我们过去没有分红，目前也没有分红的计划。
我们计划将我们所有的收益进行再投资，在我们有收益的范围内，以营销我们的产品和技术，支付运营成本，并在其他方面成为并保持竞争力。在可预见的未来，我们不打算就我们的证券支付任何现金股息。我们不能向您保证，我们将在任何时候产生足够的盈余现金，作为股息分配给我们普通股的持有者。
我们预计，作为一家公共报告公司，我们将继续产生巨额成本，我们的管理层将被要求投入大量时间来履行我们的合规义务。
作为一家公共报告公司，我们产生了大量的法律、会计和其他费用。我们受制于《交易法》和随后由美国证券交易委员会实施的规则的报告要求，这些规则要求我们建立和维护有效的财务报告披露控制和内部控制，以及一些具体的公司治理做法。我们的管理层和其他人员预计将花费大量时间致力于与我们的公开报告公司地位相关的合规倡议。随着我们摆脱新兴成长型公司的地位，这些成本预计会增加，如果我们不再有资格成为一家较小的报告公司，这些成本将大幅增加。
我们可能会受到证券诉讼的影响，这是昂贵的，可能会转移管理层的注意力。
我们的股价过去曾波动过，对我们过去宣布的FCC批准等消息做出了反应，未来可能会波动。过去，证券市场价格出现波动的公司都会被提起证券集体诉讼，未来我们可能会成为这类诉讼的目标。证券诉讼成本高昂，可能会分散管理层对其他业务问题的注意力，这可能会严重损害我们的业务和您对我们公司的投资价值。
如果我们的应税收入没有达到足够的水平，我们使用联邦净营业亏损结转来减少未来纳税的能力可能会受到限制。
截至2021年12月31日，我们的联邦净营业亏损(NOL)结转约241,988,000美元。根据修订后的1986年《国内税法》，在截至2017年12月31日或之前的纳税年度产生的不良贷款一般可以结转20年来抵销未来的应纳税所得额，而在2017年12月31日或之前结束的纳税年度产生的不良贷款通常可以无限期结转。我们使用NOL的能力将取决于我们产生应税收入的能力，而在截至2017年12月31日或之前的纳税年度产生的NOL可能会在我们产生足够的应税收入以利用NOL之前到期。截至2021年12月31日，根据我们的运营亏损历史，我们的部分NOL可能无法完全实现。
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我们的章程文件和特拉华州法律可能会阻止股东认为有利的收购。
公司注册证书和章程的条款以及特拉华州的适用法律可能会延迟或阻止涉及实际或潜在的控制权变更或管理层变更的交易，包括股东可能从其股票中获得溢价的交易，或者我们的股东可能认为符合其最佳利益的交易。本公司注册证书及附例中的规定：
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授权我们的董事会在没有股东批准的情况下发行优先股，并指定每一类的权利、优先和特权；如果发行，此类优先股将增加我们股本的流通股数量，并可能包括可能阻止收购我们的条款； |
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限制谁可以召开股东大会； |
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不允许股东在书面同意下采取行动； |
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不规定累积投票权；以及 |
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规定所有空缺可由当时在任的大多数董事投赞成票填补，即使不足法定人数。 |
此外，特拉华州公司法第203条可能会限制我们与实益拥有我们已发行有表决权股票15%或更多的人进行任何业务合并的能力，除非满足某些条件。这一限制在收购股份后三年内有效。这些规定可能会加强我们的管理团队，并可能剥夺您以高于当前价格的溢价将您的股票出售给潜在收购者的机会。这种可能无法获得控制权溢价的情况可能会降低我们普通股的价格。
一般风险因素
新冠肺炎等卫生疫情的爆发已经并可能进一步对我们的业务、运营结果和财务状况产生不利影响。
在我们、我们的客户和供应商运营的国家/地区，任何传染性疾病的爆发和其他不利的公共卫生事态发展都可能对我们的业务、运营结果和财务状况产生重大和不利的影响。例如，新冠肺炎大流行导致政府实施了大量措施来控制病毒的传播，包括隔离、旅行限制、制造限制、宣布紧急状态和关闭企业。我们的大多数潜在客户对中国的制造和供应链基础设施有很大的依赖。我们认为，新冠肺炎疫情推迟了潜在客户对我们技术的采用，这些客户暂时关闭了他们在中国和世界其他地方的劳动力和供应链。有时，我们的某些外包合作伙伴、零部件供应商和物流服务提供商经历了中断，导致供应短缺，这已经并可能继续影响我们的销售。类似的中断可能会在未来发生。
在美国，新冠肺炎导致旅行和其他限制，以减少疾病的传播。作为这些发展的结果，我们为员工实施了在家工作的政策，这些政策可能会以某种形式一直有效到2022年底，甚至更长时间。自2020年第四季度以来，已有几种疫苗获准使用，疫苗接种率将一直上升到2022年。新冠肺炎的几个新变种已经出现，可能比其他变种更具传播性。到目前为止，批准的疫苗在对抗其中一些新变种的传播方面效果较差，尽管疫苗似乎可以预防严重疾病。由于这一局势的持续发展和流动性，截至本报告之日，这一流行病的规模和持续时间及其对我们的业务和流动性的影响仍然不确定。
此外，新冠肺炎已经并可能继续导致广泛的健康危机，这可能会加剧市场波动性，并对许多国家的经济和金融市场产生不利影响，导致全球经济低迷，可能会影响潜在客户对我们产品的兴趣或需求。这些事件中的任何一项都可能对我们的业务、经营结果和财务状况产生实质性的不利影响。影响的程度将取决于未来的事态发展，这些事态发展具有高度的不确定性，无法预测。
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我们普通股的活跃交易市场可能无法维持。
我们的股票目前在纳斯达克交易，但我们不能保证我们将来能够在纳斯达克或任何其他交易所保持活跃的交易市场，包括如果我们不再符合纳斯达克适用的上市标准。如果我们的普通股不能保持活跃的市场，或者如果我们不再有资格在纳斯达克上市，我们的股东可能很难在这样的全国性证券交易所出售或购买股票，或者以其他方式。不活跃的市场也可能削弱我们通过出售股票筹集资金以继续为运营提供资金的能力，并削弱我们以股票为对价收购其他公司或技术的能力。
如果证券或行业分析师不发表关于我们业务的研究或报告，或者发表关于我们业务的负面报告，我们的股价和交易量可能会下降。
我们普通股的交易市场在一定程度上取决于证券或行业分析师发布的关于我们或我们业务的研究和报告。我们对这些分析师没有任何控制权。不能保证分析师会继续报道我们或提供有利的报道。如果跟踪我们的一位或多位分析师下调了我们的股票评级，或者改变了他们对我们股票的看法，我们的股票价格可能会下跌。如果这些分析师中的一位或多位停止对我们公司的报道，或未能定期发布有关我们的报告，我们可能会在金融市场失去知名度，这可能会导致我们的股价或交易量下降。
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项目2.未登记证券的销售ES；收益的使用
没有。
项目3.高级证券违约
没有。
项目4.矿山安全信息披露
不适用。
项目5.其他信息
没有。
项目6.展品
需要作为本报告的一部分提交的展品列在《展品索引》中。
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展品索引
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展品 数 |
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描述 |
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31.1 |
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由行政总裁(主要行政人员)根据规则第13a-14(A)/15d-14a条核证定期报告 |
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31.2 |
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代理首席财务官(首席财务官)根据第13a-14(A)/15d-14a条的规定认证定期报告 |
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32.1+ |
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由行政总裁(主要行政人员)及署理首席财务官(主要财务官)依据《美国法典》第1350条核证定期报告 |
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101.INS |
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内联XBRL实例文档(随附存档) |
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101.SCH |
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内联XBRL分类扩展架构文档(随附存档) |
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101.CAL |
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内联XBRL分类扩展计算链接库文档(随附存档) |
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101.DEF |
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内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档(随附存档) |
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101.LAB |
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内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档(随附存档) |
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101.PRE |
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内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档(随附存档) |
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104 |
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封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含附件101中包含的适用分类扩展信息) |
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本证书不应被视为就《交易法》第18条的目的而被视为已提交，也不应被视为以引用方式并入《证券法》或《交易法》下的任何文件中。 |
38
签名
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，注册人已正式授权下列签署人代表其签署本报告。
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能源公司 |
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(注册人) |
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日期：2022年11月10日 |
发信人： |
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/s/塞萨尔·约翰斯顿 |
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姓名： |
塞萨尔·约翰斯顿 |
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标题： |
首席执行官 |
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(首席行政主任) |
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日期：2022年11月10日 |
发信人： |
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/s/威廉·曼尼纳 |
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姓名： |
威廉·曼尼纳 |
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标题： |
代理首席财务官 |
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(首席财务会计官) |
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