omcl-20220930
0000926326假象12月31日2022Q3http://fasb.org/us-gaap/2022#AccountingStandardsUpdate202006Memberhttp://fasb.org/us-gaap/2022#AccountingStandardsUpdate202006Memberhttp://fasb.org/us-gaap/2022#OtherAssetsCurrenthttp://fasb.org/us-gaap/2022#OtherAssetsCurrenthttp://fasb.org/us-gaap/2022#AccruedLiabilitiesCurrenthttp://fasb.org/us-gaap/2022#AccruedLiabilitiesCurrent0.0102751P1YP1YP1Yhttp://fasb.org/us-gaap/2022#AccruedLiabilitiesCurrenthttp://fasb.org/us-gaap/2022#AccruedLiabilitiesCurrent00009263262022-01-012022-09-3000009263262022-10-28Xbrli：共享00009263262022-09-30ISO 4217：美元00009263262021-12-31ISO 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目录表
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
______________________________________________________________________________________________________
表格10-Q
(标记一)
☒根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告
截至本季度末2022年9月30日
☐根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告
关于从到的过渡期
委托文档号000-33043
OmNicell，Inc..
(注册人的确切姓名载于其章程)
特拉华州94-3166458
(述明或其他司法管辖权
公司或组织)		(美国国税局雇主
识别号码)
奥古斯丁大道2625号, 301套房
圣克拉拉, 钙95054
(注册人主要执行办公室的地址，包括邮政编码)

(650) 251-6100
(注册人的电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券：
每个班级的标题交易符号注册的每个交易所的名称
普通股，面值0.001美元OMCL纳斯达克全球精选市场
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是 ý No o
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是 ý No o
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器☒加速文件管理器☐非加速文件服务器☐规模较小的报告公司☐新兴成长型公司☐
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是☐ No ý
截至2022年10月28日，有44,649,842注册人的普通股，面值0.001美元，已发行。

目录表
欧姆尼克公司
目录
页面
第一部分
财务信息
第1项。
简明合并财务报表(未经审计)
3
截至2022年9月30日和2021年12月31日的简明综合资产负债表(未经审计)
3
截至2022年和2021年9月30日止三个月和九个月的简明综合业务报表(未经审计)
4
截至2022年9月30日及2021年9月30日止三个月及九个月简明综合全面收益表(未经审计)
5
截至2022年和2021年9月30日的三个月和九个月的股东权益简明合并报表(未经审计)
6
截至2022年和2021年9月30日止九个月简明综合现金流量表(未经审计)
8
简明合并财务报表附注(未经审计)
9
第二项。
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
31
第三项。
关于市场风险的定量和定性披露
45
第四项。
控制和程序
46
第II部
其他信息
47
第1项。
法律诉讼
47
第1A项。
风险因素
47
第二项。
未登记的股权证券销售和收益的使用
51
第三项。
高级证券违约
51
第四项。
煤矿安全信息披露
51
第五项。
其他信息
51
第六项。
陈列品
52
签名
53

2
目录表
第一部分财务信息
项目1.简明合并财务报表(未经审计)
欧姆尼克公司
简明综合资产负债表(未经审计)
9月30日，
2022		十二月三十一日，
2021
(单位为千，面值除外)
资产
流动资产：
现金和现金等价物$266,402 $349,051 
应收账款和未开票应收账款，扣除准备金净额#美元5,012及$5,272，分别
354,098 240,894 
盘存147,096 119,924 
预付费用24,862 22,499 
其他流动资产56,674 48,334 
流动资产总额849,132 780,702 
财产和设备，净额88,356 71,141 
销售型租赁的长期投资，净额33,807 18,391 
经营性租赁使用权资产44,133 48,549 
商誉731,294 738,900 
无形资产，净额251,004 277,616 
长期递延税项资产16,619 15,883 
预付佣金54,994 63,795 
其他长期资产110,346 127,519 
总资产$2,179,685 $2,142,496 
负债和股东权益
流动负债：
应付帐款$73,517 $71,513 
应计补偿42,799 71,130 
应计负债146,440 133,167 
递延收入，净额113,925 112,196 
可转换优先票据，净额— 488,152 
流动负债总额376,681 876,158 
长期递延收入34,519 20,194 
长期递延税项负债16,140 51,705 
长期经营租赁负债41,862 39,911 
其他长期负债9,285 7,839 
可转换优先票据，净额565,803 — 
总负债1,044,290 995,807 
承付款和或有事项(附注13)
股东权益：
优先股，$0.001面值，5,000授权股份；不是已发行股份
— — 
普通股，$0.001面值，100,000授权股份；54,929和54,073已发行股份；44,646和44,179分别发行流通股
55 54 
国库股按成本价计算，10,283和9,894分别发行流通股
(290,319)(238,109)
额外实收资本1,030,665 1,024,580 
留存收益419,136 368,571 
累计其他综合损失(24,142)(8,407)
股东权益总额1,135,395 1,146,689 
总负债和股东权益$2,179,685 $2,142,496 
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
3
目录表
欧姆尼克公司
简明合并业务报表(未经审计)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2022202120222021
(单位为千，每股数据除外)
收入：
产品收入$246,565 $213,970 $706,246 $589,006 
服务和其他收入101,494 82,432 292,027 231,978 
总收入348,059 296,402 998,273 820,984 
收入成本：
产品收入成本134,023 110,743 374,175 303,597 
服务成本和其他收入54,941 38,880 156,864 112,027 
收入总成本188,964 149,623 531,039 415,624 
毛利159,095 146,779 467,234 405,360 
运营费用：
研发25,171 19,477 76,556 53,770 
销售、一般和管理115,459 97,910 354,644 273,672 
总运营费用140,630 117,387 431,200 327,442 
营业收入18,465 29,392 36,034 77,918 
利息和其他收入(费用)，净额(1,148)(6,065)(2,973)(18,715)
未计提所得税准备的收入17,317 23,327 33,061 59,203 
所得税准备金(受益于)543 (5,990)(995)(4,665)
净收入$16,774 $29,317 $34,056 $63,868 
每股净收益：
基本信息$0.38 $0.67 $0.77 $1.48 
稀释$0.37 $0.61 $0.73 $1.35 
加权平均流通股：
基本信息44,441 43,648 44,304 43,293 
稀释45,819 48,341 46,759 47,195 
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。

4
目录表
欧姆尼克公司
简明综合全面收益表(未经审计)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2022202120222021
(单位：千)
净收入$16,774 $29,317 $34,056 $63,868 
其他全面亏损：
外币折算调整(6,770)(2,299)(15,735)(2,268)
其他综合损失(6,770)(2,299)(15,735)(2,268)
综合收益$10,004 $27,018 $18,321 $61,600 
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
5
目录表
欧姆尼克公司
简明合并股东权益报表(未经审计)
普通股库存股其他内容
实收资本		累计
收益		累计其他
综合收益(亏损)		股东的
权益
股票金额股票金额
(单位：千)
截至2021年12月31日的余额54,073 $54 (9,894)$(238,109)$1,024,580 $368,571 $(8,407)$1,146,689 
净收入— — — — — 8,213 — 8,213 
其他综合损失— — — — — — (2,555)(2,555)
基于股份的薪酬— — — — 16,208 — — 16,208 
员工持股计划下普通股的发行384 — — — 18,951 — — 18,951 
与限制性股票单位有关的税款支付— — — — (4,322)— — (4,322)
股票回购— — (389)(52,210)— — — (52,210)
与可转换债务相关的会计原则变更的累积影响— — — — (72,742)16,509 — (56,233)
截至2022年3月31日的余额54,457 54 (10,283)(290,319)982,675 393,293 (10,962)1,074,741 
净收入— — — — — 9,069 — 9,069 
其他综合损失— — — — — — (6,410)(6,410)
基于股份的薪酬— — — — 17,213 — — 17,213 
员工持股计划下普通股的发行114 1 — — 2,171 — — 2,172 
与限制性股票单位有关的税款支付— — — — (4,148)— — (4,148)
截至2022年6月30日的余额54,571 55 (10,283)(290,319)997,911 402,362 (17,372)1,092,637 
净收入— — — — — 16,774 — 16,774 
其他综合损失— — — — — — (6,770)(6,770)
基于股份的薪酬— — — — 17,310 — — 17,310 
员工持股计划下普通股的发行358 — — — 18,416 — — 18,416 
与限制性股票单位有关的税款支付— — — — (2,972)— — (2,972)
截至2022年9月30日的余额54,929 $55 (10,283)$(290,319)$1,030,665 $419,136 $(24,142)$1,135,395 
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
6
目录表
欧姆尼克公司
简明合并股东权益报表(未经审计)--续
普通股库存股其他内容
实收资本		累计
收益		累计其他
综合收益(亏损)		股东的
权益
股票金额股票金额
(单位：千)
截至2020年12月31日的余额52,677 $53 (9,894)$(238,109)$920,359 $290,722 $(5,522)$967,503 
净收入— — — — — 14,127 — 14,127 
其他综合损失— — — — — — (621)(621)
基于股份的薪酬— — — — 11,772 — — 11,772 
员工持股计划下普通股的发行388 — — — 20,826 — — 20,826 
与限制性股票单位有关的税款支付— — — — (2,596)— — (2,596)
截至2021年3月31日的余额53,065 53 (9,894)(238,109)950,361 304,849 (6,143)1,011,011 
净收入— — — — — 20,424 — 20,424 
其他综合收益— — — — — — 652 652 
基于股份的薪酬— — — — 13,039 — — 13,039 
员工持股计划下普通股的发行265 — — — 11,517 — — 11,517 
与限制性股票单位有关的税款支付— — — — (4,071)— — (4,071)
截至2021年6月30日的余额53,330 53 (9,894)(238,109)970,846 325,273 (5,491)1,052,572 
净收入— —— — — 29,317 — 29,317 
其他综合损失— —— — — — (2,299)(2,299)
基于股份的薪酬— —— — 13,666 — — 13,666 
员工持股计划下普通股的发行433 1 — — 21,573 — — 21,574 
与限制性股票单位有关的税款支付— — — — (3,494)— — (3,494)
截至2021年9月30日的余额53,763 $54 (9,894)$(238,109)$1,002,591 $354,590 $(7,790)$1,111,336 
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
7
目录表
欧姆尼克公司
简明合并现金流量表(未经审计)
截至9月30日的9个月，
20222021
(单位：千)
经营活动
净收入$34,056 $63,868 
将净收入与经营活动提供(用于)的现金净额进行调整：
折旧及摊销64,843 53,140 
财产和设备处置损失331 297 
基于股份的薪酬费用50,731 38,477 
递延所得税(17,061)2,042 
经营性租赁使用权资产摊销9,709 8,764 
与设施有关的经营性租赁使用权资产的减值和放弃5,390 — 
债务发行成本摊销3,121 2,570 
可转换优先票据折价摊销— 13,874 
经营性资产和负债变动情况：
应收账款和未开票应收账款(116,895)(39,561)
盘存(32,269)(10,138)
预付费用(2,602)(8,229)
其他流动资产6,692 (1,059)
对销售型租赁的投资(17,336)2,686 
预付佣金8,801 (1,030)
其他长期资产4,189 2,567 
应付帐款2,043 33,111 
应计补偿(27,940)(12,018)
应计负债11,678 20,149 
递延收入17,667 21,225 
经营租赁负债(10,966)(9,392)
其他长期负债1,446 (9,166)
经营活动提供(用于)的现金净额(4,372)172,177 
投资活动
对外使用的软件开发(9,648)(24,141)
购置财产和设备(33,861)(17,892)
企业收购，扣除收购现金后的净额(3,392)(178,080)
因企业收购而进行的采购价格调整
5,484 — 
用于投资活动的现金净额(41,417)(220,113)
融资活动
根据基于股票的薪酬计划发行的收益39,539 53,917 
与限制性股票单位有关的已缴纳的员工税(11,442)(10,161)
客户资金变化，净额(402)(3,059)
股票回购(52,210)— 
融资活动提供(用于)的现金净额(24,515)40,697 
汇率变动对现金及现金等价物的影响(1,425)(492)
现金、现金等价物和限制性现金净减少(71,729)(7,731)
期初现金、现金等价物和限制性现金355,620 489,920 
期末现金、现金等价物和限制性现金$283,891 $482,189 
现金、现金等价物和限制性现金在简明综合资产负债表中的对账：
现金和现金等价物$266,402 $481,549 
包括在其他流动资产中的受限现金17,489 640 
期末现金、现金等价物和限制性现金$283,891 $482,189 
补充披露非现金活动
财产和设备的未付购置款$1,473 $691 
库存与财产和设备之间的转移，净额$314 $1,876 
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
8
目录表
欧姆尼克公司
简明合并财务报表附注(未经审计)
注1。重要会计政策的组织和汇总
业务
OmNicell公司于1992年在加利福尼亚州注册成立，名称为OmNicell Technologies，Inc.，并于2001年在特拉华州重新注册为OmNicell，Inc.该公司的主要产品和相关服务是用于医疗保健系统和药房的药物管理解决方案和坚持工具，这些产品在其主要市场医疗保健行业销售。该公司的市场主要位于美国和欧洲。“OmNicell”或“公司”统称为OmNicell，Inc.及其子公司。
陈述的基础
管理层认为，随附的未经审计的简明综合财务报表反映了所有必要的调整，包括正常的经常性调整和应计项目，以公平地反映公司截至2022年9月30日和2021年12月31日的财务状况、截至2022年和2021年9月30日的三个月和九个月的经营业绩和全面收益，以及截至2022年9月30日和2021年9月30日的九个月的现金流量。根据美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的规则和规定，按照美国公认会计原则(“GAAP”)编制的财务报表中通常包含的某些信息和脚注披露已被精简或省略。这些未经审计的简明财务报表应与本公司于2022年2月25日提交给美国证券交易委员会的截至2021年12月31日的Form 10-K年度报告中包含的已审计综合财务报表及附注一并阅读，但下文“最近通过的权威指导意见”一节中讨论的情况除外。该公司截至2022年9月30日的三个月和九个月的经营业绩和全面收益，以及截至2022年9月30日的九个月的现金流量不一定代表截至2022年12月31日的一年或未来任何时期的预期结果。
合并原则
简明综合财务报表包括本公司及其全资子公司的账目。在合并中，所有公司间账户和交易都已取消。
2022年1月10日，公司完成对星座创新有限公司(以下简称“星座创新”)的收购。简明综合财务报表包括这家最近收购的公司从收购日期开始的经营结果。被收购业务的主要会计政策已经调整，以符合OmNicell的会计政策。
预算的使用
根据公认会计原则编制财务报表要求管理层作出估计和假设，以影响公司的简明综合财务报表和附注中报告的金额。这些估计数基于历史经验和管理层认为合理的各种其他假设。虽然这些估计是基于管理层对当前事件和未来可能影响公司的行动的最佳了解，但实际结果可能与估计不同。
公司的关键会计政策是那些对其财务报表有重大影响的政策，涉及管理层困难、主观或复杂的判断。截至2022年9月30日，本公司不知道有任何事件或情况需要更新其估计、判断或修订其资产或负债的账面价值。
细分市场报告
为了评估业绩和做出经营决策，该公司将其运营作为一个单独的部门进行管理。该公司的首席运营决策者(“CODM”)是其首席执行官。CODM使用有关公司收入、毛利润、运营收入和其他关键财务数据的信息，在综合水平上分配资源和评估公司的业绩。所有重要的运营决策都是基于对公司的分析一经营部门，与其报告部门相同。
9
目录表
最近采用的权威指导
2020年8月，财务会计准则委员会(FASB)发布了最新会计准则(ASU)2020-06, 债务--可转换债务和其他期权(分主题470-20)和衍生工具和对冲--实体自身权益的合同(分主题815-40)。这一更新简化了可转换债务工具的会计核算，减少了会计模型的数量和可独立于主要合同确认的嵌入式转换特征的数量。ASU 2020-06还提高了透明度，改善了可转换工具和每股收益指引的披露。ASU 2020-06还要求在计算稀释后每股收益时应用IF转换法，可转换工具不再允许使用库存股方法。这一更新允许使用修改后的追溯或完全追溯的过渡方法。本公司于2022年1月1日采用ASU 2020-06，采用修改后的追溯过渡方法。采用ASU 2020-06后，本公司未偿还可转换优先票据之前分离的权益部分和相关债务发行成本重新归类为负债部分，从而消除了随后作为利息支出的债务折价摊销。此外，公司取消确认与权益部分相关的递延税项负债。
2021年12月，本公司根据契约作出不可撤销的选择，要求本公司的可转换优先票据的本金部分以现金支付，以及任何超出本公司在转换时可选择的现金和/或本公司普通股的本金部分的转换代价。在不可撤销的选择之后，在根据IF-转换法计算每股收益时，只有预期结算的本金部分以上的金额才被视为摊薄。
公司采用最新数据对采用期间开始时的简明综合资产负债表的影响如下：
2022年1月1日
ASU 2020-06年度前余额ASU 2020-06采用影响亚利桑那州立大学2020-06年度后结余
(单位：千)
长期递延税项资产$15,883 $(452)$15,431 
可转换优先票据，净额488,152 75,353 563,505 
长期递延税项负债51,705 (19,572)32,133 
额外实收资本1,024,580 (72,742)951,838 
留存收益368,571 16,509 385,080 
采用最新数据对公司截至2022年1月1日的简明综合经营报表或简明现金流量综合报表没有影响。参阅附注10，可转换优先债券，欲了解有关公司可转换优先票据的更多信息，请访问。
最近发布的权威指导意见
2021年10月，FASB发布了ASU 2021-08，企业合并(主题805)：从与客户的合同中核算合同资产和合同负债。该更新通过要求收购人根据会计准则编纂(ASC)606确认和计量在企业合并中获得的合同资产和负债来解决实践中的多样性，与客户签订合同的收入。该指导将前瞻性地应用于在生效日期或之后发生的收购。ASU 2021-08将从2023年1月1日起对公司生效，并允许及早采用。该公司目前正在评估ASU 2021-08将对其简明综合财务报表产生的影响。
预计近期发布的其他有效权威指引不会对本公司截至报告日的简明综合财务报表产生重大影响。
注2.企业合并
本公司根据ASC 805对其收购进行会计处理，企业合并。收购的有形及无形资产及承担的负债于收购日期按公允价值入账。除商誉外，符合确认资格的无形资产指符合合约或法律标准或可分割性标准的无形资产，两者均载于会计指引内。初步公允价值反映管理层根据各自收购日期所得资料作出的最佳估计，并可能随着在不迟于各自收购日期起计一年内收到的额外资料而改变。“公司”(The Company)
10
目录表
认为分配给收购资产和承担的负债的公允价值是基于市场参与者将使用的合理假设和估计。实际结果可能与这些估计和假设不同。
该公司的简明综合财务报表包括每家被收购公司从各自收购日期开始的经营结果。与收购相关的成本在发生时计入费用，并在公司的简明综合经营报表中计入销售、一般和管理费用。
2022年收购
中心辐射型创新
2022年1月10日，公司完成了对Hub and Spoke Innovation所有未偿还股权的收购，根据日期为2022年1月10日的股份购买协议的条款及条件，该协议由OmNicell Limited(本公司的全资附属公司)、Hub and Spoke Innovation Limited及其中指定的若干实益股东订立，基本购买价为GB2.5百万(约合美元)3.4在对期末现金、营运资本净额和假定债务进行常规调整之前，按购置日的有效汇率计算)。交易转让的初步购买价格，扣除所获得的现金，为GB。2.5百万(约合美元)3.4以收购日的有效汇率计算)。在转账的购买价格中，GB1.9百万(约合美元)2.5百万美元(按购置日的有效汇率计算)分配给商誉；GB0.8百万(约合美元)1.1根据购置日的有效汇率分配百万美元) 无形资产，其中包括客户关系；其余部分分配给收购的净资产。收购Hub and Spoke Innovation预计将补充OmNicell为英国零售药房提供的整体解决方案技术组合，以帮助药房改进工作流程，为患者提供全天候药物治疗，并提供更好的患者护理。
2021年收购
MarkeTouch媒体
于2021年12月31日，本公司完成收购MarkeTouch Media，LLC(“MarkeTouch Media”)的全部未偿还股权。收购协议日期为2021年12月31日的“单位购买协议”的条款及条件，由公司全资附属公司ateb，Inc.、MarkeTouch Media，LLC、MarkeTouch Holdings，Inc.、Toucan Enterprises，Inc.及其中指定的若干实益股东以基本收购价$82.0在对期末现金、净周转资本和承担的债务进行常规调整之前，净流动资金为100万美元。对MarkeTouch Media的收购增加了移动和基于网络的技术以及患者参与解决方案，预计这将扩大EnlivenHealth的足迹®整个零售药房行业，同时增强专科药房和药房福利管理等新细分市场的潜在增长机会。
接收
于2021年12月29日，本公司根据日期为2021年12月1日的合并协议及计划的条款及条件，由OmNicell，Inc.、Recept Holdings，Inc.、RedFish Acquisition Corp及证券持有人代表完成收购Recept Holdings，Inc.(“Recept”)的所有已发行股本证券，基本购买价为$100.0在对期末现金、净周转资本和承担的债务进行常规调整之前，净流动资金为100万美元。Recept的专科药房管理服务现在是公司专科药房服务(“专科药房服务”)的一部分，为医疗系统、提供者团体和联邦合格的健康中心增加了专科药房管理服务，扩大了OmNicell的高级服务产品组合，以努力满足不断增长和复杂的专科药房市场。
FDS AmpliCare
2021年9月9日，根据日期为2021年7月25日的协议和合并计划的条款和条件，公司完成了对RxInnovation，Inc.，以FDS AmpliCare(以下简称FDS AmpliCare)的名义运营的RxInnovation，Inc.的所有未偿还股权的收购，收购方包括RxInnovation Inc.、OmNicell，Inc.、Fleming Acquisition Corp.和证券持有人代表，基本收购价格为$177.0在对期末现金、净周转资本和承担的债务进行常规调整之前，净流动资金为100万美元。FDS AmpliCare®此次收购为公司的EnlivenHealth产品增加了一套全面和补充的软件即服务(SaaS)财务管理、分析和人口健康解决方案。
11
目录表
下表为公司在合并资产负债表中作为每项收购的一部分，将各自的收购价格初步分配给公司收购的资产和承担的负债，并与各自转移的收购价格进行了核对：
FDS AmpliCare(1)
接收(2) (3)
MarkeTouch媒体(4)
(单位：千)
已转账的购进价格：
基本收购价$177,000 $100,000 $82,000 
添加：期末现金465 6,569 237 
新增：净营运资本调整1,654 (7,357)147 
减去：承担的债务(653)(1,973)(15)
已转移的采购总价$178,466 $97,239 $82,369 
FDS AmpliCare(1)
接收
(初稿)(2) (3)
MarkeTouch媒体
(初稿)(4)
取得的资产和承担的负债的公允价值：
现金和现金等价物$465 $— $237 
应收账款和未开票应收账款5,330 2,383 2,302 
预付费用506 192 96 
其他流动资产45 12,223 — 
流动资产总额6,346 14,798 2,635 
财产和设备444 172 177 
经营性租赁使用权资产2,252 773 602 
商誉117,784 77,394 42,273 
无形资产70,000 28,100 38,000 
其他长期资产51 195 2,850 
总资产196,877 121,432 86,537 
应付帐款950 219 473 
应计补偿1,312 1,756 — 
应计负债1,497 18,499 292 
递延收入1,916 222 347 
长期递延税项负债11,686 2,883 — 
长期经营租赁负债920 614 206 
其他长期负债130 — 2,850 
总负债18,411 24,193 4,168 
购买总价$178,466 $97,239 $82,369 
购买总价，扣除购入现金后的净额$178,001 $90,670 $82,132 
_________________________________________________
(1)    于2021年第四季度，本公司录得计价期间调整数美元1.5商誉，包括无形资产、应收账款和未开单应收账款的增加，以及长期递延税项负债#美元0.4百万，$1.1百万美元，以及$0.1分别为100万美元和净营运资本调整#美元0.1百万美元。于截至2022年9月30日止九个月内，本公司录得计价期间调整数美元0.4商誉增加100万美元，包括长期递延纳税负债和应计负债增加#美元0.3百万美元和美元0.1分别为100万美元。
(2)    期末现金计入其他流动资产，因其作为客户持有的现金具有限制性。
(3)截至2022年9月30日止九个月内，本公司录得计价期间调整数美元4.2百万美元的商誉，包括购进价格调整#美元5.2100万美元，长期递延纳税负债减少#美元0.7100万美元，但因其他流动资产减少#美元而部分抵消1.7百万美元。
(4)    在2022年第二季度，本公司记录了一项计量期调整，为#美元0.3万元商誉相关购进价格调整。
12
目录表
这一美元117.8收购FDS AmpliCare产生的百万商誉主要归因于未来SaaS解决方案的销售和FDS AmpliCare聚集的劳动力。这一美元77.4收购Recept产生的百万商誉主要归因于其产品和服务的未来销售以及Recept的集结员工。无FDS AmpliCare和Recept的商誉预计将在税收方面扣除，因为这些收购在美国税收方面被视为股票收购。这一美元42.3收购MarkeTouch Media产生的百万商誉主要归因于未来SaaS解决方案的销售和MarkeTouch Media聚集的员工队伍。预计MarkeTouch Media商誉的全部金额在税收方面是可以扣除的，因为这次收购被视为美国税收方面的资产收购。
取得的可确认无形资产及其摊销的估计使用年限如下：
FDS AmpliCare(1)
接收MarkeTouch媒体
公允价值使用寿命
(年)		公允价值使用寿命
(年)		公允价值使用寿命
(年)
(除年份外，以千计)
客户关系$59,900 23$28,100 23$34,100 26
获得的技术7,700 
5 - 7
— —2,100 4
积压— —— —1,800 2
商号2,400 5— —— —
购买的无形资产总额$70,000 $28,100 $38,000 
_________________________________________________
(1)    在2021年第四季度，本公司记录了一项计量期调整，为#美元0.4百万的客户关系。
客户关系无形资产代表与每个被收购公司的客户之间的基础关系和协议的公允价值。收购的技术无形资产代表SaaS解决方案组合的公允价值，这些SaaS解决方案组合已达到技术可行性，并在各自的收购日期成为被收购公司产品的一部分。积压的无形资产代表与MarkeTouch Media客户合同相关的合同承诺的未来账单。商标无形资产代表与某些FDS AmpliCare SaaS解决方案营销相关的品牌和名称认可的公允价值。
客户关系和积压无形资产的公允价值基于超额收益法确定，收购的技术和商号无形资产的公允价值基于特许权使用费减免法确定。评估无形资产公允价值时所用的主要假设包括预测的财务资料、客户流失率、10.0FDS AmpliCare和MarkeTouch Media收购的技术无形资产的%；版税税率为2.0FDS AmpliCare商标无形资产的%；贴现率为13.0FDS AmpliCare收购的%；贴现率为15.0%用于Recept收购；贴现率为11.5收购MarkeTouch Media的百分比；以及某些其他假设。
客户关系和所获得的技术无形资产正采用双倍递减法摊销，因为这种方法更能代表将获得的经济利益。积压的和商标性的无形资产正在使用直线摊销法在其各自的估计使用年限内摊销。
13
目录表
备考财务信息
下表显示了截至2021年9月30日的三个月和九个月的某些未经审计的预计合并财务信息，就像FDS AmpliCare、Recept和MarkeTouch Media的收购已于2020年1月1日完成一样。收购轮辐式创新公司的形式上的影响对公司的综合经营结果并不重要。未经审计的备考财务信息仅供参考，并不表明如果收购发生在相应日期将会发生什么。未经审计的备考财务信息结合了收购的历史结果和公司的综合历史结果，并包括某些调整，包括但不限于所收购的无形资产和财产和设备的摊销和折旧；以及发生的某些与收购相关的成本。
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
20212021
(单位：千)
预计收入$313,170 $873,061 
预计净收入$31,157 $65,050 
注3.收入
收入确认
该公司从其产品和相关服务的销售中赚取收入，这些产品和相关服务在其主要市场保健行业销售。该公司的客户安排通常包括以下一个或多个收入类别：
互联设备、软件许可证等。支持软件的互联设备和软件许可证，用于管理和规范药品、耗材吸塑卡、包装设备和其他用品的存储和分配。这一收入类别通常通过长期的独家来源协议和多年共同开发计划进行销售。这一类别的解决方案包括但不限于XT系列自动配药系统、XR2自动化中央药房系统、IVX Station和IV配方自动化解决方案。
技术服务。安装后技术支持和其他相关服务，包括电话支持、现场服务、部件以及访问未指明的软件更新和增强功能(如果可用)。这一收入类别通常得到多年或年度合同协议的支持。
消耗品。药物依从性包装、标签和其他一次性使用包装，包括多次依从性包装和单剂泡沫卡，供零售、社区和门诊药房以及提供长期护理服务的机构药店和急性护理医院以外的其他地点使用，旨在提高患者参与度和遵守处方。
SaaS、订阅软件和支持技术的服务。新兴软件和服务解决方案，以订阅为基础提供，费用通常基于交易量或特定时间段的费用。这一类别的解决方案包括但不限于EnlivenHealth(包括FDS AmpliCare和MarkeTouch Media)、340B解决方案、专科药房服务、与OmNicell One™相关的服务、中央药房配药服务(包括XR2自动化中央药房系统)和中央药房配药服务(包括IVXStation和IV配药自动化解决方案)。
下表汇总了每个收入类别的收入确认：
收入类别
收入确认的时机
损益表分类
互联设备、软件许可证和其他
发生控制权转移时的时间点，通常在客户安装和验收后
产品
技术服务
随着时间的推移，随着服务的提供，通常按服务期限按费率提供
服务
消耗品
发生控制权转移时的时间点，通常在发货给客户或收到客户时
产品
SaaS、订阅软件和支持技术的服务
随着时间的推移，随着服务的提供
服务
14
目录表
该公司的部分销售是向作为集团采购组织(GPO)和联邦机构成员的客户进行的，这些机构根据与退伍军人事务部签订的联邦供应时间表合同(“GSA合同”)进行采购。GPO通常由公司的客户全部或部分拥有，公司在完成合同时向GPO支付费用。根据GSA合同，该公司还向退伍军人事务部支付工业资助费(IFF)。本公司将支付给客户的这些费用视为对价，并将其记录为收入的减少。向GPO和IFF支付的费用为$4.8百万美元和美元4.4截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月分别为百万美元和13.3百万美元和美元12.0截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月分别为100万美元。
收入分解
下表汇总了截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月按收入类型分类的公司收入：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2022202120222021
(单位：千)
互联设备、软件许可证和其他$226,415 $195,820 $650,125 $534,582 
技术服务53,914 53,529 156,386 156,321 
消耗品20,150 18,150 56,121 54,424 
SaaS、订阅软件和支持技术的服务47,580 28,903 135,641 75,657 
总收入$348,059 $296,402 $998,273 $820,984 
下表汇总了截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月按地理区域(根据客户位置确定)分类的公司收入：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2022202120222021
(单位：千)
美国$315,755 $271,276 $898,269 $738,411 
世界其他地区(1)
32,304 25,126 100,004 82,573 
总收入$348,059 $296,402 $998,273 $820,984 
_________________________________________________
(1)    没有一个国家的收入超过总收入的10%。
合同资产和合同负债
下表反映了公司的合同资产和合同负债：
9月30日，
2022		十二月三十一日，
2021
(单位：千)
短期未开票应收账款净额(1)
$28,354 $17,208 
长期未开票应收账款净额(2)
13,815 18,084 
合同总资产$42,169 $35,292 
短期递延收入净额$113,925 $112,196 
长期递延收入34,519 20,194 
合同总负债$148,444 $132,390 
_________________________________________________
(1)    计入简明综合资产负债表的应收账款及未开账单的应收账款。
(2)    包括于简明综合资产负债表内的其他长期资产。
15
目录表
已开具发票的分配给公司未履行的履约义务的交易价格部分被记录为递延收入。
短期递延收入为#美元113.9百万美元和美元112.2百万美元包括产品销售和服务合同的递延收入，扣除递延销售成本#美元12.5百万美元和美元22.4分别截至2022年9月30日和2021年12月31日。产品销售的短期递延收入与预计将在未来12个月内交付和开具发票、等待安装和验收的产品有关。在截至2022年9月30日的三个月和九个月内，公司确认的收入为15.2百万美元和美元104.2分别计入相应的短期递延收入毛额#美元134.6截至2021年12月31日。
长期递延收入包括产品和服务合同的递延收入#美元。34.5百万美元和美元20.2分别截至2022年9月30日和2021年12月31日。剩余的履约义务主要在合同的剩余期限内按比例确认，一般不超过十年.
重要客户
截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月，没有客户占公司总收入的10%以上。此外，截至2022年9月30日和2021年12月31日，没有客户占公司应收账款余额的10%以上。
注4.每股净收益
每股基本净收益(亏损)的计算方法是将该期间的净收益(亏损)除以该期间的加权平均流通股数量。在净亏损期间，所有潜在的普通股都是反摊薄的，因此稀释后的每股净亏损等于每股基本净亏损。在净收益期间，每股摊薄净收益的计算方法是将该期间的净收益除以基本加权平均股数加上该期间已发行的任何稀释性潜在普通股，采用库存股方法。潜在普通股包括尚未发行的稀释性股票期权、限制性股票奖励和限制性股票单位的影响，以及公司可能有义务通过其可转换优先票据和认股权证发行的股票，如附注10所述，可转换优先票据(亚利桑那州立大学2020-06年采用前)。于2022年1月1日采用ASU 2020-06之前的期间，本公司采用库藏股方法计算可转换优先票据的摊薄影响。自2022年1月1日起采用ASU 2020-06后，公司必须采用IF-转换方法来计算可转换优先票据的摊薄影响。请参阅注1，重要会计政策的组织和汇总，以获取更多信息。与股票奖励计划、可转换优先票据及认股权证有关的任何反摊薄加权平均摊薄股份不计入每股摊薄净收益的计算。
截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月的基本和稀释后每股净收益计算如下：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2022202120222021
(单位为千，每股数据除外)
净收入$16,774 $29,317 $34,056 $63,868 
加权平均流通股-基本44,441 43,648 44,304 43,293 
股票奖励计划对稀释证券的影响943 2,087 1,293 2,086 
可转换优先票据的效力435 2,156 1,162 1,816 
认股权证的效力— 450 — — 
加权平均流通股-稀释45,819 48,341 46,759 47,195 
每股净收益-基本$0.38 $0.67 $0.77 $1.48 
每股净收益-稀释后$0.37 $0.61 $0.73 $1.35 
与股票奖励计划相关的反稀释加权平均股票810 64 689 199 
与可转换优先票据及认股权证相关的反摊薄加权平均股份5,908 — 5,908 5,908 
16
目录表
注5.金融工具的现金和现金等价物及公允价值
现金和现金等价物#美元266.4百万美元和美元349.1截至2022年9月30日和2021年12月31日，分别由银行账户和在主要金融机构的资产管理账户中持有的高流动性美国政府货币市场基金组成。截至2022年9月30日和2021年12月31日，现金等价物为224.7百万美元和美元320.2其中，货币市场基金分别由货币市场基金和资产管理账户组成。
公允价值层次结构
本公司按公允价值计量其金融工具。公司的现金、现金等价物和限制性现金被归类在公允价值等级的第一级，因为它们主要是利用市场可观察到的投入使用报价市场价格进行估值。本公司的信贷安排被归类于第二级，因为估值输入是基于类似工具的报价或市场可观察数据。本公司的可转换优先票据被归类为第二级，因为估值投入是基于报告期内最后一天非活跃市场的报价。截至2022年9月30日，可转换优先票据的公允价值为$610.1百万美元，而它们的账面价值为$565.8100万美元，这是扣除未摊销债务发行成本后的净额(在采用ASU 2020-06年之后)。截至2021年12月31日，可转换优先票据的公允价值为$1.08510亿美元，而它们的账面价值为488.2百万美元，这是扣除未摊销贴现和债务发行成本后的净额，不包括归入额外实收资本内的金额(在采用ASU 2020-06年度之前)。请参阅附注9，债务和信贷协议，欲了解有关本公司信贷安排和附注10的更多信息，可转换优先债券，欲了解有关公司可转换优先票据的更多信息，请访问。请参阅注1，重要会计政策的组织和汇总，了解有关采用ASU 2020-06的更多信息。
17
目录表
注6.资产负债表组成部分
截至2022年9月30日和2021年12月31日的资产负债表详情如下表所示：
9月30日，
2022		十二月三十一日，
2021
(单位：千)
库存：
原料$73,221 $48,215 
Oracle Work in Process8,970 11,009 
成品64,905 60,700 
总库存$147,096 $119,924 
其他流动资产：
为客户持有的资金，包括受限现金(1)
$35,249 $20,405 
销售型租赁净投资，本期部分12,586 10,665 
预缴所得税1,846 6,656 
其他流动资产6,993 10,608 
其他流动资产总额$56,674 $48,334 
其他长期资产：
大写软件，网络$85,186 $96,995 
未开单应收账款，净额13,815 18,084 
递延债务发行成本2,333 3,156 
其他长期资产9,012 9,284 
其他长期资产总额$110,346 $127,519 
应计负债：
经营租赁负债，本期部分$10,658 $12,947 
客户资金负债35,249 31,727 
来自客户的预付款10,214 8,191 
退税负债42,363 44,644 
团购组织费7,623 7,115 
应缴税金11,327 3,771 
其他应计负债29,006 24,772 
应计负债总额$146,440 $133,167 
_________________________________________________
(1)包括受限制的现金 $17.5百万 及$6.6分别截至2022年9月30日和2021年12月31日。
下表汇总了截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月包括外币换算调整在内的其他全面收益(亏损)累计余额的变化：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2022202120222021
(单位：千)
期初余额$(17,372)$(5,491)$(8,407)$(5,522)
其他综合损失(6,770)(2,299)(15,735)(2,268)
期末余额$(24,142)$(7,790)$(24,142)$(7,790)
18
目录表
注7.财产和设备
下表是截至2022年9月30日和2021年12月31日的财产和设备余额：
9月30日，
2022		十二月三十一日，
2021
(单位：千)
装备$89,429 $89,272 
家具和固定装置5,026 7,580 
租赁权改进19,766 20,623 
软件73,913 60,856 
在建工程23,041 14,757 
财产和设备，毛额211,175 193,088 
累计折旧和摊销(122,819)(121,947)
财产和设备合计(净额)$88,356 $71,141 
财产和设备的折旧和摊销费用为#美元。5.8百万美元和美元5.2截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月分别为百万美元和16.7百万美元和美元14.9截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月分别为100万美元。
公司财产和设备的地理位置(NET)以其所处的物理位置为基础。下表汇总了截至2022年9月30日和2021年12月31日的财产和设备净额地理信息：
9月30日，
2022		十二月三十一日，
2021
(单位：千)
美国$84,771 $66,788 
世界其他地区(1)
3,585 4,353 
财产和设备合计(净额)$88,356 $71,141 
_________________________________________________
(1)    没有一个国家的财产和设备净额占全部财产和设备的10%以上。
注8.商誉与无形资产
商誉
下表为商誉账面金额变动情况：
十二月三十一日，
2021
加法 (1)
测算期调整 (1)
外币汇率波动9月30日，
2022
(单位：千)
商誉$738,900 2,549 (4,041)(6,114)$731,294 
_________________________________________________
(1)有关更多信息，请参阅附注2，业务合并。
19
目录表
无形资产，净额
截至2022年9月30日和2021年12月31日的无形资产账面金额和使用年限如下：
2022年9月30日
总运载量
金额(1)
累计
摊销		外币汇率波动净载运
金额		使用寿命
(年)
(除年份外，以千计)
客户关系$311,089 $(94,108)$(1,880)$215,101 
4 - 30
获得的技术92,066 (61,471)— 30,595 
4 - 20
积压1,800 (675)— 1,125 2
商号9,200 (6,371)— 2,829 
5 - 12
专利2,430 (1,276)— 1,154 
2 - 20
竞业禁止协议600 (400)— 200 3
无形资产总额，净额$417,185 $(164,301)$(1,880)$251,004 
 
2021年12月31日
总运载量
金额(1)
累计
摊销		外币汇率波动净载运
金额		使用寿命
(年)
(除年份外，以千计)
客户关系$309,989 $(78,093)$(933)$230,963 
10 - 30
获得的技术95,466 (55,859)6 39,613 
4 - 20
积压1,800 — — 1,800 2
商号9,200 (5,600)14 3,614 
5 - 12
专利2,462 (1,186)— 1,276 
2 - 20
竞业禁止协议600 (250)— 350 3
无形资产总额，净额$419,517 $(140,988)$(913)$277,616 
_________________________________________________
(1)     期间之间的账面总额差异主要是由于某些完全摊销的无形资产的注销，但与Hub and Spoke Innoves收购相关的无形资产的增加部分抵消了这一差额。
无形资产摊销费用为#美元。8.7百万美元和美元6.3截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月分别为百万美元和26.7百万美元和美元18.7截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月分别为100万美元。
可摊销无形资产未来摊销费用估计数如下：
9月30日，
2022
(单位：千)
2022年剩余三个月$8,463 
202331,463 
202423,015 
202520,970 
202618,027 
此后149,066 
总计$251,004 
20
目录表
注9.债务和信贷协议
2019年循环信贷安排
于2019年11月15日，本公司与贷款方、联席牵头安排人富国银行及摩根大通银行订立经修订及重订信贷协议(其后经以下讨论修订，称为“A&R信贷协议”)。A&R信贷协议取代了公司2016年的担保信贷安排，并规定：(A)五年制循环信贷安排#美元500.0百万美元(“循环信贷安排”)和(B)最多#美元的未承付增量贷款安排250.0百万美元(“增量融资”)。此外，A&R信用证协议还包括最高限额为$的信用证。15.0100万美元，以及最高可达$的周转额度贷款分限额25.0百万美元。A&R信贷协议的到期日为2024年11月15日，届时所有剩余的未偿还借款都将到期并支付。
循环信贷机制下的贷款根据公司的选择产生利息，利率等于(A)LIBOR利率，加上适用的保证金，范围为1.25%至2.00年利率基于公司的综合总净杠杆率(定义见A&R信贷协议)，或(B)等于(I)最优惠利率，(Ii)联邦基金利率加0.50利率；及(Iii)伦敦银行同业拆息，利率为一个月加一个月1.00%，外加以下范围内的适用边际0.25%至1.00按公司综合总净杠杆率计算的年利率。循环信贷机制下的未提取承付款须缴纳以下承诺费0.15%至0.30年利率基于循环信贷安排每日平均未使用部分的公司综合总净杠杆率。增量贷款项下任何定期贷款的适用保证金和某些其他条款将在发生此类贷款之前确定。本公司被允许在任何时候自愿预付款项，而无需支付保费或罚款。
2020年9月22日，双方签订了A&R信贷协议修正案，除其他变化外，允许发行可转换优先票据和购买可转换票据对冲交易，如附注10所述。可转换优先票据，扩大公司回购普通股和进行其他限制性付款的灵活性，并以新的有担保净杠杆契约取代总净杠杆契约，该契约要求公司维持综合有担保净杠杆比率不超过3.50：1截至2020年9月30日、2020年12月31日和2021年3月31日的日历季度，以及3.00：1适用于此后结束的历季。
A&R信贷协议包含适用于本公司及其子公司的惯常陈述和担保以及惯常的肯定和否定契约，其中包括对债务、留置权、投资、合并、处置、股息和其他分配的限制。A&R信贷协议载有财务契约，要求本公司及其附属公司不得超过最高担保净杠杆率(如上所述)，并维持最低利息覆盖率。此外，A&R信贷协议包含某些常规违约事件，包括但不限于未能支付利息、本金和费用或其他到期金额、任何陈述或担保中的重大失实陈述或误述、契约违约、某些与其他重大债务的交叉违约、某些判决违约以及破产事件。本公司于A&R信贷协议项下的责任，以及应付贷款人(或贷款人的联属公司)的任何掉期责任及银行服务责任，均由其若干国内附属公司担保，并以其及该等附属担保人的几乎所有资产作抵押。就订立A&R信贷协议而言，以及作为根据该协议借款的先决条件，本公司与本公司若干其他直接及间接附属公司已订立若干附属协议，包括但不限于重申协议，该协议修订现有抵押品协议的若干条款，并重申其在现有担保协议下的责任。截至2022年9月30日，该公司遵守了所有公约。
截至2022年9月30日和2021年12月31日，不是循环信贷安排的未清余额。
注10.可转换优先票据
0.252025年到期的可转换优先票据百分比
2020年9月25日，该公司完成了一次非公开募股，募集资金为575.0本金总额为百万美元0.25%可转换优先票据(“票据”)，包括全数行使初始购买者购买最多$的选择权75.0该批债券的本金金额为百万元。公司从发行债券所得款项为$。559.7百万，净额为$15.3百万美元的交易手续费和其他债务发行成本。该批债券的利息为0.25每年%，从2021年3月15日开始，每半年拖欠一次，时间为每年3月15日和9月15日。该批票据是根据本公司与美国银行于2020年9月25日订立的契约(“契约”)发行的
21
目录表
国家协会，作为受托人。这些债券是公司的一般优先无担保债务，除非提前赎回、回购或转换，否则将于2025年9月15日到期。
在以下情况下，债券持有人可在紧接2025年5月15日前一个营业日营业结束前的任何时间选择转换票据：(I)在截至2020年12月31日的财政季度之后开始的任何财政季度内(且仅在该财政季度期间)，如果公司普通股至少20在以下期间内的交易日(不论是否连续)30在上一财政季度的最后一个交易日结束并包括在内的连续交易日大于或等于130债券于每个适用交易日的换股价的百分比；。(Ii)五任何时间之后的营业日期间十连续交易日期间(“测算期”)，在测算期内的每个交易日，债券本金每1,000美元的交易价(定义见契约)低于98(Iii)如本公司于紧接赎回日前预定交易日的营业时间前的任何时间，于紧接赎回日期前的预定交易日收市前的任何时间召回该等债券，但仅就已赎回(或被视为已赎回)的债券而言；及(Iv)如发生指定的企业事件(如契约所述)，则(Iii)本公司于每个该等交易日的最后报告售价的乘积的%及该等债券的换算率。在2025年5月15日或以后，直至紧接到期日之前第二个预定交易日的交易结束为止，债券持有人可随时转换其全部或任何部分债券，而不论上述条件如何。
于截至二零二一年十二月三十一日止三个月内，由于本公司普通股最后报售价大于或等于，故根据本公司普通股价格触发票据的有条件转换功能130该批债券当时适用的换股价的百分比20在以下期间的交易日30截至2021年12月31日的连续交易日，也就是各自财季的最后一个交易日。因此，这些票据在2022年第一季度是可转换的，并在截至2021年12月31日的综合财务报表中归类为流动负债。截至二零二二年九月三十日止三个月内，债券的任何有条件转换功能均未被触发，因此，自二零二二年十月一日起，债券于二零二二年第四季不可兑换。因此，该公司在截至2022年9月30日的简明综合财务报表中将这些票据归类为长期负债。债券在2022年第四财政季度后是否可以兑换，将取决于未来兑换条件的满足情况。
根据契约的原有条款，于转换后，本公司可透过支付或交付现金、普通股或两者的组合，按契约规定的条款及条件，按本公司的选择支付或交付现金、普通股或两者的组合，以履行其转换义务。2021年12月13日，公司不可撤销地选择将其结算方式确定为现金和普通股的组合，指定的现金金额为每1,000美元本金至少为1,000美元的票据1,000。因此，在2021年12月13日或之后兑换的票据，兑换票据持有人将获得(I)最多$1,000以现金形式，每1,000美元本金票据及(Ii)现金及/或公司普通股股份，由公司选择，任何超过$1,000。此外，公司继续有能力将每1,000美元本金超过$1,000美元的债券的指定现金金额设定为1,000。债券的初始兑换率为每1,000美元债券本金持有10.2751股公司普通股，相当于初始兑换价格约为1,000美元。97.32每股公司普通股，在某些情况下可根据契约条款进行调整。此外，在债券到期日之前或本公司就债券发出赎回通知前可能发生的若干企业事件发生后，本公司将在某些情况下，为选择就该等企业事件转换其债券(或其任何部分)或于相关赎回期间(定义见契约)转换其催缴(或当作)赎回的债券的持有人，提高债券的转换率。
如果公司发生根本变化，持有人可要求公司以现金方式回购全部或部分债券，基本变化回购价格相当于100将会回购的债券本金的%，另加基本变动回购日期(但不包括)的应计及未付利息。截至2022年9月30日，根本改变或转换率调整的标准均未达到。
公司可能不会在2023年9月20日之前赎回债券。公司可以选择在2023年9月20日或之后以现金赎回全部或任何部分债券，如果公司普通股的最后报告销售价格至少为130当时生效的债券的换股价的百分比20任何期间的交易日(不论是否连续)30连续交易日(包括该期间的最后一个交易日)，直至紧接本公司发出赎回通知之日的前一个交易日为止，赎回价格为100将赎回的债券本金的%，另加赎回日(但不包括赎回日)的应计及未付利息。如果公司赎回的债券少于全部未偿还债券，则至少为$150.0截至有关赎回通知日期，债券本金总额必须为未偿还及不须赎回的债券。“附注”并无为偿债基金拨备。
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目录表
在ASU 2020-06通过之前，可以现金结算的可转换债务工具被要求分为负债部分和权益部分。对负债部分的分配是根据不包含股权转换选择权的类似工具的公允价值计算的。根据这一债务与权益比率，债务发行成本随后以类似的方式分配到负债和权益部分。因此，在发行时，公司分配了$461.8百万美元用于债务负债和$72.7额外实收资本，扣除适用的发行成本和递延税金后为100万欧元。债券本金与负债部分之间的差额(包括发行成本)为债务折让，公司按债券期限内的实际利率4.18%。确定贴现率需要某些估计和假设。
自ASU 2020-06通过后，自2022年1月1日起，票据不再分为负债和权益部分，而是作为按摊销成本计量的单一负债入账。请参阅注1，重要会计政策的组织和汇总，以获取更多信息。
截至2022年9月30日，债券的剩余寿命及相关发行成本增加约为3.0好几年了。
转换时可发行的最大股票数量，包括基本变化的影响，并受其他转换率调整的影响，将为5.9百万股。截至2022年9月30日，票据的IF转换价值不超过本金金额。
票据包括截至2022年9月30日和2021年12月31日在简明综合资产负债表中报告的以下余额：
9月30日，
2022 (2)
十二月三十一日，
2021
(单位：千)
责任：
本金金额$575,000 $575,000 
未摊销折扣— (77,136)
未摊销债务发行成本(9,197)(9,712)
可转换优先票据，负债部分(1)
$565,803 $488,152 
可转换优先票据，股权部分$— $72,732 
_________________________________________________
(1)    在简明综合资产负债表中，截至2022年9月30日列为长期负债，截至2021年12月31日列为流动负债。
(2)    请参阅注1，重要会计政策的组织和汇总，了解有关采用ASU 2020-06的影响的更多信息，自2022年1月1日起生效。
下表汇总了在截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月的简明综合业务报表中确认的利息和其他收入(费用)净额所产生的利息支出的组成部分：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2022 (1)
2021
2022 (1)
2021
(单位：千)
合同息票利息$359 $359 $1,078 $1,078 
折价摊销$— $4,679 $— $13,874 
债务发行成本摊销$768 $589 $2,298 $1,747 
_________________________________________________
(1)    请参阅注1，重要会计政策的组织和汇总，了解有关采用ASU 2020-06的影响的更多信息，自2022年1月1日起生效。
可转换票据对冲和认股权证交易
在发行票据方面，本公司与票据的初始购买者之一的联营公司及若干其他金融机构(“期权对手方”)就本公司的普通股订立可转换票据对冲及认股权证交易。
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目录表
可转换票据对冲包括一项选择权，公司最多可购买约5.9百万股公司普通股，相当于公司普通股的数量，初始执行价约为$97.32每股。可换股票据对冲将于票据到期时到期(如不提早行使或终止)。可转换票据对冲的成本约为1美元。100.6作为权益工具入账，在简明综合资产负债表中作为额外实收资本入账。该公司记录了一项递延税项资产#美元。25.8与可转换票据对冲交易相关的发行金额为100万美元。一般来说，可转换票据对冲预计将减少在任何票据转换时对公司普通股的潜在摊薄，和/或抵消公司需要支付的超过已转换票据本金的任何现金付款。
除可换股票据对冲外，本公司订立认股权证交易，向期权交易对手出售认股权证，以在按惯例作出反摊薄调整后收购最多约5.9总计100万股普通股，初始执行价为$141.56每股。认股权证需要在公司选择时进行净股份或净现金结算。公司收到的总收益约为#美元。51.3发行认股权证所需的额外实收资本，于发行时记入简明综合资产负债表的额外实收资本。如果认股权证的每股市场价格超过认股权证的执行价格，认股权证可能单独对公司的普通股产生稀释效应。
注11.出租人租赁
销售型租赁
在经常性的基础上，本公司签订多年的销售型租赁协议，该等租赁的大部分租期从一至五年。该公司的一些销售型租约，主要与美国政府医院有关，这些医院包括大约39应收租赁余额的%，以及与某些高级服务产品(包括中央药房配药服务和IV配药自动化解决方案)相关的融资服务合同的余额将保留在内部。该公司通过在无追索权的基础上将其剩余的许多销售型租赁出售给第三方租赁融资公司来优化现金流。租赁一经售出，本公司对租赁公司不承担任何义务。
下表列出了公司在截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月从销售型租赁中确认的收入：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2022202120222021
(单位：千)
销售型租赁收入$10,115 $3,892 $34,033 $14,503 
销售成本类租赁收入(5,357)(1,699)(16,963)(5,678)
销售型租赁收入的销售利润$4,758 $2,193 $17,070 $8,825 
在2022年9月30日和2021年12月31日，因这类交易而产生的应收款以租赁的基础设备为抵押，包括以下组成部分：
9月30日，
2022		十二月三十一日，
2021
(单位：千)
应收到的最低租金净额$52,644 $31,444 
减去：未赚取利息收入部分(6,251)(2,388)
销售型租赁净投资46,393 29,056 
减：当前部分(1)
(12,586)(10,665)
销售型租赁的长期投资，净额$33,807 $18,391 
_________________________________________________
(1)    销售型租赁净投资的当前部分计入简明综合资产负债表中的其他流动资产。
本公司销售型租赁应收账款的账面金额为公允价值的合理估计。
24
目录表
在内部保留的销售型租赁下未来最低租赁付款的到期表以及与简明综合资产负债表上报告的销售型租赁投资净额的对账如下：
9月30日，
2022
(单位：千)
2022年剩余三个月$3,782 
202313,314 
202410,064 
20258,171 
20266,387 
此后10,926 
未来最低销售型租赁付款总额52,644 
现值调整(6,251)
销售型租赁净投资总额$46,393 
经营租约
本公司签订了某些租赁协议，这些协议在采用ASC 842之前被归类为经营租赁，租契。2019年1月1日之前生效的这些协议继续被视为经营租赁；但是，根据这些计划在2019年1月1日或之后签订的任何租赁协议都将根据ASC 842分类并计入销售类型租赁。经营租赁安排的初始条款一般为一至七年了.
下表为公司截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月的营业租赁确认收入：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2022202120222021
(单位：千)
租金收入$2,327 $2,474 $7,220 $8,278 
注12.承租人租约
该公司拥有办公大楼、数据中心、办公设备和车辆的运营租赁。该公司的租约的初始条款为一至12好几年了。截至2022年9月30日，本公司并无任何已签订但尚未开始的额外重大经营租约。
经营租赁项下未来最低租赁付款的到期表以及简明综合资产负债表中报告的对经营租赁负债的对账如下：
9月30日，
2022
(单位：千)
2022年剩余三个月$3,279 
202313,089 
202412,041 
20259,250 
20268,723 
此后14,306 
经营租赁支付总额60,688 
现值调整(8,168)
经营租赁负债总额(1)
$52,520 
_________________________________________________
(1)    数额包括经营租赁负债的流动和长期部分#美元。10.7百万美元和美元41.9分别为100万美元。经营租赁负债的当期部分计入应计负债在简明综合资产负债表中。
25
目录表
运营租赁成本为$4.0百万美元和美元3.8截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月分别为百万美元和12.8百万美元和美元11.1截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月分别为100万美元。在截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月里，短期租赁成本和可变租赁成本并不重要。于截至2022年9月30日止三个月及九个月内，本公司将减值及放弃费用计入营运租赁使用权资产#美元0.3百万美元和美元5.4分别用于优化某些租赁设施的重组活动。减值和放弃费用在公司的简明综合经营报表中计入销售、一般和行政费用。
下表汇总了截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月与公司经营租赁相关的补充现金流信息：
截至9月30日的9个月，
20222021
(单位：千)
为计入租赁负债的金额支付的现金$13,178 $11,774 
以新的租赁负债换取的使用权资产$12,177 $2,804 
下表汇总了截至2022年9月30日和2021年12月31日与公司经营租赁相关的加权平均剩余租期和加权平均贴现率：
9月30日，
2022		十二月三十一日，
2021
加权-平均剩余租期(年数)5.25.2
加权平均贴现率，%5.6 %5.5 %
注13.承付款和或有事项
购买义务
在正常的业务过程中，公司会根据当前的制造需求发出采购订单。截至2022年9月30日，该公司有不可取消的购买承诺，金额为186.9100万美元，其中115.9预计在截至2022年12月31日的一年内将支付100万美元。
勒索软件事件
2022年5月4日，该公司确定其某些信息技术系统受到影响某些内部系统的勒索软件的影响。在检测到安全事件后，公司立即采取措施控制事件，并实施业务连续性计划，以恢复和支持持续运营。该公司已经控制了事件，并基本上恢复了其所有关键信息技术系统。
在截至2022年9月30日的三个月内，本公司产生了1.0与勒索软件事件有关的费用为100万美元，在截至2022年9月30日的9个月内，公司发生了13.5与勒索软件事件有关的百万美元费用，部分抵消了11.1上百万的预期保险赔偿。费用包括调查和补救勒索软件事件的费用，以及法律和其他专业服务，所有这些费用都在发生时计入费用。在截至2022年9月30日的三个月和九个月内，公司将与勒索软件事件有关的净费用计入收入成本#美元0.1百万美元和美元0.3分别为100万美元；用于研发的资金为0.2百万美元和美元0.2分别为100万美元；以及销售一般和行政费用#0.7百万美元和美元1.9在公司的简明综合经营报表中分别为100万美元。
法律诉讼
该公司目前正在进行各种法律诉讼。
2019年6月5日，伊利诺伊州库克县巡回法院大法官分部对该公司提起集体诉讼，标题为科里单独并代表所有其他类似案件审理了诉OmNicell，Inc.，案件编号2019-CH-06817(“已听到的行动”)。起诉书寻求等级证明、故意和/或鲁莽或疏忽违反《伊利诺伊州生物识别信息隐私法》(BIPA)的法定损害赔偿形式的金钱赔偿，以及基于针对公司违反BIPA的指控的诉讼原因的某些声明、强制令和其他救济。诉状已于2019年6月13日送达本公司。2019年7月31日，公司提出动议，要求暂缓审理或合并诉讼Yana Mazya等人。V.西北湖森林医院等人，案件编号2018-CH-07161，在伊利诺伊州库克县巡回法院，大法官分部待决(“马兹亚行动”)。最高法院
26
目录表
随后，在2019年10月10日，鉴于驳回了在Mazya诉讼中对公司的索赔，在没有损害的情况下，否认了这项动议，认为这项动议没有意义。公司于2019年10月31日在希尔德诉讼中提交了驳回投诉的动议。本公司解散动议的听证会于2020年9月2日举行。法院在法官席上做出裁决，在不影响原告许可的情况下驳回了申诉，允许原告在2020年9月30日之前提交修改后的申诉。原告于2020年9月30日提出修改后的起诉书，公司随后于2020年10月28日提出驳回修改后的起诉书的动议，并已充分听取了情况介绍，但法院尚未听取对动议的口头辩论。双方于2022年1月25日签订和解协议(《和解协议》)。2022年2月1日，法院初步批准了和解。在初步批准后，原告进行了证据开示，以确定班级成员和确定班级规模。根据和解协议的条款，在发现班级规模后，双方将参加不具约束力的调解，目前定于2022年11月21日进行，以确定和解是否会向前推进。法院已安排在2022年11月30日举行临时地位会议。如和解协议获得最终批准，公司将积极为诉讼辩护。
如ASC 450所要求的，或有事件，当本公司认为可能出现亏损，并且能够合理估计任何此类亏损的金额时，应计或有事项。本公司并无就与上述法律程序有关的或有负债记录任何重大应计项目，原因是本公司相信任何潜在的重大损失虽然合理地可能发生，但并不可能发生。此外，目前无法合理估计这一事件中任何可能的损失范围，或者不被视为重大损失。该公司认为，对于针对它的法律程序，它拥有有效的抗辩。然而，诉讼本质上是不可预测的，在任何特定时期，由于诉讼程序的不利解决，或由于转移管理层的注意力和产生重大费用，现金流或经营结果可能受到重大影响。
注14.所得税
该公司一般以当年估计的年度有效税率为基础，在中期内计提所得税，并在产生所得税的当季对个别项目进行调整。不连续税目前的年有效税率为17.8%和28.2截至2022年9月30日和2021年9月30日的九个月分别为2%。
近年来，公司在全球范围内开展了各种业务集中化和法人合理化活动。在截至2022年9月30日的9个月内，公司未确认此类活动的任何损益，并在截至2021年9月30日的9个月内确认了此类活动的非物质收益。该公司确认了一项与股权薪酬相关的离散税收优惠，金额为#美元6.2百万美元和美元14.5截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月分别为100万美元。
不连续项目前的2022年年度有效税率与法定税率21%存在差异，主要是由于研发抵免和外国衍生无形收入福利(FDII)扣除的有利影响，但被国家所得税、不可抵扣的薪酬和股权费用以及全球无形低税所得税纳入的不利影响部分抵消。不连续项目前的2021年年度有效税率与法定税率21%的差异主要是由于州所得税、不可抵扣的补偿和股权费用以及与合并和收购活动相关的不可抵扣的交易成本的不利影响，但部分被研发抵免和FDII扣减的有利影响所抵消。
2022年8月16日，2022年《降低通胀法案》(The IRA)签署成为法律。除其他事项外，爱尔兰共和军对2022年12月31日之后开始的纳税年度征收15%的公司替代最低税，对2022年12月31日之后的股票净回购征收1%的消费税，并提供税收优惠以促进清洁能源。该公司正在分析爱尔兰共和军条款的潜在影响。然而，目前预计这些规定不会对公司的经营业绩或财务状况产生实质性影响。
2021年3月11日，美国总裁签署了《2021年美国救援计划法案》(简称《ARP法案》)，提供了额外的经济刺激和税收抵免，包括扩大和修改《冠状病毒援助、救济和经济保障法案》(简称《CARE法案》)制定的雇员留任税收抵免，以及《家庭优先法案》制定的针对柯萨奇病毒相关带薪病假和探亲假的可退还税收抵免。ARP法案进一步扩大了1986年《国税法》第162(M)节的“承保雇员”定义，该定义用于确定对超额雇员薪酬扣除的限制，适用于2026年12月31日之后的应税年度。ARP法案的规定对公司的所得税没有实质性影响。
截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司的未确认税收优惠总额为9.4百万美元和美元9.0分别为100万美元。本公司的政策是将应计利息和罚款归类为未确认税收优惠的一部分，但将其计入利息和其他收入(费用)，净额计入
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目录表
行动。截至2022年9月30日和2021年12月31日，应计利息和罚款金额为$0.4百万美元和美元0.6分别为100万美元。
该公司在美国以及各个州和外国司法管辖区提交所得税申报单。在正常业务过程中，该公司接受税务当局的审查，包括美国、德国、意大利、荷兰和英国等主要司法管辖区。除了少数例外，截至2022年9月30日，该公司在2018年、2017年和2017年之前的几年内不再接受美国、州和外国的税务审查。
虽然本公司相信已就未确认的税务优惠作足够拨备，但随着修订估计的作出或相关事宜的解决或以其他方式解决，有关该等头寸的拨备可能会有所改变。目前无法合理估计未确认税项优惠在未来12个月内的变动。
注15.员工福利和基于股份的薪酬
基于库存的计划
关于公司股票计划的详细说明，请参阅附注14，员工福利和基于股份的薪酬本公司于2022年2月25日向美国证券交易委员会提交的截至2021年12月31日的10-K表格年度报告中，摘录了经审计的综合财务报表及附注。
基于股份的薪酬费用
下表列出了公司截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月的简明综合运营报表中确认的以股份为基础的薪酬支出总额：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2022202120222021
(单位：千)
产品和服务收入成本$2,203 $1,909 $6,607 $5,890 
研发3,054 1,998 7,912 5,429 
销售、一般和管理12,053 9,759 36,212 27,158 
基于股份的薪酬总支出$17,310 $13,666 $50,731 $38,477 
员工购股计划(“ESPP”)
以下假设被用于根据ESPP对截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月的股票进行估值：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2022202120222021
预期寿命、年数
0.5 - 2.0
0.5 - 2.0
0.5 - 2.0
0.5 - 2.0
预期波动率，%
28.8% - 44.8%
27.4% - 46.6%
28.8% - 45.6%
27.4% - 53.5%
无风险利率，%
0.1% - 3.2%
0.1% - 1.5%
0.1% - 3.2%
0.1% - 2.6%
股息率，%— %— %— %— %
在截至2022年和2021年9月30日的9个月里，员工购买了大约316,000和287,000分别为ESPP下的普通股，加权平均价为$67.63及$62.14，分别为。截至2022年9月30日，与根据ESPP购买的股份相关的未确认补偿成本约为$3.9百万美元，预计将在加权平均期内确认1.5好几年了。
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目录表
股票期权
以下假设用于评估根据本公司经修订的2009年股权激励计划(“2009年计划”)授予的截至2021年9月30日止九个月的股票期权。有几个不是在截至2022年9月30日的三个月和九个月以及截至2021年9月30日的三个月内授予的股票期权。
截至9月30日的9个月，
2021
预期寿命、年数4.9
预期波动率，%30.1 %
无风险利率，%0.6 %
预计没收率，%7.9 %
股息率，%— %
下表汇总了截至2022年9月30日的9个月的股票期权活动：
数量
股票		加权平均
行权价格		加权平均
剩余年限		集料
内在价值
(单位为千，每股数据除外)
截至2021年12月31日的未偿还债务2,954 $67.35 6.9$334,119 
授与— — 
已锻炼(341)53.24 
过期(6)74.37 
被没收(109)85.49 
在2022年9月30日未偿还2,498 $68.47 6.3$53,660 
可于2022年9月30日行使1,792 $62.36 5.8$47,120 
归属并预期于2022年9月30日及其后归属2,446 $68.08 6.3$53,202 
截至二零二一年九月三十日止九个月内已授出之购股权之加权平均每股公允价值为$。33.89。截至2022年9月30日及2021年9月30日止三个月内，已行使期权的内在价值为7.6百万美元和美元26.0在截至2022年和2021年9月30日的9个月内，分别为23.1百万美元和美元56.8分别为100万美元。
截至2022年9月30日，与未归属股票期权相关的未确认补偿成本总额为$20.1，预计将在加权平均归属期间内确认1.6好几年了。
限制性股票单位(“RSU”)
下表汇总了截至2022年9月30日的9个月中2009年计划下的RSU活动：
数量
股票		加权平均
授予日期公允价值		加权平均
剩余年限		集料
内在价值
(单位为千，每股数据除外)
截至2021年12月31日的未偿还债务763 $119.93 1.6$137,696 
授予(授予)663 117.63 
既得利益(已释放)(197)107.82 
被没收(90)124.71 
截至2022年9月30日的未偿还和未归属1,139 $120.30 1.7$99,156 
截至2022年9月30日，与RSU相关的未确认补偿成本总额为$111.1百万美元，预计将在剩余的加权平均归属期间确认3.2好几年了。
29
目录表
限制性股票奖(RSA)
下表汇总了截至2022年9月30日的9个月内2009年计划下的RSA活动：
数量
股票		加权平均
授予日期公允价值
(单位为千，每股数据除外)
截至2021年12月31日的未偿还债务11 $137.36 
授予(授予)13 109.39 
既得利益(已释放)(11)137.36 
截至2022年9月30日的未偿还和未归属13 $109.39 
截至2022年9月30日，与RSA相关的未确认补偿成本总额为#美元0.8百万美元，预计将在剩余的加权平均归属期间确认0.6好几年了。
基于业绩的股票单位奖(“PSU”)
下表汇总了截至2022年9月30日的9个月中根据2009计划开展的PSU活动：
数量
股票		加权平均
授予日期每单位公允价值
(单位为千，每股数据除外)
截至2021年12月31日的未偿还债务144 $118.71 
授与78 155.27 
根据绩效成绩获得额外奖励51 156.79 
既得(87)119.09 
被没收(14)145.80 
截至2022年9月30日的未偿还和未归属172 $144.30 
截至2022年9月30日，与PSU相关的未确认补偿成本总额约为1美元8.8百万美元，预计将在剩余的加权平均归属期间确认1.2好几年了。
股权激励计划下未来发行预留股份汇总表
截至2022年9月30日，公司根据其股权激励计划为未来发行预留了以下普通股：
股份数量
(单位：千)
未偿还认购权2,498 
非既得限制性股票奖励1,324 
授权未来发行的股份1,433 
可供未来发行的ESPP股票603 
为未来发行保留的总股份5,858 
股票回购计划
2016年8月2日，公司董事会(“董事会”)批准了一项股票回购计划，回购金额最高可达$50.0公司普通股百万股(《2016年回购计划》)。2016年回购计划是对董事会于2014年11月4日批准的股票回购计划的补充，该计划规定回购金额最高可达$50.0百万股公司普通股(“2014年回购计划”)。在2022年第一季度，2014年回购计划已经完成，截至2022年9月30日，根据2016年回购计划可能购买的股票的最高美元价值为$2.7百万美元。2016年的回购计划做到了
30
目录表
公司没有义务回购任何特定数量的股票，公司可以随时终止或暂停2016年的回购计划。
在截至2022年9月30日的九个月内，公司回购了约389,300根据回购计划，其普通股的平均价格为$134.11每股，总购买价约为$52.2百万美元。在截至2022年9月30日的三个月和截至2021年9月30日的三个月和九个月期间，该公司不是根据回购计划，T回购任何已发行的普通股。
注16.重组费用
2020年，该公司宣布了一项全公司范围的组织重组计划，以更有效地使其组织基础设施和运营与自主制药的行业愿景保持一致。在2021年第一季度，该公司继续其组织调整倡议，产生了#美元2.0百万美元的员工遣散费和相关费用。
在2022年第一季度，该公司启动了一些国内和国际重组计划，以增强和精简其国内业务的某些工程职能，并重新调整其国际销售组织，以更好地服务于不同国际市场的客户。2022年第三季度，公司启动了与某些收购(主要是340B Link业务收购)的整合和功能化相关的重组举措，以进一步加快公司药品库存管理能力的扩展。在截至2022年9月30日的三个月和九个月内，重组计划产生了1.8百万美元和美元5.3员工遣散费和相关费用分别为100万美元。截至2022年9月30日，与这些重组计划相关的未付余额为1美元2.2百万美元。
下表汇总了截至2022年9月30日的三个月以及截至2022年9月30日和2021年9月30日的九个月在公司简明综合经营报表中确认的重组费用总额：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
202220222021
(单位：千)
产品和服务收入成本$444 $600 $389 
研发272 1,866 105 
销售、一般和管理1,078 2,855 1,526 
重组费用总额$1,794 $5,321 $2,020 
项目2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
前瞻性陈述和可能影响未来结果的因素
这份Form 10-Q季度报告包含符合1995年《私人证券诉讼改革法》、经修订的1933年《证券法》(以下简称《证券法》)和经修订的1934年《证券交易法》(简称《交易法》)第21E条的前瞻性陈述。前瞻性陈述贯穿本季度报告，包括题为“风险因素”和“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”的章节。前瞻性陈述包括但不限于关于以下方面的陈述：
•我们对正在进行的新冠肺炎大流行对我们的员工和运营的持续影响(包括病毒的新变种)和遏制大流行传播的相关努力的预期，对我们客户和供应商的持续影响，以及新冠肺炎大流行和相关遏制措施对我们的业务、财务状况、流动性和运营结果的预期持续影响；
•我们关于公司遏制最近勒索软件事件的影响以及对公司的任何进一步影响的声明；
•我们对未来销售渠道和产品预订量的期望；
•未来收入的范围和时间，包括我们目前积压的金额；
31
目录表
•我们市场或市场份额的规模或增长；
•我们对解决方案的需求驱动因素、某些产品类别的市场机会以及这些产品类别的持续扩展的信念，以及 我们相信，我们在这些类别中的技术、服务和解决方案使我们能够很好地满足零售、急性和急性后药房提供商的需求；
•我们希望继续收购公司、业务、产品或技术；
•我们的目标是通过推出新产品来推进我们的平台；
•我们的目标是实现自主制药的行业愿景，以及我们计划在云基础设施上集成我们当前的产品和技术，并在执行这一愿景时投资于在某些关键领域扩展我们的解决方案；
•对Autonomy Pharmacy的行业愿景的持续投资，我们对此类投资预期收益的信念，以及我们在执行这一愿景时对当前和未来订阅和基于云的产品持续增长的预期；
•我们相信，我们的解决方案和完全自主的药物管理愿景与医疗保健市场的长期趋势紧密结合，并处于有利地位，能够满足医疗机构不断变化的需求；
•新产品、新服务和新市场带来的机遇；
•我们确保充足的原材料和零部件供应的能力，这些原材料和零部件用于生产我们要求的质量和可接受的价格的产品；
•我们有能力使我们的成本结构和员工人数与我们目前的业务预期保持一致；
•我们可能设定的预订量、收入、非GAAP EBITDA、非GAAP营业利润率或非GAAP每股收益目标；
•我们预计的长期收入和收入增长率目标、长期非GAAP营业利润率目标、长期非GAAP EBITDA利润率目标以及自由现金流转换；
•我们对现金的预期未来用途，包括我们对可转换优先票据剩余收益的预期用途，以及我们的资金来源是否充足；以及
•我们从运营中产生现金的能力以及我们对现金资源充分性的估计。
在某些情况下，您可以通过“预期”、“相信”、“可能”、“估计”、“预期”、“打算”、“寻求”、“可能”、“计划”、“潜在”、“预测”、“项目”、“应该”、“将”、“将会”以及这些术语和类似表达的变体来识别前瞻性陈述。前瞻性表述基于我们目前的预期和假设，会受到已知和未知风险和不确定性的影响，其中许多风险和不确定性是我们无法控制的，这可能会导致我们的实际结果、业绩或成就与前瞻性表述中明示或暗示的结果、业绩或成就大不相同。
此类风险和不确定性包括本季度报告通篇所述的风险和不确定性，包括第二部分--第1A项所述的风险和不确定性。“风险因素”和第一部分--第2项。《管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析》如下。鉴于这些风险和不确定性，您不应过度依赖这些前瞻性陈述。您应仔细阅读本季度报告、我们在本季度报告中引用并作为证据提交的文件，以及我们不时提交给或提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的其他文件，因为我们知道，我们未来的实际结果可能与我们预期的大不相同。本季度报告中的前瞻性陈述仅代表我们截至本季度报告日期的估计和假设。除非法律要求，我们没有义务公开更新任何前瞻性陈述，或更新实际结果可能与任何前瞻性陈述中明示或暗示的结果大不相同的原因，即使未来有新的信息可用。
其他信息
本季度报告中对“OmNicell”、“我们”或“本公司”的所有提及都是指位于特拉华州的OmNicell公司及其子公司。术语“欧姆尼克公司”仅指OmNicell，Inc.，不包括其子公司。
32
目录表
我们拥有各种在我们的业务中使用的注册和未注册商标以及服务商标，其中一些出现在本季度报告中，包括OmNicell®。本季度报告还可能包括其他公司的商标和服务标志。这些商标和服务标志是它们各自所有者的标志。
概述
我们的业务
OmNicell是转变药房护理提供模式的领先者，该公司致力于提升药房在医疗保健中的作用，并将药物管理转变为药房护理提供模式的重要组成部分。我们通过行业领先的全面智能基础设施做到这一点，将技术、分析和专家服务结合在一起，以装备和支持药剂师和药房，使其专注于临床护理而不是管理任务。我们相信，这种智能基础设施为实现自主药房的行业愿景提供了关键基础，这是药房领导者为提高运营效率并最终瞄准零差错用药管理而定义的愿景。
世界各地的机构使用我们的自动化和分析解决方案来提高运营效率、减少用药差错、提供可操作的情报并改善患者安全。北美、英国、德国和澳大利亚的机构和零售药店利用我们创新的用药依从性和人口健康解决方案来提高患者参与度和对处方的依从性，帮助减少昂贵的再次住院费用。我们销售我们的产品和消费品解决方案以及相关的服务。在截至2022年和2021年9月30日的三个月中，在美国产生的收入分别占我们总收入的91%和92%，在截至2022年和2021年9月30日的九个月中占我们总收入的90%。
在过去的几年里，我们的业务已经从单一的解决方案扩展到一个产品和服务的平台，我们相信这将有助于进一步推进自主制药的行业愿景。这种扩张为客户带来了更大的交易规模，涉及多种产品、服务和实施，我们相信，也带来了更全面、更有价值和更持久的关系。
我们利用产品预订量作为我们业务成功的指标。产品预订通常包括技术服务和其他不太重要的项目以外的确定订单，设备、软件产品和高级服务的不可取消合同和采购订单，以及采购订单或我们的OmNicell Storefront易耗品在线订购平台都证明了这一点。我们的大部分互联设备和软件许可产品预订可在预订后12个月内安装，并在客户接受安装或接收货物时记录为收入。软件即服务(SaaS)、订阅软件和支持技术的服务产品预订的收入记录在合同期限内。
除了产品解决方案销售，我们还为客户提供一系列服务。我们提供安装规划和咨询，作为大多数产品销售的一部分，这通常包含在解决方案的初始价格中。我们还提供高级服务，如OmNicell One、EnlivenHealth、340B解决方案、专科药房服务、中央药房配药服务和中央药房配药服务。为了帮助确保我们系统的最大可用性，我们的客户通常以一到五年为增量购买维护和支持合同。由于我们客户群的增长和服务产品的扩大，我们的服务收入也有所增长。
下表汇总了每个收入类别：
收入类别
收入类型(1)
损益表分类
包括在产品预订中
互联设备、软件许可证和其他
高能见度/
非复发性
产品
是(2)
技术服务
高能见度/
反复出现
服务
不是
消耗品
高能见度/
反复出现
产品
是
SaaS、订阅软件和支持技术的服务
高能见度/
反复出现
服务
是
_________________________________________________
(1)    从长期的独家来源协议、积压或收入流的经常性性质来看，所有收入类型都非常明显。
(2)运费收入和某些其他微不足道的收入流不包括在产品预订中。
33
目录表
2022年9月30日和2021年12月31日，我们的全职员工人数分别约为4,160人和3,800人。
运营细分市场
为了评估业绩和做出运营决策，我们将我们的运营作为一个单独的部门进行管理。我们的首席运营决策者(CODM)是我们的首席执行官。CODM使用有关我们的收入、毛利润、运营收入和其他关键财务数据的信息，在综合水平上分配资源并评估OmNicell的业绩。所有重要的运营决策都是基于对OmNicell作为一个运营部门的分析，这与我们的报告部门相同。
业务战略
我们致力于成为护理提供商和零售药房最值得信赖的合作伙伴，并通过开发和交付由设备、数字工作流程、分析和专家组成的智能药物管理基础设施，实现自主药房的行业愿景，所有这些都由云提供支持。我们认为，今天的药房实践面临着重大挑战，包括但不限于劳动力短缺、用药错误、药品短缺、因药物转移造成的药物损失、重大的药物浪费和过期成本、药物管理过程中的高度手动步骤、合规要求的复杂性、影响任期和专业知识的药房员工流失率高、门诊环境中因不良药物事件而住院、结果的高度变异性以及有限的库存可见性。我们认为，这些对药房实践的重大挑战推动了对我们的解决方案所实现的更高的数字化、可见性和洞察力的需求，并在四个市场类别中代表着巨大的机遇：
•关注点。作为市场领导者， 我们预计，随着客户在医院内更多地区使用我们的配药系统，这一产品类别将继续扩大。我们的XT系列自动点胶系统在我们自己的客户群中已经完成了旧型号自动点胶系统的更换、升级和扩展周期的一半以上，我们相信这是一个重要的市场机会。我们一直在通过竞争性转换成功地渗透市场，并预计这种成功将继续下去。我们还认为，我们有机会为围手术期的分配系统定义一个新的护理标准。我们相信，我们目前在关怀点市场的产品组合以及新的创新和服务将继续为我们的客户带来更好的结果和更低的成本。
•中央药房。这个市场代表着 我们相信，这将是急诊护理环境中药物管理流程的开始，也是取代当今药房常见的大量人工和重复性流程的下一个重大自动化机会。手动流程容易出现重大错误，IVX Workflow、我们的IV无菌配药服务(包括IV机器人)和我们的中央药房配药服务(包括XR2自动化中央药房系统)等产品可以自动执行这些手动流程，旨在为我们的医疗保健合作伙伴降低出错风险。由于自动化在中心药房的采用仍处于起步阶段，我们相信，通过将这些解决方案与技术支持的服务捆绑在一起，将加快解决方案的采用，这些服务旨在提供特定结果，并利用整个企业的智能来获得更具可操作性的见解，预计将减少管理负担，使临床医生能够在其执照的顶端运营。我们认为，随着卫生系统继续面临日益严重的劳动力短缺和供应链中断，这些捆绑解决方案正变得比以往任何时候都更加关键。此外，我们相信，新产品、创新和我们在中央药房市场的专业知识创造了取代前一代中央药房机器人的机会，特别是当这些机器人与旋转木马和技术支持的服务相结合，以增加通过智能基础设施管理的药物的比例时。
•专业药房和340B计划。我们相信，卫生系统将投资于更多的创收活动，以改善患者的结果，药房将以专业药店和340B药品定价计划为中心。
研究表明，专业药物占该国零售、邮购和供应商管理的药品总支出的50%以上。这些药物用于治疗复杂的疾病，通常需要密集的患者管理和专门的工作流程来进行分配和护理协调。专业药房充当患者、处方医生和付款人之间的纽带，以确保简化对这些特殊药物的获取和遵守，帮助在整个过程中保持护理的连续性，并有望提高医疗系统的利润率和盈利能力。专科药房服务是一种交钥匙服务，提供专门的服务来建立、运营和优化专科药房计划，旨在帮助卫生系统启动和/或优化完全管理的医院拥有的专科药房。我们的专业
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目录表
药房服务解决方案旨在提供：(I)改善获得专业药物的机会，以加强护理和支持患者的结果；(Ii)通过预计将推动财务结果的“基于价值的”服务模式，为客户提供财务结果；(Iii)提供技术、服务和广泛专业知识的单一供应商，以支持从医院到家庭的药物管理需求。
340B市场针对的是参与《公共卫生服务法》第340B条的覆盖实体。公共卫生服务法要求参与医疗补助的制药商以折扣价向照顾许多未参保和低收入患者的医疗机构销售门诊药物，并创造一个复杂的合规环境。据负责管理340B计划的卫生资源和服务管理局称，登记的医院和其他承保实体平均可以在药品采购方面节省25%至50%。由于遵守340B计划的管理程序的复杂性，以及潜在的药品制造商行动使340B计划的格局进一步复杂化，我们相信，医疗系统通过我们的340B技术支持的服务，有很大的机会改善参与福利并最大限度地节省计划费用。
•零售、机构和付款人。我们相信，随着医疗保健的发展，零售、机构和支付者市场代表着一个重要的机遇。大多数处方药都是在非急性部门分发的。新冠肺炎大流行加速了初级医疗保健机构从医院和医生办公室向其他便捷渠道的转移，如家庭、数字和零售药店。新技术和更新的州委员会法规正在引领传统零售提供商的创新，再加上转向基于价值的护理，我们相信这将激励市场采用解决方案，帮助提供商和支付者以新的方式吸引患者，以改善患者护理并降低总护理成本。我们相信，采用我们的EnlivenHealth软件产品和服务组合，以及药物依从性包装，将提高依从性执行率，增加我们客户的处方量，并由于依从性的改善而减少医院和急诊室的就诊次数。我们的EnlivenHealth产品组合已经扩大，最近进行了两笔收购，这将有助于采用和推动创新。RxInnovation Inc.以FDS AmpliCare(“FDS AmpliCare”)的名称运营，是为零售药房行业(包括独立药店)提供财务管理、分析和人口健康解决方案的领先供应商。MarkeTouch Media，LLC(“MarkeTouch Media”)拥有长期的药房连锁关系，这进一步扩大了EnlivenHealth的全国药房网络。
我们相信，我们在这些市场类别中的技术、服务和解决方案使我们能够很好地满足急性、急性后、门诊和零售药房提供商和健康计划的需求。
新冠肺炎更新
我们继续密切关注新冠肺炎疫情及其对公司的持续影响。在新冠肺炎疫情爆发之初，许多医疗系统面临财务和运营压力，我们认为这导致我们的客户推迟或推迟购买决定和/或我们解决方案的实施。然而，我们的客户通常已恢复到大流行前的采购模式，符合长期战略投资。我们相信，我们的客户在新冠肺炎疫情期间面临的挑战，包括需要在整个制药供应链中保持良好的可见性，增加了我们产品和服务的战略相关性。
新冠肺炎疫苗现已上市，并正在广泛分发。尽管如此，疫情持续影响的持续时间和严重程度仍然存在不确定性，包括新冠肺炎病毒新变种对美国和世界经济以及我们业务的影响。我们继续密切关注这一动态形势，并可能适当调整我们的展望。新冠肺炎疫情的持续影响可能会对我们的业务、运营结果、财务状况和流动性(包括增加的借贷成本或其他资金成本)产生不利影响。然而，在目前的情况下，我们相信我们的财务状况和资源将使我们能够在可预见的未来管理新冠肺炎疫情对我们业务的预期影响。
勒索软件事件
2022年5月4日，我们确定我们的某些信息技术系统受到影响某些内部系统的勒索软件的影响。在检测到安全事件后，我们立即采取了旨在控制事件的措施，并实施了我们的业务连续性计划以恢复和支持持续运营。我们已经控制住了这一事件，并基本上恢复了我们所有的关键信息技术系统。由于勒索软件事件，发票开具被推迟，这影响了2022年第二季度的现金收取和自由现金流的时间。此外，由于勒索软件事件导致客户实施延迟，2022年第二季度的总收入略低于预期。2022年第三季度，随着我们从勒索软件事件的影响中恢复过来，我们继续遇到实施延迟的问题。截至2022年第三季度末，从2022年第二季度起推迟实施的大部分已经实施或预计将在第四季度实施
35
目录表
2022年的第四季度。此外，截至2022年第三季度末，任何延迟或受影响的进程都已恢复正常运作。我们不认为安全事件会对我们的业务、运营结果或财务状况产生实质性的不利影响。
收购
2022年1月10日，我们完成了对Hub and Spoke Innovation的收购，根据于二零二二年一月十日由OmNicell Limited(本公司的全资附属公司)、Hub and Spoke Innovation Limited及其中指定的若干实益股东订立的购股协议的条款及条件，于结算现金、营运资金净额及承担债务的惯常调整前，购股协议的基本购买价为250万GB(按收购日的有效汇率计算约为340万美元)。收购Hub and Spoke Innovation预计将补充OmNicell为英国零售药房提供的整体解决方案技术组合，以帮助药房改进工作流程，为患者提供全天候药物治疗，并提供更好的患者护理。中心和分支创新的运营结果已包含在我们从2022年1月10日开始的综合运营结果中。
2021年12月31日，我们根据《单位购买协议》(日期为2021年12月31日)的条款和条件，完成了对MarkeTouch Media的收购，收购方包括：ateb，Inc.(本公司的全资子公司)、MarkeTouch Media，LLC、MarkeTouch Holdings，Inc.、Toucan Enterprises，Inc.以及其中指定的若干实益股东，基本收购价为8,200万美元，之后对结账现金、净营运资本和承担的债务进行常规调整。对MarkeTouch Media的收购增加了基于移动和网络的技术和患者参与解决方案，预计这将扩大EnlivenHealth在零售药房行业的足迹，同时增加专业药房和药房福利管理等新市场领域的潜在增长机会。MarkeTouch Media的运营结果已包含在我们从2021年12月31日开始的综合运营结果中。
2021年12月29日，我们根据日期为2021年12月1日的协议和合并计划的条款和条件，由OmNicell，Inc.、Recept Holdings，Inc.、红鱼收购公司和证券持有人代表完成了对Recept的收购，基本购买价为1.00亿美元，之后对结束现金、净营运资本和承担的债务进行了常规调整。Recept的专业药房管理服务现在是该公司专业药房服务的一部分，为医疗系统、提供者团体和获得联邦资格的健康中心增加了Recept的专业药房管理服务，扩大了OmNicell的高级服务产品组合，以努力满足不断增长和复杂的专业药房市场。Recept的运营结果已包含在我们从2021年12月29日开始的综合运营结果中。
2021年9月9日，我们根据日期为2021年7月25日的合并协议和计划的条款和条件，由RxInnovation Inc.、OmNicell，Inc.、Fleming Acquisition Corp.和证券持有人代表完成了对FDS AmpliCare的收购，基本购买价为1.77亿美元，之后对结束现金、净营运资本和承担的债务进行了惯例调整。对FDS AmpliCare的收购为我们的EnlivenHealth产品增加了一套全面且互补的SaaS财务管理、分析和人口健康解决方案。FDS AmpliCare的运营结果已包含在我们从2021年9月9日开始的综合运营结果中。
关键会计政策和估算
我们对我们的财务状况和经营结果的讨论和分析是基于我们的简明综合财务报表，该报表是根据美国公认会计原则(“GAAP”)编制的。在编制这些财务报表时，我们需要做出某些估计和假设，这些估计和假设会影响报告期间报告的资产和负债额、披露任何或有资产和负债以及报告期间的收入和支出。吾等定期审阅我们的估计及假设，该等估计及假设乃基于过往经验及各种其他被认为在当时情况下属合理的因素而作出，其结果构成对某些资产及负债的账面价值作出判断的基础，而该等资产及负债的账面价值并非从其他来源轻易可见。实际结果可能与这些估计和假设不同。
我们认为以下关键会计政策受到在编制我们的简明综合财务报表时使用的重大判断和估计的影响：
•收入确认；
•应收账款和未开票应收账款的信贷损失准备；
•租约；
36
目录表
•库存；
•软件开发成本；
•商誉和无形资产的计价和减值；
•企业合并；
•可转换优先票据；
•基于股份的薪酬；以及
•所得税会计。
在截至2022年9月30日的九个月内，我们在编制简明综合财务报表时作出关键会计估计的事项，与我们截至2021年12月31日的10-K表格年度报告所载的“管理层对财务状况和经营成果的讨论及分析”所披露的事项相比，并无重大变化，但附注1“最近通过的权威指引”所述事项除外。重要会计政策的组织和汇总，简明综合财务报表附注载于本季度报告的表格10-Q。
最近发布的权威指导意见
参考附注1《最近发布的权威指导意见》，重要会计政策的组织和汇总，请参阅本季度报告10-Q表格中的简明综合财务报表附注，以说明最近发布的会计声明，包括预期采用日期以及对我们的运营结果、财务状况和现金流的估计影响。
行动的结果
总收入
截至9月30日的三个月，
更改中
20222021$%
(千美元)
产品收入$246,565 $213,970 $32,595 15%
占总收入的百分比71%72%
服务和其他收入101,494 82,432 19,062 23%
占总收入的百分比29%28%
总收入$348,059 $296,402 $51,657 17%
在截至2022年和2021年9月30日的三个月里，产品收入分别占总收入的71%和72%。产品收入增加了3,260万美元，这主要是由于客户需求的增加，主要是我们的自动化配药系统业务，以及我们的XR2自动化中央药房系统的收入增加。
在截至2022年和2021年9月30日的三个月里，服务和其他收入分别占总收入的29%和28%。服务和其他收入包括技术服务、SaaS、订阅软件和支持技术的服务以及其他服务的收入。服务和其他收入增加了1910万美元，这主要归功于我们最近收购FDS AmpliCare、Recept和MarkeTouch Media带来的收入增加，以及我们安装的客户群的持续增长以及我们扩大的服务和解决方案组合。这一增长被340B解决方案收入的下降部分抵消，这主要是由于最近药品制造商的行动导致供应商对340B计划的利用减少所造成的影响。
截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月，我们的国际销售额分别占总收入的9%和8%，预计将受到外币汇率波动的影响。我们无法预测未来时期的收入将受到外币汇率变化的影响程度。
37
目录表
截至9月30日的9个月，
更改中
20222021$%
(千美元)
产品收入$706,246 $589,006 $117,240 20%
占总收入的百分比71%72%
服务和其他收入292,027 231,978 60,049 26%
占总收入的百分比29%28%
总收入$998,273 $820,984 $177,289 22%
在截至2022年和2021年9月30日的9个月中，产品收入分别占总收入的71%和72%。产品收入增加了1.172亿美元，这主要是由于客户需求的增加，主要是在我们的自动化配药系统业务中，以及我们的静脉解决方案和XR2自动化中央药房系统的收入增加。
截至2022年和2021年9月30日的9个月，服务和其他收入分别占总收入的29%和28%。服务和其他收入包括技术服务、SaaS、订阅软件和支持技术的服务以及其他服务的收入。服务和其他收入增加了6000万美元，这主要归功于我们最近收购FDS AmpliCare、Recept和MarkeTouch Media带来的收入增加，以及我们安装的客户群的持续增长以及我们扩大的服务和解决方案组合。这一增长被340B解决方案收入的下降部分抵消，这主要是由于最近药品制造商的行动导致供应商对340B计划的利用减少所造成的影响。
我们的国际销售额占截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月总收入的10%，预计将受到外币汇率波动的影响。我们无法预测未来时期的收入将受到外币汇率变化的影响程度。
我们持续增长收入的能力取决于我们继续从客户那里获得订单的能力，这可能取决于客户的资本设备预算和/或资本设备审批周期、我们生产优质产品和消耗品以满足客户需求的能力、我们能够完成的安装量、我们通过提供优质安装体验来满足客户需求的能力、我们开发新的或增强现有解决方案的能力，以及我们在客户之间灵活分配劳动力以及时完成安装的能力。我们设备产品收入的时间主要取决于我们客户的时间表和/或人员配备水平允许安装的时间。
收入成本和毛利
收入成本主要由三个一般类别组成：(I)标准产品成本，占提供给客户的收入的产品成本的大部分，包括采购材料、制造产品的劳动力和与生产相关的间接成本；(Ii)提供服务和安装成本，包括人员成本和其他费用；(Iii)其他成本，包括标准成本和间接费用的差异、报废成本、返工、保修、超额和过时库存拨备，以及软件开发成本和无形资产的摊销。
38
目录表
截至9月30日的三个月，
更改中
20222021$%
(千美元)
收入成本：
产品收入成本$134,023 $110,743 $23,280 21%
占相关收入的百分比54%52%
服务成本和其他收入54,941 38,880 16,061 41%
占相关收入的百分比54%47%
收入总成本$188,964 $149,623 $39,341 26%
占总收入的百分比54%50%
毛利$159,095 $146,779 $12,316 8%
毛利率46%50%
截至2022年9月30日的三个月的收入成本与截至2021年9月30日的三个月相比增加了3930万美元，其中2330万美元归因于产品收入成本的增加，1610万美元归因于服务成本和其他收入的增加。
产品收入成本的增加主要是由于截至2022年9月30日的三个月的产品收入比截至2021年9月30日的三个月增加了3260万美元。这一增长还受到通胀影响导致的库存相关成本以及员工人数增加导致的员工相关费用和差旅费用增加的推动。这一增长被与规模经济相关的好处部分抵消，这是由于截至2022年9月30日的三个月的销量比截至2021年9月30日的三个月更高。
与截至2021年9月30日的三个月相比，截至2022年9月30日的三个月的服务和其他收入增加了1910万美元，其中包括我们最近收购的增量收入，这主要是服务和其他收入的增长推动的。服务成本和其他收入的增长速度快于我们的服务和其他收入的增长速度，这主要是因为我们在服务业务上的额外投资以支持新的服务解决方案，较低的340亿解决方案收入的影响，以及本季度确认的服务收入组合。
毛利率的整体下降主要是由于对我们业务的额外投资，包括我们的服务解决方案，340b解决方案收入下降的影响，以及本季度确认的服务收入的组合，以及对与库存相关的成本的通胀影响以及与员工相关的费用和差旅费用的增加。这一下降部分被截至2022年9月30日的三个月的收入增加所抵消，这是因为客户需求增加以及与规模经济相关的好处(由于产量增加)。截至2022年9月30日的三个月，我们的毛利为1.591亿美元，而截至2021年9月30日的三个月的毛利为1.468亿美元。
截至9月30日的9个月，
更改中
20222021$%
(千美元)
收入成本：
产品收入成本$374,175 $303,597 $70,578 23%
占相关收入的百分比53%52%
服务成本和其他收入156,864 112,027 44,837 40%
占相关收入的百分比54%48%
收入总成本$531,039 $415,624 $115,415 28%
占总收入的百分比53%51%
毛利$467,234 $405,360 $61,874 15%
毛利率47%49%
39
目录表
与截至2021年9月30日的9个月相比，截至2022年9月30日的9个月的收入成本增加了1.154亿美元，其中7060万美元归因于产品收入成本的增加，4480万美元归因于服务成本和其他收入的增加。
产品收入成本的增加主要是由于截至2022年9月30日的9个月的产品收入比截至2021年9月30日的9个月增加了1.172亿美元。这一增长也是由于通胀影响导致的库存相关成本增加，以及员工人数增加导致员工相关费用和差旅费用增加所致。这一增长被与规模经济相关的好处部分抵消，这是由于截至2022年9月30日的9个月的销量比截至2021年9月30日的9个月更高。
与截至2021年9月30日的9个月相比，截至2022年9月30日的9个月的服务和其他收入增加了6000万美元，其中包括我们最近收购的增量收入，这主要是服务和其他收入的增长推动的。服务成本和其他收入的增长速度快于我们的服务和其他收入的增长速度，这主要是因为我们对服务业务的额外投资以支持新的服务解决方案，较低的340亿解决方案收入的影响，以及截至2022年9月30日的9个月确认的服务收入组合。
毛利率的整体下降主要是由于对我们业务的额外投资，包括我们的服务解决方案，340b解决方案收入下降的影响，以及本季度确认的服务收入的组合，以及对与库存相关的成本的通胀影响以及与员工相关的费用和差旅费用的增加。这一下降部分被截至2022年9月30日的9个月的收入增加所抵消，这是由于客户需求增加以及与规模经济相关的好处(由于产量增加)。截至2022年9月30日的9个月，我们的毛利润为4.672亿美元，而截至2021年9月30日的9个月的毛利为4.054亿美元。
营业费用和利息及其他收入(费用)，净额
截至9月30日的三个月，
更改中
20222021$%
(千美元)
运营费用：
研发$25,171 $19,477 $5,694 29%
占总收入的百分比7%7%
销售、一般和管理115,459 97,910 17,549 18%
占总收入的百分比33%33%
总运营费用$140,630 $117,387 $23,243 20%
占总收入的百分比40%40%
利息和其他收入(费用)，净额$(1,148)$(6,065)$4,917 (81)%
研究和开发。与截至2021年9月30日的三个月相比，截至2022年9月30日的三个月的研发费用增加了570万美元。这一增长主要归因于员工相关支出增加了约400万美元，这是由于为支持我们智能基础设施的持续发展而增加的员工人数，以及最近的收购增加了员工人数。
销售、一般和管理。与截至2021年9月30日的三个月相比，截至2022年9月30日的三个月的销售、一般和行政费用增加了1750万美元。这一增长主要是由于员工相关支出增加了约830万美元，这主要是由于员工人数的增加，包括最近收购增加的员工人数，以及与重组计划相关的员工相关支出增加了110万美元。运输和处理成本增加250万美元，无形资产摊销费用增加200万美元，差旅和会议支出增加140万美元，软件支出增加140万美元，以及其他运营费用增加。与收购有关的费用减少460万美元，部分抵消了这一增加。
利息和其他收入(费用)，净额。截至2022年9月30日的三个月的利息和其他收入(支出)与截至2021年9月30日的三个月相比净变化490万美元，主要是由于其他支出减少390万美元和其他收入增加100万美元。在截至2022年9月30日的三个月内，与截至2021年9月30日的三个月相比，其他费用减少，主要是由于采用了
40
目录表
自2022年1月1日起生效，取消了我们的可转换优先票据上确认的推定利息支出(参见附注1，重要会计政策的组织和汇总,更多信息)，部分被截至2022年9月30日的三个月内不利的外汇波动所抵消。与截至2021年9月30日的三个月相比，截至2022年9月30日的三个月的其他收入增加，主要是由于利率上升导致利息收入增加。
截至9月30日的9个月，
更改中
20222021$%
(千美元)
运营费用：
研发$76,556 $53,770 $22,786 42%
占总收入的百分比8%7%
销售、一般和管理354,644 273,672 80,972 30%
占总收入的百分比36%33%
总运营费用$431,200 $327,442 $103,758 32%
占总收入的百分比43%40%
利息和其他收入(费用)，净额$(2,973)$(18,715)$15,742 (84)%
研究和开发。与截至2021年9月30日的9个月相比，截至2022年9月30日的9个月的研发费用增加了2280万美元。这一增长主要归因于员工相关支出增加了约1,740万美元，这是由于为支持我们智能基础设施的持续发展而增加的员工人数和最近收购带来的员工人数增加，以及用于重组计划的员工相关支出增加了180万美元。
销售、一般和管理。与截至2021年9月30日的9个月相比，截至2022年9月30日的9个月的销售、一般和行政费用增加了8100万美元。这一增长主要是由于员工相关支出增加了约4190万美元，这主要是由于员工人数的增加，包括最近收购增加的员工人数，以及用于重组计划的员工相关支出增加了130万美元。这一增长也是由于差旅和会议支出增加680万美元，无形资产摊销支出增加620万美元，运输和处理成本增加490万美元，软件支出增加320万美元，咨询费用增加220万美元，以及其他运营费用增加。此外，在截至2022年9月30日的9个月中，我们产生了540万美元的经营租赁使用权资产的减值和放弃费用，以及190万美元的勒索软件相关费用(扣除保险追回)。与收购有关的费用减少650万美元，部分抵消了这一增长。
利息和其他收入(费用)，净额。截至2022年9月30日的9个月的利息和其他收入(支出)与截至2021年9月30日的9个月相比净变化1570万美元，主要是由于其他支出减少1340万美元和其他收入增加230万美元。在截至2022年9月30日的9个月内，与截至2021年9月30日的9个月相比，其他支出减少的主要原因是采用了ASU 2020-06，从2022年1月1日起生效，取消了我们的可转换优先票据上确认的推定利息支出(参见附注1，重要会计政策的组织和汇总,了解更多信息)。与截至2021年9月30日的9个月相比，截至2022年9月30日的9个月的其他收入有所增加，这主要是由于我们从正常业务过程之外的某些安排中获得的好处，以及由于利率上升而获得的更高的利息收入。
41
目录表
所得税准备金(受益于)
截至9月30日的三个月，
更改中
20222021$%
(千美元)
所得税准备金(受益于)$543 $(5,990)$6,533 (109)%
截至9月30日的9个月，
更改中
20222021$%
(千美元)
所得税准备金(受益于)$(995)$(4,665)$3,670 (79)%
截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月，我们的离散项目前年度有效税率分别为17.8%和28.2%。与2021年同期相比，截至2022年9月30日的9个月的估计年度有效税率有所下降，主要是由于不可扣除费用的减少，以及研发抵免和FDII福利的增加。
截至2022年9月30日的9个月的所得税收益包括690万美元的净离散所得税收益，这主要是由于股权薪酬带来的620万美元的税收收益。
截至2021年9月30日的9个月的所得税收益包括2140万美元的净离散所得税收益，这主要是由于股权薪酬带来的1450万美元的税收收益。
从2022年1月1日起，2017年的减税和就业法案取消了扣除研发支出的能力，并要求这些支出摊销。虽然这一变化对我们的实际税率没有实质性影响，但拨备可能会影响我们的现金流，并增加我们支付的现金税额。
请参阅附注14，所得税，请参阅本季度报告中的简明综合财务报表附注10-Q表格，以获取更多信息。
流动资金和资本资源
截至2022年9月30日，我们的现金和现金等价物为2.664亿美元，而截至2021年12月31日，我们的现金和现金等价物为3.491亿美元。我们所有的现金和现金等价物都投资于银行账户和货币市场基金，这些基金在主要金融机构的SWAGE和资产管理账户中持有。
我们在2022年9月30日和2021年12月31日的现金状况和营运资金如下：
9月30日，
2022		十二月三十一日，
2021
(单位：千)
现金和现金等价物$266,402 $349,051 
营运资本(赤字)(1)
$472,451 $(95,456)
_________________________________________________
(1)    截至2021年12月31日的营运资本赤字余额主要是由于我们的可转换优先票据被归类为流动负债而不是长期负债。参阅附注10，可转换优先票据，请参阅本季度报告中的简明综合财务报表附注10-Q表格，以获取更多信息。
截至2022年9月30日和2021年12月31日，我们的流动资产与流动负债的比率分别为2.3：1和0.9：1。
现金来源
循环信贷安排
于2019年11月15日，吾等与贷款人、联席牵头安排人富国银行、国民银行及摩根大通银行订立经修订及重订的信贷协议(其后经修订，如下所述，即“A&R信贷协议”)，以及作为联合牵头安排人的富国银行。
42
目录表
行政代理。A&R信贷协议取代了我们2016年的优先担保信贷安排，并规定(A)5.00亿美元的五年期循环信贷安排(“循环信贷安排”)和(B)高达2.5亿美元的未承诺增量贷款安排。此外，A&R信贷协议包括最高1,500万美元的信用证分限额和最高2,500万美元的回旋额度贷款分限额。
2020年9月22日，双方签订了A&R信贷协议修正案，其中包括允许发行可转换优先票据和购买下文所述的可转换票据对冲交易，扩大我们回购普通股和进行其他限制性付款的灵活性，并以新的有担保净杠杆契约取代总净杠杆契约，该契约要求我们在截至2020年9月30日、2020年12月31日和3月31日的日历季度保持综合有担保净杠杆比率不超过3.50：1。并要求我们维持截至2021年止各日历季度的综合担保净杠杆率不超过3.00：1。
截至2022年9月30日，循环信贷安排没有未偿还余额，我们遵守了所有公约。请参阅附注9，债务和信贷协议，请参阅本季度报告中的简明综合财务报表附注10-Q表格，以获取更多信息。我们预计将循环信贷机制下的未来贷款(如果有的话)用于营运资金、潜在收购和其他一般企业用途。
现金的用途
我们未来的现金用途预计将主要用于营运资本、资本支出和其他合同义务。我们还预计，现金将继续用于潜在的收购和与收购相关的活动，以及回购我们的普通股。
截至2022年9月30日，2016年回购计划总共剩余270万美元用于未来回购，这可能会导致额外的现金使用。2022年第一季度，完成了2014年的回购计划。在截至2022年9月30日的9个月中，我们根据我们的回购计划，以每股134.11美元的平均价格回购了约389,300股普通股，总购买价格约为5,220万美元。请参阅附注15下的“股票回购计划”，员工福利和基于股份的薪酬，请参阅本季度报告中的简明综合财务报表附注10-Q表格，以获取更多信息。
根据我们目前的业务计划和产品积压，我们相信，我们现有的现金和现金等价物、我们预期的运营现金流、行使员工股票期权产生的现金和根据我们的员工股票购买计划(“ESPP”)购买的现金，加上循环信贷安排下的可用资金，将足以满足我们至少未来12个月的营运资本、资本支出、潜在收购和其他合同义务的现金需求。对于未来12个月以后的时期，我们还预计我们的净运营现金流加上现有的现金和现金等价物余额将足以为我们业务的持续增长提供资金。
现金流
下表汇总了所示期间的现金流量表简明合并报表中的选定项目：
截至9月30日的9个月，
20222021
(单位：千)
提供的现金净额(用于)：
经营活动$(4,372)$172,177 
投资活动(41,417)(220,113)
融资活动(24,515)40,697 
汇率变动对现金及现金等价物的影响(1,425)(492)
现金、现金等价物和限制性现金净减少$(71,729)$(7,731)
经营活动
我们预计，由于多种因素的影响，我们的经营活动产生的现金将在未来期间出现波动，这些因素包括我们开票和收款的时间、我们的经营业绩以及其他债务支付的时间。
43
目录表
截至2022年9月30日的9个月，经营活动中使用的现金净额为440万美元，主要包括经非现金项目调整后的3410万美元净收入1.171亿美元，被1.556亿美元的资产和负债变化所抵消。非现金项目主要包括6480万美元的折旧和摊销费用、5070万美元的基于股份的补偿费用、970万美元的经营租赁使用权资产摊销、540万美元的经营租赁使用权资产的减值和放弃、310万美元的债务发行成本摊销以及1710万美元的递延所得税变动。资产和负债的变化包括以下方面的现金流出：(1)应收账款和未开票应收账款增加1.169亿美元，主要是由于整体业务增长和发货和收款的时机导致账单增加，(2)主要用于支持预测销售的库存增加3,230万美元，包括预购半导体等零部件，以及库存成本和发货时间增加，(3)应计薪酬减少2,790万美元，主要原因是应计佣金和奖金减少，以及工资和ESPP采购的时间减少，(4)销售型租赁投资增加1,730万美元，主要原因是与某些高级服务产品有关的销售型租赁收入增加；(5)经营租赁负债减少1,100万美元, (6)预付费用增加260万美元。这些现金流出被以下因素部分抵消：(1)递延收入增加1,770万美元，这主要是因为为了满足客户的实施时间表和确认需要安装的产品的收入，发货时间导致账单增加，(2)应计负债增加1,170万美元，主要是由于应付税款增加，(3)预付佣金减少880万美元，(4)扣除为客户持有的资金后的其他流动资产减少670万美元，主要是由于预付所得税的减少，(5)其他长期资产减少420万美元；(6)应付帐款增加200万美元；(7)其他长期负债增加140万美元。
截至2021年9月30日的9个月，经营活动提供的净现金为1.722亿美元，主要包括经非现金项目调整后的6390万美元净收入1.192亿美元，被1090万美元的资产和负债变化所抵消。非现金项目主要包括5310万美元的折旧和摊销费用、3850万美元的基于股份的补偿费用、1390万美元的可转换优先票据折价摊销、880万美元的经营租赁使用权资产摊销、260万美元的债务发行成本摊销以及200万美元的递延所得税变动。资产和负债的变化包括以下方面的现金流出：(1)应收账款和未开票应收账款增加3,960万美元，主要原因是整体业务增长和发货时间以及收款导致账单增加，(2)应计补偿减少1,200万美元，主要原因是应计佣金和奖金减少，(3)库存增加1,010万美元，以支持预期销售，包括预购某些部件，以及库存成本上升，(4)经营租赁负债减少940万美元，(5)其他长期负债减少920万美元，主要是由于与税务机关的有效结算而释放了620万美元的未确认税收优惠净额；(6)预付费用增加820万美元，主要是由于某些保险单和其他认购义务的时间安排；(7)其他流动资产增加110万美元, (8)预付佣金增加100万美元。这些现金流出被以下各项部分抵消：(1)应付账款增加3,310万美元，主要原因是支出总体增加以及付款时机，(2)递延收入增加2,120万美元，主要原因是为满足客户的实施时间表和确认需要安装的产品的收入，发货时间导致账单增加，(3)应计负债增加2,010万美元，主要原因是回扣和租赁买断负债增加，(4)销售型租赁投资减少270万美元，和(Vi)其他长期资产减少260万美元。
投资活动
截至2022年9月30日的9个月，用于投资活动的现金净额为4,140万美元，其中包括为收购Hub and Spoke Innovation支付的340万美元对价，扣除收购现金后的净额，3,390万美元的房地产和设备资本支出，以及960万美元的外部使用软件开发成本，部分被550万美元业务收购的购买价格调整所抵消。
截至2021年9月30日的9个月，投资活动中使用的现金净额为2.201亿美元，其中包括收购FDS AmpliCare支付的1.781亿美元对价，扣除收购现金后的净额，1,790万美元的财产和设备资本支出，以及2,410万美元的外部软件开发成本。
融资活动
在截至2022年9月30日的9个月中，用于融资活动的现金净额为2450万美元，主要是由于回购我们的股票所用的5220万美元，以及与限制性股票单位归属相关的1140万美元的员工税，但被员工行使股票期权和ESPP购买的3950万美元的收益部分抵消。
44
目录表
在截至2021年9月30日的9个月中，融资活动提供的净现金为4070万美元，主要是由于员工行使股票期权和购买ESPP的收益5390万美元，但与限制性股票单位归属相关的1020万美元员工税款以及客户资金余额净减少310万美元部分抵消了这一影响。
合同义务
在截至2022年9月30日的9个月中，我们在截至2021年12月31日的年度报告Form 10-K的第二部分第7项中披露的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”中披露的合同义务没有重大变化。
截至2022年9月30日的合同义务如下：
按期间到期的付款
总计2022年剩余时间2023 - 20242025 - 20262027年及其后
(单位：千)
经营租约(1)
$60,688 $3,279 $25,130 $17,973 $14,306 
购买义务(2)
186,949 115,913 70,777 230 29 
可转换优先票据(3)
579,313 — 2,875 576,438 — 
其他(4)
750 62 440 248 — 
总计(5)
$827,700 $119,254 $99,222 $594,889 $14,335 
_________________________________________________
(1)经营租赁下的承诺主要涉及租赁的办公楼、数据中心、办公设备和车辆。请参阅附注12，承租人租约，请参阅本季度报告中的简明综合财务报表附注10-Q表格，以获取更多信息。
(2)我们从各种供应商购买零部件，并使用合同制造商为我们的产品提供制造服务。在正常的业务过程中，我们会在交货日期前几个月发出预估需求量的采购订单。这些金额与可强制执行和具有法律约束力的协议有关。上述合同项下的金额包括在上表中，因为我们认为取消这些合同的可能性不大，我们预计未来将根据合同条款或类似材料以类似金额支付现金。
(3)我们于2020年9月发行了2025年9月到期的可转换优先票据。上述债务包括这些票据的本金和利息。虽然这些票据将于2025年到期，但如果满足某些条件，它们可能会在到期前转换为现金和普通股。到期前的任何转换都可能导致本金的偿还早于上表所示的预定偿还时间。参阅附注10，可转换优先债券，请参阅本季度报告中包含的简明综合财务报表附注10-Q表格，以获取更多信息。
(4)其他承诺包括各种融资租赁和其他融资安排。
(5)请参阅附注13，承诺和意外情况，请参阅本季度报告中包含的简明综合财务报表附注10-Q表格，以获取更多信息。
项目3.关于市场风险的定量和定性披露
我们面临与外币汇率和利率波动相关的市场风险。
外币兑换风险
我们在外国开展业务，这使我们面临与美元和各种外币之间的外币汇率波动相关的市场风险，其中最重要的是英镑和欧元。为了管理外币风险，我们有时可能会签订外汇远期合约，以缓解与我们境外子公司主要以非功能货币计价的资产或负债的现汇汇率变化相关的风险。一般而言，与这些合约有关的市场风险会被对冲交易的相应损益所抵销。通过只与主要银行合作并密切监测当前市场状况，我们寻求限制这些合约的交易对手可能无法履行的风险。我们不会为了交易目的而签订衍生品合约。截至2022年9月30日，我们没有任何未平仓外汇远期合约。
利率波动风险
我们通过借贷活动暴露在利率风险之下。截至2022年9月30日，A&R信贷协议下没有未偿还余额，我们的可转换优先票据项下的账面净额为5.658亿美元。虽然我们的可转换优先票据基于固定利率，但利率的变化可能会影响此类票据的公允价值。截至2022年9月30日，我们可转换优先票据的公平市场价值为6.101亿美元。参考
45
目录表
注5：金融工具的现金和现金等价物及公允价值，及附注10，可转换优先债券，请参阅本季度报告中包含的简明综合财务报表附注10-Q表格，以获取更多信息。
我们已经使用，将来也可能使用利率互换协议，通过减少我们对与部分未偿债务的利息支付相关的现金流变化的敞口，来防范利率的不利波动。我们的利率互换被指定为现金流对冲，涉及从交易对手那里收取可变金额，以换取我们在协议有效期内以固定利率付款。我们不持有或发行任何用于投机交易的衍生金融工具。截至2022年9月30日，我们没有任何未完成的利率互换协议。
与我们于2022年2月25日提交给美国证券交易委员会的截至2021年12月31日的10-K表格年度报告第II部分第7A项所述的“关于市场风险的定量和定性披露”中披露的市场风险敞口相比，截至2022年9月30日的9个月我们的市场风险敞口没有重大变化。
项目4.控制和程序
信息披露控制和程序的评估
我们的管理层在首席执行官和首席财务官的参与下，评估了截至本报告所述期间结束时，我们的披露控制和程序(该术语在1934年证券交易法(经修订)下的规则13a-15(E)和15d-15(E)中定义)的有效性。这些披露控制和程序旨在确保我们在本季度报告中需要披露的信息(I)在美国证券交易委员会规章制度中指定的时间段内进行记录、处理、汇总和报告，(Ii)积累并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时就所需披露做出决定。
基于上述评估，我们的首席执行官和首席财务官得出的结论是，截至本报告期末，我们的披露控制和程序在合理保证水平下是有效的。
对控制措施有效性的限制
我们的管理层负责建立和维护对财务报告的充分内部控制(这一术语在《交易法》下的规则13a-15(F)和15d-15(F)中定义)。我们的内部控制系统旨在根据公认会计原则为外部目的财务报表的编制和公平列报提供合理保证。所有的内部控制系统，无论设计得多么好，都有其固有的局限性，只能合理地保证内部控制系统的目标得以实现。
财务报告内部控制的变化
在截至2022年9月30日的三个月内，我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理地可能对财务报告内部控制产生重大影响的变化(该术语在《外汇法案》下的规则13a-15(F)和15d-15(F)中定义)。
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第二部分：其他信息
项目1.法律程序
注13“法律诉讼”项下所载资料，承付款和或有事项在本季度报告中包含的简明综合财务报表附注中的10-Q表，通过引用并入本文。
第1A项。风险因素
除下文提供的最新情况外，请参阅第一部分--第1A项。在我们于2022年2月25日提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的截至2021年12月31日的Form 10-K年度报告中的“风险因素”，描述了可能对我们的业务、财务状况或运营结果产生重大不利影响的风险和不确定性。
在评估这些风险时，您还应参考本季度报告中表格10-Q中包含的其他信息，包括第I部分--第2项。“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”以及我们的简明综合财务报表和附注包含在本报告中。
与我们的工商业有关的风险因素
不利的经济和市场条件以及资本设备市场需求的减少可能会对我们的经营业绩产生不利影响。
客户对我们产品的需求与经济实力密切相关。如果经济状况疲软以及企业和政府支出减少导致对资本设备的需求减少，联邦财政预算平衡或拟议的立法改革的任何影响，资本设备项目的推迟或延误(包括由于客户劳动力短缺)，资本设备采购决定的时间框架延长，或资本解决方案的支出普遍减少，我们将面临收入下降和收入增长率下降的情况，我们的经营业绩可能会受到实质性的不利影响。此外，更广泛的美国和全球经济经历了高于预期的通胀压力，这些压力与供应链持续中断、劳动力短缺和地缘政治不稳定有关。我们无法预测美国或全球经济状况的未来变化，也无法预测通胀压力是否会继续加剧或减弱。如果目前的通胀趋势持续或不能改善，可能会因成本增加而对我们的利润、利润率或运营结果产生不利影响。
我们受制于与隐私、数据保护和信息安全相关的法律、法规和其他法律义务，而我们实际或被认为未能遵守这些义务的成本和潜在责任可能会损害我们的业务。
除了我们的员工和服务提供商之外，我们还接收、存储和处理来自客户或与客户有关的个人信息和其他数据。此外，我们的客户使用我们的解决方案获取和存储个人信息，包括个人健康信息。例如，我们的客户使用我们的EnlivenHealth患者参与平台来指导和跟踪患者的笔记、干预和预约，这涉及到收集患者的个人健康信息。我们对数据的处理受联邦、州、地方和外国机构的各种法律法规以及合同义务和行业标准的约束。全球对数据隐私和安全担忧的监管重点继续增加，有关收集、使用和披露个人信息的法律法规正在扩大和变得更加复杂。在美国，这些法律包括联邦健康信息隐私法(如以下讨论的1996年《健康保险可携带性和责任法案》(HIPAA))、安全漏洞通知法和消费者保护法，以及涉及隐私和数据安全的州法律(如2018年《加州消费者隐私法》(CCPA)和2020年《加州隐私权法案》(CPRA))。
虽然HIPAA没有设立私人诉权，但其标准已被用作民事诉讼的基础，HIPAA由卫生与公众服务部民权办公室(OCR)执行，该办公室可以对违反规定的实体提起诉讼，包括未能实施足以降低受保护电子健康信息风险的安全措施或进行准确和彻底的风险分析等违规行为。HIPAA的执法行动可能导致罚款和代价高昂且负担沉重的纠正行动计划。我们还被要求按照适用法律和法规中规定的适用违规报告要求，报告已知的受保护健康信息违规行为。最后，在2020年12月10日，OCR发布了对隐私规则的拟议修订，旨在减轻在阻止协调护理和患者获取其健康信息等方面可能存在的监管负担。虽然最终规则尚未发布，但如果获得通过，这些拟议的变化可能需要我们更新HIPAA的政策和程序，以符合新的要求。CCPA规定了对违规行为的民事处罚，以及对数据泄露的私人诉权，预计这将增加数据泄露诉讼。此外，CPRA，
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该法案将于2023年1月生效，并对在加州开展业务的公司施加额外的数据保护义务，创建了一个新的加州数据保护机构，授权发布实质性法规，并可能导致加强隐私和信息安全执法。可能需要额外的合规性投资和潜在的业务流程更改。弗吉尼亚州和科罗拉多州已经通过了与加利福尼亚州类似的法律，其他州和联邦政府也提出了类似的法律，这些法律最终可能会有相互冲突的要求，从而使合规变得更加复杂。此外，新的健康信息标准，无论是根据HIPAA、HITECH法案、国会行动或其他方式实施的，都可能对我们处理与健康相关的信息的方式产生重大影响，遵守这些标准的成本可能会很高。如果我们不遵守与患者健康信息相关的现有或新的法律法规，我们可能会受到刑事或民事制裁。
在国际上，我们开展业务的各个外国司法管辖区已经或正在制定各自的数据隐私和安全法律框架，我们或我们的客户必须遵守这些框架。在某些情况下，这些国际法律法规比美国的许多法规更具限制性。例如，在欧盟内部，《一般数据保护条例》(“欧盟GDPR”)赋予个人各种数据保护权利(例如，删除个人数据的权利)，并对总部设在美国的公司(如我们的公司)施加严格的数据保护要求，这些要求属于欧盟的范围，其中包括：(I)问责和透明度要求；(Ii)在开发任何新产品或服务时考虑数据保护的义务，并限制处理的个人数据量；以及(Iii)向监管当局报告某些违反个人资料的情况的义务，不得无故延误(在可行的情况下，不得迟于72小时)。此外，欧盟GDPR禁止将个人数据从欧洲经济区转移到美国和其他司法管辖区，除非建立了数据转移机制，否则欧盟委员会不承认这些司法管辖区有“足够的”数据保护法。2020年7月，欧盟法院限制了组织如何合法地将个人数据从欧洲经济区转移到美国，方法是使欧盟-美国隐私盾牌无效，用于国际转移，并对标准合同条款(SCC)(即欧盟式的数据转移协议)的使用施加了进一步限制，包括要求公司进行转移隐私影响评估，其中包括, 评估受援国关于获取个人数据的法律，并考虑是否需要实施补充措施，在SCC规定的基础上提供隐私保护，以确保基本等同于欧洲经济区提供的数据保护水平。此外，最近发布了新版本的SCC(新的“欧盟SCC”)，需要做出更多的遵约和执行努力。
不遵守欧盟GDPR的行政罚款可能会很高，最高可达2000万欧元或全球年收入的4%以上的罚款。欧盟GDPR还授予对数据主体和消费者协会提起私人诉讼的权利，可以向监管当局提出投诉，寻求司法补救，并就违反欧盟GDPR造成的损害获得赔偿。
与此相关的是，随着联合王国退出欧盟(即“英国脱欧”)，欧盟的GDPR已在英国实施(称为“UK GDPR”)。英国GDPR网站与2018年英国数据保护法一起，将欧盟GDPR中的某些克减措施纳入英国法律。英国GDPR的要求(目前)与欧盟GDPR的要求基本一致，因此可能会导致类似的合规和运营成本，不遵守的潜在罚款最高可达1,750万GB或全球年营业额的4%。因此，我们可能面临两种平行的数据保护制度，每一种制度都授权罚款，并可能采取不同的执法行动。还应注意的是，自英国脱欧以来，新的欧盟SCC并不自动适用于英国，英国政府尚未正式承认新的欧盟SCC(即，作为英国GDPR下的有效数据传输机制)。事实上，2021年8月11日，英国信息专员办公室就其国际数据传输协议和指南草案启动了公众咨询。这包括出版一份可与新的欧盟SCC一起使用的联合王国增编草案--然而，(目前)这一草案尚未最后敲定，因此，目前应继续依靠“旧的”SCC将资金从联合王国转移到第三国。
除了政府监管外，隐私权倡导者和行业团体可能会提出新的、不同的自律标准，这些标准可能在法律上或合同上适用于我们，随着法规和法律程序在全球继续发展，其他监管保护可能会失去对我们业务的适用性。我们还预计，将继续有与隐私、数据保护和信息安全相关的新的拟议法律、法规和行业标准，包括在我们开展业务的英国(见上文)。我们无法预测未来可能适用于我们的任何此类法律、法规和标准的范围，也无法预测法院、机构或数据保护当局可能如何解释当前的法律、法规和标准。这些法律和其他义务的解释和适用可能与我们现有的数据管理做法或我们解决方案的功能不一致。
遵守隐私、数据保护和信息安全法律、法规和其他义务的成本很高，我们可能会遇到与合规相关的困难、延误或巨额费用，或者因为我们的客户需要遵守，或者因为我们的客户对他们自己的法律要求的解释。正如公司此前在2022年8月4日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告中披露的那样，与网络安全事件相关的我们
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在2022年5月4日的体验中，我们按照适用法律的要求向不到350人提供了违规通知。此外，未来任何导致我们未能或被认为未能遵守与隐私或数据安全有关的法律、法规、政策、法律或合同义务、行业标准或监管指南的事件可能会导致政府调查和执法行动、诉讼、罚款和处罚、承担赔偿义务或其他责任，以及负面宣传，所有这些都可能对我们的声誉以及我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。例如，如标题为“”的部分进一步讨论的法律诉讼” in Note 13, 承付款和或有事项在这份Form 10-K年度报告中包含的合并财务报表附注中，我们目前和过去一直受到某些集体诉讼的影响，其中包括声称违反伊利诺伊州生物识别信息隐私法的指控。
我们的信息技术系统出现重大中断，数据安全遭到破坏，或者我们的系统或解决方案受到网络攻击，都可能对我们的业务造成不利影响。
我们依靠信息技术(IT)系统保存财务记录和公司记录，与员工和外部各方沟通，并运行其他关键职能，包括销售和制造流程。随着业务需求的变化，我们可能需要扩展或更新我们的IT系统。我们还在运营中使用第三方云服务，可能还需要随着业务需求的变化进行扩展或更新。我们的IT系统和第三方云服务可能容易受到故障、恶意入侵和计算机病毒、公共卫生危机(例如持续的新冠肺炎大流行)、其他灾难性事件或环境影响，以及系统升级和/或新系统实施的影响。我们的系统还可能遇到来自第三方或开源软件代码的漏洞，这些代码可能会合并到我们自己或我们供应商的系统中。我们的IT系统或第三方服务中的任何长期系统中断都可能对我们的销售、计划和制造活动的协调产生负面影响，这可能会损害我们的业务。此外，为了最大限度地提高我们的信息技术效率，我们已经实际整合了我们的主要公司数据和计算机操作。然而，这种集中度使我们面临更大的内部IT系统中断风险。尽管我们对我们的数据进行异地备份，但如果我们不能在可接受的时间范围内恢复运行，我们设施的运营中断可能会严重扰乱我们的业务。
我们的IT系统和第三方云服务可能容易受到员工或其他人的网络攻击，包括勒索软件或其他数据安全事件，这些攻击可能会将敏感数据暴露给未经授权的人。2022年5月4日，我们确定我们的某些信息技术系统受到影响某些内部系统的勒索软件的影响。在检测到安全事件后，公司立即采取措施控制事件，并实施业务连续性计划，以恢复和支持持续运营。该公司已经控制了事件，并基本上恢复了其所有关键信息技术系统。公司不认为安全事件会对其业务、经营结果或财务状况产生重大不利影响。
此外，未来的dATA安全事件可能导致商业机密或其他知识产权的丢失，或导致我们的员工、客户、供应商和其他人的敏感和机密信息被公开曝光，其中任何一项都可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生重大不利影响。此外，当前和/或未来的安全漏洞或隐私违规行为导致患者信息(包括个人身份信息或受保护的健康信息)的披露或修改或阻止访问，可能会损害我们的声誉，导致诉讼，迫使我们遵守联邦和/或州的违规通知法律，要求我们采取强制性纠正措施，要求我们核实数据库内容的正确性，以及根据保护个人数据的法律和法规，使我们承担责任，从而导致成本增加或收入损失。如需了解更多信息，请参阅标题为“我们受制于与隐私、数据保护和信息安全相关的法律、法规和其他法律义务，而遵守这些义务的成本以及与此相关的潜在责任可能会损害我们的业务。“有关更多信息，请参阅以上内容。
此外，我们销售某些接收、存储和处理客户数据的解决方案。例如，我们的OmNicell One解决方案将基于云的预测智能平台与专家服务相结合，旨在监控药房运营并推荐机会，以帮助提高效率、合规性和患者结果。再举一个例子，我们的EnlivenHealth患者参与平台是一个基于私有云的解决方案，通过单个基于Web的平台支持提高患者遵从性目标，该平台托管指导和跟踪患者笔记、干预和预约的功能。对我们解决方案的有效攻击可能会扰乱我们解决方案的正常运行，允许未经授权访问我们客户的敏感和机密信息(包括受保护的健康信息)，并扰乱我们客户的运营。除了上述风险和影响外，任何这些事件都可能导致我们的解决方案被视为存在安全漏洞，并减少对我们解决方案的需求，这可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生实质性的不利影响。随着我们继续发展基于云的产品，包括支持自主药房的行业愿景，以及我们接收、存储和处理更多客户数据，这些风险可能会增加。
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虽然我们已经实施了多项旨在保护我们的系统和数据的安全措施，包括防火墙、防病毒和恶意软件检测工具、补丁程序、日志监视器、例行备份、系统审核、例行密码修改和灾难恢复程序，并在我们的解决方案中设计了某些安全功能，但我们和我们的第三方服务提供商经常防御和应对数据安全事件，这些措施可能不足以或不适当地实施，以防止或完全解决此类事件的不利影响。在某些情况下，我们可能不知道事件或其规模和影响，因为入侵和其他不当访问可能很难检测到，而且在识别它们方面的任何延误都可能导致更大的危害。此外，虽然我们拥有目前包括网络攻击保险在内的保险，但我们看到了一种趋势，即保险提供商为此类网络攻击提供的保险金额正在减少，而获得此类保险的成本正在上升。如果这种趋势继续下去，我们所拥有的保险范围可能不够充分，或者获得这种保险的成本可能会变得令人望而却步。
我们使用与我们的某些基于云的产品相关的第三方云提供商或第三方提供商来托管我们自己的数据，在这种情况下，我们依赖于此类第三方为保护基础设施而实施的流程、控制和安全。当我们将这些收购整合到OmNicell中时，我们也可能收购公司、产品、服务和技术，并继承这些风险。
如果未能防止此类安全漏洞或侵犯隐私行为，或未能实施令人满意的补救措施，我们可能需要花费大量资源来补救任何损害、扰乱我们的运营或我们客户的运营、损害我们的声誉、损害我们与客户的关系，或使我们面临经济损失、诉讼、监管处罚、合同赔偿义务或其他责任的风险。
政府对医疗保健行业的监管可能会减少对我们产品或服务的需求，或者大幅增加生产我们的产品或提供我们服务的成本。
我们目前的大多数药物管理解决方案产品和服务的制造和销售不受美国食品和药物管理局(FDA)或美国药品监督管理局(DEA)的直接监管，尽管这些产品和服务被其他人(我们的客户)使用，他们的药房、配药和复方活动可能受到这些机构和州药房委员会的监管。我们有被归类为医疗器械的I类和II类产品，它们受FDA监管，并要求遵守FDA质量体系法规以及医疗器械报告，包括在上市和分销之前需要FDA 510(K)审查和批准的无菌一次性产品。医疗器械还受各种其他法规要求的约束，包括适用的上市前批准或批准、临床试验要求、机构注册和设备上市、投诉处理、通知和维修、更换、退款、强制召回、唯一设备识别符(UDI)要求、移除和更正报告、上市后监督和设备跟踪。其他产品和服务可能要求我们遵守美国卫生与公众服务部(HHS)关于提供者(药剂师)资格认证的法规，或遵守DEA关于受控物质的管理、储存、分配和处置以及会计的法规，并且由于未来的立法和监管举措或改革，未来可能会受到FDA、DEA或其他联邦机构的监管。此外，《联邦食品、药品和化妆品法》中与药品的处理、分配和合成有关的某些条款管理着药品分销链的所有部分。, 我们的客户可能会被要求遵守并可能影响客户对我们产品的需求。FDA、DEA或其他联邦机构对我们的业务和产品的直接监管可能会大幅增加生产我们的产品或提供我们的服务的成本，并增加将这些产品和服务推向市场所需的时间，减少对我们产品和服务的需求，并减少我们的收入。此外，我们的客户包括受DEA监管的医疗保健提供者和机构、受FDA监管的药店和单个州药房委员会，以及由CMS批准的认证机构(如联合委员会)进行认证的医院，以及此类监管机构和认证组织的规则、法规和标准。如果我们的客户未能遵守适用的规则、法规和标准，可能会减少对我们产品或服务的需求，损害我们的竞争地位、运营结果和财务状况。鉴于我们的客户、产品、服务和行业关系，我们还可能受到HHS、美国司法部、HHS监察长办公室、CMS、卫生资源和服务管理局以及州总检察长等机构实施的规则、法规、标准和执法的约束。因此，我们可能会不时接受州或联邦政府的各种检查、审查、审计和调查，以核实我们是否遵守政府的规章制度，以管理我们的某些产品和服务。对任何这类审查、审计和调查作出回应或为其辩护的费用可能是巨大的，在目前的执法环境下可能会增加。这些审计和调查可能会导致其他不良后果, 特别是如果发现潜在的行为是普遍的或系统性的。这些后果可能包括但不限于：(1)退还或追溯调整根据相关政府计划或其他付款人支付的金额；(2)州或联邦机构对我们施加巨额罚款、处罚和其他制裁；(3)失去参与某些政府计划的权利；以及(4)损害我们在各种市场的声誉，这可能会对我们吸引客户和员工的能力产生不利影响。如果这些情况发生，后果可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生实质性的不利影响。
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虽然我们已经实施了隐私和信息使用政策，并遵守了既定的隐私原则、客户信息使用指南以及相关的联邦和州法规，但我们不能向您保证我们将遵守我们直接或间接受HIPAA约束的所有国际、联邦和州医疗信息隐私和安全法律，包括但不限于HIPAA。在HIPAA下，我们被视为与我们的许多覆盖实体的客户有关的“业务伙伴”，因此，这些客户中的大多数要求我们签订书面协议，规范我们在提供产品和服务时可能遇到的某些患者健康信息的处理和保护方式，并可能要求我们因未能履行合同义务而承担责任。此外，根据2009年《美国复苏和再投资法案》对HIPAA的修改，我们与其他承保实体类似，受HIPAA覆盖，在某些情况下，受与承保实体相同的民事和刑事处罚。许多州和国家还颁布了隐私和安全法规，在某些情况下，这些法规比HIPAA更严格，也可能直接适用于我们。如果我们过去或现在的业务被发现违反了这些法律中的任何一项，我们可能会受到罚款、处罚和其他制裁。
此外，我们无法预测未来隐私标准以及其他联邦、州和国际隐私和安全法律的潜在影响，这些法律可能随时对我们的客户或OmNicell产生影响。这些法律可能会限制OmNicell和/或我们的客户获取、使用或传播患者信息的能力，这可能会减少对我们产品或服务的需求，或迫使我们重新设计我们的产品或服务，以满足监管要求。欲了解更多信息，您还应参考上述标题中的风险因素我们受制于与隐私、数据保护和信息安全相关的法律、法规和其他法律义务，而遵守这些义务的成本以及与此相关的潜在责任可能会损害我们的业务。”.
对340B计划的更改可能会对我们的340B计划相关服务产生负面影响。
对340B药品定价计划的任何更改，例如更改340B计划的范围或参与340B计划的要求，都可能对我们的340B计划相关服务产生负面影响。目前由多家制造商提起的诉讼正在挑战美国卫生资源和服务管理局(Health Resources And Services Administration)的要求，即为合同药店分发的药品提供340亿欧元的最高价格。到目前为止，已经发布的裁决经过了狭隘的调整，一些案件已经提起上诉。虽然诉讼仍在进行中，但一些制造商已限制获得合同药店分发的340B药品的最高价格。目前尚不清楚这场诉讼将如何解决。如果合同药房配发的药品不需要提供340B的最高价格，或者340B承保实体参与计划的要求降低了参与计划的好处，我们的340B计划相关产品对340B承保实体的用处可能会降低，我们的340B计划相关业务可能会减少，这可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生重大不利影响。此外，围绕340B计划的不确定性可能会导致340B覆盖的实体的参与水平降低，这可能会减少对我们340B计划相关业务的需求，并可能对我们的业务产生不利影响。此外，国会还考虑对340B计划进行立法修改。对340B计划的任何立法更改也可能影响我们的340B计划相关服务。
第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用
发行人购买股票证券
在截至2022年9月30日的三个月内，我们没有根据我们的回购计划回购任何普通股。请参阅附注15下的“股票回购计划”，员工福利和基于股份的薪酬，请参阅本季度报告中的简明综合财务报表附注10-Q表格，以获取更多信息。
项目3.高级证券违约
没有。
项目4.矿山安全披露
不适用。
项目5.其他信息
没有。
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项目6.展品
以引用方式并入
展品编号展品说明表格展品提交日期
3.1
第三次修订和重新修订欧姆尼塞尔公司的章程。
8-K3.110/21/2022
10.1*
OmNicell，Inc.和Dan S.Johnston之间的信函协议，日期为2022年7月29日
10-Q10.28/9/2022
31.1+
规则13a-14(A)或规则15d-14(A)所要求的首席执行官的证明
31.2+
细则13a-14(A)或细则15d-14(A)所要求的首席财务干事证明
32.1+
根据《美国法典》第18编第63章第13a-14(B)条或第15d-14(B)条和第1350节的规定，对首席执行官和首席财务官进行认证(《美国法典》第18编第1350节)
101.INS+
内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。
101.SCH+
内联XBRL分类扩展架构文档
101.CAL+
内联XBRL分类扩展计算链接库文档
101.DEF+
内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档
101.LAB+
内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档
101.PRE+
内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档
104+
封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含附件101中包含的适用分类扩展信息)。
_________________________________________________
*表示管理合同、薪酬计划或安排。
+    现提交本局。
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目录表
签名
根据经修订的1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由正式授权的以下签署人代表其签署本报告。
欧姆尼克公司
日期：2022年11月4日发信人：/S/Peter J.Kuipers
彼得·J·柯伊珀斯
常务副总裁总裁兼首席财务官
(首席财务官及获正式授权的人员)
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