美国 个国家
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
时间表 13G/A
根据1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act Of 1934)
(修订 第1号)*
纳米病毒, Inc. |
(发行人姓名 ) |
普通股 股 |
(证券类别标题 ) |
630087302 |
(CUSIP 号码) |
2020年12月31日 |
(需要提交本报表的事件日期 ) |
选中 相应的框以指定提交此计划所依据的规则:
☐ | 规则 13d-1(B) | |
规则 13d-1(C) | ||
☐ | 规则 13d-1(D) |
* 本封面的其余部分应填写,以供报告人在本表格上就证券的主题类别 进行初始备案,以及任何后续修订,其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露 。
本封面其余部分所需的 信息不应被视为就1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第 第18节(以下简称《法案》)的目的而提交或以其他方式承担该法案第 节的责任,但应受该法案所有其他条款的约束(不过,请参阅《附注》)。
第2页(第8页)
CUSIP 编号 | 630087302 |
1 |
报告人姓名 Altium Capital Management,LP
税务局识别号码上述人士中的 |
|||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ☐ (B)x | ||
3 | 仅限SEC使用 | |||
4 |
公民身份或组织地点 美利坚合众国特拉华州 |
|||
个共享数量 有益的 每一个 人 |
5 |
单独投票 0 |
||
6 |
共享投票权 0 |
|||
7 |
唯一处分权 0 |
|||
8 |
共享处置权 0 |
|||
9 |
每名呈报人实益拥有的总款额 0 |
|||
10 | 如果第9行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | ||
11 |
第9行中的金额表示的班级百分比 0% |
|||
12 |
报告人类型 IA、PN |
第3页(第8页)
CUSIP 编号 | 630087302 |
1 |
报告人姓名 Altium Growth Fund,LP
税务局识别号码上述人士中的 |
|||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ☐ (B)x | ||
3 | 仅限SEC使用 | |||
4 |
公民身份或组织地点 美利坚合众国特拉华州 |
|||
个共享数量 有益的 每一个 人 |
5 |
单独投票 0 |
||
6 |
共享投票权 0 |
|||
7 |
唯一处分权 0 |
|||
8 |
共享处置权 0 |
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9 |
每名呈报人实益拥有的总款额 0 |
|||
10 | 如果第9行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | ||
11 |
第9行中的金额表示的班级百分比 0% |
|||
12 |
报告人类型 PN |
第4页(第8页)
CUSIP 编号 | 630087302 |
1 |
报告人姓名 Altium Growth GP,LLC
税务局识别号码以上人员 (仅限实体)EIN:82-2086430 |
|||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ☐ (B)x | ||
3 | 仅限SEC使用 | |||
4 |
公民身份或组织地点 美利坚合众国特拉华州 |
|||
个共享数量 有益的 每一个 人 |
5 |
单独投票 0 |
||
6 |
共享投票权 0 |
|||
7 |
唯一处分权 0 |
|||
8 |
共享处置权 0 |
|||
9 |
每名呈报人实益拥有的总款额 0 |
|||
10 | 如果第9行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | ||
11 |
第9行中的金额表示的班级百分比 0% |
|||
12 |
报告人类型 呜 |
第5页(第8页)
CUSIP编号 | 630087302 |
第1(A)项。 | 发行人名称:NanoViricides,Inc.(“发行人”) | ||
第1(B)项。 |
发行人主要执行办公室地址:1 Controls Drive 谢尔顿,CT 06484 | ||
第2(A)项。 |
提交人姓名: 本声明由Altium Growth Fund,LP,Altium Capital Management,LLC和Altium Growth GP,LLC各自及其代表共同提交。Altium Growth Fund,LP是本声明涵盖的证券的创纪录和直接受益者。Altium Capital Management,LP是, 的投资顾问,可能被视为实益拥有由Altium Growth Fund,LP拥有的证券。Altium Growth GP,LLC是Altium Growth Fund,LP的普通合伙人,并可能被视为实益拥有的证券。
每名报告人声明,提交本声明或本声明中的任何内容均不能被解释为承认就法案第13(D)或13(G)条或 任何其他目的而言,此人是本声明涵盖的任何证券的实益拥有人。
就公司法第13(D)或13(G)条而言,每个报告人可能被视为发行人或发行人证券方面的集团成员 。每个报告人声明,提交本声明或本声明中的任何内容均不能解释为承认 就该法第13(D)或13(G)条或任何其他目的而言,该人(I)以合伙、有限合伙、辛迪加或其他集团的身份行事(或已同意或同意与任何其他人一起行事) 收购、持有、或处置发行人的证券或以其他方式处置发行人的证券或 发行人的任何证券,或(Ii)发行人的任何集团成员或发行人的任何证券。 | ||
第2(B)项。 | 主要营业办事处地址或住所(如无): | ||
每位报告人的主要业务办事处的地址是 152 West 57 Street,FL 20,New York,NY 10019 | |||
第2(C)项。 | 公民身份: | ||
请参阅此处封面上的第4项。 | |||
第2(D)项。 | 证券类别名称:普通股 | ||
第2(E)项。 | CUSIP号:630087302 | ||
项目3. | 如果本声明是根据§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为a: | ||
(a) | ☐ | 根据该法(“美国法典”第15编第78O条)第15条注册的经纪人或交易商。 | |
(b) | ☐ | 该法第3(A)(6)节所界定的银行(“美国法典”第15编78c节)。 |
第6页,共8页
CUSIP编号 | 630087302 |
(c) | ☐ | 该法第3(A)(19)节所界定的保险公司(“美国法典”第15编78c节)。 | |
(d) | ☐ | 根据1940年“投资公司法”(“美国法典”第15编第80A-8节)第8节注册的投资公司。 | |
(e) | ☐ | 根据§240.13d-1(B)(1)(2)(E)的投资顾问; | |
(f) | ☐ | 根据第240.13d-1(B)(1)(2)(F)节规定的员工福利计划或养老基金; | |
(g) | ☐ | 根据§240.13d-1(B)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人; | |
(h) | ☐ | “联邦存款保险法”(“美国联邦法典”第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; | |
(i) | ☐ | 根据“投资公司法”(“美国法典”第15编第80A-3节)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |
(j) | ☐ | 小组,根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)。 | |
项目4. | 所有权。 | ||
提供以下信息,说明项目1中确定的发行人的证券类别的总数和百分比 。
截至2020年12月31日交易结束时,每个报告人均不实益拥有发行人普通股。
| |||
CUSIP编号 | 630087302 |
第五项。 | 拥有一个阶级百分之五或更少的所有权。 |
如果提交本声明是为了报告截至本报告日期报告人已不再是该类别证券超过5%的实益拥有人这一事实,请检查以下内容[X] | |
第6项 | 代表另一个人拥有超过百分之五的所有权。 |
不适用 | |
第7项。 | 母公司控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的识别和分类。 |
不适用 | |
第8项。 | 集团成员的识别和分类。 |
不适用 | |
第9项 | 集团解散通知书。 |
不适用 | |
第10项。 | 认证。 |
通过在下面签名,我证明,据我所知和所信,上述证券不是为了改变 或影响对证券发行人的控制而收购和持有的,也不是与具有该目的或效果的任何交易 相关或作为参与者持有的,但仅与§ 240.14a-11项下的提名相关的活动除外。
经合理查询,并尽我所知和 信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期: | 2021年2月11日 | |
Altium Capital Management,LP | ||
依据: | /s/Jacob Gottlieb | |
姓名: | 雅各布·戈特利布 | |
标题: | 首席执行官 | |
Altium Growth Fund,LP | ||
发信人:Altium Growth GP,LLC | ||
ITS:普通合伙人 | ||
签署: | /s/Jacob Gottlieb | |
姓名: | 雅各布·戈特利布 | |
标题: | Altium Growth GP,LLC管理成员 | |
Altium Growth GP,LLC | ||
依据: | /s/Jacob Gottlieb | |
姓名: | 雅各布·戈特利布 | |
标题: | 管理成员 |
第7页
附件 索引
图表1: | 根据第240.13d-1(K)节的联合收购声明 |
小组成员 |