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2020年11月1日

2021年11月1日

0.00%佣金

共计

霍尔磨坊路202B号

新泽西州怀特豪斯车站，邮编：08889

项目1.   

项目2.   

保险条款

1.员工

2.酒店内

3.过境

4.伪造或涂改

5.扩大伪造

6.假币

7.对人身的威胁

8.电脑系统

9、语音发起资金转账指令

10.无法收回的保证金项目

11.审计费用

项目3.   

1-14

ICAP债券(5-98)-联邦

表17-02-1421(版本 5-98)

公司以支付所需保险费为代价，根据被保险人向公司提交的申请和所有其他陈述和信息，并在符合本保证书一部分的声明和本保证书的所有其他条款和条件的前提下，同意向被保险人支付以下费用：

1.任何员工单独或与他人合谋盗窃或挪用公款直接造成的  损失。

2.直接因抢劫、入室行窃、虚假借口、普通法或法定盗窃罪、错位、神秘的无法解释的失踪、损坏、毁坏或移走而从被保险人的管有、保管或控制中直接造成的财产损失，而该等财产存放或存放在位于 任何地方的处所。   。

3.因普通法或法定盗窃罪、错位、神秘的无法解释的失踪、损坏或毁坏而直接造成的财产损失 ，而该财产在任何地方运输途中：(  )

A.装甲机动车辆内的   ，包括装卸

B.  由作为被保险人信使的自然人保管， 或

C.由运输公司保管并使用除装甲机动车辆以外的运输工具运输的   ，但以这种方式运输的财产仅限于：

(1)   书面记录；

(2)以注册方式发行的   证券，未经背书或 有限制性背书，或

(3)未背书或 有限制背书的   非持票人可转让票据。

本保险条款的承保范围自自然人或运输公司收到此类 财产时立即开始，并在交付至收件人的住所或位于任何地方的收件人的任何代表时立即终止。

ICAP Bond(5-98)

表17-02-1421(版本 5-98)

4.直接由以下原因造成的  损失：

A.任何 汇票、支票、汇票、承兑汇票、存单、本票、到期汇票、汇票、国库订单、信用证、其他书面承诺、支付一定金额的命令或指示，或 提取财产的收据，   伪造或欺骗性的重大变造，或 任何汇票、支票、汇票、本票、到期汇票、汇票、国库单、信用证、其他书面承诺、支付一定金额的命令或指示，或 提取财产的收据，或

B.  转移、支付或交付任何资金或其他财产，或 依靠向被保险人授权或承认资金或其他财产的转移、支付、交付或接收的任何书面指示、建议或申请而建立任何信用或提供任何价值， 指示、建议或申请欺诈地声称带有被保险人的任何客户、或投资公司股票的股东或认购人或任何金融机构或员工的手写签名，但这些指示、建议或申请金融机构或 员工；

但是，根据本保险条款，不包括本保函第5条承保的任何损失，无论本保函的声明中是否规定了第5条的承保范围。

就本保险条款而言，机械复制的传真签名与手写签名被视为相同的签名。

5.被保险人出于善意并在正常业务过程中以任何身份为自己或他人开立账户而直接造成的  损失：

A.   以任何原始证券、文件或其他书面票据为依据，收购、接受或接收、出售或交付，或给予价值、扩大信用或承担责任，这些原始证券、文件或其他书面票据证明：

(1)   带有伪造或欺骗性的重大变造，

(2)   丢失或被盗，或

(3)   是伪造的，或

B.  在任何证券、文件或其他书面文书上或与之相关的任何转让、转让、卖单、授权书、担保、背书或其他义务上以书面形式担保或见证任何签名。

被保险人的雇员、托管人或联邦或州特许存款机构实际拥有或继续实际拥有此类证券、文件或其他书面票据是被保险人依赖此类物品的先决条件。释放或退还此类抵押品 是被保险人承认其不再依赖此类抵押品。

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表17-02-1421(版本 5-98)

就本保险条款而言，机械复制的传真签名与 手写签名同等对待。

6.由被保险人善意收到 直接造成的  损失假币。

7.由于向被保险人发出威胁要对第1.e节所界定的雇员造成身体伤害而将财产从被保险人的办公室交回而直接造成的  损失。(1)、(2)及(5)，该雇员的亲属或受邀请人，或该雇员家庭的居民，而该雇员是或据称是被俘虏的，但在交出该等财产之前：

A.   收到威胁的员工已作出合理努力， 通知未参与此类威胁的被保险人的高级职员，并且

B.被保险人  已作出合理努力，将此类威胁通知联邦调查局和当地执法部门。

双方同意，就本保险条款而言，被保险人的任何雇员，如前述 段所述，应被视为本保险条款项下的被保险人，但仅限于该雇员在法律或衡平法上拥有权益的金钱、证券和其他有形个人财产的交还。

8. 欺诈直接造成的  损失：

A.将数据以   方式输入，或

B.数据元素或程序的  更改，

一种计算机系统，如果欺诈性输入或更改导致：

(1)需转移、支付或交付的   资金或其他财产，

(2)将被保险人或其客户的帐户   添加、删除、借记 或贷记，或

(3)   未授权账户或 虚构账户借记或贷记。

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表17-02-1421(版本 5-98)

9.直接由以下原因造成的  损失语音发起的资金转账指令 指向被保险人，授权从客户的账户转移投资公司股票的股息或赎回收益，前提是此类语音发起的资金转账指令 是：

A.   在Assured Shares办公室收到被Assured 被特别授权接收语音发起的资金转账指令的员工，

B.由自称客户的人制作的  ，以及

C.该人为使被保险人或 客户蒙受损失或为该人或任何其他人获得不正当的个人经济利益而作出的   。

为了根据本保险条款申请保险，所有语音发起的资金转移指令 必须按照向公司提交的申请书中概述的指定程序接收和处理。

10.被保险人将证明无法收回的任何保证金项目记入 客户、股东或认购人的账户贷方，直接造成  损失，条件是该账户贷方造成：

A.允许   赎回或提款，

B.将发行的  股票，或

C.待支付的   股息，

来自一家投资公司的账户。

为使保险适用于本保险条款，被保险人在允许赎回或提款、发行任何股票或支付任何股息之前，必须持有申请书中规定的 最短天数的保证金项目。

在保证金标准收集程序 失败之前，保证金不应被视为无法收取。

11.被保险人因发现被保险人遭受的损失和本保函所涵盖的损失而承担的任何政府监管机构或自律组织要求由该机构、组织或其指定的机构进行的审计或审查费用的  费用。 该等机构、组织或其指定的机构或自律组织因发现被保险人遭受的损失而承担的费用。

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表17-02-1421(版本 5-98)

A. 如果本合同中包括多家公司、投资公司或其任何组合 作为被保险人：

(1)   公司在本保证金项下对任何一项或多项或全部损失承担的总责任 不得超过如果所有此类损失均由其中任何一项蒙受，公司在本保证金项下的责任限额。

(2)   只有第一位被指定的被保险人才应被视为本保函项下 其他人的独家代理，包括但不限于发出或接收要求发出的任何通知或证明，以及为实现或接受本保函的任何修订或终止的目的。公司应 向每家投资公司提供一份保证书副本及其任何修改，连同任何其他指定被保险人提交的每份正式索赔的副本，并在 执行此类和解之前通知每项此类索赔的和解条款。

(3)   本公司不负责将本合同项下支付的任何 款项正确应用于第一名被保险人。

(4)就本保函而言，被保险人的任何合伙人、董事、受托人、 高级职员或监督雇员拥有或发现的   知识应构成所有担保人的知识或发现。

(5)   如果第一名被指名的被保险人因任何原因不在本保函的承保范围内，则就本保函而言，接下来在申请书上被指名的被保险人应被视为第一名被保险人。

B. 被保险人声明其在本 保证金申请书中提供的所有信息或其他信息都是完整、真实和正确的。此类申请和其他信息构成本保函的一部分。

被保险人必须及时通知公司任何事实或情况的任何变化，该变化对公司在本保函项下承担的风险 有重大影响。

在申请或其他情况下，任何对重大事实的故意失实陈述、遗漏、隐瞒或不正确陈述均应成为取消本保函的理由。

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表17-02-1421(版本 5-98)

C.如果是被保险人，则为 ，而不是投资公司，在本保证书生效期间， 与另一机构合并或合并，或购买或收购另一机构的资产或负债，被保险人将不享有本保函规定的损失保险，因为该损失包括：

(1)   已发生或将在房产内发生，或

(2)   由或将由员工引起，或

(3)资产或负债产生或将产生   ，

除非被保险人：

A.   在该行动的拟议生效日期之前向公司发出关于拟议的合并、合并或 购买或收购资产或负债的书面通知，并且

B.  获得公司的书面同意，将本保函提供的部分或全部承保范围 扩大到此类额外风险，以及

C.   在获得此类同意后，向公司支付额外的 保险费。

D. 当被保险人获悉1940年《投资公司法》第2(A)(9)节规定的控制权变更(投资公司除外)时，被保险人应在六十(60)天内向公司发出书面通知，说明：

(1)   转让人和受让人的姓名(如果有表决权的证券是以另一姓名登记的，则为 实益拥有人的姓名)，

(2)   在紧接转让之前和之后，转让人和 受让人(或受益所有人)拥有的有表决权证券的总数，以及

(3)   已发行的有表决权证券的总数。

未发出所需通知将导致承保范围终止，承保范围自控制权变更之日起 生效，涉及受让人的任何损失。

E.  本公司将赔偿被保险人的诉讼费和被保险人为辩护而招致和支付的合理律师费，无论被保险人根据本保函有权获得赔偿的任何索赔、诉讼或法律程序是否胜诉，无论是否完全根据案情提起诉讼，也无论是否达成和解，公司都将赔偿被保险人的诉讼费用和合理的 律师费。但是，关于第1条的保险，本节仅在下列情况下适用：

(1)   员工承认犯有盗窃罪或挪用公款罪，

(2)   员工被判定犯有盗窃罪或 挪用公款罪，或

ICAP Bond(5-98)

表17-02-1421(版本 5-98)

(3)   在没有上述一项或两项的情况下，仲裁小组在对公司和被保险人之间商定的事实陈述进行审查后同意，如果一名员工被起诉，该员工将被判犯有盗窃罪或挪用公款罪。

被保险人应立即将任何此类诉讼或法律程序通知公司，并应公司的要求向公司提供所有诉状和相关文件的副本。公司可以根据其唯一选择，选择为全部或部分此类法律程序进行辩护。公司的辩护应以公司选定的律师所担保的 人的名义进行。被保险人应提供公司要求的一切合理信息和协助。

如果公司拒绝为被保险人辩护，未经公司事先书面同意的任何和解或 对被保险人不利的判决均不得决定本保函项下保险的存在、范围或金额。

如果在任何此类诉讼或法律程序中要求的金额在可扣除的金额范围内(如果有)，则公司不承担为该等诉讼或法律程序的全部或部分辩护而产生的法庭费用和律师费 。

如果在任何此类诉讼或法律程序中要求的金额超过适用保险条款声明第2项中规定的责任限额，则公司在为全部或部分此类诉讼或法律程序辩护时产生的法庭费用和律师费的责任仅限于该等诉讼或法律程序中声明第2项中所述责任限额与该诉讼或法律程序中所要求的总金额之比所招致的律师费的比例。(br}如果在任何此类诉讼或法律程序中所要求的赔偿金额超过适用保险条款声明第2项中所述的责任限额，则公司在为全部或部分此类诉讼或法律程序辩护时产生的法庭费用和律师费的责任仅限于此类诉讼或法律程序中所述责任限额的比例。

如果索赔金额超过任何此类诉讼或法律诉讼的免赔额(如果有)，但在适用保险条款声明的第2项中规定的责任限额内，公司在为全部或部分此类诉讼或法律诉讼辩护时产生的法院费用和律师费的责任应 限制在申请免赔额后根据本保函应支付的金额与索赔总额的比例。

公司支付的诉讼费和律师费应附加于申报第2项规定的责任限额 。

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表17-02-1421(版本 5-98)

定义

1.本保证书中使用的  ：

A.   计算机系统是指计算机和所有输入、输出、处理、存储、离线媒体库和通信设施，这些输入、输出、处理、存储、离线媒体库和通信设施都连接到计算机，并受被保险人使用的操作系统或应用软件 的控制和监督。

B.  赝品是指对实际有效的原件进行仿制， 意图欺骗并将其视为原件。

C.   托管人是指由投资公司指定以保持对其资产的占有和控制的机构。

D.  客户是指个人、公司、合伙企业、信托客户， 与受保人签订书面协议的投资公司股东或认购人发起的资金转移指令。

E.   员工的意思是：

(1)   一名被保险人的高级人员，

(2)在被保险人的任何场所为被保险人提供常规服务期间的   自然人，该自然人由被保险人通过其工资系统直接补偿，并受美国国税局W-2表格或其他 国家的同等收入报告计划的约束，被保险人有权控制和指导在履行此类服务过程中要达到的结果以及实现该结果的细节和手段。

(3)在任何一所被保证的S校舍内   正在学习或履行职责的客座学生，

(4)   被保险人聘请的一名受权人和该受权人的一名雇员 当其中一人为被保险人提供法律服务时，

(5)   由雇佣承包商提供的自然人，该自然人在任何被保险人S场所为被保险人在被保险人S监督下履行 雇员职责。

(6)   在本债券生效日期前与被保险人合并或合并的机构的员工 ，

(7)   被保险人的董事或受托人，但仅在履行被保险人任何高级人员或其他雇员习惯和通常职责范围内的行为时，或在以正式选出或任命审查或审计或保管或接触被保险人财产的委员会成员的身份行事时，或

ICAP Bond(5-98)

表17-02-1421(版本 5-98)

(8)通过与被保险人的书面 协议授权的每个自然人、合伙企业或公司提供作为支票电子数据处理器或与此类检查相关的其他会计记录的服务，但仅当该自然人、合伙企业或公司实际提供此类服务且 不：

A.   创建、准备、修改或维护受保证的计算机软件或程序，或者

B.  作为转让代理或以任何其他代理身份为被保险人签发支票、汇票或证券。

(9)   投资公司的投资顾问、 承销商(分销商)、转让代理人或股东会计簿记员或管理人的任何合伙人、高级职员或雇员，同时执行属于投资公司高级职员或雇员惯常职责范围的行为，或作为正式选举或任命的任何委员会的成员审查、审计、保管或接触投资公司的财产。

雇员一词不应包括转让代理的任何合伙人、高级职员或雇员、股东 会计簿记员或管理人：

A.不是投资公司或该投资公司的投资顾问或承销商(分销商)的关联人(定义见1940年《投资公司法》第2(A)节)的   ，或

B.  是一家银行(定义见1940年《投资公司法》第2(A)节)。

本保函不提供以上文e.(4)、(5)和 (8)所述人员的雇主为受益人的保险，在公司向该雇主的任何合伙人、高级职员或雇员的盗窃或挪用公款行为直接导致的受保人付款后，无论是单独行动还是与他人勾结， 因该等行为而可能对该雇主造成的受保人权利和诉因的转让，在一定程度上应被保险人应 签署所有必要文件，以确保公司享有本合同规定的权利。

以上e.(4)、(5)和(8)所列人员的每个雇主以及该雇主的合伙人、高级职员和其他 雇员，就本保函的所有目的而言，应被视为一个人，但第13节第五段除外。

未在上文e.(4)、(5)或(8)中规定的独立承包人、中间人、代理人、经纪人或具有相同一般性质的其他 代表不应被视为雇员。

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表格17-02-1421(编辑5-98)

F.   伪造是指出于欺骗意图在另一个自然人的名字上签名 ，但并不是指出于任何目的，以任何身份或未经授权，以任何身份或未经授权全部或部分包含个人姓名的签名。

G.  投资公司是指根据1940年《投资公司法》注册并在申报单上以Assured名义列出的任何投资公司。

H.  存款项目是指向美利坚合众国的金融机构开出的一张或多张支票或汇票。

I.   盗窃或挪用是指1940年《投资公司法》第37节定义的盗窃或挪用公款 。

J.   财产是指金钱、收入和其他邮票；证券； 包括任何票据、股票、库存股、债券、债权证、负债证据、存款证、利息证书或参与任何利润分享协议、抵押品信托证书、筹建前组织证书或 认购、可转让股份、投资合同、有表决权的信托证书、证券存款证、石油、天然气或其他矿业权的零碎权益、通常称为证券的任何权益或工具 根据1940年《投资公司法》通常称为担保的任何其他利息或参与证书，临时的或认购或购买上述任何股份的认股权证或权利；汇票；承兑汇票；支票；提款单；汇票；旅行信用证；提单；所有权摘要；保险单、契据、不动产抵押和/或其中的动产和权益；此类保单、契据或抵押的转让；其他有价值的文件，包括被保险人在开展业务时使用的账簿和其他记录(但不包括所有电子数据处理记录)；以及在被保险人合并、合并或购买被保险人的主要资产时，被保险人在与前任合并或合并或购买其主要资产时，或为任何目的或以任何身份由被保险人持有的所有类似于 或前述性质的所有其他票据，不论是否无偿持有，也不论被保险人是否对此负有责任。

K.  亲属是指被保险人的雇员或合伙人的配偶和任何未婚子女，完全由该雇员或合伙人抚养，或居住在该雇员或合伙人的家中，并与他们有血缘关系、婚姻关系或法定监护关系。

L.   证券、单据或其他书面票据是指原始 (包括原始对应方)可转让或不可转让票据或其转让，其本身代表衡平法权益、所有权或债务，并且在正常业务过程中可通过交付此类票据并附有任何必要的背书或转让而转让。

ICAP Bond(5-98)

表17-02-1421(版本 5-98)

M.   子公司是指在 本债券开始之日在申请中被点名或在保证期内创建的任何组织，其中超过50%(50%)的未偿还证券或投票权(代表当前董事选举投票权)由被保险人直接或通过其一个或多个子公司拥有或 控制。

N.  运输公司是指提供自有或租用车辆进行运输或提供货运代理或航空快递服务的任何组织。

O.  语音发起的选择是指投资公司股东或认购人可通过电话语音请求的有关股息选项的任何选择 。

P.  语音发起的赎回是指 投资公司通过电话语音请求赎回其发行的股票。

问：  语音发起的资金转移指令是指任何语音 发起的赎回或语音发起的选举。

在这些定义中，除非另有说明，否则单数包括复数， 复数包括单数。

2.  本保函不直接或间接涵盖：

A.本保函整体终止后六十(60)天内未以书面形式向公司报告   损失 ；

B.由于美国和加拿大以外的骚乱或内乱造成的  损失，或由于军事、海军或篡夺权力、战争或叛乱造成的任何损失。但是，本第2.b节不适用于在保险条款3所述情况下发生的运输损失，条件是在运输开始时，任何为该暴乱、内乱、军事、海军或篡夺权力、战争或叛乱而行事的人并不知情；

C.核裂变或聚变或 放射性影响造成的   损失；

D.潜在收入的  损失，包括但不限于未由被保险人或被保险人的任何客户变现的利息和红利 ；

E.被保险人应承担法律责任的任何类型的   损害赔偿，但不包括因本保函所涵盖的损失而产生的但不是其倍数的补偿性损害赔偿 ；

F.被保险人在确定本保函项下 存在或损失金额时发生的   成本、费用和开支，但第11条所涵盖的范围除外。

G.任何性质的间接或后果性损失造成的  损失；

ICAP Bond(5-98)

表17-02-1421(版本 5-98)

H.被保险人董事会或董事会中任何非雇员、单独行事或与他人合谋的不诚实行为造成的  损失；

I.仅因被保险人或任何员工的任何违规行为而造成的   损失或任何损失的该部分：

(1)任何规管以下事宜的法律的   ：

A.   证券的发行、购买或出售，

B.在证券或商品交易所或场外市场进行的  证券交易，

C.   投资公司，

D.  投资顾问，或

(2)依据上述法律制定的任何规则或条例的   ； 或

J.机密信息、材料或数据的   丢失；

K.语音请求或 通过电话接收的指令导致的  丢失，但本第2.k节规定。不适用于第7或9条的保险。

3.  本保函不直接或间接涵盖：

A.员工造成的   损失 ，但根据本第3.a节的规定。不适用于保险条款2.或3.所承保的直接因错位、神秘的无法解释的失踪或财产损坏或毁坏而造成的损失；

B.由于受到威胁而将财产交出被保险人的房产造成的  损失 ：

(1)   对任何自然人造成身体伤害，但由作为被保险人信使的任何人保管的途中财产损失 除外，条件是在运输开始时被保险人不知道有任何此类威胁，并进一步规定第3.b条。不得将 适用于第7条的保险，或

(二)   损坏被保险人的房屋或者财产的；

C.从任何账户付款或取款造成的   损失 涉及该账户的错误贷方；

D.涉及由于任何 原因而未最终支付的押金项目的  损失，但前提是本第3.d条。不适用于第10条的保险。

E.   在邮寄过程中的财产损失；

ICAP Bond(5-98)

表17-02-1421(版本 5-98)

F.金融机构或存款机构、其接管人或其他清算人因任何原因未能向被保险人支付或交付资金或其他财产而造成的   损失，本第3.f节另有规定。不适用于直接因抢劫、入室盗窃、错位、神秘的无法解释的失踪、损坏、毁坏或从被保险人的占有、保管或控制中转移而造成的财产损失。

G.在运输公司保管期间发生的  财产损失 ，但前提是本第3.g节。不适用于第3条的保险。

H.由于有权 访问计算机系统的自然人按照指令诚信行事而造成的  损失，除非此类指令是由软件承包商或其合作伙伴、高级管理人员或被保险人授权的员工向该人发出的，以便为被保险人的计算机系统设计、开发、准备、提供服务、编写或实施程序；或

I.由客户或授权访问客户认证机制的其他人员在被保险人的客户驻地或在该客户的控制下将数据输入 计算机系统终端而直接或间接造成的   损失。

4.  本保函不直接或间接涵盖：

A.由于任何贷款全部或部分不付款或违约而造成的   损失 ，无论该贷款是出于善意还是通过诡计、诡计、欺诈或虚假借口获得的；但前提是， 第4.A条。不适用于第8条的保险。

B.伪造或涂改造成的  损失；

C.涉及假冒产品的   损失，但第4.c.条 不适用于保险条款5.或6。

5.  在本保函终止前的任何时候，本保函应在声明的第2项适用部分中规定的限额内继续有效，即使公司以前根据本保函可能已支付或有责任支付任何损失，但公司在本保函项下对以下各项造成的所有损失的责任 ：

A.   任何一种入室行窃、抢劫或抢劫或企图抢劫的行为，而该行为与员工无关或牵连，或

B.  任何一个人的任何无意或疏忽行为，导致 财产损坏、毁坏或错位，或者

C.   任何一个人的所有行为(上文A中指定的行为除外) 或

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表17-02-1421(版本 5-98)

D.  除上文a.、b或c项规定的伤亡或事件外，任何一次伤亡或事件均应被视为一次损失，并应限于本保函声明的第2.项中规定的适用责任限额，而不论此类损失或损失的总额如何，不得逐年累积或 逐期累积。

上述C.中规定的任何一个人的所有行为，如

I.   以任何方式直接或间接协助任何其他人或 人的不法行为，或

二、  允许任何其他人或 人的不法行为继续

不论该等行为是在知悉或不知道受助人的不法行为的情况下作出的，亦不论 该等行为是在有意或无意协助该另一人的情况下作出的，均应视为与所有受助人的不法行为同属一项损失。

6.  本保函仅适用于被保险人在保证期内首次发现的损失 。发现发生在被保险人的高级职员意识到以下情况的较早时间：

A.   事实，可能随后导致本 保证金所涵盖类型的损失，或

B.  实际或潜在索赔，声称被保险人对第三方负有责任，

无论造成或促成此类损失的行为是何时发生的，即使损失金额没有 超过适用的免赔额，或者损失的确切金额或细节届时可能不得而知。

7.a.   被保险人应在切实可行的最早时刻(不得超过损失发现后六十(60)天)将此事通知公司，其金额不得超过声明第2项所述的适用免赔额的50%。

B.  被保险人应在发现后六(6)个月内向公司提交经正式宣誓的损失证明，并附上全部详情。

C.损失证明中列出的   证券应通过证书或 债券编号(如果与其一起发行)进行标识。

D.  不得在向公司提交损失证明后六十(60)天或自发现此类损失之日起二十四(24)个月后 提起法律诉讼，以追回本保函项下的任何损失。

   本保函只提供以被保险人为受益人的保险。被保险人以外的任何人不得根据本保函提出索赔、诉讼、诉讼或法律诉讼。

ICAP Bond(5-98)

表17-02-1421(版本 5-98)

致公司证明通知书-针对公司的法律诉讼(续)

F.涉及语音发起的资金转账指令的   损失证明 应包括此类指令的电子录音。

8.  根据本保函的任何保险条款，本公司不对损失承担责任，除非该损失的金额在扣除被保险人获得或作出的所有补偿和/或赔偿的净额后(保险公司出具并承保该损失的债券或保险单除外)，或该公司在公司支付该损失之前因此而承担的责任，则该损失的金额应超过声明第3项规定的可扣除金额，然后仅就超出的部分承担责任，否则本公司不应承担损失的责任，除非该损失的金额在扣除被保险人获得或作出的所有补偿和/或赔偿的净额后，该损失的金额应超过声明第3项中规定的可扣除金额，而超出的部分仅限于该超出的部分。但在任何情况下不得超过声明第2项所述的适用责任限额 。

任何投资 公司在保险条款1项下遭受的任何损失都不适用于免赔额。

9.  账簿或其他记录

被保险人在进行业务时使用的账簿或者其他记录构成的财产损失的价值，应当是被保险人为替换丢失的账簿或者其他记录而支付的空白账簿、空白页或者其他材料所支付的金额，加上被保险人为复制该账簿或者其他记录而实际抄写或者 复制数据所支付的劳务费。

被保险人在进行索赔的业务中使用的除账簿或其他记录以外的任何财产损失的价值，应以该财产在紧接发现该损失前一个营业日的平均市值确定，但经公司同意并在对该财产的任何索赔得到解决之前，被保险人更换的任何财产的价值应为更换时的实际市值。

临时凭证、认股权证、权利或其他证券如遗失，而其出示是行使认购、转换、赎回或存款特权所必需的，则该等凭证、认股权证、权利或其他证券的价值，如在该等特权 期满后才被发现，其价值应为紧接其期满前的市值。如果该财产或该特权未报市场价，其价值应由双方协议确定。

其他财产

除上述财产损失外，任何财产损失的价值应为实际现金价值或 用同等质量和价值的财产修理或更换该财产的费用，以较小的金额为准。

ICAP Bond(5-98)

表17-02-1421(版本 5-98)

10.  如果本债券涵盖的证券发生损失，公司可自行决定购买替代证券、以货币支付证券价值或发行赔偿以实现替代证券。

根据本条款要求被保险人赔偿因公司更换证券而产生的所有损失、成本或费用的赔偿如下：

A.价值小于或等于适用的 可扣除金额-百分之百(100%)的证券的   ；

B.对于价值超过免赔额但在 适用责任限额内的证券，  -免赔额占证券价值的百分比；

C.对于值大于适用责任限额的证券，   -超过适用责任限额的可扣除金额和部分占证券价值的百分比。

第10.a、b和c节所指的价值是根据第9节(估值)的价值， 无论此类证券在公司赔偿项下的损失持续时的价值如何。

公司不需要对本保函未涵盖的证券损失的任何部分进行赔偿；但是，公司可以出于对被保险人的礼貌并由其自行决定这样做。

被保险人应支付第10.a、b、c节中规定的公司赔偿保费的比例。责任限额的任何部分不得用于支付被保险人为获得替换证券而购买的任何赔偿的保险费。

11.  在根据本保函付款的情况下，公司在付款范围内享有针对任何个人或实体的所有 受保人追偿权利。应要求，被保险人应向公司交付被保险人权利、所有权和利益的转让，以及在此类付款范围内对任何 个人或实体提起诉讼的理由。

无论是由公司还是被保险人实施的赔偿，应按以下顺序扣除赔偿费用：

A.   首先，对被保险人的损失感到满意，如果不是因为该损失超出了适用的责任限额，则该损失本应得到赔偿。

B.  第二，向公司支付为解决保险索赔而支付的金额，

C.   第三，向被保险人支付适用的免赔额， 和

ICAP Bond(5-98)

表17-02-1421(版本 5-98)

D.  第四，赔偿被保险人遭受的不在本保函范围内的任何损失。

从 公司的再保险或赔偿中追回不应被视为本节下的追偿。

12.  应公司的要求，在公司指定的合理时间和地点，被保险人应：

A.   接受公司审核，并经 宣誓认购。

B.  为公司制作所有相关记录， 和

C.   在与 损失有关的所有事宜上与公司合作。

被保险人应签署所有文件并提供协助，以确保公司获得本保函规定的权利和诉讼理由 。被保险人在损失后不得做任何损害该等权利或诉因的行为。

13.  如果保函是针对唯一受保人的，除非代理方在终止生效日期前不少于六十(60)天向受影响的一方和华盛顿特区的证券交易委员会发出书面通知，否则不得终止保函。

如果债券针对的是共同受保人，则除非 代理方向受影响方发出书面通知，并由公司在终止生效日期前不少于六十(60)天向所有受保人投资公司和华盛顿特区的证券交易委员会发出书面通知，否则不得终止保证金。

除投资公司外，本债券将对任何被保险人终止：

A.   在接管该担保后立即由接管人或其他清算人或州或联邦官员担保，或

B.  在根据任何州或联邦法规提交关于被保险人破产或重组或为被保险人债权人利益进行转让的请愿书后立即提交请愿书 ，或

C.一旦此类受保人不复存在，   立即停止存在，无论是通过合并到 另一个实体、处置其所有资产还是以其他方式。

被保险人终止时，公司应退还按短费率计算的未到期保险费 取消表；因其他原因终止时，公司应按比例退还未到期保险费。

ICAP Bond(5-98)

表17-02-1421(版本 5-98)

如果被保险人的任何合伙人、董事、受托人或高级管理人员或监督雇员没有与 雇员串通，则被保险人在任何时候获悉该雇员的任何不诚实行为，无论该行为是否受雇于被保险人，无论该行为是否属于本保函所涵盖的类型，也无论是针对被保险人还是针对任何 其他个人或实体，被保险人：

A.   应立即解除该员工的职务，使其 能够使被保险人遭受本保函所涵盖的损失；以及

B.  在得知员工 有任何不诚实行为后四十八(48)小时内，应将该行为通知公司，并提供该不诚实行为的全部细节。

公司可在每个保证投资公司和位于华盛顿特区的证券交易委员会收到终止该员工本保函的书面通知后六十(60)天终止该员工的保单。

14.本保函项下的  保险仅适用于超出由以下各方或其代表获得的任何有效且 可收款的保险、赔偿或保证：

A.被保险人   ，

B.  a运输公司，或

C.   损失发生的场所或雇用造成损失的 人或雇用运送所涉财产的信使的另一实体。

15.  如果任何控制本保证书构造的法律禁止本保证书内的任何限制，则应视为对该限制进行了修改，使其与该法律规定的最短限制期相等。

16.  本保证书或任何修改或影响本保证书的文书不得更改或 口头修改。除非由公司授权代表签署书面背书，否则对本保证书的任何更改或修改均无效。

如果本保函是针对单一被保险人的，在代理方向华盛顿特区证券交易委员会提交书面通知后六十(60)天之前，任何会对被保险人权利造成不利影响的变更或修改都不得生效 。

ICAP Bond(5-98)

表17-02-1421(版本 5-98)

如果本保函针对的是共同受保人，则在公司向所有受保人投资公司和华盛顿特区的证券交易委员会提交书面通知后六十(60)天之前，任何可能对被保险人权利造成不利影响的费用或修改均不得生效。

ICAP Bond(5-98)

表17-02-1421(版本 5-98)

ICAP债券

表格17-02-6272(编辑8-04)

ICAP债券

表格17-02-6272(编辑8-04)

ICAP债券

表格17-02-6272(编辑8-04)

增加以下保险条款：

电传指令

持有被保险人与客户或另一家金融机构之间交换的有效测试密钥，该客户或其他金融机构有权在正常业务过程中使用该测试密钥进行电传指令，但该测试密钥是由未获授权发起、制定、验证或认证测试密钥 安排的人员错误获取的

当 该客户或金融机构以外的人在不知情或未经该客户或金融机构同意的情况下发送该等电传指示，并且带有伪造签名的情况下， 只要该电传指示是通过直接回电给该金融机构的员工、被保险人认为是该客户的人或另一家金融机构的员工来核实的，则该电传指示是由该客户或金融机构欺诈性地发送的。 该电传指示是由该客户或金融机构以外的人在不知情或未经该客户或金融机构同意的情况下由该客户或金融机构以外的人发送的，且带有伪造的签名。

从第一节定义中删除完整的客户定义，并 代之以：

客户是指 投资公司的个人、公司、合伙企业、信托客户、股东或订户，该投资公司与被保险人签订了书面协议，用于语音发起的资金转账指令或电传指令。

ICAP债券

表格17-02-2367(版本10-03)

通过在第1节(定义)中添加以下内容：

电传是指通过电话线将书面文件通过电子信号传输到被保险人维护的设备以复制该文件副本的系统。电传并不是指通过电传或类似的通信手段，或通过电子通信系统或通过自动结算所发送的电子通信。

通过在第3条中增加适用于除第1条以外的所有保险条款的具体免责条款。 以下内容：

但是，本保险条款不适用本免责条款 ，直接或间接由所提供的电传指示造成的损失。

日期：2021年1月21日

ICAP债券

表格17-02-2367(版本10-03)

保险条款

雇员

酒店内

在途

伪造或涂改

扩大伪造

假币

计算机系统

语音发起的资金转账指令

无法收回的保证金项目

审计费用

电传转账诈骗

扩展计算机系统

自动电话交易

未经授权的签名

理赔费用

停止付款

日期：2021年1月21日

ICAP债券

表格17-02-1582(编辑5-98)

增加以下保险条款：

扩展计算机系统

电子数据、电子媒体、电子指令

对本保险条款涵盖的任何系统中存储或运行的电子数据、电子媒体或电子指令进行欺诈性修改

抢劫、入室盗窃、盗窃或盗窃电子数据、电子媒体或电子说明书，

黑客存储在本保险条款所涵盖的计算机系统中时，对被保险人拥有的或被保险人负有法律责任的电子数据、电子媒体或电子指令造成损害或破坏的行为，或者

电子数据、电子媒体或电子指令 由被保险人拥有或存储在保险条款第13条所涵盖的计算机系统内时，被保险人对其负有法律责任的损坏或销毁，前提是此类损坏或销毁是由计算机程序或类似指令造成的，而该计算机程序或类似指令是 编写或更改以故意在使用如此编写或更改的计算机程序或指令的计算机系统中包含旨在损坏或销毁电子数据、电子媒体或电子指令的隐藏指令的。

ICAP2债券

表格17-02-2976(编辑1-02)

电子通信

一种电子通信系统，

自动结算所或托管人，或

电传、TWX或类似的通信手段，

电子变速箱

一种电子通信系统，

自动结算所或托管人，或

电传、TWX或类似的通信手段，

ICAP2债券

表格17-02-2976(编辑1-02)

通过在第1节(定义)中添加以下内容：

通信终端是指能够以电子方式发送或接收信息的电传打字机、电传打字机或视频显示终端或类似设备 。通信终端并不意味着电话。

电子通信系统是指由Fedwire、清算所 银行间支付系统(CHIPS)、环球国际金融电信协会(SWIFT)、类似的自动银行间通信系统和互联网接入设施进行的电子通信操作。

电子数据是指转换为计算机系统中可用形式的事实或信息， 存储在电子媒体上供计算机程序使用。

电子指令是指转换为可在计算机系统中使用的形式的计算机程序，以 作用于电子数据。

电子媒体是指在其上记录 数据的磁带、磁盘、光盘或任何其他散装媒体。

通过在第4节之后添加以下节，具体免责条款-适用于除1.、4.和5之外的所有保险条款 ：

伪造、变造或者欺诈的票据、证券、单证或者书面票据直接或者间接造成的损失；

票据、证券、单据或书面票据的损失，但转换为电子数据且仅以该转换形式转换的除外；

机械故障、结构错误、设计错误、潜在缺陷、损耗、 逐渐恶化、电气干扰、电子媒体故障或故障或编程中的任何故障或错误或加工中的错误或遗漏造成的损失；

由授权客户访问该客户认证机制的人员在电子资金转账系统或客户通信系统的授权电子终端输入电子数据而直接或间接造成的损失；或

被保险人根据任何合同通过协议承担的责任，除非该责任即使在没有该协议的情况下也会附加到被保险人身上；或

直接或间接由以下原因造成的损失：

除非本保险条款包含书面指示，否则；或

电话语音指示，除非本保险条款所涵盖。

在第9节(估值)中增加以下内容：

联邦保险公司

批注编号：

5

债券编号：

82507390

增加以下保险条款：

自动电话系统交易

通过在第1节(定义)中添加以下内容：

APS指定程序是指以下所有程序：

除非此类APS交易与其账户相关的股东或单位持有人事先已选择参与APS交易，否则不得执行APS交易。(申请中的选举)

应记录或以其他方式记录所有APS交易，记录应至少保留 六(6)个月。(日志记录)

在任何APS交易请求中，呼叫者在执行该APS交易之前 必须输入个人识别码(PIN)、社会保险号和帐号。(身份测试)

任何APS交易或地址变更的书面确认应在被保险人下一个常规处理周期结束前邮寄至该交易所涉及的股东或 单位持有人的记录地址，但在任何情况下不得晚于此类APS交易后五(5)个工作日。(书面确认 )

对允许接收APS交易请求的实体处理和 实现交易的设备的访问应按以下方式进行限制：(访问APS设备)

APS选择是指有关股东或单位持有人可使用的各种帐户功能的任何选择，该选择是通过自动电话系统通过自动电话系统通过个人呼叫者使用自动电话系统传输的信息进行的。这些功能包括账户报表、自动兑换、汽车资产生成器、自动取款、股息/资本收益选项、股息扫描、电话余额同意和地址更改。

APS交换是指根据两只基金的交换特权，将一只基金注册账户中的股票或单位转换为同一综合体中另一只基金具有相同税务识别号和相同所有权类型代码的账户中的股票或 个单位，这种交换是通过自动电话系统通过自动电话系统 通过个人呼叫者使用自动电话系统传输的信息进行的。

APS购买是指通过自动电话系统 请求投资公司发行的任何股票或单位的购买。

APS赎回是指投资公司通过电话要求赎回其发行的股票或单位，赎回的方式是个人呼叫者通过自动电话系统传输的信息。

APS交易是指任何APS购买、APS兑换、APS选举或APS交换。

自动电话系统是指通过使用按键键盘或其他音调系统接收自动电话系统的传输并将其转换为可执行指令的自动化系统 ；并且始终排除来自计算机系统或其部分的传输。

在第4节之后增加以下章节，具体免责条款-适用于除1、4、5之外的所有保险条款 ：

股票或单位的赎回，赎回所得款项应支付给下列单位以外的人：

记录的股份或单位，

被指定接受赎回收益的人，或

指定用于接受赎回收益的银行账户，或

赎回股份或单位，赎回收益以支票邮寄至任何 地址支付，除非该地址在赎回前至少三十(30)天已通过自动电话系统语音或书面指定为股东或单位持有人，或

股票或单位的赎回，被保险人的股东或单位持有人指定的银行账户 记录。

增加以下保险条款：

未经授权的签名

通过在第1节(定义)中添加以下内容：

指示是指向无证书证券的发行人发出的书面命令，要求登记指定的无证书证券的转让、质押或解除质押。

无证证券是指发行人的股份、参与或其他财产权益 或发行人的义务，即：

未由票据表示，且票据的转让登记在由发行人或其代表为此目的而保存的簿册上 ；以及

属于通常在证券交易所或市场交易的类型，以及

一类或一系列，或按其术语可分为一类或一系列的股份、参与、 权益或义务。

ICAP债券

表格17-02-5602(编辑10-03)

提款单是指由被保险人的客户签署的、授权被保险人从客户账户中扣除其中规定的资金金额的非流通票据，而不是 指示。

ICAP债券

表格17-02-5602(编辑10-03)

增加以下保险条款：

理赔费用

损失包括在保证金范围内，而且

损失超过了适用的免赔额。

一般免责条款-适用于所有保险条款，第2.f节。不适用于本保险条款承保的损失 。

ICAP债券

表格17-02-6282(编辑11-04)

增加以下保险条款：

停止付款令或拒付支票

遵守或不遵守被保险人的任何客户或该客户的任何授权代表的通知，停止对该客户或该客户的任何授权代表以被保险人为付款人或以被保险人为付款人的任何支票或汇票付款，或

拒绝支付被保险人的任何客户或该客户的任何授权代表以被保险人为付款人或以被保险人为付款人的任何支票或汇票。

通过添加以下特定排除项：

被保险人根据任何合同通过协议承担的责任，除非该责任即使在没有此类协议的情况下也会由被保险人承担。

因下列原因造成的损失：

诽谤，诽谤，非法入境，驱逐，诽谤，非法逮捕，非法监禁，恶意起诉，袭击或殴打，

疾病、身体伤害、精神或情感上的痛苦或痛苦，或任何人的死亡，或

歧视。

ICAP债券

表格17-02-2365(编辑10-00)

生效日期：

此代言/骑手： 2020年11月1日

依附于……，并附在……上

形成 第 号焊接的一部分。

第9节(估价)中标题为其他财产的段落全部删除。

第16节(更改或修改)中的第三段全部删除，代之以 以下内容：

生效日期：

此代言/骑手： 2020年11月1日

依附于……，并附在……上

形成 第 号焊接的一部分。

在第13节(终止)中增加以下内容：

不交保险费的；

对增加保险危险的行为所引起的犯罪定罪；

在获得本债券或根据本债券提出索赔时发现欺诈或重大失实陈述；

违反本保函的任何条款，使投保的风险大幅增加， 并且发生在当前保证期开始之后；

如果适用，保险财产在本债券发行或上次年度续订周年日之后发生的重大物理变化 本债券发行或上次续订周年日之后发生的重大物理变化，导致该财产根据本公司的目标统一适用本债券发行或续订时有效的承保标准；或 本债券发行或上次年度续订周年日之后发生的本债券性质或范围的重大变化，导致损失风险大幅和实质性增加，超出本次预期的范围。 本债券发行或上一次年度续签周年日之后发生的重大实物变化，导致损失风险大幅增加，超出本次债券发行或上次年度续订周年日的预期， 本债券发行或上一次年度续签周年日之后发生的重大物理变化，导致该财产不能投保{

ICAP债券-纽约

表格17-02-2863(版本 7-03)

保险业监督裁定继续维持该公司目前的保费金额将危及该公司的投保人、债权人或公众，或继续发行债券本身将使该公司违反《纽约保险法》的任何规定；或

公司出于善意和充分的理由，有理由相信被保险人为收取保险金的目的，很可能会发生财产被毁的风险 或危险。

增加一个新的章节，内容如下：

责任限额的变更；

保险类型的变化；

减少覆盖面；

增加免赔额；

加上免责条款；或

保费增加超过10%，不包括因投保 增值或因经验评级、回顾评级或审计而增加的任何保费；公司应立即发出以下不续签和有条件续签通知中规定的通知。

如果公司选择不续签本保函，或根据本协议的规定有条件地续签本保函， 公司应在至少六十(60)天但不超过一百二十(120)天前向被保险人邮寄或递送书面通知：

到期日；或

如果本债券的期限超过一年，则以周年日为准。

ICAP债券-纽约

表格17-02-2863(版本 7-03)

通知应邮寄或交付给被保险人，地址为本保函声明和 授权代理人或经纪人(如果有)的地址。如果通知已邮寄，邮寄证明即为通知的充分证明。

当被保险人、授权代理人或经纪人或另一保险人已向公司邮寄或交付书面通知，表示保证书已更换或不再需要时，不适用上述第1款和第2款。

通过在总协议B.中添加以下由Assured作出的陈述：

ICAP债券-纽约

表格17-02-2863 (版本7-03)

生效日期：

此代言/骑手： 2020年11月1日

成立一家新的投资公司，但通过与另一机构合并或合并，或购买或 收购另一机构的资产或负债的方式除外；或

增加本债券所涵盖的当前投资公司的资产规模，

生效日期：

此代言/骑手：2020年11月1日

通过在第1节(定义)中添加以下内容：

控股公司是指联邦保险公司。

除非另有说明，公司是指签署本背书的每家保险公司，包括控股 公司。

除非另有说明，否则公司是指签署本背书的所有保险公司，包括 控股公司。

在第5节，责任限额/不减少和不积累责任中增加以下内容：

通过在第7节-公司证明-针对公司的法律诉讼通知中增加以下内容：

在任何公司没有要求直接向其支付保费的情况下，本债券的保费可 支付给控股公司，由所有公司承担。

如果任何公司没有要求直接向其发出或提交索赔通知和损失证明 ，则向控制公司发出该通知并向其提交该证明的被保险人，如果按照上述条件发出和提交损失通知和损失证明，应被视为符合本保函中关于发出损失通知和提交损失证明的条件。

在第13节(终止)中增加以下内容：

ICAP债券

表格17-02-2836(编辑5-02)

通过添加以下部分：

为单笔损失承保

责任限额为25,000,000美元

联邦保险公司

控股公司

ICAP债券

表格17-02-2836(编辑5-02)

表格14-02-12160(编辑7/2006)

10-02-1295(编辑6/2007)

联邦保险公司

批注编号：

债券编号：

通过在第1节(定义)中添加以下内容：

控股公司是指联邦保险公司。

除非另有说明，公司是指签署本背书的每家保险公司，包括控股 公司。

除非另有说明，否则公司是指签署本背书的所有保险公司，包括 控股公司。

在第5节，责任限额/不减少和不积累责任中增加以下内容：

通过在第7节-公司证明-针对公司的法律诉讼通知中增加以下内容：

在任何公司没有要求直接向其支付保费的情况下，本债券的保费可 支付给控股公司，由所有公司承担。

如果任何公司没有要求直接向其发出或提交索赔通知和损失证明 ，则向控制公司发出该通知并向其提交该证明的被保险人，如果按照上述条件发出和提交损失通知和损失证明，应被视为符合本保函中关于发出损失通知和提交损失证明的条件。

在第13节(终止)中增加以下内容：

ICAP债券

表格17-02-2836(编辑5-02)

通过添加以下部分：

法律责任限额为$25,000,000

ICAP债券

表格17-02-2836(编辑5-02)

注册投资公司

贝莱德2022全球收入机会信托基金

贝莱德分配目标股票

贝莱德加州市政收入信托基金

贝莱德加州市政系列信托基金

贝莱德资本配置信托基金

贝莱德核心债券信托基金

贝莱德企业高收益基金，Inc.

贝莱德信贷分配收益信托基金

贝莱德信贷策略基金

贝莱德债务战略基金公司

贝莱德能源和资源信托基金

贝莱德增强型资本和收入基金公司

贝莱德增强型股权分红信托基金

贝莱德增强型全球股息信托基金

贝莱德增强型政府基金公司。

贝莱德增强型国际股息信托基金

贝莱德浮动利率收入策略基金公司。

贝莱德浮动利率收入信托基金

贝莱德佛罗里达州市政2020定期信托

贝莱德基金IV

贝莱德基金V

贝莱德健康科学信托基金

贝莱德健康科学信托II

贝莱德收入信托公司

注册投资公司

贝莱德投资质量市政信托公司。

贝莱德有限存续期收入信托基金

贝莱德长期市政优势信托

贝莱德马里兰州市政债券信托基金

贝莱德马萨诸塞州免税信托

贝莱德多部门收入信托基金

贝莱德多部门机会信托基金

贝莱德多部门机会信托II

贝莱德多州市政系列信托

贝莱德穆尼中级持续期基金，Inc.

贝莱德穆尼资产基金公司(BlackRock MuniAssets Fund，Inc.)

贝莱德市政2020定期信托

贝莱德市政2030目标期限信托

贝莱德市政债券基金公司

贝莱德市政债券信托基金

贝莱德市政收益投资质量信托基金

贝莱德市政收入投资信托基金

贝莱德市政收入质量信托基金

贝莱德市政收入信托基金

贝莱德市政收入信托II

贝莱德市政系列信托基金

贝莱德增强型基金(BlackRock MuniEnhancedFund，Inc.)

贝莱德MuniHoldings California Quality Fund，Inc.

贝莱德MuniHoldings Fund II，Inc.

贝莱德穆尼控股基金公司(BlackRock MuniHoldings Fund，Inc.)

注册投资公司

贝莱德MuniHoldings投资优质基金

贝莱德MuniHoldings New Jersey Quality Fund，Inc.

贝莱德MuniHoldings New York Quality Fund，Inc.

贝莱德MuniHoldings优质基金II，Inc.

贝莱德MuniHoldings Quality Fund，Inc.

贝莱德MuniVest基金II，Inc.

贝莱德MuniVest基金公司

贝莱德MuniYfield Arizona Fund，Inc.

贝莱德MuniYeld California Fund，Inc.

贝莱德MuniYeld California Quality Fund，Inc.

贝莱德MuniYeld基金公司

贝莱德MuniYeld投资基金

贝莱德MuniYeld投资优质基金

贝莱德MuniYeld Michigan Quality Fund，Inc.

贝莱德MuniYeld新泽西基金公司

贝莱德MuniYfield New York Quality Fund，Inc.

贝莱德MuniYeld Pennsylvania Quality Fund，Inc.

贝莱德MuniYeld Quality Fund II，Inc.

贝莱德MuniYeld Quality Fund III，Inc.

贝莱德MuniYeld Quality Fund，Inc.

贝莱德纽约市政债券信托基金

贝莱德纽约市收入质量信托基金

贝莱德纽约市收入信托基金

贝莱德纽约市政收入信托II

贝莱德资源与大宗商品战略信托基金

注册投资公司

贝莱德科技信托基金

贝莱德科技信托II

贝莱德系列基金II，Inc.

贝莱德战略全球债券基金公司

贝莱德战略市政信托基金

贝莱德应税市政债券信托基金

贝莱德公用事业、基础设施和电力机会信托基金

贝莱德可变系列基金II，Inc.

贝莱德弗吉尼亚州市政债券信托基金

托管客户系列II

Master Bond LLC/贝莱德债券基金公司

总投资组合II/贝莱德基金VI