根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告 |
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 |
(国家或其他司法管辖区 指公司或组织) |
(佣金) 文件编号) |
(美国国税局雇主 识别号码) | ||
(主要行政办公室地址) |
(邮政编码) |
每个班级的标题 |
交易 符号 |
各交易所名称 在其上注册的 | ||
一半 一份可赎回的认股权证 |
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大型加速文件服务器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ | |||
非加速 文件服务器 |
☒ | 规模较小的报告公司 | ||||
新兴成长型公司 |
全球技术收购公司。我
表格10-Q
截至2022年9月30日的季度
目录表
页面 | ||||||
第一部分-财务信息 |
1 | |||||
第1项。 |
简明财务报表 | 1 | ||||
截至2022年9月30日(未经审计)和2021年12月31日的简明资产负债表 | 1 | |||||
截至2022年9月30日的三个月和九个月、截至2021年9月30日的三个月以及2021年2月9日(开始)至2021年9月30日期间的未经审计的简明经营报表 |
2 | |||||
截至2022年9月30日的三个月和九个月、截至2021年9月30日的三个月和截至2021年9月30日的三个月以及2021年2月9日(成立)至2021年9月30日的未经审计的股东权益变动表 |
3 | |||||
截至2022年9月30日的9个月及2021年2月9日(开始)至2021年9月30日期间的未经审计现金流量表简明报表 |
5 | |||||
简明财务报表附注(未经审计) | 6 | |||||
第二项。 |
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 | 18 | ||||
第三项。 |
关于市场风险的定量和定性披露 | 24 | ||||
第四项。 |
控制和程序 | 25 | ||||
第二部分--其他资料 |
26 | |||||
第1项。 |
法律诉讼 | 26 | ||||
第1A项。 |
风险因素 | 26 | ||||
第二项。 |
未登记的股权证券销售和收益的使用 | 26 | ||||
第三项。 |
高级证券违约 | 26 | ||||
第四项。 |
煤矿安全信息披露 | 26 | ||||
第五项。 |
其他信息 | 26 | ||||
第六项。 |
陈列品 | 26 | ||||
签名 |
28 |
第1项。 |
简明财务报表 |
9月30日, 2022 |
十二月三十一日, 2021 |
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(未经审计) |
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资产 |
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流动资产: |
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现金 |
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预付费用 |
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流动资产总额 |
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非当前 资产--信托账户中的投资 |
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总资产 |
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负债和股东亏损 |
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流动负债: |
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应付帐款,包括大约#美元 |
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应计负债 |
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流动负债总额 |
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其他负债: |
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认股权证负债 |
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递延承保补偿 |
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总负债 |
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承付款和或有事项(见附注7) |
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可能赎回的A类普通股: |
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股东赤字: |
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优先股,$ |
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A类普通股,$ |
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B类普通股,$ |
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其他内容 实收资本 |
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累计赤字 |
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) | ( |
) | ||||
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股东亏损总额 |
( |
) | ( |
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总负债和股东赤字 |
$ | $ | ||||||
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对于三个人来说 截至的月份 9月30日, 2022 |
对于三个人来说 截至的月份 9月30日, 2021 |
九个人的 截至的月份 9月30日, 2022 |
在该期间内 从2月9日开始, 2021 (开始)至 9月30日, 2021 |
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一般和行政费用 |
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运营亏损 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
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其他收入: |
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信托账户利息收入 |
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认股权证负债的公允价值变动 |
( |
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其他收入合计 |
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净收益(亏损) |
$ | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | ||||||||
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加权平均A类已发行普通股-基本和稀释 |
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每股A类普通股净收益(亏损)--基本和摊薄 |
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加权平均已发行B类普通股-基本和稀释 |
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每股B类普通股净收益(亏损)--基本和摊薄 |
$ | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | ||||||||
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B类 普通股 |
其他内容 已缴费 资本 |
累计 赤字 |
总计 股东的 赤字 |
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股票 |
金额 |
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平衡,2022年6月30日 |
$ |
$ |
— | $ |
( |
) | $ |
( |
) | |||||||||||
需赎回的A类普通股增值 |
— | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||
净收入 |
— | — | — | |||||||||||||||||
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平衡,2022年9月30日 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||||||||||
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B类 普通股 |
其他内容 已缴费 资本 |
累计 赤字 |
总计 股东的 赤字 |
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股票 |
金额 |
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余额,2021年12月31日(经审计) |
$ |
$ |
— | $ |
( |
) | $ |
( |
) | |||||||||||
需赎回的A类普通股增值 |
— | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||
净收入 |
— | — | — | |||||||||||||||||
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平衡,2022年9月30日 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||||||||||
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B类 普通股 (1) |
其他内容 已缴费 资本 |
累计 赤字 |
总计 股东的 赤字 |
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股票 |
金额 |
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平衡,2021年6月30日 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||||||||||
净亏损 |
— | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||
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平衡,2021年9月30日 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||||||||||
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自2021年2月9日(成立)至2021年9月30日: |
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B类 普通股(1) |
其他内容 已缴费 资本 |
累计 赤字 |
总计 股东的 赤字 |
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股票 |
金额 |
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平衡,2021年2月9日(开始) |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||
向保荐人发行B类普通股,价格约为$ (1) |
— | |||||||||||||||||||
净亏损 |
— | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||
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平衡,2021年9月30日 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||||||||||
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(1) | 股份金额已追溯重报,以反映交出 |
对于 九个月结束 9月30日, 2022 |
对于 开始时间段 2月9日, 2021 (开始)至 9月30日, 2021 |
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经营活动的现金流: |
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净收益(亏损) |
$ | $ | ( |
) | ||||
对净收益(亏损)与业务活动中使用的现金净额进行调整: |
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由创办人支付建造费用 |
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信托账户中现金和投资的收入 |
( |
) | ||||||
认股权证负债的公允价值变动 |
( |
) | ||||||
经营性资产和负债变动情况: |
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预付费用减少 |
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(减少)应付帐款增加 |
( |
) | ||||||
应计负债和其他负债减少 |
( |
) | ||||||
用于经营活动的现金净额 |
( |
) | ( |
) | ||||
融资活动的现金流: |
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保荐人票据所得款项 |
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来自投资者的预付款 |
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支付递延发售费用 |
( |
) | ||||||
融资活动提供的现金净额 |
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现金净变动额 |
( |
) | ||||||
期初现金 |
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期末现金 |
$ | $ | ||||||
补充披露 非现金 融资活动: |
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出售 |
$ | $ | ||||||
发起人支付递延发行成本 |
$ | $ | ||||||
应付账款和应计负债中包括的递延发售成本 |
$ | $ | ||||||
应赎回的A类普通股账面价值与赎回价值的重新计量 |
$ |
$ |
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截至以下三个月 2022年9月30日 |
截至以下日期的九个月 2022年9月30日 |
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A类 |
B类 |
A类 |
B类 |
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分子: |
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收入分配--基本分配和摊薄分配 |
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分母: |
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已发行基本和稀释加权平均普通股 |
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普通股基本和稀释后净收益 |
$ | $ | $ | $ |
• | 第1级,定义为可观察到的投入,如活跃市场中相同工具的报价(未调整); |
• | 第2级,定义为直接或间接可观察到的活跃市场报价以外的投入,例如活跃市场中类似工具的报价或不活跃市场中相同或类似工具的报价;以及 |
• | 第三级,定义为无法观察到的投入,其中市场数据很少或根本不存在,因此需要实体制定自己的假设,例如从估值技术得出的估值,其中一个或多个重要投入或重大价值驱动因素无法观察到。 |
公开发行总收益 |
$ | |||
减去:分配给公募认股权证的收益 |
( |
) | ||
产品发售成本 |
( |
) | ||
加号:于公开发售日重新计量账面价值至赎回价值 |
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于公开发售日期及2021年12月31日的小计 |
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需赎回的A类普通股 |
$ | |||
描述 |
报价在 活跃的市场 2022年9月30日 (1级) |
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资产: |
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货币市场基金 |
$ | |||
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描述 |
报价在 活跃的市场 十二月三十一日, 2021 (Level 1) |
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资产: |
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货币市场基金 |
$ | |||
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描述 |
9月30日, 2022 |
报价 处于活动状态 市场 (1级) |
意义重大 其他 可观察到的 输入量 (2级) |
意义重大 其他 看不见 输入量 (3级) |
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认股权证负债: |
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公开认股权证 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
私募认股权证 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
截至2022年9月30日的认股权证负债 |
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描述 |
十二月三十一日, 2021 |
报价 处于活动状态 市场 (1级) |
意义重大 其他 可观察到的 输入量 (2级) |
意义重大 其他 看不见 输入量 (3级) |
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认股权证负债: |
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公开认股权证 |
$ | $ | $ | $ | |
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私募认股权证 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
截至2021年12月31日的权证负债 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
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搜查令 负债 |
公众 认股权证 |
私 安放 |
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公允价值于2021年1月1日 |
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2021年10月25日的首次测量 |
$ | $ | $ | |||||||||
估值投入或其他假设的变化 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
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2021年12月31日的公允价值 |
$ | $ | $ | |||||||||
估值投入或其他假设的变化 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
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截至2022年9月30日的公允价值 |
$ | $ | $ | |||||||||
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第二项。 | 管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析。 |
所提及的“公司”、“我们”、“我们”或“我们”指的是Global Technology Acquisition Corp.I.以下对公司财务状况和经营结果的讨论和分析应结合本季度报告(Form 10-Q)中其他部分包含的未经审计的中期简明财务报表及其附注(“季度报告”)阅读。下文讨论和分析中包含的某些信息包括涉及风险和不确定性的前瞻性陈述。
有关前瞻性陈述的注意事项
本季度报告包括根据修订后的1933年《证券法》第27A条和《交易法》第21E条作出的前瞻性陈述。这些前瞻性陈述是基于我们目前对未来事件的预期和预测。这些前瞻性陈述会受到有关我们的已知和未知风险、不确定性和假设的影响,这些风险、不确定性和假设可能会导致我们的实际结果、活动水平、业绩或成就与此类前瞻性陈述明示或暗示的任何未来结果、活动水平、业绩或成就大不相同。在某些情况下,您可以通过“可能”、“应该”、“可能”、“将”、“预期”、“计划”、“预期”、“相信”、“估计”、“继续”等术语或此类术语的否定或其他类似表述来识别前瞻性陈述。可能导致或促成此类差异的因素包括但不限于我们在提交给美国证券交易委员会的其他文件中描述的那些因素。
概述
我们是一家空白支票公司,于2021年2月9日注册为开曼群岛豁免公司,目的是进行我们尚未确定的业务合并。我们是一家新兴成长型公司,因此,我们受到与新兴成长型公司相关的所有风险的影响。我们打算利用公开发售和出售私募认股权证所得的现金、我们的股票、债务或现金、股权和债务的组合来完成我们的初始业务合并。
在企业合并中增发股份:
• | 可能会大幅稀释投资者在公开发售中的股权,如果B类普通股中的反稀释条款导致在B类普通股转换时以大于一对一的比例发行A类普通股,则稀释将会增加; |
• | 如果优先股的发行优先于A类普通股的权利,则A类普通股的权利可以从属于A类普通股持有人的权利; |
• | 如果我们发行了相当数量的A类普通股,可能会导致控制权的变化,这可能会影响我们使用净营业亏损结转的能力(如果有的话),并可能导致我们现任高管和董事的辞职或撤职; |
• | 可能会通过稀释寻求控制我们的人的股份所有权或投票权来延迟或防止对我们的控制权的变更; |
• | 可能对我们的单位、A类普通股和/或认股权证的现行市场价格产生不利影响;并且可能不会导致对我们的认股权证的行使价进行调整。 |
同样,如果我们发行债务或以其他方式产生巨额债务,可能会导致:
• | 如果我们最初的业务合并后的营业收入不足以偿还我们的债务,我们的资产就会违约和丧失抵押品赎回权; |
• | 如果我们违反了某些要求保持某些财务比率或准备金而不放弃或重新谈判该公约的公约,即使我们在到期时支付所有本金和利息,我们偿还债务的义务也会加快; |
• | 如果债务是即期支付的,我们立即支付所有本金和应计利息; |
18
• | 如果债务包含限制我们在债务未偿期间获得此类融资的能力的契约,我们无法获得必要的额外融资; |
• | 我们无法支付A类普通股的股息; |
• | 使用我们现金流的很大一部分来支付债务的本金和利息,这将减少可用于A类普通股股息的资金(如果申报)、费用、资本支出、收购和其他一般公司用途; |
• | 我们在规划和应对业务和我们所在行业的变化方面的灵活性受到限制; |
• | 更容易受到总体经济、工业和竞争状况不利变化以及政府监管不利变化的影响;以及 |
• | 与负债较少的竞争对手相比,我们借入额外金额用于支出、资本支出、收购、偿债要求、执行我们的战略和其他目的的能力受到限制,以及其他劣势。 |
如随附的未经审计的简明财务报表所示,截至2022年9月30日,我们拥有约91.2万美元的现金和约1001,000美元的营运资本。此外,我们预计在追求我们最初的业务合并时会产生大量成本。我们不能向您保证我们筹集资金或完成最初业务合并的计划会成功。
运营结果和已知趋势或未来事件
我们从2021年2月9日(成立)到2021年10月25日的整个活动都是在为公开募股做准备,从我们的公开募股到2022年9月30日,我们的活动仅限于寻找潜在的初始业务合并。在我们最初的业务合并结束和完成之前,我们不会产生任何运营收入。
截至2022年9月30日止三个月及九个月,我们的净收益分别约为550,000美元及8,497,000美元,其中包括衍生认股权证负债的公允价值变动分别约为205,000美元及7,790,000美元,以及信托账户投资的利息收入分别约为921,000美元及1,217,000美元,部分由营运亏损分别约166,000美元及509,000美元抵销。运营亏损主要包括我们作为上市公司运营的成本,以及寻找业务合并的成本。
在截至2021年9月30日的三个月和2021年2月9日(成立)至2021年9月30日期间,我们的净亏损和运营亏损分别为37,000美元和91,000美元,主要包括形成成本,因为我们的活动主要是专门或组织活动,以及为我们的公开募股做准备所需的活动。
如财务报表附注5(及下文)所进一步讨论,本公司于随附的未经审核简明财务报表中,将其未偿还的公开认股权证及私募认股权证作为衍生负债入账。因此,本公司须于各报告期末计量公开认股权证及私募认股权证的公允价值,并在本公司各当期的经营业绩中确认较上一期间公允价值的变动。
此外,由于我们是开曼群岛的一家免税公司,我们在开曼群岛和美国都不需要缴纳所得税。
吾等已订立一项行政服务协议,根据该协议,吾等每月向吾等赞助人或其关联公司支付10,000美元(这是前一句所述金额的一部分),用于向吾等管理团队成员提供办公空间、公用事业、秘书及行政服务,以及由一名或多名投资专业人士提供的服务、创建及维护吾等网站,以及杂项附加服务及赞助人的其他开支及义务。此外,我们可以直接或间接地与个人(他们将不是我们的高管)达成咨询安排,以提供类似的服务。
管理层继续评估新冠肺炎疫情对该行业的影响,并得出结论,虽然病毒可能会对公司的财务状况、经营业绩和/或搜索目标公司和/或目标公司的财务状况和经营业绩产生影响,但具体影响尚不能轻易确定,截至这些简要财务报表的日期。财务报表不包括这种不确定性的结果可能导致的任何调整。
流动资金和持续经营
于公开发售完成前,我们的流动资金需求已透过(I)保荐人支付25,000美元以支付若干发行及组建成本,以换取向保荐人发行方正股份及(Ii)保荐人在无抵押本票项下收取高达300,000美元的贷款。截至二零二一年十月二十五日公开发售结束,我们共借入240,000美元,于公开发售结束时,已偿还全部240,000美元余额。
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(I)出售公开发售单位所得款项净额,扣除发售开支约725,000元,包括承销商行使超额配售选择权的佣金4,000,000元(不包括7,000,000元递延承销佣金,其中47.5%已于2022年10月25日本公司2022年10月25日公开发售的其中一间承销商于2022年9月30日以后没收,并包括承销商超额配售选择权的递延佣金)。及(Ii)以买入价10,500,000美元出售私募认股权证,当中包括与行使承销商超额配股权有关的支付金额,包括行使承销商的超额配股权在内约205,775,000美元。在这笔款项中,有2.04亿美元存入信托账户,其中包括上述递延承保佣金。信托账户中持有的收益将仅投资于期限不超过185天的美国政府国债,或投资于符合《投资公司法》第2a-7条规定的某些条件的货币市场基金,这些基金仅投资于直接美国政府国债。剩余的1,775,000美元尚未存入信托账户。
我们相信,到2022年9月30日,我们有足够的营运资金在我们报告当前业绩后至少12个月内继续运营,甚至更长时间。然而,如果我们不能在2023年4月25日(或下面讨论的2023年10月25日)之前完成业务合并,我们可能会被迫结束我们的业务并进行清算,除非我们获得股东的延期批准。这些条件使人对我们在财务报表发布之日起一年内继续经营一段时间的能力产生很大的怀疑。我们应对这种不确定性的计划是在2023年4月25日之前完成业务合并(或在满足某些条件的情况下,分两次分别延期至2023年10月25日,延期三个月,包括每次延期三个月向信托账户存入2,000,000美元,或公司股东根据我们修订和重述的组织章程大纲和章程细则延期)。不能保证我们完成业务合并的计划将在公开发售结束后18个月内成功或成功(或如上所述的24个月)。财务报表不包括这种不确定性的结果可能导致的任何调整。
我们打算使用信托账户中持有的几乎所有资金,包括信托账户赚取的任何利息(减去应缴税款和递延承保佣金)来完成我们最初的业务合并。我们可以提取利息收入(如果有)来缴纳所得税。由于我们是开曼群岛的免税公司,我们不希望在开曼群岛或美国缴纳所得税。如果我们的全部或部分股权或债务被用作完成我们最初的业务合并的对价,信托账户中持有的剩余收益将用作营运资金,为目标业务的运营、进行其他收购和实施我们的增长战略提供资金。在我们完成最初的业务合并之前,我们拥有信托账户以外的最初1,775,000美元收益,以及来自我们的赞助商、其附属公司或我们管理团队成员的贷款的某些资金。我们使用这些资金主要用于识别和评估目标业务、对潜在目标业务进行业务尽职调查、往返潜在目标业务或其代表或所有者的办公室、工厂或类似地点、审查公司文件和潜在目标业务的重要协议,以及构建、谈判和完成业务合并。
我们认为,除了从我们的保荐人、其附属公司或我们的管理团队成员那里获得的贷款资金外,我们不需要在公开募股后筹集额外资金来满足我们最初的业务合并前运营业务所需的支出。然而,如果我们对确定目标业务、进行深入尽职调查和谈判初始业务合并的成本估计低于这样做所需的实际金额,我们可能没有足够的资金在初始业务合并之前运营我们的业务。为了弥补营运资金不足或支付与计划的初始业务合并相关的交易成本,我们的保荐人或我们保荐人的关联公司或我们的某些高级管理人员和董事可以(但没有义务)根据需要借给我们资金。如果我们完成最初的业务合并,我们可能会从向我们发放的信托账户收益中偿还这些贷款金额。如果我们的初始业务合并没有结束,我们可以使用信托账户以外的营运资金的一部分来偿还贷款金额,但我们信托账户的任何收益都不会用于偿还此类贷款。根据贷款人的选择,至多1,500,000美元的此类贷款可以转换为企业合并后实体的认股权证,每份认股权证的价格为1美元。认股权证将与私募认股权证相同。此类贷款的条款(如果有的话)尚未确定,也不存在关于此类贷款的书面协议。在完成我们的初始业务合并之前,我们不希望向赞助商以外的其他方寻求贷款, 由于我们不相信第三方会愿意借出这类资金,因此我们不会向其联属公司或我们的管理团队提供豁免,以免除寻求使用我们信托账户中的资金的任何和所有权利。
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此外,我们可以使用非信托资金的一部分来支付融资承诺费、向顾问支付的费用,以帮助我们寻找目标业务或作为首付,或为特定拟议的企业合并提供“无店”条款(旨在防止目标企业以更有利于此类目标企业的条款与其他公司或投资者进行交易),尽管我们目前没有这样做的打算。如果我们签订了一项协议,在该协议中,我们支付了从目标企业获得独家经营权的权利,则将被用作首付或为“无店”拨备将根据具体业务合并的条款和我们当时的可用资金数额确定。我们没收这类资金(无论是由于我们的违规行为或其他原因)可能会导致我们没有足够的资金继续寻找或对潜在目标业务进行尽职调查。
此外,我们可能需要获得额外的资金来完成我们最初的业务合并,因为交易需要的现金比我们信托账户中持有的收益更多,或者因为我们有义务在业务合并完成后赎回相当数量的公开股票,在这种情况下,我们可能会发行额外的证券或产生与该业务合并相关的债务。如果由于我们没有足够的资金,我们没有在规定的时间内完成我们的初始业务合并,我们将被迫停止运营并清算信托账户。
关键会计政策
根据公认会计准则编制财务报表和相关披露,要求管理层作出估计和假设,以影响资产和负债的报告金额、财务报表日期的或有资产和负债的披露以及收入和
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报告期内的费用。实际结果可能与这些估计大相径庭。该公司已确定以下为其关键会计政策:
每股普通股净收益(亏损):
该公司遵守FASB ASC主题260“每股收益”的会计和披露要求。每股普通股净收益或亏损的计算方法为:适用于普通股股东的净收益或亏损除以期内已发行普通股的加权平均数,再加上使用库存股方法计算的用于清算权证的增发普通股数量(在一定程度上稀释)。
本公司并未考虑于公开发售及私募发售合共20,500,000,000股认股权证所产生的影响
在计算每股摊薄收益(亏损)时应考虑A类普通股,因为根据库存股方法,A类普通股的纳入将是反摊薄的。因此,每股普通股的摊薄收益(亏损)与列报期间的每股普通股的基本收益(亏损)相同。
截至2022年9月30日,公司拥有两类股份,分别为A类普通股和B类普通股。收益和亏损在两类股份之间按比例分摊。每股普通股净收益(亏损)的计算方法是将净收益(亏损)除以各自期间已发行普通股的加权平均数。
下表反映了根据流通股在两股之间分配收益后的每股净收益。
截至以下三个月 2022年9月30日 |
截至以下日期的九个月 2022年9月30日 |
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A类 | B类 | A类 | B类 | |||||||||||||
分子: |
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收入分配--基本分配和摊薄分配 |
440,000 | 110,000 | 6,798,000 | 1,699,000 | ||||||||||||
分母: |
||||||||||||||||
基本和摊薄加权平均普通股流通股 |
20,000,000 | 5,000,000 | 20,000,000 | 5,000,000 | ||||||||||||
普通股基本和稀释后净收益 |
$ | 0.02 | $ | 0.02 | $ | 0.34 | $ | 0.34 |
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可能赎回的A类普通股:
附注3所述于2021年10月25日出售的20,000,000股A类普通股均设有赎回功能,可根据本公司的清盘或要约收购/股东批准条款赎回普通股。根据FASB ASC 480,不完全在公司控制范围内的赎回条款要求证券被归类为永久股权以外的类别。涉及赎回和清算实体所有股权工具的普通清算事件不在财务会计准则委员会ASC 480的规定范围内。虽然本公司并无指明最高赎回门槛,但其组织章程规定,在任何情况下,其赎回公众股份的金额不得导致其有形资产净额(有形资产减去无形资产及负债)低于5,000,001美元。然而,由于所有A类普通股都是可赎回的,所有股份都记录为A类普通股,但须在公司的简明资产负债表上赎回。
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衍生金融工具:
该公司根据FASB ASC主题815“衍生品和对冲”对其金融工具进行评估,以确定这些工具是否为衍生品或包含符合嵌入衍生品资格的特征。就作为负债入账的衍生金融工具而言,衍生工具最初于发行时按其公允价值入账,然后于每个报告日重新估值,该等负债由本公司根据从其独立第三方估值公司取得的估值报告厘定,并于经营报表中报告公允价值变动。衍生工具的分类,包括该等工具是否应记录为负债或权益,会在每个报告期结束时进行评估。衍生负债在资产负债表中分类为流动负债或非当前根据是否需要在资产负债表日起12个月内以现金净额结算或转换票据。截至2022年9月30日和2021年12月31日,没有衍生金融工具。
第三项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 |
根据交易法第12b-2条的定义,我们是一家较小的报告公司,不需要提供本项目所要求的其他信息。截至2022年9月30日,我们没有受到任何市场或利率风险的影响。公开发售的净收益,包括信托账户中的金额,将投资于期限不超过185天的美国政府证券,或投资于符合规则规定的某些条件的货币市场基金2a-7根据1940年修订的《投资公司法》,只投资于直接的美国政府国库债务。由于这些投资的短期性质,我们相信不会有与利率风险相关的重大风险敞口。
我们自成立以来并没有从事任何对冲活动,我们亦不期望就我们所面对的市场风险进行任何对冲活动。
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第四项。 | 控制和程序 |
信息披露控制和程序的评估
披露控制和程序旨在确保我们根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告。披露控制和程序包括但不限于旨在确保根据交易所法案提交或提交的公司报告中要求披露的信息被累积并传达给管理层(包括我们的首席执行官和首席财务官)的控制和程序,以便及时做出关于要求披露的决定。
我们的管理层在现任首席执行官和首席财务官(我们的“认证人员”)的参与下,根据《交易法》第13a-15(B)条,评估了截至2022年9月30日我们的披露控制和程序的有效性。基于这一评估,我们的认证人员得出结论,我们的披露控制和程序于2022年9月30日生效。
财务报告内部控制的变化
在本季度报告涵盖的截至2022年9月30日的三个月内,我们对财务报告的内部控制没有发生任何变化,这些变化已经或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响。
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第二部分--其他资料
第1项。 | 法律诉讼 |
没有。
第1A项。 | 风险因素 |
某些因素可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生实质性的不利影响。投资我们的证券涉及高度的风险。除了本文包含的其他信息和我们提交给美国证券交易委员会的其他文件,包括本公司的财务报表和相关说明以及我们提交给美国证券交易委员会的其他文件外,您还应仔细考虑下文所述的风险和不确定性。除了本季度报告中列出的信息外,您还应该仔细考虑我们于2022年3月16日提交给美国证券交易委员会的截至2021年12月31日的财年10-K表格年度报告以及2022年5月16日提交给美国证券交易委员会的10-Q表格三个月(“Q1 10Q”)中以“风险因素”标题下描述的风险因素和其他警示声明,它们可能会对我们的业务、财务状况或未来业绩产生重大影响。截至本季度报告之日,我们的风险因素与我们的10-K和Q1 10-Q表中描述的风险因素没有实质性变化。我们可能会在未来提交给美国证券交易委员会的文件中不时披露这些因素的变化或披露其他因素。
第二项。 | 未登记的股权证券的销售和收益的使用。 |
没有。
第三项。 | 高级证券违约 |
没有。
第四项。 | 煤矿安全信息披露。 |
不适用。
第五项。 | 其他信息。 |
没有。
第六项。 | 展品。 |
展品 数 |
描述 | |
31.1* | 按照规则核证行政总裁(首席行政人员)13a-14(a)和15d-14(a)根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条通过的1934年证券交易法。 | |
31.2* | 按照规则认证首席财务官(首席财务和会计官)13a-14(a)和15d-14(a)根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条通过的1934年证券交易法。 | |
32.1* | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节通过的《美国法典》第18编第1350条对首席执行官(首席执行官)的认证。 | |
32.2* | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350条对首席财务官(首席财务和会计官)的认证。 | |
101.INS | 内联XBRL实例文档 | |
101.SCH | 内联XBRL分类扩展架构文档 |
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101.CAL | 内联XBRL分类扩展计算链接库文档 | |
101.DEF | 内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 | |
101.LAB | 内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档 | |
101.PRE | 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 | |
104 | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL,包含在附件101中) |
* | 这些证书是根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条向美国证券交易委员会提供的,并被视为没有根据1934年修订的证券交易法第18条的目的进行备案,也不应被视为通过引用纳入1933年证券法下的任何备案文件,除非在该文件中通过具体引用明确规定的情况除外。 |
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签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。
日期:2022年11月8日 | 全球技术收购公司。我 | |||||
发信人: | /s/Arnau Porto Dolc | |||||
姓名: | 阿尔诺·波尔图·多尔克 | |||||
标题: | 首席执行官 | |||||
日期:2022年11月8日 | 全球技术收购公司。我 | |||||
发信人: | /s/克劳迪娅·加斯特 | |||||
姓名: | 克劳迪娅·加斯特 | |||||
标题: | 首席财务官 |
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