根据2022年11月7日提交给美国证券交易委员会的文件

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

日程安排到

根据第14(D)(1)或13(E)(1)条作出的要约收购声明

《1934年证券交易法》

凯旋Bancorp，Inc.

(主题公司(发行人)名称)

凯旋银行股份有限公司

(提交人姓名或名称(要约人及发行人))

普通股，每股面值0.01美元

(证券类别名称)

89679E300

(证券类别CUSIP编号 )

(相关普通股)

亚当·D·纳尔逊

常务副总裁和总法律顾问

凯旋银行股份有限公司

公园中央大道12700号套房

德克萨斯州达拉斯，邮编75221

(214) 365-6900

(获授权接收的人的姓名、地址和电话号码

代表提交人的通知及通讯)

复制到：

马克·F·韦布伦，Esq.

Wachtell，Lipton，Rosen&Katz

西51号52^发送街道

纽约州纽约市，邮编：10019

(212) 403-1000

☐	如果申请仅涉及在投标要约开始前进行的初步沟通，请选中该框。

勾选下面相应的框以指定与该对帐单相关的任何交易：

☐

第三方投标报价受规则14d-1的约束。

发行人投标报价受规则13E-4的约束。

☐

非上市交易须遵守规则13E-3。

☐

根据本议事规则第13D-2条修正附表13D。

如果提交文件是报告投标报价结果的最终修正案，请选中以下框：☐

如果适用，请勾选下面相应的框以指定所依赖的相应规则规定：

☐

规则13E-4(I)(跨境发行人投标报价)

☐

规则14d-1(D)(跨境第三方投标报价)

日程安排到

本投标要约声明如期(《收购时间表》)涉及德克萨斯州凯旋班科普公司(以下简称公司)以现金收购最多100,000,000美元普通股(每股面值0.01美元)的投标要约，每股价格不低于51.00美元，现金不超过58.00美元，不含利息 ，并需缴纳任何适用的预扣税。本公司的收购要约是根据日期为2022年11月7日的收购要约(经不时修订或补充的收购要约)(其副本作为附件(A)(1)(I))和随附的递送函(经不时修订或补充的递送函)(其副本作为附件(A)(1)(Ii))所载的条款和条件而提出的，两者共同构成投标要约。与投标要约有关的其他文件作为证据(A)(1)(Iii)、(A)(1)(Iv)、(A)(1)(V)、(A)(1)(Vi)和(A)(1)(Vii)提交。购买要约和递交函中包含的信息在此引用作为参考，以响应以下更具体描述的本时间表的所有项目。

第1项。

摘要条款说明书。

请参考购买要约中的摘要条款表中所述的信息，该要约在此并入作为参考。

第二项。

主题公司信息。

(A)发行人的名称为Triumph Bancorp，Inc.。公司的地址和电话号码列在第3项中。如本公司之前宣布的那样，发行人预计将于2022年12月1日将其名称从Triumph Bancorp，Inc.更名为Triumph Financial，Inc.。

(B)参考购买要约中导言项下的信息，该要约通过引用并入本文。

(C)参考第8节(股票价格范围；股息)下的收购要约中提出的信息，该要约通过引用并入本文。

第三项。	立案人的身份和背景。

该公司是备案人。其主要执行办公室的地址是12700 Park Central Drive，Suite1700，Dallas，Texas 75251， ，电话号码是(214)365-6900。它的互联网地址是www.triumphbancorp.com。除非另有明确说明，否则我们网站上包含的或与我们网站相关的信息不会以引用方式并入本附表，也不应被视为本附表的一部分。请参阅第11条(董事及行政人员的权益；有关股份的交易及安排)下的收购要约所载的资料，在此并入作为参考。

第四项。

交易条款。

(A)在以下标题下提及购买要约中所列的信息，通过引用将这些信息并入本文：

摘要条款说明书；

引言；

第1节 (股份数量；按比例分配)；

第2节(投标要约的目的；投标要约的某些效果)；

第3节(股份出让程序)；

第4节(撤销权)；

第5节(购买股份和支付购买价款)；

第6节(有条件的股份出让)；

第7节(投标要约的条件)；

第11条

董事和高级管理人员的利益；与股份有关的交易和安排)；

第13节(重要的美国联邦所得税后果)；

第14条(投标要约的延期；终止；修正)；以及

第16条(杂项)。

(B)参考要约收购中导言和第11节(董事和高管的利益；与股份有关的交易和安排)下的信息，该要约通过引用并入本文。

第五项。	过去的联系、交易、谈判和协议。

请参考要约收购中第11节(董事和高管的利益；有关股份的交易和安排)下的信息，该要约通过引用并入本文。

第六项。	交易的目的和计划或建议。

(A)、(B)和(C)请参考收购要约中第2节(要约收购的目的；要约收购的某些效果)和第11节(董事和高管的利益；与股份有关的交易和安排)下的摘要条款表中列出的信息，通过引用将其并入本文。

第7项。	资金或其他对价的来源和数额。

(A)、(B)和(D)在购买要约中提及第9节(资金来源和金额)所列信息，该要约通过引用并入本文。

第八项。	标的公司的证券权益。

(A)及(B)参考收购要约第11节(董事及行政人员的权益；有关股份的交易及安排)所载资料，该要约在此并入作为参考。

第九项。	人员/资产，留用、受雇、补偿或使用。

请参考购买要约中的摘要条款表和第15节(费用和支出；信息代理；交易商经理；保管人)项下的信息，在此并入作为参考。

2

第10项。

财务报表。

不适用。根据附表第10项的指示2，本公司的财务报表不被视为重大 ，因为(I)代价仅由现金组成，(Ii)收购要约不受任何融资条件的规限，及(Iii)本公司是根据交易法第13(A)节以电子方式提交EDGAR报告的公开申报公司。本公司已通过参考公司截至2021年12月31日止年度的Form 10-K年度报告及截至2022年3月31日、2022年6月30日及2022年9月30日的季度的Form 10-Q季度报告，自愿纳入本公司的财务报表。

第11项。

其他信息。

(A)参考收购要约中第2节(收购要约的目的；收购要约的某些效果)、第10节(关于我们的某些信息)、第11节(董事和高管的利益；有关股份的交易和安排)和第12节(法律事项；监管批准)项下的信息，将其并入本文作为参考。据本公司所知，目前尚无任何与收购要约有关的重大法律程序待决。

(B)参考购买要约和随附的递交函中所列的信息，其副本与本附表一起存档，分别作为证据(A)(1)(I)和(A)(1)(Ii)，每一项均可不时修订或补充，在此并入作为参考。

本公司将修订本附表，以包括本公司可在根据经修订的1934年美国证券交易法(交易法)第13(A)、13(C)或14节提出收购要约之日之后、在投标要约到期之前(以交易法规则 13e-4(D)(2)为限)向美国证券交易委员会提交的文件。

第12项。

展品。

展品 数		描述
(a)(1)(i)*		报价购买，日期为2022年11月7日。
(a)(1)(ii)*		意见书格式。
(a)(1)(iii)*		保证交货通知。
(a)(1)(iv)*		致经纪人、交易商、商业银行、信托公司和其他被提名者的信，日期为2022年11月7日。
(a)(1)(v)*		致客户的信，供经纪商、交易商、商业银行、信托公司和其他被提名者使用，日期为2022年11月7日。
(a)(1)(vi)*		致员工股票购买计划参与者的信，日期为2022年11月7日。
(a)(1)(vii)*		摘要广告，日期为2022年11月7日。
(a)(2)		没有。
(a)(3)		不适用。
(a)(4)		不适用。
(a)(5)(i)		宣布投标要约的新闻稿，日期为2022年11月7日(作为公司于2022年11月7日提交的8-K表格当前报告的附件99.1提交，并通过引用并入本文)。

3

展品 数		描述
(a)(5)(ii)		Form 10-K于2022年2月14日提交给美国证券交易委员会。
(a)(5)(iii)		2022年4月20日向美国证券交易委员会提交的10-Q表格。
(a)(5)(iv)		2022年7月20日向美国证券交易委员会提交的10-Q表格。
(a)(5)(v)		2022年10月19日向美国证券交易委员会提交的10-Q表格。
(b)		不适用。
(d)(i)		Triumph Bancorp，Inc.2014年综合激励计划，2014年9月30日生效(作为注册人注册声明S-1(文件编号333-198838)附件10.10提交，并通过引用并入本文)。
(D)(Ii)		Triumph Bancorp，Inc.2014年综合激励计划第一修正案，2019年5月16日生效(2019年5月16日提交的附件10.1至Form 8-K，通过引用并入本文)。
(D)(Iii)		Triumph Bancorp，Inc.2014年综合激励计划第二修正案，2021年3月16日生效(于2021年4月27日提交，作为附件10.1至Form 8-K提交，并通过引用并入本文)。
(D)(Iv)		凯旋Bancorp，Inc.2014年综合激励计划下的限制性股票奖励协议格式(作为注册人S-1注册声明的附件10.11提交(文件编号333-198838)，并通过引用并入本文)。
(d)(v)		Triumph Bancorp，Inc.2014年综合激励计划下的限制性股票奖励协议表格(2016年5月5日提交的附件10.5至Form 10-Q，通过引用并入本文)。
(D)(Vi)		Triumph Bancorp，Inc.2014年综合激励计划下的业绩限制性股票单位奖励协议表格(于2019年7月19日提交，作为附件10.3提交至Form 10-Q，并通过引用并入本文)。
(D)(Vii)		Triumph Bancorp，Inc.2014年综合激励计划下业绩限制性股票单位奖励协议的形式(作为附件10.16至表格10-K于2020年2月11日提交，并通过引用并入本文)。
(D)(Viii)		Triumph Bancorp，Inc.高级管理人员激励计划，2014年9月30日生效(作为注册人注册声明S-1(文件编号333-198838)的附件10.9提交，并通过引用并入本文)。
(D)(Ix)		Triumph Bancorp，Inc.员工股票购买计划，2019年4月1日生效(作为注册人于2019年4月3日提交的关于附表14A的最终委托书的附件B提交，并通过引用并入本文)。
(g)		不适用。
(h)		不适用。
107*		备案费表。

*

随函存档

第13项。

附表13E-3所规定的资料。

不适用。

4

签名

经适当询问，并尽我所知和所信，我保证本声明中所提供的信息真实、完整和正确。

日期：2022年11月7日

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