美国 | ||
证券交易委员会 | ||
华盛顿特区,20549 |
时间表 13G
根据1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act)
(修订编号:1) *
PDL BioPharma Inc. |
(发卡人姓名) |
普通股 |
(证券类别名称) |
69329Y104 |
(CUSIP号码) |
2020年12月31日 |
(需要提交本陈述书的事件日期) |
选中相应的框以指定 提交此计划所依据的规则:
x | 规则第13d-1(B)条 |
¨ | 规则第13d-1(C)条 |
¨ | 规则第13d-1(D)条 |
* 本封面的其余部分应填写,以供报告人在本表格中首次提交有关证券主题类别的 ,以及任何后续修订,其中包含的信息将更改前一封面中提供的披露 。
本封面其余部分所要求的信息不应视为 为1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18节的目的而提交的,或者 受该法案该节的责任约束,但应受该法案的所有其他规定的约束(不过,请参阅 注释)。
SEC 1745(3-98)
第2页(第12页) |
CUSIP编号 | 69329Y104 |
1. | 报告人姓名。 | 布兰德斯投资伙伴公司(Brandes Investment Partners,L.P.) | |
上述人士的税务局身分证号码(只适用于实体) | 33-0704072 |
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框(请参阅说明) | |
(a) ¨ | ||
(b) ¨ | ||
3. | 仅限SEC使用 | |
4. | 公民身份或组织地点 | 特拉华州 |
数量 | 5. | 独家投票权 | |
共享Bene- | |||
少数人拥有 | 6. | 共享投票权 | 2,550,396 |
按每个人 | |||
汇报 | 7. | 唯一处分权 | |
具有以下条件的人员: | |||
8. | 共享处置权 | 7,046,701 |
9. | 每名呈报人实益拥有的总款额 | 7,046,701 |
10. | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明) | ¨ |
11. | 按行金额表示的班级百分比(9) | 6.17 % |
12. | 报告人类型(见说明) | IA、PN |
第3页(共12页) |
CUSIP编号 | 69329Y104 |
1. | 报告人姓名。 | Co-GP,LLC. | |
上述人士的税务局身分证号码(只适用于实体) | 73-1677697 |
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框(请参阅说明) | |
(a) ¨ | ||
(b) ¨ | ||
3. | 仅限SEC使用 | |
4. | 公民身份或组织地点 | 加利福尼亚 |
数量 | 5. | 独家投票权 | |
共享Bene- | |||
少数人拥有 | 6. | 共享投票权 | 2,550,396 |
按每个人 | |||
汇报 | 7. | 唯一处分权 | |
具有以下条件的人员: | |||
8. | 共享处置权 | 7,046,701 |
9. | 每名呈报人实益拥有的总款额 | 7,046,701股被视为由CO-GP,LLC作为投资顾问的控制人实益拥有。Co-GP,LLC否认对本附表13G中报告的股份的任何直接所有权,除非金额大大低于本文报告的股份数量的百分之一。 |
10. | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明) | ¨ |
11. | 按行金额表示的班级百分比(9) | 6.17 % |
12. | 报告人类型(见说明) | 文书主任,OO(管制人员) |
第4页(共12页) |
CUSIP编号 | 69329Y104 |
1. | 报告人姓名。 | 布兰德斯全球控股公司(Brandes Worldwide Holdings,L.P.) | |
上述人士的税务局身分证号码(只适用于实体) | 33-0836630 |
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框(请参阅说明) | |
(a) ¨ | ||
(b) ¨ | ||
3. | 仅限SEC使用 | |
4. | 公民身份或组织地点 | 特拉华州 |
数量 | 5. | 独家投票权 | |
共享Bene- | |||
少数人拥有 | 6. | 共享投票权 | 2,550,396 |
按每个人 | |||
汇报 | 7. | 唯一处分权 | |
具有以下条件的人员: | |||
8. | 共享处置权 | 7,046,701 |
9. | 每名呈报人实益拥有的总款额 | 7,046,701股被视为由Brandes Worldwide Holdings,L.P.作为投资顾问的控制人实益拥有。Brandes Worldwide Holdings,L.P.否认对本附表13G中报告的股份有任何直接所有权。 |
10. | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明) | ¨ |
11. | 按行金额表示的班级百分比(9) | 6.17 % |
12. | 报告人类型(见说明) | PN、OO(控制人员) |
第5页(共12页) |
CUSIP编号 | 69329Y104 |
1. | 报告人姓名。 | 格伦·卡尔森 |
上述人士的税务局身分证号码(只适用于实体) |
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框(请参阅说明) | |
(a) ¨ | ||
(b) ¨ | ||
3. | 仅限SEC使用 | |
4. | 公民身份或组织地点 | 美国 |
数量 | 5. | 独家投票权 | |
共享Bene- | |||
少数人拥有 | 6. | 共享投票权 | 2,550,396 |
按每个人 | |||
汇报 | 7. | 唯一处分权 | |
具有以下条件的人员: | |||
8. | 共享处置权 | 7,046,701 |
9. | 每名呈报人实益拥有的总款额 | 7,046,701股被视为由投资顾问的控制人Glenn Carlson实益拥有。卡尔森先生否认对附表13G中报告的股票有任何直接所有权,但金额大大低于本文报告的股票数量的百分之一。 |
10. | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明) | ¨ |
11. | 按行金额表示的班级百分比(9) | 6.17 % |
12. | 报告人类型(见说明) | In,OO(控制人) |
第6页(共12页) |
第1(A)项 | 发卡人姓名: |
PDL BioPharma,Inc.
第1(B)项 | 发行人主要执行办公室地址: |
南伍德大道932号
内华达州89451号斜坡村
第2(A)项 | 提交人姓名: |
(i) | Brandes Investment Partners, L.P. |
(Ii) | Co-GP,LLC |
(三) | Brandes Worldwide Holdings, L.P. |
(四) | 格伦·卡尔森 |
第2(B)项 | 主要营业办事处地址或(如无)住址: |
(i) | 加州圣地亚哥11988 El Camino Real,Suite600,CA 92130 |
(Ii) | 加州圣地亚哥11988 El Camino Real,Suite600,CA 92130 |
(三) | 加州圣地亚哥11988 El Camino Real,Suite600,CA 92130 |
(四) | 加州圣地亚哥11988 El Camino Real,Suite600,CA 92130 |
第2(C)项 | 公民权 |
(i) | 特拉华州 |
(Ii) | 加利福尼亚 |
(三) | 特拉华州 |
(四) | 美国 |
第2(D)项 | 证券类别名称: |
普通股
第2(E)项 | CUSIP编号: |
69329Y104
第7页(共12页) |
项目3. | 如果本声明是根据§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交 的人是否为: |
(a) | ¨ | 根据法令第15条注册的经纪或交易商(“美国法典”第15编第78O条)。 |
(b) | ¨ | 该法第3(A)(6)条所界定的银行(“美国法典”第15编第78c条)。 |
(c) | ¨ | 该法令第3(A)(19)条所界定的保险公司(“美国法典”第15编78c节)。 |
(d) | ¨ | 根据“投资公司法”(15 U.S.C.80A-8)第8条注册的投资公司。 |
(e) | ¨ | 根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(E)的投资顾问。 |
(f) | ¨ | 根据§240.13d-1(B)(Ii)(F)的员工福利计划或养老基金。 |
(g) | ¨ | 根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人。 |
(h) | ¨ | 根据“联邦存款保险法”(1813年美国法典第12卷)第3(B)节所界定的储蓄协会。 |
(i) | ¨ | 根据1940年“投资公司法”(“美国法典”第15编第80A-3节)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划。 |
(j) | x | 小组,根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)。 |
本声明由Brandes Investment Partners, L.P.提交,该公司是一家根据1940年“投资顾问法案”注册的投资顾问公司,其控制人及其控股公司。 (另见附件A)
项目4. | 所有权: |
(a) | 实益拥有款额:7,046,701 |
(b) | 班级百分比:6.17 % |
(c) | 联合申请者拥有的有关 的共享数量: |
(i) | 唯一的投票权或指导权: | 0 |
(Ii) | 共同投票或指导投票的权力: | 2,550,396 |
(三) | 唯一有权处置或指示处置的权力: | 0 |
(四) | 共同拥有处置或指导处置的权力: | 7,046,701 |
第五项。 | 拥有一个阶级百分之五或更少的所有权。 |
如果提交此声明是为了报告截至本声明日期报告人已不再是超过5%的类别证券的受益所有者这一事实,请检查以下各项? 不适用
第6项 | 代表另一个人拥有超过百分之五的所有权。不适用 |
第8页(共12页) |
第7项。 | 母公司控股公司报告的获得证券的子公司 的标识和分类。 |
不适用
第8项。 | 组成员的标识和分类。 |
见附件A
第9项 | 集团解散通知书。 |
不适用
第10项。 | 认证: |
(a) | 如果声明是根据§240.13d-1(B)提交的,则应包括以下证明: |
我在下面签字,谨此证明,据我所知和所信,上述证券 是在正常业务过程中收购和持有的,没有收购,也不是为了 目的或具有以下效果而持有改变或影响证券发行人的控制权,且未被收购 且未与任何具有该目的或效果的交易相关或作为其参与者持有 。 |
签名
经合理查询,并尽我所知和 信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2021年2月8日
布兰德斯投资伙伴公司(Brandes Investment Partners,L.P.) | ||
依据: | /s/伊恩·罗斯 | |
伊恩·罗斯(Ian Rose)担任事实律师 | ||
格伦·卡尔森(Glenn Carlson),普通合伙人 | ||
Co-GP,LLC其普通合伙人 |
Co-GP,LLC | ||
依据: | /s/伊恩·罗斯 | |
伊恩·罗斯(Ian Rose)担任事实律师 | ||
格伦·卡尔森(Glenn Carlson),普通合伙人 |
布兰德斯环球控股公司(Brandes Worldwide Holdings,L.P.) | ||
依据: | /s/伊恩·罗斯 | |
伊恩·罗斯(Ian Rose)担任事实律师 | ||
格伦·卡尔森(Glenn Carlson),Co-GP,LLC及其普通合伙人 |
依据: | /s/伊恩·罗斯 | |
伊恩·罗斯(Ian Rose)担任事实律师 | ||
格伦·卡尔森(Glenn Carlson),控制人 |
第9页(共12页) |
附件A
集团成员的识别和分类
根据1934年《证券交易法》规则13d-1(B)(Ii)(J)和规则13d-1(K)(1),提出本联合申请的集团成员身份和分类如下:
名字 | 分类 |
Brandes Investment Partners,L.P.(“投资顾问”) | 根据1940年投资顾问法案注册的投资顾问 |
Co-GP,LLC | 投资顾问的控制人 |
布兰德斯全球控股公司(Brandes Worldwide Holdings,L.P.) | 投资顾问的控制人 |
格伦·卡尔森 | 投资顾问的控制人 |
第10页(共12页) |
附件B
根据 规则13d-1的联合提交协议
本协议是根据规则13d-1(B)(Ii)(J)和规则13d-1(K)(1)在1934年“证券交易法”(下称“该法案”)下由下列各方之间签订的,每一方在本文中被称为“联合文件提交人”。联合申请者同意,法案第13(G)或13(D)条及其规则所要求的受益所有权声明 可根据需要分别在附表13G或附表13D上提交,此后可通过进一步的联合提交进行修订。 联合申请者声明,他们各自满足规则13d-1下的联合提交要求。 联合提交人同意,他们各自满足根据规则13d-1提交联合申请的要求。 联合提交人同意,他们可以根据具体情况在附表13G或附表13D中代表他们各自提交受益所有权声明。 联合提交人随后可以通过进一步的联合申请来修订该声明。
日期:2021年2月8日
布兰德斯投资伙伴公司(Brandes Investment Partners,L.P.) | ||
依据: | /s/格伦·卡尔森 | |
格伦·卡尔森(Glenn Carlson),以下公司的普通合伙人 | ||
Co-GP,LLC. |
Co-GP,LLC. | ||
依据: | /s/格伦·卡尔森 | |
格伦·卡尔森(Glenn Carlson),普通合伙人 |
第11页,共12页 |
附件C
附表13D、13G及表格13F的授权书
本人Glenn Carlson作为Co-GP有限责任公司的成员,是Brandes Worldwide Holdings,L.P.的普通合伙人,也是Brandes Investment Partners,L.P.的有限合伙人,特此任命Ian N.Rose为事实律师和代理人,以各种身份代表本人和代表Co-GP LLC执行Brandes Investment Partners,L.P.和Brandes Words LLC13G和表格13F以及根据1934年《证券和交易法》规定必须提交的相关文件,包括证物、附件和修正案,以及对其中包含的与本人为Brandes Investment Partners,L.P.、其子公司和附属公司的“控制人”(按照附表13D、13G 和表格13F的规定)相关的信息进行保密处理的请求 。我在此授权上述事实律师 完全按照所有意图和目的采取一切必要的行动,如我 亲自到场时所能做的那样,从而批准上述事实律师和代理人可根据本协议合法作出或导致作出的所有行为。
我特此签署本授权书,自2021年2月8日起生效。
/s/格伦·卡尔森 | |
格伦·卡尔森 |
第12页,共12页 |
附件D
实益所有权免责声明
Co-GP,LLC,Brandes Worldwide Holdings,L.P.,Glenn Carlson, 和Jeff Busby拒绝对上述股份享有实益权益,但金额大大低于本附表13D报告的股份百分之一的除外。这些实体或个人均未持有上述 股票作为其自己的账户,除非是在最低限度的基础上。
/s/格伦·卡尔森 | |
格伦·卡尔森 |
/s/杰夫·巴斯比 | |
杰夫·巴斯比 |