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美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

 

表格8-K

 

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条

 

报告日期(最早报告的事件日期)：2022年11月4日

 

(注册人的确切姓名载于其章程)

 

 

 

注册人的电话号码，包括区号：(888) 688-6769

 

不适用

(前姓名或前地址，如自上次报告以来有所更改)

 

如果表格8-K的提交意在同时满足注册人在下列任何条款下的提交义务，请勾选下面相应的方框(看见2.一般指示A.2。如下所示)：

 

 

 

 

 

根据该法第12(B)条登记的证券：

 

 

用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。

 

新兴成长型公司☒

 

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

 

第3.01项关于退市或未能满足继续上市规则或标准的通知；转让上市。

 

 

2022年11月4日，海瑞卡股份有限公司(“本公司”)收到纳斯达克证券市场有限责任公司(“纳斯达克”)上市资格人员(“本公司”)发来的函件(“通知”)，通知本公司，本公司不符合“纳斯达克上市规则”第5550(A)(2)条规定的继续上市的最低投标价格要求。纳斯达克上市规则第5550(A)(2)条要求上市证券维持最低买入价为每股1.00美元，而上市规则第5810(C)(3)(A)条规定，如果短板持续连续30个工作日，则存在未能达到最低买入价要求的情况。该通知对该公司继续在纳斯达克资本市场挂牌交易的每股票面价值0.00001美元的普通股(“普通股”)的上市没有立即的影响。

 

根据纳斯达克上市规则第5810(C)(3)(A)条，本公司有180个历日，即至2023年5月3日，以恢复合规。如果在2023年5月3日之前的任何时间，公司普通股的收盘价连续10个工作日收于每股1.00美元或以上，纳斯达克根据纳斯达克上市规则第5810(C)(3)(H)条酌情延长这一期限，纳斯达克将发出书面通知，告知公司已达到最低投标价格要求，此事将得到解决。如果公司在截至2023年5月3日的合规期内未能恢复合规，则纳斯达克可以给予公司第二个180个历日期间以恢复合规，前提是公司满足公开持有的股票市值继续上市的要求和纳斯达克资本市场的所有其他初始上市标准(投标价格要求除外)，并且需要在第二合规期内提供书面通知，说明其打算在第二合规期内通过进行反向股票拆分来弥补不足之处。

 

该公司将继续监测其普通股的收盘价，并寻求在分配的合规期内重新遵守所有适用的纳斯达克要求。如果公司未能在分配的合规期限内恢复合规，包括纳斯达克可能批准的任何延期，纳斯达克将发出普通股将被摘牌的通知。然后，该公司将有权就这一决定向纳斯达克听证会小组提出上诉。不能保证本公司将在180天的合规期内重新遵守最低投标价要求、确保180天的第二个合规期以重新遵守或保持对其他纳斯达克上市要求的合规。

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。