附件99.1
意见书和同意书
向交易所提出收购普通股的认股权证
的
超级集团(SGHC) 有限公司
为
普通股
共 个
超大集团(SGHC)有限公司
和
同意 征求意见
要约和同意征集(定义如下)和撤销权将于美国东部时间2022年12月12日凌晨12：01到期，或我们可能延长的较晚时间和日期。根据要约及征求同意书提交的公开认股权证(定义见下文)可于到期日(定义见下文)前撤回，而相关同意只可通过撤回公开认股权证的投标而撤销，而撤回该等公开认股权证将自动构成撤销相关同意。
私募认股权证持有人(定义见下文)在征求同意书时提交同意书，不得撤销其同意书。
要约和同意征集的交换代理为：
大陆股转信托公司
| 通过第一类邮件： | 通过隔夜或亲手交付的： | |
| 道富银行1号，30号这是地板 | 道富银行1号，30号这是地板 | |
| 纽约州纽约市，邮编：10004 | 纽约州纽约市，邮编：10004 | |
| 收信人：企业行动部 | 收信人：企业行动部 |
投标书和同意书、认股权证和所有其他所需文件的交付方式，包括通过登记转让交付的方式，由投标授权证持有人自行选择和承担风险，除非以下说明中另有规定，否则只有在交易所代理实际收到时，才视为已交付。 如果是通过邮寄，建议使用挂号信，并要求退回收据，并适当投保。权证持有人有责任使本传送书和同意书、投标的权证和任何其他文件及时交付。在所有情况下，足够
1
应留出时间以确保及时发货。在填写本传送函和同意书之前，请仔细阅读完整的传送函和同意书，包括说明。
Super Group(SGHC)Limited是一家非蜂窝股份有限公司，根据格恩西岛(公司、我们公司、我们的公司和我们的公司)的法律注册成立，已向签署人交付了一份日期为2022年11月10日的公司招股说明书/要约(公司招股说明书/要约收购书)和本函的附函和同意书(可不时补充和修订，本附函和同意书)，其中列出了公司向持有公司认股权证的每位持有人提出的购买公司普通股的要约。没有每股面值的普通股(普通股)，获得0.25股普通股，以换取由其持有人提出并根据要约交换的每股公共权证(要约)(要约)。
这项要约是向本公司所有公共认股权证持有人提出的。作为体育娱乐收购公司(SEAC)于2020年10月6日首次公开发行SEAC证券的单位的一部分出售的22,499,986份可赎回权证(IPO)(无论它们是在IPO中购买的，还是此后在公开市场上购买的)，在本文中称为公共认股权证。公开认股权证在纽约证券交易所(NYSE)上市，交易代码为SGHC WS。根据要约，公司将发行总计5,624,997股普通股，以换取公开认股权证。
在首次公开招股完成的同时，以及与承销商部分行使其超额配售选择权的完成有关的情况下，原先以私募方式向某些投资者发行的认股权证(因转让给准许受让人以外的任何人士而未成为认股权证协议(定义见下文)的认股权证)是根据若干认购协议发行的，每个认购权证均与SEAC及Super Group(SGHC)Limited等于2021年4月23日的业务合并协议预期的交易完成有关。
公共认股权证和私募认股权证在本文中统称为认股权证，每个认股权证都是认股权证。截至2022年12月31日，共有33,499,986份未偿还认股权证，包括22,499,986份公开认股权证和11,000,000份私募认股权证。每份认股权证使持有人有权按每股11.50美元的价格购买一股本公司普通股，但可予调整。
在要约的同时，本公司还向权证持有人征求同意(同意征求意见，连同要约、同意要约和 同意征求意见)，以修订由SEAC和大陆股票转让信托公司(认股权证代理)签署和之间的、日期为2020年10月6日的认股权证协议(认股权证代理)(认股权证协议)，该协议管辖所有认股权证，允许本公司(I)要求在本次要约结束后所有未发行的公开认股权证转换为0.225股普通股(比率比适用于要约的交换比率 低10%.)及(Ii)指示认股权证代理人免费注销每份未发行的私募认股权证(认股权证修订)。认股权证修正案将允许我们取消所有在要约完成后仍未结清的认股权证。根据认股权证协议的条款，除若干特定修改或修订外，所有修订或修订均需当时未偿还认股权证数目的至少50%的持有人投票或书面同意，而仅就私募认股权证条款或认股权证协议有关私人配售认股权证的任何条文的任何修订而言，须经 持有人投票或书面同意，才可获得当时未偿还认股权证数目的至少50%及当时未偿还认股权证数目的至少50%。
截至本同意书发出日期 ，美国证券交易委员会尚未宣布与要约相关的普通股发行登记声明生效。要约和同意征求的条件之一是：(I)至少50%的未发行公开认股权证的持有人在要约中发出其认股权证，从而同意认股权证修订，以及(Ii)至少50%的未偿还私募认股权证的持有人同意认股权证修订。
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约22.5%的未发行公开认股权证各方已同意提交要约中的认股权证，并同意同意征求同意书中的认股权证修订，而59.5%的未发行私募认股权证已同意根据投标及支持协议同意同意征求同意权证中的认股权证修订。因此，如果额外约27.5%的未发行公共认股权证持有人在要约中提出公开认股权证，并同意同意征求同意书中的认股权证修正案，且满足或放弃此处所述的其他条件，则要约将告完成，认股权证修正案将获采纳。
未在要约中提交其公开认股权证的认股权证持有人不得 同意认股权证修正案，也不得在未征得认股权证修正案同意的情况下投标此类公开认股权证。提交公开认股权证以换取要约的持有人将自动被视为已同意批准认股权证修订(于接受认购权证后生效)，而无需采取任何进一步行动。对认股权证修正案的同意是本委托书的一部分 与认股权证相关的同意，因此，通过为交易所持有人提供公开认股权证，将向我们交付同意。公共认股权证持有人可在到期日(定义见下文)之前的任何时间，通过撤回该持有人在要约中提交的公共认股权证来撤销同意。私募认股权证持有人同意权证修正案的，不得撤销其同意。
如果认股权证 修订获得批准，根据要约未交换为普通股的公开认股权证将根据其当前条款或经修订的条款保持未偿还状态。吾等保留根据现行条款随时赎回任何认股权证(如适用)的权利，包括在要约及征求同意书完成前赎回任何认股权证，若认股权证修订获得批准，我们拟(I)要求将所有已发行的公开认股权证转换为普通股，及(Ii)指示认股权证代理人按认股权证 修订的规定，免费取消所有未发行的私募认股权证。认股权证修正案将允许我们取消所有在要约完成后仍未偿还的认股权证。
要约和 征求同意书仅根据招股说明书/要约交换和本意向书和同意书中的条款和条件进行。要约和同意征求将持续到美国东部时间2022年12月12日凌晨12：01，或我们可以延长的更晚的时间和日期(要约和同意征求开放期间，使任何撤回或延期生效，称为要约期，要约期结束的日期和时间称为到期日)。
根据要约及同意征求意见 交换公开认股权证的每名公共认股权证持有人，每提交及交换一份公开认股权证，将获得0.25股普通股。参与要约和同意征集的任何公开认股权证持有人可以低于其所有公开认股权证进行交换。根据要约，不会发行零碎股份。本公司不向根据要约有权获得零碎股份的任何公共认股权证持有人发行零碎股份，而是将所有零碎股份合计后，将该持有人有权获得的股份数目四舍五入至下一个整数股数。本公司完成要约的义务须以(I)至少50%的未发行认股权证持有人在要约中提出其认股权证，从而同意认股权证修订及(Ii)至少50%的未发行私募认股权证持有人同意认股权证修订为条件。
只有在截止日期 之前未满足或放弃要约和同意征求的条件时，我们才可以撤回要约和同意征求。在任何此类撤回后，我们将立即将投标的公共权证返还给公共权证持有人，任何对权证修订的同意将被撤销。
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如果要提交公共认股权证，并通过将账簿分录转移到交易所代理在托管信托公司(DTC)的帐户来提交对认股权证修正案的相关同意，并且指令不是通过DTC的自动投标要约计划(DTC)传输的，则本传输同意书和同意书将用于接受要约和同意征求意见。除非公开认股权证持有人打算通过TOP参与要约与同意征集，否则该权证持有人应填写、签署并交付本意见书及同意书，以表明其希望就要约与同意征集采取的行动。
公开认股权证的持有者提交他们的公共认股权证，并在要约和同意书征集中提交对认股权证修正案的同意，通过账簿登记转移到交易所代理在DTC的账户，可以通过TOP执行投标，在这种情况下，不需要填写、签署和交付本传送书和同意书。接受要约和同意的DTC参与者可以将他们的接受发送给DTC，DTC将验证接受并将账簿录入交付到DTC的Exchange代理帐户。然后，DTC将向Exchange代理发送代理的消息，以接受其 。DTC交付代理的消息将满足要约和同意征求的条款，即由代理消息中指定的DTC参与者签署和交付传送函和同意书。
根据要约和同意征求条款，私募配售权证持有人也将使用本意见书和同意书同意认股权证修正案。私募认股权证持有人应通过上传to https://cstt.citrixdata.com/r-ref9bcacb3dfb486d83ceec5b3d5d63aa或直接发送至大陆股票转让信托公司来填写、签署和交付本意见书和同意书，地址为：
大陆股转信托公司
道富银行1号30楼
纽约州，邮编：10004-1561年
如本递交同意书所述投标及同意程序所用，注册持有人一词是指其名下的认股权证登记在本公司账簿上的任何人士，或被列为结算机构与认股权证有关的证券头寸名单参与者的任何人士。
要约和征求同意不会向居住在要约、征求或出售将被视为非法的国家或其他司法管辖区的持有者进行。
请参阅从第14页开始的本转让同意书的说明，以正确使用和交付本转让同意书。
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手令的说明
在下面列出与本意见书和同意书相关的授权书。如果下面的空白处不够用，请将已登记的授权证编号列在单独签署的时间表上，并将该列表贴在本递交和同意书上。
| 注册人姓名或名称及地址 权证持有人 |
公开认股权证的数目 | |
| 共计： |
| 注册人姓名或名称及地址 权证持有人 |
私募认股权证的数目 | |
| 共计： |
| ☐ | 如果上面列出的认股权证是通过向交易所代理在DTC开立的账户 转账的方式交付的，请在此处选中，并填写以下内容(仅供合格机构使用)： |
| 招标机构名称： |
|
| 帐号： |
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| 交易代码编号： |
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通过使用TOP并遵守与要约和同意征集相关的适用程序，包括(如果适用)向交易所代理发送一条代理人的消息，其中认股权证持有人承认并同意受本转让同意书和同意书中所包含的陈述和保证的约束，并作出本转让同意书中所包含的陈述和保证，DTC参与者代表其本人和此等认股权证的实益所有人确认本转让书和同意书的所有条款(如适用，包括同意认股权证修正案，如果适用，以及所有陈述和保证)适用于它和该实益拥有人，就好像它已经填写了所需的信息，并签署并将本意见书和同意书转交给了交易所代理一样。
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注意：必须在下面提供签名。请阅读
仔细地附随说明。
超大集团(SGHC)有限公司
C/o大陆股票 转让信托公司，作为交易所代理
道富银行1号，30号这是地板
纽约州纽约市，邮编：10004
收信人：企业行动部
根据并遵守招股说明书/交换要约以及本意向书和同意书中所列的条款和条件，签署人特此确认已收到该意见书和同意书：
如果公共认股权证持有人：
| (i) | 根据要约和同意征求向本公司进行交换招标公开认股权证的数量已招标的公开认股权证的数量已招标的公开认股权证的数量； |
| (Ii) | 认购根据要约及同意邀请书 交换该等已投标认股权证时可发行的普通股，即每认购一份公开认股权证以换取0.25股普通股；及 |
| (Iii) | 同意逮捕令修正案。 |
如果私募的持有人保证：
| (i) | 同意逮捕令修正案。 |
除招股说明书/交换要约中另有规定外，在此提交的投标和/或同意书是不可撤销的。签字人理解，本投标和/或同意书将保持完全效力，除非在提交投标的情况下，根据招股说明书/交换要约和本意向书和同意书中规定的程序撤回该投标。签字人明白，此类投标在到期日之后不得撤回，撤回通知仅在按照招股说明书/要约交易所规定的具体撤回程序送达交易所代理后才生效。签署人进一步了解，私募认股权证持有人提交的任何同意书不得被撤销。
如下文签署人持有实益拥有人的认股权证，则下文签署人表示已从其每一实益拥有人处收到一份已妥为填妥并已签立的指示表格，表格格式为本公司寄给经纪、交易商、商业银行、信托公司及其他代名人客户的函件所附的格式，该指示表格已随本函件及同意书由本公司送交下文签署人，指示下文签署人采取本意见书及同意书中所述的行动。
如果以下签署人不是上述认股权证描述项下所列认股权证的登记持有人或该持有人的法定代表人或事实律师(或者，如果是通过DTC持有的权证，则为持有该等权证的DTC参与者)，则以下签署人已获得一份填写妥当的不可撤销委托书，授权以下签署人(或下文签署人的法定代理人或代理人--事实上)代表其持有人就该等认股权证提交同意书，且该委托书已连同本委托书及 同意书送交交易所代理。
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签署人明白，根据招股章程/要约及本转让同意书及本同意书所载的条款及条件，任何正式提交及未撤回并获接纳交换的公共认股权证将交换为普通股。签署人明白，在某些 情况下，本公司可能不会被要求接受任何公开认股权证(包括在到期日后提交的任何公开认股权证)。如果任何公开认股权证因任何原因不被接受用于交换，或者如果投标的公开认股权证被撤回，则该等未交换或撤回的公开认股权证将免费退还给投标持有人(如果适用)，并且认股权证修正案的相关同意将被撤销。任何公开认股权证经适当投标及未经有效撤回而被接受以供交换，即构成持有人对认股权证修订作出有效交付的同意。未在要约中提交其公共权证，公共权证持有人不得同意《权证修正案》；未经权证修正案同意，公共权证持有人不得出价其公共权证。公开认股权证持有人可在截止日期前的任何时间撤回其提交的公开认股权证，以撤销其对《认股权证修正案》的同意。私募认股权证持有人同意权证修正案的，不得撤销其同意。
根据以上认股权证描述及公开认股权证数目及私募认股权证数目的说明，本公司接受签署人提交公开认股权证以供交换及/或同意根据要约及同意征求意见而修订的认股权证 修正案，以下签署人特此声明：
| (i) | 将以下签署人作为该等认股权证持有人的身份所产生或产生的所有权利、所有权及权益，以及与该等认股权证有关或因该等认股权证持有人身分而产生的任何及所有申索，转让及移转予本公司或应本公司的命令而转让及移转。 |
| (Ii) | 放弃与该等认股权证有关的任何及所有权利； |
| (Iii) | 解除和免除以下签署人可能现在或将来可能因该等认股权证而产生或与该等认股权证有关的任何及所有索偿； |
| (Iv) | 确认要约和同意征集是可自由支配的，公司可以根据招股说明书/要约交易所的规定延长、修改、暂停或终止；以及 |
| (v) | 承认认股权证的未来价值是未知的，也无法肯定地预测。 |
签署人明白，根据招股说明书/要约及本提交同意书及同意书指示所述任何程序进行的公开认股权证及/或同意书投标，如获本公司接纳，将按要约及同意征求的条款及条件，构成签署人与本公司之间具约束力的协议。
公开认股权证持有人：
在接受交换后生效，签字人在此不可撤销地组成并指定作为本公司代理的交换代理作为真实合法的代理，并且事实律师关于在此提交的公共认股权证的以下签署人，并具有完全的替代权( 受权人的这种权力被视为一种不可撤销的权力加上一种利益)：
| (i) | 将DTC保存的账簿上的此类公共认股权证的所有权连同所有随附的转让和真实性证据 转让给或应公司的命令转让； |
| (Ii) | 在公司账簿上提交此类转让所有权的公开认股权证； |
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| (Iii) | 在公司或其代理人的 账簿上，将该等公共认股权证的所有权转让给本公司，或应本公司的要求，并向本公司或应本公司的要求，提交所有随附的转让和真实性证据；以及 |
| (Iv) | 获得所有利益，并以其他方式行使此类公共认股权证的所有实益所有权； |
所有条款均符合招股说明书/要约交换及本意见书和同意书中所述的要约和同意征求条款。
以下签署人特此声明、保证并同意：
| (i) | 以下签署人拥有全权和授权，以投标公开认股权证，并出售、交换、转让和转让该等认股权证的所有权利、所有权和权益； |
| (Ii) | 签字人完全有权根据要约和同意征求认购所有可发行的普通股，以换取在此提交的公开认股权证； |
| (Iii) | 签署人对在此提交的公共认股权证具有良好的、可交易的和未设押的所有权，并且 在公司根据要约和同意征求接受此类公共认股权证用于交换时，公司将获得此类公共认股权证的良好、可交易和未设担保的所有权，在每种情况下都不受任何担保 权益、留置权、限制、收费、产权负担、有条件销售协议或任何类型的其他义务的约束，不受任何不利索赔的约束； |
| (Iv) | 以下签署人有完全的权力和授权同意授权证修正案； |
| (v) | 应要求，签署人将签署和交付本公司或交易所代理认为完成和实施本协议所设想的交易所必需或适宜的任何附加文件； |
| (Vi) | 以下签署人已收到并审阅了招股说明书/交换要约、本传送函、同意书和授权证修正案； |
| (Vii) | 签署人确认，除招股说明书/交易所要约中包含的信息(在到期日之前修订或补充)所包含的信息外，本公司、信息代理、交易所代理或代表上述任何人行事的任何 人员均未就本公司、要约及同意征求、认股权证或普通股向签署人作出任何明示或默示的声明、陈述或担保； |
| (Viii) | 招股说明书/交换要约的条款和条件应被视为包含在本意见书和同意书中，并构成本同意书的一部分，应据此阅读和解释； |
| (Ix) | 以下签署人理解，根据要约和同意征求以及在本指示中公开认股权证的投标构成签署人接受要约和同意征求的条款和条件； |
| (x) | 签字人自愿参加要约和同意征集；以及 |
| (Xi) | 签字人同意要约和征求同意的所有条款。 |
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除非下文特别发行指示另有说明，否则本公司将于 发行签署人的姓名，如上文认股权证说明书所述，即签署人根据要约及同意征求条款就根据本递交书及同意书提交及交换的公开认股权证而有权获得的普通股。如果完成了下面的特别发行说明，公司将以特别发行说明中指定的个人或帐户的名义发行普通股。
签署人同意，如果本公司不接受根据本附函和 同意书提交的任何公开认股权证进行交换，则本公司没有义务根据本附函和同意条款的规定转让其持有人的任何公开认股权证。
私募认股权证持有人：
以下签署的 特此声明、保证并同意：
| (i) | 签字人对已提交同意的私募拥有良好的、可出售的和未设押的所有权 ； |
| (Ii) | 以下签署人有完全的权力和授权同意授权证修正案； |
| (Iii) | 应要求，签署人将签署和交付本公司或交易所代理认为完成和实施本协议所设想的交易所必需或适宜的任何附加文件； |
| (Iv) | 以下签署人已收到并审阅了招股说明书/交换要约、本传送函、同意书和授权证修正案； |
| (v) | 签署人确认，除招股说明书/交易所要约中包含的信息(在到期日之前修订或补充)所包含的信息外，本公司、信息代理、交易所代理或代表上述任何人行事的任何 人员均未就本公司、要约及同意征求、认股权证或普通股向签署人作出任何明示或默示的声明、陈述或担保； |
| (Vi) | 招股说明书/交换要约的条款和条件应被视为包含在本意见书和同意书中，并构成本同意书的一部分，应据此阅读和解释； |
| (Vii) | 以下签署人理解，根据要约与同意征求和本指示中的条款和条件提交的同意书构成签署人接受要约和同意征求的条款和条件； |
| (Viii) | 签字人自愿参加要约和同意征集；以及 |
| (Ix) | 签字人同意要约和征求同意的所有条款。 |
***
在本意见书和同意书中，签字人的确认、陈述、保证和 协议将被视为在每次截止日期和要约及同意征集完成之日自动重复和重新确认。在本传送书和同意书中授予或同意授予的权力不受签署人死亡或丧失行为能力的影响，并且将继续存在，并且签署人根据本传送书和同意书承担的每项义务对签署人的继承人、遗嘱执行人、管理人、破产受托人、个人和法定代表人、继承人和受让人具有约束力。
9
签署人承认，已建议签署人就参与或不参与要约和同意征集的后果咨询自己的法律顾问和其他顾问(包括税务顾问)。
10
特别发行须知
(请参阅说明，包括
说明3、4和5)
仅当根据要约及同意征求发行以换取公开认股权证的普通股及任何根据要约及同意征求而非根据要约及同意征求而交付交易所代理的认股权证将以以下签署人以外的其他人的名义发行时，方可完成。发行所有此类 普通股和未投标认股权证，以：
| 姓名： |
|
| 地址： |
|
(请打印或打字)
(包括邮政编码)
(税号或社保号)
11
重要提示：请在此签名
(请参阅说明，并填写随附的IRS表格W-9或
适当的IRS表格W-8)
通过填写、签署和交付本意见书和同意书，签署人在此向公众发出认股权证和/或提交与以上表格中所列认股权证相关的同意书，其标题为认股权证描述。
需要签名
认股权证登记持有人签署
| 姓名： |
|
| 地址： |
|
| 日期： |
|
(以上各行必须由认股权证的登记持有人在认股权证或证券头寸清单上出现时签署，或由登记持有人以填写妥当的转让授权成为登记持有人的人签署，副本必须与本递交及同意书一并送交。如果两名或两名以上联名持有人持有与本授权书及同意书有关的授权书，则所有该等持有人必须在本授权书及同意书上签署。如果签名由受托人、遗嘱执行人、管理人、监护人事实上的律师，公司高级管理人员或以受托或代表身份行事的其他人，则该人必须 在下面陈述他或她的全称，并提交令公司满意的证据，证明该人有权这样做。请参阅说明3，了解如何填写和执行本意见书和同意书。)
| 姓名： |
|
| 能力： |
|
| 地址： |
|
| 区号和电话号码： |
|
(请打印或打字)
(包括邮政编码)
12
签署保证(如有需要)
(请参阅说明，包括说明4)
某些签名必须由合格机构担保。
由合格机构担保的签名：
授权的 签名
标题
商号名称
地址，包括邮政编码
区号和电话号码
日期：
13
指令
构成要约条款和条件的一部分，并且
征求同意
1.递交意见书和同意书及授权书。
a) 公开认股权证持有人：仅在以下情况下才可使用此递交同意书： 如果要提交公共认股权证，并且要通过登记转账的方式将对认股权证修正案的同意提交到交易所代理在DTC的帐户，并且不通过TOP传递有关此类投标的指示。
公开认股权证可以有效提交，并且必须按照招股说明书/要约交换中描述的账簿登记转让程序有效提交认股权证修正案同意书。为了有效地提交公共认股权证，并同意以簿记转让的方式有效提交权证修正案，交易所代理必须接收在到期日之前的以下 ，除非使用如下所述的保证交付程序另有许可：
(I) 及时确认将此类公开认股权证和/或同意书提交至交易所代理人在DTC的账户(账簿确认)；
(Ii)一份填妥并妥为签立的意见书和同意书，或如果持有人没有递交意见书和同意书，则为一份经适当转送的代理人的电文；和
(Iii)本意见书和同意书所要求的任何其他文件。
术语代理的报文是指由DTC向交换代理 发送并由其接收并构成登记确认的一部分的报文，该报文声明DTC已收到DTC参与者交换认股权证和/或提交同意书的明确确认，该参与者已收到并同意受传输和同意书条款的约束，公司可对参与者强制执行此类协议。如果您正在进行投标和/或以记账转让的方式表示同意，您必须明确确认您已收到并同意受传送书和同意书的约束，并且该传送书和同意书可能会对您强制执行。
将意见书和同意书交付给公司或DTC并不构成对交易所代理的有效交付。不应向公司或DTC发送任何意见书和同意书。
本委托书和同意书、已提交的公共权证和所有其他所需文件的交付方式，包括通过DTC 和通过ATOP交付的任何承兑或代理报文的交付，由投标公共权证持有人自行选择并承担风险，除非这些指示中另有规定，否则只有在交易所代理实际收到 时才视为已交付。如果是邮寄，建议寄挂号信，并要求有回执，并适当投保。权证持有人有责任促使本传送书和同意书、提交的公开认股权证和任何其他文件及时交付。在任何情况下，都应留出足够的时间以确保及时交货。
本公司和交易所代理均无义务通知任何投标持有人本公司接受公开认股权证。
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b) 私募认股权证持有人：如果私募配售认股权证持有人同意认股权证修正案，则须使用本意见书及同意书。
要有效提交授权证修正案的同意书，交易所代理商必须接收到期日之前的下列各项：
| (i) | 通过在https://cstt.citrixdata.com/r-ref9bcacb3dfb486d83ceec5b3d5d63aa提交或发送至以下地址，及时确认向交易所代理提交同意书： |
大陆股转信托公司
道富银行1号30楼
New York, NY 10004-1561;
| (Ii) | 一份填妥并妥为签立的意见书及同意书；及 |
| (Iii) | 本意见书和同意书所要求的任何其他文件。 |
将意见书和同意书交付给本公司并不构成对交易所代理的有效交付。不应向公司发送任何意见书和同意书。
本函件及所有其他所需文件的交付方式由同意的私人配售认股权证持有人自行决定及承担风险，除本指示另有规定外，只有在交易所代理实际收到时，方可视为已交付。如果是通过邮寄，建议使用挂号信，并要求退回收据，并适当投保。授权证持有人有责任促使本传送书和同意书以及任何其他文件及时交付。在所有情况下，都应留出足够的时间以确保及时交货。
2.保证交付。公共权证持有人希望根据要约进行公开认股权证投标，但其公开认股权证 不能在到期日之前连同所有其他所需文件送交交易所代理，则只要满足下列所有条件，仍可投标公开认股权证：
(I)投标必须由合格机构进行或通过合格机构进行(如指示4所界定)；
(Ii)以本公司提供给下列签字人的格式妥为填写并妥为签立的保证交割通知(连同任何所需的签字保证)必须在到期日之前，由交易所代理商按本交割书及同意书中所述的地址收到；及
(Iii)所有以电子方式交付的公共认股权证以电子方式交付至交易所代理商账户的确认书，必须于交易所代理商收到保证交割通知后两天内，连同一份填妥及妥为签立并附有任何所需签名保证的转让书及同意书(或如属没有递交递交书及同意书的转让书，则为代理人的讯息)，以及本转让书及同意书所规定的任何其他文件，由交易所代理商在纽约证券交易所开市交易之日起两日内收到。所有内容均在招股说明书/交换要约中提供。
公共权证持有人可以通过传真或者邮寄的方式将保证交付通知交付给交易所代理人。
除非招股说明书/交易所要约明确允许，否则不接受任何替代或或有交易所。
15
3.在意见书、同意书和其他文件上签字。就本递交和同意书中规定的投标和同意程序而言，术语注册持有人是指在公司账簿上以其名义登记认股权证的任何人，或被列为结算机构关于认股权证的担保头寸清单的参与者。
如果本意见书和同意书由受托人、遗嘱执行人、管理人、监护人、事实上的律师，公司高级职员或以受信人或代表身分行事的其他人士，必须在签署时注明，除非获本公司放弃，否则必须向交易所代理提交令本公司信纳有权如此行事的适当证据。
4.签名的保证。如果出现以下情况，则无需签名担保：
(I)本意见书及同意书由认股权证的登记持有人签署，而该持有人并未填写标题为“特别发行指示”的方格 ；或
(Ii)此类公共认股权证是为合格机构的账户提交的和/或同意认股权证 修正案。合格机构是指银行、经纪商、信用社、储蓄协会或其他信誉良好的证券转让代理担保计划成员实体，或者是符合条件的担保机构的银行、经纪商、交易商、信用社、储蓄会或其他实体，该术语在根据1934年修订的《证券交易法》颁布的规则17AD-15 中定义。
在所有其他情况下，符合资格的机构必须通过填写并签署上面题为签名保证的表格，保证本传输和同意书上的所有签名。
5.公开认股权证 。任何选择参与要约与同意征求的公共认股权证持有人可根据要约与同意征求的条款交换该等持有人的部分或全部公共认股权证。
6.空间不足。如果认股权证说明项下提供的空白处不够充分，登记的 持有人的姓名和地址、在此交付和/或同意的认股权证数量以及在此提交和/或同意的此类认股权证数量应在单独的签署附表中列出，并附在本提交书和同意书中。
7.转让税。公司将支付要约和同意征集中适用于向公司转让认股权证的所有转让税(如果有)。如果因任何其他原因征收转让税，则这些转让税的金额，无论是对登记持有人或任何其他人征收的，都将由投标人支付。可以征收转让税的其他原因包括：
(I)普通股将以任何人的名义登记或发行，而不是以签署本意见书和同意书的人的名义登记或发行；或
(Ii)如果投标的公开认股权证是以签署本意见书和同意书的人以外的任何人的名义登记的。
如果未随本转让同意书提交令人满意的支付或免除转让税的证据，则转让税的金额将直接向权证持有人支付和/或扣缴与该权证持有人的权证相关的任何到期款项。
16
8.投标书及意见书的有效性。所有关于可接受的公共认股权证数量和/或同意提交的认股权证修正案的问题，以及任何公共认股权证和/或同意投标的有效性、格式、资格(包括收到时间)和接受与否，将由公司以其合理的 酌情决定权决定，这些决定是最终的，对各方都具有约束力。本公司保留绝对权利拒绝任何或所有公开认股权证及/或同意书的投标，或拒绝其认为格式不正确的公开认股权证及/或同意书，或拒绝该等公开认股权证及/或同意书，而本公司律师认为接受该等认股权证及/或同意书可能属违法。本公司还保留绝对权利放弃提交的任何特定公共认股权证和/或同意书的投标中的任何缺陷或违规行为，无论提交的其他公共认股权证和/或同意书是否放弃类似的缺陷或违规行为。公司对要约和同意的条款和条件的解释(包括本意见书和同意书以及本指示)是最终的，对各方都具有约束力。除非放弃，否则与提交的公共认股权证和/或同意书的投标有关的任何缺陷或违规行为必须在公司确定的时间内得到纠正。本公司、交易所代理商、资讯代理商或任何其他人士均无义务或将会就已提交的公开认股权证及/或同意书的投标中出现任何瑕疵或违规之处发出通知。, 他们中的任何一个都不会因没有发出任何此类通知而承担任何法律责任。在所有缺陷和违规行为 得到纠正或放弃之前，提交的公共授权证和/或同意书的投标将不被视为已有效作出。除非本转让同意书另有规定，否则交易所代理收到的任何未有效提交和/或提交(视情况而定)的公共认股权证和/或同意书，以及未纠正或放弃的瑕疵或违规行为，将由交易所代理在实际可行的情况下尽快退还给持有人。权证持有人如对要约和同意征集中的公开认股权证和/或提交同意书的程序有任何疑问，请按此处指定的地址和电话与信息代理联系。为交换而接受的正确投标和非有效撤回的公共权证构成公共权证持有人对权证修订的有效交付同意。
9.豁免条件。公司 保留放弃任何条件的绝对权利，但《招股说明书/要约交换》中题为？的部分除外要约和同意征集遵循一般条款，包括要约和同意征集的条件。”
10.撤回。只有在符合招股说明书/要约交换部分所列条款的情况下，才可以撤回公开认股权证的投标，并撤销对认股权证修正案的相关同意。要约和同意征集与撤销权相抵触。？公共认股权证持有人可在到期日之前的任何时间撤回已提交的公共认股权证，而本公司在2023年1月10日之前仍未接受交换的公共认股权证可在该日期之后的任何时间撤回，直至该等公开认股权证根据要约及同意征求获得本公司接受以进行交换为止。撤回任何公开授权证将自动构成相关同意的撤销。私募认股权证持有人不得 撤销其对认股权证修正案的同意。除招股说明书/要约中另有规定外，为了使公开认股权证的撤回生效，满足招股说明书/要约部分中规定的适用撤回要求的书面撤回通知 要约和同意征求意见： 提款权必须由交换代理按本文所述的地址 及时从持有者那里收到，以及任何其他信息 如招股说明书/要约交易所该部分所述。有关任何退出通知的形式和有效性(包括收到通知的时间)的所有问题将由本公司以其合理的酌情决定权 作出决定，其决定为最终决定并具有约束力。本公司、交易所代理、信息代理或任何其他人士均无责任就任何撤回通知中的任何瑕疵或违规情况作出通知 ，亦不会因未能作出任何该等通知而招致任何责任。任何适当撤回的公开认股权证将被视为没有就要约和同意征求的目的有效提交，任何相关的被撤销的同意将被视为没有就要约和同意征求的目的有效提交。然而，在到期日之前的任何时间，公共认股权证持有人可以 按照招股说明书/要约和本转让同意书中讨论的适用程序重新提交撤回的公共认股权证和相关的被撤销的同意书。。
17
11.要求协助的问题和请求及其他副本。请以书面形式向要约和同意征集信息代理提出问题或请求协助，或提供招股说明书/交换要约、意向书和同意书或其他材料的其他副本，地址为：
要约与同意征集的信息代理为：
乔治森有限责任公司
美洲大道1290 ，9这是地板
纽约州纽约市，邮编：10104
股东、银行和经纪公司，请致电： 888-680-1526
重要提示：本转让同意书或代理S报文(如果根据未执行和交付转让同意书的登记转让程序进行投标)，连同投标的公共认股权证和所有其他所需的文件，必须在东部时间上午12：01之前于到期日由交易所代理收到，除非该日期之前收到保证交付的通知。
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| 表格 W-9
(2017年11月版) 财政部 美国国税局 |
对纳税人的要求 识别码和认证
u转到 Www.irs.gov/FormW9获取指导和最新信息。 |
将表格交给 请求者。不要 送到国税局去。
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| 打印或打字 看见 具体说明 在第3页。
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1个姓名(显示在你的所得税申报单上)。此行需要输入名称；请勿将此行保留为空。
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2企业名称/被忽略的实体名称，如果与以上不同
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| 3勾选在第1行输入姓名的 人员的联邦税收分类的相应框。仅选中以下七个框中的一个。
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4豁免(守则只适用于某些实体，不适用于个人；见
免收款人代码(如果有)
豁免FATCA报告 code (if any)
(适用于在美国境外维护的帐户)
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| ☐ 个人/独资业主或 单成员有限责任公司
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☐ | C公司 | ☐ | S公司 | ☐ | 伙伴关系 | ☐ | 信托/财产 | ||||||||||||||
| ☐有限责任公司。输入税务分类 (C=C公司，S=S公司， P=合伙企业)u
注：为单一成员所有者的纳税分类选定上一行中的相应框。如果LLC被归类为单成员LLC且被所有者忽略，则不要选中LLC，除非LLC的所有者是另一个
☐Other(请参阅说明)u
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5地址(号码、街道和公寓或套房编号)请参阅说明。
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申请人姓名和地址(可选) | |||||||||||||||||||||
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6城市、州和邮政编码
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7在此处列出帐号(可选)
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第一部分 |
纳税人识别码(TIN) | |
| 在相应的框中输入您的TIN。提供的TIN必须与第 1行上指定的名称匹配，以避免备份扣留。对于个人，这通常是您的社会安全号码(SSN)。但是，对于居住的外国人、独资经营者或被忽视的实体，见后文第一部分的说明。对于其他实体，它是您的 雇主识别码(EIN)。如果您没有号码，请参见如何弄到一个罐头，稍后。
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社保号
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| - |
- | |||||||||||||||||||||||
| 或 | ||||||||||||||||||||||||
| 注：如果帐户位于多个名称中，请参阅第1行的说明。另请参阅什么名字和 提供给请求者的编号有关输入谁的号码的 指南。 |
雇主识别号码 |
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| - |
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| 第II部 | 认证 |
根据伪证罪的处罚，我证明：
| 1. | 此表格上显示的号码是我正确的纳税人身分证号码(或我正等待当局发给我的号码)；及 |
| 2. | 我不受备用扣缴的约束，因为：(A)我免于备用扣缴，或者(B)美国国税局(IRS)没有通知我，由于未能报告所有利息或股息，我受到备用扣缴的影响，或者(C)国税局通知我，我不再接受备用扣缴；以及 |
| 3. | 我是美国公民或其他美国人(定义见下文)； |
| 4. | 在此表格上输入的FATCA代码(如果有)表明我不受FATCA报告的影响是正确的。 |
认证说明。如果美国国税局通知你，由于你没有在纳税申报单上报告所有利息和股息，你目前正在接受备份预扣 ，你必须划掉上面的第2项。对于房地产交易，第2项不适用。对于支付的抵押利息、担保财产的获取或放弃、债务注销、对个人退休安排(IRA)的供款，以及一般情况下的利息和股息以外的付款，您不需要签署证明，但您必须提供正确的TIN。稍后请参阅第二部分的说明。
| 标志 这里 |
签署： 美国人u |
日期 u |
一般说明
除非另有说明，本章节参考的是《国税法》。
未来的发展。有关与表格W-9及其说明相关的最新发展信息，例如在它们公布后制定的立法，请访问Www.irs.gov/FormW9.
格式的目的
被要求向美国国税局提交信息申报单的个人或实体(表格W-9申请者)必须将正确的纳税人识别号码 (TIN)(可能是您的社会安全号码(SSN)、个人纳税人识别号码(ITIN)、收养纳税人识别号码(ATIN)或雇主识别号码(EIN))提供给
信息返还报告向您支付的金额，或信息返还中可报告的其他金额。信息返还的示例包括但不限于以下内容。
表格1099-INT(赚取或支付的利息)
表格 1099-DIV(股息，包括来自股票或共同基金的股息)
表格1099-MISC(各种类型的收入、奖金、奖励或毛收入)
表格1099-B(股票或共同基金销售和经纪人的某些其他交易)
表格1099-S(房地产交易收益)
表格1099-K(商户卡和第三方网络交易)
| 猫。表格10231X | Form W-9 (Rev. 11-2017) | |||
19
| Form W-9 (Rev. 11-2017) |
第2页 |
表格1098(住房抵押贷款利息)、1098-E(学生贷款利息)、1098-T(学费)
表格1099-C(已注销债务)
表格1099-A(购买或放弃担保财产)
仅当您是美国人(包括居住在美国的外国人)时才使用W-9表格，以提供正确的TIN。
如果您不将W-9表格连同TIN一起返回给请求者，您可能会受到备用扣留的影响。查看什么是备份 预扣，后来.
通过签署填写的表格，您可以：
1.证明你给的罐头是正确的(或者你正在等待一个号码被发放)。
2.证明您不受后备扣缴的限制，或
3.如果您是美国免收款人，请申请免收备用预扣。如果适用，您还证明作为美国人，您从美国贸易或企业获得的任何合伙企业收入中的可分配份额不需要缴纳外国合作伙伴在有效关联收入中的预扣税，以及
4.证明在本表格上输入的FATCA代码(如有的话)是正确的，表明您免于FATCA报告。看见什么是FATCA报告，稍后，以了解更多信息。
注意：如果您是美国人，并且申请者给了您一份表格而不是W-9表格来申请您的TIN，如果申请者的表格与此表格W-9基本相似，则必须使用申请者的表格。
美国人的定义。就联邦税收而言，如果您符合以下条件，则被视为美国人：
个人是美国公民或居住在美国的外国人；
在美国境内或根据美国法律成立或组织的合伙企业、公司、公司或协会；
财产(外国财产除外)；或
A 国内信托(定义见条例301.7701-7)。
合伙企业的特别规则。在美国开展贸易或业务的合伙企业 通常需要根据第1446条就此类业务的有效关联应纳税所得额中的任何外国合作伙伴份额缴纳预扣税。此外，在尚未收到表格W-9的某些情况下，第1446条下的规则要求合伙企业推定合伙人为外国人，并支付第1446条的预扣税。因此，如果您是在美国从事贸易或业务的合伙企业的合作伙伴的美国人 ，请向该合伙企业提供W-9表格，以确立您的美国身份，并避免第1446条扣留您在合伙企业中的收入份额。
在下列情况下，下列人员必须向合伙企业提交W-9表格 以确立其在美国的地位，并避免扣留其在美国从事贸易或业务的合伙企业的净收入中可分配的份额。
*在有美国所有者的被忽视实体的情况下，是被忽视实体的美国所有者，而不是该实体；
*在设保人信托与美国设保人或其他美国所有人的情况下，通常是设保人信托的美国设保人或其他美国所有人，而不是信托的美国设保人或其他美国所有人；以及
*如果是美国信托(设保人信托除外)，则指美国信托(设保人信托除外)，而不是信托的受益人。
外国人。如果您是外国人或已选择被视为美国人的外国银行美国分行，请不要使用 表格W-9。相反，请使用适当的表格W-8或表格8233(参见Pub.515，对非居民外国人和外国实体预扣税款)。
非居民外星人 成为居民外星人。一般来说，只有非居民外国人才可以使用税收条约的条款来减少或取消某些类型的收入在美国的税收。然而，大多数税收条约包含一项被称为保留条款的条款。保留条款中规定的例外情况可能允许对某些类型的收入继续免税，即使在收款人出于其他原因成为美国居民外国人之后也是如此。
如果您是一名居住在美国的外国人，根据税收条约的保留条款中包含的例外情况申请对某些类型的收入免征美国 税，您必须在W-9表格中附上一份声明，说明以下五项内容。
1.条约国。通常，这必须与您作为非居民外国人申请免税的条约相同。
2.涉及收入的条约条款。
3.税务条约中包含保留条款及其例外情况的条款编号(或地点)。
(四)符合免税条件的所得的种类和数额。
5.有足够的事实证明根据条约条款免税是合理的。
举例说明。美国-中国所得税条约第20条允许暂居美国的中国学生获得奖学金收入免税。根据美国法律，如果该学生在美国逗留超过5个日历年，他或她将成为纳税方面的外国人居民。然而，《美中国条约》第一议定书(1984年4月30日)第2款允许第20条的规定继续适用，即使在中国学生成为美国居留外国人之后也是如此。符合这一例外条件的中国学生(根据《第一议定书》第2段)，并依据这一例外申请其奖学金或研究金收入的免税，应在W-9表格中附上一份声明，其中包括上述支持该豁免的信息。
如果你是非居民外国人或外国实体，请向申请者提供适当的填写好的W-8或8233表格。
后备扣缴
什么是备用预扣？ 在某些情况下，向您支付某些款项的人必须扣留并向美国国税局支付此类款项的28%。这称为备用预扣。可能受到备用预扣的支付包括利息、免税利息、股息、经纪和易货交换交易、租金、特许权使用费、非员工工资、为结算支付卡和第三方网络交易而支付的款项，以及渔船运营商的某些付款。房地产 交易不受备用扣缴的限制。
如果您将正确的TIN提供给 申请人，进行适当的证明，并在纳税申报单上报告您的所有应税利息和股息，则您将不会受到收到的付款的备用预扣。
在以下情况下，您收到的付款 将受到备用预扣：
1.你没有把你的罐子提供给请求者，
2.在需要时，您没有认证您的TIN(详情请参阅第II部分的说明)，
3.国税局告诉请求者，你提供了一个错误的罐头，
4.美国国税局告诉您，由于您没有在纳税申报单上报告您的所有利息和股息 (仅限于可报告的利息和股息)，因此您需要进行备用预扣，或者
5.您不向请求人证明您不受上述4项以下的备用扣缴的限制(仅限于1983年后开立的应报告利息和股息账户)。
某些受款人和付款免收后备 扣缴。看见免收款人代码，稍后，并向表格W-9的请求者提供单独的说明，以了解更多信息。
另请参阅 合伙企业的特别规则，早些时候。
FATCA的报告是什么？
《外国账户税务合规法》(FATCA)要求参与的外国金融机构报告所有属于指定美国人的美国账户持有人。某些受款人不受FATCA报告的影响。看见豁免遵守FATCA报告规则，稍后，请参阅《W-9表格申请者须知》以获取更多信息。
更新您的信息
如果您不再是豁免受款人，并且预期将来会收到此人的应报告付款，则必须向您声称是豁免受款人的任何人提供更新的 信息。例如，如果您是 a，则可能需要提供更新的信息
20
| Form W-9 (Rev. 11-2017) |
第3页 |
选择成为S公司的C公司，或者如果您不再是免税公司。此外，如果帐户的名称或TIN发生更改，您必须 提供新的W-9表格；例如，如果设保人信托的设保人死亡。
罚则
没有提供罐头。如果您未能向请求者提供正确的罐头，您将被处以每次此类失败50美元的罚款，除非您的失败是由于合理原因而不是故意疏忽。
对隐瞒虚假信息的民事处罚。如果您在没有合理依据的情况下做出虚假的 声明，从而导致不扣留备份，您将被处以500美元的罚款。
伪造信息的刑事处罚。故意伪造证书或确认可能会受到刑事处罚，包括罚款和/或监禁。
滥用罐头 。如果请求者违反联邦法律披露或使用罐头，请求者可能受到民事和刑事处罚。
具体说明
1号线
您必须在此行中输入以下内容之一；请勿将此行留空。名字应该与你报税表上的名字相匹配。
如果本W-9表格是用于联名账户(由外国金融机构(FFI)开设的账户除外)，请先列出，然后圈出你在W-9表格第I部分输入其编号的个人或实体的名称。如果您向FFI提供W-9表格以证明联合帐户，则属于美国人的帐户的每个 持有人必须提供W-9表格。
A.个人。通常，请输入您的纳税申报单上显示的名称。如果您在没有通知社会保障管理局(SSA)的情况下更改了您的姓氏，请输入您的名字、您的社保卡上显示的姓氏以及您的新姓氏。
注：申请人：在表格W-7申请表的第1a行输入您的个人姓名。此名称也应与您在申请表格1040/1040A/1040EZ中输入的姓名相同。
B.独资经营者或单一成员有限责任公司。如您的1040/1040A/1040EZ上第1行所示，输入您的 个人姓名。您可以在第2行输入您的企业、贸易或企业名称(DBA)。
C.合伙企业，不是单一成员有限责任公司、C公司或S公司的有限责任公司。如第1行的 实体纳税申报单上所示，输入实体的名称，并在第2行输入任何业务、贸易或DBA名称。
D.其他实体。输入您的姓名，如第1行所需的美国联邦税务文件中所示。此名称应与创建实体的宪章或其他法律文档上显示的名称相匹配。您可以在第2行输入任何业务、行业或DBA名称。
E.被忽视的实体。就美国联邦税收而言，被视为独立于其所有者的实体被视为被忽略的实体。请参阅条例301.7701-2(C)(2)(Iii)。在第1行输入所有者名称。在第1行输入的实体名称永远不应是被忽略的实体。第1行的名称应为应申报收入的所得税申报单上显示的名称。例如，如果在美国联邦税收中被视为忽略实体的外国有限责任公司只有一个所有者是美国人，则需要在第1行提供该美国所有者的名称。如果该实体的直接所有者也是一个被忽略实体，请输入第一个在联邦税收中未被忽略的所有者。在第2行业务名称/被忽视实体名称中输入被忽视实体的名称。如果被忽视实体的所有者是外国人，则所有者必须填写适当的W-8表格，而不是W-9表格。即使外国人有美国锡币，情况也是如此。
2号线
如果您有业务名称、商号、DBA名称或忽略的实体名称，则可以在第2行输入。
3号线
为在第1行输入姓名的人员的美国联邦税收分类选中第3行的相应框。仅在第3行选中一个框。
| 如果第1行 上的实体/人员为 a(n) . . . |
然后选中复选框以选择。。。 | |||
| 公司 | 公司 | |||
| 一个人
独资经营，或
个人拥有的单成员有限责任公司(LLC)， 出于美国联邦税收目的而不予考虑。 |
个人/独资业主或单一成员有限责任公司 | |||
| 出于美国联邦税收的目的，LLC被视为合伙企业，
已提交表格8832或2553作为公司征税的有限责任公司，或
被视为独立于其所有者的实体的有限责任公司 但所有者是另一家在美国联邦税收方面不被忽视的有限责任公司。 |
有限责任公司，并输入适当的税务分类。(P=合伙；C=C公司；或 S=S公司) | |||
| 合作伙伴关系 | 伙伴关系 | |||
| 信托基金/产业 | 信托/财产 |
第4行，豁免
如果您 免除备份预扣和/或FATCA报告，请在第4行的相应空白处输入可能适用于您的任何代码。
免收款人代码 。
但一般来说，个人(包括独资业主)不能免于备用扣缴。
*除以下规定外，公司对某些付款，包括利息和股息，可免于备用预扣。
这些公司在结算支付卡或第三方网络交易时支付的款项不能免除备用预扣。
公司在支付给律师的律师费或毛收入方面不能免除备用预扣，提供医疗或保健服务的公司在表格1099-MISC上报告的付款也不能免除。
以下代码 标识免除备用预扣的受款人。在第4行的空白处输入适当的代码。
根据第501(A)条豁免 缴税的组织、根据第403(B)(7)条豁免缴税的任何个人退休帐户或根据第401(F)(2)条获豁免缴税的托管账户
2.美国或其任何机构或机构
一个州、哥伦比亚特区、美国联邦或领地，或它们的任何政治分区或工具
外国政府或其任何政治分支、机构或机构
5.A公司
证券或商品交易商，需在美国、哥伦比亚特区或美国联邦或领地注册
7.在商品期货交易委员会注册的期货佣金商人
8.房地产投资信托基金
9在纳税年度内根据1940年《投资公司法》在所有时间注册的实体
10-银行根据第584(A)条经营的共同信托基金
11.一家金融机构
投资界称为被提名人或托管人的中间人
根据第664条或第4947条所述的免税信托
21
| Form W-9 (Rev. 11-2017) |
第4页 |
下表显示了可免除备用预扣的付款类型。图表 适用于上面列出的免税受款人，从1到13。
| 如果付款是为了。。。 | 那么付款是免税的。 for . . . | |
| 利息和股息支付 | 除7外的所有豁免受款人 | |
| 经纪人交易记录 | 豁免受款人1至4和6至11以及所有C公司。S公司不得输入豁免收款人代码，因为它们仅适用于2012年前购买的非承保证券的销售 。 | |
| 易货贸易交易和赞助红利 | 豁免收款人1至4 | |
| 超过600美元的付款需要申报，超过5,000美元的直接销售1 | 通常，免收款人1至52 | |
| 为结算支付卡或第三方网络交易而支付的款项 | 豁免收款人1至4 |
| 1 | 见表格1099--杂项收入及其说明。 |
| 2 | 然而，向公司支付并在表格1099-MISC中报告的以下付款不能免除备份预扣：医疗和医疗保健付款、律师费、根据第6045(F)条向律师报告的毛收入以及联邦执行机构支付的服务付款。 |
豁免遵守FATCA报告准则。以下代码标识根据FATCA免除报告的受款人。这些代码适用于为某些外国金融机构在美国境外开设的帐户提交本表格的人员。因此，如果您仅为您在美国持有的帐户提交此表单，则可以将此字段留空。 如果您不确定该金融机构是否受这些要求的约束，请咨询请求此表单的人。申请人可以通过向您提供表格 W-9并在FATCA豁免代码行上书写或打印不适用(或任何类似指示)来表明不需要代码。
根据第501(A)条获豁免缴税的组织或第7701(A)(37)条所界定的任何个人退休计划
B美国或其任何机构或机构
一个州、哥伦比亚特区、美国的一个联邦或领地，或它们的任何政治分区或工具
第1.1472-1(C)(1)(I)条所述，其股票定期在一个或多个已建立的证券市场交易的公司
E与第1.1472-1(C)(1)(I)条所述的公司一样，属于同一扩大关联集团成员的公司
根据美国或任何州的法律注册的证券、商品或衍生金融工具(包括名义上的主合同、期货、远期和期权)的交易商。
房地产投资信托基金
H？第851条所界定的受监管投资公司或根据1940年《投资公司法》在纳税年度内一直注册的实体
一.第584(A)条所界定的共同信托基金
J.第581条所界定的银行
K？A经纪人
根据第664条或第4947(A)(1)条所述的免税信托
根据第403(B)条或第457(G)条规定的免税信托
注：您可能希望咨询要求此表格的金融机构，以确定是否应填写FATCA代码和/或豁免收款人代码。
5号线
输入您的地址(电话号码、街道和公寓或套房号码)。此表格W-9的申请者将在此处邮寄您的信息回执。如果此地址与请求者已有的地址不同，请在顶部写入新地址。如果提供了新地址，仍有可能使用旧地址，直到付款人在 其记录中更改您的地址。
6号线
输入您的城市、州和邮政编码 。
第一部分纳税人识别码(TIN)
在相应的框中输入您的TIN。如果您是外籍居民，并且您没有也没有资格获得SSN，您的TIN就是您的美国国税局(IRS) 个人纳税人识别码(ITIN)。在社会保险号码框中输入该号码。如果您没有ITIN，请参见如何弄到一个罐头下面。
如果您是独资经营者，并且您有EIN，您可以输入您的SSN或EIN。
如果您是被视为独立于所有者的实体的单一成员有限责任公司，请输入所有者的SSN(如果所有者有SSN，则输入eIN)。请勿输入被忽略的实体的EIN。如果有限责任公司被归类为公司或合伙企业，请输入实体的EIN。
注： 请参阅向请求者提供什么姓名和电话号码，以进一步澄清名称和TIN组合。
如何弄到罐头。如果您没有罐头，请立即申请。要申请社会保障号，请从您当地的社会保障局办公室获取SS-5表格，申请社会保障卡，或在以下地址在线获取此表格Www.SSA.gov。您也可以通过以下方式获取此表单： 1-800-772-1213.使用表格W-7，申请国税局个人识别号码 申请ITIN，或使用表格SS-4，申请雇主识别号码，申请EIN。您可以通过访问美国国税局网站 在线申请EINWww.irs.gov/企业并点击开始创业下的雇主识别码(EIN)。去Www.irs.gov/Forms查看、下载或打印表格W-7和/或表格SS-4。或者，您可以访问Www.irs.gov/OrderForms下订单并在10个工作日内将表格W-7和/或SS-4邮寄给您。
如果你被要求填写W-9表格，但没有罐头，请申请一个罐头，在罐头的空白处写下申请，在表格上签名并注明日期，然后交给请求者。对于利息和股息支付，以及与容易交易的工具有关的某些支付，通常您将有60天的时间 获得一个锡并将其交给请求者，然后您将受到备用预扣付款的约束。60天的规定不适用于其他类型的付款。在您将您的TIN提供给请求者之前，您将受到所有此类 付款的备用扣缴。
注意：如果您已经申请了TIN，或者您打算很快申请TIN，请输入您的申请。
警告：被忽视的具有外国所有者的美国实体必须使用适当的表格W-8。
第二部分：认证
要向扣缴义务人证明你是美国人或居住在美国的外国人，请签署W-9表格。扣缴义务人可能会要求您签名，即使下面的第1、4或5项另有说明。
对于联名账户，只有其TIN在第I部分中显示为 的人才应签署(当需要时)。如果是被忽视的实体，则第1行中确定的人必须签字。豁免受款人，请参阅免收款人代码，早些时候。
签名要求。按照下面第1至5项的说明完成认证。
1.1984年以前开立的利息、股息和易货交换账户，1983年期间被视为活跃的经纪人账户。您必须给 正确的TIN，但您不必签署证书。
2.利息、股息、经纪人和易货交换账户在1983年后开立 ，1983年期间经纪人账户被视为不活跃。您必须在证书上签字，否则将适用备用预扣。如果您受到备份扣留的影响，并且您只是提供正确的您的备份
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| Form W-9 (Rev. 11-2017) |
第5页 |
对于申请者，您必须在签署表格之前划掉证书中的第2项。
3.房地产交易。你必须在证书上签字。你可以划掉证书的第二项。
4.其他付款。您必须提供正确的TIN，但您不必签署证书，除非已收到通知，您 以前提供的TIN不正确。？其他付款包括在请求者的交易或业务过程中支付的租金、特许权使用费、货物(商品账单除外)、医疗保健服务 (包括向公司支付的款项)、支付给非雇员的服务费用、为结算支付卡和第三方网络交易而支付的款项、向某些渔船船员和渔民支付的款项、以及向 律师支付的毛收入(包括向公司支付的款项)。
5.您支付的抵押利息、担保财产的获取或放弃、债务的取消、合格的学费计划付款(根据第529条)、能力账户(根据第529A条)、IRA、Coverdell ESA、Archer MSA或HSA的贡献或分配，以及养老金分配。您必须提供正确的TIN， 但您不必签署证书。
向请求者提供什么姓名和电话号码
| 对于此类型的帐户： | 提供姓名和SSN： | |||||
| 1. | 个体 | 个人 | ||||
| 2. | 两个或两个以上个人(联名账户)，但FFI开立的账户除外 |
帐户的实际所有者，或者，如果合并为资金，则为帐户上的第一个人1 | ||||
| 3. | 两个或两个以上美国人 (由FFI维护的联合账户) |
帐户的每个持有者 | ||||
| 4. | 未成年人托管帐户(《未成年人统一赠与法》) |
《未成年人》2 | ||||
| 5. | A.通常的可撤销储蓄信托(设保人也是受托人) |
设保人-受托人1 | ||||
| B.根据州法律不是合法或有效信托的所谓信托账户 |
实际所有者1 | |||||
| 6. | 个人独资或被忽视的个人所有的实体 |
车主3 | ||||
| 7. | 根据可选表格1099提交的设保人信托提交方法1(见条例1.671-4(B)(2)(I)(A)) |
授权者* | ||||
| 对于此类型的帐户： | 给出姓名和姓名： | |||||
| 8. | 被忽视的非个人所有的实体 |
车主 | ||||
| 9. | 有效的信托、财产或养老金信托 |
法人实体4 | ||||
| 10. | 在表格8832或表格2553上选出法团或有限责任公司 |
该公司 | ||||
| 11. | 协会、俱乐部、宗教、慈善、教育或其他免税组织 |
该组织 | ||||
| 12. | 合伙企业或多成员有限责任公司 |
合作伙伴关系 | ||||
| 13. | 经纪人或登记代名人 |
经纪人或被指定人 | ||||
| 14. | 以接受农业项目付款的公共实体(如州或地方政府、学区或监狱)的名义在农业部开户 |
公共实体 | ||||
| 15. | 根据表格1041备案方法或可选表格 1099备案方法2提交设保人信托(见条例1.671-4(B)(2)(I)(B)) |
信托基金 | ||||
1首先列出并圈出您提供其电话号码的人员的姓名。如果一个联名帐户上只有一个人有SSN，则必须提供该人的号码。
2圈出未成年人的名字，并提供未成年人的社保号码。
3您必须显示您的个人姓名，也可以在业务名称/忽略的实体名称行中输入您的企业或数据库管理员名称。你可以使用你的SSN或EIN(如果你有的话)，但美国国税局鼓励你使用你的SSN。
4首先列出并圈出信托、财产或养老金信托的名称。(请勿提供遗产代理人或受托人的TIN，除非在 帐户名称中未指定该法人实体本身。)另请参阅合伙企业的特别规则，早些时候。
*注：设保人还必须向信托受托人提供表格 W-9。
注：如果列出多个姓名时没有圈出姓名，则该数字将被视为所列第一个姓名的编号。
保护您的纳税记录，防止身份被盗
身份盗窃是指有人在未经您允许的情况下使用您的个人信息(如您的姓名、SSN或其他身份信息)进行欺诈或其他犯罪。身份窃贼可能会使用您的SSN来获得一份工作，或者可能会使用您的SSN提交纳税申报单来获得退款。
要降低您的风险，请执行以下操作：
为了保护您的SSN，
确保您的雇主保护您的SSN，以及
在选择纳税人时要小心。
如果您的纳税记录受到身份盗窃的影响，并且您收到了国税局的通知，请立即回复国税局通知或信函上打印的姓名和电话号码 。
如果您的纳税记录目前没有受到身份盗窃的影响，但您认为您由于丢失或被盗的钱包或钱包、可疑的信用卡活动或信用报告而面临风险，请联系美国国税局身份盗窃热线 1-800-908-4490或提交表格14039。
有关更多信息，请参见Pub。5027，纳税人身份盗窃信息。
身份盗窃的受害者如果遇到经济损害或系统性问题，或正在寻求帮助解决尚未通过正常渠道解决的税务问题，可能有资格获得纳税人代言人服务(TAS)的帮助。您可以通过拨打TAS免费行李箱进入专线1-877-777-4778或TTY/TDD1-800-829-4059.
保护自己免受可疑电子邮件或网络钓鱼计划的影响。网络钓鱼是指创建和使用旨在模仿合法业务的电子邮件和网站 。最常见的行为是向用户发送电子邮件，谎称自己是一家成熟的合法企业，试图诱骗用户交出将用于身份盗窃的私人信息。
美国国税局不会通过电子邮件与纳税人联系。此外，美国国税局不会通过电子邮件要求个人详细信息，也不会要求纳税人提供其信用卡、银行或其他金融账户的PIN号码、密码或类似的秘密访问信息。
如果您收到一封声称来自美国国税局的未经请求的电子邮件，请将此邮件转发至邮箱：phishing@irs.gov。您也可以向财政部税务监察长(TIGTA)报告滥用IRS名称、徽标或其他IRS财产 ，地址为1-800-366-4484.您可以将可疑电子邮件转发给联邦贸易委员会，地址为邮箱：spam@uce.gov或在 上举报Www.ftc.gov/投诉。您可以通过以下地址与联邦贸易委员会联系Www.ftc.gov/idsteft或877-IDTHEFT(877-438-4338).如果您 是身份被盗的受害者，请参阅Www.IdentityTheft.gov and Pub. 5027.
参观Www.irs.gov/IdentityTheft了解有关身份盗窃以及如何降低风险的更多信息 。
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| Form W-9 (Rev. 11-2017) |
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隐私法公告
《国税法》第6109条要求您向被要求向美国国税局提交信息申报单的人员(包括联邦机构)提供正确的TIN，以报告支付给您的利息、股息或某些其他收入；您支付的抵押利息；购买或放弃有担保的财产；取消债务；或您向IRA、 Archer MSA或HSA做出的贡献。收集此表格的人使用表格上的信息向美国国税局提交信息申报单，报告上述信息。这些信息的常规用途包括将其提供给司法部用于民事 和
刑事诉讼以及城市、州、哥伦比亚特区和美国公共财产，用于管理其法律。这些信息也可以根据条约向其他国家披露，向联邦和州机构披露，以执行民事和刑法，或向联邦执法和情报机构披露，以打击恐怖主义。无论你是否被要求提交纳税申报单，你都必须提供你的TIN。 根据第3406条，付款人通常必须扣留一定比例的应税利息、股息和某些其他付款给没有给付款人TIN的收款人。提供虚假或欺诈性信息也可能适用某些处罚 。
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要约和同意征集的交换代理为：
大陆股转信托公司
道富银行1号，30号这是地板
纽约州纽约市，邮编：10004
注意： 企业行动部门
如有问题或请求帮助，可通过下面列出的地址和电话向信息代理咨询。还可以从信息代理商处获得招股说明书/交换要约、本意向书和同意书以及保证交付的通知的其他副本。任何权证持有人也可以联系其经纪人、交易商、商业银行或信托公司，寻求有关要约和同意征求的协助。
要约和 同意征求的信息代理为：
乔治森有限责任公司
美洲大道1290号，9号这是地板
纽约州纽约市，邮编：10104
股东、银行和经纪公司，请致电：888-680-1526
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