美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格
(标记一)
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根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告 |
截至本季度末
或
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根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 |
关于从到的过渡期
委托文档号
(注册人的确切姓名载于其章程)
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(述明或其他司法管辖权 公司或组织) |
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(税务局雇主 识别号码) |
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(主要执行办公室地址) |
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(邮政编码) |
注册人的电话号码，包括区号：
根据该法第12(B)条登记的证券：
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每个班级的标题 |
交易代码 |
注册所在的交易所名称 |
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纳斯达克资本市场 |
用复选标记表示发行人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或在注册人被要求提交和张贴此类文件的较短时间内)提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的所有交互数据文件。☒
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司还是较小的报告公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”和“较小申报公司”的定义：
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大型加速文件服务器 |
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☐ |
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加速文件管理器 |
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☐ |
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规模较小的报告公司 |
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新兴成长型公司 |
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如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是
截至2022年11月10日，有
阿森斯太阳能技术公司。
Form 10-Q季度报告
截至该期间为止 2022年9月30日
目录表
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第一部分财务信息 |
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第1项。 |
未经审计的简明合并财务报表 |
1 |
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未经审计的简明综合资产负债表--截至2022年9月30日和2021年12月31日 |
1 |
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截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月未经审计的综合经营和全面收益报表 |
2 |
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截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月未经审计的股东权益(亏损)简明综合变动表 |
3 |
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截至2022年、2022年和2021年9月30日止三个月的未经审计简明现金流量表 |
5 |
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|
未经审计简明合并财务报表附注 |
6 |
|
第二项。 |
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 |
16 |
|
第三项。 |
关于市场风险的定量和定性披露 |
22 |
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第四项。 |
控制和程序 |
22 |
|
第二部分：其他信息 |
23 |
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第1项。 |
法律诉讼 |
23 |
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第1A项。 |
风险因素 |
23 |
|
第二项。 |
未登记的股权证券销售和收益的使用 |
23 |
|
第三项。 |
高级证券违约 |
23 |
|
第四项。 |
煤矿安全信息披露 |
23 |
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第五项。 |
其他信息 |
23 |
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第六项。 |
陈列品 |
24 |
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签名 |
27 |
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目录表
前瞻性陈述
这份Form 10-Q季度报告包括涉及风险和不确定因素的“前瞻性陈述”。前瞻性陈述包括有关我们的计划、目标、目标、战略、未来事件、未来净销售额或业绩、资本支出、融资需求、与收购有关的计划或意图、业务趋势和其他非历史信息的陈述，特别是出现在“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”和“概述”等标题下的陈述。在本季度报告中使用的“估计”、“预期”、“预期”、“预计”、“项目”、“计划”、“打算”、“相信”、“预测”、“预见”、“可能”、“可能”、“应该”、“目标”、“目标”以及此类词语或类似表述的变体旨在识别前瞻性陈述。所有前瞻性陈述均以本季度报告发布之日我们掌握的信息为基础。
这些前瞻性陈述会受到风险、不确定因素和其他因素的影响，其中许多因素是我们无法控制的，这些因素可能导致实际结果与前瞻性陈述中讨论的结果大不相同，其中包括本季度报告中“风险因素”和“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”部分讨论的事项。您应该考虑的可能导致这些差异的因素包括：
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• |
新型冠状病毒(“新冠肺炎”)疫情对我们的业务、运营业绩、现金流、财务状况和流动性的影响； |
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• |
我们的经营历史和盈利能力不足； |
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• |
我们开发对我们产品的需求和销售的能力； |
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• |
我们有能力吸引和留住合格的人才，以实施我们的业务计划和公司增长战略； |
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• |
我们发展销售、市场营销和分销能力的能力； |
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• |
我们有能力成功地发展和维护与主要合作伙伴的战略关系； |
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• |
我们估计和预测的准确性； |
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• |
我们有能力获得额外的资金，以满足我们的短期和长期财政需求； |
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• |
我们有能力维持我们的普通股在纳斯达克资本市场上市的能力； |
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• |
针对我们或由我们发起的法律程序的开始或结果，包括正在进行的诉讼程序； |
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|
• |
我们的业务计划或公司战略的变化； |
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• |
我们在多大程度上能够有效地管理我们在国内和国外的业务增长，无论是直接拥有还是通过许可证间接拥有； |
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• |
设备、部件和原材料的供应、可获得性和价格，包括生产我们的光伏组件所需的要素； |
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• |
我们有能力扩大和保护与我们的光伏组件和工艺相关的知识产权组合； |
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• |
我们对财务报告保持有效内部控制的能力； |
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• |
我们实现预期运营业绩和成本指标的能力； |
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• |
一般经济和商业条件，特别是太阳能行业的具体条件；以及 |
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• |
其他风险和不确定性在本季度报告和截至2021年12月31日的Form 10-K年度报告第I部分第1A项“风险因素”中有更详细的论述。 |
可能还有其他因素可能导致我们的实际结果与前瞻性陈述中提到的结果大不相同。我们没有义务公开更新或修改前瞻性陈述，以反映作出日期后的后续事件或情况，或反映意外事件的发生，除非法律另有要求。
本季度报告中提及的“我们”、“Ascent”、“Ascent Solar”或“公司”指的是Ascent Solar Technologies，Inc.
目录表
阿森斯太阳能技术公司。
第一部分财务信息
项目1.简明合并财务报表
简明合并资产负债表
(未经审计)
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9月30日， |
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十二月三十一日， |
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2022 |
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2021 |
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资产 |
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流动资产： |
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现金和现金等价物 |
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应收贸易账款，扣除备抵金额#美元 |
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库存，净额 |
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预付资产和其他流动资产 |
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流动资产总额 |
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物业、厂房及设备： |
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累计折旧 |
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财产、厂房和设备、净值 |
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其他资产： |
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经营性租赁使用权资产净额 |
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专利，累计摊销净额为$ 分别 |
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权益法投资 |
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其他非流动资产 |
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总资产 |
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$ |
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负债和股东权益(赤字) |
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流动负债： |
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应付帐款 |
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关联方应付款 |
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应计费用 |
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应计利息 |
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应付票据 |
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经营租赁负债的当期部分 |
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流动负债总额 |
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长期负债： |
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非流动经营租赁负债 |
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非流动可转换票据，净额 |
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应计保修责任 |
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总负债 |
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股东权益(赤字)： |
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A系列优先股，$ 和 $ |
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普通股，$ 和 |
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额外实收资本 |
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累计赤字 |
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累计其他综合损失 |
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- |
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股东权益合计(亏损) |
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( |
) |
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总负债和股东权益(赤字) |
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$ |
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$ |
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附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
1
目录表
阿森斯太阳能技术公司。
简明合并经营报表和全面收益表
(未经审计)
|
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截至三个月 9月30日， |
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九个月结束 9月30日， |
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2022 |
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2021 |
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2022 |
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2021 |
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收入 |
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产品 |
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里程碑和工程学 |
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总收入 |
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成本和开支 |
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收入成本 |
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研发和制造 运营 |
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销售、一般和行政 |
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基于股份的薪酬 |
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折旧及摊销 |
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总成本和费用 |
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运营亏损 |
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其他收入/(支出) |
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其他收入/(支出)，净额 |
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利息支出 |
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衍生工具的公允价值变动及 因消灭而得/(损) 负债，净额 |
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其他收入/(支出)合计 |
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权益法投资收益/(亏损) |
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净收益/(亏损) |
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$ |
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每股净收益/(亏损)(基本版和稀释版) |
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( |
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) |
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( |
) |
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加权平均普通股 杰出的(基本) |
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加权平均普通股 杰出的(稀释) |
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其他全面收益/(亏损) |
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外币折算收益/(损失) |
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综合净收益/(亏损) |
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( |
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$ |
( |
) |
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
2
目录表
阿森斯太阳能技术公司。
简明合并股东权益变动表(亏损)
(未经审计)
截至2022年9月30日的三个月和九个月
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A系列 优先股 |
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系列1A 优先股 |
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普通股 |
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其他内容 已缴费 |
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累计 |
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其他累计综合 |
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总计 股东的 权益 |
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股票 |
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金额 |
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股票 |
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金额 |
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股票 |
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金额 |
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资本 |
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赤字 |
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损失 |
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(赤字) |
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2022年1月1日的余额 |
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$ |
( |
) |
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TubeSolar系列1A的改装 优先股转为普通股 库存 |
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( |
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Crowdex Series 1A的改装 优先股转为普通股 库存 |
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( |
) |
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( |
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BD1Note的转换 转换为普通股 |
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南洋纸币的换算 转换为普通股 |
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将Fleur Note转换为 普通股 |
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净亏损 |
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外币折算 损失 |
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2022年6月30日的余额 |
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南洋纸币的换算 转换为普通股 |
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将Fleur Note转换为 普通股 |
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私募收益： |
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普通股(8/19@$ |
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Warrants (8/19 @ $ |
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私募配售成本 |
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基于股份的薪酬 |
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净亏损 |
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外币折算 损失 |
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2022年9月30日的余额 |
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$ |
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附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
3
目录表
阿森斯太阳能技术公司。
简明合并股东亏损变动表
(未经审计)
截至2021年9月30日的三个月和九个月
|
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A系列 优先股 |
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系列1A 优先股 |
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普通股 |
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其他内容 已缴费 |
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累计 |
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总计 股东的 权益 |
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股票 |
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金额 |
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股票 |
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金额 |
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股票 |
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金额 |
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资本 |
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赤字 |
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(赤字) |
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2021年1月1日的余额 |
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发行债券所得收益 首选系列1A 库存 |
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发行债券所得收益 普通股 |
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全球范围的转换 Ichiban音符进入 普通股 |
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在转换为 衍生负债 |
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2021年6月30日的余额 |
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发行债券所得收益 普通股 |
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管式太阳能的转换 系列1A优先股 转换为普通股 |
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净亏损 |
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2021年9月30日的余额 |
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附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
4
目录表
阿森斯太阳能技术公司。
简明合并现金流量表
(未经审计)
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在截至的9个月中 |
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9月30日， |
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2022 |
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2021 |
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经营活动： |
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净收益/(亏损) |
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对净收益(亏损)与业务活动中使用的现金进行核对的调整： |
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折旧及摊销 |
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基于股份的薪酬 |
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经营租赁资产摊销 |
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债务贴现摊销 |
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权益损失法投资 |
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保修准备金 |
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衍生工具公允价值变动及负债清偿收益净额 |
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经营性资产和负债变动情况： |
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盘存 |
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预付费用和其他流动资产 |
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应付帐款 |
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应计利息 |
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应计费用 |
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用于经营活动的现金净额 |
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投资活动： |
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对权益法投资的贡献 |
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购买资产时的付款 |
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专利活动成本 |
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用于投资活动的现金净额 |
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融资活动： |
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发行过桥贷款所得款项 |
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发行股票及认股权证所得款项 |
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融资活动提供的现金净额 |
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现金和现金等价物净变化 |
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期初现金及现金等价物 |
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期末现金及现金等价物 |
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非现金交易： |
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将过桥贷款转换为普通股和认股权证 |
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通过经营租赁负债获得的使用权资产 |
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购买期末尚未付款的设备 |
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优先股和可转换票据的非现金转换为股权 |
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PPP贷款的非现金减免 |
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系列1A优先股转换 |
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附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
5
目录表
未经审计的简明合并财务报表附注
注1.组织
Ascent Solar Technologies，Inc.(“该公司”)目前正专注于将其光伏产品整合到可扩展和高价值的市场，如农业光伏、航空航天、卫星、近地轨道飞行器和固定翼无人机(“无人机”)。Ascent专有太阳能技术的价值主张不仅符合这些行业客户的需求，还克服了其他太阳能技术在这些独特市场面临的许多障碍。Ascent有能力生产高质量的裸模块，为这些领域的最终用户设计和开发成品，并与战略合作伙伴合作，为我们指定目标行业的集成商和最终产品制造商设计和开发定制解决方案。Ascent认为这些行业的终端用户的需求存在显著重叠，并可以在为这些客户采购、开发和生产产品方面实现规模经济。
2022年1月28日，截至东部时间下午5点，公司对公司普通股进行了反向股票拆分，面值为$
在反向股票拆分后，公司的普通股已发行和流通股从大约
附注2.列报依据
随附的未经审计的简明综合财务报表来自公司截至2022年9月30日和2021年12月31日的会计记录，以及截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月的经营业绩。所有重大的公司间余额和交易已在随附的简明合并财务报表中注销。
随附的未经审核简明综合财务报表乃根据美国公认的中期财务资料会计原则(“美国公认会计原则”)及表格10-Q及S-X规则第8条的指示编制。因此，这些中期财务报表不包括通常在美国公认会计准则审计的年度财务报表中发现的所有信息和脚注。管理层认为，所有被认为是公允陈述所必需的调整(仅包括正常的经常性调整)都已包括在内。截至2021年12月31日的简明综合资产负债表来自截至该日的经审计财务报表，但不包括公司截至2021年12月31日的年度报告Form 10-K中包含的所有信息和脚注。这些简明的综合财务报表和附注应与公司截至2021年12月31日的年度报告Form 10-K中包含的财务报表及其附注一并阅读。
根据美国公认会计原则编制财务报表，要求管理层作出估计和假设，以影响财务报表日期的资产和负债额以及或有资产和负债的披露，以及报告期内收入和支出的报告金额。实际结果可能与这些估计不同。截至2022年9月30日的三个月和九个月的经营业绩不一定代表截至2022年12月31日的年度的预期业绩。
附注3.主要会计政策摘要
公司在截至2021年12月31日的年度报告10-K表格中的审计财务报表附注3中介绍了公司的重要会计政策。截至2022年9月30日，我们的会计政策没有重大变化。
6
目录表
收入确认：
产品收入。该公司确认在将光伏组件和其他设备的控制权移交给客户后的某个时间点销售光伏组件和其他设备的收入，这通常发生在发货或交付时，具体取决于相关合同的条款。对于包含多个履约义务的模块和其他设备销售合同，本公司根据相对独立销售价格或此类价格的估计，将交易价格分配给合同中确定的每个履约义务，并在将每个单独产品的控制权转移给客户时确认相关收入。
在截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月内，公司确认的产品收入为
里程碑和工程收入。每一个里程碑和工程安排都是一项单独的绩效义务。交易价格使用最可能金额法估计，收入确认为通过实现制造、成本或工程目标而实现的履约义务。在截至2022年9月30日的三个月和九个月内，该公司确认的里程碑和工程收入总额为
政府合同收入。政府研发合同的收入是在成本加费用或固定价格的条款下产生的。该公司一般使用基于成本的输入法，根据实际成本与合同总估计成本之间的关系，在完成工作时确认收入和毛利。在应用以成本为基础的收入确认输入法时，公司使用实际发生的成本相对于总估计成本来确定我们完成合同的进度，并计算相应的收入金额以确认。
基于成本的收入确认输入法被认为是对公司履行政府长期研发合同的努力的真实描述，因此反映了此类合同下的履约义务。不有助于履行公司履约义务的成本不包括在收入确认的输入法中，因为这些金额不能反映合同下的控制权转移。完成合同所产生的费用可包括直接费用加上允许的间接费用和固定费用的可分配部分。如果完成合同的实际成本和估计成本表明发生了损失，则目前为合同预期的损失计提了准备金。
应收账款。 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司有应收账款，净余额为美元
截至2022年9月30日的9个月的递延收入如下：
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截至2022年1月1日的余额 |
$ |
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加法 |
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确认为收入 |
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截至2022年9月30日的余额 |
$ |
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基于股份的薪酬：本公司根据估计的公允价值计量并确认支付给员工、高级管理人员、董事和顾问的所有基于股份的薪酬支出。在公司的运营报表中，在必要的服务期内，最终预计将被授予的那部分奖励的价值，扣除估计的没收，在直线基础上确认为费用。基于股份的薪酬基于预计最终授予的奖金，并因估计的没收而减少。没收在发放时进行估计，如果实际没收与这些估计不同，则在随后的期间进行必要的修订。本公司估计其限制性股票奖励的公允价值为授予日的股票价格。
7
目录表
最近采用或即将采用的会计政策
2020年8月，FASB发布了ASU第2020-06号，债务--可转换债务和其他期权(分专题470-20)和实体自有权益衍生工具和套期保值合同(分专题815-40)：实体自有权益中可转换工具和合同的会计。ASU 2020-06将通过减少可转换债务工具和可转换优先股的会计模型数量来简化可转换工具的会计处理。与当前的美国公认会计原则相比，限制会计模型会导致从主机合同中单独识别的嵌入式转换功能较少。继续受分离模式约束的可转换工具是：(1)具有与宿主合同不明确和密切相关、符合衍生品定义且不符合衍生工具会计例外范围的嵌入转换特征的可转换债务工具；(2)溢价记为实收资本的已发行溢价很高的可转换债务工具。ASU 2020-06还修订了关于实体自有权益合同的衍生品范围例外的指导意见，以减少基于形式而不是实质的会计结论。ASU 2020-06将在2023年12月15日之后的财年(包括这些财年内的过渡期)对规模较小的报告上市公司生效。允许提前采用，但不得早于2020年12月15日之后的财政年度，包括这些财政年度内的过渡期，并可使用修改后的追溯过渡方法或完全追溯过渡方法来采用。管理层尚未评估采用ASU 2020-06将对公司的简明综合财务报表列报或披露产生的影响。
截至2022年9月30日发布但尚未生效的其他新公告预计不会对公司的简明综合财务报表产生实质性影响。
注4.流动资金、持续经营和持续经营
在截至2021年12月31日的年度内，公司签订了多项融资协议，为运营提供资金。有关这些交易的进一步讨论可在公司截至2021年12月31日的年度报告10-K表格中的附注8、9、10和11中找到。
该公司继续在其制造工厂进行有限的光伏生产。该公司预计，在完全实施其产品战略之前，销售收入和现金流将不足以支持运营和现金需求。在截至2022年9月30日的9个月中，公司使用了$
预计额外的产品收入不会在未来12个月内总体上产生正的现金流状况，截至2022年9月30日，公司的营运资本赤字为$
该公司已启动了一项计划，以扩大其工业规模的光伏薄膜生产，并获得此类产品的长期销售合同。公司继续开展通过战略或财务投资者获得额外融资的活动，但不能保证公司能够以可接受的条件或根本不能筹集额外资本。如果公司的收入没有迅速增加，和/或没有获得额外的融资，公司将被要求大幅削减业务，以降低成本和/或出售资产。此类行动可能会对公司未来的运营产生不利影响。
由于公司经常性的运营亏损，以及需要额外的融资来满足其运营和资本要求，公司保持足够的流动性以有效运营业务的能力存在不确定性，这使人怀疑公司作为一家持续经营的公司是否有能力继续经营。
8
目录表
管理层不能保证公司将成功完成其任何计划。这些浓缩的合并财务报表不包括任何必要的调整，如果公司无法继续经营下去的话。
附注5.关联方交易
于2021年9月15日，本公司与TubeSolar订立长期供应及联合开发协议(“JDA”)。根据联合开发协议的条款，公司将生产薄膜光伏(“PV”)箔(“PV箔”)，TubeSolar将购买薄膜光伏箔(“PV箔”)，用于TubeSolar的太阳能组件，用于需要太阳能箔生产的农业光伏(“APV”)应用。此外，该公司将获得(I)最多$
本公司与TubeSolar还共同成立了Ascent Solar Technologies德国有限公司(“Ascent德国”)，TubeSolar持有
注6.财产、厂房和设备
下表汇总了截至2022年9月30日和2021年12月31日的物业、厂房和设备：
|
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|
自.起 9月30日， |
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自.起 十二月三十一日， |
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2022 |
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2021 |
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家具、固定装置、计算机硬件和 计算机软件 |
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制造机械和设备 |
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租赁权改进 |
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制造机械设备， 正在进行中 |
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可折旧的财产、厂房和设备 |
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减去：累计折旧和摊销 |
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( |
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净财产、厂房和设备 |
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$ |
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$ |
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截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月的折旧费用为
附注7.营运租约
该公司的经营租约包括约
9
目录表
截至2022年9月30日和2021年12月31日，与公司租赁相关的资产和负债如下：
|
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|
自.起 9月30日， |
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|
自.起 十二月三十一日， |
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2022 |
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2021 |
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经营性租赁使用权资产净额 |
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$ |
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|
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$ |
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经营租赁负债的当期部分 |
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|
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经营租赁负债的非流动部分 |
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在截至2022年9月30日的三个月和九个月内，公司记录了包括销售、一般和行政费用在内的经营租赁费用#美元
经营租赁负债的未来到期日如下：
|
2022年剩余时间 |
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$ |
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2023 |
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2024 |
|
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2025 |
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2026 |
|
|
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|
|
此后 |
|
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|
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租赁付款总额 |
|
|
|
|
|
较少的代表利息的款额 |
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|
( |
) |
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租赁负债现值 |
|
$ |
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|
经营租赁的剩余加权平均租期和贴现率为
注8.库存
截至2022年9月30日和2021年12月31日，扣除准备金后的库存包括：
|
|
|
自.起 9月30日， |
|
|
自.起 十二月三十一日， |
|
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|
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2022 |
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2021 |
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原料 |
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$ |
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$ |
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Oracle Work in Process |
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成品 |
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总计 |
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$ |
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|
$ |
|
|
附注9.应付票据
2017年6月30日，公司与供应商(“供应商”)达成协议，将其账户余额转换为应付票据，金额为#美元。
10
目录表
附注10.可转换票据
下表提供了该公司无担保、可转换期票的活动摘要：
|
|
本金 天平 1/1/2022 |
|
新的 备注 |
|
转让或交换的票据 |
|
备注 已转换 |
|
本金 天平 9/30/2022 |
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Bd1注释 (关联方) |
$ |
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$ |
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$ |
( |
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$ |
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南洋笔记 |
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弗勒笔记 |
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$ |
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$ |
|
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$ |
( |
) |
$ |
|
|
Bd1可转换票据
2022年1月3日，BD 1 Investment Holding，LLC(BD1)出售并转让了$
南阳可转换票据
2022年1月21日，如上所述，BD1分配了$
2022年2月2日，南阳兑换成美元
2022年7月，本公司与南阳同意豁免
Fleur可转换票据
2022年1月21日，如上所述，BD1分配了$
2022年2月2日，芙蓉将美元
2022年7月，公司和Fleur同意放弃
11
目录表
注11.A系列优先股
截至2022年1月1日，有
如果普通股的收盘价超过$，A系列优先股可根据公司的选择权转换为普通股。
除非法律另有要求(或与批准某些行动有关)，A系列优先股没有投票权。在本公司清盘、解散或清盘时，在支付或拨备支付本公司的债务和其他债务后，A系列优先股的持有人有权获得相当于A系列优先股每股8.00美元加上任何应计和未支付股息的金额，与向公司普通股持有人进行的任何分配相同。
截至2022年9月30日，有
注12.系列1A优先股
系列1A优先股--第1批收盘
截至2022年1月1日，有
第1A系列优先股的流通股有权与普通股持有人作为一个单一类别(在转换为普通股的基础上)就提交本公司股东在任何股东会议上采取行动或考虑的任何事项(或以股东书面同意代替会议)进行表决。
系列1A优先股的持有者无权获得任何固定的股息率。如果公司支付普通股股息或以其他方式支付普通股的分派，系列1A优先股的持有者将在转换为普通股的基础上获得此类股息或分派。本公司并无指定赎回权赎回1A系列优先股。在清算、解散或清盘时，系列1A优先股的持有者将有权优先于我们的普通股持有者从我们的资产中获得一笔相当于$
2022年2月1日，Crowdex和TubesSolar转换了所有剩余股份
12
目录表
附注13.股东权益(亏损)
普通股
截至2022年9月30日，公司拥有
定向增发发售
2022年8月4日，该公司收到了美元
于二零二二年八月八日，本公司与Lucro订立证券购买协议(“SPA”)，以私募合共
每份认股权证均可行使
2022年8月19日，该公司收到了美元
|
|
认股权证 |
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|
|
预期股价波动 |
|
|
% |
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股息率 |
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|
% |
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无风险利率 |
|
|
% |
|
权证的预期寿命(以年为单位) |
|
|
|
优先股
截至2022年9月30日，公司拥有
13
目录表
下表汇总了公司优先股的名称、授权股份和流通股：
|
优先股系列名称 |
|
股票 授权 |
|
|
股票 杰出的 |
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A系列 |
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系列1A |
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B-1系列 |
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B-2系列 |
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C系列 |
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D系列 |
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D-1系列 |
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E系列 |
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F系列 |
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G系列 |
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H系列 |
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系列I |
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J系列 |
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J-1系列 |
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K系列 |
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A系列优先股
有关A系列优先股活动，请参阅附注11。
系列1A优先股
有关系列1A优先股活动，请参阅附注12。
系列B-1、B-2、C、D、D-1、E、F、G、H、I、J、J-1和K优先股
在截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月内，没有涉及B-1、B-2、C、D、D-1、E、F、G、H、I、J、J-1或K系列的交易。
注14.基于股份的薪酬
2022年9月21日，公司董事会任命杰弗里·麦克斯为公司新任首席执行官。作为他的雇佣协议的一部分，公司向Max先生授予了一份限制性股票单位的奖励，总计
限制性股票单位的估计公允价值为#美元。
附注15.承付款和或有事项
于2022年9月21日，本公司与李先生订立分居协议及解除索偿协议(“分居协议”)。根据离职协议，李先生有权享有下列离职福利，但须不撤销以本公司为受益人的索偿要求：支付相当于$的十二(12)个月工资
14
目录表
不时生效的惯例和定期发薪时间段；(Ii)公司将支付李先生的$
该公司在正常业务过程中会受到各种法律程序的影响，这些法律程序既有主张的，也有非主张的。本公司无法预测此类法律程序的最终结果，或在某些情况下提供合理的潜在损失范围。然而，截至本报告之日，公司相信所有这些索赔都不会对其综合财务状况或经营结果产生实质性的不利影响。如果发生意外的后续事态发展，并考虑到这些法律程序固有的不可预测性，不能保证公司对任何索赔的评估将反映最终结果，某些事项的不利结果可能不时对公司的综合财务状况或特定季度或年度的经营业绩产生重大不利影响。
注16.后续事件
截至2022年11月10日提交本文件时，没有2022年9月30日之后的事件需要报告。
15
目录表
项目2.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析
以下有关我们财务状况和经营成果的讨论应与我们未经审计的财务报表和本10-Q表中其他部分的财务报表附注以及我们截至2021年12月31日的10-K表年报中包括的经审计财务报表和相关附注一起阅读，该年度报告于2022年3月14日提交给美国证券交易委员会。本讨论和分析包含有关未来事件或我们未来财务业绩的前瞻性陈述。由于许多因素的影响，我们的实际结果可能与这些前瞻性陈述中预期的大不相同。这些陈述涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素，可能导致我们的实际结果、活动水平、业绩或成就与这些前瞻性陈述明示或暗示的任何未来结果、活动水平、业绩或成就大不相同。您应仔细阅读本季度报告和我们截至2021年12月31日的Form 10-K年度报告中的“风险因素”部分，以了解可能导致实际结果与我们的前瞻性陈述大不相同的重要因素。另请参阅题为“前瞻性陈述”的一节。
概述
我们瞄准了大批量生产和高价值的专业太阳能市场。这些领域包括农业光伏、空间、航空航天和高价值的利基制造/建筑部门。这一战略使我们能够充分利用我们认为是我们技术的独特优势，包括灵活性、耐用性和有吸引力的重量力量和区域性能力量。它进一步使我们能够在竞争更少、价格更具吸引力的大市场上提供独特的差异化解决方案。
具体地说，我们专注于将我们的专有太阳能技术在两个高价值的光伏垂直市场上商业化：
I.航空航天：空间、近空间和固定翼无人机
二、农业光伏
我们相信，Ascent专有太阳能技术的价值主张不仅符合这些垂直市场客户的需求，还克服了其他太阳能技术在这些独特市场面临的许多障碍。Ascent有能力为这些领域的最终用户设计和开发成品，并与战略合作伙伴合作，为飞艇和固定翼无人机等产品设计和开发定制集成解决方案。Ascent看到这些垂直市场中的一些终端用户的需求存在显著重叠，并相信它可以在采购、开发和生产方面实现规模经济，为这些客户将产品商业化。
将Ascent的太阳能组件集成到太空、近空间和航空飞行器中，并采用超轻和灵活的太阳能组件，这对公司来说是一个重要的市场机会。这个市场的客户历来要求太阳能组件供应商提供高水平的耐用性、高电压和转换效率，我们相信我们的产品非常适合在这个高端市场竞争。
在截至2022年9月30日的9个月里，我们产生了 总收入的1,210,125美元。截至2022年9月30日，我们的累计赤字为442,303,388美元。
2018年3月，我们与一家总部位于欧洲的客户就他们的比空气轻、充满氦的飞艇项目进行了合作，该项目基于我们新开发的超轻型模块，其衬底材料是我们标准模块厚度的一半。2019年，我们完成了来自同一客户的重复订单，该客户后来在美国建立了飞艇开发业务。2020年，我们收到了同一客户的第三份扩大订单，并于2021年第二季度完成订单。最近，在4个月中这是2021年第四季度，我们收到了第四个订单，该订单在第2个季度完成发送2022年的第四季度。
2021年9月15日，公司与公司现有主要利益相关者TubeSolar签订了长期供应和联合开发协议(“JDA”)。见“主要股东”和“某些交易”。根据联合开发协议的条款，公司将生产薄膜光伏薄膜(“光伏薄膜”)，TubeSolar将购买薄膜光伏薄膜(“光伏薄膜”)，用于需要太阳能薄膜的农业光伏(“APV”)应用中的太阳能组件。根据联合发展协议，公司将获得(I)高达400万美元的非经常性工程(“NRE”)费用，(Ii)在实现某些商定的生产和成本结构里程碑时获得的高达1350万美元的付款，以及(Iii)向TubeSolar销售光伏薄膜的产品收入。JDA没有固定的期限，只有在任何一方违约的情况下才能终止。
16
目录表
本公司及TubeSolar还在德国联合成立了一家子公司，TubeSolar持有30%的少数股权(“合营”)。合资企业的目的是在德国建立和运营一家光伏制造工厂，该工厂将专门生产和交付光伏薄膜至TubeSolar。在合资工厂完全投入运营之前，光伏铝箔将在公司位于科罗拉多州桑顿的现有工厂生产。双方预计将共同开发下一代模具，用于在合资企业生产光伏箔。2021年11月10日，该公司以每股1欧元的价格购买了17,500股合资公司的股票。
由于我们的技术采用的单片集成实现了高耐用性，能够将模块定制为不同的外形规格，以及我们认为我们的模块提供了行业领先的轻量化和灵活性，我们相信我们产品的潜在应用是广泛的，包括任何可能需要发电的集成解决方案，如太空或飞行中的车辆，或农田上的两用设施。
商业化与制造战略
我们通过在柔性塑料基板上粘贴一层薄薄的CIGS层来制造我们的产品，这种大幅面卷对卷工艺允许我们在集成的顺序操作中制造我们的柔性光伏组件。我们使用专利的单片集成技术，使我们能够形成完整的光伏组件，而电池间连接的后端组装成本很低，甚至没有成本。传统的光伏制造商通过将离散的光伏电池粘接或焊接在一起来组装光伏组件。这一制造步骤通常会增加制造成本，有时证明不利于成品的总体产量和可靠性。通过使用我们专有的单片集成技术减少或消除这一额外步骤，我们相信我们可以在我们的光伏组件中实现成本节约，并提高可靠性。我们满足近期生产要求所需的所有工具都安装在我们位于科罗拉多州桑顿的工厂。
我们计划继续发展我们目前的光伏技术，以提高模块效率，改善我们的制造工具和加工能力，并降低制造成本。我们还计划继续利用研发合同为这一开发提供部分资金。
重大趋势、不确定性和挑战
我们认为，直接或间接影响我们的财务业绩和经营结果的重大趋势、不确定性和挑战包括：
|
|
• |
新型冠状病毒(“新冠肺炎”)疫情对我们的业务、运营业绩、现金流、财务状况和流动性的影响； |
|
|
• |
我们的经营历史和盈利能力不足； |
|
|
• |
我们开发对我们产品的需求和销售的能力； |
|
|
• |
我们有能力吸引和留住合格的人才，以实施我们的业务计划和公司增长战略； |
|
|
• |
我们发展销售、市场营销和分销能力的能力； |
|
|
• |
我们有能力成功地发展和维护与主要合作伙伴的战略关系； |
|
|
• |
我们估计和预测的准确性； |
|
|
• |
我们有能力获得额外的资金，以满足我们的短期和长期财政需求； |
|
|
• |
我们有能力维持我们的普通股在纳斯达克资本市场上市的能力； |
|
|
• |
针对我们或由我们发起的法律程序的开始或结果，包括正在进行的诉讼程序； |
|
|
• |
我们的业务计划或公司战略的变化； |
|
|
• |
我们在多大程度上能够有效地管理我们在国内和国外的业务增长，无论是直接拥有还是通过许可证间接拥有； |
|
|
• |
设备、部件和原材料的供应、可获得性和价格，包括生产我们的光伏组件所需的要素； |
|
|
• |
我们有能力扩大和保护与我们的光伏组件和工艺相关的知识产权组合； |
17
目录表
|
|
• |
我们有能力保持有效内部控制S在财务上报告; |
|
|
• |
我们实现预期运营业绩和成本指标的能力；以及 |
|
|
• |
一般经济和商业条件，特别是太阳能行业特有的条件。 |
陈述依据：随附的未经审计的简明合并财务报表来源于Ascent Solar Technologies，Inc.截至2022年9月30日和2021年12月31日的会计记录，以及截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月的运营结果。Ascent Solar(Asia)Pte.Ascent Solar Technologies，Inc.全资拥有的Ascent Solar Technologies，Inc.于2022年关闭。所有重大的公司间余额和交易已在随附的简明合并财务报表中注销。
关键会计政策和估算
管理层定期审查报告财务业绩时使用的关键会计政策。在编制这些财务报表时，我们需要做出影响资产、负债、收入和费用的报告金额以及或有资产和负债的相关披露的估计和判断。对用于制定这些估计的流程进行持续评估。估计是基于历史经验和各种其他被认为对判断资产和负债的账面价值是合理的假设。实际结果可能不同，因为假设的结果可能会发生变化。
公司在截至2021年12月31日的年度报告10-K表格中的审计财务报表附注3中介绍了公司的重要会计政策。截至2022年9月30日，我们的会计政策没有重大变化。
经营成果
截至2022年9月30日及2021年9月30日止三个月的比较
|
|
|
截至三个月 9月30日， |
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
$Change |
|
|||
|
收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
产品 |
|
$ |
6,344 |
|
|
$ |
11,723 |
|
|
$ |
(5,379 |
) |
|
里程碑和工程学 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
总收入 |
|
|
6,344 |
|
|
|
11,723 |
|
|
|
(5,379 |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
成本和开支 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
收入成本 |
|
|
409,819 |
|
|
|
687,885 |
|
|
|
(278,066 |
) |
|
研究、开发和 制造业务 |
|
|
1,540,170 |
|
|
|
1,086,513 |
|
|
|
453,657 |
|
|
销售、一般和行政 |
|
|
1,890,218 |
|
|
|
882,641 |
|
|
|
1,007,577 |
|
|
基于股份的薪酬 |
|
|
3,796,151 |
|
|
|
- |
|
|
|
3,796,151 |
|
|
折旧及摊销 |
|
|
20,497 |
|
|
|
15,111 |
|
|
|
5,386 |
|
|
总成本和费用 |
|
|
7,656,855 |
|
|
|
2,672,150 |
|
|
|
4,984,705 |
|
|
运营亏损 |
|
|
(7,650,511 |
) |
|
|
(2,660,427 |
) |
|
|
(4,990,084 |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他收入/(支出) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他收入/(支出)，净额 |
|
|
20,000 |
|
|
|
67,644 |
|
|
|
(47,644 |
) |
|
利息支出 |
|
|
(252,571 |
) |
|
|
(167,983 |
) |
|
|
(84,588 |
) |
|
衍生工具的公允价值变动及 债务清偿时的损益 |
|
|
- |
|
|
|
195,852 |
|
|
|
(195,852 |
) |
|
其他收入/(支出)合计 |
|
|
(232,571 |
) |
|
|
95,513 |
|
|
|
(328,084 |
) |
|
权益法投资收益/(亏损) |
|
|
(27,484 |
) |
|
|
- |
|
|
|
(27,484 |
) |
|
净(亏损)/收入 |
|
$ |
(7,910,566 |
) |
|
$ |
(2,564,914 |
) |
|
$ |
(5,345,652 |
) |
18
目录表
截至2022年9月30日及2021年9月30日止三个月的比较
总收入。与2021年同期相比，截至2022年9月30日的三个月，我们的总收入略有下降5379美元，降幅46%。
收入成本。收入成本主要由维修和维护、材料成本以及直接人工和管理费用组成。与2021年同期相比，截至2022年9月30日的三个月，我们的收入成本减少了278,066美元，降幅为40%。这主要是因为与2021年同期相比，本期的维修和保养减少。2021年底，该公司为重新启动其制造设备而产生了巨额维修和维护成本。管理层认为，我们的工厂利用率严重不足，收入的大幅增加将导致直接劳动力和间接费用的边际增长，这些费用包括在收入成本中。因此，管理层今后的重点是通过增加销售额和提高工厂利用率来提高毛利率。
研发和制造业务。研究、开发和制造运营成本包括在我们的制造设施中进行产品开发、生产前和生产活动所发生的成本。研究、开发和制造运营成本还包括与技术开发相关的成本。与2021年同期相比，截至2022年9月30日的三个月，研发和制造运营成本增加了453,657美元，增幅为42%。这主要是由于与2021年同期公司的重启状态相比，本期间的运营水平有所提高，导致人员和其他运营成本增加。
销售， 一般的和行政的。与2021年同期相比，截至2022年9月30日的三个月，销售、一般和行政费用增加了1,007,577美元，或114%。成本的增加主要是由于我们前首席执行官离职确认的一次性终止费用约500,000美元以及行政成本增加。
基于股份的薪酬。与2021年同期相比，截至2022年9月30日的三个月，基于股份的薪酬支出增加了3,796,151美元或100%。这一增长是由于本公司与新任首席执行官就既得限制性股票单位达成的雇佣协议。
其他收入/支出。截至2022年9月30日的三个月，其他支出为232,571美元，而2021年同期的其他收入为95,513美元，减少了328,084美元。下降主要是由于在2021年确认的一次性收益在2022年没有重复，但被可转换债务转换导致的利息支出增加和债务贴现的加速确认部分抵消。
净亏损。与2021年同期相比，截至2022年9月30日的三个月，我们的净亏损增加了5,345,652美元，或208%，这主要是由于上述项目。
19
目录表
截至2022年9月30日的9个月与2021年9月30日的比较
|
|
|
九个月结束 9月30日， |
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
$Change |
|
|||
|
收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
产品收入 |
|
$ |
688,125 |
|
|
$ |
557,369 |
|
|
$ |
130,756 |
|
|
里程碑和工程学 |
|
|
522,000 |
|
|
|
- |
|
|
|
522,000 |
|
|
总收入 |
|
|
1,210,125 |
|
|
|
557,369 |
|
|
|
652,756 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
成本和开支 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
收入成本 |
|
|
1,519,703 |
|
|
|
1,184,528 |
|
|
|
335,175 |
|
|
研究、开发和 制造业务 |
|
|
4,399,765 |
|
|
|
2,716,395 |
|
|
|
1,683,370 |
|
|
销售、一般和行政 |
|
|
3,583,366 |
|
|
|
2,244,771 |
|
|
|
1,338,595 |
|
|
基于股份的薪酬 |
|
|
3,796,151 |
|
|
|
- |
|
|
|
3,796,151 |
|
|
折旧及摊销 |
|
|
54,998 |
|
|
|
40,047 |
|
|
|
14,951 |
|
|
总成本和费用 |
|
|
13,353,983 |
|
|
|
6,185,741 |
|
|
|
7,168,242 |
|
|
运营亏损 |
|
|
(12,143,858 |
) |
|
|
(5,628,372 |
) |
|
|
(6,515,486 |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他收入/(支出) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他收入/(支出)，净额 |
|
|
22,000 |
|
|
|
68,443 |
|
|
|
(46,443 |
) |
|
利息支出 |
|
|
(2,371,256 |
) |
|
|
(899,533 |
) |
|
|
(1,471,723 |
) |
|
衍生工具的公允价值变动及 债务清偿时的损益 |
|
|
- |
|
|
|
4,047,993 |
|
|
|
(4,047,993 |
) |
|
其他收入/(支出)合计 |
|
|
(2,349,256 |
) |
|
|
3,216,903 |
|
|
|
(5,566,159 |
) |
|
权益法投资收益/(亏损) |
|
|
(27,486 |
) |
|
|
- |
|
|
|
(27,486 |
) |
|
净(亏损)/收入 |
|
$ |
(14,520,600 |
) |
|
$ |
(2,411,469 |
) |
|
$ |
(12,109,131 |
) |
截至2022年9月30日的9个月与2021年9月30日的比较
总收入。与2021年同期相比，截至2022年9月30日的9个月，我们的总收入增加了652,756美元，增幅为117%，这主要是由于回头客的订单增加以及本期TubeSolar的NRE费用增加所致。
收入成本。收入成本主要由维修和维护、直接人工和管理费用组成。与2021年同期相比，截至2022年9月30日的9个月，我们的收入成本增加了335,175美元，增幅为28%。这主要是由于与2021年同期相比，截至2022年9月30日的9个月的运营增加，导致维修和维护、材料和运费、人员和其他运营成本增加。管理层认为，我们的工厂利用率严重不足，收入的大幅增加将导致直接劳动力和间接费用的边际增长，这些费用包括在收入成本中。因此，管理层今后的重点是通过增加销售额和提高工厂利用率来提高毛利率。
研发和制造业务。研究、开发和制造运营成本包括在我们的制造设施中进行产品开发、生产前和生产活动所发生的成本。研究、开发和制造运营成本还包括与技术开发相关的成本。与2021年同期相比，截至2022年9月30日的9个月，研发和制造运营成本增加了1,683,370美元，增幅为62%。这主要是由于与2021年同期公司的重启状态相比，本期间的运营水平提高，导致维修和维护、人员和其他运营成本增加。
销售， 一般的和行政的。与2021年同期相比，截至2022年9月30日的9个月，销售、一般和行政费用增加了1,338,595美元，或60%。成本增加的主要原因是，与本公司2021年同期的重启状态相比，本期的行政成本增加。
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目录表
此外，公司发生了约500,000美元的一次性终止费用，这笔费用已确认为我们的前首席执行官在本期离职和增加的行政成本.
基于股份的薪酬。与2021年同期相比，截至2022年9月30日的三个月，基于股份的薪酬支出增加了3,796,151美元或100%。这一增长主要是由于本公司与新任首席执行官就既得限制性股票单位达成的雇佣协议。
其他收入/支出。截至2022年9月30日的9个月，其他支出为2,349,256美元，而2021年同期的其他收入为3,216,903美元，减少了5,566,159美元。下降的主要原因是前期确认并未在本期重复的衍生债务的公允价值变动带来的收益，此外，由于公司加快了约200万美元的可转换债务折价摊销，并将其确认为本期某些票据转换为股权时的利息支出。
净亏损。截至2022年9月30日的9个月，我们的净亏损为14,520,600美元，而2021年同期的净亏损为2,411,469美元，减少了12,109,131美元。下降的主要原因是上述项目。
流动性与资本资源
该公司继续在其制造工厂进行有限的光伏生产。该公司预计，在完全实施其产品战略之前，销售收入和现金流将不足以支持运营和现金需求。在截至2022年9月30日的9个月中，该公司使用了7,925,786美元现金进行运营。
额外的预计总收入预计不会导致全年的现金流量为正，截至2022年9月30日，该公司的营运资本赤字为59,948美元。因此，未来12个月的现金流动资金将不够用，将需要额外的融资。
公司已经开始通过战略或财务投资者获得额外融资的活动，但不能保证公司能够以可接受的条件或根本不能筹集额外资本。如果公司的收入没有迅速增加，和/或没有获得额外的融资，公司将被要求大幅削减业务，以降低成本和/或出售资产。此类行动可能会对公司未来的运营产生不利影响。
由于公司经常性的运营亏损，以及需要额外的融资来满足其运营和资本要求，公司维持足够的流动资金有效运营业务的能力存在不确定性，这使人怀疑公司作为一家持续经营的企业是否有能力继续经营。
管理层不能保证公司将成功完成其任何计划。这些精简的综合财务报表不包括任何必要的调整，如果公司无法继续经营下去的话。
截至2022年9月30日的9个月现金流量表比较 和 2021
截至2022年9月30日的9个月，我们在运营中使用的现金为7,925,786美元，而截至2021年9月30日的9个月为6,227,813美元，增加了1,697,973美元。这一增长主要是由于与本公司2021年9个月期间的重启情况相比，本期间的业务规模有所扩大。截至2022年9月30日的9个月，用于投资活动的现金为185,703美元，而截至2021年9月30日的9个月，用于投资活动的现金为96,738美元。这一变化主要是由于本公司在德国Ascent进行了投资并在本期购买了新的PP&E。在截至2022年9月30日的9个月中，运营中使用的现金净额7,925,786美元主要通过2022年至2021年发行优先股和普通股的收益提供资金。
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目录表
表外交易
截至2022年9月30日，我们没有任何S-K规则第303(A)(4)(Ii)项所界定的表外安排。
较小的报告公司状态
我们是一家“较小的报告公司”，这意味着我们非关联公司持有的股票的市值不到7亿美元，在最近结束的财年中，我们的年收入不到1亿美元。如果(I)非关联公司持有的我们股票的市值低于2.5亿美元，或(Ii)在最近结束的财年中，我们的年收入低于1亿美元，并且非关联公司持有的我们股票的市值低于7亿美元，我们可能会继续成为一家规模较小的报告公司。作为一家较小的报告公司，我们可能会依赖较小的报告公司可以获得的某些披露要求的豁免。具体地说，作为一家较小的报告公司，我们可能会选择在我们的Form 10-K年度报告中只公布最近两个会计年度的经审计财务报表，而较小的报告公司已经减少了关于高管薪酬的披露义务。
项目3.关于市场风险的定量和定性披露
外币兑换风险
截至2022年9月30日，我们没有持有大量资金，也没有以外币计价的重大未来债务。
虽然我们的报告货币是美元，但我们可能会以其他国家的当地货币开展业务并产生成本，我们可能在这些国家开展业务、进行销售和购买材料。因此，我们面临货币兑换风险。此外，外币与美元汇率的变化可能会影响我们未来的净销售额和销售成本，并可能导致汇兑损失。
利率风险
我们因利率变化而面临的市场风险主要与我们的现金等价物和投资组合有关。截至2022年9月30日，我们的现金等价物仅包括在金融机构持有的运营账户。我们可能会不时地持有受限基金、货币市场基金、对美国政府证券和高质量公司证券的投资。我们投资活动的主要目标是保留本金并按需提供流动性，同时在不显著增加风险的情况下最大化我们从投资中获得的收入。与利率波动相关的对我们的直接风险仅限于我们的投资组合，我们不认为利率的变化会对我们的财务状况、经营业绩或现金流产生重大影响。
项目4.控制和程序
信息披露控制和程序的评估
我们维持披露控制和程序，旨在确保我们根据经修订的1934年证券交易法(“交易法”)提交或提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格指定的时间段内被记录、处理、汇总和报告。我们的披露控制和程序包括但不限于控制和程序，旨在确保积累我们根据交易所法案提交的报告中要求披露的信息，并视情况传达给管理层，以便及时就所需披露做出决定。我们的管理层根据交易法规则13a-15和15d-15的要求，对截至2022年9月30日交易法规则13a-15和15d-15所定义的披露控制和程序的有效性进行了评估。根据这项评估，我们的管理层得出结论，截至2022年9月30日，我们的披露控制和程序的设计和运行是有效的。
财务报告内部控制的变化
在截至2022年9月30日的9个月内，财务报告内部控制并无重大影响或合理地可能对财务报告内部控制产生重大影响的变化。
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目录表
第二部分：其他信息
项目1.法律诉讼
有时，我们可能会卷入在正常业务过程中出现的法律诉讼。我们目前不知道有任何此类诉讼或索赔会对我们的业务、财务状况或经营结果产生重大不利影响，无论是个别还是整体。
第1A项。风险因素
新冠肺炎疫情在美国和世界范围内造成业务中断，可能对公司的运营和业绩产生负面影响。尽管目前预计这种干扰是暂时的，但持续时间仍存在相当大的不确定性。因此，这可能会对公司的经营活动和业绩产生影响。然而，目前还不能合理估计相关的财务影响和持续时间。
除本10-Q表格所载资料外，阁下应仔细考虑本公司截至2021年12月31日止年度的10-K表格年度报告第I部分第1A项“风险因素”项下所披露的风险因素。与截至2021年12月31日的Form 10-K年度报告中包含的风险因素相比，我们的风险因素没有实质性变化。
第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用
不是必需的。
发行人购买股票证券
在截至2022年9月30日的9个月里，我们没有回购任何股权证券。
项目3.高级证券违约
不适用。
项目4.矿山安全信息披露
不适用。
项目5.其他信息
没有。
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目录表
项目6.展品
本表格10-Q中所附的展品索引中所列的展品均已存档或并入本表格10-Q中，以供参考。
展品索引
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证物编号： |
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描述 |
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3.1 |
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修订和重新注册的公司证书(通过参考2006年1月23日提交的SB-2表格注册声明的附件3.2并入(REG.第333-131216号) |
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3.2 |
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经修订及重订的公司注册证书修订证书(在截至2011年9月30日的季度报告10-Q表格中参考附件3.1并入) |
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3.3 |
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经修订及重订的公司注册证书的修订证书(于2014年2月11日提交的表格8-K中引用附件3.1并入本公司的报告) |
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3.4 |
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2014年8月26日修订后的《公司注册证书》。(参考附件3.1并入我们于2014年9月2日提交的当前8-K表格报告中) |
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3.5 |
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2014年10月27日修订和重新发布的公司注册证书的修订证书(通过引用附件3.1并入我们于2014年10月28日的8-K表格中) |
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3.6 |
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2014年12月22日修订后的《公司注册证书》。(参考附件3.1并入我们于2014年12月23日提交的当前8-K表格报告中) |
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3.7 |
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第二次修订和重新修订附例(通过参考我们于2009年2月17日提交的表格8-K当前报告的附件3.2并入) |
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3.8 |
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第二次修订和重新修订附例的第一修正案(通过参考我们截至2009年9月30日的季度报告10-Q表的附件3.3并入) |
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3.9 |
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第二次修订和重新修订附例的第二修正案(通过参考我们2013年1月25日提交的表格8-K的当前报告的附件3.1并入) |
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3.10 |
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第二次修订和重新修订附例的第三修正案(通过参考我们2015年12月18日提交的表格8-K的当前报告的附件3.1并入) |
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3.11 |
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修订后的《公司注册证书》，日期为2016年5月26日(通过引用附件3.1并入我们于2016年6月2日提交的当前8-K表格报告) |
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3.12 |
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修订后的公司注册证书，日期为2016年9月15日(通过引用附件3.1并入我们于2016年9月16日提交的当前8-K表格报告中) |
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3.13 |
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修订后的公司注册证书，日期为2017年3月16日(通过引用附件3.1并入我们于2017年3月17日提交的8-K表格的当前报告中) |
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3.14 |
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2018年7月19日修订和重新发布的公司注册证书修正案(通过引用附件3.1并入我们于2018年7月23日提交的当前8-K表格报告中) |
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3.15 |
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1A系列可转换优先股的优先股、权利和限制的指定证书(通过引用附件3.1并入我们于2020年9月30日提交的8-K表格的当前报告中) |
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3.16 |
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修订后的公司注册证书，日期为2021年9月23日(通过引用附件3.1并入我们于2021年9月24日提交的当前8-K表格报告中) |
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目录表
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3.17 |
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修订后的公司注册证书，日期为2022年1月27日(通过引用附件3.1并入我们于2022年2月2日提交的8-K表格的当前报告中) |
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4.1 |
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普通股证书格式(通过参考2006年6月6日提交的SB-2/A表格注册声明的附件4.1并入(Reg.第333-131216号) |
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4.2 |
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A系列优先股指定证书(作为我们2013年7月1日提交的S-3表格注册说明书的附件4.2提交(Reg.第333-189739号) |
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4.3 |
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证券说明(参考本公司于2021年5月13日提交的Form 10-K年报附件4.3) |
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10.1 CTR |
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本公司与ITN Energy Systems，Inc.于2006年1月17日签订的证券购买协议(通过参考我们于2006年1月23日提交的SB-2表格注册声明的附件10.1合并(REG.第333-131216号) |
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10.2CTR |
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本公司与ITN Energy Systems，Inc.于2006年1月17日签订的发明和商业秘密转让协议(通过参考我们于2006年1月23日提交的SB-2表格注册声明的附件10.2合并(REG.第333-131216号) |
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10.3 |
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本公司与ITN Energy Systems，Inc.于2006年1月17日签订的专利申请转让协议(通过引用我们于2006年1月23日提交的SB-2表格注册声明的附件10.3合并(REG.第333-131216号) |
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10.4CTR |
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本公司与ITN Energy Systems，Inc.之间于2006年1月17日签订的许可协议(通过参考我们于2006年1月23日提交的SB-2表格注册声明的附件10.4合并(REG.第333-131216号) |
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10.5 |
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公司、ITN Energy Systems，Inc.和特拉华大学于2005年11月23日签署的信函协议(通过引用附件10.16并入我们于2006年5月26日提交的SB-2/A表格注册声明(REG.第333-131216号) |
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10.6CTR |
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本公司与UD Technology Corporation于2006年11月21日签订的许可协议(合并内容参考我们于2006年11月29日提交的8-K表格当前报告的附件10.1) |
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10.7 |
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本公司、ITN Energy Systems，Inc.和美国政府于2007年1月1日签订的更新协议(参考我们截至2006年12月31日的Form 10-KSB年度报告的附件10.23) |
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10.8† |
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公司与Victor Lee于2014年4月4日签订的高管聘用协议(作为我们于2014年4月9日提交的8-K表格的附件10.1提交) |
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10.9† |
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第七次修订和重新修订的2005年股票期权计划(通过引用我们于2016年4月22日的最终委托书附件B而并入) |
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10.10† |
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第七次修订和重新修订了2008年限制性股票计划股票期权计划(通过参考我们于2016年4月22日发布的最终委托书附件A纳入) |
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10.11+ |
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科罗拉多州桑顿格兰特街12300号的工业租约，日期为2020年9月21日(通过引用附件10.50并入我们2021年1月29日提交的Form 10-K年报中) |
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10.12+ |
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日期为2021年9月15日的长期供应和联合开发协议(参考附件10.2并入我们截至2021年9月30日的Form 10-Q季度报告中) |
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10.13 |
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Fleur Capital无担保可转换本票日期为2022年1月3日(参考附件10.13并入我们截至2022年3月31日的季度报告Form 10-Q中) |
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10.14 |
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日期为2022年1月21日的南阳无担保可转换本票(参考附件10.14并入我们截至2022年3月31日的季度报告Form 10-Q中) |
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10.15 |
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桥梁本票，日期为2022年8月3日(参考附件10.1并入本公司于2022年8月8日提交的8-K表格的当前报告) |
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25
目录表
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10.16 |
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2022年8月8日的证券购买协议(通过引用附件10.2并入我们于2022年8月8日提交的8-K表格的当前报告中) |
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10.17 |
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与2022年8月8日的证券购买协议有关的普通股认股权证表格(通过引用附件10.3并入我们于2022年8月8日提交的8-K表格的当前报告中) |
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10.18 |
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2022年8月19日的普通股认股权证(通过引用附件10.3并入我们于2022年8月19日提交的8-K表格的当前报告中) |
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10.19 |
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本公司与Victor Lee于2022年9月21日签订的分居协议及解除索偿(本公司于2022年9月22日提交的8-K表格的附件10.1并入本报告) |
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10.20 CTR |
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公司与Jeffrey Max于2022年9月21日签订的雇佣协议(通过引用附件10.1并入我们于2022年9月27日提交的当前报告Form 8-K中) |
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31.1* |
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根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条颁发的首席执行官证书 |
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31.2* |
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根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条颁发首席财务官证书 |
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32.1* |
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根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条颁发的首席执行官证书 |
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32.2* |
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根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条颁发首席财务官证书 |
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101.INS |
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内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。 |
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101.SCH |
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内联XBRL分类扩展架构文档 |
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101.CAL |
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内联XBRL分类扩展计算链接库文档 |
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101.DEF |
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内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 |
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101.LAB |
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内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档 |
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101.PRE |
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内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 |
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104 |
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封面交互数据文件(嵌入内联XBRL文档中) |
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* |
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随函存档 |
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CTR |
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根据保密要求，本展品的部分内容已被遗漏。 |
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† |
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指管理合同或补偿计划或安排。 |
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+ |
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根据S-K规则第601(B)(10)条，展品的某些部分已被省略。遗漏的资料(I)不具重大意义，及(Ii)如公开披露可能会对本公司造成竞争损害。 |
26
目录表
阿森斯太阳能技术公司。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已于2022年11月10日正式授权以下签署人代表其签署本报告。
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2022年11月10日 |
发信人： |
/杰弗里·A·麦克斯 |
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杰弗里·A·麦克斯 总裁与首席执行官 (首席行政主任) |
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2022年11月10日 |
发信人： |
/s/Michael J.Gilbreth |
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迈克尔·J·吉尔布瑞斯 首席财务官 (首席财务会计官) |
27