snbr-20221001
000082718712/312022Q3假象P5YP3Y00008271872022-01-022022-10-0100008271872022-10-01Xbrli：共享ISO 4217：美元00008271872022-01-01ISO 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nRiskMemberUS-GAAP：TransferredAtPointInTimeMember2021-01-032021-10-020000827187SNBR：零售渠道成员2022-07-032022-10-010000827187SNBR：零售渠道成员2021-07-042021-10-020000827187SNBR：零售渠道成员2022-01-022022-10-010000827187SNBR：零售渠道成员2021-01-032021-10-020000827187SNBR：在线电话聊天和其他成员2022-07-032022-10-010000827187SNBR：在线电话聊天和其他成员2021-07-042021-10-020000827187SNBR：在线电话聊天和其他成员2022-01-022022-10-010000827187SNBR：在线电话聊天和其他成员2021-01-032021-10-020000827187Snbr:TimeBasedPerformanceBasedAndMarketBasedStockAwardsMember2022-07-032022-10-010000827187Snbr:TimeBasedPerformanceBasedAndMarketBasedStockAwardsMember2021-07-042021-10-020000827187Snbr:TimeBasedPerformanceBasedAndMarketBasedStockAwardsMember2022-01-022022-10-010000827187Snbr:TimeBasedPerformanceBasedAndMarketBasedStockAwardsMember2021-01-032021-10-020000827187美国-公认会计准则：员工股票期权成员2022-07-032022-10-010000827187美国-公认会计准则：员工股票期权成员2021-07-042021-10-020000827187美国-公认会计准则：员工股票期权成员2022-01-022022-10-010000827187美国-公认会计准则：员工股票期权成员2021-01-032021-10-020000827187美国公认会计准则：次要事件成员美国-公认会计准则：待决诉讼成员2022-10-052022-10-12SNBR：诉讼需求

美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格10-Q
(标记一)
☒根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告
截至本季度末2022年10月1日
或
☐根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告
委托文件编号：000-25121
_______________________________________________________________________
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/827187/000082718722000067/snbr-20221001_g1.jpg
睡眠数字公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
明尼苏达州41-1597886
(注册成立或组织的国家或其他司法管辖区)(国际税务局雇主身分证号码)
第三大道南1001号
明尼阿波利斯,明尼苏达州55404
(主要执行办公室地址)(邮政编码)
注册人的电话号码，包括区号：(763) 551-7000
根据该法第12(B)条登记的证券：
每个班级的标题交易
符号		注册的每个交易所的名称
普通股，每股面值0.01美元SNBR纳斯达克全球精选市场
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是  ☒不是☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是  ☒不是☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器☒加速文件管理器☐
非加速文件服务器☐规模较小的报告公司☐
新兴成长型公司☐
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是☐不是☒
截至2022年10月1日，22,001,000注册人的普通股已发行。

目录
睡眠数字公司
及附属公司
索引

页面
第一部分：财务信息
1
第1项。
财务报表(未经审计)
1
简明综合资产负债表
1
简明综合业务报表
2
股东亏损简明综合报表
3
现金流量表简明合并报表
4
简明合并财务报表附注
5
第二项。
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
13
第三项。
关于市场风险的定量和定性披露
24
第四项。
控制和程序
24
第二部分：其他信息
25
第1项。
法律诉讼
25
第1A项。
风险因素
25
第二项。
未登记的股权证券销售和收益的使用
25
第三项。
高级证券违约
25
第四项。
煤矿安全信息披露
25
第五项。
其他信息
25
第六项。
陈列品
26
签名
27

i | 2Q 2022 FORM 10-Q
睡眠数字公司
目录
第一部分：财务信息
项目1.财务报表

睡眠数字公司
及附属公司
简明综合资产负债表
(未经审计-以千计，每股金额除外)

10月1日，
2022		1月1日，
2022
资产
流动资产：
现金和现金等价物$1,348 $2,389 
应收账款，扣除准备金净额#美元1,508及$924，分别
26,747 25,718 
盘存113,554 105,644 
预付费用21,214 18,953 
其他流动资产34,803 54,917 
流动资产总额197,666 207,621 
非流动资产：
财产和设备，净额199,917 195,128 
经营性租赁使用权资产389,524 371,133 
商誉和无形资产净额68,666 70,468 
递延所得税6,267 — 
其他非流动资产78,741 75,190 
总资产$940,781 $919,540 
负债和股东亏损
流动负债：
循环信贷安排下的借款$406,300 $382,500 
应付帐款199,154 162,547 
客户预付款95,274 129,499 
应计销售退货25,651 22,368 
薪酬和福利27,339 51,240 
税收和预提31,361 22,087 
经营租赁负债77,243 72,360 
其他流动负债60,949 64,177 
流动负债总额923,271 906,778 
非流动负债：
递延所得税— 688 
经营租赁负债350,370 336,192 
其他非流动负债104,611 100,835 
总负债1,378,252 1,344,493 
股东赤字：
未指定优先股；5,000授权股份，不是已发行及已发行股份
— — 
普通股，$0.01票面价值；142,500授权股份，22,001和22,683分别发行和发行的股份
220 227 
额外实收资本458 3,971 
累计赤字(438,149)(429,151)
股东亏损总额(437,471)(424,953)
总负债和股东赤字$940,781 $919,540 

见简明合并财务报表附注。
1 | 3Q 2022 FORM 10-Q
睡眠数字公司
目录
睡眠数字公司
及附属公司
简明综合业务报表
(未经审计-以千计，每股金额除外)

截至三个月九个月结束
10月1日，
2022		10月2日，
2021		10月1日，
2022		10月2日，
2021
净销售额$540,566 $640,393 $1,616,769 $1,692,965 
销售成本237,479 250,039 686,439 653,842 
毛利303,087 390,354 930,330 1,039,123 
运营费用：
销售和市场营销239,656 255,512 700,405 685,123 
一般和行政36,003 47,676 116,049 131,488 
研发14,786 14,431 46,908 43,633 
总运营费用290,445 317,619 863,362 860,244 
营业收入12,642 72,735 66,968 178,879 
利息支出，净额5,606 1,816 11,352 4,400 
所得税前收入7,036 70,919 55,616 174,479 
所得税费用2,003 17,198 13,576 31,874 
净收入$5,033 $53,721 $42,040 $142,605 
每股基本净收入：
每股净收益-基本$0.23 $2.29 $1.87 $5.84 
加权平均股-基本股22,218 23,464 22,444 24,404 
稀释后每股净收益：
每股净收益-稀释后$0.22 $2.22 $1.83 $5.63 
加权平均股份-稀释股份22,573 24,233 22,959 25,324 




















见简明合并财务报表附注。
2 | 3Q 2022 FORM 10-Q
睡眠数字公司
目录
睡眠数字公司
及附属公司
股东亏损简明综合报表
(未经审计-以千计)

普通股其他内容
已缴费
资本		累计
赤字		总计
股票金额
2022年1月1日的余额22,683 $227 $3,971 $(429,151)$(424,953)
净收入— — — 2,074 2,074 
普通股期权的行使21 — 531 — 531 
基于股票的薪酬341 3 4,130 — 4,133 
普通股回购(813)(8)(8,632)(42,358)(50,998)
2022年4月2日的余额22,232 $222 $— $(469,435)$(469,213)
净收入— — — 34,933 34,933 
普通股期权的行使2 — 54 — 54 
基于股票的薪酬26 1 3,909 — 3,910 
普通股回购(296)(3)(3,963)(8,680)(12,646)
2022年7月2日的余额21,964 $220 $— $(443,182)$(442,962)
净收入— — — 5,033 5,033 
普通股期权的行使19 — 413 — 413 
基于股票的薪酬30 — 542 — 542 
普通股回购(12)— (497)— (497)
2022年10月1日的余额22,001 $220 $458 $(438,149)$(437,471)

普通股其他内容
已缴费
资本		累计赤字总计
股票金额
2021年1月2日的余额25,390 $254 $— $(224,232)$(223,978)
净收入— — — 66,634 66,634 
普通股期权的行使106 1 2,459 — 2,460 
基于股票的薪酬314 3 6,413 — 6,416 
普通股回购(1,346)(13)(8,872)(175,297)(184,182)
2021年4月3日的余额24,464 $245 $— $(332,895)$(332,650)
净收入— — — 22,250 22,250 
普通股期权的行使35 — 1,075 — 1,075 
基于股票的薪酬22 — 5,969 — 5,969 
普通股回购(899)(9)(7,044)(93,249)(100,302)
2021年7月3日的余额23,622 $236 $— $(403,894)$(403,658)
净收入— — — 53,721 53,721 
普通股期权的行使10 — 312 — 312 
基于股票的薪酬19 — 7,316 — 7,316 
普通股回购(1,004)(10)(7,628)(90,119)(97,757)
2021年10月2日的余额22,647 $226 $— $(440,292)$(440,066)


见简明合并财务报表附注。
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现金流量表简明合并报表
(未经审计-以千计)
九个月结束
10月1日，
2022		10月2日，
2021
经营活动的现金流：
净收入$42,040 $142,605 
将净收入与经营活动提供的现金净额进行调整：
折旧及摊销49,342 44,786 
基于股票的薪酬8,585 19,701 
资产处置和减值净亏损(收益)274 (20)
递延所得税(6,955)291 
经营性资产和负债变动情况：
应收账款(1,029)(1,517)
盘存(11,080)(4,767)
所得税4,530 5,615 
预付费用和其他资产20,082 (13,879)
应付帐款28,889 51,543 
客户预付款(34,225)35,785 
应计薪酬和福利(23,735)(12,725)
其他税金和预提税金4,744 7,636 
其他应计项目和负债(1,340)17,630 
经营活动提供的净现金80,122 292,684 
投资活动产生的现金流：
购置财产和设备(52,808)(49,370)
出售财产和设备所得收益49 257 
用于投资活动的现金净额(52,759)(49,113)
融资活动的现金流：
普通股回购(64,141)(381,496)
短期借款净增长34,781 132,222 
发行普通股所得款项998 3,847 
发债成本(42)(557)
用于融资活动的现金净额(28,404)(245,984)
现金和现金等价物净减少(1,041)(2,413)
期初现金及现金等价物2,389 4,243 
期末现金及现金等价物$1,348 $1,830 




见简明合并财务报表附注。
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(未经审计)


1. 业务和重要会计政策摘要

业务和演示的基础

根据美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)的规章制度，我们未经审计就编制了截至2022年10月1日的睡眠数字公司及其全资子公司(睡眠数字或本公司)截至2022年10月1日的三个月和九个月的简明综合财务报表，它们反映了管理层认为公平反映我们截至2022年10月1日和2022年1月1日的财务状况所需的所有正常经常性调整，以及所呈报期间的综合运营结果和现金流量。我们的历史和季度综合经营业绩可能不能代表全年或未来任何时期可能取得的结果。此外，根据当前全球形势的持续和严重程度，包括新冠肺炎大流行、乌克兰战争、消费者情绪低迷和其他外部因素，包括但不限于一般经济状况、通货膨胀、消费者情绪、联邦、州或地方当局规定的门店限制以及全球供应链中断(特别是半导体芯片及其他电子组件的破坏性供应和流动)，这些外部因素对我们业务和我们综合财务业绩的影响程度将取决于未来的发展。这些发展具有很高的不确定性，且无法预测。

按照美国公认会计原则(GAAP)编制的财务报表中通常包含的某些信息和脚注披露已根据此类规则和规定予以浓缩或省略。阅读这些简明的综合财务报表时，应结合我们最新的经审计的综合财务报表和相关说明，这些报表包括在截至2022年1月1日的财年的10-K表格年度报告以及最近提交给美国证券交易委员会的其他文件中。

根据美国公认会计原则编制简明合并财务报表需要我们作出估计和假设。这些估计和假设影响报告期间资产和负债的报告金额、简明合并财务报表日期的或有资产和负债的披露以及报告期间的销售、费用和所得税的报告金额。预测未来事件本质上是一种不精确的活动，因此需要使用判断力。由于未来事件及其影响不能准确确定，实际结果可能与这些估计值大不相同。此外，在当前涉及新冠肺炎、消费者信心历史性低迷以及乌克兰战争等外部因素的环境下，预测未来事件对管理层来说尤其具有挑战性。这些估计数的变化将反映在今后各期间的合并财务报表中，而且可能是重大的。我们的关键会计政策包括基于股票的薪酬、保修负债和收入确认。

简明综合财务报表包括睡眠数字公司和我们100%拥有的子公司的账目。所有重大的实体内余额和交易均已在合并中冲销。

2. 公允价值计量

在2022年10月1日和2022年1月1日，我们有16百万美元和美元19分别为我们的递延薪酬计划提供资金并归入其他非流动资产的债务证券和股权证券。我们还有相应的递延薪酬计划负债#美元。16百万美元和美元19分别于2022年10月1日和2022年1月1日，包括在其他非流动负债中。大多数债务和股权证券都是一级证券，因为它们的交易频率和交易量足够高，使我们能够持续获得定价信息。债务和股权证券的未实现收益/(亏损)抵消了与相应递延补偿计划负债相关的收益/(亏损)。

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(未经审计)

3. 盘存

库存包括以下内容(以千计)：
10月1日，
2022		1月1日，
2022
原料$6,763 $11,752 
正在进行的工作92 83 
成品106,699 93,809 
$113,554 $105,644 

4. 商誉和无形资产净额

商誉与无限期无形资产

商誉是$642022年10月1日和2022年1月1日。无限期-活着的商品名称/商标总额为$1.42022年10月1日和2022年1月1日。

已确定寿命的无形资产

我们开发的技术的总账面价值为$18.42022年10月1日和2022年1月1日。累计摊销为#美元16.7百万美元和美元15.52022年10月1日和2022年1月1日。截至2022年10月1日和2021年10月2日的三个月的摊销费用为0.5百万美元。截至2022年10月1日和2021年10月2日的9个月的摊销费用为$1.6百万美元。

我们的专利账面总额为$2.02022年10月1日和2022年1月1日。累计摊销为#美元0.5百万美元和美元0.3分别为2022年10月1日和2022年1月1日。截至2022年10月1日和2021年10月2日的三个月的摊销费用为55一千个。截至2022年10月1日和2021年10月2日的9个月的摊销费用为$0.2百万美元。

已确定的无形资产在以后年度的年度摊销情况如下(单位：千)：
2022年(不包括截至2022年10月1日的9个月)$601 
20231,431 
2024222 
2025226 
2026222 
2027222 
此后300 
已确定存续无形资产未来摊销总额$3,224 

5. 信贷协议

截至2022年10月1日，我们的信贷安排总承诺额为$825百万美元。信贷安排用于一般企业用途，以满足我们的季节性营运资金要求和回购我们的股票。信贷协议包括手风琴功能，允许我们将信贷额度从$825百万至美元1.210亿美元，有待贷款人的批准。信贷协议为贷款人提供了对我们和我们子公司几乎所有资产的抵押品担保权益，并要求我们遵守最高净杠杆率(4.5X)和最低利息覆盖率(3.0x)。根据信贷协议的条款，我们根据我们的杠杆率支付可变利率和承诺费。信贷协议将于2026年12月到期。截至2022年10月1日，我们遵守了所有金融契约。
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(未经审计)

我们在2022年10月26日修改了信贷协议。修正案除其他事项外，(A)宽免净杠杆率不得超过3.75X对于某些公司行动，包括允许的业绩或税项资本分配(如信贷协议中的定义)和某些收购活动；(B)将允许的净杠杆率提高到5.0X截至2023年7月1日的连续三个季度报告期；(C)将承诺费费率提高到50基点和适用于所有借款利率的利差50在每种情况下，如果净杠杆率大于或等于4.5(D)将以伦敦银行同业拆息(LIBOR)为基础的利率借款的选择权，改为以SOFR期限利率为基础的利率。术语Sofr利率等于(X)适用利息期间(但在任何情况下不得低于零)的术语Sofr筛选利率(在信贷协议中定义)加上(Y)0.10%，加上(Z)基于睡眠数字净杠杆率的利润率。修改的费用应支付给贷款人，金额为7.5基点乘以循环信贷承诺额和未偿还定期贷款金额之和(两者均在信贷协议中界定)。

下表汇总了我们在信贷安排下的借款(以千美元为单位)：
10月1日，
2022		1月1日，
2022
未偿还借款$406,300 $382,500 
未偿信用证$5,947 $3,997 
额外的借款能力$412,753 $438,503 
加权平均利率5.1 %1.6 %


6. 租契

我们根据经营租赁租赁我们的零售、办公和制造空间，除最低租赁付款外，可能还需要支付按比例分摊的房地产税和某些建筑运营费用。虽然我们的本地市场开发方法通常会导致长期参与特定市场，但我们的零售商店租约一般规定的初始租赁期为五至10好几年了。我们的办公室和制造租约规定的初始租期最长可达15好几年了。此外，我们基于商场的零售店租赁可能需要根据超过特定门槛的净销售额支付浮动租金。某些租约可能包含延长原始租约期限的选项。我们有权自行决定是否行使租约续期选择权。只有在租赁开始时行使是合理确定的情况下，租赁选择权才包括在租赁期限内。我们的租赁协议不包含任何重大剩余价值担保。我们还根据经营租赁租赁车辆和某些设备，初始租赁期限为三至五年.

我们的运营租赁成本包括设施、车辆和设备租赁成本，但不包括可变租赁成本。营运租赁成本在考虑租金上升及租金节假日后，于租赁期内按直线原则确认。在计算时，租赁期从租赁开始日期或我们接管物业的日期中较早的日期开始。在超过原租赁期限的租赁续约谈判中，我们根据当前的市场状况估计直线租金费用。当变动租赁成本很可能已发生且金额可合理估计时，记入变动租赁成本。我们有义务支付的未来房地产税和某些建筑运营费用不包括在运营租赁成本中。

截至2022年10月1日，我们的融资使用权资产和租赁负债并不重大。

租赁成本如下(以千为单位)：
截至三个月九个月结束
10月1日，
2022		10月2日，
2021		10月1日，
2022		10月2日，
2021
经营租赁成本(1)
$27,821 $24,352 $81,925 $73,623 
可变租赁成本$54 $840 $647 $2,181 
___________________________
(1)包括不太重要的短期租赁成本。
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(未经审计)

截至2022年10月1日的经营租赁负债到期日如下(1)(单位：千)：
2022年(不包括截至2022年10月1日的9个月)$25,605 
202399,133 
202487,684 
202577,399 
202665,885 
202750,511 
此后105,869 
经营租赁支付总额(2)
512,086 
减去：利息84,473 
经营租赁负债现值$427,613 
___________________________
(1)经营租赁支付总额不包括#美元89已签署但尚未开始的租约的具有法律约束力的最低租赁金为百万美元。
(2)包括$的当前部分77百万美元用于经营租赁负债。


与经营租赁有关的其他信息如下：
10月1日，
2022		1月1日，
2022
加权平均剩余租赁年限(年)6.26.4
加权平均贴现率6.1 %6.1 %

九个月结束
(单位：千)10月1日，
2022		10月2日，
2021
为列入经营租赁负债现值的金额支付的现金$74,189 $66,561 
以经营性租赁负债换取的使用权资产$56,048 $78,192 

7. 普通股回购

我们普通股的回购情况如下(以千计)：
截至三个月九个月结束
10月1日，
2022		10月2日，
2021		10月1日，
2022		10月2日，
2021
根据董事会批准的股份回购计划回购的金额$— $97,046 $54,868 $364,478 
与归属员工限制性股票授予相关的回购金额497 711 9,273 17,763 
回购总额(根据交易日期)$497 $97,757 $64,141 $382,241 

截至2022年10月1日，美元下的剩余授权600百万股回购计划为$348百万美元。

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(未经审计)

8. 收入确认

递延合同资产和递延合同负债包括在我们的简明综合资产负债表中如下(以千计)：
10月1日，
2022		1月1日，
2022
下列项目包括的递延合同资产：
其他流动资产$27,894 $28,048 
其他非流动资产55,095 49,343 
$82,989 $77,391 

10月1日，
2022		1月1日，
2022
递延合同负债包括在：
其他流动负债$36,160 $36,490 
其他非流动负债70,676 63,680 
$106,836 $100,170 

与SleepIQ相关的递延收入和成本®技术目前是以直线为基础在产品的估计寿命范围内确认的4.5至5.0这是因为我们的投入在整个业绩期间一般都是平均支出的。在截至2022年10月1日和2021年10月2日的三个月内，我们确认的收入为9百万美元和美元8在各自期间期初分别计入递延合同负债余额的100万美元。在截至2022年10月1日和2021年10月2日的9个月内，我们确认的收入为26百万美元和美元22在各自期间期初分别计入递延合同负债余额的100万美元。

在某个时间点转移给客户的商品和服务的收入约占98截至2022年10月1日的三个月和九个月的收入的%，以及99%和98分别为截至2021年10月2日的三个月和九个月。

净销售额如下(以千为单位)：
截至三个月九个月结束
10月1日，
2022		10月2日，
2021		10月1日，
2022		10月2日，
2021
零售店$466,632 $565,939 $1,401,789 $1,481,780 
在线、电话、聊天和其他方式73,934 74,454 214,980 211,185 
公司总数$540,566 $640,393 $1,616,769 $1,692,965 

销售退货的义务

销售退货负债账户中的活动如下(以千计)：
九个月结束
10月1日，
2022		10月2日，
2021
年初余额$22,368 $24,765 
减少净销售额的增加79,353 69,877 
从准备金中扣除(76,070)(66,124)
期末余额$25,651 $28,518 

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9. 基于股票的薪酬费用

基于股票的薪酬支出(福利)总额如下(以千为单位)：
截至三个月九个月结束
10月1日，
2022		10月2日，
2021		10月1日，
2022		10月2日，
2021
股票奖励(1)
$(435)$6,506 5,778 $17,533 
股票期权977 810 2,807 2,168 
基于股票的薪酬总支出(1)
542 7,316 8,585 19,701 
所得税优惠133 1,835 2,112 4,906 
基于股票的薪酬支出总额，扣除税额$409 $5,481 $6,473 $14,795 
___________________________
(1) 基于股票的薪酬费用的变化反映了某些业绩目标预期业绩变化的累积影响。

10. 利润分享和401(K)计划

根据我们的利润分享和401(K)计划，符合条件的员工可以遵守50在税前基础上的薪酬的%，受国税局限制。在每个支付期，我们可以支付相当于员工供款百分比的酌情供款。在截至2022年10月1日和2021年10月2日的三个月内，我们的捐款(扣除没收)为$2.3百万美元和美元2.0分别为100万美元。在截至2022年10月1日和2021年10月2日的9个月中，我们的捐款(扣除没收)为$7.6百万美元和美元5.7分别为100万美元。

11. 每股普通股净收入

每股基本净收入和稀释后净收入的构成如下(除每股金额外，以千计)：
截至三个月九个月结束
10月1日，
2022		10月2日，
2021		10月1日，
2022		10月2日，
2021
净收入$5,033 $53,721 $42,040 $142,605 
已发行加权平均股票的对账：
基本加权平均流通股22,218 23,464 22,444 24,404 
股票奖励的稀释效应355 769 515 920 
稀释加权平均流通股22,573 24,233 22,959 25,324 
每股净收益-基本$0.23 $2.29 $1.87 $5.84 
每股净收益-稀释后$0.22 $2.22 $1.83 $5.63 
在截至2022年10月1日和2021年10月2日的三个月和九个月，不包括在稀释后每股净收益计算中的基于反摊薄股票的奖励是0.5百万美元和0.1截至2022年10月1日和2021年10月2日的三个月分别为0.5百万美元和0.1截至2022年10月1日和2021年10月2日的9个月分别为100万美元。

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12. 承付款和或有事项

保证责任

应计保修负债账户的活动情况如下(以千计)：
九个月结束
10月1日，
2022		10月2日，
2021
年初余额$10,069 $12,152 
在本年度销售成本和费用中计入的额外费用13,093 12,780 
从准备金中扣除(13,210)(13,489)
本年度已有保修责任的变化，包括到期情况(546)(380)
期末余额$9,406 $11,063 

法律诉讼

我们不时参与在正常业务过程中产生的各种法律诉讼，主要包括商业、产品责任、雇佣和知识产权索赔。根据美国公认会计原则，当负债很可能已经发生并且负债金额可以合理估计时，我们会在合并财务报表中记录与上述任何事项相关的负债。如果重大损失是合理可能的，但不为人所知或可能，并且可以合理估计，则披露估计损失或损失范围。关于目前悬而未决的法律程序，我们没有确定合理可能的重大损失的估计范围，要么是因为我们相信我们对针对我们的索赔拥有有效的抗辩理由，要么是因为诉讼程序没有进展到能够使我们确定估计的发现阶段，或者是因为潜在的损失不是实质性的。我们目前预计未决法律程序的结果不会对我们的综合运营结果、财务状况或现金流产生实质性影响。然而，诉讼本质上是不可预测的，针对我们的一项或多项索赔的最终结果可能会对我们的综合运营结果、财务状况或现金流产生不利影响。我们按所发生的费用来支付法律费用。

股东集体诉讼投诉

2021年12月14日，所谓的睡眠号码股东，Steamfitters Local 449养老金和退休保障基金(Steamfitters)，代表在2021年2月18日至2021年7月20日期间(包括2021年2月18日至2021年7月20日)购买睡眠号码普通股的所有买家，向美国明尼苏达州地方法院提起集体诉讼，起诉睡眠号码公司雪莉·伊巴赫和David·卡伦。Steamfitters声称，在据称的上课期间，睡眠数字的某些公开披露存在重大错误陈述和遗漏，违反了经修订的1934年证券交易法(交易法)第10(B)和20(A)条。除其他事项外，起诉书还寻求明尼苏达州地区认为适当的未指明的金钱损害赔偿、合理的费用和开支以及公平/禁令或其他救济。

2022年2月14日，第二个所谓的睡眠数字股东里卡多·达里奥·沙马斯申请被任命为这起诉讼的主要原告。2022年3月24日，明尼苏达州地区听取了对沙姆斯动议的辩论，随后任命Steamfitters和Schama为共同原告(共同担任共同原告)。2022年7月19日，联合牵头原告提交了一份合并的修订后的起诉书，与前一份起诉书一样，根据《交易法》第10(B)和20(A)条，对睡眠号码、谢莉·伊巴赫和David·卡伦提出了索赔。联合牵头原告声称，在2021年2月18日至2021年7月20日期间，代表睡眠数字普通股的所有购买者主张这些权利。被告于2022年9月19日动议驳回合并申诉，动议仍悬而未决。
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股东派生投诉

2022年5月12日，格温多琳·卡拉·摩尔作为所谓的睡眠数字股东马修·盖尔布的指定代表，在明尼苏达州地区对让-米歇尔·瓦莱特、雪莉·伊巴赫、芭芭拉·马塔斯、布伦达·劳德巴克、Daniel·阿雷格里奥、黛博拉·基尔帕特里克、朱莉·霍华德、凯瑟琳·内多罗斯特克、迈克尔·哈里森、小斯蒂芬·居里斯、David·卡伦和凯文·布朗提起了衍生品诉讼。摩尔声称代表睡眠数字根据交易法第10(B)和21(D)条就违反受托责任、浪费和贡献提出索赔。摩尔的指控大体上反映了上述证券起诉书中的指控。摩尔的起诉书要求赔偿数额不详的损害赔偿、返还、利息以及包括律师费和专家费在内的费用和开支。

2022年9月13日，明尼苏达州地区加入了一项联合规定，暂停衍生品诉讼中的所有诉讼，等待任何驳回蒸汽工合并修订申诉的动议的结果。

股东需求

于2022年3月25日，休眠号码收到股东诉讼要求(“要求”)，要求董事会调查证券集体诉讼投诉中的指控，并根据该等指控代表休眠号码提出索赔。2022年5月12日，董事会成立了一个特别诉讼委员会来调查这一需求。

2022年10月5日和10月12日，睡眠号收到二其他股东诉讼要求，该公司采纳并将指控和要求纳入要求。这两项额外的诉讼要求都提交给了特别诉讼委员会。

特别诉讼委员会得出的结论是，目前采取要求中要求的任何行动都不符合睡眠数字及其股东的最佳利益。

13. 新冠肺炎大流行

新冠肺炎疫情影响了我们2021年和2022年的财务业绩。在2021年的前9个月，即使面临新冠肺炎的挑战，我们也产生了强劲的需求和财务业绩。在2022年的前九个月，我们的财务业绩受到以下因素的影响：(I)半导体芯片的破坏性流动影响了我们向客户交付产品的能力；(Ii)劳动力和材料通胀带来的增量成本，以及当前时期全球供应链短缺导致的加速成本；以及(Iii)创纪录的低消费情绪。疫情对我们全球供应链的未来影响以及供应中断的可能性(例如，劳动力短缺或政府强制关闭导致关键零部件缺乏或放缓)、对消费者需求的影响以及对我们持续财务业绩的影响仍不确定。看见第二部分，第二项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析有关新冠肺炎疫情及其对我们业务的影响的更多讨论。
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索引
项目2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析

管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析(MD&A)旨在从管理层的角度为我们的简明合并财务报表的读者提供关于我们的财务状况、经营结果、流动性和可能影响我们未来业绩的某些其他因素的叙述。我们的MD&A分为八个部分：

•前瞻性陈述和风险因素
•业务概述
•新冠肺炎疫情对我们业务的影响
•经营成果
•流动性与资本资源
•非GAAP数据协调
•表外安排和合同义务
•关键会计政策

前瞻性陈述和风险因素
本季度报告中的讨论包含与未来计划、事件、财务结果或业绩有关的某些前瞻性陈述。你可以识别那些非历史性的前瞻性陈述，特别是那些使用“可能”、“将会”、“应该”、“可能”、“预期”、“预期”、“相信”、“估计”、“计划”、“计划”、“预测”、“打算”、“潜在”、“继续”或这些或类似术语的否定词语的前瞻性陈述。这些陈述会受到某些风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能会导致实际结果与我们的历史经验和我们目前的预期或预测大相径庭。这些风险和不确定性包括：

•当前和未来的总体和行业经济趋势以及消费者情绪；
•大流行或传染病爆发所固有的风险，包括新冠肺炎大流行；
•这些风险存在于全球采购活动中，包括关税、流行病或传染性疾病的爆发，例如新冠肺炎大流行、地缘政治动荡、恐怖主义行为、全球冲突或战争(例如当前的乌克兰战争)、罢工、劳动力短缺、政府强制关闭的工作，以及我们全球供应链中可能出现的供应短缺或材料和产品的生产和交付中断或延迟；
•我们的任何主要制造、分销、物流、送货上门、产品开发或客户服务设施或运营中断的风险；
•我们的制造流程以最低水平的库存运行，这可能会使我们容易受到供应短缺的影响；
•我们对重要供应商和第三方的依赖，以及我们与关键供应商或第三方，包括几家独家供应商或服务提供商保持关系的能力；
•不断上涨的商品成本和其他通胀压力；
•我们的营销信息的有效性；
•我们的广告和促销工作的效率；
•我们执行总零售分销战略的能力；
•我们有能力达到并保持可接受的产品和服务质量水平，以及可接受的产品退货和保修索赔率；
•我们不断改进和扩大我们的产品线的能力，以及消费者对我们的产品、产品质量、创新和品牌形象的接受度；
•行业竞争，更多竞争产品的出现，以及我们的知识产权是否足以保护我们的产品和品牌免受竞争或侵权活动的影响；
•声称我们的产品、工艺、广告或商标侵犯了他人的知识产权；
•提供具有吸引力和成本效益的消费信贷选择；
•加大政府监管力度；
•未决或不可预见的诉讼以及与诉讼相关的负面宣传的可能性；
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索引
•我们的信息系统和第三方信息系统是否足以满足我们业务的不断变化的需求，以及适用于数据隐私和网络安全的现有和不断变化的风险和监管标准；
•与升级或维护我们的信息系统相关的成本和对我们业务的潜在干扰；
•我们的信息系统和第三方信息系统在黑客攻击或其他网络威胁下的脆弱性，这些攻击或威胁可能危及我们的系统安全、导致数据泄露或扰乱我们的业务；
•环境风险，包括加强环境监管和气候变化的更广泛影响，例如与天气有关的事件；以及
•我们的能力，以及我们供应商和供应商的能力，以吸引、保留和激励合格的管理层、高管和其他关键团队成员，包括合格的零售专业人员和经理。

关于这些以及其他风险和不确定因素的补充资料载于第一部分第1A项“风险因素”的标题下。在我们的Form 10-K年度报告中。

我们没有义务公开更新或修改本Form 10-Q季度报告中包含的任何前瞻性陈述。

业务概述

睡眠数字是一家有目标的公司，拥有超过5300名使命驱动的团队成员，他们致力于通过更高质量的睡眠来改善社会的健康和福祉。我们已经改善了1400多万人的生活，并致力于与我们的智能睡眠者建立终身关系。

睡眠数字是睡眠和健康技术领域的领先者。我们的360®智能床平台连接了物理和数字世界，创造了身临其境、自适应和个性化的睡眠健康体验。高质量的睡眠对身体、心理和情绪的健康至关重要；我们的智能床通过自动感应并毫不费力地根据每位睡眠者的需求进行调整，提供出色的睡眠。通过与世界领先的健康和研究机构建立合作伙伴关系，我们正在利用我们的Smart Sleeper中来自数百万睡眠者的170亿小时高精度的纵向睡眠数据来推进睡眠科学SM社区。

我们继续通过增强竞争优势的企业范围的举措来推进我们差异化的、以消费者为中心的战略。这使得睡眠数字成为一个受人喜爱的品牌，并不断地连接和倡导数百万智能睡眠者。我们通过垂直整合、独家、直接面向消费者的零售接触点(包括商店、在线、电话和聊天(Total Retail))向新客户和现有客户直接营销和销售我们的创新，从而创造收入。我们致力于为所有利益相关者创造长期的卓越价值，因为我们专注于我们的三个业绩驱动因素：(1)增加消费者需求；(2)利用我们的垂直整合业务模式；(3)高效地部署资本。

新冠肺炎疫情对我们业务的影响

新冠肺炎疫情影响了我们2021年和2022年的财务业绩。在2021年的前9个月，即使面临新冠肺炎的挑战，我们也产生了强劲的需求和财务业绩。在2022年的前九个月，我们的财务业绩受到以下因素的影响：(I)半导体芯片的破坏性流动影响了我们向客户交付产品的能力；(Ii)劳动力和材料通胀带来的增量成本，以及当前时期全球供应链短缺导致的加速成本；以及(Iii)创纪录的低消费情绪。疫情对我们全球供应链的未来影响以及供应中断的可能性(例如，劳动力短缺或政府强制关闭导致关键零部件缺乏或放缓)、对消费者需求的影响以及对我们持续财务业绩的影响仍不确定。

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经营成果

季度和年初至今的业绩

季度和年初至今的经营业绩可能会因各种因素而大幅波动，这些因素包括销售、广告支出的时间、金额和有效性的增加或减少、销售退货率或保修经验的变化、对增长计划和基础设施的投资时间、开店/关闭门店的时间和相关费用、因门店基础的变化而导致的净销售额变化、推出新产品的时间和相关费用、促销活动的时间、竞争因素、商品成本的变化、全球供应或第三方服务提供商的中断、零售和床上用品行业销售的季节性、消费者情绪和总体经济状况。此外，根据当前涉及新冠肺炎疫情、乌克兰战争以及其他外部因素(包括但不限于一般经济状况、通胀、消费者情绪、联邦、州或地方当局规定的门店限制以及全球供应链中断)的持续时间和严重程度，这些外部因素对我们业务和我们综合财务业绩的影响程度将取决于未来的发展，这些发展具有高度的不确定性，且无法预测。因此，我们行动的历史结果可能不能代表未来任何时期可能取得的结果。

亮点

截至2022年10月1日的三个月的财务要点如下：

•截至2022年10月1日的三个月，净销售额下降16%，至5.41亿美元，而截至2021年10月2日的三个月的净销售额为6.4亿美元。净销售额受到半导体芯片供应限制的影响。需求受到创纪录的消费者情绪低迷和芯片供应受限的负面影响，这些因素限制了我们的产品供应，并导致交货期超过正常水平。
•16%的净销售额下降包括零售总额18%的可比销售额下降被过去12个月开设的30家净新店的额外销售额抵消，这增加了2个百分点(ppt.)关于成长的。有关更多详细信息，请参见第16页上的总净销售额变动的组成部分。
•在截至2022年10月1日的12个月内，每个门店的销售额(开业至少一年的门店销售额，包括在线、电话和聊天在内的零售总额)总计330万美元，而去年同期为370万美元。
•截至2022年10月1日的三个月的营业收入为1300万美元，而去年同期为7300万美元。营业收入减少6000万美元是由于净销售额下降了16%，降幅为4.9%。毛利率下降4.1%。提高了我们的运营费用率。
•4.9ppt。毛利率下降主要是由于交付的智能床量减少17%、半导体芯片供应受限和不均衡导致的运营效率低下、填补供应缺口所需零部件的经纪溢价、劳动力和材料通胀带来的成本增加以及我们的智能床销售组合不佳。有关更多详细信息，请参阅第18页的毛利讨论。
•4.1ppt。我们运营费用比率的增加主要是由于净销售额下降16%的去杠杆化影响。此外，我们继续优先投资于短期和长期增长驱动因素，包括截至2022年10月1日的三个月的1,500万美元研发费用。
•截至2022年10月1日的三个月，净收入降至500万美元，而去年同期为5400万美元。稀释后每股净收益为0.22美元，而去年为2.22美元。
•在截至2022年10月1日的12个月内，我们实现了15.8%的投资资本回报率(ROIC)，而去年同期为34.6%。
•运营活动提供的现金受到营运资金同比变化和截至2022年10月1日的9个月净收入下降的压力，与去年同期的2.93亿美元相比，减少到8000万美元。
•截至2022年10月1日，我们的循环信贷安排下有4.06亿美元的借款，可用净流动资金为4.13亿美元。


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下表列出了我们的经营结果，以美元和净销售额的百分比表示。除百分比和每股金额外，数字以百万计。由于舍入差异，金额可能不会相加。
截至三个月九个月结束
10月1日，
2022		10月2日，
2021		10月1日，
2022		10月2日，
2021
净销售额$540.6 100.0 %$640.4 100.0 %$1,616.8 100.0 %$1,693.0 100.0 %
销售成本237.5 43.9 %250.0 39.0 %686.4 42.5 %653.8 38.6 %
毛利303.1 56.1 %390.4 61.0 %930.3 57.5 %1,039.1 61.4 %
运营费用：
销售和市场营销239.7 44.3 %255.5 39.9 %700.4 43.3 %685.1 40.5 %
一般和行政36.0 6.7 %47.7 7.4 %116.0 7.2 %131.5 7.8 %
研发14.8 2.7 %14.4 2.3 %46.9 2.9 %43.6 2.6 %
总运营费用290.4 53.7 %317.6 49.6 %863.4 53.4 %860.2 50.8 %
营业收入12.6 2.3 %72.7 11.4 %67.0 4.1 %178.9 10.6 %
利息支出，净额5.6 1.0 %1.8 0.3 %11.4 0.7 %4.4 0.3 %
所得税前收入7.0 1.3 %70.9 11.1 %55.6 3.4 %174.5 10.3 %
所得税费用2.0 0.4 %17.2 2.7 %13.6 0.8 %31.9 1.9 %
净收入$5.0 0.9 %$53.7 8.4 %$42.0 2.6 %$142.6 8.4 %
每股净收益：
基本信息$0.23 $2.29 $1.87 $5.84 
稀释$0.22 $2.22 $1.83 $5.63 
加权-普通股平均数量：
基本信息22.2 23.5 22.4 24.4 
稀释22.6 24.2 23.0 25.3 

按美元计算，我们的净销售额占总净销售额的百分比如下：
截至三个月九个月结束
10月1日，
2022		10月2日，
2021		10月1日，
2022		10月2日，
2021
零售店86.3 %88.4 %86.7 %87.5 %
在线、电话、聊天和其他方式13.7 %11.6 %13.3 %12.5 %
公司总数100.0 %100.0 %100.0 %100.0 %

包括可比净销售额变化在内的总净销售额变化的组成部分如下：
截至三个月九个月结束
10月1日，
2022		10月2日，
2021		10月1日，
2022		10月2日，
2021
销售变化率：
零售业可比店销售额(1)
(21 %)19 %(10 %)32 %
在线、电话和聊天0 %0 %3 %11 %
总零售业可比销售额变化(1)
(18 %)16 %(8 %)28 %
净开店/关店及其他2 %5 %3 %3 %
公司总数(16 %)21 %(5 %)31 %
___________________________
(1)在运营的第13个完整月，门店包括在可比门店计算中。在同一购物中心内进行了改造或重新定位的商店仍保留在可比门店的基础上。

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其他销售指标如下：
截至三个月九个月结束
10月1日，
2022		10月2日，
2021		10月1日，
2022		10月2日，
2021
每家门店的平均销售额(1)(单位：千)
$3,302 $3,689 
每平方英尺平均销售额(1)
$1,093 $1,249 
门店净销售额>200万美元(2)
77 %85 %
门店净销售额>300万美元(2)
38 %50 %
每个智能床单元的平均收入(3)
$5,083 $5,021 $5,416 $5,045 
___________________________
(1)往绩-每家开业至少一年的门店12个月总零售额可比销售额。
(2)往绩-开业至少一年的商店12个月(不包括在线、电话和聊天销售)。
(3)代表总零售净销售额除以总零售智能床单位。

经营的零售店数目如下：
截至三个月九个月结束
10月1日，
2022		10月2日，
2021		10月1日，
2022		10月2日，
2021
期初659 621 648 602 
开封12 18 35 55 
关着的不营业的(9)(7)(21)(25)
期末662 632 662 632 

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截至2022年10月1日的三个月与截至2021年10月2日的三个月的比较

净销售额

截至2022年10月1日的三个月，净销售额下降1亿美元，至5.41亿美元，降幅为16%，而去年同期为6.4亿美元。净销售额受到半导体芯片供应限制的影响。需求受到创纪录的消费者情绪低迷和芯片供应受限的负面影响，这些因素限制了我们的产品供应，并导致交货期超过正常水平。

16%的净销售额下降主要是由于零售总额18%的可比销售额下降被过去12个月新开的30家净门店的额外销售额抵消，这增加了2个百分点(ppt.)关于成长的。有关更多详细信息，请参见第16页上的总净销售额变动的组成部分。

与去年同期相比，净销售额减少了1亿美元，其中包括：(I)我们的零售可比净销售额减少了1.12亿美元；被(Ii)新开门店净额增加了1200万美元所抵消。由于电子产品供应中断和需求疲软，零售智能床总销售额较上一年下降17%。每个智能床单位的总零售平均收入增长1%，达到5,083美元，而去年同期为5,021美元。

毛利

截至2022年10月1日的三个月，毛利润为3.03亿美元，与去年同期的3.9亿美元相比，下降了8700万美元，降幅为22%。在截至2022年10月1日的三个月里，毛利率下降到净销售额的56.1%，而去年同期为61.0%。

本年度毛利率下降4.9个百分点。主要由于：(I)智能床交货量下降17%；(Ii)产品组合同比变化不利；(Iii)电子产品供应不均衡导致运营效率低下；(Iv)劳动力和材料通胀带来的额外成本，包括为填补供应缺口和加快货运而产生的经纪保费；(V)过去十二个月采取的定价行动部分抵消了这一影响。此外，由于各种其他因素，包括回报和交换成本，以及基于绩效的激励薪酬的变化，我们的毛利率将在季度之间波动。

销售和市场营销费用

截至2022年10月1日的三个月，销售和营销费用为2.4亿美元，占净销售额的44.3%，而去年同期为2.56亿美元，占净销售额的39.9%。本年度销售和营销费用增幅为4.4%。主要由于：(I)净销售额下降16%的去杠杆化影响；(Ii)经营30家新门店净额相关的额外成本；(Iii)与客户基于信用的促销活动相关的更高费用；以及(Iv)媒体支出效率较低，尽管支出同比下降10%。

一般和行政费用

截至2022年10月1日的三个月，一般和行政(G&A)费用总计3600万美元，占净销售额的6.7%，而去年同期为4800万美元，占净销售额的7.4%。G&A支出减少1,170万美元主要包括：(1)员工薪酬减少1,520万美元，主要原因是全公司基于业绩的奖励薪酬同比减少；(2)技术投资增加110万美元；以及(3)包括专业和咨询费在内的其他杂项支出增加240万美元。并购费用率下降0.7%。在本年度期间，与去年同期相比，由于上述项目，净销售额下降16%的去杠杆化影响抵消了这一影响。

研发费用

在截至2022年10月1日的三个月里，研发(R&D)支出为1500万美元，与去年同期持平，因为我们继续优先考虑改变我们生活的长期睡眠创新计划。

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利息支出

在截至2022年10月1日的三个月里，利息支出净额增至600万美元，而去年同期为200万美元。400万美元的增长主要是由于加权平均利率与去年同期相比有所上升，以及截至2022年10月1日的三个月的未偿还借款水平与2021年同期相比有所上升。

所得税费用

截至2022年10月1日的三个月，所得税支出总额为200万美元，而去年为1720万美元。截至2022年10月1日的三个月的有效所得税税率为28.5%，而去年同期为24.3%。截至2022年10月1日的三个月，离散税收支出为30万美元，而去年第三季度的离散税收优惠为60万美元。

截至2022年10月1日的9个月与截至2021年10月2日的9个月的比较

净销售额

截至2022年10月1日的9个月，净销售额下降7600万美元，至16.2亿美元，降幅为5%，而去年同期为16.9亿美元。净销售额受到半导体芯片供应限制的影响。需求受到创纪录的消费者情绪低迷和芯片供应受限的负面影响，这些因素限制了我们的产品供应，并导致交货期超过正常水平。

5%的净销售额下降包括零售总额8%的可比销售额下降，但被3个百分点(ppt.)部分抵消。过去12个月新开的净门店的销售额增长。有关更多详细信息，请参见第16页上的总净销售额变动的组成部分。

与一年前同期相比，净销售额减少了7600万美元，其中包括：(I)零售可比净销售额总额减少1.3亿美元；部分被(Ii)净开店增加5400万美元所抵消。与前一年相比，智能床的总销售额下降了11%。在零售总额中，每台智能床的平均收入增长了7%，达到5,416美元，而去年同期为5,045美元。

毛利

毛利为9.3亿元，较去年同期的10.4亿元减少1.09亿元，减幅为10%。截至2022年10月1日的9个月，毛利率降至净销售额的57.5%，而去年同期为61.4%。

本年度毛利率下降3.9%。主要由于：(I)智能床交货量下降11%；(Ii)劳动力和材料通胀带来的成本增加；(Iii)电子产品供应不均衡和交货量受限导致的运营效率低下；(Iv)产品组合的同比不利变化；(V)过去十二个月采取的定价行动部分抵消了这一影响。由于各种其他因素，包括回报和交换成本以及基于绩效的激励性薪酬的变化，我们的毛利率将在季度之间波动。

销售和市场营销费用

截至2022年10月1日的9个月，销售和营销费用为7亿美元，占净销售额的43.3%，而去年同期为6.85亿美元，占净销售额的40.5%。本年度销售和营销费用增幅为2.8%。主要由于：(I)销售额下降5%的去杠杆化影响；(Ii)客户基于信用的促销优惠相关费用增加；(Iii)与经营30家新门店相关的额外成本；(Iv)因需求受到负面影响而可变薪酬较低。

一般和行政费用

截至2022年10月1日的9个月，一般和行政(G&A)费用总计1.16亿美元，占净销售额的7.2%，而去年同期为1.31亿美元，占净销售额的7.8%。G&A费用减少1 500万美元包括：(1)员工薪酬减少2,600万美元，主要原因是全公司业绩奖励薪酬同比减少；(2)技术投资增加500万美元；(4)其他杂项费用增加600万美元，包括
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专业费用和旅费。并购费用率下降0.6个百分点。在本年度，与去年同期相比，由于上文讨论的净费用减少，净销售额下降5%的去杠杆化影响部分抵消了这一影响。

研发费用

在截至2022年10月1日的9个月中，研发(R&D)费用增长了8%，达到4700万美元，而去年同期为4400万美元。截至2022年10月1日的9个月，研发费用占净销售额的比例增至2.9%，而去年同期为2.6%。支出水平的增加支持了我们在长期改变生活的睡眠创新计划中继续优先考虑。

利息支出，净额

在截至2022年10月1日的9个月中，利息支出净额增至1100万美元，而去年同期为400万美元。700万美元的增长主要是由于与去年同期相比，截至2022年10月1日的9个月的未偿还借款水平上升，以及加权平均利率与去年同期相比上升。

所得税费用

截至2022年10月1日的9个月，所得税支出总额为1,400万美元，而去年为3,200万美元。截至2022年10月1日的9个月的有效所得税税率增至24.4%，而去年同期为18.3%，反映出本年度9个月期间基于股票的补偿超额税收优惠较低。

流动性与资本资源

管理我们的流动性和资本资源是我们承诺随着时间的推移提供卓越的股东价值的重要组成部分。我们的主要流动资金来源是经营活动提供的现金流和我们8.25亿美元循环信贷安排下的可用现金。截至2022年10月1日，除了600万美元的未偿还信用证外，我们没有任何表外融资。持续经营产生的现金和我们循环信贷安排下的可用现金预计将足以维持运营，并为预期的扩张、战略举措和合同义务提供资金，例如在可预见的未来支付新零售店的租金和资本承诺。

在截至2022年10月1日的9个月中，现金和现金等价物的变化主要包括经营活动提供的8000万美元现金和短期借款净增加3500万美元，被用于购买物业和设备的5300万美元现金抵消，以及用于回购普通股的6400万美元现金(基于和解，根据董事会批准的股票回购计划，5500万美元，以及与授予员工限制性股票有关的900万美元)。

下表汇总了我们的现金流(单位：百万)。由于舍入差异，金额可能不会相加：
九个月结束
10月1日，
2022		10月2日，
2021
提供的现金总额(用于)：
经营活动$80.1 $292.7 
投资活动(52.8)(49.1)
融资活动(28.4)(246.0)
现金和现金等价物净减少$(1.0)$(2.4)

截至2022年10月1日的9个月，经营活动提供的现金为8,000万美元，而截至2021年10月2日的9个月为2.93亿美元。经营活动带来的现金同比变化的重要组成部分包括：(1)截至2022年10月1日的9个月的净收入与去年同期相比减少1.01亿美元；(2)由于交货时间的安排，客户预付款出现7,000万美元的波动；(3)由于返点支付的金额和时间以及由于投资导致的递延补偿计划余额变化，预付费用和其他资产出现3,400万美元的波动
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由于投资业绩和其他杂项应计项目的变化，我们的递延补偿计划余额发生了1,900万美元的波动，从而导致2,300万美元的应付帐款变动，这两个期间都受到业务变化和付款时间的影响。

截至2022年10月1日的9个月，用于购买房地产和设备的投资活动的净现金为5300万美元，而去年同期为4900万美元。同比增长的主要原因是与信息技术投资有关的现金流的时间安排。
截至2022年10月1日的9个月，用于融资活动的净现金为2,800万美元，而去年同期为2.46亿美元。在截至2022年10月1日的9个月中，我们回购了6400万美元的股票(根据结算日期，根据董事会批准的股票回购计划回购了5500万美元，与授予员工限制性股票奖励相关的900万美元)，而去年同期为3.81亿美元。本年度短期借款增加3,500万美元，原因是我们的循环信贷安排下的借款增加2,400万美元至4.06亿美元，以及计入短期借款净变化的账面透支增加1,100万美元。由于我们的信贷安排下的借款增加1.15亿美元，达到3.59亿美元，账面透支增加1700万美元，短期借款在上一年增加了1.32亿美元。
我们在第二季度根据董事会批准的股票回购计划暂停了股票回购，直到宏观经济状况好转。在截至2022年10月1日的9个月里，我们以5500万美元的成本(根据交易日期，平均每股57.46美元)回购了100万股票。在截至2021年10月2日的9个月中，我们以3.64亿美元的成本回购了310万股票(根据交易日期，平均每股116.79美元)。我们可以回购股票的期限没有到期日。截至2022年10月1日，我们董事会批准的6亿美元股票回购计划下仍有3.48亿美元的授权。

截至2022年10月1日，我们的循环信贷安排下有4.06亿美元的借款。我们还有600万美元的未偿还信用证。截至2022年10月1日，我们的信贷安排下可用净流动资金为4.13亿美元。信贷协议为贷款人提供了几乎所有我们和我们子公司资产的抵押品担保权益，并要求我们遵守最高杠杆率(4.5倍)和最低利息覆盖率(3.0倍)等。截至2022年10月1日，我们在信贷协议中定义的杠杆率为4.0倍。根据信贷协议的条款，我们根据我们的杠杆率支付可变利率和承诺费。信贷协议用于一般企业用途，以满足我们的季节性营运资金要求，并回购我们的股票。截至2022年10月1日，信贷安排下的加权平均借款利率为5.1%，我们遵守了所有金融契约。

我们在2022年10月26日修改了信贷协议。除其他事项外，修正案(A)放宽了某些企业行动的净杠杆率不得超过3.75倍的要求，包括允许的业绩或税项资本分配(如信贷协议中的定义)和某些收购活动；(B)在截至2023年7月1日的连续三个季度报告期内，将允许的净杠杆率提高至5.0倍；(C)将承诺费费率提高至50个基点，并将适用于所有借款利率的利差额外提高50个基点，每种情况下，如果净杠杆率大于或等于4.5倍；以及(D)将以伦敦银行同业拆息(LIBOR)为基础的利率借款的选择权，改为以SOFR期限利率为基础的利率。SOFR利率一词等于(X)适用利息期(但在任何情况下不得低于零)的SOFR筛选利率(定义见信贷协议)加上(Y)0.10%，加上(Z)基于睡眠数字净杠杆率的保证金。修订费用应支付给贷款人，金额等于7.5个基点乘以循环信贷承诺和未偿还定期贷款金额的总和(两者均在信贷协议中定义)。

我们已与Synchrony Bank达成协议，向符合条件的客户提供循环信贷安排，为他们从我们这里购买产品提供资金(Synchrony协议)。同步协议包含与我们截至2022年10月1日的信贷安排一致的财务契约，包括最高净杠杆率和最低利息覆盖率。截至2022年10月1日，我们遵守了所有金融契约。

2022年7月15日，我们签署了同步协议的第五项修正案，将期限从2023年12月31日延长至2028年12月31日，但在发生某些事件时可提前终止。根据同步协议的条款，同步银行设定客户账户的最低可接受信用评级、利率、费用和所有其他条款和条件，包括催收政策和程序，并是账户的所有者。AS
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这些账户归同步银行所有，任何时候都不是从我们这里购买或获取的。对于客户的信用违约，我们不向同步银行承担责任。

非GAAP数据协调

扣除利息、税项、折旧和摊销前的收益(调整后的EBITDA)

我们将扣除利息、税项、折旧和摊销前的收益(调整后的EBITDA)定义为净收益加上：所得税支出、利息支出、折旧和摊销、基于股票的薪酬和资产减值。管理层认为，调整后的EBITDA是衡量我们的财务业绩和我们从经营活动中产生现金的能力的有用指标。我们对调整后EBITDA的定义可能无法与其他公司使用的类似标题定义进行比较。下表使调整后的EBITDA与可比的GAAP财务指标保持一致，这是一项非GAAP财务指标。

我们调整后的EBITDA计算如下(以千为单位)：
截至三个月拖尾--十二个
截至的月份
10月1日，
2022		10月2日，
2021		10月1日，
2022		10月2日，
2021
净收入$5,033 $53,721 $53,181 $203,964 
所得税费用2,003 17,198 15,247 44,294 
利息支出5,606 1,816 13,196 5,214 
折旧及摊销17,180 14,820 64,217 59,539 
基于股票的薪酬542 7,317 12,097 25,961 
资产减值95 23 338 154 
调整后的EBITDA$30,459 $94,895 $158,276 $339,126 

自由现金流

我们的“自由现金流”数据被认为是非GAAP财务指标，与“经营活动提供的净现金”或GAAP财务数据不一致，也不可取。然而，我们提供这些信息是因为我们相信它有助于投资者和金融分析师的分析。

下表汇总了我们的自由现金流计算(以千为单位)：
九个月结束拖尾--十二个
截至的月份
10月1日，
2022		10月2日，
2021		10月1日，
2022		10月2日，
2021
经营活动提供的净现金$80,122 $292,684 $87,448 $285,063 
减去：购置的财产和设备52,808 49,370 70,338 58,396 
自由现金流$27,314 $243,314 $17,110 $226,667 

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非GAAP数据协调(续)

投资回报率(ROIC)
(千美元)

ROIC是我们用来确定我们资本配置效率的财务指标。它量化了我们从投资资本中获得的回报。管理层认为，ROIC对投资者和金融分析师来说也是一个有用的指标。我们计算ROIC如下所示。我们对ROIC的定义和计算可能无法与其他公司使用的类似标题的定义和计算进行比较。下表将非GAAP财务计量的税后净营业利润(NOPAT)和总投资资本与可比的GAAP财务计量进行了核对：
往绩--12个月结束
10月1日，
2022		10月2日，
2021
税后净营业利润(NOPAT)
营业收入$81,625 $253,472 
添加：房租费用(1)
108,457 98,839 
减去：资本化经营租赁的折旧(2)
(27,784)(25,030)
减去：所得税(3)
(36,853)(78,975)
NOPAT$125,445 $248,306 
平均投资资本
总赤字$(437,471)$(440,066)
补充：长期债务(4)
406,750 359,666 
增列：资本化经营租赁债务(5)
867,656 790,712 
期末总投资资本$836,935 $710,312 
平均投资资本(6)
$791,970 $717,670 
投资回报率(ROIC)(7)
15.8 %34.6 %
___________________________
(1)租金支出被加回到营业收入中，以显示拥有与租赁相关资产的影响。
(2)折旧是根据假设使用年限为30年的各个报告期内最近五个会计季度的期末资本化经营租赁债务(见附注5)的平均值计算的。这一寿命假设是基于我们在特定市场的长期参与，尽管具体的零售地点租赁承诺在开始时通常为5至10年。这部分从营业收入中减去，以说明拥有与租赁相关资产的影响。
(3)反映在离散调整前的年度有效所得税税率，分别为2022年10月1日和2021年10月2日的22.7%和24.1%。
(4)长期债务包括现有的融资租赁负债。
(5)年租金支出的八倍被用作对我们的经营租赁义务进行资本化的估计。所采用的方法与国家公认的信用评级机构的方法一致。
(6)平均投资资本是指最近五个会计季度末投资资本余额的平均值。
(7)ROIC等于NOPAT除以平均投资资本。

注-我们的ROIC计算和数据被认为是非GAAP财务指标，与GAAP财务数据不一致或不可取。然而，我们之所以提供这些信息，是因为我们相信它有助于投资者和财务分析师分析公司的财务业绩。

GAAP-美国公认的会计原则


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表外安排

截至2022年10月1日，我们未参与任何未合并的特殊目的实体交易。除了我们600万美元的未偿还信用证外，我们没有任何表外融资。

自2021财年结束以来，我们的合同义务没有发生实质性变化。见注5，信贷协议，关于我们的信用协议的信息，请参阅我们的简明综合财务报表附注。有关我们其他合同义务的更多信息，请参阅我们截至2022年1月1日的财年的Form 10-K年度报告。

关键会计政策

我们讨论了我们的关键会计政策和估计 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 在截至2022年1月1日的财年的Form 10-K年度报告中。自2021财年结束以来，我们的关键会计政策没有重大变化。

项目3.关于市场风险的定量和定性披露

我们面临基于市场的短期利率变化的风险，这将影响我们的净利息支出。如果总体利率比当前利率高出一个百分点，那么根据截至2022年10月1日我们信贷安排下的4.06亿美元借款，我们的年度净收入将减少310万美元。我们不会通过使用衍生工具来管理我们信贷安排下借款的利率波动风险。

项目4.控制和程序

关于信息披露控制和程序有效性的结论

我们遵守交易法第13a-15(E)条规定的披露控制和程序，旨在确保公司根据1934年《证券交易法》(经修订)提交或提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会的规则和表格规定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告，并积累此类信息并将其传达给公司管理层，包括其首席执行官和首席财务官，或酌情履行类似职能的人员，以便及时就所需披露做出决定。我们的管理层在首席执行官和首席财务官的参与下，评估了截至本季度报告所述期间结束时，我们的披露控制和程序的设计和运作的有效性。根据这一评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至本季度报告所涉期间结束时，我们的披露控制和程序是有效的。

内部控制的变化

在截至2022年10月1日的财政季度内，我们对财务报告的内部控制没有发生任何变化，这些变化已经或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响。
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第二部分：其他信息

项目1.法律程序

我们的法律程序在附注12中讨论， 承付款和或有事项, 法律诉讼，在本季度报告10-Q表的简明综合财务报表附注中。

第1A项。风险因素

我们的业务、财务状况和经营结果受到许多风险和不确定性的影响，包括我们业务特有的风险和不确定因素，以及其他影响在全球环境下运营的所有企业的风险和不确定因素。投资者应仔细考虑本报告标题下的信息，管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析，以及标题下的信息，风险因素，在我们最新的Form 10-K年度报告中。Form 10-K年度报告和Form 10-Q季度报告中讨论的风险因素并未确定我们面临的所有风险，因为我们的业务运营还可能受到我们目前未知的或我们目前认为对我们的运营无关紧要的额外风险因素的影响。

第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用

(A)-(B)不适用。
(C)发行人购买股票证券

期间
总数
的股份
购得(1)(2)
平均价格
按股支付
总人数
购入的股份
作为公开活动的一部分
已宣布的计划
或程序(1)
根据计划或计划可能尚未购买的股票的大约美元价值(3)
2022年7月3日至2022年7月30日350 $32.86 — $348,071,000 
2022年7月31日至2022年8月27日400 $47.92 — $348,071,000 
2022年8月28日至2022年10月1日11,403 $40.89 — $348,071,000 
总计12,153 $40.89 — $348,071,000 
___________________________
(1)在截至2022年10月1日的三个月内，我们没有根据董事会批准的6亿美元股票回购计划(2021年4月4日生效)购买任何股票。
(2)在授予员工限制性股票方面，我们在截至2022年10月1日的三个月中以49.7万美元的成本回购了12,153股普通股。
(3)根据我们董事会批准的股份回购计划，我们可以回购股份的期限没有到期日。任何回购的股票都将建设性地退役，并返回未发行状态。

项目3.高级证券违约

不适用。

项目4.矿山安全披露

不适用。

项目5.其他信息

不适用。
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项目6.展品
展品
数		描述
10.1*
修订和重新签署的信贷和担保协议第八修正案(1)
31.1*
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席执行官的认证
31.2*
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条认证CFO
32.1*
根据《2002年萨班斯-奥克斯利法案》第906条、《美国法典》第18编第1350条对首席执行官的认证
32.2*
依据《2002年萨班斯-奥克斯利法案》第906条、《美国法典》第18编第1350条对CFO的证明
101.INS*内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中
101.SCH*内联XBRL分类扩展架构文档
101.CAL*内联XBRL分类扩展计算链接库文档
101.DEF*内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档
101.LAB*内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档
101.PRE*内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档
104*封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)
*随函存档
(1)根据S-K规则第601(B)(10)条的规定，本展品的部分内容已被编辑。
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签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。


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(注册人)
日期：2022年11月8日发信人：/s/雪莉·R·伊巴赫
雪莱·R·伊巴赫
首席执行官
(首席行政官)
发信人：/s/Joel J.Laing
乔尔·莱恩
首席会计官
(首席会计官)

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