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目录表
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
_______________________
表格10-Q
(标记一)
☒ 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告
截至本季度末的季度2022年9月30日
或
☐根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告
由_至_的过渡期
佣金文件编号001-32924
绿色平原公司。
(注册人的确切姓名载于其章程)
爱荷华州84-1652107
(注册成立或组织的国家或其他司法管辖区)(国际税务局雇主身分证号码)
阿克萨本路1811号, 奥马哈, Ne68106
(402) 884-8700
(主要执行机构地址，包括邮政编码)(注册人的电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券：
每个班级的标题交易符号注册的每个交易所的名称
普通股，每股票面价值0.001美元GPRE纳斯达克股市有限责任公司
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。
☒ 是☐不是
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。
☒ 是☐不是
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器☒加速文件管理器
☐

非加速文件服务器
☐
规模较小的报告公司
☐
新兴成长型公司
☐
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。
☐是☒不是
注册人有59,295,496截至2022年10月28日已发行的普通股。

目录表
目录
页面
常用定义术语
3
第一部分-财务信息
第1项。
财务报表
4
合并资产负债表
4
合并业务报表
5
综合全面收益表(损益表)
6
合并现金流量表
7
合并财务报表附注
9
第二项。
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
35
第三项。
关于市场风险的定量和定性披露
49
第四项。
控制和程序
51
第二部分--其他资料
第1项。
法律诉讼
52
第1A项。
风险因素
52
第二项。
未登记的股权证券销售和收益的使用
54
第三项。
高级证券违约
55
第四项。
煤矿安全信息披露
55
第五项。
其他信息
55
第六项。
陈列品
56
签名
2
目录表
常用定义术语
Green Plains Inc.及其子公司：
Green Plains；该公司Green Plains Inc.及其子公司
FQT流体夸普技术有限责任公司
绿色平原商品管理绿色平原商品管理有限责任公司
绿原财务公司绿原金融有限公司
绿色平原粮食绿色平原粮食公司
绿色平原弗农山；弗农山绿平原弗农山有限责任公司
绿色平原奥比翁Green Plains Obion LLC
Green Plains Partners；合作伙伴关系Green Plains Partners LP
谢南多阿绿色平原Green Plains Sherandoah LLC
绿色平原贸易绿色平原贸易集团有限责任公司
青原木河；木河绿色平原伍德河有限责任公司
会计定义术语：
AOCI累计其他综合收益
ASC会计准则编撰
EBITDA未计利息、所得税、折旧及摊销前收益
易办事每股收益
《交易所法案》经修订的1934年证券交易法
公认会计原则美国公认会计原则
伦敦银行同业拆借利率伦敦银行间同业拆借利率
美国证券交易委员会美国证券交易委员会
软性有担保的隔夜融资利率
行业和其他定义的术语：
贝莱德贝莱德管理的基金和账户
《关爱法案》冠状病毒援助、救济和经济安全法
新冠肺炎冠状病毒病2019
科委
清洁制糖技术TM
无名氏能源部
E10汽油中按体积计掺入高达10%的乙醇
E15汽油中按体积计掺入高达15%的乙醇
环评美国能源情报署
环境保护局美国环保署
FFV灵活燃料汽车
LCFS低碳燃料标准
MMBtu百万英热单位
MMG百万加仑
理学硕士TM
最大限度地利用Fluid Quip Technologies LLC开发的工艺技术生产蒸馏水联产
MTBE甲基叔丁基醚
RFS可再生燃料标准
环可更新的识别号码
RVO可再生容量债务
SRE小型炼油厂免税
美国美国
美国农业部美国农业部
3
目录表
第1部分-财务信息
项目1.财务报表
绿色平原公司。及附属公司
合并资产负债表
(单位为千，不包括份额)
9月30日，
2022		十二月三十一日，
2021
(未经审计)
资产
流动资产
现金和现金等价物$420,838 $426,220 
受限现金66,610 134,739 
有价证券24,989 124,859 
应收账款，扣除准备金净额#美元204及$682，分别
118,362 119,961 
应收所得税1,072 911 
盘存258,852 267,838 
预付费用和其他13,572 16,483 
衍生金融工具31,318 26,738 
流动资产总额935,613 1,117,749 
财产和设备，扣除累计折旧和摊销净额#美元611,773及$567,027，分别
1,016,349 893,517 
经营性租赁使用权资产63,464 64,042 
其他资产86,114 84,447 
总资产$2,101,540 $2,159,755 
负债和股东权益
流动负债
应付帐款$123,035 $146,063 
应计负债和其他负债45,947 56,980 
衍生金融工具25,883 43,244 
经营租赁流动负债17,800 16,814 
应付短期票据和其他借款206,102 173,418 
长期债务当期到期日1,835 35,285 
流动负债总额420,602 471,804 
长期债务495,269 514,006 
经营租赁长期负债48,934 49,795 
其他负债23,501 22,131 
总负债988,306 1,057,736 
承付款和或有事项(附注13)
股东权益
普通股，$0.001票面价值；150,000,000授权股份；62,087,927和61,840,434已发行的股份，以及59,282,868和53,595,978分别发行流通股
62 62 
额外实收资本1,107,786 1,069,573 
留存赤字(103,801)(15,199)
累计其他综合损失(10,831)(12,310)
国库股，2,805,059和8,244,456分别为股票
(31,174)(91,626)
Green Plains股东权益总额962,042 950,500 
非控制性权益151,192 151,519 
股东权益总额1,113,234 1,102,019 
总负债和股东权益$2,101,540 $2,159,755 
见合并财务报表附注。
4
目录表
绿色平原公司。及附属公司
合并业务报表
(未经审计，以千计，每股金额除外)
截至三个月
9月30日，		九个月结束
9月30日，
2022202120222021
收入
产品收入$946,852 $745,240 $2,733,477 $2,019,006 
服务收入8,125 1,551 15,329 5,843 
总收入954,977 746,791 2,748,806 2,024,849 
成本和开支
售出货物成本(不包括下文所列折旧和摊销费用)956,857 730,179 2,650,680 1,878,820 
运营和维护费用6,287 5,162 18,012 17,153 
销售、一般和行政费用29,066 26,022 90,042 72,923 
出售资产损失(收益)净额— 1,823 — (31,245)
折旧及摊销费用24,647 28,280 66,013 69,493 
总成本和费用1,016,857 791,466 2,824,747 2,007,144 
营业收入(亏损)(61,880)(44,675)(75,941)17,705 
其他收入(费用)
利息收入1,763 25 2,640 496 
利息支出(9,576)(9,488)(26,182)(60,225)
其他，净额(182)(440)28,394 (1,680)
其他收入(费用)合计(7,995)(9,903)4,852 (61,409)
所得税前亏损和权益法被投资人的收益(亏损)(69,875)(54,578)(71,089)(43,704)
所得税优惠(费用)1,888 (7)146 2,914 
权益法被投资人的收益(亏损)84 174 (112)517 
净亏损(67,903)(54,411)(71,055)(40,273)
可归因于非控股权益的净收入5,623 5,211 17,547 16,151 
可归因于绿平原的净亏损$(73,526)$(59,622)$(88,602)$(56,424)
每股收益：
可归因于Green Plains的净亏损--基本亏损和稀释亏损$(1.27)$(1.18)$(1.62)$(1.27)
加权平均流通股：
基本的和稀释的57,677 50,482 54,550 44,581 
见合并财务报表附注。
5
目录表
绿色平原公司。及附属公司
综合全面收益表(损益表)
(未经审计，以千计)
截至三个月
9月30日，		九个月结束
9月30日，
2022202120222021
净亏损$(67,903)$(54,411)$(71,055)$(40,273)
其他综合收入，税后净额：
期内衍生工具的未实现收益，扣除税项支出(美元)2,494), ($171), ($836) and ($260)，分别
7,740 538 2,591 820 
衍生品已实现损失(收益)的重新分类，扣除税费(收益)#美元536, $62, $359和($750)，分别
(1,662)(194)(1,112)2,390 
扣除税后的其他综合收入总额6,078 344 1,479 3,210 
综合损失(61,825)(54,067)(69,576)(37,063)
可归属于非控股权益的全面收益5,623 5,211 17,547 16,151 
可归因于绿色平原的综合损失$(67,448)$(59,278)$(87,123)$(53,214)
见合并财务报表附注。
6
目录表
绿色平原公司。及附属公司
合并现金流量表
(未经审计，以千计)
九个月结束
9月30日，
20222021
经营活动的现金流：
净亏损$(71,055)$(40,273)
对净亏损与经营活动中使用的现金净额进行的调整：
折旧及摊销66,013 69,493 
债务发行成本摊销3,214 6,957 
出售资产收益，净额— (31,245)
存货成本或可变现净值调整的较低者11,177 — 
债务清偿损失419 32,645 
递延所得税(477)(3,008)
基于股票的薪酬6,646 3,980 
权益法被投资人的损失(收益)112 (517)
其他1,212 1,199 
业务合并和处置前营业资产和负债的变化：
应收账款(1,063)(33,776)
盘存(2,191)4,088 
衍生金融工具(19,985)(2,386)
预付费用和其他资产2,911 175 
应付账款和应计负债(30,283)(35,007)
现行所得税(51)(1,073)
其他(1,065)876 
用于经营活动的现金净额(34,466)(27,872)
投资活动产生的现金流：
购置财产和设备，净额(183,225)(123,687)
出售资产所得收益— 87,217 
出售有价证券所得收益99,917 — 
其他投资活动(6,976)(7,000)
用于投资活动的现金净额(90,284)(43,470)
融资活动的现金流：
发行长期债券所得收益45,000 367,701 
支付长期债务的本金(1,347)(188,706)
短期借款收益1,649,828 2,450,416 
对短期借款的偿付(1,616,226)(2,432,553)
可转换债务清偿时的付款(1,766)(20,861)
现金分配的支付(16,498)(4,187)
发行普通股所得款项净额— 356,011 
贷款费用的支付(2,522)(9,050)
与股票薪酬的预扣税款有关的付款(3,806)(4,674)
其他融资活动(1,424)3,330 
融资活动提供的现金净额51,239 517,427 
现金、现金等价物和限制性现金净变化(73,511)446,085 
期初现金、现金等价物和限制性现金560,959 274,810 
现金、现金等价物和受限现金，期末$487,448 $720,895 
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7
目录表
绿色平原公司。及附属公司
合并现金流量表
(未经审计，以千计)
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九个月结束
9月30日，
20222021
现金总额、现金等价物和限制性现金的对账：
现金和现金等价物$420,838 $589,822 
受限现金66,610 131,073 
现金总额、现金等价物和限制性现金$487,448 $720,895 
非现金融资活动：
交换4.002024年到期的库存股普通股可转换票据百分比
$64,000 $51,000 
交换4.1252022年到期的库存股普通股可转换票据的百分比
$32,550 $— 
补充投资活动：
出售中处置的资产$— $54,626 
减去：放弃的负债— (3,706)
处置的净资产$— $50,920 
现金流量的补充披露：
缴纳所得税的现金，净额$381 $1,336 
支付利息的现金$26,126 $25,529 
应付帐款中的资本支出$10,289 $12,207 
为清偿可转换票据而支付的现金溢价$— $20,861 
见合并财务报表附注。
8
目录表
绿色平原公司。及附属公司
合并财务报表附注
(未经审计)
1.    陈述依据、业务描述和重要会计政策摘要
对公司的提述
在合并财务报表和本附注中提及的“Green Plains”或“公司”指的是Green Plains Inc.、爱荷华州的一家公司及其子公司。
合并财务报表
合并财务报表包括公司的账目，所有重大的公司间余额和交易都被冲销。未合并实体按权益基准计入财务报表。截至2022年9月30日，该公司拥有48.8%有限合伙人权益和a2.0一般合伙人在Green Plains Partners LP中的权益。公众投资者拥有剩余的股份49.2合伙人在合伙企业中的有限权益。该公司确定，风险股权合伙企业中的有限合伙人没有权力通过投票权或类似权利来指导对合伙企业的经济业绩影响最大的活动；因此，该合伙企业被视为可变利益实体。公司通过拥有合伙企业的一般合伙人权益，有权指导对经济表现影响最大的活动，有义务承担损失，并有权获得可能对合伙企业产生重大影响的利益。因此，该公司被视为主要受益者，并在公司的财务报表中巩固了这种伙伴关系。合伙企业的资产不能用于一般企业用途。截至2022年9月30日和2021年12月31日，合伙企业的合并总资产(不包括公司间余额)为95.4百万美元和美元100.3现金和现金等价物、财产和设备、经营租赁使用权资产和商誉。截至2022年9月30日和2021年12月31日，合伙企业的合并总负债(不包括公司间余额)为109.7百万美元和美元111.4，其中主要由长期债务组成，如中所述附注8--债务和经营租赁负债。由于合并合伙企业而确认的负债并不代表对公司一般资产的额外索偿。
该公司还拥有FQT的多数股权，他们的业绩将合并到我们的合并财务报表中。
随附之未经审核综合财务报表乃根据中期财务资料之公认会计原则及表格10-Q及条例S-X第10条之指示编制。由于合并财务报表不包括公认会计准则要求的所有信息和附注，因此应与公司于2022年2月18日提交给美国证券交易委员会的截至2021年12月31日的10-K表格年度报告一起阅读。
未经审计的财务信息反映了管理层认为为公平列报所列期间的业务结果、财务状况和现金流量所必需的调整。除非另有说明，否则这些调整是正常的和经常性的。中期业绩不一定代表全年的预期业绩。
估计在编制合并财务报表中的使用
按照公认会计准则编制合并财务报表要求管理层作出某些估计和假设，这些估计和假设会影响合并财务报表日期的资产和负债额、或有资产和负债的披露，以及报告期内收入和支出的报告金额。该公司根据其认为在当时情况下适当和合理的历史经验和假设进行估计，并定期评估其估计和假设的适当性。实际结果可能与这些估计不同。主要会计政策，包括但不限于与长期资产及商誉减值、衍生金融工具及所得税会计有关的政策，均受编制综合财务报表时所使用的判断、假设及估计的重大影响。
9
目录表
业务说明
该公司的运营范围为三业务部门：(1)乙醇生产，包括生产乙醇，包括工业级酒精、酒糟、超高蛋白和玉米油；(2)农业综合企业和能源服务，包括谷物处理和储存、商品营销和公司生产的第三方乙醇、白酒谷物、玉米油、天然气和其他商品的商人交易；以及(3)合伙企业，包括燃料储存和运输服务。
现金和现金等价物
现金和现金等价物包括银行存款以及原始到期日为3个月或更短的短期、高流动性投资。
受限现金
该公司限制了现金，这些现金只能用于为信用证提供资金，用于支付信贷协议，或用于某些信贷安排协议中规定的资本支出。限制性现金还包括向商品交易所票据交换所质押的现金保证金和证券，有时还包括与收购和处置活动有关的代管资金。在这些分离的余额是现金和现金等价物的程度上，它们被认为是合并资产负债表上的受限现金。
有价证券
有价证券包括高流动性、固定到期日的投资，原始到期日由三个月至十二个月不等，按摊销成本列账，反映持有证券至到期日的能力及意向。
收入确认
当与客户的合同条款下的义务得到履行时，公司将确认收入。通常，这种情况会随着产品或服务控制权的转移而发生。收入是以转让货物或提供服务为交换而预期收到的对价金额。公司在进行创收活动的同时征收的销售额、增值税和其他税收不包括在收入中。
该公司营销业务销售的乙醇、酒糟、玉米油、天然气和其他商品在履行与客户的合同条款下的义务时予以确认。一般来说，这是随着产品或服务控制权的转移而发生的。与第三方营销有关的收入是按毛数列报的，因为公司在向最终客户销售产品之前对产品进行了控制，获得了产品的所有权，并存在库存风险。当公司收到付款但控制权尚未转移到客户手中时，未赚取的收入将被记录在运输途中的货物上。接收、储存、转移和运输乙醇和其他燃料的收入在产品交付给客户时确认。
该公司经常签订实物交割能源大宗商品购销协议。有时，该公司通过将其债务转移给其他交易对手而不是交付实物商品来结算这些交易。收入包括与销售产品相关的衍生品的净收益或亏损，而销售商品的成本包括与购买的大宗商品相关的衍生品的净收益或亏损。收入还包括相关衍生金融工具的已实现损益，以及现金流量对冲的已实现损益从累计的其他全面收益或亏损中重新分类。
产品的销售，包括农产品，在产品控制权移交给客户时予以确认，这取决于商定的装运或交货条件。与粮食销售有关的收入列报毛收入，包括运输和搬运，这也是销售商品成本的一个组成部分。来自粮食储存的收入随着服务的提供而随着时间的推移而确认。
合作伙伴关系的很大一部分收入来自仓储、码头或运输服务的固定费用商业协议。该合作伙伴关系在产品控制权从其储油罐和燃料码头转让时、在提供轨道车容量时以及在提供卡车运输服务时确认收入。在与前四个季度的最低数量承诺有关的短缺仍然存在的情况下，超出最低数量承诺的数量适用于这些短缺。产生经营租赁收入的剩余超额量确认为已发生。
10
目录表
运费和搬运费
该公司将与客户合同相关的运输和处理活动作为履行其转让相关产品的承诺的成本进行核算。因此，该公司将与运输和搬运成本相关的客户付款记录为收入的一个组成部分，并将此类成本归类为销售商品成本的一个组成部分。
销货成本
销售商品的成本包括直接人工、材料、运输和工厂管理费用。直接人工包括参与乙醇生产的非管理人员的所有薪酬和相关福利。粮食收购和接收成本，不包括粮食收购者和规模经营者的人工成本，也包括在销售商品成本中。原料包括玉米原料、变性剂和加工化学品的成本。玉米原料成本包括未被指定为现金流对冲的相关衍生金融工具的损益、入境运费、检验成本和转移成本，以及现金流对冲的已实现损益从累计其他综合收益或亏损中重新分类。工厂间接费用主要包括工厂公用事业、维修和维护以及出站运费。该公司发生的运输成本，包括火车车厢成本，也反映在销售商品的成本中。
该公司使用交易所交易的期货和期权合约以及远期买卖合约，试图将价格变化对乙醇、玉米油、谷物和天然气的影响降至最低。交易所交易的期货和期权合约按市场报价估值，主要以现金结算。当交易对手在远期买卖合同上违约时，该公司将面临损失。远期买卖合约按市价估值，或其他市场报价经基差调整，主要是交易所交易市场与合约条款所在的本地市场之间的基差。远期购买合同和交易所交易的期货和期权合同的变化被确认为销售货物成本的一个组成部分。
运营和维护费用
在伙伴关系部分，运输费用是业务和维护费用的主要组成部分。运输费用包括有轨电车租赁、该公司乙醇和副产品的运费和运输，以及在目的地终端储存乙醇的费用。
衍生金融工具
该公司使用各种衍生金融工具，包括交易所交易的期货和交易所交易的和场外期权合约，试图将大宗商品价格变化的风险和影响降至最低，包括但不限于玉米、乙醇、天然气和其他农业和能源产品。该公司监测和管理这一风险敞口，作为其整体风险管理政策的一部分，以减少市场波动可能对其经营业绩产生的不利影响。该公司可能会对这些大宗商品进行对冲，以此作为降低风险的一种方式；然而，在某些情况下，这些对冲活动本身可能会导致亏损。
通过使用衍生品对冲大宗商品价格变化的风险敞口，该公司面临信贷和市场风险。公司面临的信用风险包括交易对手未能履行衍生品合同条款下的履约义务。该公司通过与高质量的交易对手进行交易，限制与每个交易对手的财务敞口金额，并监控他们的财务状况，将其信用风险降至最低。市场风险是指金融工具的价值可能受到商品价格或利率变化的不利影响的风险。该公司通过在其风险管理战略中纳入监测风险敞口的参数来管理市场风险，该战略限制了公司可以使用的衍生工具和策略的类型，以及使用衍生工具可以承担的市场风险程度。
该公司评估其实物交付合同，以确定它们是否有资格获得正常的购买或销售豁免，这些合同预计将在正常业务过程中的合理期限内使用或销售。不符合正常购买或销售标准的合同按公允价值记录。公允价值变动计入营业收入，除非合同符合现金流量套期保值会计处理条件，且公司选择现金流量对冲会计处理。
与乙醇生产、农业企业和能源服务相关的某些符合条件的衍生品被指定为现金流对冲。该公司在进行现金流对冲之前对衍生工具进行评估以确定其有效性。未实现损益反映在累计的其他全面收益或亏损中，直至相关对冲交易的损益实现并完成实物交易。当它变成
11
目录表
如果预测的交易不会发生，现金流对冲处理就会停止，这会影响收益。这些衍生金融工具按公允价值在流动资产或流动负债中确认。
有时，该公司会对冲其对库存价值变化的敞口，并将符合条件的衍生品指定为公允价值对冲。套期保值存货的账面金额在本期内根据公允价值的变化进行调整。市面估计公允价值以交易所报价为基础，并按代表当地市场差异(包括运输及品质或等级差异)的地区区位基准值作出适当调整。基准值通常使用经纪商报价或其他市场交易的投入来确定。然而，该值的一部分可以使用不可观察的输入来获得。只要存货公允价值的变动不被衍生工具的公允价值变动所抵消，套期保值的无效就在本期确认。
近期会计公告
2020年3月，FASB发布了修订后的ASC 848指南，参考汇率改革，随后在2021年1月和2022年10月进行了更新， 它为美国GAAP关于合同修改和对冲会计的指导提供了可选的权宜之计和例外，以减轻与预期的市场从LIBOR和其他银行间同业拆借利率向替代参考利率过渡相关的财务报告负担。经修订的指导意见提供的权宜之计和例外情况不适用于在2024年12月31日之后订立或评估的合同修改和套期保值关系，但截至2024年12月31日存在的套期保值关系除外，即实体已为其选择了某些可选的权宜之计并保留到套期保值关系结束。该指南自发布之日起生效，并将于2020年3月12日至2024年12月31日期间的任何日期适用。该公司预计，修订后的指引不会对其套期保值关系产生实质性影响，也不会对公司的综合财务报表产生实质性影响。
2.    收入
按来源划分的收入
以下各表按主要来源分列收入(单位：千)：
截至2022年9月30日的三个月
乙醇生产农业综合企业与能源
服务		伙伴关系淘汰总计
收入：
根据ASC 606与客户签订合同的收入：
乙醇$— $— $— $— $— 
酒糟3,219 — — — 3,219 
玉米油— — — — — 
服务收入7,089 — 1,036 — 8,125 
其他258 2,211 — — 2,469 
部门间收入— — 1,850 (1,850)— 
与客户签订合同的总收入10,566 2,211 2,886 (1,850)13,813 
根据ASC 815，合同收入作为衍生品入账(1):
乙醇619,665 127,344 — — 747,009 
酒糟123,892 11,330 — — 135,222 
玉米油47,668 — — — 47,668 
其他9,224 2,041 — — 11,265 
部门间收入— 6,836 — (6,836)— 
合同总收入作为衍生品入账800,449 147,551 — (6,836)941,164 
ASC 842项下的租赁收入(2):
— — 17,180 (17,180)— 
总收入$811,015 $149,762 $20,066 $(25,866)$954,977 
12
目录表
截至2022年9月30日的9个月
乙醇生产农业综合企业与能源
服务		伙伴关系淘汰总计
收入：
根据ASC 606与客户签订合同的收入：
乙醇$— $— $— $— $— 
酒糟19,982 — — — 19,982 
玉米油— — — — — 
服务收入12,376 — 2,953 — 15,329 
其他15,608 5,160 — — 20,768 
部门间收入— 234 5,788 (6,022)— 
与客户签订合同的总收入47,966 5,394 8,741 (6,022)56,079 
根据ASC 815，合同收入作为衍生品入账(1):
乙醇1,736,228 361,036 — — 2,097,264 
酒糟365,839 34,629 — — 400,468 
玉米油140,513 3,957 — — 144,470 
其他19,188 31,337 — — 50,525 
部门间收入— 19,680 — (19,680)— 
合同总收入作为衍生品入账2,261,768 450,639 — (19,680)2,692,727 
ASC 842项下的租赁收入(2):
— — 50,079 (50,079)— 
总收入$2,309,734 $456,033 $58,820 $(75,781)$2,748,806 
截至2021年9月30日的三个月
乙醇生产农业综合企业与能源
服务		伙伴关系淘汰总计
收入：
根据ASC 606与客户签订合同的收入：
乙醇$— $— $— $— $— 
酒糟6,936 — — — 6,936 
玉米油— — — — — 
服务收入520 — 1,019 — 1,539 
其他8,633 9,597 — — 18,230 
部门间收入— — 1,969 (1,969)— 
与客户签订合同的总收入16,089 9,597 2,988 (1,969)26,705 
根据ASC 815，合同收入作为衍生品入账(1):
乙醇455,843 109,552 — — 565,395 
酒糟77,008 9,699 — — 86,707 
玉米油35,363 11,222 — — 46,585 
谷粒— 13,505 — — 13,505 
其他4,046 3,837 — — 7,883 
部门间收入— 5,362 — (5,362)— 
合同总收入作为衍生品入账572,260 153,177 — (5,362)720,075 
ASC 842项下的租赁收入(2):
— — 16,263 (16,252)11 
总收入$588,349 $162,774 $19,251 $(23,583)$746,791 
13
目录表
截至2021年9月30日的9个月
乙醇生产农业综合企业与能源
服务		伙伴关系淘汰总计
收入：
根据ASC 606与客户签订合同的收入：
乙醇$— $— $— $— $— 
酒糟14,974 — — — 14,974 
玉米油— — — — — 
服务收入2,545 — 3,235 — 5,780 
其他25,062 12,640 — — 37,702 
部门间收入— — 6,147 (6,147)— 
与客户签订合同的总收入42,581 12,640 9,382 (6,147)58,456 
根据ASC 815，合同收入作为衍生品入账(1):
乙醇1,159,020 324,395 — — 1,483,415 
酒糟268,167 27,953 — — 296,120 
玉米油75,252 23,808 — — 99,060 
谷粒— 36,473 — — 36,473 
其他22,324 28,939 — — 51,263 
部门间收入— 15,997 — (15,997)— 
合同总收入作为衍生品入账1,524,763 457,565 — (15,997)1,966,331 
ASC 842项下的租赁收入(2):
— — 49,976 (49,914)62 
总收入$1,567,344 $470,205 $59,358 $(72,058)$2,024,849 

(1)作为衍生品入账的合约收入是指不在ASC 606范围内的实物结算衍生品销售。
(2)租赁收入不代表根据ASC 606从与客户的合同中确认的收入，并且根据ASC 842进行会计处理。租契.
主要客户
来自客户A的收入代表14%和13分别占截至2022年9月30日的三个月和九个月总收入的%，记录在乙醇生产部门。在截至2021年9月30日的三个月和九个月里，没有一个客户的收入超过总收入的10%。
3.    处置
Ord乙醇装置的配置
2021年3月22日，该公司完成了将位于内布拉斯加州奥尔德市的工厂和某些相关资产出售给GreenAmerica BioFuels Ord LLC的交易(以下简称“Ord交易”)，售价为1美元64.0百万美元，外加营运资金$9.8百万美元。相应地，该公司与合伙企业签订了一项单独的资产购买协议，以收购仓储资产，并以#美元转让将在Ord交易中处置的铁路运输资产。27.5100万美元，用于偿还合伙企业的部分信贷安排。据报道，剥离的资产在该公司的乙醇生产、农业综合企业和能源服务以及合作部门。该公司记录了出售Ord工厂的税前收益为#美元35.9在截至2021年9月30日的9个月内，公司活动中有100万美元。
14
目录表
4.    公允价值披露
在估计该公司金融工具的公允价值时使用了以下方法、假设和估值技术：
第1级-公司在计量日期可获得的相同资产或负债在活跃市场的未调整报价。
第2级-直接或间接可观察到的投入，例如活跃市场中类似资产或负债的报价(第1级所包括的报价除外)、非活跃市场中相同或类似资产的报价以及通过相关或其他方式可观察到或可由可观察到的市场数据实质上证实的其他投入。农业综合业务和能源服务部门的谷物买卖合同的估值为附近的期货价值，加上或减去附近的基准值，这代表当地市场的差异，包括运输或商品质量或等级差异。
第三级--很少或没有市场活动支持的不可观察的投入，并构成资产或负债公允价值的重要组成部分。该公司目前没有任何经常性的3级金融工具。
衍生品合约包括交易所交易的商品期货和期权合约，以及远期商品买卖合约。交易所交易的期货和期权合约根据活跃市场上未经调整的报价进行估值，并被归类为一级。该公司的大部分交易所交易的期货和期权合约每天都以现金结算。
计量公允价值时使用的估值技术和投入没有变化。该公司的资产和负债水平如下(单位：千)：
2022年9月30日的公允价值计量
报价在
活跃的市场：
相同的资产
(1级)		重要的其他人
可观测输入
(2级)		总计
资产：
现金和现金等价物$420,838 $— $420,838 
受限现金66,610 — 66,610 
在市场结转的库存— 49,157 49,157 
衍生金融工具--资产— 24,156 24,156 
其他资产110 8 118 
按公允价值计量的总资产$487,558 $73,321 $560,879 
负债：
应付帐款(1)
$— $14,168 $14,168 
应计负债和其他负债(2)
— 3,364 3,364 
衍生金融工具--负债— 24,337 24,337 
其他负债(2)
— 6,877 6,877 
按公允价值计量的负债总额$— $48,746 $48,746 
15
目录表
 2021年12月31日的公允价值计量
报价在
活跃的市场：
相同的资产
(1级)		重要的其他人
可观测输入
(2级)		总计
资产：
现金和现金等价物$426,220 $— $426,220 
受限现金134,739 — 134,739 
在市场结转的库存— 72,320 72,320 
衍生金融工具--资产— 26,738 26,738 
其他资产111 8 119 
按公允价值计量的总资产$561,070 $99,066 $660,136 
负债：
应付帐款(1)
$— $12,617 $12,617 
应计负债和其他负债(2)
— 3,260 3,260 
衍生金融工具--负债— 26,117 26,117 
其他负债(2)
— 7,788 7,788 
按公允价值计量的负债总额$— $49,782 $49,782 
(1)应付账款一般按历史金额列报，但#美元除外。14.2百万美元和美元12.6分别于2022年9月30日和2021年12月31日，与某些交付的库存有关，其应付金额根据大宗商品价格的变化而波动。这些应付账款是混合金融工具，公司已为其选择公允价值选项。
(2)截至2022年9月30日和2021年12月31日，应计负债和其他负债包括#美元3.4百万美元和美元3.3百万美元和其他负债包括$6.8百万美元和美元7.6与按公允价值记录的潜在收益付款有关的对价为100万美元。
截至2022年9月30日，该公司债务的公允价值约为711.0百万美元，而账面价值为$703.2百万美元。截至2021年12月31日，该公司债务的公允价值约为1美元891.1百万美元，而账面价值为$722.7百万美元。该公司使用二级投入估算了其未偿债务的公允价值。该公司认为，其有价证券的公允价值接近账面价值，即美元。25.0百万美元和美元124.9分别为2022年9月30日和2021年12月31日。该公司认为其应收账款的公允价值接近账面价值，即1美元。118.4百万美元和美元120.0分别为2022年9月30日和2021年12月31日。
虽然该公司目前并无任何经常性的第三级财务计量，但所取得的有形及无形资产及商誉的公允价值代表第三级计量，而该等计量是综合采用收益法、市场法及成本法就被估值的特定资产或负债而得出。
5.    细分市场信息
该公司报告了以下财务和经营业绩三经营部门：(1)乙醇生产，包括乙醇、酒糟、超高蛋白和玉米油的生产；(2)农业综合企业和能源服务，包括谷物处理和储存、商品营销和公司生产的第三方乙醇、酒糟、玉米油、天然气和其他商品的商人交易；以及(3)合伙企业，包括燃料储存和运输服务。
公司活动包括销售、一般和行政费用，主要包括薪酬、专业费用和与特定运营部门没有直接关系的管理费用。
在正常的业务过程中，各运营部门之间相互开展业务。例如，农业企业和能源服务部门采购谷物和天然气并销售产品，包括乙醇、酒糟、超高蛋白和用于乙醇生产部门的玉米油。伙伴关系部门为乙醇生产部门提供燃料储存和运输服务。这些部门间活动被视为第三方交易，始发、营销和存储费用按估计市场价值收取。因此，这些交易会影响部门业绩；然而，它们不会影响公司的综合业绩，因为收入和相应的成本已被剔除。
16
目录表
下表列出了公司运营部门的某些财务数据(以千为单位)：
截至三个月
9月30日，		九个月结束
9月30日，
2022202120222021
收入：
乙醇生产：
来自外部客户的收入$811,015 $588,349 $2,309,734 $1,567,344 
部门间收入— — — — 
部门总收入811,015 588,349 2,309,734 1,567,344 
农业综合企业和能源服务：
来自外部客户的收入142,926 157,412 436,119 454,208 
部门间收入6,836 5,362 19,914 15,997 
部门总收入149,762 162,774 456,033 470,205 
合作伙伴关系：
来自外部客户的收入1,036 1,030 2,953 3,297 
部门间收入19,030 18,221 55,867 56,061 
部门总收入20,066 19,251 58,820 59,358 
包括部门间活动的收入980,843 770,374 2,824,587 2,096,907 
部门间抵销(25,866)(23,583)(75,781)(72,058)
 $954,977 $746,791 $2,748,806 $2,024,849 
参考注2--收入，用于按经营部门进一步细分收入。
截至三个月
9月30日，		九个月结束
9月30日，
2022202120222021
售出商品成本：
乙醇生产$843,843 $597,854 $2,310,224 $1,507,035 
农业综合企业和能源服务139,922 154,427 418,017 440,682 
部门间抵销(26,908)(22,102)(77,561)(68,897)
$956,857 $730,179 $2,650,680 $1,878,820 
截至三个月
9月30日，		九个月结束
9月30日，
2022202120222021
毛利率：
乙醇生产$(32,828)$(9,505)$(490)$60,309 
农业综合企业和能源服务9,840 8,347 38,016 29,523 
伙伴关系20,066 19,251 58,820 59,358 
部门间抵销1,042 (1,481)1,780 (3,161)
$(1,880)$16,612 $98,126 $146,029 
17
目录表
截至三个月
9月30日，		九个月结束
9月30日，
2022202120222021
营业收入(亏损)：
乙醇生产(1)
$(64,121)$(44,192)$(87,773)$(30,969)
农业综合企业和能源服务5,205 3,225 25,894 15,720 
伙伴关系11,993 12,417 35,906 37,204 
部门间抵销1,042 (1,481)1,780 (3,161)
企业活动(2)
(15,999)(14,644)(51,748)(1,089)
$(61,880)$(44,675)$(75,941)$17,705 

(1)乙醇生产的运营亏损包括成本或可变现净值调整后的库存减少#美元。11.2截至2022年9月30日的三个月和九个月，
(2)截至2021年9月30日的三个月和九个月的公司活动包括1.8百万美元的资产出售亏损和31.2分别从出售资产中获得百万美元的收益。
截至三个月
9月30日，		九个月结束
9月30日，
2022202120222021
折旧和摊销：
乙醇生产$21,555 $25,644 $59,101 $62,655 
农业综合企业和能源服务1,280 870 2,214 2,072 
伙伴关系1,194 1,089 2,915 2,771 
企业活动618 677 1,783 1,995 
$24,647 $28,280 $66,013 $69,493 
下表按经营部门列出总资产(以千为单位)：
9月30日，
2022		十二月三十一日，
2021
总资产(1):
乙醇生产$1,172,799 $1,101,151 
农业综合企业和能源服务429,624 487,164 
伙伴关系95,425 100,349 
企业资产411,843 524,206 
部门间抵销(8,151)(53,115)
$2,101,540 $2,159,755 
(1)按部门划分的资产余额不包括公司间余额。
6.    库存
存货以成本或可变现净值中较低者入账，公允价值套期存货除外。截至2022年9月30日，该公司录得11.2与乙醇生产部门内销售的成品成本相关的成本或可变现净值库存调整减少百万美元。曾经有过不是截至2021年12月31日的成本或可变现净值库存调整的较低者。
18
目录表
库存的构成如下(以千计)：
9月30日，
2022		十二月三十一日，
2021
成品$95,547 $91,448 
持有待售商品39,868 72,320 
原料63,062 50,604 
在制品21,671 19,783 
供应品和零部件38,704 33,683 
$258,852 $267,838 
7.    衍生金融工具
截至2022年9月30日，该公司的合并资产负债表反映了未实现亏损$10.8累计其他综合亏损，扣除税金后净额为百万。该公司预计，由于预计将发生的对冲交易，这些项目将在未来12个月重新归类为营业收入(亏损)。营业收入(亏损)中实现的金额将随着商品价格的变化而不同。
衍生工具的公允价值
公司衍生金融工具的公允价值及其在综合资产负债表中列报的项目的公允价值如下(单位：千)：
资产衍生品‘
公允价值		负债衍生品
公允价值
9月30日，
2022		十二月三十一日，
2021		9月30日，
2022		十二月三十一日，
2021
衍生金融工具-远期$24,156 
(1)
$26,738 $24,337 
(2)
$26,117 
(3)
其他资产8 8 — — 
其他负债— — 38 196 
总计$24,164 $26,746 $24,375 $26,313 
(1)截至2022年9月30日，资产负债表中反映的衍生金融工具包括交易所交易期货和期权合约的未实现净收益#美元。7.2100万美元，其中包括$1.2被指定为现金流对冲工具的衍生金融工具的未实现净亏损百万美元7.1被指定为公允价值套期保值工具的衍生金融工具的未实现收益，余额为经济套期保值。
(2)截至2022年9月30日，资产负债表中反映的衍生金融工具包括交易所交易期货和期权合约的未实现净亏损#美元。1.5百万美元，代表着经济对冲。
(3)截至2021年12月31日，资产负债表中反映的衍生金融工具包括交易所交易期货和期权合约的未实现净亏损#美元。17.1百万美元，其中包括$1.3被指定为现金流对冲工具的衍生金融工具的未实现净亏损百万美元0.5被指定为公允价值套期保值工具的衍生金融工具的未实现亏损，余额为经济套期保值。
参考附注4-公允价值披露，它包含与衍生金融工具相关的公允价值信息。
19
目录表
衍生工具对合并资产负债表、合并经营表和合并全面收益表的影响
在与公司衍生金融工具有关的收益和其他全面收益中确认的损益以及合并财务报表中列报的项目如下(以千计)：
从累计其他全面收入中重新归类为收入的损益金额
从累计其他中重新归类的损益位置
全面收益转化为收益		截至三个月
9月30日，		九个月结束
9月30日，
2022202120222021
收入$6,958 $(691)$5,219 $(39,571)
销货成本(4,760)947 (3,748)36,431 
所得税前在亏损中确认的净收益(亏损)$2,198 $256 $1,471 $(3,140)
在衍生工具其他全面收益中确认的损益金额
在其他全面收益中确认的损益
衍生品		截至三个月
9月30日，		九个月结束
9月30日，
2022202120222021
商品合同$10,234 $709 $3,427 $1,080 
公司的部分衍生工具被视为经济套期保值，因此不被指定为套期保值工具。该公司使用交易所交易的期货和期权合约来管理其产品库存的净头寸，并远期现金买卖合同，以降低市场波动造成的价格风险。衍生工具，包括交易所买卖合约及远期商品买卖合约，以及若干农产品的存货(包括根据递延定价合约购入的金额)，均按公允价值列报。存货不被视为衍生品，而是以成本或可变现净值中较低的一个计入。因此，存货公允价值的变动不包括在下表中。
得(损)额
在衍生工具收益中确认
衍生工具未被指定为
套期保值工具		在收入中确认的损益所在位置
浅谈导数		截至三个月
9月30日，		九个月结束
9月30日，
2022202120222021
交易所交易的期货和期权收入$1,302$(7,076)$1,271$(63,612)
远期收入(4,775)8,714(508)13,355
交易所交易期货和期权售出货物的成本(13,455)6,618(53,663)13,659
远期售出货物的成本16,231(14,212)(2,066)(9,699)
在所得税前确认的净亏损$(697)$(5,956)$(54,966)$(46,297)
20
目录表
合并资产负债表中记录了与公允价值对冲项目的累计基础调整有关的以下金额(千)：
2022年9月30日2021年12月31日
合并资产负债表中包含对冲项目的行项目套期资产的账面价值计入套期资产账面金额的公允价值套期保值调整累计金额套期资产的账面价值计入套期资产账面金额的公允价值套期保值调整累计金额
盘存$49,157$(4,876)$72,320$6,291
现金流量和公允价值套期保值会计对经营报表的影响
截至9月30日止三个月在现金流量收益及公允价值对冲关系中确认的收益(亏损)的位置及金额，
20222021
收入成本
售出的商品		收入成本
售出的商品
现金流套期保值关系的损益：
商品合约：
交易所交易期货的收益(亏损)从累积的其他综合收益重新归类为收益$6,958 $(4,760)$(691)$947 
公允价值套期保值关系的损益：
商品合约：
公允价值对冲存货— 1,656 — 10,359 
指定为套期保值工具的交易所交易期货— (4,262)— (10,726)
经营报表中列报的收入和支出细目总额，其中记录了现金流量或公允价值套期的影响$6,958 $(7,366)$(691)$580 
21
目录表
截至9月30日止九个月在现金流量收益及公允价值对冲关系中确认的收益(亏损)的位置及金额，
20222021
收入成本
售出的商品		收入成本
售出的商品
现金流套期保值关系的损益：
商品合约：
交易所交易期货的收益(亏损)从累积的其他综合收益重新归类为收益$5,219 $(3,748)$(39,571)$36,431 
公允价值套期保值关系的损益：
商品合约：
公允价值对冲存货— 11,492 — 28,732 
指定为套期保值工具的交易所交易期货— (8,973)— (25,078)
经营报表中列报的收入和支出细目总额，其中记录了现金流量或公允价值套期的影响$5,219 $(1,229)$(39,571)$40,085 
有几个不是在截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月内，停止现金流或公允价值对冲处理的损益。
截至2022年9月30日的未平仓大宗商品衍生品头寸名义数量如下(单位：千)：
交易所交易(1)
非交易所交易(2)
导数
仪器		净多头&
(简短)		长(简短)单位
量测		商品
期货(20,605)蒲式耳玉米
期货15,105 
(3)
蒲式耳玉米
期货(1,290)
(4)
蒲式耳玉米
期货3,150 加仑乙醇
期货(44,100)
(3)
加仑乙醇
期货(7,420)MMBtu天然气
期货6,420 
(3)
MMBtu天然气
期货(6,210)
(4)
MMBtu天然气
选项6,204 磅大豆油
选项(56)MMBtu天然气
远期27,808 (18)蒲式耳玉米
远期1,989 (241,680)加仑乙醇
远期95 (361)吨酒糟
远期— (57,205)磅玉米油
远期25,041 (516)MMBtu天然气
(1)交易所交易的期货和期权名义交易量是以净多头和(空头)头寸为基础列报的。选项是在增量调整的基础上提出的。
(2)非交易所交易远期实物合约的名义成交量以总多头和(空头)头寸为基础，包括固定价格合约和基准合约，对于这些合约，只有合约价格的基准部分是固定的。
(3)用于现金流套期保值的交易所交易期货的名义交易量。
(4)用于公允价值套期保值的交易所交易期货的名义交易量。
22
目录表
8.    债务
长期债务的构成如下(以千计)：
9月30日，
2022		十二月三十一日，
2021
公司：
2.252027年到期的可转换票据百分比(1)
$230,000 $230,000 
4.002024年到期的可转换票据百分比(2)
— 64,000 
4.1252022年到期的可转换票据百分比(3)
— 34,316 
Green Plains SPE LLC：
$125.02026年到期的百万张初级担保夹层票据(4)
125,000 125,000 
绿色平原伍德河和绿色平原谢南多阿：
$75.0百万延迟提取贷款协议(5)
75,000 30,000 
Green Plains合作伙伴：
$60.0百万定期贷款(6) (7)
58,969 60,000 
其他15,147 15,531 
长期债务的总账面价值504,116 558,847 
未摊销债务发行成本(7,012)(9,556)
减去：长期债务的当前到期日(1,835)(35,285)
长期债务总额$495,269 $514,006 
(1)包括$5.6百万美元和美元6.5截至2022年9月30日和2021年12月31日的未摊销债务发行成本分别为100万美元。
(2)2024年的票据被转换为公司的普通股，并于2022年7月8日起停用。包括$1.2截至2021年12月31日，未摊销债务发行成本为100万美元。
(3)2022年的票据被转换为公司的普通股并以现金结算，并于到期时注销，自2022年9月1日起生效。包括$0.1截至2021年12月31日，未摊销债务发行成本为100万美元。
(4)包括$0.7百万美元和美元0.9截至2022年9月30日和2021年12月31日的未摊销债务发行成本分别为100万美元。
(5)包括$0.3截至2022年9月30日和2021年12月31日，未摊销债务发行成本分别为100万美元。
(6)包括$0.5截至2022年9月30日和2021年12月31日，未摊销债务发行成本分别为100万美元。
(7)2022年2月11日，定期贷款被修改，允许Green Plains Partners及其附属公司回购未偿还票据。同一天，该合伙企业购买了$1.0从贝莱德管理的账户和基金中提取了100万张未偿还票据，随后将这些票据注销。
短期应付票据和其他借款的构成如下(以千计)：
9月30日，
2022		十二月三十一日，
2021
绿色平原金融公司、绿色平原粮食和绿色平原贸易公司：
$350.0百万支左轮手枪
$195,000 $— 
Green Plains商品管理：
$40.0百万对冲额度
11,102 16,210 
绿色平原贸易：
$300.0百万支左轮手枪
— 137,208 
绿色平原谷物：
$100.0百万支左轮手枪
— 20,000 
$206,102 $173,418 
企业活动
2021年3月，该公司发行了总计美元的230.0百万美元2.252027年到期的%可转换优先票据，或2.25%注释。这个2.25%票据的利息利率为2.25年息%，于每年3月15日和9月15日支付，从2021年9月15日开始，2027年3月15日到期。这个2.25%票据是公司的优先无担保债务。这个2.25%票据可根据持有人的选择转换为对价，包括
23
目录表
公司选择、现金、公司普通股或现金和股票的组合(以及以现金代替零碎股份)。然而，在2026年9月15日之前，2.25除非满足某些条件，否则%票据将不可转换。初始转换率为每1,000美元本金31.6206股公司普通股2.25%票据(相当于初始转换价格约为$31.62每股公司普通股)，相当于大约37.5较该公司普通股发行价溢价%。转换率可能会在发生某些事件时作出调整，这些事件包括但不限于：股票分红或股票拆分事件；发行额外的权利、期权及认股权证；分拆；现金股息或分派事件；或投标或交换发售。此外，公司可能有义务提高与某些公司活动相关的任何转换的转换率，包括公司调用2.25%要赎回的票据。
在2024年3月15日及之后和到期日之前，公司可以现金赎回所有但不少于全部2.25%注意公司最近报告的普通股销售价格是否等于或超过140适用转换价格的百分比至少为(I)20交易期间的交易日30截至紧接公司交付赎回通知日期前一个交易日的连续交易日；及(Ii)紧接赎回通知日期前一个交易日。赎回价格将等于100本金的%2.25%票据，另加赎回日(但不包括赎回日)的任何应计利息和未付利息。此外，在发生“根本改变”时(如契约中所界定的，2.25%附注)，持有2.25%票据将有权根据其选择要求公司回购其2.25%票据换取现金，价格等于100本金的%2.25将回购的票据百分比，加上基本变化回购日期的应计利息和未付利息，但不包括在内。
2019年6月，该公司发行了总计美元的115.0百万美元4.002024年到期的%可转换优先票据，或4.00%注释。这个4.00%票据是公司的优先无担保债务，从2020年1月1日开始，每年1月1日和7月1日支付利息，利率为4.00年利率。这个4.00%票据可根据持有者的选择转换为对价，包括现金、公司普通股股份或现金和普通股的组合，直至紧接到期日之前预定交易日的营业结束。初始转换率为每1,000美元本金64.1540股普通股，相当于大约1,000美元的转换价。15.59每股。该公司将最终转换率提高到66.4178，这与该公司呼吁4.002022年5月25日赎回%的票据。
2021年5月，该公司与公司的某些票据持有人私下谈判达成了一项协议4.00%注释。根据这项协议，3,568,705该公司的普通股换成了美元。51.0本金总额为百万元4.00%注释。作为库存股持有的普通股被交换为4.00%注释。根据ASC 470内的指导，债务，该公司记录了1美元的亏损9.5在截至2021年6月30日的三个月内计入利息支出的百万美元，其中#美元1.2与未摊销债务发行成本相关的百万美元。
2022年5月25日，该公司发出通知，要求赎回其未偿还的4.00%票据，本金总额为$64.0百万美元。转换率为每1,000美元本金持有66.4178股普通股。
从2022年7月1日到2022年7月8日，剩余的美元64.0百万美元的4.00%的音符被转换为大约4.3百万股普通股。作为库存股持有的普通股被交换为4.00%注释。根据ASC 470内的指导，债务，该公司将这些交易所记录为转换。这个4.002022年7月8日起停用的票据百分比。
2016年8月，该公司发行了美元170.0百万美元4.1252022年到期的%可转换优先票据，或4.125%注释。这个4.125%票据是公司的优先无担保债务，利息在每年的3月1日和9月1日支付。这些票据可以根据持有者的选择进行转换。初始转换率为每1,000美元本金35.7143股普通股，相当于大约1,000美元的转换价。28.00每股。转换率可在发生某些事件时进行调整，这些事件包括但不限于：股票分红或股票拆分事件；发行额外的权利、期权和认股权证；剥离；现金股息或分配事件；或投标或交换要约。
2021年3月，在发布2.25%注意到，该公司使用了大约$156.5百万美元的净收益2.25%票据回购金额约为$135.7的本金总额4.125私下协商交易中的%票据。根据ASC 470内的指导，债务，该公司录得亏损
24
目录表
在$终绝后22.1百万美元。这笔费用包括$1.2与本金余额有关的未摊销债务发行成本为100万美元。
于2022年8月期间，该公司与若干票据持有人订立四份私下协商的交换协议。4.125%要兑换的票据约为$32.6百万美元的本金总额约为1.2百万股该公司的普通股。根据ASC 470内的指导，债务，该公司将这些交易所记录为转换，并记录了损失$419千元，于截至2022年9月30日止三个月在合并财务报表中记作利息支出。
此外，在2022年9月1日，约为1美元1.7的本金总额4.125%票据是通过$的组合结算的1.7百万美元的现金和大约151000股该公司的普通股。剩余的$23本金和应计利息共计1000美元，均以现金结算。这个4.125%票据已完全停用，自2022年9月1日起生效。
农业综合企业和能源服务部门
2022年3月25日，绿原财务公司、绿原粮食、绿原贸易(统称为《借款人》)，旗下全资子公司该公司与作为担保人的公司一起，签订了一份五年制, $350.0与一批金融机构签订了100万份与可持续性有关的优先担保循环贷款和担保协议(“贷款”)。这笔交易对之前由Green Plains Grain和Green Plains Trade持有的单独信贷安排进行了再融资。该贷款将于2027年3月25日到期。
该融资机制包括总额为#美元的循环承付款项。350.0100万美元和手风琴功能，根据该功能，该机制下的可用额最高可增加#美元100.0在满足某些条件的情况下，数以百万计的新贷款人承诺。每笔SOFR利率贷款应按年利率计算每一天的利息，利率等于未偿还期间的期限SOFR利率加上期限SOFR调整和适用保证金2.25%至2.50%，这取决于贷款机制下的未支取可用资金。每笔基本利率贷款的年利率应等于基本利率加适用利润率1.25%至1.50%，这取决于贷款机制下的未支取可用资金。贷款的未使用部分还需缴纳#%的承诺费。0.275%至0.375%，取决于未提取的可用性。此外，适用的保证金和承诺费可按最高0.10%和0.025分别与公司实现某些可持续发展标准挂钩，包括减少温室气体排放、减少可记录的事故率、增加玉米油产量和实施生产可持续成分的技术。
该贷款机制包含惯常的肯定和否定契约，以及下列金融契约，自任何一个月的最后一天起计算：借款人的流动比率不得低于1.00至1.00；借款人的抵押品覆盖率不得低于1.20至1.00，且公司的负债与资本比率不得大于0.60 to 1.00.
该贷款还包括常规违约事件，包括但不限于未能支付所需本金或利息、重大不正确陈述和担保、违反契诺、破产事件和其他某些事项。该贷款由借款人的营运资金资产担保，并由该公司担保。
Green Plains大宗商品管理公司有一笔未承诺的美元40.02023年4月30日到期的100万循环信贷安排，为其对冲计划相关的保证金提供资金。预付款适用于相当于SOFR加的浮动利率。1.75%。该公司有1美元11.1截至2022年9月30日，与此信贷安排相关的短期应付票据达百万张。
绿原谷物与一家金融机构有短期库存融资协议。该公司将协议计入短期票据，而不是收入，并选择了公允价值选项，以抵消库存市场价格的波动。本协议以协商的浮动利率为准。该公司有不是截至2022年9月30日，与库存融资协议相关的未偿还短期应付票据。
乙醇生产细分市场
2021年2月9日，Green Plains SPE LLC是Green Plains Obion和Green Plains Mountain Vernon的全资特殊目的子公司和母公司，发行了美元125.0于二零二六年到期之百万元次级抵押夹层票据(“初级票据”)与公司部分普通股持有人贝莱德订立，以购买所有已发行票据。
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目录表
初级债券将于2026年2月9日到期，并以绿平原奥比昂和绿平原芒特弗农山的会员权益和拥有的房地产为抵押。发行初级债券所得款项将用于建造MSCTM绿色平原奥比昂和绿色平原芒特弗农设施的蛋白质技术。该批初级债券的年息率为11.75%。然而，在满足某些条件的情况下，Green Plains SPE LLC可以选择以现金支付等同于应计利息的金额，利率为6.00年利率为%，另加一笔相等于应累算利息的款额，利率为6.75以实物形式支付的年利率。全部未偿还本金余额，加上任何应计和未付利息，在到期时到期。Green Plains SPE LLC必须遵守有关Green Plains最低流动性和最高总贷款价值的某些金融契约。初级债券可在下列时间后退回或再融资42几个月内不是预付保险费。初级债券由公司提供无担保的母公司担保，并对公司的分派、股息或贷款有一定的限制，除非不存在任何违约事件。与初级票据相关的资金由受托人管理，截至2022年9月30日，部分资金包括在受限现金余额中。
2020年9月3日，公司全资子公司Green Plains Wood River和Green Plains Sherandoah与大都会人寿房地产贷款有限责任公司签订延迟提取贷款协议。这一美元75.0百万延迟提取贷款将于2035年9月1日到期，并以Wood River和Sherandoah设施的几乎所有资产为担保。贷款所得款项用于增加MSCTM伍德河和谢南多设施的蛋白质技术以及其他资本支出。
延期提取的贷款按固定利率计息5.02%，外加利率溢价1.5%，直到贷款全部提取。剩余的供应是在2022年第一季度提取的。从2022年第二季度开始，利率溢价可能会从0.00%至1.50%基于Wood River和Sherandoah的总融资债务与EBITDA的杠杆率。本金支付$1.5每年以百万美元开始24离截止日期还有几个月的时间。2024年9月之前禁止提前还款。延迟提取贷款协议的财务契约包括最低贷款与价值比率50%，最低固定费用覆盖率为1.25X自2021年6月30日起，偿债准备金总额为六个月未来本金和利息的支付，以及Green Plains不低于$的最低营运资金要求0.10每加仑铭牌容量或$95.8百万美元。这笔贷款由公司担保，对Wood River和Sherandoah向Green Plains的分配、股息或贷款有一定的限制，除非此类行动立即生效，否则不会发生任何违约事件。
该公司还拥有小额设备融资贷款、设备或设施融资租赁以及其他形式的债务融资。
合作伙伴细分市场
Green Plains Partners有一笔定期贷款，用于营运资本、资本支出和其他一般合伙目的。2021年7月20日，之前的信贷额度被修改为$60.0100万，将到期日延长至2026年7月20日，并将信贷安排转换为定期贷款。根据经修订协议的条款，贝莱德向以前的贷款人购买了先前信贷安排的未偿还余额。经修订的定期贷款的利息以3个月期伦敦银行同业拆息加8.00%，并带有0%LIBOR地板。期内于每年3月、6月、9月及12月15日付息，首次付息日期为2021年9月15日。修改后的定期贷款不需要支付任何本金；但是，合伙企业可以选择预付$1.5每季度以百万美元开始12个月在截止日期之后。2022年2月11日，修改后的定期贷款允许Green Plains Partners及其关联公司回购未偿还票据。同一天，该合伙企业购买了$1.0从贝莱德管理的账户和基金中提取了100万张未偿还票据，随后将这些票据注销。
合伙企业在定期贷款项下的债务以(I)合伙企业现有和未来子公司的股权、(Ii)合伙企业现有和未来的所有个人财产，如投资财产、一般无形资产和合同权利，包括与Green Plains Trade的任何协议项下的权利，(Iii)合伙企业现有和未来子公司及其个人财产的股权的所有收益和产品，以及(Iv)合伙企业的几乎所有不动产和实物租赁的优先留置权作为担保。这些条款施加了肯定和否定的契约，包括对合伙企业产生额外债务、收购和出售资产、创建留置权、投资资本、支付分配以及实质性修改合伙企业与绿色平原贸易公司的商业协议的能力的限制。定期贷款还要求合伙企业保持最高综合杠杆率和最低综合偿债覆盖率，每一项都是根据适用期间发生的收购和资产剥离的预计基础计算的。截至任何财政季度末，所需的最高综合杠杆率不超过2.50截至任何财政季度结束时，所要求的最低偿债覆盖率不低于1.10综合杠杆率的计算方法是将融资负债总额除以前四个会计季度的综合EBITDA之和。综合偿债
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目录表
覆盖率的计算方法是将前四个会计季度的综合EBITDA减去该期间的所得税和综合资本支出的总和除以前四个会计季度的综合利息费用加上该期间的综合预定资金债务付款的总和。
根据经修订的贷款条款，合伙对季度分派付款的金额没有限制，只要(I)没有违约发生并正在继续，或不会因支付分派而导致，以及(Ii)合伙及其附属公司遵守其财务契诺，并在支付分派后继续遵守。这笔定期贷款不由该公司担保。
《公约》遵守情况
截至2022年9月30日，该公司遵守了债务契约。
受限净资产
在2022年9月30日，大约有$115.4本公司附属公司的净资产，由于附属公司的信贷安排所载限制，不能以股息、贷款或垫款的形式转移至母公司。
9.    基于股票的薪酬
公司有股权激励计划，总共预留了5.7按计划发行普通股100万股，其中1.6仍有100万股流通股可供使用。该计划规定了股票，包括购买普通股股票的期权、与普通股价值挂钩的股票增值权、限制性股票、限制性和递延股票单位奖励以及向符合条件的员工、非雇员董事和顾问提供业绩股票奖励。该公司在授予日按公允价值衡量基于股票的薪酬，不对估计的没收进行调整。公司在合并财务报表中按直线计入与股权奖励相关的非现金薪酬支出。
限制性股票奖励和递延股票单位
截至2022年9月30日的9个月的非既得股票奖励和递延股票单位活动如下：
非既得利益
股票和
递延股票
单位		加权的-
平均补助金-
日期公允价值		加权平均
剩余
归属条款
(单位：年)
截至2021年12月31日未归属793,337 $14.64 
授与290,471 30.16 
被没收(6,547)20.23 
既得(276,856)15.79 
2022年9月30日未归属800,405 $19.83 2.0
业绩股
2022年3月14日、2021年2月18日和2020年3月18日，董事会向该计划的某些参与者授予了以普通股形式奖励的绩效股票。这些业绩股票基于某些业绩目标的实现水平，包括从各种指标获得的增量价值，包括但不限于公司的高蛋白举措、年产量水平和投资回报(ROI)。业绩股票的授予目标为100%，但可以根据绩效期间的结果减少或增加每个绩效份额。如果公司实现了最高业绩目标，根据2022年、2021年和2020年的奖励，可发行的最大股票金额为1,210,935性能份额，它代表大约251%的用户482,811仍流通股的业绩股票。最终将授予的实际业绩份额数量基于每个业绩期间结束时实现的实际业绩目标。
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目录表
2019年2月19日，董事会向该计划的某些参与者授予了以普通股形式奖励的绩效股票。业绩股票的授予目标为100%，但每股业绩份额的减少或增加取决于业绩期间公司平均净资产回报率的结果，以及公司相对于公司业绩同行组的总股东回报。2022年2月19日，根据上述标准，149,9332019年业绩股票归属于75%，这导致发行了112,450普通股。
截至2022年9月30日的9个月的非既得业绩股票奖励活动如下：
性能
股票		加权的-
平均补助金-
日期公允价值		加权平均
剩余
归属条款
(单位：年)
截至2021年12月31日未归属486,155 $13.93 
授与146,589 29.47 
既得(149,933)15.31 
2022年9月30日未归属482,811 $18.22 2.1
Green Plains合作伙伴
Green Plains Partners有一个长期激励计划(LTIP)，旨在通过向员工、顾问和董事提供以单位为基础的激励薪酬奖励来鼓励优秀业绩，从而促进合伙企业、其普通合伙人和附属公司的利益。LTIP储备2,500,000共同有限合伙人单位以下列形式发行 期权、受限单位、虚拟单位、分配等价权、替代奖励、单位增值权、单位奖励、利润利益单位或其他单位奖励。合伙企业在其合并财务报表中以直线方式计量必要服务期内与股权奖励有关的按单位计算的薪酬。
截至2022年9月30日的9个月的非既有单位奖励活动如下：
非既有单位加权的-
平均补助金-
日期公允价值		加权平均
剩余
归属条款
(单位：年)
截至2021年12月31日未归属19,482 $12.32 
授与19,707 12.18 
既得(19,482)12.32 
2022年9月30日未归属19,707 $12.18 0.8
基于股票和基于单位的薪酬费用
基于股票和基于单位的付款计划的补偿费用为#美元。2.4百万美元和美元6.6截至2022年9月30日的三个月和九个月分别为百万美元和2.0百万美元和美元4.0截至2021年9月30日的三个月和九个月分别为100万美元。截至2022年9月30日，15.6与非既得奖励相关的基于股票和基于单位的薪酬产生的未确认薪酬成本为100万美元。这笔补偿预计将在加权平均期内确认，约为2.0好几年了。与股票支付相关的潜在税收优惠大约为19.1这些费用的%。
10.    每股收益
基本每股收益，或每股收益，是通过普通股股东可获得的净收入除以该期间已发行普通股的加权平均数量来计算的。
该公司计算摊薄每股收益的方法是，按折算后的净收入除以年度内已发行普通股的加权平均数，再加上与可转换债务工具有关的利息开支净额。
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目录表
该期间经调整以包括可转换债务工具转换为普通股时将发行的股份，以及任何未偿还摊薄证券的影响。
基本每股收益和稀释每股收益计算如下(以千为单位)：
截至三个月
9月30日，		九个月结束
9月30日，
2022202120222021
EPS-基本和稀释：
可归因于绿平原的净亏损$(73,526)$(59,622)$(88,602)$(56,424)
加权平均流通股--基本和稀释57,677 50,482 54,550 44,581 
EPS-基础版和稀释版$(1.27)$(1.18)$(1.62)$(1.27)
反稀释加权平均可转债、权证和基于股票的补偿(1)
8,660 14,055 8,571 12,458 
(1)与公司的可转换债务、认股权证和某些基于股票的补偿奖励相关的影响已被排除在列报期间的稀释每股收益中，因为纳入这些股票将具有反稀释作用。
11.    股东权益
公开发行普通股
2021年3月1日，该公司完成了8,751,500我们普通股的股份，面值$0.001每股，在公开发行中，价格为$23.00每股(“三月普通股发行”)。3月份的普通股发行带来了净收益#美元191.1百万美元，扣除承销折扣和佣金以及公司的发行费用后。
2021年8月9日，该公司完成了5,462,500我们普通股的股份，面值$0.001每股，在公开发行中，价格为$32.00每股(“八月普通股发行”)。8月份的普通股发行带来了净收益#美元164.9百万美元，扣除承销折扣和佣金以及公司的发行费用后。
认股权证
在截至2021年3月31日的三个月内，根据某些协议，该公司发行了认股权证，以购买其普通股。该公司使用布莱克-斯科尔斯期权定价模型衡量权证截至发行日的公允价值。可行权证是以权益为基础的，并记录为额外实收资本的减少。
该公司已保留2,550,000向非雇员行使认股权证的普通股，其中2,275,000可行使，并被视为基于股权的奖励，并记录为额外实收资本的减少。剩下的275,000认股权证，其中83,333可作为实现某些盈利条款的结果而行使，并且191,667取决于某些盈利拨备，被视为基于责任的奖励，并使用公司的股票价格进行季度估值。这些认股权证可能会稀释未来一段时期的基本每股收益。认股权证的行使价为$。22.00有效期为2025年12月8日275,000认股权证，2026年2月9日275,000认股权证及2026年4月28日2,000,000搜查令。
可转换票据交易所
2021年5月18日，该公司与公司的某些票据持有人完成了一项私下谈判的交换协议4.00%票据，据此票据持有人同意兑换$51.0本金总额为百万美元3,568,705该公司普通股的隐含价格为$26.80.
2022年5月25日，该公司发出通知，要求赎回所有未偿还的4.002024年到期的可转换优先票据的百分比，本金总额为$64.0百万美元。转换率为每1,000美元本金持有66.4178股普通股。2022年7月1日至2022年7月8日，全额64.0百万美元的4.00%可转换票据被转换为大约4.3百万股普通股。
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目录表
于2022年8月期间，该公司与若干票据持有人订立四份私下协商的交换协议。4.1252022年到期的可转换优先票据的百分比约为$32.6百万美元的本金总额约为1.2百万股该公司的普通股。此外，在2022年9月1日，约为1美元1.7百万美元的本金总额通过以下方式结算：1.7百万美元的现金和大约151000股该公司的普通股。
截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月的股东权益构成如下(单位：千)：
普通股其他内容
已缴费
资本		保留
收益
(赤字)		阿卡姆。其他
公司。收入
(亏损)		库存股总计
绿色平原
股东的
权益		非-
控管
利益		总计
股东的
权益
股票金额股票金额
平衡，2021年12月31日61,840 $62 $1,069,573 $(15,199)$(12,310)8,244 $(91,626)$950,500 $151,519 $1,102,019 
净收益(亏损)— — — (61,474)— — — (61,474)5,602 (55,872)
已宣布的分配— — — — — — — — (5,122)(5,122)
重新分类前的其他综合收益(亏损)— — — — 5,386 — — 5,386 — 5,386 
从累计其他全面收益(亏损)中重新归类的金额— — — — (1,965)— — (1,965)— (1,965)
其他综合收益(亏损)，税后净额— — — — 3,421 — — 3,421 — 3,421 
对子公司的投资— — — — — — — — 24 24 
基于股票的薪酬226 — (1,922)— — — — (1,922)59 (1,863)
平衡，2022年3月31日62,066 62 1,067,651 (76,673)(8,889)8,244 (91,626)890,525 152,082 1,042,607 
净收入— — — 46,398 — — — 46,398 6,322 52,720 
已宣布的分配— — — — — — — — (8,098)(8,098)
重新分类前的其他综合收益(亏损)— — — — (10,535)— — (10,535)— (10,535)
从累计其他全面收益(亏损)中重新归类的金额— — — — 2,515 — — 2,515 — 2,515 
其他综合收益(亏损)，税后净额— — — — (8,020)— — (8,020)— (8,020)
对子公司的投资— — — — — — — — 190 190 
基于股票的薪酬21 — 2,270 — — — — 2,270 60 2,330 
平衡，2022年6月30日62,087 62 1,069,921 (30,275)(16,909)8,244 (91,626)931,173 150,556 1,081,729 
净收益(亏损)— — — (73,526)— — — (73,526)5,623 (67,903)
已宣布的分配— — — — — — — — (5,247)(5,247)
重新分类前的其他综合收益(亏损)— — — — 7,740 — — 7,740 — 7,740 
从累计其他全面收益(亏损)中重新归类的金额— — — — (1,662)— — (1,662)— (1,662)
其他综合收益(亏损)，税后净额— — — — 6,078 — — 6,078 — 6,078 
交换4.1252022年到期的可转换票据百分比
— — 19,756 — — (1,188)13,211 32,967 — 32,967 
赎回4.002024年到期的可转换票据百分比
— — 15,797 — — (4,251)47,241 63,038 — 63,038 
对子公司的投资— — — — — — — — 199 199 
基于股票的薪酬1 — 2,312 — — — — 2,312 61 2,373 
平衡，2022年9月30日62,088 $62 $1,107,786 $(103,801)$(10,831)2,805 $(31,174)$962,042 $151,192 $1,113,234 
30
目录表
普通股其他内容
已缴费
资本		保留
收益
(赤字)		阿卡姆。其他
公司。收入
(亏损)		库存股总计
绿色平原
股东的
权益		非-
控管
利益		总计
股东的
权益
股票金额股票金额
余额，2021年1月1日47,471 $47 $691,393 $50,793 $(2,172)11,813 $(131,287)$608,774 $129,812 $738,586 
净收益(亏损)— — — (6,545)— — — (6,545)4,566 (1,979)
已宣布的分配— — — — — — — — (1,395)(1,395)
重新分类前的其他综合收益(亏损)— — — — (4,849)— — (4,849)— (4,849)
从累计其他全面收益(亏损)中重新归类的金额— — — — (1,377)— — (1,377)— (1,377)
其他综合收益(亏损)，税后净额— — — — (6,226)— — (6,226)— (6,226)
对子公司的投资— — — — — — — — 3,330 3,330 
发行认股权证— — 3,431 — — — — 3,431 (3,431)— 
发行普通股换取现金，价格为#美元。23.00每股，扣除手续费后
8,752 9 191,125 — — — — 191,134 — 191,134 
基于股票的薪酬230 — (3,000)— — — — (3,000)79 (2,921)
平衡，2021年3月31日56,453 56 882,949 44,248 (8,398)11,813 (131,287)787,568 132,961 920,529 
净收益(亏损)— — — 9,743 — — — 9,743 6,374 16,117 
已宣布的分配— — — — — — — — (1,395)(1,395)
重新分类前的其他综合收益(亏损)— — — — 5,131 — — 5,131 — 5,131 
从累计其他全面收益(亏损)中重新归类的金额— — — — 3,961 — — 3,961 — 3,961 
其他综合收益(亏损)，税后净额— — — — 9,092 — — 9,092 — 9,092 
交换4.002024年到期的可转换票据百分比
— — 17,679 — — (3,569)39,661 57,340 — 57,340 
对子公司的投资— — — — — — — — 3,139 3,139 
基于股票的薪酬(20)4 324 — — — — 328 80 408 
平衡，2021年6月30日56,433 60 900,952 53,991 694 8,244 (91,626)864,071 141,159 1,005,230 
净收益(亏损)— — — (59,622)— — — (59,622)5,211 (54,411)
已宣布的分配— — — — — — — — (1,397)(1,397)
重新分类前的其他综合收益(亏损)— — — — 538 — — 538 — 538 
从累计其他全面收益(亏损)中重新归类的金额— — — — (194)— — (194)— (194)
其他综合收益(亏损)，税后净额— — — — 344 — — 344 — 344 
对子公司的投资— — — — — — — — 1,156 1,156 
发行普通股换取现金，价格为#美元。32.00每股，扣除手续费后
5,463 5 164,872 — — — — 164,877 — 164,877 
基于股票的薪酬(57)— 1,759 — — — — 1,759 60 1,819 
平衡，2021年9月30日61,839 $65 $1,067,583 $(5,631)$1,038 8,244 $(91,626)$971,429 $146,189 $1,117,618 
31
目录表
从累积的其他全面收入中重新归类的金额如下(以千计)：
截至三个月
9月30日，		九个月结束
9月30日，		的声明
运营
分类
2022202120222021
现金流对冲的收益(亏损)：
商品衍生品$6,958 $(691)$5,219 $(39,571)
(1)
商品衍生品(4,760)947 (3,748)36,431 
(2)
现金流套期保值的总收益(亏损)2,198 256 1,471 (3,140)
(3)
所得税优惠(费用)(536)(62)(359)750 
(4)
从累计其他全面收益(亏损)中重新归类的金额$1,662 $194 $1,112 $(2,390)
(1)收入
(2)售出货物的成本
(3)所得税前亏损和权益法被投资人的收益(亏损)
(4)所得税优惠(费用)
12.    所得税
公司在中期内记录实际所得税、费用或收益，而不是按年度有效税率法记录。某些项目被给予离散期间处理，该等项目的税务影响在相关的过渡期内予以全面报告。Green Plains Partners是一家有限合伙企业，出于联邦所得税的目的，它被视为直通实体，不缴纳联邦所得税。因此，合并财务报表不反映可归因于合伙企业非控股权益的税前收入或亏损的所得税。
《降低通货膨胀法案》(IRA)于2022年8月16日签署成为法律。爱尔兰共和军包括与税收、气候变化、能源和医疗保健相关的重大法律变化。爱尔兰共和军通过提供估计的美元，大大扩大了清洁能源激励措施370未来十年与新能源相关的税收抵免将达到10亿美元。它还允许纳税人更灵活地使用直接支付和可转让信用选项的抵免。此外，《爱尔兰共和法》还包括关键的增收条款，其中包括对调整后财务报表收入超过#美元的公司征收15%的账面收入替代最低税。110亿美元，对上市公司净回购股票的价值征收1%的消费税，以及恢复超级基金消费税。该公司预计，它将在未来几年受益于某些与能源相关的税收抵免，不会受到收入增加条款的负面影响；然而，该公司目前没有足够的信息来提供对未来税收优惠的合理估计。
该公司记录的所得税优惠为#美元。1.9截至2022年9月30日的三个月为100万美元，而所得税支出为72021年同期为1000美元。截至2022年9月30日止三个月录得的税项优惠金额增加，主要是由于累计其他全面收益所包括的衍生工具收益(亏损)的递延税项资产减值准备所致。
实际税率可能受到不同州、实体和活动类型之间的应税收入估计和金额的差异、实现税收抵免、对审查中的税务事项的解决所作的调整、估值免税额以及公司对不确定税收状况的负债的评估的影响。
13.    承付款和或有事项
租赁费
该公司租赁某些设施、地块和设备，剩余期限从一年到大约15.1好几年了。土地和设施租约包括续签选项。续期选项仅包括在租期内合理确定会续期的地点或地点。设备更新并不被认为是合理确定的，因为它们的更新通常具有显著不同的基本条款。
该公司可能会将其某些轨道车辆短期转租给第三方。分租被分类为经营租赁，相关的分租收入在租赁期内按直线原则确认。
32
目录表
租赁费用的构成如下(以千计)：
截至三个月
9月30日，		九个月结束
9月30日，
2022202120222021
租赁费
经营租赁费用$5,220$4,803$15,608$14,645
可变租赁费用(1)
7763011,181892
租赁总费用$5,996$5,104$16,789$15,537
(1)指超过某一建筑租约和某一土地租约的轨道车装卸所需的最低付款的金额，由出租人在维修或升级期间轨道车停用时提供的轨道车租赁减免抵销。
与经营租赁有关的补充现金流量信息如下(以千计)：
截至三个月
9月30日，		九个月结束
9月30日，
2022202120222021
为计量租赁负债所包括的金额支付的现金：
来自经营租赁的经营现金流$4,949 $4,706 $14,823 $14,352 
以租赁义务换取的使用权资产：
经营租约1,428 7,162 13,151 17,934 
因租赁修改而取消确认的使用权资产和租赁义务：
经营租约— 1,838 — 1,889 
与经营租赁有关的补充资产负债表信息如下：
9月30日，
2022		十二月三十一日，
2021
加权平均剩余租期5.2年份5.5年份
加权平均贴现率4.12 %4.16 %
经营租赁协议规定的2022年剩余时间和今后几年的最低租金总额如下(以千计)：
截至十二月三十一日止的年度：金额
2022$5,529 
202319,424 
202416,888 
202512,327 
20266,117 
此后14,839 
总计75,124 
减去：现值折扣(8,390)
租赁负债$66,734 
33
目录表
租赁收入
如注2所述-收入，该合伙企业的大部分部门收入来自其存储和吞吐量服务以及与Green Plains Trade的铁路运输服务协议，并作为租赁收入入账。租赁收入不代表根据ASC 606从与客户的合同中确认的收入，并且根据ASC 842进行会计处理。租契。与Green Plains Trade协议相关的租赁收入在合并后被取消。剩余的租赁收入对公司来说并不重要。
大宗商品、仓储和运输
截至2022年9月30日，该公司已签订了未来购买乙醇、谷物、天然气和酒糟的合同，价值约为美元。366.0储存和运输方面的百万美元和未来承付款，价值约为#美元27.8百万美元。
政府援助
在截至2022年9月30日的9个月里，该公司从美国农业部获得了一笔与生物燃料生产商计划相关的救济赠款，该计划是CARE法案的一部分，以抵消新冠肺炎疫情造成的市场损失。收到的现金赠款总额为#美元27.7100万美元被记录为其他收入，公司没有进一步的报告或与收到这笔赠款有关的其他义务。
法律
该公司目前正卷入在正常业务过程中发生的诉讼，但不相信任何悬而未决的诉讼将对其财务状况、运营业绩或现金流产生重大不利影响。
34
目录表
项目2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
一般信息
以下讨论和分析提供了我们认为与了解我们的综合财务状况和运营结果相关的信息。本讨论应与本报告所载合并财务报表和合并财务报表附注以及我们截至2021年12月31日的Form 10-K年度报告一起阅读。
有关前瞻性陈述的警示信息
前瞻性陈述是根据“1995年私人证券诉讼改革法”中的安全港条款作出的。这些陈述是基于涉及许多风险和不确定性的当前预期，并不严格地与历史或当前事实有关，而是与未来业务的计划和目标有关。这些表述可以通过诸如“预期”、“相信”、“继续”、“估计”、“预期”、“打算”、“展望”、“计划”、“预测”、“可能”、“应该”、“将”和类似的表述，以及关于未来经营或财务业绩或指导、业务战略、环境、主要趋势和实际或计划收购的好处的表述来识别。
可能导致实际结果与前瞻性表述中明示或暗示的结果不同的因素包括，但不限于，在本报告截至2021年12月31日的年度报告Form 10-K第I部分第1A项-风险因素中讨论的因素，或通过引用并入本报告的第II部分第1A项风险因素中讨论的因素。具体地说，我们可能会在未来的经营业绩中因诸多经济状况而出现波动，这些风险包括：卫生流行病造成的中断，例如新冠肺炎疫情爆发；乙醇行业及我们所经营的其他行业的竞争；商品市场风险，包括天气状况导致的风险；金融市场风险；交易对手风险；与政府政策或法规变化相关的风险，包括税法变化；与收购和处置活动及实现预期结果相关的风险；与商户交易相关的风险；与我们的股权方法被投资人相关的风险；以及在提交给美国证券交易委员会的报告中详细介绍的其他因素。与Green Plains Partners LP相关的其他风险包括遵守商业合同义务、与我们在合伙企业中的投资相关的潜在税收后果，以及在合伙企业提交给美国证券交易委员会的文件中披露的与合伙企业作为独立的上市实体运营相关的风险。
我们相信，我们对未来事件的预期是基于合理的假设；然而，这些假设可能并不准确，也不能解释所有的风险和不确定性。因此，前瞻性陈述不能得到保证。实际结果可能与我们的前瞻性陈述中明示或暗示的结果大不相同。此外，我们没有义务也不打算根据新的信息更新我们的前瞻性陈述，除非适用的证券法要求这样做。我们告诫投资者不要过度依赖前瞻性陈述，这些陈述代表了截至本报告日期管理层的观点或通过引用纳入的文件。
概述
Green Plains是爱荷华州的一家公司，成立于2004年6月，最初是一家低碳燃料生产商，现已成长为领先的农业技术创新者。我们继续从商品加工企业向创造可持续、高价值原料的增值农业技术公司转型。此外，我们目前正在进行一些项目倡议，以产生更高的非周期性利润率。我们相信，通过生产额外的增值成分，如超高蛋白、葡萄糖等，我们可以进一步提高利润率。
2020年12月，我们完成了对FQT多数股权的收购。此次收购利用了每家公司的核心优势，开发和实施经过验证的农业、食品和工业生物技术系统，迅速扩大整个Green Plains设施的安装和生产，并向生物燃料行业提供这些技术。
此外，我们利用近年来剥离某些资产的机会，将资本重新分配给我们目前的增长计划。我们专注于通过我们的业务部门和风险管理战略创造稳定的运营利润率。
我们成立了Green Plains Partners LP，这是一家大型有限责任合伙企业，作为我们主要的下游储存和物流供应商，因为它的资产是我们生产的乙醇的主要储存和运输方法。该合伙企业于2015年7月1日完成首次公开募股。截至2022年9月30日，我们拥有48.8%的有限合伙人权益，a
35
目录表
2.0%的普通合伙人权益和合伙企业的所有激励性分配权。公众拥有剩余的49.2%有限合伙人权益。这种伙伴关系在我们的财务报表中得到了巩固。
我们将我们的业务活动分为以下三个运营部门，以管理绩效：
•乙醇生产。我们的乙醇生产部门包括在伊利诺伊州、印第安纳州、爱荷华州、明尼苏达州、内布拉斯加州和田纳西州的11家乙醇工厂生产乙醇，包括工业级酒精、酒糟、超高蛋白和玉米油。在产能下，我们的设施每年能够加工约3.3亿蒲式耳玉米，生产约10亿加仑乙醇、250万吨酒糟和超高蛋白以及2.9亿磅工业级玉米油，使我们成为北美最大的乙醇生产商之一。
•农业综合企业和能源服务。我们的农业业务和能源服务部门包括谷物采购，拥有约2700万蒲式耳的谷物存储能力，以及我们的大宗商品营销业务，该业务营销、销售和分销我们乙醇工厂生产的乙醇、酒糟、超高蛋白和玉米油。我们还为第三方生产商销售乙醇，并在不同市场买卖乙醇，包括工业级酒精、酒糟、超高蛋白、玉米油、谷物、天然气和其他商品。
•伙伴关系。我们的主有限合伙企业通过拥有、运营、开发和收购乙醇和燃料储罐、码头、运输资产和其他相关资产和业务，提供燃料储存和运输服务。该合作伙伴关系的资产包括29个乙醇储存设施、两个燃料终端设施和大约2500辆租赁的火车车厢。
作为我们向增值农业技术公司转型的一部分，我们完成了第一个硕士学位TM2020年第一季度，我们在爱荷华州谢南多阿的生物炼油厂安装。我们位于内布拉斯加州伍德河的工厂开始了MSCTM2021年10月投入运营。在我们的MSC上调试TM我们中心城工厂的安装工作于第三季度开始，另外两个地点计划于2022年第四季度开始投产。我们剩余的一些生物精炼厂预计将在未来几年内安装。通过我们的增值成分计划，我们希望生产超高蛋白，一种蛋白质浓度为50%或更高、酵母浓度为25%的饲料原料，增加可再生玉米油的产量，并生产其他更高价值的产品，如MSC后的酒糟。
我们还升级了约克工厂，以包括USP级酒精能力。我们在CST开始了大规模的批量操作TM我们位于约克的创新中心将于2021年第二季度建立生产设施，使其能够生产食品级和工业级低碳葡萄糖和葡萄糖，以瞄准食品生产、可再生化学品和合成生物学的应用。2022年9月，我们在爱荷华州谢南多阿的生物炼油厂破土动工，成为部署FQT CST的第一个地点TM在商业规模上。我们还预计将修改更多的生物精炼厂，以包括FQT CSTTM生产能力，以满足预期的未来客户需求。
2021年2月和4月，作为我们碳减排战略的一部分，我们承诺将内布拉斯加州、爱荷华州和明尼苏达州的工厂投入顶峰碳解决方案中西部碳快车项目，以捕获和储存发酵过程产生的生源二氧化碳。这八家生物炼油厂已经签订了为期12年的碳减排协议，该协议将通过在每个生物炼油厂捕获二氧化碳来降低温室气体排放，从而显著降低它们的碳强度。根据Summit Carbon Solutions的说法，该项目预计将于2024年完工。
我们的盈利能力高度依赖于大宗商品价格，特别是乙醇、工业酒精、酒糟、玉米油、豆粕、玉米和天然气的价格。由于这些商品的市场价格波动并不总是相关的，我们的业务有时可能无利可图。我们使用各种风险管理工具和对冲策略来监控我们乙醇工厂的价格风险敞口，并在利润率受到压缩时锁定有利的利润率或减少产量。我们的盈利能力可能会受到上述大宗商品价格变动的重大影响。
最新发展动态
可转换票据转换为普通股
2022年5月25日，我们发出通知，要求赎回2024年到期的所有未偿还的4.00%可转换优先债券，本金总额为6400万美元。转换率为每1,000美元本金持有66.4178股普通股。
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目录表
从2022年7月1日到2022年7月8日，4.00%可转换票据中的6400万美元全部转换为约430万股普通股。所有6400万美元都已于2022年7月8日退役。
于2022年8月期间，我们与持有2022年到期的4.125%可转换优先票据的若干票据持有人订立了四项私下协商的交换协议，以交换本金总额约3,260万美元以换取约120万股我们的普通股。
此外，在2022年9月1日，大约170万美元的4.125%债券的本金总额通过170万美元的现金和大约1.5万股我们的普通股进行了结算。其余23,000元的4.125厘债券本金总额及应计利息以现金结算。4.125%的债券已于2022年9月1日起停用。
经营成果
在2022年第三季度，我们经历了乙醇利润率疲软的环境，部分原因是我们整个平台的玉米现货基础水平处于历史高位。我们保持了约90.9%的平均产能利用率，导致2022年第三季度乙醇产量为219.4毫微克，而去年同期为181.2毫微克，占产能的75.0%。平均利用率的提高主要是由于我们在今年早些时候完成了工厂现代化和升级计划。我们的经营战略是将我们的公司转变为一家增值农业科技公司。根据利润率环境，我们可能会行使运营酌处权，导致产量减少。未来产量可能低于我们向合作伙伴作出的最低产量承诺，这取决于推动每个生物炼油厂可变贡献利润率的各种因素，包括行业未来的驾驶和汽油需求、对我们生产的有价值的副产品的需求，以及运营我们的生物炼油厂所需的可再生原料的供应和定价。我们目前在两个地点生产超高蛋白，第三季度投产了第三家工厂，并正在部署FQT MSCTM另外两个地点的技术，我们预计将在2022年第四季度投入使用。我们正在我们整个平台的特定地点部署FQT MSC™技术，以帮助满足全球对蛋白质饲料配料和低碳可再生玉米油日益增长的需求。
美国乙醇供需状况
根据EIA的数据，2022年第三季度国内乙醇平均日产量为97.9万桶，比去年同期的97.4万桶高出0.5%。2022年第三季度，炼油厂和搅拌机的日投入量为90.2万桶，而去年同期为91.9万桶。与去年同期相比，2022年第三季度汽油需求每天减少60万桶，降幅为6.6%。截至2022年9月30日，美国国内乙醇期末库存较上年增加约150万桶，增幅7.2%，至2170万桶。根据Prime the Pump的数据，截至本次申请，31个州约有2743个零售站销售E15，高于年初的2555个，113个管道终端地点的约386家供应商目前向批发客户提供E15。
全球乙醇供需情况
根据美国农业部对外农业局的数据，截至2022年8月31日，国内乙醇出口量约为1012 MMG，高于2021年同期的796 MMG。加拿大是美国乙醇的最大出口目的地，占国内乙醇出口量的32%，部分原因是加拿大的国家清洁燃料标准。韩国、印度和荷兰分别占美国乙醇出口的13%、8%和7%。我们目前估计，2022年乙醇净出口将在13亿至15亿加仑之间，这是基于多个国家和某些国家的历史需求，这些国家寻求改善空气质量，通过低碳燃料计划减少温室气体排放，并从自己的燃料供应中消除MTBE。最近美元相对于其他货币走强，可能会对美国乙醇在全球市场上的竞争力产生不利影响。
立法和监管
我们对影响乙醇和其他燃料供需的政府计划和政策很敏感，这反过来可能会影响我们处理的乙醇和其他燃料的数量。多年来，参众两院提出了各种法案和修正案，这些法案和修正案将完全取消RFS，取消任务中以玉米为基础的乙醇部分，并使销售含有更高水平乙醇的燃料变得更加困难。法案还要求更高水平的辛烷混合，并要求汽车制造商生产可以使用更高乙醇混合燃料的汽车。我们认为，这些法案中的任何一项都不太可能在本届国会成为法律。在……里面
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目录表
此外，环保局管理RFS的方式和相关法规可能会对混合到家庭燃料供应中的乙醇和其他生物燃料的实际数量产生重大影响。
支持使用可再生燃料的联邦命令和州级清洁燃料计划是美国乙醇需求的重要驱动因素。乙醇政策受到对环境、燃料供应多样化和减少国家对外国石油依赖的担忧的影响。在乙醇能够在美国地面运输车队市场份额进一步增长之前，消费者可能有必要接受FFV和非FFV中的更高乙醇混合物。此外，其他州和国家清洁燃料计划的扩大，或全国性的LCFS，可能会增加对乙醇的需求，这取决于乙醇的结构。
2022年8月16日签署成为法律的2022年《通胀降低法案》是一项全面政策，可能会对我们的业务产生许多潜在影响，我们正在继续评估。这项立法(A)创建了新的清洁燃料生产抵免，即国内收入法第45Z节，从2025年到2027年，每加仑最高可达1.00美元，这可能会影响我们的燃料乙醇，这取决于每加仑温室气体减少的水平；(B)为可持续航空燃料创造了新的税收抵免，每加仑1.25美元至1.75美元，这取决于每加仑温室气体的减少，这可能涉及我们通过酒精到喷气式飞机路径的一些低碳乙醇，这取决于正在使用的生命周期分析模型(这一抵免在2024年之后到期，并转移到清洁燃料生产抵免，在那里它有资格达到每加仑1.75美元)；(C)扩大了碳捕获和封存抵免，第45Q条，每吨碳封存的碳汇抵免至85美元，这可能影响我们的碳捕获伙伴关系和其他潜在的碳捕获投资；(D)延长了可能影响我们的可再生玉米油价值的生物柴油税收抵免，因为这种联合产品可作为可再生柴油和生物质柴油生产的低碳原料；(E)为生物燃料加油基础设施提供资金，这可能会影响较高级别乙醇混合燃料的供应；(F)为农民的耕地保护方案增加200亿美元的资金；以及(G)为电动汽车的生产和购买提供信贷，这可能会影响内燃机的长期生产和销售数量，进而影响包括乙醇在内的液体燃料的需求。
RFS为美国的生物燃料使用设定了下限。当RFS在2010年成立时，需要与汽油混合的常规乙醇或玉米乙醇的数量每年都在增加，直到2015年达到150亿加仑，这让环保局不得不解决现有的供需限制。截至本文件提交，环保局已敲定了2020年和2021年降低传统乙醇水平的RVO，以反映大流行期间较低的燃料需求，并最终确定了2022年法定150亿加仑的RVO，并额外增加了2.5亿加仑的补充体积，以反映法院命令还押之前降低的RVO。美国环保署已同意美国哥伦比亚特区地区法院的法令，在2022年11月16日之前提出2023年(可能是2024年和2025年)的RVO，并在2023年6月14日之前敲定该规则。有可能扩大符合RFS信用额度的燃料类型，包括电动汽车的所谓e-RIN。
根据RFS，如果强制性可再生燃料数量连续两年减少至少20%，EPA必须修改或重新设置法定数量，直到2022年，也就是法定数量运行的那一年。虽然传统乙醇保持了150亿加仑，但2019年是总RVO连续第二年比法定容量水平低20%以上。因此，预计环保局将启动重置规则制定，并在2022年前修改法定卷，并基于他们将在2022年后设定RVO时使用的相同因素来这样做。这些因素包括环境影响、国内能源安全、预期产量、基础设施影响、消费成本、创造就业机会、农产品价格、食品价格和农村经济发展。然而，在2019年末，美国环保局宣布，它将不会在2020年推进重置规则制定。目前的环境保护局已经表示，他们不会提议重新制定规则，尽管他们已经表示打算在2022年11月16日之前提出2022年之后的规则制定，并在2023年6月14日之前完成，以遵守美国特区地区法院的同意法令。
在RFS下，RIN和SRE是影响供需的重要工具。环保局根据各自国内运输燃料总产量的百分比，向炼油商、混合商和进口商分配他们在每个年度RVO中有义务使用的可再生燃料的数量。义务方使用RIN来表明符合RFS规定的卷。乙醇生产商为他们生产的每加仑可再生燃料分配一个RIN，当可再生燃料与国内运输燃料混合时，RIN被分离。市场参与者可以在公开市场上交易独立的RIN。独立RIN的市场价格影响某些市场的乙醇价格，并可能影响义务方的采购决定。
由于与SRE有关，小型炼油厂的定义是每天加工少于75,000桶石油的工厂。小型炼油厂可以向美国环保局申请SRE，如果获得批准，就可以免除他们的年度RVO要求。环保局，通过与美国能源部和美国农业部的协商，可以批准全部或部分豁免，或在90内直接拒绝
38
目录表
提交的天数。与前几年相比，EPA在2016、2017和2018财年批准的此类豁免数量大幅增加，2016年合规年度总计免除790 MMG的要求，2017年为18.2亿加仑，2018年为14.3亿加仑。在这样做的过程中，环保局有效地将这些履约年份的RFS强制数量分别减少了这些数额，结果，RIN值显著下降。在上届政府的最后几天，美国环保局批准了另外三个SRE，推翻了2018年的一项否决，并从2019年开始批准了两项。在特朗普政府的领导下，总共批准了88个SRE，抹去了总计43亿加仑的潜在混合需求。本届政府领导下的环保局推翻了在上届政府最后几周发布的三项SRE，并结合2020年、2021年和2022年的RVO规则制定，否认了所有悬而未决的SRE。环保局处理SRE和RFS规则制定的方式存在多个法律挑战。
这项一英镑的豁免于2019年5月延长，允许E15全年销售给2001年及以后的所有车型，但在向华盛顿特区联邦地区法院提起的诉讼中受到了挑战。2021年7月2日，巡回法院撤销了环保局的规则，因此夏季(定义为6月1日至9月15日)的未来是不确定的。最高法院拒绝听取对这一裁决的质疑。2022年4月12日，总裁宣布，他已指示环保局发布紧急豁免，允许E15在夏季月份继续销售，只要汽油供应紧急情况持续，临时豁免就应该延长。截至本申请，E15在31个州的大约2743个电台全年销售。
2019年10月，白宫指示美国农业部和环境保护局推进规则制定，以扩大获得更高混合生物燃料的机会。这包括为基础设施提供资金，对标签进行更改，并允许通过E10基础设施销售E15。美国农业部于2020年夏天推出了更高混合基础设施激励计划，为燃料终端和零售商安装分配乙醇和生物柴油更高混合燃料的设备提供了有竞争力的赠款。2021年12月，美国农业部宣布，他们将管理另一个基础设施赠款项目。最近颁布的通胀削减法案规定，从2022年到2031年，美国农业部将为生物燃料基础设施额外拨款5亿美元。
为了应对新冠肺炎健康危机并试图抵消随后造成的经济损失，国会通过了多项救济措施，其中最引人注目的是2020年3月的《CARE法案》，该法案创建并资助了多个影响我们行业的项目。CARE法案还允许某些净营业亏损结转，这使我们能够获得某些退税。2020年12月，国会通过了一项年度支出方案，随后总裁签署了一项年度支出方案，以及另一项CoVID救济法案，其中包括为农业部长提供额外资金，以分发给受疫情影响的人。该法案的措辞特别包括有资格获得部分援助的生物燃料生产商，2022年5月，美国农业部根据该法案向我们分配了2770万美元的资金。
我们财务业绩的可比性
截至2022年9月30日，我们连同子公司在合伙企业中拥有48.8%的有限合伙人权益和2.0%的普通合伙人权益，并拥有合伙企业的全部激励分配权，其余49.2%的有限合伙人权益由公共普通单位持有人拥有。我们合并了合伙企业的财务结果，并记录了公众普通股持有人在合伙企业中持有的经济利益的非控制性权益。
有各种事件会影响我们2022年至2021年的运营业绩的可比性，包括乙醇生产率和2021年3月我们位于内布拉斯加州奥德的工厂的处置。
在正常的业务过程中，我们的运营部门彼此进行业务往来。例如，我们的农业综合企业和能源服务部门采购谷物和天然气，并销售产品，包括乙醇生产部门的乙醇、酒糟和玉米油。我们的伙伴关系部门为我们的农业综合企业和能源服务部门提供燃料储存和运输服务。这些部门间活动被视为第三方交易，始发、营销和存储费用按估计市场价值收取。因此，这些交易会影响部门业绩；然而，它们不会影响我们的综合业绩，因为收入和相应的成本已被剔除。
公司活动包括销售、一般和行政费用，主要包括薪酬、专业费用和与特定经营部门没有直接关系的管理费用，以及出售资产的损失(收益)。当我们评估部门业绩时，我们审查以下部门信息以及利息、所得税、折旧和摊销前收益(EBITDA)和调整后的EBITDA。
39
目录表
细分结果
选定的运营部门财务信息如下(以千为单位)：
截至三个月
9月30日，		%
方差		九个月结束
9月30日，		%
方差
2022202120222021
收入：
乙醇生产：
来自外部客户的收入$811,015 $588,349 37.8%$2,309,734 $1,567,344 47.4%
部门间收入— — *— — *
部门总收入811,015 588,349 37.82,309,734 1,567,344 47.4
农业综合企业和能源服务：
来自外部客户的收入142,926 157,412 (9.2)436,119 454,208 (4.0)
部门间收入6,836 5,362 27.519,914 15,997 24.5
部门总收入149,762 162,774 (8.0)456,033 470,205 (3.0)
合作伙伴关系：
来自外部客户的收入1,036 1,030 0.62,953 3,297 (10.4)
部门间收入19,030 18,221 4.455,867 56,061 (0.3)
部门总收入20,066 19,251 4.258,820 59,358 (0.9)
包括部门间活动的收入980,843 770,374 27.32,824,587 2,096,907 34.7
部门间抵销(25,866)(23,583)9.7(75,781)(72,058)5.2
$954,977 $746,791 27.9%$2,748,806 $2,024,849 35.8%
截至三个月
9月30日，		%
方差		九个月结束
9月30日，		%
方差
2022202120222021
售出商品成本：
乙醇生产$843,843 $597,854 41.1%$2,310,224 $1,507,035 53.3%
农业综合企业和能源服务139,922 154,427 (9.4)418,017 440,682 (5.1)
部门间抵销(26,908)(22,102)21.7(77,561)(68,897)12.6
$956,857 $730,179 31.0%$2,650,680 $1,878,820 41.1%
截至三个月
9月30日，		%
方差		九个月结束
9月30日，		%
方差
2022202120222021
毛利率：
乙醇生产$(32,828)$(9,505)245.4%$(490)$60,309 (100.8)%
农业综合企业和能源服务9,840 8,347 17.938,016 29,523 28.8
伙伴关系20,066 19,251 4.258,820 59,358 (0.9)
部门间抵销1,042 (1,481)170.41,780 (3,161)156.3
$(1,880)$16,612 (111.3)%$98,126 $146,029 (32.8)%
40
目录表
截至三个月
9月30日，		%
方差		九个月结束
9月30日，		%
方差
2022202120222021
营业收入(亏损)：
乙醇生产(1)
$(64,121)$(44,192)45.1%$(87,773)$(30,969)183.4%
农业综合企业和能源服务5,205 3,225 61.425,894 15,720 64.7
伙伴关系11,993 12,417 (3.4)35,906 37,204 (3.5)
部门间抵销1,042 (1,481)170.41,780 (3,161)156.3
企业活动(2)
(15,999)(14,644)9.3(51,748)(1,089)*
$(61,880)$(44,675)38.5%$(75,941)$17,705 *
(1)乙醇生产的运营亏损包括截至2022年9月30日的三个月和九个月的库存成本下降或可变现净值调整1120万美元。
(2)截至2021年9月30日的三个月和九个月的公司活动分别包括180万美元的资产出售亏损和3120万美元的资产出售收益。
截至三个月
9月30日，		%
方差		九个月结束
9月30日，		%
方差
2022202120222021
折旧和摊销：
乙醇生产$21,555 $25,644 (15.9 %)$59,101 $62,655 (5.7 %)
农业综合企业和能源服务1,280 870 47.12,214 2,072 6.9
伙伴关系1,194 1,089 9.62,915 2,771 5.2
企业活动618 677 (8.7)1,783 1,995 (10.6)
$24,647 $28,280 (12.8 %)$66,013 $69,493 (5.0 %)
*百分比差异被认为没有意义。
我们使用EBITDA、调整后的EBITDA和分部EBITDA作为盈利能力的衡量标准，以比较我们可报告部门的财务表现并管理这些部门。EBITDA被定义为扣除利息支出、所得税支出、折旧和摊销前的收益，不包括使用权资产的摊销和债务发行成本。调整后的EBITDA包括与出售资产损益相关的调整，与美国农业部新冠肺炎救济赠款相关的其他收入，以及我们在权益法被投资人EBITDA调整中的比例份额。我们认为，EBITDA、调整后的EBITDA和分部EBITDA是比较我们与其他公司业绩的有用指标。这些措施不应被视为是根据公认会计准则编制的净收入的替代品，也不应被视为比净收入更有意义的措施。EBITDA、调整后的EBITDA和分部EBITDA的计算可能因公司而异。因此，我们对EBITDA、调整后的EBITDA和分部EBITDA的计算可能无法与其他公司的类似标题衡量标准进行比较。
41
目录表
下表对包括非控股权益在内的净亏损与调整后的EBITDA进行了核对(单位：千)：
截至三个月
9月30日，		九个月结束
9月30日，
2022202120222021
净亏损$(67,903)$(54,411)$(71,055)$(40,273)
利息支出(1)
9,576 9,488 26,182 60,225 
所得税支出(福利)(1,888)7 (146)(2,914)
折旧及摊销(2)
24,647 28,280 66,013 69,493 
EBITDA(35,568)(16,636)20,994 86,531 
其他收入(3)
— — (27,712)— 
出售资产损失(收益)净额— 1,823 — (31,245)
权益法被投资人EBITDA调整的比例份额45 45 135 139 
调整后的EBITDA$(35,523)$(14,768)$(6,583)$55,425 
(1)截至2022年9月30日的三个月和九个月的利息支出包括结算可转换票据亏损41.9万美元，截至2021年9月30日的九个月包括清算可转换票据亏损2210万美元和结算可转换票据亏损950万美元。
(2)不包括经营租赁使用权资产的摊销和债务发行成本的摊销。
(3)截至2022年9月30日的9个月的其他收入包括从美国农业部获得的与生物燃料生产商计划相关的2770万美元赠款。
下表将部分EBITDA与合并调整后的EBITDA(以千为单位)进行了核对：
截至三个月
9月30日，		%
方差		九个月结束
9月30日，		%
方差
2022202120222021
调整后的EBITDA：
乙醇生产(1)
$(42,471)$(18,524)129.3%$(517)$31,739 (101.6)%
农业综合企业和能源服务6,536 3,818 71.228,009 17,515 59.9
伙伴关系13,270 13,679 (3.0)39,275 40,492 (3.0)
部门间抵销1,042 (1,480)170.41,780 (3,160)156.3
企业活动(2)
(13,945)(14,129)(1.3)(47,553)(55)*
EBITDA(35,568)(16,636)113.820,994 86,531 (75.7)
其他收入(3)
— — *(27,712)— *
出售资产损失(收益)净额— 1,823 *— (31,245)*
权益法被投资人EBITDA调整的比例份额45 45 —135 139 (2.9)
$(35,523)$(14,768)140.5%$(6,583)$55,425 (111.9)%

(1)乙醇生产的运营亏损包括截至2022年9月30日的三个月和九个月的库存成本下降或可变现净值调整1120万美元。
(2)包括公司费用，分别被截至2021年9月30日的三个月和九个月的180万美元的资产出售亏损和3120万美元的资产出售收益所抵消。
(3)截至2022年9月30日的9个月的其他收入包括从美国农业部获得的与生物燃料生产商计划相关的2770万美元赠款。
*百分比差异被认为没有意义。
42
目录表
截至2022年9月30日的三个月与截至2021年9月30日的三个月
合并结果
与2021年同期相比，截至2022年9月30日的三个月的合并收入增加了2.082亿美元，主要是由于乙醇、酒糟和玉米油的平均价格上涨和销量增加。
与去年同期相比，截至2022年9月30日的三个月净亏损增加1,350万美元，调整后的EBITDA减少2,080万美元，这主要是由于乙醇粉碎利润率下降，但被收到的2,770万美元的美国农业部新冠肺炎救济赠款(不包括在调整后的EBITDA中)以及农业综合企业和能源服务的利润率上升所抵消。与2021年同期相比，截至2022年9月30日的三个月的利息支出增加了10万美元。截至2022年9月30日的三个月，所得税优惠为190万美元，而2021年同期的所得税支出为7000美元，这主要是由于截至2022年9月30日的三个月，针对AOCI包括的递延税项资产记录的估值免税额减少。
以下讨论提供了有关我们第三季度业绩的更多细节。
乙醇生产细分市场
我们乙醇生产部门的关键运营数据如下：
截至三个月
9月30日，
20222021%差异
售出乙醇
(数千加仑)219,166 181,214 20.9%
酒糟售出
(千吨当量干吨)586 492 19.1
玉米油已售出
(上千英镑)72,975 55,397 31.7
玉米消耗量
(千蒲式耳)75,308 62,524 20.4%
与2021年同期相比，截至2022年9月30日的三个月，我们乙醇生产部门的收入增加了2.227亿美元，这主要是由于乙醇、酒糟和玉米油销量的增加，导致收入分别增加了9570万美元、1650万美元和1120万美元，以及乙醇和蒸馏谷物的加权平均销售价格上涨，导致收入分别增加了6040万美元和2950万美元。对冲活动的收入也增加了500万美元。
截至2022年9月30日的三个月，我们乙醇生产部门的销售成本与去年同期相比增加了2.46亿美元主要由于玉米加工量增加、加权平均玉米价格上升和套期保值活动，导致成本分别增加8,760万美元、6,060万美元和1,940万美元，其余增加主要是由于公用事业、运费和化学品成本上升所致。
与2021年同期相比，截至2022年9月30日的三个月，我们乙醇生产部门的运营亏损增加了1990万美元，这主要是由于上文概述的利润率下降所致。截至2022年9月30日的三个月，乙醇生产部门的折旧和摊销费用为2160万美元，而去年同期为2560万美元。
农业综合企业和能源服务部门
与2021年同期相比，截至2022年9月30日的三个月，我们的农业综合业务和能源服务部门的收入减少了1300万美元，而营业收入增加了200万美元。年的下降
43
目录表
收入主要来自乙醇和玉米油交易量的下降。营业收入增加的主要原因是交易利润率提高。
合作伙伴细分市场
与2021年同期相比，截至2022年9月30日的三个月，我们的合作伙伴部门产生的收入增加了80万美元。存储和吞吐量服务收入与上一年持平。轨道车辆运输服务收入增加了90万美元，主要是由于提供的运力增加。由于吞吐量与上年相比略有下降，终端服务收入减少了10万美元。卡车运输和其他收入与上年持平。与2021年同期相比，截至2022年9月30日的三个月的营业收入减少了40万美元。
段间剔除
与2021年同期相比，在截至2022年9月30日的三个月中，部门间收入抵销增加了230万美元，这主要是由于生产量增加以及支付给合作伙伴部门的存储和吞吐量费用增加，导致农业综合业务和能源服务部门的部门间营销和服务费用增加。
企业活动
与2021年同期相比，截至2022年9月30日的三个月的公司活动增加了140万美元，这主要是由于截至2022年9月30日的三个月的人员成本增加所致。
所得税
在截至2022年9月30日的三个月里，我们记录了190万美元的所得税优惠，而2021年同期的所得税支出为7000美元。截至2022年9月30日止三个月录得的税务优惠金额增加，主要是由于针对AOCI所包括的递延税项资产所录得的估值免税额减少所致。
截至2022年9月30日的9个月与截至2021年9月30日的9个月
合并结果
与2021年同期相比，截至2022年9月30日的9个月，合并收入增加了7.24亿美元，主要是由于乙醇、酒糟和玉米油的平均价格上涨和销售量增加。
与去年同期相比，截至2022年9月30日的9个月的净亏损增加了3080万美元，调整后的EBITDA减少了6200万美元，这主要是由于乙醇生产的利润率下降。与2021年同期相比，截至2022年9月30日的9个月的利息支出减少了3400万美元，主要是由于截至2021年9月30日的9个月的可转换票据清偿亏损3160万美元。截至2022年9月30日的9个月的所得税优惠为10万美元，而2021年同期的所得税优惠为290万美元，这主要是由于截至2022年9月30日的9个月和截至2021年9月30日的9个月，计入AOCI的递延税项资产增加导致计入的估值免税额减少。
44
目录表
以下讨论提供了有关我们年初至今部门业绩的更多细节。
乙醇生产细分市场
我们乙醇生产部门的关键运营数据如下：
九个月结束
9月30日，
20222021%差异
售出乙醇
(数千加仑)646,927 550,127 17.6%
酒糟售出
(千吨当量干吨)1,695 1,459 16.2
玉米油已售出
(上千英镑)204,502 156,835 30.4
玉米消耗量
(千蒲式耳)223,830 189,544 18.1%
与2021年同期相比，截至2022年9月30日的9个月，我们乙醇生产部门的收入增加了7.424亿美元，主要是由于乙醇、酒糟和玉米油的平均销售价格上涨，分别增加了2.781亿美元、5910万美元和4250万美元的收入，以及乙醇、蒸馏粮和玉米油销量的增加，分别增加了2.178亿美元、4530万美元和2280万美元的收入。对冲活动的收入也增加了7950万美元。.
在截至2022年9月30日的9个月里，我们乙醇生产部门的销售成本与去年同期相比增加了8.032亿美元，主要原因是玉米加权平均价格上涨、玉米加工量增加和套期保值活动，导致成本分别增加2.773亿美元、2.064亿美元和1.337亿美元，其余增加主要是由于公用事业、运费和化学品成本上升.
与2021年同期相比，截至2022年9月30日的9个月的营业亏损增加了5680万美元，这主要是由于上文概述的乙醇生产利润率下降所致。截至2022年9月30日的9个月，乙醇生产部门的折旧和摊销费用为5910万美元，而去年同期为6270万美元。
农业综合企业和能源服务部门
与2021年同期相比，截至2022年9月30日的9个月，我们的农业综合业务和能源服务部门的收入减少了1420万美元，而营业收入增加了1020万美元。收入减少的主要原因是乙醇和玉米油交易量减少。营业收入增加的主要原因是交易利润率提高。
合作伙伴细分市场
与2021年同期相比，截至2022年9月30日的9个月，我们的合作伙伴部门产生的收入减少了50万美元。由于2021年第一季度出售Ord乙醇工厂导致合同最低产量承诺减少，存储和产能服务收入减少了70万美元。轨道车辆运输服务收入增加了90万美元，主要是由于提供的运力增加以及对容量运力收取的费用增加。由于赚取的最低数量承诺费减少，终端服务收入减少了30万美元。卡车运输和其他收入减少了40万美元，主要是由于非关联货运量下降。与2021年同期相比，截至2022年9月30日的9个月的营业收入减少了130万美元。
段间剔除
与2021年同期相比，截至2022年9月30日的9个月，部门间收入抵销增加了370万美元，主要是由于部门内部门间营销和服务费用增加
45
目录表
由于生产量增加，农业综合企业和能源服务部门。
企业活动
与2021年同期相比，截至2022年9月30日的9个月的公司活动增加了5070万美元，这主要是由于去年同期记录的资产出售净收益3120万美元，以及截至2022年9月30日的9个月的人员成本、专业费用和会员费以及差旅成本的增加，运营亏损受到了影响。
所得税
我们在截至2022年9月30日的9个月记录了10万美元的所得税优惠，而2021年同期的所得税优惠为290万美元，这主要是由于截至2022年9月30日的9个月和截至2021年9月30日的9个月，针对AOCI包括的递延税项资产记录的估值津贴减少。
流动性与资本资源
我们的主要流动资金来源包括经营活动产生的现金和银行信贷安排。我们主要通过运营现金流为运营费用和偿债提供资金。维持和增长支出的资本资源来自各种来源，包括业务活动产生的现金、银行信贷安排下的借款或发行优先票据或股本。我们能否以合理的条款进入资本市场进行债务融资，取决于众多因素，包括我们过去的表现、当前的财务状况、信用风险状况和总体市场状况。我们相信，我们基于这些因素获得融资的能力仍然充足，并为满足我们未来的流动性和资本资源需求提供了坚实的基础。
2022年9月30日，我们有4.208亿美元的现金和等价物，不包括受限现金。此外，截至2022年9月30日，我们拥有6660万美元的受限现金和2500万美元的有价证券。根据我们承诺的循环信贷协议，我们还有1.55亿美元可用，但受到限制和其他贷款条件的限制。某些子公司的资金通常需要满足其持续的运营需要，并受到分配的限制。截至2022年9月30日，我们的子公司约有1.154亿美元的净资产，由于其信贷安排的限制，无法以股息、贷款或垫款的形式使用。
截至2022年9月30日的9个月，用于经营活动的净现金为3,450万美元，而2021年同期用于经营活动的净现金为2,790万美元。经营活动中使用的现金净额与上年相比应收账款主要受较高的净亏损以及与衍生金融工具相关的现金使用量的增加所影响，但与应收账款相关的现金使用量的减少以及与出售资产收益相关的减少额与上年同期相比被抵销。截至2022年9月30日的9个月，用于投资活动的净现金为9,030万美元，而2021年同期用于投资活动的净现金为4,350万美元。与上一年相比，投资活动主要受到固定资产购买量增加的影响，但2022年第一季度出售有价证券的收益抵消了这一影响。截至2022年9月30日的9个月，融资活动提供的现金净额为5120万美元，而2021年同期融资活动提供的现金净额为5.174亿美元，这主要是由于2021年同期发行普通股和债券的收益以及收益。
此外，Green Plains Finance Company、Green Plains Trade、Green Plains Grain和Green Plains Commodity Management使用循环信贷安排为营运资金需求提供资金。我们经常从这些贷款中提取并偿还这些贷款，这导致在融资活动中反映为短期借款收益和付款的重大现金变动。
在截至2022年9月30日的9个月中，我们的资本支出约为1.832亿美元，主要用于各种设施的超高蛋白扩建项目和各种维护项目。预计2022年剩余时间的资本支出将在7000万至1.00亿美元之间，用于各种项目，包括我们在奥比昂、中心城和芒特弗农地点的超高蛋白扩建项目，预计资金将来自手头现金和经营活动提供的现金。
我们的业务对大宗商品价格高度敏感，尤其是玉米、乙醇、酒糟、玉米油和天然气。我们使用衍生金融工具来降低与大宗商品价格波动相关的市场风险。大宗商品价格的突然变化可能需要向经纪商存放现金以支付追加保证金通知，或在几乎没有提前通知的情况下提供大量流动性，以满足追加保证金要求，这取决于我们的未平仓衍生品头寸。我们
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持续监控我们对追加保证金通知的风险敞口，并相信我们将继续保持充足的流动性，以满足我们的经营业绩和借款的追加保证金要求。
对于从截至2015年9月30日的季度开始的每个日历季度，合作伙伴协议要求合伙企业在每个日历季度结束后45天内将定义的所有可用现金分配给包括我们在内的合作伙伴。可用现金一般指该季度末手头的所有现金和现金等价物减去普通合伙人建立的现金储备，包括用于未来资本支出、未来收购和预期未来偿债要求的现金储备，加上该季度结束后营运资金借款产生的全部或部分手头现金。
我们的董事会批准了一项高达2亿美元的普通股回购计划。根据该计划，我们可以在公开市场交易、私下协商的交易、加速股票回购计划、要约收购或其他方式中回购股票。回购交易的时间和金额由我们的管理层根据市场情况、股价、法律要求等因素决定。本计划可随时暂停、修改或终止，恕不另行通知。我们在2022年第三季度没有回购任何股票。到目前为止，根据该计划，我们已经回购了7,396,936股普通股，回购金额约为9280万美元。
我们相信我们有足够的营运资金来支持我们现有的业务。然而，持续一段时间的无利可图的运营可能会给我们的流动性带来压力。我们可能会出售额外的资产或股权或借入资本，以改善或保持我们的流动性，扩大我们的业务或收购业务。
债务
有关我们债务的更多信息，请参见附注8--债务作为合并财务报表附注的一部分附注12--债务作为综合财务报表附注的一部分，包括在我们截至2021年12月31日的年度报告Form 10-K中。
截至2022年9月30日，我们遵守了债务契约。根据我们的预测，我们相信我们将在未来12个月内保持每家子公司的合规状态，或者在综合基础上拥有足够的流动性来解决违规问题。我们不能保证实际结果与我们的预测接近，也不能保证我们会向一家子公司注入必要的资本，以维持其遵守各自的公约。如果子公司无法履行其债务契约，子公司的贷款人可以确定违约事件已经发生，并在发出通知后，贷款人可以终止承诺，并宣布未偿还余额到期和应付。
如中所述附注8--债务，我们使用LIBOR作为我们Green Plain Partners定期贷款的参考利率。LIBOR的管理员在2021年12月31日停止了LIBOR发布后的一周和两个月LIBOR设置的发布，并在2023年6月30日发布LIBOR后立即停止了其余的美元LIBOR设置。美国联邦储备委员会(Federal Reserve)与由美国大型金融机构组成的指导委员会另类参考利率委员会(Alternative Reference Rate Committee)正在考虑用新的参考利率SOFR取代美元LIBOR，SOFR使用由美国国债支持的短期回购协议计算。目前还不能确定任何此类事件对利息支出的潜在影响。
企业活动
2021年3月，我们发行了2.3亿美元2027年到期的2.25%可转换优先债券，即2.25%债券。债券利率为2.25%，年利率为2.25%，从2021年9月15日开始，分别在每年的3月15日和9月15日支付。初始转换率为每1,000美元本金2.25%的债券中有31.6206股公司普通股(相当于公司普通股的初始转换价约为每股31.62美元)，比公司普通股的发行价溢价约37.5%。转换率可能会在发生某些事件时作出调整，这些事件包括但不限于：股票分红或股票拆分事件；发行额外的权利、期权及认股权证；分拆；现金股息或分派事件；或投标或交换发售。此外，公司可能有义务提高与某些公司活动相关的任何转换的转换率，包括公司赎回2.25%债券。我们可以用现金、普通股或现金和普通股的组合来结算2.25%的票据。截至2022年9月30日，2.25%债券的未偿还本金余额为2.3亿美元。
2019年6月，我们发行了1.15亿美元2024年到期的4.00%可转换优先债券，即4.00%债券。4.00%的票据是优先无担保债务，从1月1日开始在每年的1月1日和7月1日支付利息，
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2020年，以每年4.00%的速度增长。初始兑换率为每股1,000美元的4.00%债券本金兑换64.1540股普通股，相当于初始兑换价格约为每股普通股15.59美元。由于公司于2022年5月25日赎回4.00%的债券，最终转换率提高到66.4178。
2021年5月，我们与该公司4.00%债券的某些票据持有人私下谈判达成了一项协议。根据这项协议，我们普通股的3,568,705股被交换为4.00%债券的本金总额5,100万美元。作为库存股持有的普通股被换成了4.00%的票据。
2022年5月25日，我们发出通知，要求赎回所有未偿还的4.00%票据，本金总额为6400万美元。转换率为每1,000美元本金持有66.4178股普通股。
从2022年7月1日至2022年7月8日，4.00%债券中剩余的6400万美元被转换为约430万股普通股，并于2022年7月8日起停用。
2016年8月，我们发行了1.7亿美元2022年到期的4.125%可转换优先票据，或4.125%票据，这是优先无担保债务，于每年3月1日和9月1日支付利息。这些票据可以根据持有者的选择进行转换。最初的转换率为每1,000美元本金35.7143股普通股，相当于每股约28美元的转换价。
2021年3月，在发行2.25%债券的同时，我们使用2.25%债券净收益中的约1.565亿美元，在私下协商的交易中回购了2022年到期的4.125%债券的本金总额约1.357亿美元。
2022年8月，该公司与4.125%债券的某些票据持有人签订了四项私下谈判的交换协议，以本金总额约3,260万美元交换约120万股公司普通股。此外，在2022年9月1日，大约170万美元的本金总额通过170万美元的现金和大约1.5万股该公司的普通股进行了结算。根据ASC 470内的指导，债务在截至2022年9月30日的三个月中，该公司将这些交易所记为转换，并记录了41.9万美元的亏损，这笔亏损在合并财务报表中计入利息支出。
此外，2022年9月1日，剩余的2.3万美元本金和应计利息以现金结算。4.125%的债券已于2022年9月1日起停用。
农业综合企业和能源服务部门
Green Plains Finance Company、Green Plains Grain和Green Plains Trade的循环承诺总额为3.5亿美元，并具有手风琴功能，根据该功能，在满足某些条件的情况下，该基金下的可用金额可增加高达1.00亿美元的新贷款人承诺。每笔SOFR利率贷款应按年利率计息，利率等于未偿还期间的SOFR利率加上期限SOFR调整和2.25%至2.50%的适用保证金，这取决于贷款机制下的未提取可用性。每笔基本利率贷款的年利率应等于基本利率加上1.25%至1.50%的适用保证金，这取决于贷款机制下未提取的可获得性。贷款的未使用部分还需缴纳0.275%至0.375%的承诺费，这取决于未提取的可获得性。截至2022年9月30日，该贷款的未偿还本金余额为1.95亿美元，利率为6.11%。
Green Plains Commodity Management有一项未承诺的4,000万美元循环信贷安排，将于2023年4月30日到期，为其对冲计划相关的利润率提供资金。预付款适用于相当于SOFR加1.75%的浮动利率。截至2022年9月30日，该贷款的未偿还本金余额为1110万美元，利率为4.73%。
绿原谷物与一家金融机构有短期库存融资协议。该公司将协议计入短期票据，而不是收入，并选择了公允价值选项，以抵消库存市场价格的波动。该协议以协商的浮动利率为准。截至2022年9月30日，该公司没有与库存融资协议相关的未偿还短期应付票据。
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乙醇生产细分市场
2021年2月9日，Green Plains SPE LLC，一家全资拥有的特殊用途子公司，Green Plains Obion和Green Plains Mountain Vernon的母公司，发行了价值1.25亿美元的2026年到期的初级担保夹层票据，由贝莱德购买所有发行的票据。截至2022年9月30日，贷款的未偿还本金余额为1.25亿美元，利率为11.75%。
该公司的全资子公司Green Plains Wood River和Green Plains Sherandoah有一项7500万美元的延迟提取贷款协议，该协议将于2035年9月1日到期。截至2022年9月30日，这笔贷款的未偿还本金余额为7500万美元，利率为5.02%。
我们也有小额设备融资贷款，设备或设施的融资租赁，以及其他形式的债务融资。
合作伙伴细分市场
于2021年7月20日，合伙企业订立经修订及重新签署的信贷协议(“经修订信贷协议”)，由贝莱德及三井物产信托公司作为行政代理管理基金及账户，提供6,000万美元定期贷款，以支付营运资金、资本开支及其他一般合伙企业用途。修订后的定期贷款将于2026年7月20日到期。修改后的定期贷款不需要任何本金支付；然而，合伙企业可以选择从截止日期12个月后开始每季度预付150万美元。
根据经修订信贷协议的条款，贝莱德向以前的贷款人购买了现有票据的未偿还余额。定期贷款的利息以3个月期LIBOR加8.00%为基准，LIBOR下限为0%，于15日支付这是在期限内，每年3月、6月、9月和12月的一天，第一次利息支付是2021年9月15日。
2022年2月11日，修改后的定期贷款允许Green Plains Partners及其关联公司回购未偿还票据。同日，该合伙公司从贝莱德管理的账户和基金购买了100万美元的未偿还票据，随后注销了这些票据。截至2022年9月30日，这笔定期贷款余额为5,900万美元，利率为11.19%。
合同义务和承诺
除了债务，我们的未来物资债务包括与商品、储存和运输有关的某些租赁协议以及合同和采购承诺。截至2022年9月30日的未来财年，经营租赁协议下的最低租赁支付总额为7510万美元。截至2022年9月30日，我们已经签订了价值约3.66亿美元的未来粮食、天然气和酒糟采购合同，以及价值约2780万美元的未来储存和运输承诺。参考附注13--承付款和或有事项包括在合并财务报表附注中，以了解更多信息。
关键会计政策和估算
关键会计政策，包括与长期资产及商誉减值、衍生金融工具及所得税会计有关的政策，会受到编制综合财务报表所使用的判断、假设及估计的重大影响。有关我们的关键会计政策和估计的信息包含在我们截至2021年12月31日的年度报告Form 10-K中。
表外安排
我们没有任何表外安排。
第3项关于市场风险的定量和定性披露。
我们使用各种金融工具来管理和减少对各种市场风险的敞口，包括大宗商品价格和利率的变化。我们的大部分业务都是以美元进行的，目前没有面临外币风险。
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利率风险
我们的贷款以浮动利率计息，使我们面临利率风险。我们可变利率债券的利率是基于贷款人的最优惠利率SOFR或LIBOR的市场利率。截至2022年9月30日，我们有7.032亿美元的债务，其中2.651亿美元有浮动利率。利率每提高10%，每年将影响我们的利息成本约190万美元。
有关我们债务的更多信息，请参见附注8--债务作为合并财务报表附注的一部分附注12--债务作为综合财务报表附注的一部分，包括在我们截至2021年12月31日的年度报告Form 10-K中。
商品价格风险
我们的业务对大宗商品价格风险高度敏感，尤其是乙醇、玉米、酒糟、玉米油和天然气。乙醇价格对世界原油供需、原油、汽油和玉米价格、替代燃料价格、炼油能力和利用率、政府监管以及消费者对替代燃料的需求非常敏感。玉米价格受到天气状况、产量、国内和全球供需变化以及政府计划和政策的影响。酒糟价格受到饲料牲畜数量、饲料替代品价格和供应(与乙醇工厂生产相关)的影响。天然气价格受到夏季和冬季恶劣天气以及春季、夏季和秋季飓风的影响。其他因素包括北美能源勘探和生产，以及注入和开采季节地下储气库中的天然气数量。
为了降低与乙醇、玉米、酒糟、玉米油和天然气价格波动相关的风险，我们有时使用远期固定价格实物合约和衍生金融工具，如芝加哥期货交易所、纽约商品交易所和芝加哥商品交易所执行的期货和期权。我们专注于锁定有利的运营利润率，如果有的话，我们使用一个模型，持续监测玉米、天然气和其他投入的市场价格相对于我们每个生产设施的乙醇和酒糟的价格。我们使用远期固定价格购买、销售合同和衍生品金融工具的组合来建立抵消头寸。因此，我们经常在衍生品金融工具上获得收益，而远期固定价格实物合约或库存的亏损抵消了这些收益，反之亦然。我们的业绩受到报告期内与衍生工具相关的损益错配的影响，当时实物商品的购买或销售尚未发生。在截至2022年9月30日的三个月和九个月中，收入分别包括350万美元和600万美元的净收益，销售商品成本分别包括与衍生金融工具相关的630万美元和6850万美元的净亏损。
乙醇生产细分市场
在乙醇生产部门，结算衍生工具的净收益和亏损被实物商品购买或销售所抵消，以实现预期的营业利润率。为了降低由市场波动引起的商品价格风险，我们签订了交易所交易的期货和期权合约，作为经济对冲。
我们对市场风险的敞口，包括我们的固定价格买卖合同和衍生品导致的风险管理活动的影响，是基于从2022年9月30日开始的未来12个月假设价格变化10%所产生的估计净收入影响，如下(以千为单位)：
商品
预计总成交量
对
未来12个月(1)
单位
量测		的净收入效应
约10%
价格的变化
乙醇958,000加仑$156,984
玉米330,000蒲式耳$167,483
酒糟2,500
吨(2)
$44,382
玉米油290,000磅$10,512
天然气27,700MMBtu$2,962
(1)预计产量假设为满负荷生产。
(2)酒糟数量是以相当于干吨的单位表示的。
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农业综合企业和能源服务部门
在农业综合企业和能源服务部门，实物买卖合同和衍生品按市价计价。我们的存货以成本或可变现净值中较低者入账，公允价值套期保值存货除外。为了降低市场波动对粮食和库存粮食购销承诺造成的商品价格风险，我们签订了交易所交易的期货和期权合约，作为经济套期保值。
用于套期保值的交易所交易期货和期权的市场价值与粮食库存和相关粮食买卖合同的基础市场价值高度相关。库存与买卖合同市场价值相关性较小的部分，即基差，比交易所交易期货的整体市场价值波动小得多，往往遵循历史模式。我们通过不断监测我们相对于市场价格变化的头寸来管理这种波动性较小的风险。库存价值受到期货市场月度价差的影响。这些价差的波动性也低于我们库存的总市值，并倾向于遵循历史模式，但不能直接缓解。我们对期货和期权以及为买卖和买卖合同持有的基础库存的会计政策是反映其当前市场价值，并在综合经营报表中计入损益。
项目4.控制和程序
信息披露控制和程序的评估
我们维持披露控制和程序，旨在确保我们根据交易所法案提交或提交的报告中必须披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告，并根据需要积累此类信息并传达给管理层，以便及时做出有关所需财务披露的决定。在设计和评估披露控制和程序时，管理层认识到，任何控制和程序，无论设计和操作多么良好，都只能为实现预期的控制目标提供合理的保证。要求管理层在评估可能的控制和程序的成本-效益关系时应用其判断。
在我们首席执行官和首席财务官的监督和参与下，管理层对截至2022年9月30日我们的披露控制和程序的设计和运作的有效性进行了评估，这符合《交易法》第13a-15(E)和15d-15(E)规则的定义，并得出结论，我们的披露控制和程序是有效的。
财务报告内部控制的变化
管理层负责建立和维持对财务报告的有效内部控制，以便为我们财务报告的可靠性提供合理保证，并根据美国公认会计原则为外部目的编制我们的综合财务报表。在本报告所述期间，我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
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第二部分--其他资料
项目1.法律诉讼
我们目前卷入的诉讼是在正常业务过程中发生的。我们不认为这起诉讼会对我们的财务状况、运营结果或现金流产生实质性的不利影响。
第1A项。风险因素。
投资者应仔细考虑我们截至2021年12月31日的10-K表格年度报告中关于风险和其他信息的讨论，以及本报告第一部分第1A项“风险因素”中关于风险和其他信息的讨论，以及本报告第一部分第二项“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”中关于风险和其他信息的讨论。投资者还应在截至2021年12月31日的10-K表格年度报告中仔细考虑与合伙企业在“风险因素”标题下对风险的讨论以及其他信息。尽管我们试图讨论关键因素，但我们的投资者需要意识到，其他风险可能在未来被证明是重要的。新的风险随时可能出现，我们无法预测这些风险，也无法估计它们可能影响我们的财务业绩的程度。以下风险因素是对先前披露的风险因素的补充和/或更新，应与本10-Q表格季度报告中包含的或通过引用并入本季度报告中的其他信息一起考虑。
我们的利润率取决于管理玉米、天然气、乙醇(包括工业级酒精、酒糟、超高蛋白和玉米油)之间的价差。
我们的经营业绩对我们购买的玉米和天然气以及我们销售的乙醇(包括工业级酒精、酒糟、超高蛋白和玉米油)之间的价差高度敏感。价格和供应受到各种市场力量的影响，例如天气、国内和全球需求、全球政治或经济问题，包括但不限于乌克兰战争，包括与之相关的制裁、短缺、出口价格、原油价格、货币估值以及美国和世界各地的政府政策，这些都是我们无法控制的。这些商品的价格波动可能会导致我们的经营业绩大幅波动。玉米或天然气价格上涨或乙醇价格下降，包括工业级酒精、酒糟、超高蛋白和玉米油价格，可能会使运营无利可图。我们不能保证我们会以或接近为我们提供正利润率的价格购买玉米和天然气，或出售乙醇，包括工业级酒精、酒糟、超高蛋白和玉米油。因此，我们的经营业绩和财务状况可能会受到玉米或天然气价格上涨或乙醇价格下降的不利影响，包括工业级酒精、酒糟、超高蛋白和玉米油价格。
我们在适当的时候使用各种风险管理工具和套期保值策略，持续监控我们乙醇工厂的利润率。乙醇和玉米之间的价差可能会大幅波动，有时甚至出现负值。波动可能会持续下去。由于玉米价格上涨或乙醇价格下降，乙醇和玉米价格之间的价差持续收窄或缩小，将对我们的运营业绩和财务状况产生不利影响。如果我们来自乙醇(包括工业级酒精、酒糟、超高蛋白和玉米油)的总收入低于我们的生产成本，我们可能会决定放缓或暂停部分或全部乙醇工厂的生产，这也可能对我们的运营业绩和财务状况产生不利影响。
我们买卖的产品受到价格波动和不确定性的影响。
我们的经营业绩对大宗商品价格高度敏感。
玉米。我们通常无法将增加的玉米成本转嫁给我们的客户，因为乙醇与其他燃料竞争。我们看到玉米价格出现了相当大的波动，这是近年来没有经历过的。在特定的玉米价格下，生产乙醇可能并不经济。乙醇厂、畜牧业和其他玉米消费企业给当地玉米市场带来了巨大的价格压力。此外，当地玉米供应和价格可能受到以下因素的不利影响：替代作物价格、投入成本增加、政府政策变化、全球市场变化、供需、全球政治或经济问题，包括但不限于乌克兰战争(包括相关制裁)，或全球或区域种植条件，如植物病虫害或包括干旱在内的不利天气，以及全球冲突。
乙醇。我们的收入取决于乙醇的市场价格，市场价格可能会因一系列因素而波动，这些因素包括但不限于：竞争燃料的价格和可获得性；乙醇和玉米的总体供需；汽油、原油和玉米的价格；全球政治或经济问题，包括但不限于
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乌克兰战争，包括与之相关的制裁，以及政府政策。
乙醇是一种燃料添加剂，可以减少汽车尾气排放，是一种经济的辛烷来源，在较小程度上也是汽油替代品。因此，汽油供应和需求影响乙醇的价格。如果汽油价格或需求大幅下降，我们的运营结果可能会受到实质性影响。
乙醇进口也会影响国内供需。进口乙醇不受进口关税的约束，根据RFS，来自巴西的甘蔗乙醇是义务缔约方达到先进生物燃料标准的最经济手段之一。
工业级酒精是对200度酒精进行进一步蒸馏加工而成。进一步的蒸馏去除了杂质，使其可以用作卫生产品的成分。如果工业级酒类价格或需求大幅下降，或竞争和供应增加，我们的运营业绩可能会受到负面影响。
影响乙醇的政府命令可能会改变并影响乙醇市场。
根据《能源独立和安全法》的规定经修订的2007年生效日期，国会扩大了RFS。RFS规定了每年必须混合到运输燃料供应中的可再生燃料的最低数量，这会影响国内乙醇市场。每年，环保局都应该进行规则制定，以确定下一年的RVO，尽管有时几个月或几年过去了，却没有最终的RVO。此外，如果国内可再生燃料供应不足或要求严重损害经济或环境，环保局有权免除全部或部分要求。2022年后，数量应由环保局与能源部长和农业部长协调确定，考虑到对环境的影响、能源安全、未来生产率、消费者成本、基础设施以及其他因素，如对大宗商品价格、就业机会、农村经济发展或对食品价格的影响。
根据RFS的规定，如果强制性可再生燃料数量连续两年减少至少20%，EPA需要修改或重新设置法定数量，直到2022年；这一年法定规定的数量将持续到2022年。虽然传统乙醇保持了150亿加仑，但2019年是连续第二年总RVO比法定数量水平低20%以上。因此，预计环保局将启动重置规则制定，并在2022年前修改法定卷，并基于他们将在2022年后设定RVO时使用的相同因素来这样做。然而，2019年12月19日，环保局宣布将不会推进重置规则制定。目前尚不清楚他们何时或是否会提出重新制定规则。美国环保署表示，打算在2022年11月16日之前提出一项2022年后的成套规则制定，并在2023年6月14日之前敲定，以遵守美国特区地区法院的同意法令。
产量也可能受到影响，因为小型炼油厂可以向EPA申请SRE，如果获得批准，将免除他们在年度RVO要求中所占的份额。环保局通过与美国能源部和美国农业部协商，可以给予他们全部或部分豁免，或在提交后90天内直接拒绝。小型炼油厂的定义是每天加工不到7.5万桶石油的工厂。
我们的运营可能会受到立法、行政行动、环保局行动或诉讼的不利影响，这些诉讼可能会通过年度RVO、2022年制定规则、混合义务点或SRE减少RFS规定的常规乙醇和其他生物燃料的数量。最高法院最近的一项裁决认为，小型炼油厂可以继续申请延长其对RFS的豁免，即使它们没有连续获得一系列豁免，尽管目前的EPA结合RVO制定2020、2021年和2022年的规则，拒绝了所有悬而未决的SRE。环保局处理SRE和RFS规则制定的方式存在多个法律挑战。
哥伦比亚特区巡回上诉法院最近的一项裁决认为，EPA越权在夏季将10%乙醇混合物的1磅Reid Vapor压力豁免延长至15%乙醇混合物，有效地限制了每年6月1日至9月15日期间向FFV销售10%以上的乙醇混合物。尽管如此，2022年4月12日，总裁宣布，他已指示环保局发布紧急弃权书，允许在6月1日至9月15日期间继续销售E15。截至本申请，E15在31个州的大约2743个电台全年销售。
同样，如果联邦政府对含氧汽油的规定被废除，国内乙醇市场可能会受到不利影响。考虑到乙醇的辛烷值、环境要求和RFS规定，基于汽油和乙醇的相对价值进行混合的经济激励措施可能会影响未来的需求。超出RFS授权的供应大幅增加可能会对乙醇价格产生不利影响。此外，变化
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RFS可能会对乙醇的价格产生负面影响，或者导致进口甘蔗乙醇变得比国产乙醇更经济。同样，加州、俄勒冈州、巴西或加拿大等国家、州和地区的LCFS对传统乙醇可能是有利的，也可能是有害的，这取决于这些法规是如何制定、执行和修改的。
未来的需求可能会受到基于汽油和乙醇的相对价值进行混合的经济激励的影响，考虑到乙醇的辛烷值、环境要求和RFS信用或RIN的价值。超出RFS授权的供应大幅增加可能会对乙醇价格产生不利影响。此外，RFS的任何变化，无论是通过立法、环境保护局的行动或诉讼，源于与RIN的市场价格相关的问题，都可能对乙醇的需求、乙醇的自由混合和/或乙醇的价格产生负面影响。例如，环保局之前在不考虑损失的加仑的情况下批准SRE的行动，导致了较低的RIN价格。同样，降低年度RVO水平的提议也可能导致RIN价格下降。
如果修改和/或颁布联邦或州法律或法规，可能会导致乙醇需求减少，这可能会对我们的财务业绩产生负面和实质性的影响。
OPEC和其他石油出口国设定和维持产量水平的能力或意愿，以及/或因乌克兰战争而对俄罗斯实施制裁的影响，可能对石油和天然气大宗商品价格产生重大影响。
石油输出国组织及其盟友(统称为OPEC+)是一个政府间组织，旨在管理全球能源市场上的石油价格和供应。欧佩克+成员国采取的行动，包括与其他石油出口国一起采取的行动，对全球石油供应和定价具有重大影响。例如，OPEC+和其他某些石油出口国此前已同意采取包括减产在内的措施来支撑原油价格。2020年3月，欧佩克+成员国曾考虑延长并可能增加这些石油减产措施，但这些谈判没有成功。因此，沙特宣布立即下调出口价格，俄罗斯宣布之前达成的所有石油减产协议于2020年4月1日到期。这些行动导致油价立即大幅下跌。相反，过去几个月对俄罗斯实施的制裁提高了价格。2022年10月，OPEC+同意减产，导致油价上涨。不能保证OPEC+成员国和其他石油出口国会坚持减产、同意未来减产或采取其他行动来支撑和稳定油价，也不能保证制裁或其他全球冲突不会进一步影响油价。欧佩克+成员国或其他石油出口国未来制裁或采取行动的不确定性可能导致油价波动加剧，这可能对我们的业务、未来的财务状况和运营结果产生不利影响。
第二项股权证券的未登记销售和募集资金的使用。
当限制性股票授予被授予以满足法定最低要求的工资税预扣义务时，员工放弃股票。
下表列出了2022年第三季度交出的股票：
期间总人数
因以下原因扣留的股份
员工奖		平均价格
按股支付
7月1日-7月31日— $— 
8月1日-8月31日416 38.22 
9月1日-9月30日— — 
总计416 $38.22 
我们的董事会批准了一项高达2亿美元的普通股回购计划。根据这一计划，我们可以在公开市场交易、私下协商的交易、加速回购计划、要约收购或其他方式中回购股票。交易的时间和金额由管理层根据其对市场状况、股价、法律要求和其他因素的评估来决定。本计划可随时暂停、修改或终止，恕不另行通知。我们在2022年第三季度没有回购任何股票。自回购计划开始以来，该公司已根据该计划以约9280万美元的价格回购了7396,936股普通股。
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目录表
除先前报告外，在截至2022年9月30日的三个月内，我们在没有根据证券法登记股票的情况下发行了以下股票：
2022年9月1日，2022年到期的4.125%可转换优先债券(“2022年债券”)的票据持有人以每股37.93美元的转换率，通过170万美元现金和15,093股面值为0.001美元的公司普通股，结算了1,743,000美元的本金。2022年债券的剩余23,000美元本金和应计利息以现金结算。2022年9月1日转换后，2022年票据本金为0美元，实际上已经退休。
发行2022年债券的库存股普通股是根据修订后的1993年《证券法》第3(A)(9)节规定的免于登记的规定进行的。
第3项高级证券违约
没有。
第4项矿山安全信息披露
不适用。
第5项其他资料
没有。
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目录表
项目6.展品。
展品索引
证物编号：展品说明
10.1
绿色平原物流有限责任公司和绿色平原贸易集团有限责任公司之间于2022年8月16日签署的铁路运输服务协议第6号修正案。
10.2
交换协议，日期为2022年8月3日，由Green Plains Inc.和适用的票据持有人之间签署(在此并入，参考该公司于2022年8月4日提交的当前8-K表格报告的附件10.1)。
10.3
交换协议，日期为2022年8月4日，由Green Plains Inc.和适用的票据持有人之间签署(在此并入，参考该公司于2022年8月5日提交的当前8-K表格报告的附件10.1)。
10.4
交换协议，日期为2022年8月4日，由Green Plains Inc.和适用的票据持有人之间签署(在此并入，参考该公司于2022年8月5日提交的当前8-K表格报告的附件10.2)。
10.5
交换协议，日期为2022年8月24日，由Green Plains Inc.和适用的票据持有人之间签署(在此并入，参考该公司于2022年8月25日提交的当前8-K表格报告的附件10.1)。
31.1
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第13a-14(A)条和第302条颁发的首席执行官证书
 
31.2
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第13a-14(A)条和第302条认证首席财务官
 
32.1
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条对首席执行官的证明
 
32.2
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条对首席财务官的证明
 
101
以下信息来自Green Plains Inc.截至2022年9月30日的季度报告Form 10-Q，格式为内联可扩展商业报告语言(IXBRL)：(I)合并资产负债表，(Ii)合并经营报表，(Iii)合并全面收益表，(Iv)合并现金流量表，(V)合并财务报表附注
 
104
Green Plains Inc.截至2022年9月30日的季度报告Form 10-Q的封面，格式为iXBRL。
 

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目录表
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。
绿色平原公司。
(注册人)
日期：2022年11月3日
发信人：//托德·A·贝克尔
托德·A·贝克尔
总裁与首席执行官
(首席行政主任)
日期：2022年11月3日
发信人：/s/詹姆斯·E·斯塔克
詹姆斯·E·斯塔克
首席财务官
(首席财务官)
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