Sprott宣布2022年第三季度业绩

多伦多，2022年11月4日-Sprott Inc.(纽约证券交易所/多伦多证券交易所股票代码：Sprott Inc.)(简称Sprott或公司)今天公布了截至2022年9月30日的三个月和九个月的财务业绩。

管理评论
Sprott在第三季度取得了坚实的业绩，因为我们仍然专注于在持续的市场动荡背景下执行我们的战略。截至2022年9月30日，管理的资产为210亿美元，较2022年6月30日减少9亿美元(4%)，较2021年12月31日增加6亿美元(3%)。在截至三个月和九个月的基础上，下降是由于我们所有基金产品的市值贬值。然而，今年到目前为止，市场的负面影响已经被我们实物信托、私人战略和收购North Shore Global铀矿ETF的强劲资金流入所抵消。

乔治补充道：“能源转型对Sprott来说是一个越来越重要的投资主题。过去一年，由于我们的铀车辆取得了成功，我们在该领域建立了强大的追随者。在第三季度，我们推出了一项专注于能源转型材料的积极管理战略。我们预计这一领域将成为我们未来业务的增长动力。”

金融亮点1

主要AUM亮点

截至2022年9月30日，资产管理规模为210亿美元，较2022年6月30日减少9亿美元(4%)，较2021年12月31日增加6亿美元(3%)。在截至三个月和九个月的基础上，我们的资产管理受到我们基金产品市值贬值的负面影响。然而，在截至九个月的基础上，我们的累计市值下降被我们的实物信托、私人战略的强劲流入以及北岸全球铀矿ETF收购(“URNM收购”)完成后AUM的加入所抵消，第二季度我们的AUM增加了10亿美元。

主要收入亮点

·本季度管理费为2,920万美元，比截至2021年9月30日的季度增加50万美元(2%)，今年迄今增加8700万美元，比截至2021年9月30日的九个月增加1,080万美元(14%)。本季度附带权益和绩效费用为零，年初至今为200万美元，与截至2021年9月30日的9个月相比下降了590万美元(74%)。截至2021年9月30日的季度，净手续费为2680万美元，比截至2021年9月30日的季度增加70万美元(3%)，年初至今增加8030万美元，比截至2021年9月30日的9个月增加730万美元(10%)。我们的收入表现主要是由于我们的交易所上市产品部门(主要是我们的实物铀和黄金信托)有强劲的净流入，以及来自URNM收购的较高的平均AUM。这些增长部分被我们管理的股票部门较低的平均AUM和我们的私人策略部门较低的附带权益结晶所部分抵消。

·本季度佣金收入为610万美元，比截至2021年9月30日的季度减少了520万美元(46%)，今年迄今减少了2560万美元，比截至2021年9月30日的九个月减少了550万美元(18%)。本季度净佣金为320万美元，比截至2021年9月30日的季度减少260万美元(44%)，年初至今减少1330万美元，比截至2021年9月30日的九个月减少370万美元(22%)。佣金减少是由于我们经纪部门的矿业股权融资活动减弱，以及本季度在我们的交易所上市产品部门购买铀所赚取的佣金减少。

该季度的财务收入为90万美元，比截至2021年9月30日的季度增加了40万美元(65%)，今年迄今的基础上增加了360万美元，比截至2021年9月30日的九个月增加了80万美元(29%)。我们的业绩主要是由于我们在私人战略部门管理的有限责任公司中持有的联合投资头寸产生了更高的收入。

主要支出亮点

·本季度净薪酬支出为1,410万美元，比截至2021年9月30日的季度增加了130万美元(10%)，比年初至今的4,380万美元增加了830万美元(23%)，比截至2021年9月30日的九个月增加了830万美元(23%)。增加的主要原因是长期激励计划(“LTIP”)摊销较高，以及新员工的工资较高，但这部分被较低的年度激励薪酬(“AIP”)所抵消。

·截至2021年9月30日的季度，SG&A为420万美元，比截至2021年9月30日的季度增加60万美元(15%)，年初至今为1,190万美元，比截至2021年9月30日的九个月增加140万美元(13%)。这一增长主要是由于营销和技术成本上升。

1见本新闻稿的“非国际财务报告准则财务措施”部分和“补充财务信息”的附表2和附表3。

收益摘要

·本季度净收益为310万美元(每股0.12美元)，较截至2021年9月30日的季度下降65%，或560万美元(每股0.23美元)，年初至今为1,030万美元(每股0.41美元)，较截至2021年9月30日的九个月下降55%，或1270万美元(每股0.51美元)。我们的业绩受到外汇换算损失和一项遗留法律索赔和解的负面影响。我们的收益也受到了我们共同投资的净市值折旧和年初至今的数字黄金策略的影响。

·本季度调整后基本EBITDA为1,680万美元(每股0.67美元)，较截至2021年9月30日的季度增长1%，较截至2021年9月30日的季度增长10万美元；今年迄今为5,290万美元(每股2.11美元)，较截至2021年9月30日的9个月增长14%，或660万美元(每股0.25美元)。我们的业绩得益于对我们的实物信托(主要是我们的实物铀和黄金信托)的强劲净流入以及对URNM的收购。这些增长仅被我们经纪部门较弱的矿业股权发行活动和我们管理的股票部门较低的资产管理规模所部分抵消。

·2022年11月3日，Sprott董事会宣布季度股息为每股0.25美元。

补充财务信息

请参阅公司2022年9月30日的中期财务报表和今天上午早些时候提交的相关管理层讨论和分析，以了解公司截至2022年9月30日的财务状况以及截至2022年9月30日的三个月和九个月的财务业绩的进一步细节。

附表1--AUM连续性

附表2-财务资料摘要

(1)这些数额包括在综合经营报表的“拖车、副顾问和基金费用”一栏中。

(2)2022年的大部分金额是支付给前首席执行官的薪酬和其他过渡期付款，将在3年内支付。

附表3-EBITDA对账

(1)这一调整消除了短期投资、共同投资和数字黄金策略的某些损益对收入的影响，以确保实现上文所述的EBITDA指标的报告目标。

(2)除了中期财务报表附注5中概述的项目外，这一对帐线还包括截至2022年9月30日的三个月(截至2021年9月30日的三个月)的130万美元遣散费、新聘员工应计项目和其他项目，以及截至2022年9月30日的九个月(截至2021年9月30日的九个月)的400万美元。这一对帐线不包括截至2022年9月30日的三个月(截至2021年9月30日的三个月)和截至2022年9月30日的九个月(截至2021年9月30日的九个月)的可归因于非控股权益的收入(亏损)(80万美元-20万美元)。

(3)按调整后的基本EBITDA计算，包括折旧和摊销。然后，这一数字除以投资收益(亏损)前的收入，如果适用，则扣除直接成本。

电话会议和网络广播

将于2022年11月4日美国东部时间今天上午10：00举行网络直播，讨论公司的财务业绩。如欲收听网上直播，请于

Https://edge.media-server.com/mmc/p/6iyict5f

请注意，追踪该公司的分析师应在https://register.vevent.com/register/BI38780e28eb664c3e9d7419920d8f929a注册，参加现场问答环节。

非国际财务报告准则财务衡量标准

本新闻稿包括该公司用来评估其业务财务业绩的财务条件(包括AUM、净收入、净佣金、净费用、费用、调整后的基本EBITDA、净薪酬)，这些财务条件不是国际财务报告准则(“IFRS”)承认的衡量标准。这些非“国际财务报告准则”的衡量标准不应被视为根据“国际财务报告准则”确定的绩效衡量标准的替代办法，也不能与其他发行人提出的类似衡量标准相比较。非国际财务报告准则财务措施没有国际财务报告准则规定的标准化含义，因此不太可能与其他发行人提出的类似措施相提并论。我们的主要业绩指标以及非国际财务报告准则和其他财务指标将在下文讨论。关于非《国际财务报告准则》财务计量与其最直接可比的《国际财务报告准则》财务计量的量化核对，请参阅本新闻稿“补充财务信息”一节的附表2和附表3。

净费用

管理费，扣除拖车、副顾问、基金支出和直接支出，以及附带权益和绩效费用，扣除附带权益和绩效费用支出(内部和外部)，是关键的收入指标，因为它们代表了我们从AUM产生的直接关联成本后的净收入贡献。

佣金净额

扣除佣金支出(内部和外部)后的佣金主要来自我们经纪部门基于交易提供的服务以及我们交易所上市产品部门的铀买卖。

净薪酬

薪酬净额不包括支付给雇员的佣金支出、支付给雇员的其他直接支出、支付给雇员的附带权益和绩效费用支出，这些支出均在MD&A中扣除其相关收入后列报，以及遣散费、新聘员工应计项目和其他非经常性支出。

EBITDA、调整后的EBITDA、调整后的基本EBITDA

EBITDA的最基本形式被定义为扣除利息、所得税、折旧和摊销前的收益。EBITDA是投资行业中管理层、投资者和投资分析师通过考虑同一行业公司之间不同融资方法、资本结构、摊销技术和所得税税率的影响来理解和比较结果的常用指标。虽然其他公司、投资者或投资分析师可能不会使用相同的EBITDA计算方法(或对EBITDA的调整)，但本公司认为，其调整后的基本EBITDA指标尤其能更好地将公司的基本业务与其同行进行比较，并与其他非IFRS财务指标相比，更好地反映业务的经常性结果。

前瞻性陈述

本新闻稿中的某些陈述包含符合适用的加拿大和美国证券法的前瞻性信息和前瞻性陈述(本文统称为“前瞻性陈述”)。使用“预期”、“预期”、“继续”、“估计”、“可能”、“将”、“项目”、“应该”、“相信”、“计划”、“打算”和类似表述中的任何一种，都是为了识别前瞻性陈述。特别是，但不限于前述，本新闻稿包含有关以下方面的前瞻性陈述：(I)我们相信我们将在能源转型领域继续增长；(Ii)宣布、支付和指定股息，以及对我们的业务将支持股息水平而不影响我们为未来增长计划提供资金的能力的信心。

尽管公司认为这些前瞻性陈述是合理的，但它们不是对未来结果、业绩或成就的保证。前瞻性表述中使用了许多因素或假设，包括：(1)公司经营的每项业务中竞争加剧的影响将不大；(2)质量管理将可用；(3)政府机构的法规和税法的影响与当前环境一致；(4)新冠肺炎的影响；(5)在截至2022年9月30日的公司的MD&A报告中，在“关键会计估计、判断和会计政策的变化”中披露的那些假设。如果前瞻性表述所依据的假设被证明是不正确的，或者一个或多个风险或其他因素成为现实，包括：(1)困难的市场状况；(2)糟糕的投资业绩；(3)未能继续留住和吸引优质员工；(4)导致监管制裁或声誉损害的员工错误或不当行为；(5)业绩费用波动；(6)一个业务部门或另一个交易对手未能支付财务义务；(4)实际结果、业绩或成就可能与前瞻性表述所表达或暗示的大不相同；(5)业绩费用波动；(6)一个业务部门或另一个交易对手未能支付其财务义务；(Vii)公司未能满足到期的现金或基金债务需求；(Viii)投资管理行业的变化；(Ix)未能实施有效的信息安全政策, 程序和能力；(X)缺乏投资机会；(Xi)与监管合规有关的风险；(Xii)未能适当管理风险；(Xiii)未能妥善处理利益冲突；(Xiv)竞争压力；(Xv)公司增长可能难以持续，并可能对现有的行政、运营和财政资源提出重大要求；(Xvi)未能遵守隐私法；(Xvii)未能成功实施继任规划；(Xviii)与美元相对价值有关的外汇风险；(Xix)诉讼风险；(Xx)未能制定有效的业务弹性计划；(Xxi)未能在有利的经济条件下获得或维持足够的保险覆盖范围；(Xxii)历史财务信息不一定预示未来业绩；(Xxiii)公司普通股的市场价格可能出现广泛而迅速的波动；(Xxiv)与公司投资产品有关的风险；(Xxv)与公司自营投资有关的风险；(Xxvi)与公司贷款业务有关的风险；(Xxvii)与公司经纪业务有关的风险；(Xxviii)本公司日期为2022年2月24日的年度资料表格中“风险因素”项下所述的风险；及(Xxix)本公司截至2022年9月30日的MD&A中“管理财务风险”及“管理非财务风险”项下所述的风险。此外，股息的支付不受保证，公司支付的任何股息的数额和时间将由公司董事会酌情决定，并将根据公司的收益、适用公司法对宣布和支付股息所规定的偿付能力测试的满足度来确定, 以及其他相关因素。除非另有特别说明，否则前瞻性表述仅在本新闻稿发布之日发表，公司不承担任何公开更新任何前瞻性表述的义务，除非适用的证券法可能明确要求公开更新任何前瞻性表述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。

关于Sprott

Sprott是贵金属和实物资产投资领域的全球领先者。我们是专家。我们深厚的知识、经验和人际关系使我们有别于多面手。我们的投资策略包括交易所上市产品、管理股票、私募策略和经纪业务。Sprott在多伦多、纽约和伦敦设有办事处，该公司的普通股在纽约证券交易所和多伦多证券交易所上市，代码为(SII)。欲了解更多信息，请访问www.sprott.com。

投资者联系方式：

格伦·威廉姆斯

经营董事

投资者与机构客户关系；

企业公关主管

(416) 943-4394

邮箱：gwilliams@sprott.com