美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Good Times Restaurants Inc. [GTIM ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 11/08/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 119,230 | D | ||||||||
普通股 | 6,300 | I | 配偶个人退休帐户中持有的股份 |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
限售股单位 | $0.00 | 11/08/2022 | A | 1,750 | (1) | 11/08/2032 | 普通股 | 1,750 | $0.00 | 1,750 | D | ||||
激励性股票期权(购买权) | $3 | 11/08/2022 | A | 20,000 | (2) | 11/08/2032 | 普通股 | 20,000 | $0.00 | 20,000 | D | ||||
激励性股票期权(购买权) | $5.2 | (3) | 09/28/2028 | 普通股 | 80,000 | 80,000 | D | ||||||||
激励性股票期权(购买权) | $2.33 | 04/05/2021(4) | 12/23/2027 | 普通股 | 90,000 | 90,000 | D | ||||||||
激励性股票期权(购买权) | $5 | 10/12/2018(5) | 10/12/2028 | 普通股 | 15,000 | 15,000 | D | ||||||||
激励性股票期权(购买权) | $4.66 | 11/16/2018(6) | 11/16/2028 | 普通股 | 12,876 | 12,876 | D |
答复说明: |
1.报告人于2022年11月8日获得1750个限制性股票单位,并于2025年11月8日归属。 |
2.报告人于2022年11月8日获得20,000份激励性股票期权,按五年总授予金额的五分之一授予。 |
3.报告人于2021年9月29日获得8万份激励股票期权。授予的股票包括一项归属条件,根据该条件,归属将发生在公司普通股(在纳斯达克资本市场交易)的价格为6美元之日,这是根据公司普通股的往绩60个历日成交量加权平均价格计算的。 |
4.报告人于2020年12月24日获得9万份激励股票期权。这种激励性股票期权以前在提交给证券交易委员会的表格4中表二中报告过。归属条件于2021年4月5日满足。 |
5.报告人于2018年10月12日获得15,000份激励性股票期权,按五年总授予金额的五分之一授予。这类限制性股票单位以前曾在提交给证券交易委员会的表格4中的表二中报告。 |
6.报告人于2018年11月16日获得12,876份激励性股票期权,按五年总授予金额的五分之一授予。 |
备注: |
/s/Ryan M.Zink | 11/08/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |