根据2021年2月12日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的文件
注册号码333-223550
美国
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
生效后的第1号修正案
表格S-3
注册声明
在……下面
1933年证券法
BGC Partner,Inc.
(注册人的确切姓名载于其约章)
特拉华州 | 13-4063515 | |
(州或其他司法管辖区 公司或组织) |
(税务局雇主 识别号码) |
公园大道499号
纽约,纽约10022
(212) 610-2200
(注册人主要执行办公室的地址,包括邮政编码和电话号码,包括区号)
斯蒂芬·M·默克尔
执行副总裁兼总法律顾问
BGC Partners,Inc.
公园大道499
纽约,纽约10022
(212) 610-2200
(212)829-4708传真
(服务代理的名称、地址(包括邮政编码)和电话号码(包括区号))
复制到:
克里斯托弗·T·延森
乔治·G·耶尔西奇
Morgan,Lewis&Bockius LLP
公园大道101号
纽约,邮编:10178
(212) 309-6000
传真:(212)309-6001
建议向公众销售的大概开始日期:根据市场情况,在本注册声明生效日期之后的时间 。
如果本表中唯一注册的证券是根据 股息或利息再投资计划发行的,请选中以下复选框。☐
如果根据1933年证券法第415条的规定,在 本表格中注册的任何证券将以延迟或连续方式发售,但仅与股息或利息再投资计划相关的证券除外,请勾选以下 框。
如果本表格是为了根据证券法下的第462(B)条为发行注册额外证券而提交的,请选中以下框,并列出同一发行的较早生效注册声明的证券法注册声明编号。☐
如果此表格是根据证券法下的规则462(C)提交的生效后修订,请选中以下框并列出同一产品的较早生效注册表的 证券法注册表编号。☐
如果本表格是根据《一般指示标识》或其生效后修正案的注册声明,并在根据证券法下的规则462(E)向委员会提交后生效,请勾选以下 框。
如果本表格是根据证券法第413(B)条注册额外证券或额外类别证券的一般指示I.D. 提交的注册声明的生效后修订,请勾选以下复选框。☐
用复选标记表示注册人是大型加速申请者、加速申请者、 非加速申请者、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。请参阅规则12b-2中1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act)下的大型加速文件服务器、加速文件服务器、较小报告公司和新兴成长型公司的定义:
大型加速滤波器 | 加速文件管理器 | ☐ | ||||
非加速文件管理器 | ☐ | 小型报表公司 | ☐ | |||
新兴成长型公司 | ☐ |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期 来遵守根据证券法第7(A)(2)(B)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
解释性注释
BGC Partners,Inc.(本公司)准备在本公司提交截至2020年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告之前,将注册声明从自动货架注册声明 转换为非自动货架注册声明,并提交S-3表格注册声明(文件编号333-223550)(注册声明)的生效后修正案1。注册说明书 于2018年3月9日提交,用于注册本公司3亿美元A类普通股的要约和出售。当时全额支付了3亿美元A类普通股的全部备案费用。注册说明书(包括其中包含的招股说明书)包括1933年证券法(经修订)下规则430B所要求的所有信息,不需要为符合规则430B或满足表格S-3中非自动货架注册声明的要求 而对注册声明进行任何更改。
签名
根据1933年证券法的要求,BGC Partners,Inc.证明它有合理的理由相信它 符合提交表格S-3的所有要求,并已于2021年2月12日在纽约正式安排了注册声明的这一生效后的第1号修正案由其正式授权的签名者代表其签署。
BGC Partner,Inc. | ||
/s/霍华德·W·鲁特尼克 | ||
姓名: | 霍华德·W·卢特尼克 | |
标题: | 董事会主席兼首席执行官 |
根据1933年证券法的要求,本注册声明已由以下人员代表注册人BGC Partners,Inc.以指定的身份在指定日期签署 。
签名 | 签署时所以的身分 | 日期 | ||
/s/霍华德·W·鲁特尼克 霍华德·W·卢特尼克 |
董事会主席兼首席执行官(首席执行官) | 2021年2月12日 | ||
/s/史蒂文·比斯盖 史蒂文·比斯盖 |
首席财务官(首席财务官和首席会计官) | 2021年2月12日 | ||
* 琳达·A·贝尔 |
导演 | 2021年2月12日 | ||
* 斯蒂芬·T·柯伍德 |
导演 | 2021年2月12日 | ||
* 威廉·J·莫兰 |
导演 | 2021年2月12日 | ||
* 大卫·P·理查兹 |
导演 | 2021年2月12日 |
*由: | /s/霍华德·W·鲁特尼克 | |
霍华德·W·卢特尼克 | ||
事实律师 |
[表格S-3生效后第1号修正案的签字页]