美国证券交易委员会表4
| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
|
|||||||||||||||
| 如果不再受第16条的约束，请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
|
2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Clovis Oncology，Inc. [CLVS ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
|
||||||||||||||||||||||||
|
3.最早成交日期
(月/日/年) 11/01/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
|
4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
|
|||||||||||||||||||||||||
| 表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 11/01/2022 | M | 1,562 | A | (1) | 19,378 | D | |||
| 普通股 | 11/02/2022 | S | 788(2) | D | $0.9829(3) | 18,590 | D | |||
| 普通股 | 11/01/2022 | M | 1,812 | A | (1) | 20,402 | D | |||
| 普通股 | 11/02/2022 | S | 915(2) | D | $0.9829(3) | 19,487 | D | |||
| 普通股 | 11/01/2022 | M | 181 | A | (1) | 3,864 | I | 由妻子 | ||
| 普通股 | 11/02/2022 | S | 63(2) | D | $0.9827(4) | 3,801 | I | 由妻子 | ||
| 表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
| 限售股单位 | (1) | 11/01/2022 | M | 1,562 | (5) | (5) | 普通股 | 1,562 | $0.00 | 1,563 | D | ||||
| 限售股单位 | (1) | 11/01/2022 | M | 1,812 | (6) | (6) | 普通股 | 1,812 | $0.00 | 9,063 | D | ||||
| 限售股单位 | (1) | 11/01/2022 | M | 181 | (7) | (7) | 普通股 | 181 | $0.00 | 907 | I | 由妻子 | |||
| 答复说明： |
| 1.每个限制性股票单位代表获得一股普通股的权利。 |
| 2.代表报告人依据一项选择自动出售的股份，以履行与表II所列的受限制股票单位归属有关的预扣税款义务。这项出售并不代表报告人的酌情交易。 |
| 3.这笔交易分多笔交易完成，价格从0.9621美元到0.9830美元不等。上述价格反映了加权平均销售价格。报告人特此承诺，应要求，报告人将向美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人提供有关交易完成的股票数量和价格的完整信息。 |
| 4.这笔交易分多笔交易完成，价格从0.9660美元到0.9830美元不等。上述价格反映了加权平均销售价格。报告人特此承诺，应要求，报告人将向美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人提供有关交易完成的股票数量和价格的完整信息。 |
| 5.2019年2月1日，举报人获批限售股2.5万股。其中25%的限制性股票单位于2020年2月1日归属，其余部分在紧随该日期之后的12个季度内以大致相等的分期付款方式归属。 |
| 6.2020年1月31日，举报人获得2.9万股限制性股票。其中25%的限制性股票单位于2021年2月1日归属，其余部分在紧接该日期之后的12个季度内以大致相等的分期付款方式归属。 |
| 7.2020年1月31日，举报人妻子获批2900只限售股。其中25%的限制性股票单位于2021年2月1日归属，其余部分在紧接该日期之后的12个季度内以大致相等的分期付款方式归属。 |
| 备注： |
| 高级副总裁与首席科学官 |
| /s/托马斯·哈丁 | 11/02/2022 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格是由多名报告人提交的， 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必须手工签署。如果空间不足，请执行以下操作： 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 | ||