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加拿大太阳能公司
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(发卡人姓名)
|
|
COM
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(证券类别名称)
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|
136635109
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(CUSIP号码)
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12/31/2020
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(需要提交本陈述书的事件日期)
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| ☑ |
规则第13d-1(B)条
|
| ☐ |
规则第13d-1(C)条
|
| ☐ |
规则第13d-1(D)条
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CUSIP 136635109号
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|
1
|
报告人姓名
|
|
|
||
|
施罗德投资管理有限公司
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
2
|
如果是某个组的成员，请选中相应的复选框
|
||||
|
(a)☐
|
|||||
|
(b)☐
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|
|
|||
|
3
|
仅限SEC使用
|
|
|
||
|
|
|
|
|||
|
|
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||||
|
4
|
公民身份或组织地点
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|
|
||
|
英国
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
每名呈报人实益拥有的股份数目
|
5
|
唯一投票权
|
|
|
|
|
145,073
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
6
|
共享投票权
|
|
|
||
|
0
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
7
|
唯一处分权
|
|
|
||
|
145,073
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
8
|
共享处置权
|
|
|
||
|
0
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
9
|
每名呈报人实益拥有的总款额
|
|
|
||
|
145,073
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
10
|
检查第(9)行的合计金额是否不包括某些股份(参见说明)
|
|
|
||
|
☐
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
11
|
第(9)行中金额表示的班级百分比
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|
|
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|
流通股的0.246%
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|
|
|||
|
|
|
||||
|
12
|
报告人类型(见说明)
|
|
|
||
|
菲
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|
|
|||
|
|
|
||||
|
CUSIP 136635109号
|
|
1
|
报告人姓名
|
|
|
||
|
施罗德投资管理公司(香港)
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
2
|
如果是某个组的成员，请选中相应的复选框
|
||||
|
(a)☐
|
|||||
|
(b)☐
|
|
|
|||
|
3
|
仅限SEC使用
|
|
|
||
|
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
4
|
公民身份或组织地点
|
|
|
||
|
香港
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
每名呈报人实益拥有的股份数目
|
5
|
唯一投票权
|
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
6
|
共享投票权
|
|
|
||
|
0
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
7
|
唯一处分权
|
|
|
||
|
0
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
8
|
共享处置权
|
|
|
||
|
0
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
9
|
每名呈报人实益拥有的总款额
|
|
|
||
|
0
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
10
|
检查第(9)行的合计金额是否不包括某些股份(参见说明)
|
|
|
||
|
☐
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|
|
|||
|
|
|
||||
|
11
|
第(9)行中金额表示的班级百分比
|
|
|
||
|
流通股的0%
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
12
|
报告人类型(见说明)
|
|
|
||
|
菲
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
CUSIP 136635109号
|
|
1
|
报告人姓名
|
|
|
||
|
施罗德投资管理新加坡有限公司
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
2
|
如果是某个组的成员，请选中相应的复选框
|
||||
|
(a)☐
|
|||||
|
(b)☐
|
|
|
|||
|
3
|
仅限SEC使用
|
|
|
||
|
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
4
|
公民身份或组织地点
|
|
|
||
|
新加坡
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
每名呈报人实益拥有的股份数目
|
5
|
唯一投票权
|
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
6
|
共享投票权
|
|
|
||
|
0
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
7
|
唯一处分权
|
|
|
||
|
0
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
8
|
共享处置权
|
|
|
||
|
0
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
9
|
每名呈报人实益拥有的总款额
|
|
|
||
|
0
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
10
|
检查第(9)行的合计金额是否不包括某些股份(参见说明)
|
|
|
||
|
☐
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
11
|
第(9)行中金额表示的班级百分比
|
|
|
||
|
流通股的0%
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
12
|
报告人类型(见说明)
|
|
|
||
|
菲
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
CUSIP 136635109号
|
|
1
|
报告人姓名
|
|
|
||
|
施罗德投资管理北美有限公司。
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
2
|
如果是某个组的成员，请选中相应的复选框
|
||||
|
(a)☐
|
|||||
|
(b)☐
|
|
|
|||
|
3
|
仅限SEC使用
|
|
|
||
|
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
4
|
公民身份或组织地点
|
|
|
||
|
英国
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
每名呈报人实益拥有的股份数目
|
5
|
唯一投票权
|
|
|
|
|
90,406
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
6
|
共享投票权
|
|
|
||
|
0
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
7
|
唯一处分权
|
|
|
||
|
90,406
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
8
|
共享处置权
|
|
|
||
|
0
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
9
|
每名呈报人实益拥有的总款额
|
|
|
||
|
90,406
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
10
|
检查第(9)行的合计金额是否不包括某些股份(参见说明)
|
|
|
||
|
☐
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
11
|
第(9)行中金额表示的班级百分比
|
|
|
||
|
流通股的0.153%
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
12
|
报告人类型(见说明)
|
|
|
||
|
IA
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
(a)
|
发卡人名称
加拿大太阳能公司
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|
|
(b)
|
发行人主要执行办公室地址
545 Speedvale Ave W，Guelph，N1K 1EG，加拿大
|
|
(a)
|
提交人姓名
施罗德投资管理北美公司
|
|
|
(b)
|
主要营业部地址或住所(如无)
7岁的布莱恩特·帕克，19岁地板
纽约，纽约，10018
|
|
|
(c)
|
公民权
美国
|
|
|
(d)
|
证券类别名称
COM
|
|
|
(e)
|
CUSIP号码
136635109
|
| 项目3. |
如果本声明是根据§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的，请检查提交人是否为a：
|
|
(a)
|
☐
|
根据法令第15条注册的经纪或交易商(“美国法典”第15编第78O条)。
|
|
|
(b)
|
☐
|
该法第3(A)(6)条所界定的银行(“美国法典”第15编第78c条)。
|
|
|
(c)
|
☐
|
该法令第3(A)(19)条所界定的保险公司(“美国法典”第15编78c节)。
|
|
|
(d)
|
☐
|
根据1940年“投资公司法”(“美国法典”第15编第80A-8节)第8条注册的投资公司。
|
|
|
(e)
|
根据§240.13d-1(B)(1)(2)(E)的投资顾问；
|
||
|
(f)
|
☐
|
根据第240.13d-1(B)(1)(2)(F)节规定的员工福利计划或养老基金；
|
|
|
(g)
|
☐
|
根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人；
|
|
|
(h)
|
☐
|
A“联邦存款保险法”(“美国联邦法典”第12编，1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会；
|
|
|
(i)
|
☐
|
根据1940年“投资公司法”(“美国法典”第15编第80A-3节)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划；
|
|
|
(j)
|
☐
|
小组，根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)。
|
| 项目4. |
所有权
|
|
(a)
|
实益拥有金额：235479美元
|
||
|
(b)
|
类别百分比：占流通股的比例为0.399
|
||
|
(c)
|
该人拥有的股份数目：
|
||
|
(i)
|
投票或指导投票的唯一权力
0
|
||
|
(Ii)
|
共有投票权或指导权
235,479
|
||
|
(三)
|
处置或指示处置的唯一权力
0
|
||
|
(四)
|
共同拥有处置或指示处置……的权力
235,479
|
||
| 第五项。 |
拥有某一阶层5%或更少的股份
|
| 第6项 |
代表他人拥有超过5%的所有权
|
| 第7项。 |
母公司上报取得证券的子公司的识别和分类
|
| 第8项。 |
集团成员的识别和分类
|
| 第9项 |
集团解散通知书
|
| 第10项。 |
认证
|
|
2021年2月11日
|
|
|
依据：
|
/s/马克·布鲁克曼
|
|
姓名：
|
马克·布鲁克曼**
|
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|
标题：
|
首席执行官
|
|
施罗德投资管理北美公司
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**经授权书授权代表以下顾问签署：
施罗德投资管理有限公司
施罗德投资管理香港有限公司
施罗德投资管理新加坡有限公司。
施罗德投资管理北美有限公司。
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