附录 99.1
Penumbra, Inc. 公布2022年第三季度财务业绩
加利福尼亚州阿拉米达，2022 年 11 月 3 日 /PR Newswire/-专注于创新疗法的全球医疗保健公司 Penumbra, Inc.（纽约证券交易所代码：PEN）今天公布了截至2022年9月30日的第三季度财务业绩。
•2022年第三季度的收入为2.137亿美元，与2021年第三季度相比增长了12.4％，按固定货币计算增长了15.1％。
2022 年第三季度财务业绩
2022年第三季度的总收入增至2.137亿美元，而2021年第三季度的总收入为1.901亿美元，按固定汇率计算增长了12.4％，增长了15.1％。美国占总收入的70％，国际占2022年第三季度总收入的30％。血管产品的销售收入在2022年第三季度增长至1.234亿美元，按固定汇率计算增长了17.0％，增长了18.8％。2022年第三季度，神经产品的销售收入增长至9,030万美元，按固定汇率计算增长6.7％，增长10.5％。
毛利为1.353亿美元，占2022年第三季度总收入的63.3％，而2021年第三季度的毛利为1.199亿美元，占总收入的63.1％。毛利率受到我们扩大产能以支持我们不断扩大的产品组合的能力的影响，这使我们能够在截至2022年9月30日的三个月中应对一些宏观经济因素，例如劳动力短缺、通货膨胀和供应链阻力，以及我们对 COVID-19 相关安全措施的持续投资。
2022年第三季度的总运营支出为1.299亿美元，占总收入的60.8％，其中包括与收购Sixense相关的240万美元有限寿命无形资产的摊销费用。不包括这笔费用，2022年第三季度的非公认会计准则总运营支出1为1.275亿美元，占总收入的59.7％。相比之下，2021年第三季度的GAAP和非公认会计准则运营支出为1.111亿美元，占总收入的58.5％。2022年第三季度的研发费用为2,130万美元，而2021年第三季度的研发费用为1,670万美元。2022年第三季度的销售和收购支出为1.086亿美元，而2021年第三季度的销售和收购支出为9,440万美元。
2022 年第三季度的运营收入为 540 万美元。不包括与收购Sixense相关的有限寿命无形资产的摊销费用相关的费用，非公认会计准则运营收入1为780万美元。相比之下，2021年第三季度的GAAP和非公认会计准则运营收入为880万美元。
2022 年全年财务展望已更新
尽管第四季度开局良好，但该公司正在更新其2022年收入指引，以考虑两个短期动态：Lightning Flash产品发布现在预计将在2023年第一季度进行，比之前的2022年第四季度中期估计晚了六周，外币折算将带来400万至600万美元的增量阻力。该公司现在预计2022年的总收入将在8.4亿美元至8.45亿美元之间，与2021年相比，按报告计算增长了12-13％，按固定汇率计算增长了15-16％。展望2023年，公司预计总收入将达到10亿美元的水平。
网络直播和电话会议信息
Penumbra, Inc. 将在美国东部时间2022年11月3日星期四下午 4:30 收盘后举行电话会议，讨论2022年第三季度的财务业绩。国内和国际来电者可以通过拨打 (888) 330-2443（会议编号：4604622）通过电话进行电话直播，也可以通过公司网站 “投资者” 选项卡下的 “活动” 部分观看网络直播，网址为：www.penumbrainc.com。电话会议结束后，网络直播将在公司网站上播出至少两周。
关于 Penumbra
Penumbra, Inc. 总部位于加利福尼亚州阿拉米达，是一家专注于创新疗法的全球医疗保健公司。Penumbra 设计、开发、制造和销售新颖的产品，拥有广泛的产品组合，可应对需求未得到满足的市场中具有挑战性的医疗状况。Penumbra 为 100 多个国家的医疗保健提供者、医院和诊所提供支持。欲了解更多信息，请访问 www.penumbrainc.com 并在 Twitter 和 LinkedIn 上连接。
1有关我们使用非公认会计准则指标的重要信息，请参阅 “非公认会计准则财务指标”。
1
非公认会计准则财务指标
除了根据美国公认会计原则（“GAAP”）编制的财务指标外，公司在本新闻稿中还使用了以下非公认会计准则财务指标：a) 固定货币和 b) 非公认会计准则运营费用、非公认会计准则运营收入、非公认会计准则净收益和非公认会计准则摊薄后每股收益（“EPS”）。
恒定货币。公司的固定货币收入披露估算了与去年适用的同期相比，外币汇率变动对公司本期收入折算的影响。这种影响是通过将当前的当地货币收入折算成美元而得出的，而不是根据用于折算上一年适用可比期间的当地货币收入的外币汇率，而不是当期有效的实际汇率。它不包括外币汇率变动对公司业绩或业务的任何其他影响。
非公认会计准则运营费用、非公认会计准则运营收入、非公认会计准则净收益和非公认会计准则摊薄后每股收益。对GAAP财务指标的调整反映了以下内容不包括在内：
•摊销与收购Sixense相关的有限寿命无形资产对其估计使用寿命的影响；以及
•与基于股份的薪酬安排相关的税收缺陷或超额税收优惠。
下表列出了这些非公认会计准则指标与最具可比性的GAAP指标的全面对账。
我们的管理层认为，本新闻稿中披露的非公认会计准则财务指标有助于投资者评估我们业务的经营业绩，可以与前几个时期进行有意义的比较，从而比本次披露更全面地了解我们的业务。具体而言，我们认为固定货币收入的变化是一个有用的指标，因为它为评估我们的基础业务表现提供了一个替代框架，不包括外汇汇率波动的影响。我们认为非公认会计准则运营支出、非公认会计准则运营收入、非公认会计准则净收益和非公认会计准则摊薄后每股收益为评估我们的基础业务表现提供了替代框架，其中不包括与收购Sixense相关的有限寿命无形资产的摊销费用以及与基于股份的薪酬安排相关的税收缺陷或超额税收优惠。
本新闻稿中包含的非公认会计准则财务指标可能与其他公司使用的标题相似的指标不同，因此可能无法比较。不应孤立地考虑这些非公认会计准则指标，也不应将其作为公认会计原则指标的替代方案。我们敦促投资者审查这些非公认会计准则财务指标与本新闻稿中包含的可比公认会计准则财务指标的对账情况，不要依赖任何单一的财务指标来评估我们的业务。
前瞻性陈述
除历史信息外，本新闻稿中的某些声明本质上是前瞻性的，受我们的风险、不确定性和假设的影响。我们的业务和运营受到各种风险和不确定性的影响，因此，实际业绩可能与任何前瞻性陈述所预测的结果存在重大差异。可能导致实际业绩与预期不同的因素包括但不限于：COVID-19 疫情对我们的业务、经营业绩和财务状况的影响；未能维持或增加盈利能力或产生正现金流；未能有效推出和销售新产品；产品推出延迟；激烈竞争；无法进一步渗透我们目前的客户群，扩大我们的用户群和增加客户使用我们产品的频率；实现或保持令人满意的定价和利润率；制造困难；永久减记或注销我们的库存；产品缺陷或故障；临床试验的结果不利；随着我们的发展，无法维持我们的文化；外汇汇率波动；潜在的不利监管行动；以及我们可能进行的任何收购、合并、处置、合资或投资的潜在影响。我们在向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件中更详细地讨论了这些风险和不确定性以及其他风险，包括我们于2022年2月22日向美国证券交易委员会（SEC）提交的截至2021年12月31日的10-K表年度报告。可能还有其他我们目前未意识到的风险或我们目前认为不重要的风险，这些风险可能会对我们的业务产生不利影响。任何前瞻性陈述均基于我们当前对未来事件的预期、估计和假设，仅自此类陈述发布之日起适用。我们不承诺为了反映可能发生变化的事件或情况而修改或更新任何前瞻性陈述。
Penumbra, Inc.
简明合并资产负债表
（未经审计）
（以千计）
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 2022年9月30日 | | 2021年12月31日 |
| 资产 | | | | |
| 流动资产： | | | | |
| 现金和现金等价物 | | $ | 54,844 | | | $ | 59,379 | |
| 适销投资 | | 129,583 | | | 195,496 | |
| 应收账款，净额 | | 189,006 | | | 133,940 | |
| 库存 | | 320,304 | | | 263,504 | |
| 预付费用和其他流动资产 | | 29,888 | | | 29,155 | |
| | | | |
| 流动资产总额 | | 723,625 | | | 681,474 | |
| 财产和设备，净额 | | 64,082 | | | 58,856 | |
| 经营租赁使用权资产 | | 174,684 | | | 131,955 | |
| 融资租赁使用权资产 | | 34,114 | | | 36,276 | |
| 无形资产，净额 | | 83,360 | | | 90,618 | |
| 善意 | | 165,426 | | | 166,388 | |
| | | | |
| 递延税 | | 62,827 | | | 65,698 | |
| 其他非流动资产 | | 13,483 | | | 12,985 | |
| 总资产 | | $ | 1,321,601 | | | $ | 1,244,250 | |
| 负债和股东权益 | | | | |
| 流动负债： | | | | |
| 应付账款 | | $ | 25,365 | | | $ | 13,421 | |
| 应计负债 | | 101,672 | | | 99,796 | |
| 当前的经营租赁负债 | | 9,417 | | | 8,267 | |
| 当期融资租赁负债 | | 1,878 | | | 1,713 | |
| 流动负债总额 | | 138,332 | | | 123,197 | |
| | | | |
| 非流动经营租赁负债 | | 180,897 | | | 137,045 | |
| 非流动融资租赁负债 | | 25,325 | | | 26,523 | |
| 其他非流动负债 | | 3,295 | | | 3,558 | |
| 负债总额 | | 347,849 | | | 290,323 | |
| 股东权益： | | | | |
| 普通股 | | 38 | | | 37 | |
| 额外的实收资本 | | 947,040 | | | 910,614 | |
| | | | |
| 累计其他综合亏损 | | (13,353) | | | (2,630) | |
| 留存收益 | | 40,027 | | | 45,906 | |
| | | | |
| | | | |
| 股东权益总额 | | 973,752 | | | 953,927 | |
| 负债和股东权益总额 | | $ | 1,321,601 | | | $ | 1,244,250 | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
Penumbra, Inc.
简明合并运营报表
（未经审计）
（以千计，股票和每股金额除外）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三个月 | | 截至9月30日的九个月 |
| | 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 收入 | | $ | 213,678 | | | $ | 190,117 | | | $ | 625,917 | | | $ | 543,579 | |
| 收入成本 | | 78,351 | | | 70,205 | | | 229,137 | | | 193,644 | |
| 毛利 | | 135,327 | | | 119,912 | | | 396,780 | | | 349,935 | |
| 运营费用： | | | | | | | | |
| 研究和开发 | | 21,320 | | | 16,734 | | | 61,443 | | | 52,548 | |
| 销售、一般和行政 | | 108,573 | | | 94,397 | | | 334,088 | | | 264,831 | |
| | | | | | | | |
| 运营费用总额 | | 129,893 | | | 111,131 | | | 395,531 | | | 317,379 | |
| 运营收入 | | 5,434 | | | 8,781 | | | 1,249 | | | 32,556 | |
| 利息（支出）收入，净额 | | (43) | | | 138 | | | (162) | | | 917 | |
| 其他费用，净额 | | (2,356) | | | (1,137) | | | (4,323) | | | (3,021) | |
| 所得税前收入（亏损） | | 3,035 | | | 7,782 | | | (3,236) | | | 30,452 | |
| 所得税（受益）准备金 | | 5,306 | | | (249) | | | 2,643 | | | 3,196 | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 合并净（亏损）收益 | | $ | (2,271) | | | $ | 8,031 | | | $ | (5,879) | | | $ | 27,256 | |
| 归属于非控股权益的净亏损 | | — | | | (819) | | | — | | | (2,661) | |
| 归属于Penumbra, Inc.的净（亏损）收益 | | $ | (2,271) | | | $ | 8,850 | | | $ | (5,879) | | | $ | 29,917 | |
| | | | | | | | |
| 归属于Penumbra, Inc.的每股净（亏损）收益： | | | | | | | | |
| 基本 | | $ | (0.06) | | | $ | 0.24 | | | $ | (0.16) | | | $ | 0.82 | |
| 稀释 | | $ | (0.06) | | | $ | 0.24 | | | $ | (0.16) | | | $ | 0.80 | |
| 加权平均已发行股数： | | | | | | | | |
| 基本 | | 37,918,452 | | | 36,617,961 | | | 37,778,362 | | | 36,532,822 | |
| 稀释 | | 37,918,452 | | | 37,611,355 | | | 37,778,362 | | | 37,592,095 | |
Penumbra, Inc.
GAAP 运营费用和 GAAP 运营收入与非 GAAP 运营支出和非 GAAP 运营收入的对账1
（未经审计）
（以千计）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三个月 | | 截至9月30日的九个月 |
| | 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| GAAP 运营费用 | | $ | 129,893 | | | $ | 111,131 | | | $ | 395,531 | | | $ | 317,379 | |
| GAAP 总运营费用包括以下项目的影响： | | | | | | | | |
收购的有限活期无形资产的摊销2 | | 2,380 | | | — | | | 5,949 | | | — | |
| | | | | | | | |
非公认会计准则运营费用 | | $ | 127,513 | | | $ | 111,131 | | | $ | 389,582 | | | $ | 317,379 | |
| | | | | | | | |
| GAAP 运营收入 | | $ | 5,434 | | | $ | 8,781 | | | $ | 1,249 | | | $ | 32,556 | |
| GAAP 运营收入包括以下项目的影响： | | | | | | | | |
| 收购的有限寿命无形资产的摊销 | | 2,380 | | | — | | | 5,949 | | | — | |
| | | | | | | | |
| 非公认会计准则运营收入 | | $ | 7,814 | | | $ | 8,781 | | | $ | 7,198 | | | $ | 32,556 | |
1有关我们使用非公认会计准则指标的重要信息，请参阅 “非公认会计准则财务指标”。
2摊销费用包括与将收购Sixense相关的2,080万美元在建研发（“IPR&D”）资产重新归类为有限寿命的已开发技术无形资产相关的60万美元，原因是IPR&D项目在截至2022年9月30日的三个月内完成。
Penumbra, Inc.
GAAP净（亏损）收益和GAAP摊薄后每股收益与非公认会计准则净收益和非公认会计准则摊薄后每股收益的对账1
（未经审计）
（以千计，股票和每股金额除外）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 三个月已结束
2022年9月30日 | | 三个月已结束
2021年9月30日 | | 截至 2022 年 9 月 30 日的九个月 | | 截至2021年9月30日的九个月 |
| | 净（亏损）收入 | | 摊薄后每股 | | 净收入 | | 摊薄后每股 | | 净（亏损）收入 | | 摊薄后每股 | | 净收入 | | 摊薄后每股 |
| GAAP 净（亏损）收入 | | $ | (2,271) | | | $ | (0.06) | | | $ | 8,850 | | | $ | 0.24 | | | $ | (5,879) | | | $ | (0.16) | | | $ | 29,917 | | | $ | 0.80 | |
| GAAP 净（亏损）收益包括以下项目的影响： | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 收购的有限寿命无形资产的摊销 | | 2,380 | | | 0.06 | | | — | | | — | | | 5,949 | | | 0.16 | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
税收对上述非公认会计准则调整的影响2 | | (554) | | | (0.01) | | | — | | | — | | | (1,386) | | | (0.04) | | | — | | | — | |
| 与股票补偿奖励相关的税收缺陷（超额税收优惠） | | 722 | | | 0.02 | | | (4,244) | | | (0.12) | | | 1,666 | | | 0.05 | | | (7,431) | | | (0.20) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| 非公认会计准则净收益 | | $ | 277 | | | $ | 0.01 | | | $ | 4,606 | | | $ | 0.12 | | | $ | 350 | | | $ | 0.01 | | | $ | 22,486 | | | $ | 0.60 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| 用于计算的加权平均已发行股数： | | | | | | | | | | | | | | | | |
| GAAP 摊薄后每股 | | 37,918,452 | | 37,611,355 | | 37,778,362 | | 37,592,095 |
非公认会计准则摊薄后每股收益3 | | 38,762,786 | | 37,611,355 | | 38,743,727 | | 37,592,095 |
1有关我们使用非公认会计准则指标的重要信息，请参阅 “非公认会计准则财务指标”。
2在截至2022年9月30日的三个月和九个月中，管理层使用23.29％的联邦和州合并税率来计算非公认会计准则措施的税收影响。
3为了计算截至2022年9月30日的三个月和九个月的非公认会计准则摊薄后每股收益，使用了非公认会计准则摊薄后的加权平均已发行股票分别为38,762,786和38,743,727股，因为公司在此期间有非公认会计准则净收益。
Penumbra, Inc.
按地理区域划分的收入增长与恒定货币收入增长的对账1
（未经审计）
（以千计，百分比除外）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三个月 | | 报告的变更 | | 外汇影响 | | 持续的货币变动 |
| | 2022 | | 2021 | | $ | | % | | $ | | $ | | % |
| 美国 | | $ | 148,819 | | | $ | 134,834 | | | $ | 13,985 | | | 10.4 | % | | $ | — | | | $ | 13,985 | | | 10.4 | % |
| 国际 | | 64,859 | | | 55,283 | | | 9,576 | | | 17.3 | % | | 5,224 | | | 14,800 | | | 26.8 | % |
| 总计 | | $ | 213,678 | | | $ | 190,117 | | | $ | 23,561 | | | 12.4 | % | | $ | 5,224 | | | $ | 28,785 | | | 15.1 | % |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的九个月 | | 报告的变更 | | 外汇影响 | | 持续的货币变动 |
| | 2022 | | 2021 | | $ | | % | | $ | | $ | | % |
| 美国 | | $ | 434,583 | | | $ | 383,306 | | | $ | 51,277 | | | 13.4 | % | | $ | — | | | $ | 51,277 | | | 13.4 | % |
| 国际 | | 191,334 | | | 160,273 | | | 31,061 | | | 19.4 | % | | 11,614 | | | 42,675 | | | 26.6 | % |
| 总计 | | $ | 625,917 | | | $ | 543,579 | | | $ | 82,338 | | | 15.1 | % | | $ | 11,614 | | | $ | 93,952 | | | 17.3 | % |
Penumbra, Inc.
按产品类别划分的收入增长与恒定货币收入增长的对账1
（未经审计）
（以千计，百分比除外）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三个月 | | 报告的变更 | | FX 影响力 | | 持续的货币变动 |
| | | 2022 | | 2021 | | $ | | % | | $ | | $ | | % |
| 血管 | | $ | 123,361 | | | $ | 105,465 | | | $ | 17,896 | | | 17.0 | % | | $ | 1,974 | | | $ | 19,870 | | | 18.8 | % |
| 神经 | | 90,317 | | | 84,652 | | | 5,665 | | | 6.7 | % | | 3,250 | | | 8,915 | | | 10.5 | % |
| 总计 | | $ | 213,678 | | | $ | 190,117 | | | $ | 23,561 | | | 12.4 | % | | $ | 5,224 | | | $ | 28,785 | | | 15.1 | % |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的九个月 | | 报告的变更 | | FX 影响力 | | 持续的货币变动 |
| | | 2022 | | 2021 | | $ | | % | | $ | | $ | | % |
| 血管 | | $ | 369,712 | | | $ | 295,314 | | | $ | 74,398 | | | 25.2 | % | | $ | 4,733 | | | $ | 79,131 | | | 26.8 | % |
| 神经 | | 256,205 | | | 248,265 | | | 7,940 | | | 3.2 | % | | 6,881 | | | 14,821 | | | 6.0 | % |
| 总计 | | $ | 625,917 | | | $ | 543,579 | | | $ | 82,338 | | | 15.1 | % | | $ | 11,614 | | | $ | 93,952 | | | 17.3 | % |
1有关我们使用非公认会计准则指标的重要信息，请参阅 “非公认会计准则财务指标”。
投资者关系
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资料来源：Penumbra, Inc.
