美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 克洛维斯肿瘤学有限公司 [CLVS ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 11/01/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 11/01/2022 | M | 3,749 | A | (1) | 113,327 | D | |||
普通股 | 11/02/2022 | S | 1,908(2) | D | $0.9829(3) | 111,419 | D | |||
普通股 | 11/01/2022 | M | 4,625 | A | (1) | 116,044 | D | |||
普通股 | 11/02/2022 | S | 2,353(2) | D | $0.9829(3) | 113,691 | D |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
限制性股票单位 | (1) | 11/01/2022 | M | 3,749 | (4) | (4) | 普通股 | 3,749 | $0.00 | 3,750 | D | ||||
限制性股票单位 | (1) | 11/01/2022 | M | 4,625 | (5) | (5) | 普通股 | 4,625 | $0.00 | 23,125 | D |
回复解释: |
1。每个限制性股票单位代表获得一股普通股的权利。 |
2。代表申报人根据选择履行与表二所列限制性股票单位归属相关的预扣税义务而自动出售的股票。本次出售不代表申报人的全权交易。 |
3。该交易在多笔交易中执行,价格从0.9621美元到9.9830美元不等。上面报告的价格反映了加权平均销售价格。申报人特此承诺根据要求向美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人提供有关进行交易的股票数量和价格的完整信息。 |
4。2019年2月1日,申报人获得了59,988个限制性股票单位。此类限制性股票单位中有25%在2020年2月1日归属,其余在紧接该日期后的12个季度内分期归属。 |
5。2020年1月31日,申报人获得了74,000个限制性股票单位。此类限制性股票单位中有25%于2021年2月1日归属,其余在紧接该日期后的12个季度内分期归属。 |
备注: |
首席医学官兼临床和临床前开发及药物警戒执行副总裁 |
/s/Lindsey Rolfe | 11/02/2022 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |