第一部分财务信息

项目1.财务报表

简明综合资产负债表(未经审计)

(1) 截至2021年12月31日的简明综合资产负债表是根据截至该日的经审计综合资产负债表中的信息编制的。

见简明合并财务报表附注(未经审计)。

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简明综合全面收益表(未经审计)

见简明合并财务报表附注(未经审计)。

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简明股东权益综合报表(未经审计)

截至2022年9月30日的9个月

截至2021年9月30日的9个月

见简明合并财务报表附注(未经审计)。

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简明合并现金流量表(未经审计)

请参阅随附

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简明合并财务报表附注(未经审计)

项目2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析

阁下应阅读以下讨论及分析，连同本报告其他部分刊载的未经审计简明综合财务报表及未经审计简明综合财务报表附注，以及我们于2022年3月11日提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的10-K表格年报(“2021 10-K表格”)。

关于前瞻性陈述的特别说明

本季度报告中关于Form 10-Q的某些信息包含符合联邦证券法的“前瞻性陈述”。前瞻性表述包括有关我们的计划、目标、目标、战略、未来事件、未来收入或业绩、资本支出、融资需求、计划或意图的表述，包括但不限于我们在2022年和2023年的预期订单、生产水平和销售额，以及其他非历史信息。在本报告中使用的“估计”、“预期”、“预期”、“预测”、“计划”、“打算”、“相信”以及此类词语或类似表述的变体旨在识别前瞻性陈述。我们可能会不时作出额外的前瞻性陈述。我们没有义务公开更新任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来发展还是其他原因。所有前瞻性陈述，无论是书面的还是口头的，无论是由我们还是代表我们做出的，都明确受本特别说明的限制。

以下是可能影响我们的财务业绩或可能导致实际结果与我们的前瞻性陈述中明示或暗示的结果大不相同的一些风险：

上述风险清单并不是排他性的。有关与我们业务相关的风险因素的更详细讨论，请参阅2021年Form 10-K中第I部分IA项“风险因素”中所述的风险。这些因素和许多其他因素可能会影响公司未来的经营业绩和财务状况，并可能导致实际结果与基于本文件或公司或代表公司在其他地方作出的前瞻性陈述的预期大不相同。

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关于较小报告公司状况的特别说明

我们以“较小的报告公司”的身份提交这份报告(根据修订后的1934年证券交易法第12b-2条的定义)。由于我们是一家较小的报告公司，我们被允许并已选择在本管理层对财务状况和运营结果的讨论和分析中省略某些信息；然而，我们已经提供了我们认为合适的所述期间的所有信息。

在哪里可以找到更多关于我们的信息。我们会在美国证券交易委员会以电子方式提交报告后，在合理可行的范围内，尽快在我们的网站(http://www.alphaprotech.com))上免费提供我们最新的Form 10-K年度报告、我们最新的Form 10-Q季度报告、自我们最近的Form 10-K年度报告以来提供或提交的任何当前Form 8-K报告以及对此类报告的任何修订。此外，根据美国证券交易委员会规则，我们应要求免费提供我们备案的纸质副本。

关键会计政策和估算

根据美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)编制我们的财务报表，要求我们作出估计和假设，以影响报告的资产和负债额、财务报表日期的或有资产和负债的披露以及报告期内报告的净销售额和费用。我们根据过去的经验和各种其他被认为在这种情况下是合理的假设来进行估计。我们的估计受到与正在进行的新冠肺炎大流行相关的不确定性的影响。在一致的基础上应用这些会计政策使我们能够提供及时和可靠的财务信息。我们的重要会计政策和估计在2021年Form 10-K综合财务报表附注中的附注2--“重大会计政策摘要”中有更全面的描述。自2021年12月31日以来，我们的关键会计政策和估计没有发生重大变化，如2021年Form 10-K中所述。

概述

阿尔法专业技术公司从事的业务是保护人、产品和环境。我们通过为洁净室、工业、制药、医疗和牙科市场开发、制造和营销一系列高价值的一次性防护服装产品来实现这一目标。我们还生产一系列建筑用品建筑日化产品。我们的产品以“Alpha Pro Tech”品牌和自有品牌销售。

我们的产品分为两个细分业务：(I)建筑供应细分市场，包括建筑耐候化产品，如家居用品、合成屋顶衬垫以及其他编织材料；(Ii)一次性防护服装细分市场，包括一次性防护服装(包括鞋套、蓬松帽、工作服、长袍、连衣裙和实验室大衣)、口罩和面罩。

我们的目标市场包括制药制造、生物制药制造和医疗器械制造、实验室动物研究、高科技电子制造(包括半导体市场)、医疗和牙科分销商，以及建筑、建筑供应和屋顶分销商。

我们的产品主要用于洁净室、工业安全制造环境、医疗保健设施，如医院、实验室和牙科办公室，以及建筑和重铺屋顶现场。我们的产品主要通过一个由采购集团、全国分销商、当地分销商、独立销售代表和我们自己的销售和营销力量组成的网络在美国分销。

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新型冠状病毒(新冠肺炎)的影响

在2020年初新冠肺炎疫情爆发后，我们的客户因新冠肺炎而对我们专有的N-95微粒口罩产品和其他个人防护用品(“个人防护”)产品的需求大幅增加。2020年，我们的个人防护产品销售收入大幅增长，2021年增长幅度较小，特别是口罩和一次性防护服，包括鞋套、工作服、长袍、实验室大衣和蓬松帽。

为了满足前所未有的需求，并帮助世界各地的社区应对持续的医疗危机，该公司在2020年第一季度增加了我们个人防护产品的产量，特别是由该公司在美国制造的N-95口罩。我们通过增加和改善生产背后的人力、机械和供应链组件来满足客户对PPE产品日益增长的需求，但即使有这些增加和改进，客户对PPE产品的需求也不时超过行业供应。

自2020年以来，由于政府强制停产、原材料短缺和发货延误，我们在供应链中遇到了许多限制。尽管我们继续努力通过确保更多的供应来源来缓解这些供应链问题，但如果随后发生停产、短缺或延误，我们的生产和销售可能会受到进一步影响。此外，我们经历了原材料成本的上涨，如果原材料价格继续以高于我们销售价格的速度上涨，我们的利润可能会受到负面影响。

重要零部件的全球短缺和物流挑战已经并将继续造成公司供应链中的通胀成本压力。到目前为止，通货膨胀的成本压力在公司的物流成本中更加明显，但这些供应链挑战已经对公司的运营结果以及向客户提供产品和服务的能力产生了影响。如果重要供应链材料短缺或物流挑战持续，公司可能无法满足产品需求。此外，如果物流或组件成本的通胀压力持续存在，我们可能无法快速或轻松地调整定价、降低成本或实施对策，所有这些都将对我们的业务、财务状况、运营结果或现金流产生不利影响。此外，乌克兰战争进一步增加了现有的全球供应链、物流和通胀挑战。

我们继续为客户服务，同时采取一切预防措施，为员工提供安全的工作环境，并制定了改进的操作规程，以确保他们的安全和福祉。我们认为，我们可能不得不采取我们认为最符合员工利益或符合联邦、州或地方当局要求的进一步行动。

新冠肺炎等因素导致全球金融市场低迷，全球经济放缓。这种经济环境可能会影响我们的一些客户的付款能力或导致他们要求延长付款期限，我们的一些供应商已经增加了成本。此外，我们预计对我们的建筑供应部门产品的需求可能会受到负面影响，因为整体住房开工市场已经减少，房地产市场和总体经济的不确定性增加，尽管到目前为止对我们的建筑供应部门的负面影响有限。

总体而言，疫情导致我们个人防护用品销量的增加对我们2021年的财务业绩产生了积极影响，对2022年的财务业绩也产生了较小程度的影响。大流行对我们未来运营和财务业绩的影响程度将在很大程度上取决于未来的事态发展，包括大流行和新变种的持续时间、范围和严重程度，为遏制或减轻其影响而采取的行动，对政府方案和预算的影响，治疗或疫苗的开发，大规模疫苗接种的效果，以及某些部门广泛经济活动的恢复。由于史无前例的不断变化的形势所固有的不确定性，我们无法确切地预测新冠肺炎大流行对我们未来业务可能产生的影响。

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管理层将继续密切关注当前充满活力的市场状况，并努力迅速和有效地作出反应。

行动的结果

下表列出了某些经营数据在所示期间占净销售额的百分比：

截至2022年9月30日的三个月与截至2021年9月30日的三个月

销售。截至2022年9月30日的三个月的综合销售额从截至2021年9月30日的14,475,000美元增加到14,722,000美元，增幅为24.7万美元，增幅为1.7%。这一增长包括一次性防护服装部门销售额增加715,000美元，但被建筑供应部门销售额减少468,000美元部分抵消。

建筑供应细分市场

截至2022年9月30日的三个月，建筑供应部门的销售额下降了468,000美元，降幅为4.6%，至9,604,000美元，而截至2021年9月30日的三个月的销售额为10,072,000美元。在截至2022年9月30日的三个月内，建筑供应部门的下降主要是由于家居用品的销售额下降了6.0%，其他编织材料的销售额下降了12.3%，但与2021年同期相比，合成屋顶衬垫的销售额增加了3.4%，部分抵消了这一下降。

截至2022年9月30日的三个月，建筑供应部门的销售组合约为合成屋顶衬垫的53%、家居用品的41%和其他编织材料的6%。相比之下，在截至2021年9月30日的三个月里，合成屋顶衬垫约占50%，家居用品约占43%，其他编织材料约占7%。我们的合成屋面衬垫产品线主要包括REX SynFelt®、REX TECHNOply®和TECIO SB®，我们的家居用品系列主要包括REX Wrap®、REX Wrap®Plus和REX Wrap Fortis®。

2022年第三季度的核心建筑供应产品销售(房屋包裹和合成屋顶衬垫销售，不包括其他编织材料)是有记录以来第二高的季度，仅次于2021年第三季度。此外，在过去六个季度，我们经历了建筑供应部门有记录以来最高的五个季度：2021年第二季度和第三季度以及2022年第一季度、第二季度和第三季度。我们在过去八个季度中有七个季度的建筑供应部门经历了创纪录的季度，而上一年的每个可比季度都是如此。

在2022年第三季度，合成屋顶衬垫的销售额是有记录以来第二高的季度，这主要是由于我们的经济技术系列产品的健康销售增长了7.8%，但部分被整个行业优质合成屋顶衬垫销售的下降所抵消。在零售层面上，经济型屋顶垫层产品的库存水平总体上升。更高的库存以及建筑和重铺屋顶市场的普遍回落预计将继续下去，这可能会在不久的将来影响我们的销售。2022年第三季度的家居用品销售也有所下降，原因是新房建设开工放缓和经销商方面的库存库存。我们的增长战略之一是通过对建筑师的教育和推出目前正在开发的新产品，以满足不断变化的建筑法规要求和客户的需求，在多户建筑市场寻求更多的市场份额。与2021年同期相比，2022年第三季度其他编织材料的销售额下降了12.3%，原因是对我们的主要客户的销售额下降、产品积压和经济放缓。因此，我们现在预计这一产品线在短期内将出现负增长。

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该公司已承诺通过投资约400万美元购买新设备来提高我们建筑供应部门的产能，其中一部分已于2021年第三季度下半年投入使用。该设备预计将提高我们的产能，但由于供应链问题而被进一步推迟，目前预计将于2022年第四季度后期投入使用，预计将在下一个季度投入使用。

2022年第三季度，由于新房开工、重铺屋顶支出和经销商方面的库存库存放缓，建筑供应部门出现了一些疲软。尽管增长放缓，2022年第三季度合成屋顶衬垫的销售额仍达到有记录以来的第二高水平，这是由于更多的分销渠道开始运营。为了平衡单一家庭建筑领域的放缓，我们继续专注于将分销扩大到多户和商业建筑领域。我们预计，随着新房开工数继续减少，第四季度销售将普遍放缓，但我们预计不会像更广泛的建筑市场恶化那样严重，因为我们还在扩大分销范围和市场份额，以抵消建筑支出的减少。我们还在努力扩大我们的产品供应，专注于建筑过程中墙体和屋顶风化方面的产品。随着这些新产品的推出，我们预计在完成建设中使用的整体系统的基础上，收入将会增加。管理层对我们来年的增长潜力感到鼓舞。然而，经济中存在与利率相关的不确定性以及可能的经济衰退和建筑持续放缓，这可能会影响建筑供应部门。

一次性防护衣片

截至2022年9月30日的三个月，一次性防护服装部门的销售额增加了715,000美元，增幅为16.2%，达到5,118,000美元，而2021年同期为4,403,000美元。这一细分市场的增长是由于一次性防护服装的销售增长了33.0%，但口罩的销售下降了25.1%，面罩的销售下降了5.6%，部分抵消了这一增长。

在截至2022年9月30日的三个月中，一次性防护服装部门的销售组合约为一次性防护服装的78%，面罩的15%和面罩的7%。相比之下，在截至2021年9月30日的三个月里，一次性防护服约占69%，口罩约占23%，面罩约占8%。

与2021年第三季度的需求相比，2022年第三季度的客户需求增加，导致一次性服装的销售额大幅上升。我们客户的供应链在2021年第三季度积压，原因是2021年前六个月的销售额创下纪录，导致该季度销售额下降。2022年第三季度，一次性防护服的销售额也大幅增长，这主要是由于对我们主要国际渠道合作伙伴的销售有所改善。与2021年同期相比，2022年第三季度口罩的销量有所下降，这仍然得益于与新冠肺炎相关的需求增加。本季度口罩的销量与疫情前的水平持平，但预计未来几个月将有所下降，因为市场上充斥着口罩。与2021年同期相比，2022年第三季度面罩的销量有所下降，但更接近疫情前的水平。预计短期内面罩的销量将会下降。我们正在继续与我们的渠道合作伙伴密切合作，以发现新的终端客户销售机会，但由于市场饱和，预计口罩和口罩的销量将继续下降到疫情前的水平。

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截至2022年9月30日的9个月与截至2021年9月30日的9个月

截至2022年9月30日的9个月的综合销售额从截至2021年9月30日的9个月的55,442,000美元下降至49,756,000美元，减少5,686,000美元，降幅为10.3%。这一减少包括一次性防护服装部门销售额减少8,133,000美元，但被建筑供应部门销售额增加2,447,000美元部分抵消。

建筑供应细分市场

截至2022年9月30日的9个月，建筑供应部门的销售额增加了2,447,000美元，增幅为8.7%，达到30,657,000美元，而2021年同期为28,210,000美元。建筑供应分部的增长主要是由于家居用品的销售增长5.9%，合成屋顶衬垫的销售增长3.0%，以及其他编织材料的销售与2021年同期相比增长75.1%。

由于对我们的家居用品、其他无纺布产品和合成屋面衬垫产品的需求增加，2022年前九个月的建筑供应部门销售额出现增长。由于新市场份额的增长以及2022年上半年对新房建设的高需求，家居用品系列产品继续增长，今年迄今比去年同期增长了5.9%。今年到目前为止，由于对我们的主要客户和新客户的销售增加，其他编织材料的销售额增长了75.1%。与2021年前九个月相比，合成屋顶衬垫销售额增长3.0%，这主要是由于我们的经济型科技系列产品销售强劲，今年迄今增长了10.2%，但被整个行业优质合成屋顶衬垫销售额的下降部分抵消了。

截至2022年9月30日的9个月，建筑供应部门的销售组合为合成屋顶衬垫47%，家居用品41%，其他编织材料12%。相比之下，在截至2021年9月30日的9个月里，合成屋顶衬垫的比例为50%，家居用品的比例为42%，其他编织材料的比例为8%。

一次性防护衣片

截至2022年9月30日的9个月，一次性防护服装部门的销售额减少了8,133,000美元，降幅为29.9%，降至19,099,000美元，而2021年同期为27,232,000美元。这一细分市场的下降主要是由于一次性防护服的销售额下降了22.6%，口罩的销售额下降了47.6%，面罩的销售额下降了25.1%，这主要是由于与2021年大流行相关的客户需求增加所致。尽管今年到目前为止，一次性防护服、口罩和面罩的销量与2021年同期相比有所下降，但仍高于疫情前的水平。此外，我们的主要国际渠道合作伙伴在2022年对其终端用户的一次性防护服装产品的销售额显著高于疫情前的水平。

截至2022年9月30日的9个月，一次性防护服装部门的销售组合为一次性防护服67%，口罩21%，面罩12%。相比之下，在截至2021年9月30日的9个月里，一次性防护服的销售比例为61%，面罩和面罩的销售比例分别为28%和11%。

毛利。截至2022年9月30日的三个月，毛利润从截至2021年9月30日的4,942,000美元下降到4,818,000美元，降幅为2.5%。截至2022年9月30日的三个月的毛利率为32.7%，而截至2021年9月30日的三个月的毛利率为34.1%。

截至2022年9月30日的9个月，毛利润下降了3,481,000美元，降幅为17.1%，从2021年同期的20,353,000美元降至16,872,000美元。截至2022年9月30日的9个月，毛利率为33.9%，而2021年同期为36.7%。

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虽然2022年的毛利率受到海运和其他运输成本大幅增加的负面影响，但海运费率已开始下降。此外，我们的产品组合受到了远高于正常原材料成本和劳动力成本增加的影响。在目前的环境下，成本上涨可能比我们的销售价格上涨得更快，这会影响毛利润。为了抵消成本上升的影响，该公司在2022年第三季度后期上调了许多产品的价格，这应该会在未来几个季度产生积极的影响。管理层预计明年毛利率将有所改善，尽管持续的通胀压力可能会限制这种改善。

销售、一般和行政费用。截至2022年9月30日的三个月，销售、一般和行政费用增加了86,000美元，增幅为2.2%，从截至2021年9月30日的三个月的3,884,000美元增加到3,970,000美元。在截至2022年9月30日的三个月里，销售、一般和行政费用占净销售额的比例略有上升，从2021年同期的26.8%上升到27.0%，这主要是由于费用增加的结果。

截至2022年9月30日的三个月，按部门划分的支出变化如下：一次性防护服装减少50,000美元，或4.1%；建筑供应增加69,000美元，或4.4%；公司未分配支出增加67,000美元，或5.8%。一次性防护服装部门支出的减少主要是由于员工薪酬、一般工厂支出减少，但被增加的佣金、销售差旅和租金支出部分抵消。建筑供应部门支出增加的主要原因是员工薪酬、销售差旅、保险和一般办公室支出增加，但营销和佣金支出的减少部分抵消了这一增长。公司未分配费用的增加主要是由于专业费用和保险费用增加。

截至2022年9月30日的9个月，销售、一般和行政费用减少了320,000美元，降幅为2.5%，从截至2021年9月30日的9个月的12,661,000美元降至12,341,000美元。在截至2022年9月30日的9个月中，销售、一般和行政费用占净销售额的百分比从2021年同期的22.8%上升到24.8%，这主要是由于净销售额下降所致。

截至2022年9月30日的九个月，按部门划分的支出变化如下：一次性防护服装下降595,000美元，或14.0%；建筑供应增加656,000美元，或15.5%；企业未分配支出下降381,000美元，或9.1%。一次性防护服装部门支出的减少主要是由于员工薪酬和一般工厂费用的减少，但租金和公用事业费用的增加部分抵消了这一减少。建筑供应部门支出的增加与员工薪酬、营销、差旅、保险和一般办公费用增加有关，但因佣金支出减少而部分抵消。公司未分配费用的减少主要是由于应计奖金、股票期权费用以及上市公司和一般办公室费用的减少，但员工薪酬和保险费用的增加部分抵消了这一减少。

根据其聘用协议条款，公司现任首席执行官兼总裁有权获得相当于公司税前利润5%的年度奖金，不包括奖金支出，最高可达100万美元。截至2022年9月30日的三个月累计奖金金额为36,000美元，而截至2021年9月30日的三个月为51,000美元。截至2022年9月30日的9个月累计奖金为186,000美元，而2021年同期为406,000美元。

折旧和摊销。截至2022年9月30日的三个月，折旧和摊销费用减少了8000美元，降幅为3.8%，从截至2021年9月30日的三个月的20.9万美元降至20.1万美元。截至2022年9月30日的9个月，折旧和摊销费用增加了30,000美元，增幅为4.9%，从2021年同期的611,000美元增至641,000美元。今年迄今的增长主要是由于建筑供应部门的机器和设备折旧增加所致。

营业收入。在截至2022年9月30日的三个月中，来自运营的收入减少了20.2万美元，降幅为23.8%，降至64.7万美元，而截至2021年9月30日的三个月为84.9万美元。营业收入减少的主要原因是毛利润减少124,000美元，销售、一般和行政费用增加86,000美元，但部分被折旧和摊销费用减少8,000美元所抵消。截至2022年9月30日的三个月，运营收入占净销售额的百分比为4.4%，而2021年同期为5.9%。

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在截至2022年9月30日的9个月中，来自运营的收入减少了3,191,000美元，降幅为45.1%，降至3,890,000美元，而截至2021年9月30日的9个月为7,081,000美元。营业收入减少的主要原因是毛利减少3,481,000美元，折旧和摊销费用增加30,000美元，但被销售、一般和行政费用减少320,000美元部分抵销。截至2022年9月30日的9个月，运营收入占净销售额的百分比为7.8%，而2021年同期为12.8%。

其他收入。截至2022年9月30日的三个月，其他收入减少了9.8万美元，降幅为86.7%，从截至2021年9月30日的三个月的11.3万美元降至1.5万美元。减少的原因是未合并联营公司的权益收入减少125,000美元(未合并联营公司的权益亏损13,000美元，而未合并联属公司的权益收入为112,000美元)，但因利息收入增加27,000美元而部分抵销。

在截至2022年9月30日的9个月中，其他收入减少了98.9万美元，亏损36.4万美元，而2021年同期的其他收入为62.5万美元。减少主要是由于固定资产亏损490,000美元，以及未合并附属公司权益收入减少536,000美元，但因利息收入增加37,000美元而部分抵销。固定资产亏损是由于一次性防护服装部门的设备未交付所致，本公司最近已就此事提起诉讼(“诉讼”)。关于诉讼的更多信息，见第二部分，第1项，“法律诉讼”。

未计提所得税准备的收入。截至2022年9月30日的三个月的所得税拨备前收入为662,000美元，而2021年同期的所得税拨备前收入为962,000美元，减少300,000美元，降幅为31.2%。扣除所得税准备金前收入减少的原因是业务收入减少202000美元，其他收入减少98000美元。

截至2022年9月30日的9个月的所得税拨备前收入为3,526,000美元，而截至2021年9月30日的9个月的所得税拨备前收入为7,706,000美元，减少4,180,000美元，降幅为54.2%。扣除所得税准备金前收入减少的原因是业务收入减少3 191 000美元，其他收入减少989 000美元。

所得税拨备。截至2022年9月30日的三个月的所得税准备金为159,000美元，而2021年同期为196,000美元。截至2022年9月30日的三个月的估计有效税率为24.0%，而截至2021年9月30日的三个月的实际税率为20.4%。本公司未就未合并联营公司的权益收入计提税项拨备，从而降低了实际税率。

截至2022年9月30日的9个月的所得税准备金为808,000美元，而2021年同期为1,550,000美元。截至2022年9月30日的9个月的估计有效税率为22.9%，而截至2021年9月30日的9个月的实际税率为20.1%。本公司未就未合并联营公司的权益收入计提税项拨备，从而降低了实际税率。

净收入。截至2022年9月30日的三个月的净收益为503,000美元，而截至2021年9月30日的三个月的净收益为766,000美元，减少了263,000美元，降幅为34.3%。净收入减少主要是由于运费和运输成本增加、原材料成本和销售、一般和行政成本增加以及未合并联属公司收入的权益减少导致毛利率下降所致。与2021年同期相比，截至2022年9月30日的三个月的净收入减少，原因是运营收入减少20.2万美元，其他收入减少9.8万美元，导致所得税拨备前收入减少30万美元，部分被所得税拨备减少3.7万美元所抵消。截至2022年9月30日的三个月，净收入占净销售额的百分比为3.4%，2021年同期的净收入占净销售额的百分比为5.3%。截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月，每股普通股基本收益分别为0.04美元和0.06美元。截至2022年和2021年9月30日的三个月，稀释后每股普通股收益分别为0.04美元和0.06美元。

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截至2022年9月30日的9个月的净收入为2,718,000美元，而2021年同期的净收入为6,156,000美元，减少了3,438,000美元，降幅为55.8%。与2022年和2021年期间相比，净收入减少的原因是，业务收入减少3 191 000美元，其他收入减少989 000美元，导致扣除所得税准备金前收入减少4 180 000美元，但减少额被所得税准备金减少742 000美元部分抵消。如上所述，49万美元的资产损失对我们2022年的净收入产生了负面影响。截至2022年9月30日的9个月，净收入占净销售额的百分比为5.5%，2021年同期的净收入占净销售额的百分比为11.1%。截至2022年和2021年9月30日的九个月，每股普通股基本收益分别为0.21美元和0.46美元。截至2022年和2021年9月30日的九个月，稀释后每股普通股收益分别为0.21美元和0.45美元。

流动资金和资本资源

截至2022年9月30日，公司现金及现金等价物(“现金”)为15,517,000美元，营运资金为50,595,000美元。截至2022年9月30日，公司的流动比率(流动资产/流动负债)为27：1，而截至2021年12月31日的流动比率为20：1。截至2022年9月30日，现金减少4.8%，即790,000美元，至15,517,000美元，而截至2021年12月31日，现金为16,307,000美元，营运资本从截至2021年12月31日的50,338,000美元增加257,000美元。2021年12月31日以来现金减少的原因是，用于投资活动的现金为349 000美元，用于融资活动的现金为2 772 000美元，但被业务活动提供的现金2 331 000美元部分抵销。

截至2022年9月30日的9个月，经营活动提供的现金净额为2,331,000美元，净收益为2,718,000美元，主要受以下影响：基于股票的薪酬支出119,000美元，折旧和摊销费用641,000美元，未合并附属公司的权益收入87,000美元，扣除增值的经营租赁费用净额689,000美元，应收账款增加2,680,000美元，预付费用减少2,374,000美元，库存增加155,000美元，应收账款和应计负债减少759,000美元，租赁负债减少690,000美元。

截至2022年9月30日，应收账款增加了2,519,000美元，增幅为52.7%，从截至2021年12月31日的4,780,000美元增至7,299,000美元。应收账款的增加主要是由于与2021年第四季度相比销售额增加，部分原因是与我们的主要国际渠道合作伙伴的条款增加。截至2022年9月30日，销售额未偿还的天数为48天，而截至2021年12月31日的天数为24天。

截至2022年9月30日，库存增加了155,000美元，或0.6%，从截至2021年12月31日的24,969,000美元增加到25,124,000美元。增加的原因是建筑供应部门的库存增加1,504,000美元，或17.2%，至10,237,000美元，但被一次性防护服装部门的库存减少1,349,000美元，或8.3%，至14,887,000美元部分抵销。

截至2022年9月30日，预付费用减少了2,374,000美元，降幅为37.4%，从截至2021年12月31日的6,943,000美元降至4,569,000美元。减少的主要原因是预付库存和设备减少，但保险预付款增加部分抵消了减少的影响。

由于摊销余额，截至2022年9月30日的使用权资产从截至2021年12月31日的2,648,000美元减少到1,959,000美元，减少了689,000美元。

截至2022年9月30日的租赁负债从2021年12月31日的2,700,000美元减少到2,010,000美元，减少了690,000美元。租赁负债的记录是采用ASC 842租赁的结果。租赁负债减少是由于年内支付了租赁款项所致。

截至2022年9月30日，应付账款和应计负债从2021年12月31日的1,778,000美元减少到1,019,000美元，减少了759,000美元，降幅为42.7%。减少的主要原因是应计奖金和应付贸易账款减少。

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截至2022年9月30日的9个月，用于投资活动的净现金为349,000美元，而2021年同期用于投资活动的净现金为2,391,000美元。截至2022年9月30日的9个月的投资活动包括购买349,000美元的财产和设备。截至2021年9月30日的9个月的投资活动包括购买2391,000美元的财产和设备。

截至2022年9月30日的9个月，用于融资活动的净现金为2,772,000美元，而2021年同期用于融资活动的净现金为3,686,000美元。在截至2022年9月30日的9个月中，用于融资活动的现金净额来自用于回购普通股的2,832,000美元，但被行使股票期权的60,000美元收益部分抵消。在截至2021年9月30日的9个月中，用于融资活动的现金净额来自用于回购普通股的4,077,000美元，部分被行使股票期权的391,000美元所抵销。

截至2022年9月30日，我们在股票回购计划下有1,246,000美元可用于额外的股票购买。在截至2022年9月30日的三个月里，我们以111.6万美元的价格回购了259,200股普通股。截至2022年9月30日，我们通过我们的回购计划总共回购了19,204,617股普通股，成本约为45,274,000美元。我们在回购时将所有股票作废。预计未来回购的资金将来自手头现金和经营活动的现金流。

我们已承诺通过投资约400万美元购买新设备来提高我们建筑供应部门的产能，其中一部分已于2021年第三季度下半年投入使用。由于供应链出现延误，最昂贵的设备被推迟，目前尚有约900 000美元的余额未付。这笔款项尚未预付，将在设备交付时全额支付。设备最初预计在2021年第四季度到达，现在预计在2022年第四季度的后半段到达。该公司预计将从运营现金流中为剩余余额提供资金。

我们相信，我们目前的现金余额和预期的运营现金流将足以满足我们在可预见的未来的预计营运资本和计划资本支出。

近期会计公告

管理层定期审查发布的新会计准则。管理层尚未确定它认为值得在此时进一步讨论的任何新标准。

项目3.关于市场风险的定量和定性披露

作为一家较小的报告公司，我们不需要提供本项目所要求的其他信息。

项目4.控制和程序

信息披露控制和程序的评估。

在总裁、首席执行官(首席执行官)和首席财务官(首席财务官)等管理层的监督和参与下，根据对交易法第13a-15条所要求的披露控制和程序的评估，我们评估了截至2022年9月30日我们的披露控制和程序(该术语在1934年证券交易法(“交易法”)下的规则13a-15(E)和规则15d-15(E)中定义)的设计和运行的有效性。披露控制和程序是我们设计的控制和其他程序，以确保我们记录、处理、汇总和报告我们必须在根据交易所法案提交或提交给美国证券交易委员会的报告中必须披露的信息，此类控制包括但不限于旨在确保积累需要披露的信息并视情况传达给我们的管理层(包括首席执行官和首席财务官)的控制和程序，以便及时做出有关必要披露的决定。

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在设计和评估我们的披露控制和程序时，我们认识到，任何控制和程序，无论设计和操作多么良好，都只能为实现预期的控制目标提供合理的保证，并要求我们在评估可能的控制和程序的成本效益关系时应用我们的判断。

根据评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至本报告期末，我们的披露控制和程序在合理的保证水平下是有效的。

财务报告内部控制的变化

于本报告所关乎的季度内，我们对财务报告的内部控制并无重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化(该词的定义见规则13a-15(F)及规则15d-15(F))。

第二部分：其他信息

项目1.法律程序

2022年6月7日，公司向犹他州第四司法地区法院提起诉讼(下称“诉讼”)，将机械化概念公司、Matthew D.Colledge、Colledge Machine、Engineering、Design、LLC、Joseph Colledge d/b/a/Colledge Machine和Justin Staub(统称为“被告”)列为被告。这起诉讼涉及从被告那里订购并由公司支付的某些设备，被告从未交付过这些设备。在诉讼中，该公司寻求以下救济：490,000美元的补偿性损害赔偿，即公司为从未收到的机器支付的钱，如果被告在承诺的日期交付机器，本可以通过面具销售获得的利润损失，以及其他金钱和公平救济。截至2022年9月30日，该公司已经注销了为设备支付的押金余额49万美元，等待诉讼中的任何追回。截至本文件发布之日，尚未对本公司提出任何反诉。本公司相信，在诉讼中不会有针对本公司的任何有价值的索赔。这起诉讼还处于早期阶段，最终结果，包括该公司索赔的潜在赔偿金额，尚不确定。

第1A项。风险因素

可能对我们的业务、财务状况或经营结果产生重大影响的因素清单列于2021年10-K表格第I部分第1A项“风险因素”中。我们的风险因素与2021年10-K表格第I部分第1A项“风险因素”中披露的风险因素没有实质性变化。

第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用

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发行人购买股权证券

下表列出了公司或交易法第10b-18(A)(3)条所界定的任何“关联购买者”或其代表所进行的购买：

(1)2022年6月23日，公司宣布，董事会已授权以200万美元扩大公司现有的股份回购计划。此表中包含的所有股票都是根据此计划购买的。股票回购计划将于2022年12月15日到期。

售出的证券

在本报告所述期间，我们没有出售未注册的股权证券。

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项目6.展品

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签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。