附件10.2
第二项修正案
修订和重述的托管协议
对修订和重述的托管协议(本第二修正案)的第二项修正案的日期为2022年11月9日,修订日期为2018年5月31日的某些修订和重述的托管协议(原始协议),并于2020年2月20日进行修订(第一修正案),由Gladstone Land Corporation(本公司)和作为托管代理的北卡罗来纳州UMB银行(统称为第三方)(第二修正案、第一修正案和原始协议一起)(第二修正案、第一修正案和原始协议)共同签署(第二修正案、第一修正案和原始协议)。所有未在本协议中定义的大写术语应具有原协议中赋予该术语的含义。
鉴于,根据公司S-3表格(第333-217042号)的登记声明(经修订的B系列发售文件),本公司此前已完成公开发行(B系列发售)最多6,000,000股B系列优先股,每股面值0.001美元,购买价为每股25美元(总发售金额150,000,000美元)(B系列证券);以及
鉴于,本公司此前曾根据公司S-3表格(第333-236943号)(经修订的C系列发售文件)的注册声明,向投资者公开发行(C系列发售)最多 至10,200,000股其C系列优先股,每股面值0.001美元,购买价为每股25.00美元(总发售金额为255,000,000美元)(C系列证券),从投资者那里筹集现金资金;以及
鉴于,在完成C系列发售后,C系列发售托管账户中持有的所有资金(C系列投资者基金)将根据协议第3节的规定分配给公司或投资者;
鉴于在C系列发行完成后,本公司打算根据公司随后提交的S-3表格登记声明(第333-236943号)和该等额外的S-3表格登记声明(经修订的E系列发售文件),向投资者公开发行最多8,000,000股E系列优先股,每股面值0.001美元,购买价格为每股25.00美元(总发行金额为200,000,000美元),从而向投资者筹集现金资金;
鉴于,本公司没有按照原协议的第3条关闭托管账户并终止托管协议,而是要求托管代理保持托管账户开放,以接受E系列证券的认购人(E系列投资者和此类基金,即E系列投资者基金)的资金;
鉴于为实现上述目的,本公司希望进一步修改原协议,以允许将E系列投资者的资金存入托管账户,并规定有关存入和支付此类资金的要求;
鉴于,原协议可由协议各方签署的书面文书予以修订;以及
鉴于托管代理同意根据《协议》担任存入托管账户的E系列投资者资金的托管代理。
因此,现在,本协议双方考虑到本协议中包含的相互承诺,并出于其他善意和有价值的对价,特此确认该承诺的收据和充分性,特此同意将本协议修改如下:
1. | 本公司不得同时进行C系列证券发行和E系列证券发行。在C系列产品完成后,公司应向托管代理提供完成的书面通知(C系列完成通知),公司不得将额外的 金额存入与C系列产品相关的托管账户,也不得允许任何其他人将额外的 金额存入与C系列产品相关的托管账户。在收到C系列完成通知之前,托管代理可最终假定存入托管账户的任何金额都是C系列投资者资金。在收到C系列完成通知后,托管代理可断定此后存入托管账户的任何金额均为E系列投资者资金。 |
2. | 自托管代理收到C系列完成通知之日起,应将以下术语的定义修改如下: |
(a) | 术语《发售》指的是E系列发售; |
(b) | 证券一词指的是E系列证券。 |
(c) | 投资者一词指的是E系列投资者; |
(d) | 术语投资者资金应定义为从E系列投资者为支付E系列证券而收到的支票、电汇和其他资金。 |
3. | 自托管代理收到C系列完成通知之日起,现将第3节修改和重述如下: |
托管代理收到作为附件C的托管释放通知后,应 定期将投资者资金的任何部分转给公司或适用的托管释放通知中规定的其他方。托管代理应在托管代理 收到适用的托管解除通知之日营业结束时生效;但是,如果托管代理在中部时间下午2点之后收到适用的托管解除通知,则托管代理应在下一个营业日 下一个营业日结束时生效。如果托管代理在终止日期之前尚未收到托管解除通知,托管代理应将投资者持有的任何资金返还给投资者。尽管有上述规定,除非将投资者资金返还给适用的投资者,否则托管代理不得将投资者资金转移给任何一方,直至其从该 方收到已签署且有效的IRS表格W-9或其有效替代品。
4. | 本公司保证此第二修正案获得C系列产品 和E系列产品的许可并符合它们的要求。原协议,除经第一修正案和本第二修正案明确修改外,应继续不作修改,并完全有效。 |
5. | 本第二修正案的任何条款不得更改或修改,除非经本修正案各方签署的书面文书。 |
6. | 本第二修正案应根据特拉华州的法律进行管理和解释,而不考虑法律冲突的原则。 |
双方已正式签署上述第一个日期的第二份修正案,特此为证。
格拉德斯通土地公司 | ||
发信人: | /s/Lewis Parrish | |
姓名: | 刘易斯·帕里什 | |
标题: | 首席财务官 | |
UMB Bank,N.A.,作为托管代理 | ||
发信人: | /s/Lara L.Stevens | |
姓名: | 劳拉·L·史蒂文斯 | |
标题: | 美国副总统 |
附件C
解除托管通知的格式
日期:
UMB银行,全国协会
大大道928号,12号这是地板
密苏里州堪萨斯城64106
署名:公司信托和托管服务
女士们先生们:
根据日期为2018年5月31日的修订和重新签署的认购托管协议(经日期为2020年2月20日的特定第一修正案和日期为2022年11月9日的特定第二修正案(可不时修订)修订)的条款,Gladstone Land Corporation(The Gladstone Land Corporation)之间公司?)和UMB 银行,全国协会(The托管代理),公司特此通知托管代理,将暂缓完成交易,总收益为 $。
请按以下方式电汇(或按说明)分配资金 (电汇说明附后):
$ |
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非常真诚地属于你, |
格莱斯通土地公司 作为公司 |
发信人: |
姓名: |
标题: |