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美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

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表格8-K

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当前报告

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条

 

报告日期(最早报告的事件日期)：2022年11月3日

 

 

(注册人的确切姓名载于其章程)

 

 

 

 

 

注册人的电话号码，包括区号：(225) 227-2222

 

 

如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务(见一般指示A.2)，请勾选下面相应的方框。如下所示)：

 

☐根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页)

 

☐根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征求材料

 

☐根据《交易法》第14d-2(B)条(《联邦判例汇编》第17编240.14d-2(B)条)进行开市前通信

 

☐根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13E-4(C))进行开市前通信

 

根据该法第12(B)条登记的证券：

 

 

用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。

 

新兴成长型公司☐

 

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

 

 

项目5.02董事或某些高级人员的离职；董事的选举；某些高级人员的委任；某些高级人员的补偿安排

 

(B)、(C)及(E)于2022年11月3日，投资者控股有限公司(“本公司”)及投资者银行(“本行”)执行副总裁兼首席财务官克里斯托弗·L·赫夫特通知本公司，他有意从本公司及本行的所有职位分离，自2022年11月4日(“分离日期”)起生效。正如之前在2022年7月26日宣布的那样，赫夫特先生的分居决定是出于健康原因，而不是因为对公司的运营、政策或实践存在任何分歧。

 

关于赫夫特先生的离职，赫夫特先生、本公司及银行将订立一份离职协议及解除协议(“离职协议”)，根据赫夫特先生、本公司及本行于二零二零年八月一日订立的雇佣协议，赫夫特先生将获支付因“残疾”而终止而应获的补偿及福利。上述有关分居协议的描述并不完整，并参考该协议全文而有所保留，该协议将作为证据提交至本公司截至2022年12月31日止年度的Form 10-K年度报告。

 

为表彰赫夫特先生为本公司提供的服务，董事会批准加速授予15,248赫夫特先生先前根据本公司长期激励补偿计划授予的未归属限制性股票，以及额外一次性支付36,720美元(相当于赫夫特先生18个月的眼镜蛇保费)。此外，董事会批准了Hufft先生的拆分美元人寿保险协议在分居日期后继续，该协议在公司于2022年4月5日提交给美国证券交易委员会的2022年年度会议的委托书中进行了描述。

 

自离职之日起，本公司董事会指定John J.D‘Angelo为本公司临时首席财务官兼首席财务官，担任该职能，直至任命永久继任者为止。

 

D‘Angelo先生62自2013年成立为银行控股公司以来，一直担任本公司的总裁兼首席执行官。自2006年成立以来，他一直担任本公司子公司投资银行的总裁和首席执行官。在世界银行成立之前，D‘Angelo先生是Hibernia National Bank(北卡罗来纳州第一资本银行的前身)的私人银行、小企业银行、建筑贷款、经纪和信托领域的经理。在路易斯安那州东巴吞鲁日教区市场工作了六年多。1996年至2005年，D‘Angelo担任宙斯盾贷款公司的总裁和董事，该公司的贷款业务遍及46个州和哥伦比亚特区。在1996年之前，D‘Angelo先生拥有会计学学士学位，之前是一名注册会计师，曾在毕马威和其他会计师事务所担任会计师。

 

本公司并无与D‘Angelo先生订立、采纳或展开任何新的补偿计划或安排或雇佣协议，或修订任何现有的与此指定有关的补偿计划或安排。D‘Angelo先生与其他人士之间并无因此而被指定为本公司临时首席财务官的安排或谅解。D‘Angelo先生与任何董事或高管，或公司提名或选择成为董事或高管的任何人之间没有任何家庭关系，这些关系必须根据S-K规则第401(D)项进行报告。本公司并无从事D‘Angelo先生拥有S-K条例第404(A)项所指的直接或间接重大利益的任何交易。

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。