美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格8-K
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节
报告日期(最早报告事件日期)： 2022年11月3日
B.莱利金融公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
| (注册成立的州或其他司法管辖区 ) | (委员会文件编号) | (美国国税局雇主 识别码) |
洛杉矶,
310 - 966-1444
(注册人主要执行办公室的地址，包括邮政编码和电话号码， 包括区号)
根据该法第(Br)12(B)节登记的证券：
| 每个班级的标题 | 交易代码 | 注册的每个交易所的名称 | ||
| 全球市场 | ||||
| 全球市场 | ||||
| 全球市场 | ||||
不适用
(前姓名或前地址，如果自上次 报告以来更改)
如果Form 8-K备案 旨在同时满足注册人根据下列任何一项规定的备案义务，请勾选下面相应的框：
| 根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页) | |
| 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征求材料 | |
| 根据《交易法》第14d-2(B)条(《联邦判例汇编》第17编240.14d-2(B)条)进行开市前通信 | |
| 根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13E-4(C))进行开市前通信 |
用复选标记表示注册人是否为《1933年证券法》规则405(本章230.405节)或《1934年证券交易法》规则12b-2(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记 表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则 。☐
第2.02项。经营业绩和财务状况。
2022年11月3日，B.Riley Financial，Inc.(“本公司”)发布了一份新闻稿，报告了截至2022年9月30日的财政季度的财务业绩。新闻稿的副本作为附件99.1附于本文件。
第7.01项。《FD披露条例》。
此外，在发布上述新闻稿的同时，公司于2022年11月3日在其网站https://ir.brileyfin.com/events-and-presentations， 上发布了截至2022年9月30日的财政季度及某些前期的某些补充财务信息。信息 的副本作为附件99.2附于本文件。
本报告所载信息，包括附件中的99.1和99.2，仅供参考，不应被视为根据修订后的1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)第18条的规定而被提交，也不应被视为受该条款责任的约束。本报告中的信息，包括本报告所附的证据99.1和99.2，不得通过引用将其纳入根据修订后的1933年《证券法》或《交易法》提交的任何文件，除非在此类文件中通过对本报告的具体引用明确规定。
第9.01项。财务报表和证物。
(D)展品
| 证物编号： | 描述 | |
| 99.1 | 发布日期为2022年11月3日的收益 | |
| 99.2 | 2022年第三季度补充财务数据日期为2022年11月3日 | |
| 104 | 封面交互数据文件(嵌入内联XBRL文档中) |
1
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权下列签署人代表其签署本报告。
| 2022年11月3日 | B.莱利金融公司 | ||
| 发信人： | /s/Phillip J.Ahn | ||
| 姓名： | 菲利普J·安 | ||
| 标题： | 首席财务官和 首席运营官 | ||
2