附表14A
(Rule 14a-101)
Proxy 语句中需要的信息
附表14A资料
根据本条例第14(A)条作出的委托书
1934年证券交易法
(修订编号:)
注册人☑提交的 注册人☐以外的一方提交的
选中相应的框:
☐初步代理声明
☐机密,仅供委员会使用(规则 14a-6(E)(2)允许)
☑最终联合委托书
☐权威附加材料
☐根据规则14a-12征集材料
太平洋投资管理公司市政收入基金
太平洋投资管理公司加州市政收入基金
PIMCO纽约市收入基金
太平洋投资管理公司市政收入基金II
太平洋投资管理公司加州市政收入基金II
PIMCO纽约市收益基金II
太平洋投资管理公司市政收入基金III
太平洋投资管理公司加州市政收入基金III
PIMCO纽约市收益基金III
(在其章程中指明的注册人姓名)
(提交委托书的人的姓名,如注册人除外)
支付申请费(勾选适当的方框):
☑ | 不需要任何费用。 | |||
☐ | 根据交易法规则14a-6(I)(4)和0-11的下表计算的费用。 | |||
(1) | 交易所适用的每类证券的名称: | |||
| ||||
(2) | 交易适用的证券总数: | |||
| ||||
(3) | 根据交易法规则0-11计算的每笔交易单价或其他基础价值(说明计算申请费的金额并说明它是如何确定的): | |||
| ||||
(4) | 建议的交易最大合计价值: | |||
| ||||
(5) | 已支付的总费用: | |||
| ||||
☐ | 以前使用初步材料支付的费用: | |||
☐ | 如果根据交易法规则0-11(A)(2)的规定抵消了费用的任何部分,请选中此框,并指明之前支付了抵消费用的申请。通过注册说明书编号或表格或时间表以及提交日期确定 以前提交的申请。 | |||
(1) | 以前支付的金额: | |||
| ||||
(2) | 表格、附表或注册声明编号: | |||
| ||||
(3) | 提交方: | |||
| ||||
(4) | 提交日期: | |||
|
股东联席周年大会通知
将于2022年12月16日举行
太平洋投资管理公司市政收入基金(PMF)
太平洋投资管理公司加州市政收入基金(PCQ?)
PIMCO纽约市政收入基金(PNFN)
太平洋投资管理公司市政收入基金II(PML?)
太平洋投资管理公司加州市政收入基金II(PCK?)
PIMCO纽约市政收入基金II(PNI?)
太平洋投资管理公司市政收入基金III(PMX)
太平洋投资管理公司加州市政收入基金III(PZC?)
太平洋投资管理公司纽约市政收入基金III(PIMCO New YORK市政收入基金)
新港中心大道650号
加利福尼亚州纽波特海滩,92660
致以下基金的股东:PIMCO市政收入基金(PIMCO市政收入基金)、PIMCO加州市政收入基金(PCQ)、PIMCO纽约市政收入基金(PnF)、PIMCO市政收入基金II(PML)、PIMCO加州市政收入基金II(PIMCO加州市政收入基金II)、PIMCO纽约市政收入基金II(PNI)、PIMCO市政收入基金III(PXY)、PIMCO加州市政收入基金III(PZC)和PIMCO纽约市政收入基金III(PYN)(每个基金和统称为基金):
兹通知,各基金股东联席会议将于2022年12月16日(星期五)太平洋时间上午8:00在太平洋投资管理公司(太平洋投资管理公司或太平洋投资管理公司经理)办公室举行,地址为92660,加利福尼亚州纽波特海滩Newport Center Drive 650号,目的如下:1
1. | 选举每个基金的受托人,每个受托人的任期为指定的任期,直至其继任者当选并符合资格为止;以及 |
1 | 这些基金的主要执行办事处位于纽约百老汇1633号,邮编:10019。 |
PIMCO对基金股东的健康和旅行担忧以及公共卫生官员不断变化的建议非常敏感。由于新冠肺炎冠状病毒带来的困难,会议的日期、时间、地点或举行方式可能会改变。如果发生此类变更,基金将发布 新闻稿宣布变更,并在美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)EDGAR系统上提交公告等步骤,但不得向股东提供额外的募集材料或以其他方式修改基金代理材料。基金可考虑对与会者施加额外的程序或限制,或通过互联网或其他电子手段以虚拟股东会议的形式举行会议,而不是面对面的会议,但须遵守适用法律施加的任何限制。如果虚拟会议将全部或部分举行,基金将及时将此类计划通知其股东,并就虚拟会议的后勤细节披露明确的方向,包括股东如何远程访问、参与和投票。这些基金计划在pimco.com/en-us/closeendfund上宣布这些变化,并鼓励您在会议之前查看本网站,如果您计划参加的话。
2. | 处理在大会或其任何延会或延期之前可能适当处理的其他事务。 |
如果您计划亲自出席会议,请致电1-866-796-7180预先。
每个基金的董事会已将2022年10月17日的收市日期定为确定有权收到大会或其任何延期或延期的通知并在其上投票的 股东的记录日期。现代表每个基金的董事会征求所附委托书。
根据各基金董事会的命令 |
武群杰 |
总裁副主任,高级律师、书记 |
新港海滩,加利福尼亚州
2022年11月3日
重要的是,无论您拥有多少股份,您的股份都应由 代表亲自或委托代表出席会议。如果您不希望参加会议,请在随附的信封中填写、注明日期、签署并寄回适用的一份或多份委托书,如果在美国邮寄,则不需要邮费。请立即标记并邮寄您的委托书,以节省进一步征集委托书的任何额外费用,并使会议如期举行。
太平洋投资管理公司市政收入基金(PMF)
太平洋投资管理公司加州市政收入基金(PCQ?)
PIMCO纽约市政收入基金(PNFN)
太平洋投资管理公司市政收入基金II(PML?)
太平洋投资管理公司加州市政收入基金II(PCK?)
PIMCO纽约市政收入基金II(PNI?)
太平洋投资管理公司市政收入基金III(PMX)
太平洋投资管理公司加州市政收入基金III(PZC?)
太平洋投资管理公司纽约市政收入基金III(PIMCO New YORK市政收入基金)
新港中心大道650号
加利福尼亚州纽波特海滩,92660
关于2022年12月16日召开股东联席会议代理材料供应的重要通知
本委托书以及PMF、PCQ、PNF、PML、PCK、PNI、PMX、PZC和PYN在截至2021年12月31日的会计年度向股东提交的年度报告也可在pimco.com/closeendfund上查阅。
Proxy 语句
2022年11月3日
联合股东大会
将于2022年12月16日举行
引言
本委托书由PIMCO市政收入基金(PIMCO市政收入基金)、PIMCO加州市政收入基金(PIMCO加州市政收入基金)、PIMCO纽约市政收入基金(PNFn)、PIMCO市政收入基金II(PML)、PIMCO加州市政收入基金II(PCK)、PIMCO纽约市政收入基金II(PNI)、PIMCO市政收入基金III(PIMX)、PIMCO加州市政收入基金III(PZC)和PIMCO纽约市政收入基金III(PYN)的受托人(每个董事会)就各自的股东征求意见而提供。将在每个基金的股东联席年会上表决的委托书及其任何延期或延期。在本联合委托书中使用的会议一词是指各基金的年度股东大会,如上下文所规定的那样。会议将在太平洋投资管理公司的办公室举行
1
太平洋时间2022年12月16日,星期五,上午8:00,在加利福尼亚州纽波特海滩92660纽波特中心大道650号,有限责任公司(太平洋投资管理公司或经理)。基金的主要执行办公室位于纽约百老汇1633号,New York 10019。
股东联席年会通知 、本委托书及随附的委托卡将于2022年11月7日左右首次发送给股东。
会议安排为基金所有份额持有人的联席会议,包括每个基金的普通股持有人 (普通股股东)和优先股持有人(优先股股东以及与普通股股东一起的优先股股东),其中包括每个基金的拍卖利率优先股(Arps) ,以及除PNF和PYN之外的每个基金的可变利率市政期限优先股(VMTP?)。预计每个基金的股东都会考虑类似的问题并进行投票。每个基金的股东将就本文所述的适用提案(提案)以及可能适当提交该基金股东表决的任何其他事项进行表决。一只基金股东的投票结果不影响其他基金的投票结果 。
每个基金的董事会已将2022年10月17日的收盘日期定为记录日期(记录日期),以确定有权在会议上通知和表决的每个基金的股东。每个基金的股东在记录日期将有权就他们有权 投票并由基金股东表决的每个事项享有每股一票的投票权,对于零碎股份有零星投票权,在受托人选举中没有累积投票权。下表列出了每个基金在记录日期营业结束时发行和发行的普通股(普通股)和优先股(优先股和连同普通股一起发行的优先股)的数量:
杰出的 普普通通 股票 |
杰出的 优先股 |
|||||||||||
Arps | VMTP | |||||||||||
PMF |
26,124,837 | 6,668 | 233 | |||||||||
PCQ |
18,956,636 | 4,825 | 293 | |||||||||
PnF |
7,859,932 | 1,641 | 无 | |||||||||
PML |
64,234,915 | 11,933 | 687 | |||||||||
邮包 |
32,229,660 | 5,147 | 343 | |||||||||
PNI |
11,209,146 | 2,320 | 210 | |||||||||
PMX |
33,358,579 | 6,189 | 343 | |||||||||
PZC |
22,452,126 | 3,915 | 271 | |||||||||
平顶山 |
5,743,614 | 1,178 | 无 |
2
上表中为每个基金列出的股票类别是该基金目前发行的唯一股票类别 。
下表列出了记录日期为 的基金各类份额的记录持有者人数:
基金 |
班级名称 |
记录数 持有者 | ||
PMF |
普通股,面值0.00001美元 优先股,面值0.00001美元 |
74 39 | ||
PCQ |
普通股,面值0.00001美元 优先股,面值0.00001美元 |
51 21 | ||
PnF |
普通股,面值0.00001美元 优先股,面值0.00001美元 |
50 6 | ||
PML |
普通股,面值0.00001美元 优先股,面值0.00001美元 |
82 45 | ||
邮包 |
普通股,面值0.00001美元 优先股,面值0.00001美元 |
56 26 | ||
PNI |
普通股,面值0.00001美元 优先股,面值0.00001美元 |
52 20 | ||
PMX |
普通股,面值0.00001美元 优先股,面值0.00001美元 |
65 40 | ||
PZC |
普通股,面值0.00001美元 优先股,面值0.00001美元 |
54 15 | ||
平顶山 |
普通股,面值0.00001美元 优先股,面值0.00001美元 |
45 4 |
在会议上,每个基金的一名受托人(优先股受托人)的选举将由该基金的优先股东(包括ARP的持有人,对于PNF和PYN以外的每个基金,VMTP的持有人一起投票)进行表决。ARP和VMTP的持有者将有权获得每股一票,而不考虑优先股的相对清算优先权。对于将提交大会的每项其他提案(包括由所有股东选举优先股受托人以外的被提名人),优先股股东(如果有)将拥有平等的投票权(即,每股一票)与适用基金的普通股股东一起投票,并将与普通股股东作为一个类别一起投票。
PCQ/PCK/PMF/PML/PnF/PNI:
每个基金的普通股和优先股股东作为一个类别一起投票,有权就黛博拉·德科蒂斯的连任和凯瑟琳·麦卡特尼当选为每个基金的受托人投票。优先股股东作为一个单独的类别投票,有权就Sarah E.Cogan连任为每个基金的受托人进行投票。
3
PMX/PZC:
每个基金的普通股和优先股股东作为一个类别一起投票,有权就艾伦·拉帕波特的连任和凯瑟琳·麦卡特尼当选为每个基金的受托人投票。优先股股东作为一个单独的类别投票,有权就小约瑟夫·B·基特里奇的连任投票。作为基金的受托人。
PYN:
基金的普通股股东和优先股股东作为一个类别一起投票,有权就David·费舍尔的连任和凯瑟琳·麦卡特尼当选为基金受托人投票。优先股东作为一个单独的类别投票,有权就Sarah E.Cogan再次当选为基金受托人进行投票。
摘要
建议书 |
普普通通 股东 |
择优 股东 |
||||||
选举/连任受托人 |
||||||||
PCQ/PCK/PMF/PML/PnF/PNI |
||||||||
独立受托人/被提名人* |
||||||||
萨拉·E·科根再次当选** |
不适用 | ✓ | ||||||
黛博拉·德科蒂斯再次当选 |
✓ | ✓ | ||||||
凯瑟琳·麦卡特尼当选 |
✓ | ✓ | ||||||
PMX/PZC |
||||||||
独立受托人/被提名人* |
||||||||
小约瑟夫·B·基特里奇连任** |
不适用 | ✓ | ||||||
艾伦·拉帕波特再次当选 |
✓ | ✓ | ||||||
凯瑟琳·麦卡特尼当选 |
✓ | ✓ | ||||||
平顶山 |
||||||||
独立受托人/被提名人 |
||||||||
萨拉·E·科根再次当选** |
不适用 | ✓ | ||||||
凯瑟琳·麦卡特尼当选 |
✓ | ✓ | ||||||
感兴趣的受托人/被提名人 |
||||||||
David·费舍尔连任* |
✓ | ✓ |
* | 独立受托人或独立被提名人是指不是各基金经修订的1940年《投资公司法》(1940年法案)所界定的利害关系人的受托人或被提名人。 |
** | Cogan女士目前是由PCQ、PCK、PMF、PML、PNF、PNI和PYN的普通股和优先股股东选出的II类受托人,作为一个单一类别一起投票,她将被提名连任为II类受托人,由每一家公司的优先股东选举 |
4
基金,作为一个单独的类别投票。此外,Kittredge先生目前是由PMX和PZC各自的普通股和优先股股东选举产生的II类受托人,作为单一类别一起投票,他将被提名连任为II类受托人,由每个此类基金的优先股东选举,作为单独类别投票。 |
*** | 根据《1940年法案》第2(A)(19)节的定义,费希尔先生是每个基金的利害关系人(利益受托人),因为他与PIMCO及其附属公司有关联。作为受托人,费希尔不会从这些基金中获得报酬。此外,Fisher先生目前是由PYN的普通股和优先股股东选举产生的III类受托人,作为一个类别一起投票,他将被提名连任为II类受托人,由该基金的普通股和优先股股东选举,作为一个类别一起投票。 |
您可以通过邮寄、通过互联网访问代理卡上列出的网站、使用代理卡上列出的免费电话号码或亲自出席会议的方式进行投票。由正式签署并及时交付的委托书所代表的股份将按照委托书上的指示进行投票。如阁下签立并邮寄随附的委托书,而在所附通知内所列受托人的选举或重选中并无指明任何选择,则阁下的委托书 将于所有被提名人中投赞成票 。在投票前的任何时间,您的委托书可通过以下方式之一被撤销:(I)及时 向适用基金秘书递交已签署的书面撤销函,地址为加州92660 Newport Center Drive 650Newport Center Drive,(Ii)正确执行并及时向基金提交较晚日期的委托书,或 (Iii)亲自出席会议并投票。如果您打算亲自出席会议,请致电1-866-796-7180预先。您也可以拨打此电话号码,获取有关如何获得能够亲自出席会议和投票的指示的信息,或通过电话、邮件或互联网获得有关如何投票的信息或帮助。请注意,任何希望亲自出席会议的股东都必须遵守联邦、州和地方政府和/或太平洋投资管理公司通过的任何卫生法规。如果任何提案,而不是这里所列的提案,适当地提交给会议,被指定为代理人的人将全权酌情投票。
这些基金的主要执行办事处位于纽约百老汇1633号,邮编:10019。太平洋投资管理公司是各基金的投资管理人。有关该经理的其他信息可在下面的其他信息?投资经理?中找到。
征集将主要通过邮寄和电话进行,为每个基金征集委托书的费用将由太平洋投资管理公司承担。某些 官员
5
基金及基金经理或其附属公司的某些管理人员和雇员(他们均不会因此获得额外补偿)可通过电话、邮寄、电子邮件和个人面谈的方式征集代理人。任何自掏腰包与征集相关的费用将由太平洋投资管理公司承担。
除非基金收到相反的指示,否则只有一份委托书副本将邮寄到两个或更多 股东共享该地址并共享同一姓氏的给定地址。如有要求,委托书的其他副本将立即送达。请将请求发送给基金c/o Pacific Investment Management Company LLC秘书,地址:92660,加利福尼亚州纽波特海滩新港中心大道650号,或致电1-866-796-7180在任何工作日。
截至记录日期,每个基金的受托人、代名人和高级管理人员作为一个集体和个人实益拥有每个基金流通股的不到1%(1%)。截至记录日期,据基金所知,除以下所述外,没有人实益拥有基金流通股的5%(5%)以上:
船东姓名或名称/地址 |
基金 | 百分比 | ||
瑞银证券LLC677华盛顿大道,康涅狄格州斯坦福德6912号 | PIMCO加利福尼亚州市政 收益基金II A预告 |
68.01% | ||
潘兴有限责任公司 1Pershing Plz 新泽西州泽西城,邮编:07399 |
PIMCO加利福尼亚州市政 收益基金II A预告 |
15.08% | ||
纽约梅隆银行 一条华尔街 纽约,纽约10286 |
PIMCO加利福尼亚州市政 收益基金II A预告 |
9.18% | ||
纽约梅隆银行 一条华尔街 纽约,纽约10286 |
PIMCO加利福尼亚州市政 收益基金II A预告 |
6.25% | ||
瑞银证券有限责任公司 康涅狄格州斯坦福德华盛顿大道677号,邮编:6912 |
PIMCO加利福尼亚州市政 收益基金III A预告 |
42.02% |
6
船东姓名或名称/地址 |
基金 | 百分比 | ||
纽约梅隆银行华尔街 纽约,纽约10286 |
PIMCO加利福尼亚州市政 收益基金III A预告 |
6.47% | ||
瑞银证券有限责任公司 康涅狄格州斯坦福德华盛顿大道677号,邮编:6912 |
PIMCO加利福尼亚州市政 收益基金首选A 预览版 |
85.37% | ||
纽约梅隆银行 一条华尔街 纽约,纽约10286 |
PIMCO加利福尼亚州市政 收益基金首选A 预览版 |
5.72% | ||
瑞银证券有限责任公司 康涅狄格州斯坦福德华盛顿大道677号,邮编:6912 |
太平洋投资管理公司市政收入 基金A主管 |
80.99% | ||
奥本海默公司 纽约市布罗德街125号,邮编:10004 |
太平洋投资管理公司市政收入 基金A主管 |
7.07% | ||
瑞银证券有限责任公司 康涅狄格州斯坦福德华盛顿大道677号,邮编:6912 |
太平洋投资管理公司市政收入 基金II A主管 |
73.61% | ||
奥本海默公司 纽约市布罗德街125号,邮编:10004 |
太平洋投资管理公司市政收入 基金II A主管 |
5.90% | ||
潘兴有限责任公司 1Pershing Plz 新泽西州泽西城,邮编:07399 |
太平洋投资管理公司市政收入 基金II A主管 |
5.72% | ||
纽约梅隆银行 一条华尔街 纽约,纽约10286 |
太平洋投资管理公司市政收入 基金II A主管 |
5.63% |
7
船东姓名或名称/地址 |
基金 | 百分比 | ||
纽约梅隆银行华尔街 纽约,纽约10286 |
太平洋投资管理公司市政收入 基金II A主管 |
5.44% | ||
瑞银证券有限责任公司 康涅狄格州斯坦福德华盛顿大道677号,邮编:6912 |
太平洋投资管理公司市政收入 基金III A主管 |
16.89% | ||
纽约梅隆银行 一条华尔街 纽约,纽约10286 |
太平洋投资管理公司市政收入 基金III A主管 |
5.25% | ||
瑞银证券有限责任公司 康涅狄格州斯坦福德华盛顿大道677号,邮编:6912 |
太平洋投资管理公司纽约分公司 市政收入基金II 预言家 |
37.11% | ||
纽约梅隆银行 一条华尔街 纽约,纽约10286 |
太平洋投资管理公司纽约分公司 市政收入基金II 预言家 |
8.30% | ||
纽约梅隆银行 一条华尔街 纽约,纽约10286 |
太平洋投资管理公司纽约分公司 市政收入基金II 预言家 |
5.45% | ||
瑞银证券有限责任公司 康涅狄格州斯坦福德华盛顿大道677号,邮编:6912 |
太平洋投资管理公司纽约分公司 市政收入基金 III A级主任 |
88.12% | ||
纽约梅隆银行 一条华尔街 纽约,纽约10286 |
太平洋投资管理公司纽约分公司 市政收入基金 III A级主任 |
9.59% | ||
瑞银证券有限责任公司 康涅狄格州斯坦福德华盛顿大道677号,邮编:6912 |
太平洋投资管理公司纽约分公司 市政收入基金 首选A级 |
78.37% |
8
船东姓名或名称/地址 |
基金 | 百分比 | ||
纽约梅隆银行华尔街 纽约,纽约10286 |
PIMCO纽约市 收益基金首选A 预览版 |
16.64% | ||
国家金融服务有限责任公司 自由街200号,One World Financial Center 纽约10281-1003 |
PIMCO纽约市 收益基金III |
13.39% | ||
嘉信理财公司 蒙哥马利街101号 旧金山CA 94104-4151号 |
PIMCO纽约市 收益基金III |
12.34% | ||
瑞银金融 华盛顿大道9号楼499号 新泽西州泽西城,07310-2055年 |
PIMCO纽约市 收益基金III |
8.83% | ||
富国银行清算服务有限责任公司 北杰斐逊大道1号 密苏里州圣路易斯,邮编:63103-2523 |
PIMCO纽约市 收益基金III |
8.54% | ||
潘兴有限责任公司 1Pershing Plz 新泽西州泽西城,邮编:07399 |
PIMCO纽约市 收益基金III |
7.76% | ||
摩根士丹利美邦 滨海金融中心,广场2号 新泽西州泽西城,邮编:07311 |
PIMCO纽约市 收益基金III |
7.09% |
9
船东姓名或名称/地址 |
基金 | 百分比 | ||
TD ameritrade INCPO信箱2226 奥马哈东北 68103-2226 |
PIMCO纽约市 收益基金III |
7.07% | ||
纽约梅隆银行 一条华尔街 纽约,纽约10286 |
PIMCO纽约市 收益基金III |
5.89% | ||
美林专业人士 结算公司。 百老汇222号 纽约,NY 10038 |
PIMCO纽约市 收益基金III |
5.22% | ||
嘉信理财公司 蒙哥马利街101号 旧金山CA 94104-4151号 |
PIMCO加利福尼亚州市政 收益基金II |
16.18% | ||
国家金融服务有限责任公司 自由街200号,One World Financial Center 纽约10281-1003 |
PIMCO加利福尼亚州市政 收益基金II |
13.16% | ||
TD ameritrade Inc. 邮政信箱2226 奥马哈东北 68103-2226 |
PIMCO加利福尼亚州市政 收益基金II |
13.00% | ||
纽约梅隆银行 一条华尔街 纽约,纽约10286 |
PIMCO加利福尼亚州市政 收益基金II |
7.80% |
10
船东姓名或名称/地址 |
基金 | 百分比 | ||
瑞银FINANCIAL499华盛顿大道9楼 新泽西州泽西城,07310-2055年 |
PIMCO加利福尼亚州市政 收益基金II |
7.54% | ||
摩根士丹利美邦 滨海金融中心,广场2号 新泽西州泽西城,邮编:07311 |
PIMCO加利福尼亚州市政 收益基金II |
7.50% | ||
美林专业人士 结算公司。 百老汇222号 纽约,NY 10038 |
PIMCO加利福尼亚州市政 收益基金II |
6.50% | ||
富国银行清算服务有限责任公司 北杰斐逊大道1号 密苏里州圣路易斯,邮编:63103-2523 |
PIMCO加利福尼亚州市政 收益基金II |
6.19% | ||
E*Trade Securities LLC 14FL美洲大道1271号 纽约,NY 10020 |
PIMCO加利福尼亚州市政 收益基金II |
5.18% | ||
嘉信理财公司 蒙哥马利街101号 旧金山CA 94104-4151号 |
PIMCO加利福尼亚州市政 收益基金 |
23.04% |
11
船东姓名或名称/地址 |
基金 | 百分比 | ||
国家金融服务LLC 200自由街,One World Financial Center 纽约10281-1003 |
PIMCO加利福尼亚州市政 收益基金 |
13.80% | ||
摩根士丹利美邦 滨海金融中心,广场2号 新泽西州泽西城,邮编:07311 |
PIMCO加利福尼亚州市政 收益基金 |
11.61% | ||
TD ameritrade Inc. 邮政信箱2226 奥马哈 NE 68103-2226 |
PIMCO加利福尼亚州市政 收益基金 |
9.70% | ||
美林专业人士 结算公司。 百老汇222号 纽约,NY 10038 |
PIMCO加利福尼亚州市政 收益基金 |
7.89% | ||
富国银行清算服务有限责任公司 北杰斐逊大道1号 密苏里州圣路易斯,邮编:63103-2523 |
PIMCO加利福尼亚州市政 收益基金 |
5.82% | ||
国家金融服务有限责任公司 自由街200号,One World Financial Center 纽约10281-1003 |
太平洋投资管理公司市政收入 基金 |
19.23% |
12
船东姓名或名称/地址 |
基金 | 百分比 | ||
嘉信理财INC101蒙哥马利街 旧金山CA 94104-4151号 |
太平洋投资管理公司市政收入 基金 |
14.13% | ||
TD ameritrade Inc. 邮政信箱2226 OMAHA NE 68103-2226 |
太平洋投资管理公司市政收入 基金 |
11.87% | ||
摩根士丹利美邦 滨海金融中心,广场2号 新泽西州泽西城,邮编:07311 |
太平洋投资管理公司市政收入 基金 |
6.46% | ||
国家金融服务有限责任公司 自由街200号,One World Financial Center 纽约 NY 10281-1003 |
太平洋投资管理公司纽约分公司 市政收入基金 |
16.52% | ||
摩根士丹利美邦 滨海金融中心,广场2号 新泽西州泽西城,邮编:07311 |
太平洋投资管理公司纽约分公司 市政收入基金 |
13.05% | ||
嘉信理财公司 蒙哥马利街101号 旧金山CA 94104-4151号 |
太平洋投资管理公司纽约分公司 市政收入基金 |
9.75% | ||
美林专业人士 NY 10038 |
太平洋投资管理公司纽约分公司 市政收入基金 |
8.77% |
13
船东姓名或名称/地址 |
基金 | 百分比 | ||
瑞银FINANCIAL499华盛顿大道9楼 新泽西州泽西城,07310-2055年 |
PIMCO纽约市 收益基金 |
7.92% | ||
潘兴有限责任公司 1Pershing Plz 新泽西州泽西城,邮编:07399 |
PIMCO纽约市 收益基金 |
6.99% | ||
TD ameritrade Inc. 邮政信箱2226 奥马哈 NE 68103-2226 |
PIMCO纽约市 收益基金 |
5.68% | ||
纽约梅隆银行 一条华尔街 纽约,纽约10286 |
PIMCO纽约市 收益基金 |
5.15% | ||
国家金融服务有限责任公司 自由街200号,One World Financial Center 纽约 NY 10281-1003 |
太平洋投资管理公司市政收入 基金II |
15.74% | ||
嘉信理财公司 蒙哥马利街101号 旧金山CA 94104-4151号 |
太平洋投资管理公司市政收入 基金II |
12.42% | ||
美林专业人士 结算公司。 百老汇222号 纽约, NY 10038 |
太平洋投资管理公司市政收入 基金II |
12.04% | ||
TD ameritrade Inc. 邮政信箱2226 奥马哈 NE 68103-2226 |
太平洋投资管理公司市政收入 基金II |
9.71% |
14
船东姓名或名称/地址 |
基金 | 百分比 | ||
摩根士丹利史密斯BARNEYHARBORSIDE金融中心 泽西城, NJ 07311 |
太平洋投资管理公司市政收入 基金II |
9.22% | ||
富国银行清算服务有限责任公司 北杰斐逊大道1号 密苏里州圣路易斯,邮编:63103-2523 |
太平洋投资管理公司市政收入 基金II |
5.68% | ||
国家金融服务有限责任公司 自由街200号,One World Financial Center 纽约 NY 10281-1003 |
太平洋投资管理公司纽约分公司 市政收入基金II |
17.00% | ||
嘉信理财公司 蒙哥马利街101号 旧金山CA 94104-4151号 |
太平洋投资管理公司纽约分公司 市政收入基金II |
12.18% | ||
纽约梅隆银行 一条华尔街 纽约,纽约10286 |
太平洋投资管理公司纽约分公司 市政收入基金II |
9.43% | ||
美林专业人士 结算公司。 百老汇222号 纽约, NY 10038 |
太平洋投资管理公司纽约分公司 市政收入基金II |
7.30% |
15
船东姓名或名称/地址 |
基金 | 百分比 | ||
摩根士丹利史密斯BARNEYHARBORSIDE金融中心 新泽西州泽西城,邮编:07311 |
PIMCO纽约市 收益基金II |
7.01% | ||
瑞银金融 华盛顿大道9号楼499号 新泽西州泽西城,07310-2055年 |
PIMCO纽约市 收益基金II |
6.13% | ||
富国银行清算服务有限责任公司 北杰斐逊大道1号 密苏里州圣路易斯,邮编:63103-2523 |
PIMCO纽约市 收益基金II |
5.55% | ||
国家金融服务有限责任公司 自由街200号,One World Financial Center 纽约10281-1003 |
太平洋投资管理公司市政收入 基金III |
15.62% | ||
嘉信理财公司 蒙哥马利街101号 旧金山CA 94104-4151号 |
太平洋投资管理公司市政收入 基金III |
12.01% | ||
TD ameritrade Inc. 邮政信箱2226 奥马哈 NE 68103-2226 |
太平洋投资管理公司市政收入 基金III |
11.00% |
16
船东姓名或名称/地址 |
基金 | 百分比 | ||
富国银行清算服务,LLC1北杰斐逊大道 密苏里州圣路易斯,邮编:63103-2523 |
太平洋投资管理公司市政收入 基金III |
7.56% | ||
美林专业人士 结算公司。 百老汇222号 纽约, NY 10038 |
太平洋投资管理公司市政收入 基金III |
6.59% | ||
瑞银金融 华盛顿大道9号楼499号 泽西城, NJ 07310-2055 |
太平洋投资管理公司市政收入 基金III |
6.06% | ||
摩根士丹利美邦 滨海金融中心,广场2号 泽西城, NJ 07311 |
太平洋投资管理公司市政收入 基金III |
5.40% | ||
嘉信理财公司 蒙哥马利街101号 旧金山CA 94104-4151号 |
太平洋投资管理公司加利福尼亚州 市政收入基金 (三) |
23.06% | ||
TD ameritrade Inc. 邮政信箱2226 奥马哈 NE 68103-2226 |
太平洋投资管理公司加利福尼亚州 市政收入基金 (三) |
10.36% | ||
国家金融服务有限责任公司 自由街200号, One World金融中心 纽约 NY 10281-1003 |
太平洋投资管理公司加利福尼亚州 市政收入基金 (三) |
9.20% |
17
船东姓名或名称/地址 |
基金 | 百分比 | ||
瑞银FINANCIAL499华盛顿大道9楼 新泽西州泽西城,07310-2055年 |
PIMCO加利福尼亚州市政 收益基金III |
8.37% | ||
美林专业人士 结算公司。 百老汇222号 纽约,NY 10038 |
PIMCO加利福尼亚州市政 收益基金III |
7.40% | ||
纽约梅隆银行 一条华尔街 纽约,纽约10286 |
PIMCO加利福尼亚州市政 收益基金III |
7.35% | ||
摩根士丹利美邦 滨海金融中心,广场2号 新泽西州泽西城,邮编:07311 |
PIMCO加利福尼亚州市政 收益基金III |
6.64% | ||
富国银行清算服务有限责任公司 北杰斐逊大道1号 密苏里州圣路易斯,邮编:63103-2523 |
PIMCO加利福尼亚州市政 收益基金III |
5.06% |
建议:选举受托人
根据每个基金修订和重新签署的协议和信托声明(每个都是一个声明),受托人被分为以下三个级别(每个级别都是一个级别):I级、II级和III级。这些级别的到期日如下所述,每个受托人的任期将持续到其任期结束和继任者当选并具备资格时为止。管治与提名委员会及董事会
18
适用基金的股东已推荐此处列出的被提名人作为受托人进行选举或改选(视情况而定)。
PMF/PCQ/PNF/PML/PCK/PNI。关于PMF、PCQ、PNF、PML、PCK和PNI, 第二类受托人的任期将在大会上届满;第三类受托人的任期将在2023财年举行的年度股东大会上届满(即,在2023年1月1日至2023年12月31日的财政年度内举行的年度会议);I类受托人的任期将在2024年财政年度举行的年度股东大会上届满(即,在2024年1月1日至2024年12月31日的财政年度内举行的年度会议)。目前,萨拉·E·科根、黛博拉·德科蒂斯和凯瑟琳·麦卡特尼是二级受托人。每个基金的治理和提名委员会已建议董事会提名Decotis女士连任,提名McCartney女士由普通股股东和优先股股东作为一个类别一起投票,作为第二类受托人进行选举,并建议由优先股东提名Cogan女士连任为第二类受托人,在会议上作为单独类别投票。根据基金的每一项宣言,如果当选或连任,被提名人的任期应与他们被指定的受托人类别一致。因此,如果在会议上当选或连任,梅斯。Cogan、Decotis和McCartney将担任与II类受托人一致的条款,这些条款将在2025财年举行的各基金年度股东大会上到期(即,在2025年1月1日至2025年12月31日的财年期间举行的年度会议)。
PMX/PZC。关于PMX和PZC,第二类受托人的任期将在大会上届满;第三类受托人的任期将在2023财年举行的年度股东大会上届满(即,在2023年1月1日至2023年12月31日的财政年度内举行的年度会议);I类受托人的任期将于2024年财政年度举行的年度股东大会上届满(即,在2024年1月1日至2024年12月31日的财政年度内举行的年度会议 。目前,小约瑟夫·B·基特里奇、艾伦·拉帕波特和凯瑟琳·麦卡特尼是二级受托人。每个基金的管理和提名委员会已向董事会建议提名RapPaport先生连任,提名McCartney女士参加普通股股东和优先股股东的选举,作为II类受托人一起投票,并建议由优先股股东提名Kittredge先生连任II类受托人,在会议上作为单独类别投票。根据每个基金的声明,如果当选或连任,被提名人的任期应与他们被指定的受托人类别一致。
19
因此,如果Kittredge先生、RapPaport先生和McCartney女士在大会上当选或再次当选,他们的任期将与第二类受托人的任期一致,这些条款将在2025财年举行的每一届基金年度股东大会上届满(即,在2025年1月1日至2025年12月31日的财年期间举行的年度会议)。
皮恩。关于PYN,第二类受托人的任期将在大会上届满;第三类受托人的任期将在2023财年举行的年度股东大会上届满(即,在2023年1月1日至2023年12月31日的财政年度内举行的年度会议);I类受托人的任期将于2024年财政年度举行的年度股东大会上届满(即,在2024年1月1日至2024年12月31日的财政年度内举行的年度会议 。目前,萨拉·E·科根、David·费舍尔和凯瑟琳·麦卡特尼是二级受托人。奥格登先生目前也是基金的二级受托人,他的任期将在会议上届满。由于他计划于2022年底从PIMCO赞助的所有封闭式基金的董事会退休,他将不会在 会议上竞选连任基金受托人。基金治理和提名委员会已向董事会建议提名Fisher先生连任,提名McCartney女士由普通股股东和优先股股东作为一个类别一起投票选举为II类受托人,并建议提名Cogan女士由优先股东 作为单独类别的股东在会议上作为单独类别投票再次选举为II类受托人。根据每个基金的声明,如果当选或连任,被提名人的任期应与他们被指定的受托人类别相一致。因此,如果在会议上当选或连任,梅斯。Cogan、McCartney和Fisher先生的任期将与II类受托人一致,这些条款将在2025财年举行的每个基金年度股东大会上到期(即,在2025年1月1日至2025年12月31日的财年期间举行的年度会议)。
各基金董事会的某些现任成员是续任受托人,这一术语在适用基金的《宣言》中有定义。就PMF、PCQ和PNF而言,留任受托人不是正在或拟与适用基金进行某些交易的人的个人或联系人士, 如该基金声明所述,且已担任受托人至少12个月(或自基金成立以来,如不足12个月)或留任受托人的继任者,并已获当时董事会成员的多数留任受托人推荐继任留任受托人。除麦卡特尼女士外,PMF、PCQ和PNF董事会的所有现任成员都是续任受托人、被提名人和被提名人
20
如果当选或再次当选,麦卡特尼女士以外的其他人将继续担任董事。在PML、PCK、PNI、PMX、PZC和PYN的情况下,留任受托人是指自基金成立以来一直担任受托人或担任了36个月或至少由当时的董事会成员的多数留任受托人提名的受托人。PML、PCK、PNI、PMX、PZC和PYN董事会的所有现任成员都是留任受托人,如果当选或连任,所有被提名人都将继续担任留任受托人。
根据各基金的信托声明,在正常业务过程以外涉及基金的某些公司行动及/或交易(包括合并、合并、基金资产的重大处置、任何股东就特定投资决定提出的任何建议,以及将基金转换为开放式基金)均须获得基金75%的批准,以及将基金转换为已发行股份,除非获得董事会过半数成员及75%持续受托人的批准(在此情况下, 股东仅拥有1940法案所规定的有关该等交易或公司行动的投票权(如有))。
于任何股东周年大会上,任何获选填补自上一届股东周年大会以来出现的空缺的受托人(不论该空缺是否已由董事会推选新的受托人填补),其任期应与该职位先前获分配的受托人类别的任期(或任何剩余任期)重合,如该空缺并非因受托人人数增加而出现,则直至其继任者当选并符合资格为止。如因受托人人数增加而出现上述空缺,任何在周年大会上获选填补该空缺的受托人,其任期应与获分配该职位的受托人类别的任期一致,直至其继任者当选并符合资格为止。
下表汇总了将在会议上竞选或连任的被提名人、他们被指定的受托人类别,以及如果他们当选或连任,他们各自的任期届满时间:
受托人/被提名人 |
班级 |
当选/连任的任期届满* | ||||
PCQ/PCK/PMF/PML/PnF/PNI | ||||||
萨拉·E·科根 |
第II类 | 2025财年期间举行的年度会议 | ||||
黛博拉·德科蒂斯 |
第II类 | 2025财年期间举行的年度会议 | ||||
凯瑟琳·麦卡特尼 |
第II类 | 2025财年期间举行的年度会议 | ||||
PMX/PZC |
||||||
小约瑟夫·B·基特里奇 |
第II类 | 2025财年期间举行的年度会议 | ||||
艾伦·拉帕波特 |
第II类 | 2025财年期间举行的年度会议 | ||||
凯瑟琳·麦卡特尼 |
第II类 | 2025财年举行的年度会议 |
21
受托人/被提名人 |
班级 |
当选/连任的任期届满* | ||||
平顶山 |
||||||
萨拉·E·科根 |
第II类 | 2025财年期间举行的年度会议 | ||||
David·费舍尔** |
第II类 | 2025财年期间举行的年度会议 | ||||
凯瑟琳·麦卡特尼 |
第II类 | 2025财年期间举行的年度会议 |
* | 在年会上当选或连任的受托人应任职至其任期届满年度的年会为止,直至其继任者当选并符合资格为止,但须事先死亡、辞职、退休、取消资格或免职。 |
** | 费希尔先生是一名有兴趣的受托人/被提名人。 |
在这种分类的董事会结构下,通常只有一个类别的受托人在任何一年才能更换,在正常情况下,至少需要两年时间才能更换董事会的多数成员。这种结构可能会使基金的股东更难更换基金的大多数受托人,从而促进管理层的连续性,并通过推迟更换董事会多数成员来限制其他实体或个人获得基金控制权的能力。
除非授权被拒绝,否则基金的委托书中被点名的人有意为基金的上述人员的每一名委托书投票。每名被提名人均表示,如果他或她当选或再次当选(视情况而定),他或她将任职,但如果他或她不能为基金任职,委托书持有人可以投票支持董事会指定的替代被提名人(或者,董事会可能决定保留空缺)。
受托人和高级管理人员
每个基金的业务都在基金董事会的指导下管理。根据每个基金的声明、其章程和适用的州法律的规定,受托人拥有所有必要和便利的权力来履行其职责,包括选举和罢免基金的高级职员。
董事会领导结构-每个基金的董事会目前由九名受托人组成,其中七名为独立受托人,占独立受托人的78%。一名独立受托人担任董事会主席,并由独立受托人的多数投票选出。董事会主席主持董事会会议,在会议之间担任与服务提供者、高级管理人员、律师和其他受托人的联络人,并履行董事会可能不时要求的其他职能。
22
每个基金的董事会每年定期举行四次会议,讨论和审议与基金有关的事项,还举行特别会议,处理定期会议之间出现的问题。独立受托人定期在管理层在场的情况下开会,并由独立法律顾问提供咨询。定期会议 通常面对面进行;其他会议可能面对面或通过电话进行。
每个基金的董事会都设立了五个常设委员会,以便利受托人监督基金的管理:审计监督委员会、治理和提名委员会、估值监督委员会、合同委员会和业绩委员会。各委员会的职能和作用见下文董事会各委员会的说明。各委员会(业绩委员会除外)的成员只有独立董事。表现委员会由所有受托人组成。独立受托人相信,每个委员会的参与使他们能够全面参与董事会的监督职责。
董事会定期审查其领导结构,确定这种领导结构,包括一名独立主席、绝大多数独立受托人和仅限于独立受托人的委员会成员(业绩委员会除外),考虑到每个基金的特点和情况,是适当的。在得出这一结论时,委员会除其他事项外,考虑到经理在日常工作基金事务的管理、董事会通过各委员会开展工作的程度、成员监管的基金综合体中的基金数量、资产类别的种类 这些基金包括每个基金和基金综合体中其他基金的资产,以及每个基金和这些其他基金的管理和其他服务安排。联委会还认为,其结构,包括目前或曾经是基金管理人或与基金管理人有关联的实体的两名受托人 ,有助于有效地向独立受托人传递有关每个基金管理的信息。
风险监督-每个基金都聘请了基金经理提供投资咨询服务和行政管理服务。因此,基金管理人立即负责管理基金投资和运作可能产生的风险。基金经理的一些雇员担任基金负责人,包括基金负责人、首席财务和会计官、首席合规官和首席法务官。基金管理人和基金的其他服务提供商已采用政策、流程和程序来识别、评估和管理与每个基金活动相关的不同类型的风险。董事会监督以下项目的表现:
23
基金管理人和其他服务提供者直接或通过其建立的委员会结构履行这些职能。董事会定期和根据需要从基金经理处收到关于基金活动以及基金的实际风险和潜在风险的广泛报告。其中包括关于投资和市场风险、基金资产托管和估值、遵守适用法律以及基金财务会计和报告的报告。此外,委员会定期与基金的个别投资组合经理或其代表举行会议,以收到有关基金的投资组合管理及其业绩,包括其投资风险的报告。在与基金经理的这些会议和讨论过程中,董事会强调了基金经理对基金保持强有力的风险管理计划和程序的重要性。
此外,董事会还任命了一名首席合规干事 (首席合规官)。CCO监督合规政策和程序的制定,这些政策和程序的设计合理,可将违反联邦证券法的风险降至最低(合规政策)。CCO直接向独立受托人报告,与经理所在组织内的个人互动,并在季度会议上向董事会介绍情况,并就合规政策的应用情况提交年度报告。董事会定期在这些会议上与CCO讨论影响基金的相关风险。董事会已批准合规政策,并审查了CCO的报告。此外,董事会每年都会审查合规政策的充分性,以及CCO的任命和薪酬。
审计委员会认识到,它收到的关于风险管理事项的报告 其性质通常是有关信息的摘要。此外,审计委员会认识到,并不是所有可能影响基金的风险都能事先查明;消除或减轻某些风险可能不实际或不具成本效益;在寻求实现基金投资目标时可能需要承担某些风险(例如与投资有关的风险);为应对某些风险而采用的程序、程序和控制措施的有效性可能受到限制。
基金的受托人和高级管理人员、他们的出生年份、他们在基金中担任的职位、他们的任期和服务时间、他们在过去五年中的主要职业的描述、受托人监管的基金综合体(定义如下)中的投资组合数量以及受托人担任的任何其他上市公司的董事职务列在紧随其后的两个表中。除如图所示外,每位受托人和高级职员过去五年的主要职业和业务经验都是在所述雇主那里工作,尽管在某些情况下受托人可能在这些雇主那里担任过不同的职位。
24
有关受托人和被提名人的信息。
下表提供了截至2022年10月31日基金受托人/被提名人的信息。
名字, 地址, 出生年份 |
职位 vbl.持有 与 基金 |
任期 办公室和 长度 服刑时间(2) |
主要职业 在过去5年中 |
数 的 投资组合 在基金中 复合体(3) 受监管 通过 受托人/ 被提名人 |
其他 | |||||||
独立受托人/被提名人 | ||||||||||||
黛博拉·A。 德科提斯 1952
PMF/PCQ/PNF/PML/PCK/PNI-II类
PMX/PZC/PYN- 第III类
|
该委员会主席 董事会, 受托人, 被提名人 |
PMF/PCQ/ PnF/PML /PCK/PNI/ PMX/ 椅子, 自2019年以来 受托人, |
摩根士丹利公司顾问(自1996年起);圈子金融集团成员(自2009年起);外交关系委员会成员(自2013年起);史密斯学院受托人(自2017年起);以及董事 (自2017年起)。曾任斯隆·凯特琳纪念基金会特别项目委员会联席主席(2005年至2015年);斯坦福大学董事(2010年至2015年);配饰零售公司LaLoop LLC负责人(1999年至2014年);董事,海伦娜·鲁宾斯坦基金会(1997年至2010年);董事,装甲控股公司(2002年至2010年)。 | 26 | 安联基金受托人(2011-2021年);Virtus Funds受托人(2021年至今)。 |
25
名字, 地址, 出生年份 |
职位 vbl.持有 与 基金 |
任期 办公室和 长度 服刑时间(2) |
主要职业 在过去5年中 |
数 的 投资组合 在基金中 复合体(3) 受监管 通过 受托人/ 被提名人 |
其他 | |||||||
萨拉·E·科根 1956
PMF/PCQ/PnF/PML/PCK/PNI/PYN-II类
PMX/PZC- 第I类 |
受托人, 被提名人 |
自.以来 2019 |
退休合伙人,Simpson Thacher&Bartlett LLP(律师事务所)(1989年至2018年);董事,大纽约女童军(自2016年起);以及自然资源保护委员会,Inc.(自2013年起)受托人。 | 26 | 安联基金受托人(2019-2021年);Virtus Funds受托人(2021年至今)。 |
26
名字, 地址, 出生年份 |
职位 vbl.持有 与 基金 |
任期 办公室和 长度 服刑时间(2) |
主要职业 在过去5年中 |
数 的 投资组合 在基金中 复合体(3) 受监管 通过 受托人/ 被提名人 |
其他 | |||||||
E.格雷斯·范德克鲁兹(4) 1963
PMF/PCQ/PNF /PML/PCK/PNI/PMX/PZC/PYN-
第I类 |
受托人 | 自2021年以来 | 他在以下公司担任创始人和管理职务:董事,保险业的战略咨询公司(自2006年起);董事,医生公司,医疗事故保险公司(自2020年起);首席财务官,雅典娜科技收购公司,一家特殊目的收购公司(自2021年起);董事,领汇物流,房地产公司(自2021年起);董事,投资与风险委员会成员,决议人寿保险集团 控股公司(自2021年起);以及董事,沃顿商学院毕业生执行董事会。前身为董事,决议控股(2015-2019年)。之前,董事是审计委员会和财富解决方案咨询委员会的成员,M金融集团,一家人寿保险公司(2015-2021年);董事,SBLI美国,一家人寿保险公司(2015-2018年)。 | 26 | 没有。 |
27
名字, 地址, 出生年份 |
职位 vbl.持有 与 基金 |
任期 办公室和 长度 服刑时间(2) |
主要职业 在过去5年中 |
数 的 投资组合 在基金中 复合体(3) 受监管 通过 受托人/ 被提名人 |
其他 | |||||||
小约瑟夫·B·基特里奇一九五四年
PMF/PCQ/PNF/PML/PCK/PNI/PYN- 第III类
PMX/PZC- 第II类 |
受托人、代名人 | 自.以来 2020 |
佛蒙特州法学院受托人(自2019年起)和治理委员会(自2020年起);生殖权利中心董事兼财务主管(自2015年起);前美国马萨诸塞州公民自由联盟董事(2013年至2020年)兼主席(2018年至2020年);格兰瑟姆,Mayo,Van Otterloo&Co.LLC总法律顾问(2005年至2018年)及合伙人(2007年至2018年);转基因生物信托(机构共同基金)总裁(2009年至2018年);转基因生物信托首席执行官(2009年至2015年);总裁和首席执行官GMO系列信托(平台型共同基金)(2011年至2013年)。 | 26 | 转基因生物信托受托人(2010-2018年);转基因生物系列信托董事会主席(2011-2018年)。 |
28
名字, 地址, 出生年份 |
职位 vbl.持有 与 基金 |
任期 办公室和 长度 服刑时间(2) |
主要职业 在过去5年中 |
数 的 投资组合 在基金中 复合体(3) 受监管 通过 受托人/ 被提名人 |
其他 | |||||||
凯瑟琳·麦卡特尼(4) 1956
PMF/PCQ/PNF /PML/PCK/PNI/PMX/PZC/PYN-
第II类 |
受托人、代名人 | 自.以来 2022 |
总裁,史密斯学院(自2013年起);董事(自2013年起)和总裁(自2020年起),五所学院,Inc.,文科院校财团(自2013年起);前董事,美国教育委员会董事,(br})(2015年至2019年);董事,高等教育融资联合体董事会(2015年至2019年);董事,edX董事会,在线课程提供商(2012年至2013年);董事,贝尔维瑟教育合作伙伴委员会,国家非营利组织(Br)(2010年至2013年);哈佛大学研究生院院长(2006年至2013年);塔夫茨大学理事(2007-2013)。 | 26 | 无 |
29
名字, 地址, 出生年份 |
职位 vbl.持有 与 基金 |
任期 办公室和 长度 服刑时间(2) |
主要职业 在过去5年中 |
数 的 投资组合 在基金中 复合体(3) 受监管 通过 受托人/ 被提名人 |
其他 | |||||||
威廉·B。 奥格登,IV 1945(5)
PMF/PCQ/PNF /PML/PCK/PNI/PMX/PZC-III类
平恩-- 第II类 |
受托人 | 自2006年以来 | 退休了。曾任花旗集团全球市场部资产管理行业顾问和董事投资银行部经理。 | 26 | 安联基金受托人(2006-2021年);Virtus封闭式基金受托人(2021年至今)。 |
30
名字, 地址, 出生年份 |
职位 vbl.持有 与 基金 |
任期 办公室和 长度 服刑时间(2) |
主要职业 在过去5年中 |
数 的 投资组合 在基金中 复合体(3) 受监管 通过 受托人/ 被提名人 |
其他 | |||||||
艾伦 拉帕波特 1953
PMF/PCQ/PNF /PML/PCK/PNI/PYN-I类
PMX/PZC- 第II类 |
受托人, 被提名人 |
自.以来 2010 |
董事,胜利资本控股公司,资产管理公司(自2013年起)。曾任纽约大学斯特恩商学院兼职教授(2011年至2020年);斯坦福大学商学院讲师(2013年至2020年);董事咨询公司(前副董事长),圆桌会议投资伙伴公司(2009年至2018年);纽约大学朗格尼医学中心监事会成员(2015-2016年);美国自然历史博物馆理事(2005年至2015年);纽约大学朗格尼医学中心理事(2007年至2015年);2001年至2008年,美国信托(美国信托的前身--美国银行私人银行)副董事长(原董事长兼总裁)。 | 26 | 安联基金受托人(2010-2021年);Virtus封闭式基金董事会主席(2021年至今)。 |
31
名字, 地址, 出生年份 |
职位 vbl.持有 与 基金 |
任期 办公室和 长度 服刑时间(2) |
主要职业 在过去5年中 |
数 的 投资组合 在基金中 复合体(3) 受监管 通过 受托人/ 被提名人 |
其他 | |||||||
感兴趣的受托人/被提名人 | ||||||||||||
David,N。 费舍尔(6) 1968
加利福尼亚州纽波特海滩新港中心大道650号,邮编:92660
PMF/PCQ/PNF /PML/PCK/PNI/ PMX/PZC- 第III类
PYN-目前,如果当选为提名,第三类, 第II类 |
受托人、代名人 | 自.以来 2019 |
管理董事和太平洋投资管理公司美国全球财富管理战略客户联席主管(自2021年起);董事董事总经理兼太平洋投资管理公司传统产品战略主管(自2015年至2021年);以及 董事,法院任命非营利组织奥兰治县特别倡导者(自2015年起)。曾任太平洋投资管理公司全球债券策略师(2008年至2015年);以及董事董事总经理兼汇丰全球资产管理公司全球固定收益主管(2005年至2008年)。 | 26 | 无 |
32
名字, 地址, 出生年份 |
职位 vbl.持有 与 基金 |
任期 办公室和 长度 服刑时间(2) |
主要职业 在过去5年中 |
数 的 投资组合 在基金中 复合体(3) 受监管 通过 受托人/ 被提名人 |
其他 | |||||||
约翰·C。 马尼(6) 1959
加利福尼亚州纽波特海滩新港中心大道650号,邮编:92660
PMF/PCQ/PNF /PML/PCK/PNI/ PMX/PZC/PYN- 第I类 |
受托人 | 自2006年以来 | 太平洋投资管理公司高级顾问(自2021年6月起);董事非执行董事,太平洋投资管理公司欧洲有限公司薪酬委员会成员(自2017年12月起)。曾任太平洋投资管理公司顾问(2020年1月至2021年6月);安联资产管理美国公司董事管理董事(2005年至2019年);美国安联资产管理公司管理委员会成员兼首席运营官(2006年至2019年);安联全球投资者基金管理公司管理委员会成员(2007年至2014年)和安联全球投资者基金管理公司董事管理公司(2011年至2014年)。 | 26 | 无 |
(1) | 除非另有说明,否则上述人员的营业地址为C/O太平洋投资管理公司,邮编:纽约10019,百老汇1633号。 |
33
(2) | 根据每个基金的声明,受托人任职至去世、退休、免职、取消资格、辞职或接替为止。根据各基金的声明,基金的普通及/或优先股东(视何者适用而定)选出受托人,以填补任期于该基金股东周年大会上届满的受托人空缺。 |
(3) | 这里使用的术语基金综合体包括基金和任何其他注册投资公司 (I)出于投资和投资者服务的目的向投资者展示自己是关联公司;或(Ii)PIMCO或PIMCO的关联公司担任主要投资顾问。 |
(4) | 麦卡特尼于2022年7月1日被任命为每个基金的受托人。Vandecruze女士于2021年6月29日被任命为PYN以外的每个基金的受托人,并于2021年6月30日被任命为PYN的受托人。 |
(5) | 由于预计奥格登将于2022年12月31日从PIMCO赞助的所有封闭式基金中退休,奥格登将不再竞选平壤投资管理公司受托人的连任。 |
(6) | 费希尔先生和马尼先生都是每个基金的利益受托人,因为他与太平洋投资管理公司及其附属公司有关联。 |
下表列出了截至创纪录日期 ,每个基金的受托人和代名人实益拥有的股权证券的美元范围,以及由受托人监督的投资公司家族中任何注册投资公司的总金额,包括基金。
受托人名称/ |
股票的美元范围 基金中的证券* |
合计美元范围 中的股权证券 全部注册 投资公司 由受托人监管 / 家族中的提名人 投资的价值 公司* | ||
独立受托人/被提名人 | ||||
萨拉·E·科根 |
PMF: $10,001 - $50,000 PNI: $10,001 - $50,000 PMX: $10,001 - $50,000 |
Over $100,000 | ||
黛博拉·A·德科蒂斯 |
无 | Over $100,000 | ||
小约瑟夫·B·基特里奇 |
PML: Over $100,000 | Over $100,000 | ||
凯瑟琳·麦卡特尼** |
无 | 无 | ||
威廉·B·奥格登,IV* |
PMF: $50,001 - $100,000 PML: $50,001 - $100,000 |
Over $100,000 | ||
艾伦·拉帕波特 |
无 | Over $100,000 | ||
E.格雷斯·范德克鲁兹* |
无 | 无 |
34
受托人名称/ |
股票的美元范围 基金中的证券* |
合计美元范围 中的股权证券 全部注册 投资公司 由受托人监管 / 家族中的提名人 投资的价值 公司* | ||
感兴趣的受托人/被提名人 | ||||
约翰·C·马尼 |
无 | Over $100,000 | ||
David·费舍尔 |
无 | Over $100,000 |
* | 证券的估值自记录之日起计算。 |
** | 麦卡特尼于2022年7月1日被任命为每个基金的受托人。 |
*** | 由于预计奥格登将于2022年12月31日从PIMCO发起的所有封闭式基金中退休,奥格登将不再竞选基金受托人的连任。 |
**** | Vandecruze女士于2021年6月29日被任命为PYN以外的每个基金的受托人,并于2021年6月30日被任命为PYN的受托人。 |
据基金所知,截至记录日期,独立受托人或独立被提名人及其直系亲属并不拥有基金的投资顾问或主承销商或个人(注册投资公司除外)的证券,或间接控制、由基金的投资顾问或主承销商控制或与基金的主承销商共同控制的证券。
奥格登拥有PIMCO Global Credit Opportunity Onshore Fund LLC不到1%的有限责任公司权益,PIMCO是一家由PIMCO赞助的私人投资工具。
补偿。每名独立受托人均为PIMCO市政收入基金、PIMCO加州市政收入基金、PIMCO纽约市政收入基金、PIMCO市政收入基金II、PIMCO加州市政收入基金II、PIMCO纽约市政收入基金II、PIMCO市政收入基金III、PIMCO加州市政收入基金III、PIMCO纽约市政收入基金III、PIMCO Access收入基金、PIMCO企业和收入战略基金、PIMCO企业和收入机会基金、PIMCO动态收入基金、PIMCO高收入基金、PIMCO收入战略基金、PIMCO收入战略基金II、PIMCO全球股票收入战略基金II、PIMCO全球股票和收入战略基金的受托人®和收入基金、PIMCO能源和战术信用机会基金、PCM基金、PIMCO 战略收入基金和PIMCO动态收入机会基金,每个基金都是封闭式基金,经理担任其投资经理(连同基金,PIMCO封闭式基金),以及PIMCO灵活基金
35
新兴市场收入基金、PIMCO灵活信用收入基金、PIMCO加利福尼亚灵活市政收入基金和PIMCO灵活市政收入基金,每个都是 封闭式投资管理公司,以区间基金的形式运营(PIMCO区间基金)和PIMCO管理的账户 信托(?PIMCO区间基金),有多个系列的开放式投资管理公司,经理担任投资顾问和管理人(连同PIMCO封闭式基金和PIMCO区间基金,以及PIMCO管理的基金)。
每位独立受托人在PIMCO管理的基金董事会任职的年薪为250,000美元,按季度支付。董事会独立主席每年额外获得75000美元,按季度支付。审计监督委员会主席每年额外获得35 000美元,按季度支付。业绩委员会主席和估值监督委员会主席每人每年额外获得10 000美元,按季度支付。合同委员会主席 每年额外获得25 000美元,按季度支付。受托人还可以报销与会议有关的费用。
每位受托人担任PIMCO管理基金董事会受托人的报酬,以及与此类基金联席会议有关的其他费用,将根据PIMCO管理基金、PIMCO区间基金和PIMCO封闭式基金之间的固定百分比,酌情在PIMCO管理基金之间进行分配。然后,受托人补偿和其他成本根据每个基金的相对净资产在每个 组内的各个基金之间按比例进一步分配。
这些基金没有员工。基金管理人员和有利害关系的受托人(费希尔先生和马尼先生)将由基金经理或其附属公司(视情况而定)予以补偿。
受托人目前没有从各基金或基金综合体(见下文)获得任何养老金或退休福利。
下表列出了关于独立受托人和被提名人在截至2021年12月31日的财政年度收到的薪酬的信息 。在截至2021年12月31日的历年,独立受托人因担任基金和基金所在基金建筑群内其他基金的受托人而获得下表 所列报酬。作为经理或由经理控制、控制或与经理共同控制的任何实体的董事、高级职员、合伙人、成员或雇员的每名高级职员和每位受托人,包括任何有利害关系的受托人,
36
提供服务,基金不提供任何补偿。下表未包括McCartney女士,因为她被任命为基金董事会成员,自2022年7月1日起生效,因此 截至2021年12月31日未在基金董事会任职。截至2021年12月31日,麦卡特尼女士没有从基金或基金综合体收到任何作为基金受托人的补偿。
补偿表
受托人名称/ |
集料 补偿 从PMF到 《财政学》 截至的年度 十二月三十一日, 2021 |
集料 补偿 来自PCQ的 《财政学》 截至的年度 十二月三十一日, 2021 |
集料 补偿 来自PnF的 《财政学》 截至的年度 十二月三十一日, 2021 |
集料 补偿 从PML到 《财政学》 截至的年度 十二月三十一日, 2021 |
集料 补偿 从PCK到 《财政学》 截至的年度 十二月三十一日, 2021 |
|||||||||||||||
独立受托人/被提名人 |
|
|||||||||||||||||||
马修·巴芬顿(2) |
$ | 23,802 | $ | 18,476 | $ | 6,032 | $ | 51,035 | $ | 20,182 | ||||||||||
德里克·A·克拉克(3) |
$ | 4,291 | $ | 3,353 | $ | 1,087 | $ | 9,239 | $ | 3,655 | ||||||||||
萨拉·E·科根 |
$ | 5,399 | $ | 4,210 | $ | 1,367 | $ | 11,611 | $ | 4,591 | ||||||||||
黛博拉·A·德科蒂斯 |
$ | 7,199 | $ | 5,613 | $ | 1,823 | $ | 15,482 | $ | 6,121 | ||||||||||
汉斯·W·克尔特斯(4) |
$ | 5,399 | $ | 4,210 | $ | 1,367 | $ | 11,611 | $ | 4,591 | ||||||||||
小约瑟夫·B·基特里奇 |
$ | 6,599 | $ | 5,145 | $ | 1,671 | $ | 14,192 | $ | 5,611 | ||||||||||
凯瑟琳·麦卡特尼(5) |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||
威廉·B·奥格登,IV(7) |
$ | 5,399 | $ | 4,210 | $ | 1,367 | $ | 11,611 | $ | 4,591 | ||||||||||
艾伦·拉帕波特 |
$ | 5,399 | $ | 4,210 | $ | 1,367 | $ | 11,611 | $ | 4,591 | ||||||||||
E.格雷斯·范德克鲁兹(8) |
$ | 3,964 | $ | 3,083 | $ | 1,004 | $ | 8,518 | $ | 3,364 | ||||||||||
感兴趣的受托人/被提名人 |
|
|||||||||||||||||||
David·费舍尔(6) |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||
约翰·C·马尼(6) |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 |
37
受托人/被提名人姓名 |
集料 补偿 来自PNI的 《财政学》 截至的年度 十二月三十一日, 2021 |
集料 补偿 来自PMX的 《财政学》 截至的年度 十二月三十一日, 2021 |
集料 补偿 从PZC到 《财政学》 截至的年度 十二月三十一日, 2021 |
总计 补偿从 资金和 基金 复杂的付费 致受托人/ 被提名人 《日历》 年 结束 十二月三十一日,2021(1) |
||||||||||||
独立受托人/被提名人 |
|
|||||||||||||||
马修·巴芬顿(2) |
$ | 9,280 | $ | 25,186 | $ | 15,697 | $ | 169,690 | ||||||||
德里克·A·克拉克(3) |
$ | 1,670 | $ | 4,553 | $ | 2,843 | $ | 30,690 | ||||||||
萨拉·E·科根 |
$ | 2,102 | $ | 5,724 | $ | 3,572 | $ | 225,000 | ||||||||
黛博拉·A·德科蒂斯 |
$ | 2,803 | $ | 7,631 | $ | 4,763 | $ | 300,000 | ||||||||
汉斯·W·克尔特斯(4) |
$ | 2,102 | $ | 5,724 | $ | 3,572 | $ | 225,000 | ||||||||
小约瑟夫·B·基特里奇 |
$ | 2,569 | $ | 6,995 | $ | 4,366 | $ | 275,000 | ||||||||
凯瑟琳·麦卡特尼(5) |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||
威廉·B·奥格登,IV(7) |
$ | 2,102 | $ | 5,724 | $ | 3,572 | $ | 225,000 | ||||||||
艾伦·拉帕波特 |
$ | 2,102 | $ | 5,724 | $ | 3,572 | $ | 225,000 | ||||||||
E.格雷斯·范德克鲁兹(8) |
$ | 1,544 | $ | 4,200 | $ | 2,617 | $ | 168,750 | ||||||||
感兴趣的受托人/被提名人 |
|
|||||||||||||||
David·费舍尔(6) |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||
约翰·C·马尼(6) |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 |
(1) | 在2021年2月1日之前,基金综合体由PIMCO管理的基金以及由PIMCO附属公司安联全球投资者美国有限责任公司提供咨询的一些开放式和封闭式基金组成。自2021年2月1日起(和2021年2月26日,关于Virtus人工智能和技术机会基金(前身为Virtus AllianzGI人工智能和技术机会基金)),然而,Virtus Investment Advisers,Inc.成为这些基金的主要投资顾问,因此它们不再包括在本文使用的基金复合体的定义中。在截至2021年12月31日的一年中,受托人从太平洋投资管理公司管理的基金收到的金额为:巴芬顿和克拉克每人50,654美元;科根女士225,000美元;德科蒂斯女士300,000美元;科蒂斯、奥格登和拉帕波特每人225,000美元;基特里奇先生168,750美元。这些金额包含在上表的基金综合总额中。 |
(2) | 自2021年12月17日起,Matthew Buffington不再是PIMCO市政收入基金、PIMCO加州市政收入基金、PIMCO纽约市政收入基金、PIMCO市政收入基金II、PIMCO加州市政收入基金II、PIMCO纽约市政收入基金II、PIMCO市政收入基金III和PIMCO加利福尼亚市政收入基金III的受托人。 |
38
(3) | 自2021年12月3日起,德里克·A·克拉克不再是PIMCO市政收入基金、PIMCO加州市政收入基金、PIMCO纽约市政收入基金、PIMCO市政收入基金II、PIMCO加州市政收入基金II、PIMCO纽约市政收入基金II、PIMCO市政收入基金III和PIMCO加利福尼亚市政收入基金III的受托人。 |
(4) | 克特斯自2021年12月31日起从每个基金的董事会退休。 |
(5) | 自2022年7月1日起,麦卡特尼成为这些基金的受托人。 |
(6) | Fisher先生和Maney先生是基金的利害关系人,不会因他们作为受托人的服务而从基金获得补偿。 |
(7) | 由于预计奥格登将于2022年12月31日从PIMCO发起的所有封闭式基金中退休,奥格登将不再竞选基金受托人的连任。 |
(8) | Vandecruze女士于2021年6月29日成为PYN以外基金的受托人,并于2021年6月30日成为PYN的受托人。 |
受托人资格:董事会根据几个因素确定每个被提名人都有资格担任受托人(这些因素本身都不是决定性的)。每位被提名人都了解基金业务和服务提供商的安排,部分原因是他或她是太平洋投资管理公司和/或其附属公司为PIMCO和/或其附属公司提供咨询的许多其他投资公司的受托人或 董事,这些公司的安排与基金的安排类似,或者他或她在投资管理和/或金融服务业拥有丰富的经验。董事会在得出结论时考虑的因素包括:(I)个人的业务和专业经验和成就;(Ii)个人与董事会其他成员有效合作的能力;(Iii)个人在上市公司(包括相关的其他投资公司)和其他复杂企业和组织的董事会任职的经验(如果有的话);以及(Iv)个人的技能、经验和特质如何有助于董事会相关技能和经验的适当组合。
就每一位现任受托人和/或被提名人而言,个人的重大专业成就和以前的经验,包括在某些情况下在与基金业务有关的领域中的经验,是联委会认定该人有资格担任基金受托人的一个重要因素。以下是每个受托人和/或被提名人的各种资历、经验和技能的摘要(除了上表所列的过去五年的业务经验),这些资历、经验和技能促成了董事会得出个人有资格在董事会任职的结论。对资历、经验和技能的提及并不是为了坚持
39
董事会或个人被提名人具有任何特殊专长或经验,不得因此而将任何责任或责任强加给任何此等人士或董事会。
黛博拉·A·德科蒂斯女士在投资银行行业拥有丰富的高级管理经验,曾在摩根士丹利担任董事董事总经理。作为海伦娜·鲁宾斯坦基金会、斯坦福大学商学院研究生院和装甲控股公司的前董事成员,她拥有丰富的董事会经验和投资管理职能监督方面的经验。
萨拉·E·科根女士在投资管理行业拥有丰富的法律经验,曾在一家大型国际律师事务所公司部门担任合伙人超过25年,并曾担任注册基金业务主管。她在监管投资公司董事会方面拥有丰富的经验,她曾担任某些PIMCO管理基金的独立受托人的法律顾问,以及其他独立受托人、投资公司和资产管理公司的法律顾问。
David·费雪先生在投资管理行业拥有丰富的执行经验。费希尔是董事(Sequoia Capital)董事兼太平洋投资管理公司美国全球财富管理战略客户联席主管。在这一职位上,他帮助监督与主要分销合作伙伴的关系,并制定公司在财富管理渠道中的增长战略。在担任这一职位之前,Fisher先生是PIMCO传统产品策略部主管,负责监管核心和非核心固定收益策略以及公司的股票策略组合的产品策略师团队,是PIMCO的全球债券策略师,并管理PIMCO的总回报策略。由于费希尔先生对PIMCO及其附属公司非常熟悉,因此他是独立受托人的重要信息来源,也是与PIMCO沟通的促进者。
小约瑟夫·B·基特里奇Kittredge先生在投资管理行业拥有丰富的经验,曾在GMO共同基金集团的顾问Grantham,Mayo,Van Otterloo&Co.LLC担任总法律顾问 13年,并担任GMO共同基金的受托人和高级管理人员。此前,他是一家大型国际律师事务所的合伙人。Kittredge先生在资产管理监管方面拥有丰富的经验,曾就广泛的财务、法律、税务、监管和其他问题为投资公司董事会、注册基金及其发起人提供法律建议。他还担任审计监督委员会主席,并被审计委员会确定为审计委员会的财务专家。
40
约翰·C·马尼先生在投资管理行业拥有丰富的高管和董事会经验。在2020年1月之前,他曾在基金经理附属的投资咨询公司担任过多个高级职位,包括美国安联资产管理公司(基金经理的美国母公司)。此外,Maney先生目前以高级顾问的身份为经理提供各种服务。由于他熟悉基金经理及其附属公司,他是独立受托人的重要信息来源,也是与基金经理及其附属公司沟通的促进者。
凯瑟琳·麦卡特尼女士拥有丰富的董事会经验,曾在多个非营利性董事会任职,包括塔夫茨大学的受托人、美国教育委员会的董事、高等教育融资联盟的董事、EDX的创始董事会成员和董事教育合作伙伴董事会。她还拥有丰富的高级管理经验,曾担任史密斯学院的总裁和董事的五所学院公司的负责人。
威廉·B·奥格登先生在投资银行业拥有丰富的高级管理经验。他 曾在花旗集团担任董事的董事总经理,在那里他创建并领导了公司为资产管理公司和投资顾问筹集资金并为其提供并购咨询服务的努力。他还在基金产品方面拥有丰富的经验 ,因为他在发起和承销各种此类产品方面负有高级责任。
拉帕波特先生在金融服务行业拥有丰富的高级管理经验。他曾担任美国银行私人银行董事长兼总裁、美国信托公司副董事长和一家投资公司的董事顾问。
E.Grace Vandecruze女士在金融服务业拥有丰富的高级管理经验。她是宏力全球资本有限公司的创始人兼董事总经理,这是一家为保险业提供战略咨询的公司(自2006年以来)。她拥有丰富的董事会经验及监管 投资管理和保险公司职能的经验,她曾担任董事、审计委员会和财富解决方案咨询委员会成员,M金融集团,人寿保险公司(2015年至2021年),医生公司董事的成员,医疗事故保险公司(自2020年起),以及董事和投资与风险委员会成员,决议人寿保险集团控股公司(自2021年以来)。
41
董事会的委员会。
审计监督委员会。每个基金的董事会都根据经修订的1934年《证券交易法》(《交易法》)第3(A)(58)(A)节设立了审计监督委员会,目前由Kittredge先生、Ogden先生、RapPaport先生和Mses先生组成。Cogan、Decotis、McCartney和Vandecruze,他们每个人都是独立受托人。基特里奇先生是每个基金审计监督委员会的现任主席。每个基金的审计监督委员会对每个基金的内部和外部会计和审计程序进行监督,除其他事项外,决定为每个基金选择独立的注册会计师事务所,考虑审计的范围,批准建议由这些审计师代表每个基金执行的所有审计和允许的非审计服务,并批准审计师为某些附属公司执行的非审计服务,包括经理和与经理有 控制关系的实体,这些实体向每个基金提供与基金的运营和财务报告直接相关的服务。审计监督委员会考虑这些服务对基金独立注册会计师事务所独立性的可能影响。每个基金的审计监督委员会的每个成员都是独立的,因为审计委员会成员的独立性是在纽约证券交易所目前适用的上市标准中定义的,每个基金的普通股都在该上市标准上上市。
每个基金的董事会都通过了其审计监督委员会的书面章程。截至2022年1月1日修改的每个基金的书面章程的副本作为附件A附在本委托书之后,每个基金的审计监督委员会于2022年2月23日的报告作为附件C附在本委托书之后。
治理和提名委员会 。每个基金的董事会都设立了一个治理和提名委员会,该委员会完全由独立受托人组成,目前由Kittredge先生、Ogden先生、RapPaport先生和Mses先生组成。科根、德科蒂斯、麦卡特尼和范德克鲁兹。德科蒂斯女士是每个基金治理和提名委员会的现任主席。各基金管治及提名委员会的主要宗旨及职责如下:(I)就董事会管治及相关受托人惯例事宜向董事会提供意见及提出建议;及(Ii)筛选及提名候选人加入董事会,以担任独立受托人。
每个基金治理和提名委员会的职责包括审议并向基金董事会提出以下建议:(1)治理、退休和与以下方面有关的其他政策、程序和做法
42
(Br)董事会和受托人;(2)与董事会主席协商,有关董事会和董事会委员会的职能和职责的事项;(3)董事会的规模,以及在与董事会主席协商后,董事会的委员会及其组成;(4)董事会和委员会会议的程序。委员会亦会定期检讨及建议董事会批准基金就独立受托人在董事会及董事会任何委员会的服务而须支付或提供的补偿及任何相关福利的结构及水平。
治理和提名委员会负责在出现职位空缺或设立职位或重新选举受托人时,审查合格候选人并向董事会推荐合格候选人。每个基金的治理和提名委员会都通过了一项章程,该章程作为附件B附在本委托书之后。
每个基金的治理和提名委员会的每个成员都是独立的,因为提名委员会成员的独立性 定义在纽约证券交易所目前适用的上市标准中,每个基金的普通股都在该上市标准上上市。
受托人/被提名人的资格、评价和鉴定。每个基金的治理和提名委员会要求受托人候选人拥有大学学位或同等的商业经验。在评估候选人时,每个基金的治理和提名委员会可考虑各种因素,包括但不限于:(1)候选人出席会议并履行董事会职责的情况和承诺;(2)相关行业和相关经验;(3)教育背景;(4)能力、判断力和专门知识;(5)董事会组成的整体多样性。
确定被提名人的过程涉及对下列一个或多个来源推荐的候选人进行审议:(1)基金现任受托人、(2)基金官员、(3)基金投资顾问、(4)基金股东和(5)委员会认为适当的任何其他来源。每个基金的治理和提名委员会可以但不是必须保留一家第三方搜索公司,费用由基金承担,以确定潜在的候选人。
考虑股东推荐的候选人。每个基金的治理和提名委员会将审查和审议股东推荐的受托人提名人选,前提是推荐股东遵循股东提交PIMCO赞助的封闭式基金提名候选人的程序,这些候选人包括
43
载于基金管治及提名委员会章程附录B,并附于本委托书附件B。除其他规定外,此等程序规定,推荐股东必须将任何书面建议提交基金秘书,地址为基金各主要执行办事处,并须于董事会或股东大会选出被提名人的日期前不少于45天或不超过75天送达该等办事处。。任何推荐必须包括候选人和推荐股东的某些个人履历和其他信息,并必须包括候选人的书面和签署同意书,候选人将被提名为被提名人,并在当选后担任受托人。以上对要求的描述仅为摘要。有关详情,请参阅本委托书附件B所附各基金的管治及提名委员会章程。
管治及提名委员会有完全酌情权拒绝股东推荐的被提名人,并不能保证委员会适当推荐及考虑的任何此等人士将获提名参加各基金董事会的选举。
多样性。治理和提名委员会在考虑和评估受托人提名人选时,会考虑特定被提名人的多样性和董事会的整体多样性。委员会通过了多样性政策,在审议被提名人和董事会的多样性时,委员会一般考虑每个被提名人在与基金监督有关的事项上的专业经验、教育和专门知识的方式(例如:投资管理、分销、会计、交易、合规、法律)、一般领导经验和生活经验是相辅相成的,作为一个整体,有助于提高董事会监督基金的能力。
估价监督委员会 。每个基金的董事会都成立了一个估值监督委员会,目前由基特里奇、奥格登、拉帕波特和梅斯组成。科根、德科蒂斯、麦卡特尼和范德克鲁兹。奥格登先生是每个基金估值监督委员会的现任主席。联委会已授权估值监督委员会负责监督确定每个基金的证券组合和其他资产的公允价值。每个基金的估值监督委员会审查和批准基金投资组合证券的公平估值程序,并根据基金的估值程序和基金经理的定价政策定期审查基金经理提供的报告和评估。关于无法随时获得市场报价的投资组合证券的公平估值,基金经理已被指定为
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根据1940年法案规则2a-5,为每个基金指定估值指定人。各基金估值监督委员会定期向董事会报告委员会的活动,并监督基金经理对基金估值程序的管理,以及估值指定人履行规则2a-5规定的职责。
合约委员会。每个基金的董事会都设立了一个合同委员会,目前由Kittredge先生、Ogden先生、RapPaport先生和Mses先生组成。科根、德科蒂斯、麦卡特尼和范德克鲁兹。科根女士是各基金合同委员会的现任主席。合同委员会在董事会认为有必要时召开会议,审查基金投资顾问和任何分顾问、管理人和主承销商的业绩和支付费用的合理性 ,并就批准和继续提供适用的投资咨询、分咨询、行政和分销服务的合同安排向董事会提出建议。合同委员会还可应审计委员会的要求,与基金和其他主要服务提供者一起审查和评价其他合同或合同修正案的条款。
工作表现委员会。每个基金的董事会都设立了业绩委员会,目前由Kittredge先生、Ogden先生、RapPaport先生、Maney先生、Fisher先生和Mses女士组成。科根、德科蒂斯、麦卡特尼和范德克鲁兹。拉帕波特先生是每个基金业绩委员会的现任主席。业绩委员会的职责包括审查基金的业绩,以及基金经理在投资理念、方法和人员方面的任何变化。
开会。在截至2021年12月31日的财年期间,董事会举行了四次定期会议。审计监督委员会分届会议6次,治理和提名委员会分届会议3次,估价监督委员会分届会议4次,合同委员会分届会议3次,业绩委员会分届会议4次。每名受托人亲自出席或通过 在截至2021年12月31日的财政年度内,董事会定期会议和受托人为基金服务的委员会会议中至少75%举行电话会议。
受托人一般不出席年度股东大会。
股东与董事会的沟通。每个基金的董事会都采取了程序,股东可以通过这些程序向董事会发送信息。股东可将书面通讯邮寄至
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请董事会注意,[基金名称]太平洋投资管理公司,纽约百老汇1633号,邮编:10019。股东通信必须(I)以书面形式进行,并由股东签署,(Ii)注明股东所持股份的类别和数量。每个基金的秘书或其指定人员负责审核正确提交的股东通信 。秘书应(I)在董事会下一次定期董事会会议上向董事会提供每一份妥善提交的股东通讯的副本,或(Ii)如秘书认为该通讯需要更即时处理,则在收到该通讯后立即将该通讯转交受托人。秘书可以真诚地决定不应向董事会提供股东通信,因为该通信不合理地涉及基金或其运营、管理、活动、政策、服务提供者、董事会、高级管理人员、股东或与基金投资有关的其他事项,或其他例行或部长级性质的事项。这些程序 不适用于(I)基金高级职员或受托人的任何通讯或(Ii)基金雇员或代理人的任何通讯,除非该等通讯仅以该等雇员或代理人作为股东的身份作出,但适用于根据交易法第14a-8条提交的任何股东建议或与该等建议相关的任何通讯。除上述程序外,a基金受托人 无需出席基金年度股东大会或以其他方式与股东沟通。
第16(A)条报告。每只基金的受托人及某些高级人员、投资顾问、投资顾问的某些联系人士,以及实益拥有基金任何类别已发行证券超过10%的人士(I.e.,基金的普通股或优先股)必须向美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)和纽约证券交易所提交表格,报告其与基金的关系,以及基金证券的所有权和所有权变更报告。仅根据对这些以电子方式提交给美国证券交易委员会的表格的审查和最近结束的财政年度报告人的任何书面陈述,每个基金认为,每个基金的受托人和高级管理人员、投资顾问和相关关联人员,以及实益拥有基金任何类别未偿还证券超过10%的 个人,在每个基金各自的财政年度都遵守了所有适用的备案要求。
所需的投票。选举McCartney女士和重新选举Decotis女士进入PMF、PCQ、PNF、PML、PCK和PNI董事会将需要共同股东和
46
在大会上选举受托人时,相关基金的优先股东(作为一个类别一起投票)亲自或委托代表参加。Cogan女士再次当选为PMF、PCQ、PNF、PML、PCK和PNI董事会成员,将需要相关基金的优先股东(作为独立类别投票)在会议上选举受托人时投下的多数赞成票,无论是亲自投票还是委托代表投票。McCartney女士的当选和RapPaport先生的连任进入PMX和PZC董事会,将需要相关基金的普通股股东和优先股股东(作为一个类别一起投票)在会议上选举受托人时亲自或委托代表投下的多数赞成票。Kittredge先生再次当选为PMX和PZC董事会成员将需要相关基金的多数优先股东(作为独立类别投票)在会议上选举受托人时亲自或委托代表投赞成票。McCartney女士的当选和Fisher先生的连任将需要基金的普通股股东和优先股股东(作为一个类别一起投票)在会议上选举受托人时亲自或委托代表投下的多数赞成票。Cogan女士再次当选为PYN董事会成员将需要基金优先股东(作为单独类别投票)在会议上选举受托人时所投的多数赞成票,亲自或由代表投票。对所投的多数票投赞成票的要求意味着,假设有法定人数, 在会议上亲自或委托代表投票获得最多票数的适用股份的被提名人(即使他或她获得的票数少于多数)将当选或重新当选(视情况而定)为受托人。
每个基金的董事会一致建议您投票支持这项提议,并选举所有被提名者。
附加信息
基金的高管和其他管理人员。下表提供了有关各基金执行干事和某些履行类似职责的其他干事的某些信息。基金高级职员的任期由有关董事会自行决定,直至选出继任者及取得资格为止,或直至其较早去世、辞职、被免职或丧失资格为止。基金的主管人员及雇员如为基金经理的负责人、主管人员、成员或雇员,则不获基金补偿。
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名字, 地址 和出生年份 |
职位 vbl.持有 有了资金 |
长度 |
主要职业 在过去5年中 | |||
埃里克·D·约翰逊1 1970 |
总裁 | 自2019年以来 | 执行副总裁总裁,太平洋投资管理公司美洲基金业务部负责人。总裁,PIMCO管理基金,PIMCO基金,PIMCO可变保险信托,PIMCO ETF信托,PIMCO股票系列和PIMCO股票系列VIT。 | |||
凯莎·奥丁-普雷斯利2 1975 |
首席执行官合规性 军官 |
自2018年以来 | 太平洋投资管理公司执行副总裁总裁和副首席合规官。首席合规官,PIMCO管理的基金,PIMCO基金,PIMCO可变保险信托,PIMCO ETF信托,PIMCO股票系列和PIMCO股票系列。 | |||
莱恩·G·莱肖1 1980 |
首席法律顾问 军官 |
自2019年以来 | 太平洋投资管理公司常务副律师总裁、高级律师。太平洋投资管理公司管理的基金首席法务官。总裁副律师,PIMCO基金、PIMCO可变保险信托、PIMCO ETF信托、PIMCO股票系列和PIMCO股票系列VIT高级律师兼秘书。前身为律师事务所Willkie Farr&Gallagher LLP。 | |||
约书亚·D·拉特纳2 1976 |
高级副总裁 总裁 |
自2019年以来 | 执行副总裁总裁,太平洋投资管理公司美洲业务负责人。高级副总裁,PIMCO管理基金,PIMCO基金,PIMCO可变保险信托,PIMCO ETF信托,PIMCO股票系列和PIMCO股票系列。 |
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名字, 地址 和出生年份 |
职位 vbl.持有 有了资金 |
长度 |
主要职业 在过去5年中 | |||
彼得·G·斯特罗1 1970 |
高级副总裁 总裁 |
自2019年以来 | 董事董事总经理兼太平洋投资管理公司联席首席运营官。高级副总裁,PIMCO管理基金,PIMCO基金,PIMCO可变保险信托,PIMCO ETF信托,PIMCO股票系列和PIMCO 股票系列vit。曾任太平洋投资管理公司首席行政官。 | |||
道格拉斯·伯里尔2 1980 |
恶习 总裁 |
自2022年8月以来 | 高级副总裁,太平洋投资管理公司。副总裁、PIMCO管理基金、PIMCO基金、PIMCO可变保险信托、PIMCO ETF信托、PIMCO权益系列和PIMCO权益系列VIT。 | |||
武群杰1 1981 |
恶习 总裁, 高年级 律师 和 秘书 |
自2018年以来 | 高级副总裁和PIMCO高级律师。总裁副,太平洋投资管理公司管理基金高级律师兼秘书。PIMCO基金、PIMCO可变保险信托、PIMCO ETF信托、PIMCO股票系列和PIMCO股票系列助理秘书。他以前是Vaneck Associates Corp.的助理总法律顾问。 | |||
杰弗里·A·拜尔1 1976 |
恶习 总裁 |
自2020年以来 | 太平洋投资管理公司执行副总裁总裁。副总裁、PIMCO管理基金、PIMCO基金、PIMCO可变保险信托、PIMCO ETF信托、PIMCO权益系列和PIMCO权益系列VIT。 | |||
布莱恩·J·皮特鲁克1 1977 |
恶习 总裁 |
自2020年以来 | 高级副总裁,太平洋投资管理公司。副总裁,PIMCO管理基金,PIMCO基金,PIMCO可变保险信托,PIMCO ETF信托,PIMCO股票系列和PIMCO股票系列。 |
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名字, 地址 和出生年份 |
职位 vbl.持有 有了资金 |
长度 |
主要职业 在过去5年中 | |||
基思·A·沃伯1 1973 |
副总统 | 自2022年6月以来 | 太平洋投资管理公司执行副总裁总裁。副总裁、PIMCO管理基金、PIMCO基金、PIMCO可变保险信托、PIMCO ETF信托、PIMCO权益系列和PIMCO权益系列VIT。 | |||
伊丽莎白·A·达根1 1964 |
恶习 总裁 |
自2021年3月以来 | 太平洋投资管理公司执行副总裁总裁。副总裁、PIMCO管理基金、PIMCO基金、PIMCO可变保险信托、PIMCO ETF信托、PIMCO权益系列和PIMCO权益系列VIT。 | |||
马克·A·耶利奇1 1981 |
恶习 总裁 |
自2021年9月以来 | 高级副总裁,太平洋投资管理公司。副总裁、PIMCO管理基金、PIMCO基金、PIMCO可变保险信托、PIMCO ETF信托、PIMCO权益系列和PIMCO权益系列VIT。 | |||
比哈尔·帕里赫1 1978 |
司库 | 自2021年1月以来 | 太平洋投资管理公司执行副总裁总裁。财务主管,PIMCO管理的基金,PIMCO基金,PIMCO可变保险信托,PIMCO ETF信托,PIMCO股票系列和PIMCO股票系列vit。 | |||
埃里克·C·布朗3 1967 |
助理员 司库 |
自2015年以来 | 太平洋投资管理公司执行副总裁总裁。助理财务主管,PIMCO管理的基金,PIMCO基金,PIMCO可变保险信托,PIMCO ETF信托,PIMCO股票系列和PIMCO股票系列vit。 | |||
布兰登·T·埃文斯1 1982 |
代理主席 司库 |
自2022年3月以来 | 高级副总裁,太平洋投资管理公司。副司库、PIMCO管理的基金、助理财务主管、PIMCO管理的基金、PIMCO基金、PIMCO可变保险信托、PIMCO ETF信托、PIMCO股票系列和PIMCO股票系列VIT。 |
1 | 这些官员的地址是太平洋投资管理公司,地址是92660加州纽波特海滩纽波特中心大道650号。 |
50
2 | 这些官员的地址是太平洋投资管理公司,纽约百老汇1633号,邮编:10019。 |
3 | 这些官员的地址是德克萨斯州奥斯汀国会大道401号太平洋投资管理公司 78701。 |
每个基金执行干事都是每个基金的利害关系人(如《1940年法案》第2(A)(19)节所界定),因为他或她的职位列于上表。
投资 经理。基金经理担任基金的投资经理。在各基金董事会的监督下,基金管理人负责管理基金的投资活动和基金业务事务及其他行政事宜。经理位于加利福尼亚州纽波特海滩纽波特中心大道650号,邮编:92660。基金经理是欧洲上市保险和金融服务公司安联的间接子公司,拥有多数股权。
独立注册会计师事务所。每个基金董事会的审计监督委员会和每个基金的全体董事会一致选择普华永道会计师事务所(普华永道)作为基金截至2022年12月31日的财政年度的独立注册公共会计师事务所。在截至2021年12月31日的财政年度,普华永道担任各基金的独立注册会计师事务所,也是基金经理担任投资顾问的其他各种投资公司的独立注册会计师事务所。普华永道位于纽约麦迪逊大道300号,邮编:10017。这些基金都不知道普华永道在这些基金中有任何直接的财务或重大的间接财务利益。如果任何股东提出要求,普华永道的代表将出席 会议通过电话回应股东的适当问题,并将有机会发表声明,如果他或她选择这样做。
审批前的政策和程序。各基金审计监督委员会已 通过了与预先核准审计有关的书面政策,并允许基金的独立注册公共会计师事务所提供非审计服务。根据这些政策,基金的审计监督委员会至少每年审查和预先核准拟议的审计和允许由独立注册会计师事务所代表基金开展的非审计服务。
此外,每个基金的审计监督委员会至少每年预先批准由独立注册的公共会计师事务所向基金经理以及控制、控制或与基金共同控制的任何实体提供的任何许可的非审计服务(包括审计相关服务)。
51
向基金提供持续服务的管理人(统称为服务附属公司),但在每一种情况下,接洽都与基金的业务和财务报告直接相关。虽然审计监督委员会没有预先核准独立注册会计师事务所向服务关联公司提供的所有服务(例如,如果接洽与基金的业务和财务报告没有直接关系),但委员会收到独立注册会计师事务所的年度报告,说明服务关联公司为此类服务支付的总费用。
各基金审计监督委员会还可不时预先核准向基金或服务附属机构提供的未作为上述年度程序的一部分预先核准的个别非审计服务。被委派这一职责的审计监督委员会成员(指定成员)也可以预先批准这些单独的非审计服务,条件是此类服务的费用不超过预先确定的美元门槛。指定成员的任何此类预先批准都将报告给审计监督委员会全体成员,供其下次定期会议批准。
预批政策规定,根据《交易所法案》第10A节和适用法规中所述的最低限度例外(此处称为最低限度例外),要求审计监督委员会预先核准向基金或其服务附属机构提供的允许的非审计服务。
审计费。审计费用是与审计和审查年度报告和登记报表中的财务报表有关的费用,以及通常与法定和监管备案或业务有关的其他服务。对于基金最近两个财政年度(如下所示),普华永道向基金或向太平洋投资管理公司(PIMCO)收取的审计费用如下表所示:
基金 |
财政年度结束 | 审计费 | ||||||
PMF |
2021年12月31日 | $ | 65,572 | |||||
2020年12月31日 | $ | 51,618 | ||||||
PCQ |
2021年12月31日 | $ | 56,108 | |||||
2020年12月31日 | $ | 51,618 | ||||||
PnF |
2021年12月31日 | $ | 51,545 | |||||
2020年12月31日 | $ | 45,196 | ||||||
PML |
2021年12月31日 | $ | 74,867 | |||||
2020年12月31日 | $ | 61,082 |
52
基金 |
财政年度结束 | 审计费 | ||||||
邮包 |
2021年12月31日 | $ | 56,108 | |||||
2020年12月31日 | $ | 51,618 | ||||||
PNI |
2021年12月31日 | $ | 51,545 | |||||
2020年12月31日 | $ | 47,055 | ||||||
PMX |
2021年12月31日 | $ | 65,572 | |||||
2020年12月31日 | $ | 51,618 | ||||||
PZC |
2021年12月31日 | $ | 56,108 | |||||
2020年12月31日 | $ | 47,055 | ||||||
平顶山 |
2021年12月31日 | $ | 49,686 | |||||
2020年12月31日 | $ | 42,323 |
与审计相关的费用。审计相关费用是指与审计或财务报表审查的绩效合理相关但未在上述审计费用项下报告的与保证和相关服务有关的费用,包括会计咨询、证明报告、慰问函和商定的程序报告(包括与基金优先股相关的基本维护测试的年度审查)(如果适用)。下表显示了普华永道就基金或太平洋投资管理公司向基金或太平洋投资管理公司收取的与审计有关的费用。在该等财政年度内,普华永道并无就与基金运作及财务报告直接相关的审计相关服务向基金服务附属公司收取与审计有关的费用。
基金 |
财政年度结束 | 审计相关费用 | ||||||
PMF |
2021年12月31日 | $ | 10,500 | |||||
2020年12月31日 | $ | 10,500 | ||||||
PCQ |
2021年12月31日 | $ | 10,500 | |||||
2020年12月31日 | $ | 10,500 | ||||||
PnF |
2021年12月31日 | $ | 10,500 | |||||
2020年12月31日 | $ | 10,500 | ||||||
PML |
2021年12月31日 | $ | 10,500 | |||||
2020年12月31日 | $ | 10,500 | ||||||
邮包 |
2021年12月31日 | $ | 10,500 | |||||
2020年12月31日 | $ | 10,500 | ||||||
PNI |
2021年12月31日 | $ | 10,500 | |||||
2020年12月31日 | $ | 10,500 | ||||||
PMX |
2021年12月31日 | $ | 10,500 | |||||
2020年12月31日 | $ | 10,500 | ||||||
PZC |
2021年12月31日 | $ | 10,500 | |||||
2020年12月31日 | $ | 10,500 | ||||||
平顶山 |
2021年12月31日 | $ | 13,000 | |||||
2020年12月31日 | $ | 13,000 |
53
税费。税费是与税务合规、税务咨询和税务规划相关的费用,包括与提交或修改联邦、州或地方所得税申报单、受监管投资公司资格审查以及税收分配和分析审查有关的服务。下表显示了如下所示的每个基金最近两个财政年度的普华永道向基金或太平洋投资管理公司就基金收取的税费总额。在该等财政年度内,普华永道并无就与基金的运作及财务报告直接有关的税务服务向基金服务附属公司收取任何税费。
基金 |
财政年度结束 | 税费 | ||||||
PMF |
2021年12月31日 | $ | — | |||||
2020年12月31日 | $ | — | ||||||
PCQ |
2021年12月31日 | $ | — | |||||
2020年12月31日 | $ | — | ||||||
PnF |
2021年12月31日 | $ | — | |||||
2020年12月31日 | $ | — | ||||||
PML |
2021年12月31日 | $ | — | |||||
2020年12月31日 | $ | — | ||||||
邮包 |
2021年12月31日 | $ | — | |||||
2020年12月31日 | $ | — | ||||||
PNI |
2021年12月31日 | $ | — | |||||
2020年12月31日 | $ | — | ||||||
PMX |
2021年12月31日 | $ | — | |||||
2020年12月31日 | $ | — | ||||||
PZC |
2021年12月31日 | $ | — | |||||
2020年12月31日 | $ | — | ||||||
平顶山 |
2021年12月31日 | $ | — | |||||
2020年12月31日 | $ | — |
所有其他费用。除上述审计费用、审计相关费用和税费外,所有其他费用都是与服务相关的费用。对于每个基金的最后两个会计年度,普华永道没有向基金或基金的服务附属公司收取此类费用。
在上表所示期间,根据最低限度例外,未核准审计相关费用、税费或所有其他费用项下所述的任何服务。
54
非审计费用合计。如下表所示,普华永道在每个基金最近两个财政年度为每个基金及其服务关联公司提供的服务收取的非审计费用总额如下所示。
基金 |
财政年度结束 | 汇总非审计 基金的费用 |
非审计费: 服务附属公司 |
集料 非审计费* |
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PMF |
2021年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 14,035,102 | $ | 14,045,602 | |||||||||
2020年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 16,178,737 | $ | 16,189,237 | ||||||||||
PCQ |
2021年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 14,035,102 | $ | 14,045,602 | |||||||||
2020年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 16,178,737 | $ | 16,189,237 | ||||||||||
PnF |
2021年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 14,035,102 | $ | 14,045,602 | |||||||||
2020年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 16,178,737 | $ | 16,189,237 | ||||||||||
PML |
2021年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 14,035,102 | $ | 14,045,602 | |||||||||
2020年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 16,178,737 | $ | 16,189,237 | ||||||||||
邮包 |
2021年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 14,035,102 | $ | 14,045,602 | |||||||||
2020年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 16,178,737 | $ | 16,189,237 | ||||||||||
PNI |
2021年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 14,035,102 | $ | 14,045,602 | |||||||||
2020年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 16,178,737 | $ | 16,189,237 | ||||||||||
PMX |
2021年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 14,035,102 | $ | 14,045,602 | |||||||||
2020年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 16,178,737 | $ | 16,189,237 | ||||||||||
PZC |
2021年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 14,035,102 | $ | 14,045,602 | |||||||||
2020年12月31日 | $ | 10,500 | $ | 16,178,737 | $ | 16,189,237 | ||||||||||
平顶山 |
2021年12月31日 | $ | 13,000 | $ | 14,035,102 | $ | 14,048,102 | |||||||||
2020年12月31日 | $ | 13,000 | $ | 16,178,737 | $ | 16,191,737 |
* | 包括基金的非审计费用和服务附属公司的非审计费用的总和,如左侧各栏所示。 |
55
下表显示了普华永道在最近结束的财年向每个基金或PIMCO收取的费用细目, 可归因于以下类别:1)审计费用,2)审计相关费用,3)税务合规/准备费用,4)所有其他费用,以及 可归因于所有其他费用类别的费用总额的百分比。
PMF(财政年度结束 十二月三十一日, 2021) |
PCQ(财政年度结束 十二月三十一日, 2021) |
PnF(财政年度结束 十二月三十一日, 2021) |
PML(财政年度结束 十二月三十一日, 2021) |
邮包(财政年度结束 十二月三十一日, 2021) |
PNI(财政年度结束 十二月三十一日, 2021) |
PMX(财政年度结束 十二月三十一日, 2021) |
PZC(财政年度结束 十二月三十一日, 2021) |
平顶山(财政年度结束 十二月三十一日, 2021) |
||||||||||||||||||||||||||||
审计费 |
$ | 65,572 | $ | 56,108 | $ | 51,545 | $ | 74,867 | $ | 56,108 | $ | 51,545 | $ | 65,572 | $ | 56,108 | $ | 49,686 | ||||||||||||||||||
审计相关费用 |
$ | 10,500 | $ | 10,500 | $ | 10,500 | $ | 10,500 | $ | 10,500 | $ | 10,500 | $ | 10,500 | $ | 10,500 | $ | 13,000 | ||||||||||||||||||
税务遵从/报税表准备费用 |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||
所有其他费用 |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||
可归因于所有其他费用的总费用百分比 |
0 | % | 0 | % | 0 | % | 0 | % | 0 | % | 0 | % | 0 | % | 0 | % | 0 | % |
各基金审计监督委员会都认定,普华永道向基金的服务附属机构提供未经委员会预先核准的非审计服务,符合保持普华永道作为基金主要审计员的独立性。
其他事务。截至本委托书发表之日起,各基金管理人员及基金经理均知悉,除通知所载事项外,会议前并无其他事项。如果任何其他事务被适当地提交给会议,被点名为代理人的人将完全酌情投票。
法定人数、休会、会议后勤和制表方法。每个基金出席会议的法定人数为有权在该会议上投票的基金总股份的30%(30%)的亲自或受委代表出席,但如果优先股或普通股将作为单独的类别投票,则每个有权投票的 类别的股份的30%将构成该类别业务交易的法定人数。通过澄清,在优先股作为单独类别投票的情况下,有权投票的ARP和VMTP总数的30%将构成法定人数(无论股份的相对清算优先程度如何)。如果没有达到提案所需的法定人数,被指定为代理人的人可以就该提案提议休会,如果提议休会,将进行表决。
56
他们有权投票赞成延期的所有股份。关于基金提案的任何延期将需要有权就此表决的相关基金的多数股份投赞成票, 在拟休会的会议上亲自出席或由受委代表出席的会议。然而,如果优先股或普通股将作为单独的类别投票,则需要在拟休会的会议上亲自出席或由受委代表出席的适用类别的多股股份投赞成票,才能就该类别休会。根据与基金的投资管理协议,PIMCO将承担任何额外征集活动和任何休会的费用。任何在会议举行时已收到足够赞成票的适当提交会议的提案将按 采取行动,无论会议是否休会以允许就尚未达到法定人数的任何其他提案进行额外征集,此类行动都将是最终行动。在基金获得足够票数以批准董事会建议批准的事项的特定情况下,基金可酌情要求经纪人和被指定实体扣留或撤回经纪人 反对票的提交,以避免需要征集额外的赞成票。
委托代表或亲自在会议上投票将由基金指定的 会议出纳员(出纳员)进行计票。为了确定每个基金的法定人数,计票人将包括亲自或委托代表出席会议的股份总数,包括由反映弃权的代理人代表的股份和经纪人无表决权的股份(即经纪或被提名人持有的股份,但尚未收到实益拥有人或有权投票的人士的指示,而经纪或 被提名人对某一事项并无酌情投票权)。对于需要获得多数票批准的提案,如托管人选举、弃权票和中间人非票 将不计入对被提名人投出的多数票,也不会对提案的结果产生影响。在有争议的选举中,弃权票和反对票可 要求被提名人获得较高比例的选票,以获得多数票,但不会被算作对该被提名人的选举投反对票。
PIMCO对基金股东的健康和旅行担忧以及公共卫生官员不断变化的建议非常敏感。由于新冠肺炎冠状病毒带来的困难,会议的日期、时间、地点或举行方式可能会改变。如果发生这样的变化,基金将发布 新闻稿宣布变化,并在美国证券交易委员会的EDGAR系统上提交公告等步骤,但不得向股东或
57
否则修改资金代理材料。基金可考虑对与会者施加额外的程序或限制,或通过互联网或其他电子方式将会议作为虚拟股东会议进行,以取代面对面会议,但须遵守适用法律施加的任何限制。如果会议将全部或部分虚拟举行,基金将及时将此类计划通知其股东,并就虚拟会议的后勤细节披露明确的方向,包括股东如何远程访问、参与和投票。这些基金计划宣布这些变化,如果有的话,在Pimco.com/en-us/our-firm/closeendfund如果您 计划参加会议,并鼓励您在会议前查看此网站。请注意,任何希望亲自出席会议的股东都必须遵守联邦、州和地方政府和/或太平洋投资管理公司通过的任何卫生法规。
向股东报告。以下是邮寄各基金最近完成的年度报告给股东的日期 :
基金 |
将年度报告邮寄给股东的日期 最近完成的财政年度 | |
PMF/PCQ/PnF/PML/PCK/PNI/PMX/PZC/PYN | March 11, 2022 |
基金年度报告和半年度报告的额外副本可通过以下方式免费从基金获得 calling 1-(844)-337-4626,请访问基金网站pimco.com/closeendfund或写信给基金,地址为纽约百老汇1633号,New York 10019。
股东对2023财年举行的年度会议的建议。目前预计,在本委托书所述会议之后,各基金的下一届年度股东大会将于2023年12月举行。每个基金必须在2023年7月10日之前收到拟在该年度会议上提交的股东提案,以纳入每个基金的委托书和与该会议有关的委托卡。股东提交的包含在代理材料中的提案 并不保证它会被包含在内。股东提案受联邦证券法的某些要求的约束,必须根据适用的基金章程提交。 股东提交每个基金的任何其他提案(包括选举受托人提名人的提案),这些提案将在2023财年举行的年度会议上提交(I.e.,而不是要包括在 中的
58
(br}基金的委托书材料)必须确保每个基金收到此类建议时井然有序,并遵守每个基金章程中规定的所有适用的法律要求和要求。各基金章程规定,任何此类提案必须在各基金首次邮寄上一年度股东大会的委托书的一周年日前45天至60天内收到;但根据适用法律,如果即将召开的股东大会的日期不在各基金上一次股东大会周年纪念日的30天内,则该提案必须在(I)该即将召开的股东大会日期前45天或(Ii)10日之前的收市日期之前收到。这是首次公开宣布或披露即将召开的股东大会日期之后的营业日 。假设下一次年度会议最终计划在今年12月16日会议周年纪念日的30天内举行,则每个基金必须在不早于2023年9月8日但不迟于2023年9月23日收到此类提案。如果希望提交建议书的股东未能在上述日期内通知基金,如果股东的建议书被适当地提交大会,将根据所附委托书中指定的人的判断,对为会议征集的委托书进行表决。如果股东及时 通知,委托方仍可在符合美国证券交易委员会委托书规则的情况下行使酌情表决权。股东建议书应送交适用基金秘书,地址为基金主要执行办公室,复印件为:马萨诸塞州波士顿博伊尔斯顿街800号保诚大厦David·沙利文律师事务所,邮编02199-3600.
请立即签署并交回随附的委托书,以确保出席适用的年会的法定人数。为方便起见,随函附上邮资已付的回邮信封一份。
2022年11月3日
59
委托书附件A
太平洋投资管理公司赞助的封闭式基金
审计监督委员会章程
(自2004年1月14日起通过,
修订至2022年1月1日)
本章程可能会定期更新本章程附件A所列的每一家注册投资公司(每家都是基金,统称为基金)的董事会(每个都是董事会)已通过本宪章,以规范特定董事会的审计监督委员会(基金委员会)在监督基金方面的活动。本宪章分别适用于每个基金及其特定的理事会和委员会,并应据此解释。本章程取代董事会或董事会委员会以前通过的任何审计委员会章程。
宗旨和职能说明
委员会的一般目的是监督基金的会计和财务报告政策和做法及其内部控制,包括协助董事会监督基金财务报表的完整性、基金遵守与财务报告事项有关的法律和监管要求的情况、基金独立审计员的资格和独立性,以及基金内部控制系统和独立审计员的业绩。委员会的目的也是编写证券交易委员会规则所要求的报告,以纳入基金的年度委托书(如果有的话)。
委员会的职能是监督。虽然委员会负有本《宪章》规定的责任,但委员会没有责任规划或进行审计,编制或确定基金的财务报表完整、准确并符合公认的会计原则,或确保遵守法律、条例或基金的任何内部规则或政策。基金管理部门负责基金会计以及基金内部控制系统的实施和维护,独立审计员负责对基金财务报表进行适当审计。委员会成员不是各基金的雇员,在本委员会任职期间,他们不是,也不会自称是会计师或审计师。因此,委员会或其成员没有义务或责任进行实地工作或其他类型的审计或会计审查或程序。
A-1
委员会的每一名成员应有权依赖:(1)委员会从其接受信息的管理部门和基金外的人员和组织的诚信,以及(2)这些人员或组织在实际情况下向委员会提供的财务和其他信息的准确性。
会籍
委员会应由董事会决定的受托人人数组成,但无论如何不得少于三(3)名受托人。委员会的每名成员都必须是董事会成员。董事会可随时自行决定撤换或更换委员会的任何成员。
委员会的每一名成员可能不是基金的利害关系人,如1940年修订的《投资公司法》(《投资公司法》)第2(A)(19)节所界定,并且必须以其他方式满足根据1934年《证券交易法》(经修订)和纽约证券交易所(NYSE)适用的上市标准规定的规则10A-3(B)(考虑到该规则中规定的任何例外)所规定的投资公司发行人审计委员会成员的独立性标准。委员会的每名成员必须通晓财务(或在获委任为委员会成员后的一段合理时间内具备),且至少有一名委员会成员必须具备会计或相关的财务管理专业知识,在每种情况下,均须符合董事会根据纽约证券交易所上市标准在其业务判断中对该等资格的理解。
除非董事会另有决定,否则至少有一名委员会成员应由董事会确定为审计委员会 财务专家(根据表格N-CSR的定义)。
委员会的一名或多名成员可由董事会指定为委员会主席或副主席(视属何情况而定),任期由董事会决定。委员会主席应:(1)安排会议在其认为适当的 时间和频率举行;(2)在主席认为适当的其他委员会成员的协助下,就每次委员会会议议程的制定向管理层提供意见;(3)担任每次委员会会议的主席;(4)担任委员会主要成员,就与委员会有关的事项与管理层进行沟通;以及(5)履行董事会或委员会认为适当的其他职责。主席可以将他或她认为适当的一项或多项职责委托给委员会的一名或多名其他成员。
A-2
职责和职责
委员会的政策和程序应保持灵活性,以促进委员会对不断变化的情况作出反应并总体履行其职能的能力。以下从广义上描述了需要注意的领域。委员会应:
1.根据对基金独立审计员的独立性、审计的性质和业绩以及任何允许的非审计服务的评价,决定选择、保留或终止基金的独立审计员。 委员会关于选择、保留或终止独立审计员的决定应根据《投资公司法》第32(A)节的要求提交董事会批准。基金的独立审计员必须直接向委员会报告,委员会应负责解决管理层与独立审计员之间有关财务报告的分歧。
2.至少每年审议基金独立审计员的独立性,并根据上市公司会计监督委员会(PCAOB)适用规则的要求,定期收到独立审计员的正式书面披露和信函。
3.在适用条例要求的范围内,预先核准(1)独立审计员向基金提供的所有审计和允许的非审计服务,以及(2)独立审计员向基金投资顾问(包括次级顾问)和某些投资顾问附属公司提供的所有非审计服务。委员会可以执行批准这类服务的政策和程序,而不是由全体委员会批准。
4.审查和核准独立审计员向基金、投资顾问和投资顾问的某些附属公司收取的审计费用、与审计有关的费用和允许的非审计服务费用。
5.如果基金打算雇用雇员,则应为基金雇用基金独立审计员的雇员或前雇员制定明确的政策。
6.至少每年获得并审查一份独立审计师的报告,其中说明(I)会计师事务所的内部质量控制程序和(Ii)任何重大问题(A)会计师事务所最近的内部质量控制审查或同行审查或(B)任何政府或
A-3
在过去五年内就公司进行的一项或多项独立审计以及为解决任何此类问题而采取的任何步骤进行的其他专业询问或调查。
7.与基金的独立审计员一起审查年度审计和任何特别审计的安排和范围,包括拟提交给基金董事会和基金股东的任何意见的形式。
8.与管理层和独立审计员会面,审查和讨论基金的年度经审计财务报表,包括审查管理层关于基金投资业绩的任何具体披露;关于基金的经审计财务报表,与独立审计员讨论PCAOB适用规则所要求的事项和根据适用法律要求向委员会报告的任何其他事项;并提供一份声明,说明委员会是否根据对基金经审计财务报表的审查,建议联委会将经审计的财务报表列入基金的年度报告。
与管理层会面,审查和讨论半年度报告中包括的基金未经审计的财务报表,包括审查管理层讨论基金投资业绩的任何具体披露情况。
9. 与管理层和独立审计员讨论基金未经审计的财务报表。
10.与独立审计师一起审查其审计工作过程中遇到的任何审计问题或困难,以及管理层对此的回应。
11. 与管理层并酌情与独立审计员一起审查基金的会计和财务报告政策、做法和内部控制、管理层关于风险评估和风险管理的准则和政策,包括管理层或独立审计员提出的改变会计原则或做法的任何建议对基金的影响。
12.与管理层讨论任何讨论基金投资业绩的新闻稿和有关基金的其他财务信息,以及管理层向分析师或评级机构提供的任何财务信息。委员会可通过讨论基金将披露的信息的一般类型和列报形式来履行这一责任 (即a逐个案例不需要审查),并且不需要事先讨论每一次这样的信息发布。
A-4
13.建立以下程序:(1)接收、保留和处理基金收到的有关会计、内部会计控制或审计事项的投诉;(2)基金雇员、基金投资顾问、管理人、主承销商(如果有)或为投资顾问提供与会计有关的服务的任何其他机构就会计或审计事项提出的保密匿名意见。
14.调查或启动对基金会计业务或财务报告中的任何欺诈、不当行为或涉嫌不当行为的调查。
15.与律师一起审查对基金的财务和会计报告政策和做法或其内部控制有重大影响的法律和监管事项。
16.定期(至少每年)向理事会报告委员会的活动。
17.履行委员会或董事会认为必要或适当的符合本《宪章》、《协定和信托宣言》、《公司章程》和/或适用于基金的章程以及适用的法律或条例的其他职能。
委员会可将本《宪章》规定的任何部分的权力和责任委托给由委员会一名或多名成员组成的小组委员会。
责任范围
本宪章不应被解读为将采取任何行动或监督基金的任何活动的责任强加给委员会(作为一个机构行事)或委员会任何成员(单独行事),而本宪章或适用法律未另行规定委员会(作为一个机构行事)或委员会任何成员(单独行事)。委员会及其成员应遵守根据适用法律普遍适用于董事会或受托人的相同照顾标准(如适用),而委员会成员的服务不得导致其任何成员的照顾标准不同于其在董事会服务的一般照顾标准 。委员会成员被指定为审计委员会财务专家并不会对该人施加任何职责或责任大于该人作为委员会和董事会成员所承担的职责和责任。任命审计委员会财务专家也不影响委员会或董事会任何其他成员的职责或责任。
A-5
会议
委员会应至少每年分别与独立审计员和基金管理部门负责基金财务和会计业务的代表举行会议。委员会应在其认为必要或适当时举行其他定期会议或特别会议。
外部资源和管理层的协助
基金的适当官员应提供或安排提供委员会所要求的资料、数据和服务。委员会有权聘请委员会认为履行其职责所需的专业知识的独立律师和其他专家和顾问,费用由基金承担。基金应提供或安排提供委员会确定的适当资金,用于支付:(I)基金独立审计员因发布与基金财务报表有关的审计报告或为基金提供其他审计、审查或证明服务而支付的报酬;(Ii)委员会聘请的独立法律顾问或其他顾问的报酬;以及(Iii)委员会履行其宗旨或履行本宪章规定的职责所必需或适当的一般行政费用。
年度评估
委员会应至少每年审查和重新评估本宪章的充分性,并向理事会建议任何修改。此外,委员会的业绩应至少每年审查一次。
通过和修订
董事会应通过和批准本宪章,并可在理事会主动的情况下随时修改宪章。
A-6
附录A
受本宪章规限的储存金
(截至2021年12月10日)
PCM基金,Inc.(PCM)
太平洋投资管理公司 市政收入基金(PMF)
太平洋投资管理公司市政收入II基金(PML)
太平洋投资管理公司市政收入III基金(PMX)
太平洋投资管理公司加州市政收入基金(PCQ)
太平洋投资管理公司加州市政收入II基金(PCK)
太平洋投资管理公司加州市政收入III基金(PZC)
PIMCO纽约市政收入基金(PNF)
PIMCO纽约市政收入II基金(PNI)
PIMCO纽约市政收入III基金(PYN)
太平洋投资管理公司企业和收益策略基金(PCN)
太平洋投资管理公司企业和收入机会基金(Pty)
太平洋投资管理公司高收益基金(PHK)
太平洋投资管理公司 收益策略基金(PFL)
太平洋投资管理公司收益策略II基金(PFN)
太平洋投资管理公司收入机会基金(PKO)
太平洋投资管理公司全球股票和收益基金(PGP)
太平洋投资管理公司战略收益基金。基金(RCS)
太平洋投资管理公司动态收益基金(PDI)
太平洋投资管理公司动态收益机会基金(PDO)
太平洋投资管理公司动态信贷和抵押贷款收入基金(Pci)
太平洋投资管理公司能源和战术信用机会基金(NRGX)
A-7
委托书附件B
治理和提名委员会章程
太平洋投资管理公司管理的账户信托和
太平洋投资管理公司赞助的封闭式基金
太平洋投资管理公司赞助的区间基金
每个信托及其各自的系列(每个信托或系列,一个基金)的董事会/托管人(董事会)已通过本宪章,以管理每个董事会的治理和提名委员会(委员会)的活动。
宗旨和责任说明
各委员会的主要目的及责任为(I)就有关董事会管治及相关受托人惯例的事宜向董事会提供意见及提出建议,及(Ii)筛选及提名候选人加入董事会,独立董事/受托人的选举定义如下。
组织
1.每个委员会应由董事会决定的董事/受托人人数 组成,但无论如何不得少于两(2)名董事/受托人。每个委员会必须完全由董事会成员组成,他们不是相关 基金(独立受托人)的利害关系人,如1940年修订的《投资公司法》第2(A)(19)节所界定。各董事会可随时自行决定撤换或更换委员会的任何成员。
2.委员会的一名或多名成员可由董事会指定为委员会主席或副主席(视属何情况而定),任期由董事会决定。委员会主席应:(1)安排会议在他或她认为适当的时间和频率举行;(2)在主席认为适当的其他委员会成员的协助下,向管理层提供有关为每次委员会会议制定议程的意见;(3)担任每次委员会会议的主席;(4)担任委员会主要成员,就与委员会有关的事项与管理层进行沟通;及(5)履行董事会或委员会认为适当的其他职责。主席可以将他或她认为适当的一项或多项职责委托给委员会的一名或多名其他成员。
B-1
3.委员会每年至少举行一次定期会议,审议独立受托人的薪酬和委员会认为适当的其他事项。委员会或董事会根据每个基金的《附则》确定必要或适当时,应举行额外的委员会会议。
管治事宜的职责和责任
1.责任概述。各基金委员会的职责包括考虑董事会及受托人的管治、退休及其他政策、程序及惯例,并就以下事项向董事会提出建议:(1)管治、退休及与董事会及受托人有关的其他政策、程序及惯例;(2)与受托人主席磋商有关受托人及委员会的职能及职责的事宜;(3)董事会的规模及与受托人主席磋商的董事会委员会及其组成;及(4)董事会及委员会会议程序,包括就该等会议向受托人提供的资料是否适当及足够。
2.受托人 赔偿。委员会将定期检讨及建议各基金就独立受托人在董事会及董事会任何委员会的服务而须支付或提供的补偿结构及水平及任何相关利益,以供董事会批准。
3.董事会管治政策。委员会应审查旨在提高独立受托人在服务于基金及其股东利益方面的独立性和有效性的董事会治理政策。委员会应至少每两年审查一次这些政策,并应建议董事会批准任何变更。
4.委员会应履行董事会不时委托给委员会的任何其他职责或责任。
受托人提名
1.董事/受托人提名人的资格董事/托管人候选人必须具有大学学位或同等的商业经验 。委员会在考虑董事/受托人候选人时可考虑多种因素,包括(但不限于):(I)候选人出席会议及履行董事会职责的能力及承担程度;(Ii)相关行业及相关经验;(Iii)教育背景;(Iv)能力、判断力及专业知识;及(V)董事会组成的整体多样性。委员会应 审议
B-2
1940法案中划定的任何关系或其他类型的关系,(E.g.、业务、财务或家庭关系)与投资顾问或其他主要服务提供者,这可能会损害独立性。
2.被提名人的身份识别。在确定董事会的潜在提名人选时,委员会可考虑下列来源推荐的候选人:(1)基金现任董事/受托人;(2)基金官员;(3)基金投资顾问或分顾问;(4)基金股东(见下文);(5)委员会认为适当的任何其他来源。委员会可以但不需要保留第三方搜索公司,费用由基金承担,以确定潜在候选人。关于封闭式基金的年度提名,如果没有需要采取不同行动的情况,审计委员会预计,此类提名将以旨在与其他基金保持共同董事会成员身份的方式进行。
3.考虑股东推荐的候选人 。委员会将在审议和评估其他来源推荐的候选人的基础上,审议和评估股东适当提交的被提名人候选人。本章程附录A(对于PIMCO管理的账户信托基金和PIMCO赞助的区间基金)和附录B(对于PIMCO赞助的封闭式基金)规定了股东必须遵循的程序,以适当地向委员会提交被提名的候选人(委员会将不审议没有按照附录A或附录B(视情况而定)适当提交的建议)。
4.向委员会推荐候选人。委员会将向董事会推荐其认为有资格担任董事会独立受托人的董事/受托人候选人。在切实可行的范围内,委员会将按优先顺序排列这些董事会的潜在提名人选。委员会也可审议并向董事会推荐不符合独立受托人资格的受托人候选人。
操作指南
1.基金的有关官员应提供或安排提供委员会可能要求的信息、数据和服务。 委员会应拥有履行本《宪章》规定的责任所需或适当的资源和权力,包括有权聘请委员会酌情认为履行其职责所需或适当的法律顾问及其他专家和顾问,费用由基金承担。
B-3
2.在实际不知情的情况下,委员会每一成员有权依赖:(1)向信托基金提供服务的个人和组织的诚信和能力,以及(2)这些个人或组织向委员会提供的资料和报告的准确性和完整性(在提交时和持续不断的情况下)。本宪章的任何规定都不打算、也不应解释为对委员会任何成员施加联邦和州法律赋予其作为基金受托人的职责以外的任何额外职责或责任。
B-4
附录A
股东提交PIMCO管理账户信托和PIMCO发起区间基金提名候选人的程序
基金的股东必须遵循以下程序,才能适当地提交被提名人的建议,供委员会审议。
1. | 股东必须将任何此类建议(股东建议)以书面形式提交给基金,请秘书注意,地址为基金的主要执行办公室。每季度一次,如果秘书在本季度收到任何股东推荐,秘书将向 委员会通报新的股东推荐。由于基金不为选举受托人而召开年度或其他定期股东大会,委员会将持续接受股东的建议。 |
2. | 所有正式提交给基金的股东建议将由秘书持有,直至 (I)委员会召开会议考虑填补董事会空缺或新设立的董事会职位的候选人(受托人审议会议)或(Ii)委员会指示秘书在受托人审议会议或中期评估(定义见下文)之后放弃股东建议。 |
3. | 在受托人审议会议上,委员会将审议秘书当时提出的每一项股东建议。在受托人审议会议后,委员会可指示秘书放弃秘书目前持有的任何或全部股东建议。 |
4. | 委员会可酌情随时召开会议,对有效提交的股东建议进行评估(每次此类会议,一次中期评估),以确定哪些股东建议将在下一次受托人审议会议上审议。在中期评估之后,委员会可指示秘书放弃秘书目前持有的任何或全部股东建议。 |
5. | 股东推荐必须包括:(I)书面陈述,列明(A)股东(候选人)推荐的人的姓名、 出生日期、营业地址、居住地址和国籍;(B)候选人向股东报告的、已登记或受益的基金股份数量(以及类别,如有);(C)(A)、(D)、 段所要求的关于董事被提名人的任何其他关于候选人的信息 |
B-5
根据证券交易委员会通过的《1934年证券交易法》(《证券交易法》),S-K条例第401项(E)和(F)项或规则第14a-101条(附表14A)第22项(B)项的相应规定(或证券交易委员会或任何后续机构后来适用于该信托的任何条例或规则的相应规定);(D)如果候选人是委托书或其他文件中的被提名人,则需要披露的任何其他关于候选人的信息,这些信息是根据《交易所法案》第14节和根据该法案颁布的规则和条例而要求作出的与受托人或董事的选举有关的委托书或其他文件中的被提名人;以及(E)推荐股东是否相信候选人是或将是基金的利害关系人(如1940年《投资公司法》经修订),以及(如果不是利害关系人)关于候选人的足以使基金作出上述决定的资料;(Ii)候选人的书面及签署同意书,如获提名为被提名人并于当选后出任受托人;(Iii)推荐股东在基金账簿上的名称;(Iv)推荐股东实益拥有及登记在案的基金股份数目(及类别(如有));及(V)推荐股东与候选人及任何其他人士(包括其姓名)之间的所有安排或谅解的描述。此外,委员会可要求候选人提供其合理要求或认为必要的其他资料,以确定该候选人是否有资格担任董事会成员或符合适用法律。 |
B-6
附录B
股东提交获提名人候选人的程序
太平洋投资管理公司发起的封闭式基金
基金股东必须遵循以下程序,才能适当地提交被提名人的建议,供委员会审议。
1. | 股东/股东必须按基金主要执行办公室的地址,以书面形式向基金提交任何此类建议(股东建议),并提请秘书注意。 |
2. | 股东建议必须在选出被提名人的董事会或股东大会日期前不少于四十五(45)个历日或不超过七十五(75)个历日送交或邮寄至基金的主要执行办公室。 |
3. | 股东建议必须包括:(1)书面陈述,列明(A)股东(候选人)推荐的人的姓名、年龄、出生日期、营业地址、居住地址和国籍;(B)候选人向股东报告的登记在册或受益的基金所有股份的类别和数量;(C)证券交易委员会根据经修订的1934年《证券交易法》(《证券交易法》)(或证券交易委员会或适用于基金的任何后续机构其后采纳的任何条例或规则)第401条(A)、(D)、(E)和(F)段,或1934年《证券交易法》(附表14A)第14a-101条(Br)第22项(B)段要求的有关董事被提名人的任何其他资料;(D)如果候选人是委托书或其他文件中的被提名人,则候选人的任何其他信息将被要求披露,该委托书或其他文件是根据《交易法》第14节和根据其颁布的规则和条例而要求就董事/受托人或董事的选举征集委托书而作出的 ;以及(E)推荐股东是否相信候选人是或将是基金的利害关系人(定义见1940年《投资公司法》,经修订),以及,如果不是利害关系人的话, ?有关候选人的资料,足以让基金作出决定;(Ii)被提名为被提名人并在当选后担任董事/受托人的候选人的书面及签署同意书;(Iii)推荐股东在基金账簿上的名称;(Iv)推荐股东实益拥有及记录在案的基金所有股份的类别及数目;及(V)所有股份的描述 |
B-7
推荐股东与候选人和任何其他人士(包括其姓名)之间的安排或谅解,推荐股东根据这些安排或谅解作出推荐。此外,委员会可要求候选人提供它合理要求或认为必要的其他资料,以确定该候选人是否有资格在董事会任职。 |
B-8
委托书附件C
审计监督委员会报告
受托人委员会的成员
PIMCO 加州市政收入基金(PCQ)
太平洋投资管理公司市政收入基金(PMF)
PIMCO纽约市收入基金(PNF)
太平洋投资管理公司加州市政收入基金II(PCK)
太平洋投资管理公司市政收入基金II(PML)
PIMCO纽约市收益基金II(PNI)
PIMCO加利福尼亚州市政收入基金III(PZC)
太平洋投资管理公司市政收入基金III(PMX)
PIMCO纽约市收入基金III(PYN)
(每个基金,一个基金,集体,基金)
日期:2022年2月23日
审计监督委员会(统称为委员会)代表每个基金的董事会(统称为董事会)监督基金的财务报告程序,并根据董事会通过的书面章程运作。委员会会见了各基金管理层(管理层)和独立注册公共会计师事务所,并向联委会报告其活动结果。管理层对财务报表和报告程序负有主要责任,包括内部控制制度。关于委员会的责任和独立会计师的责任,管理层表示,基金2021年12月31日终了财政年度的财务报表是按照公认会计原则编制的。
委员会已与基金独立注册会计师事务所Management and Pricewaterhouse Coopers LLP(PwC)审查并讨论了截至2021年12月31日的财政年度的经审计财务报表。委员会与普华永道讨论了关于审计准则第61号(SAS 61)的声明要求讨论的事项。SAS61要求独立注册公共会计师事务所向委员会传达事项,包括(如果适用):1)对重大异常交易进行核算的方法;2)在缺乏权威指导或共识的有争议或新兴领域的重大会计政策的影响;3)管理层在制定特别敏感的会计估计时使用的程序,以及审计师对这些估计的合理性作出结论的依据;4)在会计原则的应用和某些其他事项上与管理层存在分歧。
C-1
关于每个基金,委员会收到了普华永道根据上市公司会计监督委员会第3526条(要求注册会计师事务所向委员会进行书面披露并与委员会讨论与审计师独立性有关的各种事项)的书面披露和来函,并与普华永道讨论了其独立性。委员会还审查了普华永道向每个基金或代表每个基金提供的专业服务的收费总额,并在适用的范围内审查了在每个基金报告期内向太平洋投资管理公司(PIMCO)、基金投资管理人以及在报告期间向每个基金提供服务的太平洋投资管理公司(PIMCO)控制、控制或在共同控制下的任何实体提供非审计服务的收费总额。作为审查的一部分,委员会除审议了与选择基金独立注册公共会计师事务所有关的其他做法和要求外,还审议了提供这种非审计服务是否符合保持普华永道的独立性。
基于上述审查和讨论,委员会向董事会提交本报告,并建议(1)将截至2021年12月31日的财政年度经审计的财务报表列入该财政年度提交给股东的基金年度报告,(2)将该年度报告提交给美国证券交易委员会和纽约证券交易所,以及(3)重新任命普华永道为截至2022年12月31日的财政年度的基金独立注册会计师事务所。
董事会审计监督委员会提交:
萨拉·E·科根
黛博拉·A·德科蒂斯,
小约瑟夫·B·基特里奇,
威廉·B·奥格登,四世和
艾伦·拉帕波特
E.格雷斯·范德克鲁兹
C-2
CEF_Proxy_121622
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PIMCO加利福尼亚州市政收入基金II-普通股需要您的签名才能计算您的选票。请在本 代理卡上严格按照您的姓名在代理卡上签名。共同所有人应各自亲自签名。受托人和其他受托人应表明他们签署的身份,如果出现一个以上的名字,则必须有过半数的人签署。如果是公司,签名应由一名授权人员签署,该人员应说明其名称。代表卡签名(及标题,如适用)日期签名(如果共同持有)投票日期,用蓝色或黑色墨水圈出一个圆圈。例如:对于 暂缓提案A受托人选举,董事会敦促您投票支持被提名人的选举。1.(01)德博拉·德科蒂斯()(02)凯瑟琳·麦卡特尼(Br)()()2.在股东周年大会或其任何延会或延期之前,由委托书持有人酌情决定,就任何其他事务投票并以其他方式代表签署人。B.无投票权项目更改地址--请在下方打印新地址。评论-请在下面打印您的评论。你可以在网上、电话或邮寄上投票。请看背面的说明。 如果您因多次投资基金而收到多张选票,请投票给您所有的选票。在邮寄您的选票之前,请记住在上面签名并注明日期。这张代理卡只有在签名和注明日期时才有效。感谢您的投票[代理 此处的ID号][这里有条形码][CUSIP在此]
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代理卡PIMCO纽约市政收入基金III普通股签名、日期和投票背面代理投票选项
无论如何您的投票都很重要
你所拥有的许多股份。我们1.将您签署并投票的委托书邮寄回来供您考虑所提供的已付邮资的信封对基金和您都很重要,因为
一位基金股东。请花时间阅读代理声明,并在今天使用您的代理投票在
vote.proxyonline.com上在线投票!您的代理投票号码在3以下。拨打免费电话(888)227-9349,以达到自动按键投票线路4。当您拨打免费电话1-866-796-7180(周一至周五上午9点)时,请与现场接线员进行现场通话。至晚上10点东部时间控制号码委托书与将于2022年12月16日举行的年度股东大会有关马萨诸塞州商业信托基金PIMCO New York City Income Fund III普通股的签约持有人特此任命Ryan G.Leshaw和Wu-Kwan Kit或他们中的任何一人,作为签名者的一名或多名代理人:(I)出席将于92660年12月16日在太平洋投资管理公司办公室举行的基金股东年会(年会),地址为加利福尼亚州纽波特海滩纽波特中心大道650号2022年太平洋时间上午8:00开始,及其任何休会或延期;及(Ii)代表下文签署人投下文签署人有权在股东周年大会上投下的所有票数,以及在其他情况下,代表下文签署人在亲自出席该年度会议时所拥有的一切权力
。签署人确认已收到股东周年大会通知及所附的委托书,日期为2022年11月3日。以下签署人特此撤销与年会有关的任何先前委托书,并批准并确认所有委托书或其中任何一人可以合法行事。
本委托书是代表该基金的董事会征集的,董事会一致建议您投票支持该提案。如本委托书签立妥当,则以下签署人有权投票的方式将按本委托书背面指示的方式进行,并将由委托书持有人酌情决定在年会或其任何延会或延期之前适当提出的任何其他事项进行表决。如果本委托书已正确执行,但未就委托书中包含的提案
作出指示,则该等投票有权
由以下签字人所投,将被投为此类提案。
有关该提议的讨论,请参阅委托书。
请在本函背面签名、投票、注明日期,并将已签署的委托书立即放入所附信封内寄回。关于提供年度股东大会委托书材料的重要通知
2022年12月16日。PIMCO New York City Income Fund III截至2021年12月31日的财政年度的委托书和向股东提交的年度报告也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查阅
[此处的代理ID号][这里有条形码][CUSIP在此]
PIMCO纽约市政收入基金III普通股
代理卡
需要您的签名才能计算您的选票。
请在本委托书上签名,签名时应与委托书上的姓名完全一致。共同所有人应各自亲自签名。受托人签署日期(和头衔,如适用)和其他受托人应注明他们签署的身份,如果出现一个以上的名字,则必须有多数人签署。如果是公司,则签名应由一名授权人员签署,该人员应说明其名称。签名日期(如果联合持有)
若要投票,请用蓝色或黑色墨水圈出一个圆圈。示例:●
对于预扣
建议书
受托人的选举:董事会敦促你投票支持被提名人的选举。
1.
(01)David费舍尔O O
(02)凯瑟琳·麦卡特尼O O
2.根据委托书持有人的酌情决定权,就在股东周年大会或其任何延会或延期之前可适当处理的任何其他
事务投票及以其他方式代表签署人。
B.无投票权项目
更改地址-请在下面打印新地址。评论-请在下面打印您的评论。
你可以在网上、电话或邮寄上投票。请看背面的说明。
如果您因基金的多项投资而获得超过一张选票,请投下所有选票。在邮寄您的选票之前,请记住在上面签名并注明日期。此代理卡只有在签名并注明日期后才有效。
感谢您的投票
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无论您拥有多少股票都很重要。我们签署并投票给您的委托书1.邮寄给您供您考虑所提供的邮资已付信封对基金和作为基金股东的您来说都是重要的。请
花时间阅读代理声明并投2。今天使用您的代理投票在vote.proxyonline.com上在线投票!您的代理投票号码在3以下。拨打免费电话(888)227-9349,以达到自动按键投票线路4。周一至周五上午9点,当您拨打免费电话1-866-796-7180时,请与
现场接线员联系。至晚上10点东部时间控制号码委托书与将于2022年12月16日举行的年度股东大会有关马萨诸塞州商业信托基金PIMCO市政收入基金III普通股的签字人特此任命Ryan G.Leshaw和Wu-Kwan Kit或他们中的任何一人,作为签名者的一名或多名代理人:
(I)出席将在太平洋投资管理公司办公室举行的基金股东年会(年会),地址为:加利福尼亚州92660,于2022年12月16日
太平洋时间上午8:00开始,及其任何休会或延期;及(Ii)代表下文签署人投下文签署人有权在股东周年大会上投下的所有票数及以其他方式代表下文签署人
,以及下文签署人所拥有的一切权力,犹如下文签署人亲自出席该年度会议一样。下列签署人确认已收到股东周年大会通知及所附于11月3日的委托书, 2022年签署人特此
撤销与年会有关的任何先前委托书,并批准并确认所有委托书或其中任何一人可合法行事。本委托书是代表基金董事会征集的,董事会一致
建议您投票支持该提案。如果本委托书签署得当,下列签署人有权投票的方式将按照本委托书背面指示的方式进行,并将由
委托书持有人酌情决定是否有权就年会或其任何延会或延期可能适当提出的任何其他事项进行表决。如果本委托书已正确执行,但未就委托书
声明中包含的提案作出指示,则有权进行的投票
由以下签字人所投,将被投为此类提案。有关该提案的讨论,请参阅委托书。请在此背面投票、注明日期和签名,并将签名的委托书立即装在所附信封中寄回。关于将于
召开的年度股东大会提供代理材料的重要通知
2022年12月16日。PIMCO市政收益基金III截至2021年12月31日的年度委托书和向股东提交的年度报告也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查阅
[此处的代理ID号][这里有条形码][CUSIP在此]
太平洋投资管理公司市政收入基金三期普通股代理卡
需要您的签名才能计算您的选票。
请按照
您的姓名出现在代理卡上的方式在此代理卡上签名。共同所有人应各自亲自签名。受托人签署日期(和头衔,如果适用)和其他受托人应表明他们签署的身份,如果出现一个以上的名字,则必须有
多数人签署。如果是公司,则签名应由一名授权人员签署,该人员应说明其名称。签署日期(如共同持有)
要
投票,请用蓝色或黑色墨水标记一个圆圈。示例:●
用于预扣
建议书
A.受托人选举:董事会敦促您投票支持被提名者的选举。
1.
(01)艾伦·拉帕波特O O(02)
凯瑟琳·麦卡特尼O
O
2.根据委托书持有人的酌情决定权,就在股东周年大会或其任何延会或延期前可适当处理的任何其他事务,投票及以其他方式代表签署人。
B.
非投票权项目
更改地址-请在下面打印新地址。评论-请在下面打印您的评论。
你可以在网上、电话或邮寄上投票。请看背面的说明。
如果您因基金的多项投资而获得超过一张选票,请投下所有选票。在邮寄您的选票之前,请记住在上面签名并注明日期。此代理卡只有在签名并注明日期后才有效。
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代理卡PIMCO加利福尼亚州市政收入基金III普通股签名、日期和背面投票代理投票选项
无论您拥有多少股票,您的投票都很重要。我们签署并投票给您的委托书1.邮寄给您供您考虑所提供的邮资已付信封对基金和您作为基金股东的意义重大
请花时间阅读委托书,并在vote.proxyonline.com上使用您的委托书投票进行投票!您的代理投票号码在3以下。拨打免费电话(888)227-9349以达到自动按键投票
线路4。周一至周五上午9点,当您拨打免费电话1-866-796-7180时,请与现场接线员进行现场通话。至晚上10点东部时间控制号码委托书与将于2022年12月16日举行的年度股东大会有关马萨诸塞州商业信托基金PIMCO加利福尼亚州市政收入基金III普通股的签名持有人特此任命Ryan G.Leshaw和Wu-Kwan Kit或他们中的任何一人作为以下签署者的代理或
代理人:(I)出席将在太平洋投资管理公司办公室举行的基金股东年会(年会),地址为:加利福尼亚州
92660,于2022年12月16日太平洋时间上午8:00开始,及其任何休会或推迟;及(Ii)代表下文签署人投下文签署人有权于股东周年大会上投下的所有票数及在其他情况下代表下文签署人,并拥有下文签署人所拥有的一切权力,犹如亲自出席该股东周年大会一样。下列签署人确认已收到股东周年大会通知及所附于11月3日的委托书, 2022.
以下签署人特此撤销与年会有关的任何先前委托书,并批准并确认所有委托书或其中任何一人可以合法行事。本委托书是代表基金董事会征集的,董事会一致建议您投票支持该提案。如果本委托书签署得当,下列签署人有权投票的方式将按照本委托书背面指示的方式进行,并将由委托书持有人在股东周年大会或其任何延会或延期之前适当提出的任何其他事项上由委托书持有人酌情决定。如果本委托书已正确执行,但未就委托书中包含的提案作出指示,则有权进行的此类投票
由以下签字人所投,将被投为此类提案。有关提案的讨论,请参阅委托书。请在此背面投票、注明日期和签名,并将签名的委托书立即装在所附信封中寄回。关于提供年度股东大会代理材料的重要通知
将于
2022年12月16日。PIMCO加利福尼亚州市政收入基金III截至2021年12月31日的年度委托书和向股东提交的年度报告也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查阅[此处的代理ID号][这里有条形码][CUSIP在此]
太平洋投资管理公司加州市政收入基金三期普通股
代理卡
需要您的签名才能计算您的选票。
请在本委托书上签名,签名时应与委托书上的姓名完全一致。共同所有人应各自亲自签名。受托人签署日期(和头衔,如适用)和其他受托人应注明他们签署的身份,如果出现一个以上的名字,则必须有多数人签署。如果是公司,则签名应由一名授权人员签署,该人员应说明其名称。签名日期(如果联合持有)
若要投票,请用蓝色或黑色墨水圈出一个圆圈。示例:●
对于预扣
建议书
受托人的选举:董事会敦促你投票支持被提名人的选举。
1.(01)艾伦·拉帕波特O O
(02)凯瑟琳·麦卡特尼O O
2.根据委托书持有人的酌情决定权,就股东周年大会或其任何延会或延期前可适当处理的任何其他事务,投票及以其他方式代表签署人。
B.非表决权项目
更改地址
v请在下面打印新地址。评论-请在下面打印您的评论。
你可以在网上、电话或邮寄上投票。有关说明,请参阅
背面。
如果您因基金的多项投资而获得超过一张选票,请投下所有选票。在邮寄您的选票之前,请记住在上面签名并注明日期。这张代理卡只有在签名和注明日期时才有效。
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代理卡PIMCO加州市政收入基金II优先股签名、日期和投票背面代理投票
无论您拥有多少股份,您的投票都很重要。重要的是我们。您的签名和投票委托书1.邮寄给您供您考虑,提供的邮资已付信封对基金和作为基金股东的您具有重要意义
。请花时间阅读委托书,并在vote.proxyonline.com上使用
你今天的代理投票!您的代理投票号码
已在3下方找到。拨打免费电话(888)227-9349可拨打自动按键投票热线4。周一至周五上午9点,当您拨打免费电话1-866-796-7180时,请与现场接线员进行现场通话。至晚上10点东部时间控制号码委托书与将于2022年12月16日举行的年度股东大会有关
马萨诸塞州商业信托基金PIMCO加利福尼亚州市政收入基金II(以下简称基金)优先股的签署持有人特此任命Ryan
G.Leshaw和Wu-Kwan Kit或他们中的任何一人为以下签署人的一名或多名代理人:(I)出席将在太平洋投资管理公司办公室举行的年度股东大会(年度大会),地址为:(Br)太平洋投资管理公司办公室,650 Newport Center Drive,California 92660,自太平洋时间2022年12月16日上午8:00开始,及其任何延期或延期;及(Ii)代表下签名人投下签名人有权于股东周年大会上投下之所有票数及以其他方式代表下签名人,并拥有下签名人所拥有之一切权力,犹如亲自出席该股东周年大会一样。以下签署的
确认已收到本公司于2022年11月3日发出的股东周年大会通知及随附的委托书。以下签署人特此撤销与年会有关的任何先前委托书,并批准并确认所有委托书或其中任何一人可合法行事。
本委托书是代表基金董事会征集的,董事会一致建议您投票支持该提案。如本委托书签立妥当,则以下签署人有权投票的方式将按本委托书背面指示的方式进行,并将由委托书持有人酌情对年会或其任何延会或延期可能适当提出的任何其他事项进行表决。如果本委托书执行得当,但未就委托书中包含的提案作出任何指示,则将对该提案投下签字人有权投票的票。有关该提议的讨论,请参阅委托书。请在此背面投票、注明日期和签名,并将签名的委托书立即放在所附信封中退回。关于12月16日召开的年度股东大会备齐代理材料的重要通知,
2022年太平洋投资管理公司加州市政收入基金II截至2021年12月31日的年度委托书和年度股东报告也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查阅。[代理ID号
此处][这里有条形码][CUSIP在此]
太平洋投资管理公司加州市政收入基金II优先股
代理卡
需要您的签名才能计算您的选票。
请在本委托书上签名,签名时应与委托书上的姓名完全一致。共同所有人应各自亲自签名。受托人签署日期(和头衔,如适用)和其他受托人应注明他们签署的身份,如果出现一个以上的名字,则必须有多数人签署。如果是公司,则签名应由一名授权人员签署,该人员应说明其名称。签名日期(如果联合持有)
若要投票,请用蓝色或黑色墨水圈出一个圆圈。示例:●
对于预扣
建议书
受托人的选举:董事会敦促你投票支持被提名人的选举。
1.(01)黛博拉·德科蒂斯O O
(02)凯瑟琳·麦卡特尼
O O
(03)Sarah E.Cogan O O
2.根据委托书持有人的酌情决定权,就股东周年大会或其任何延会或延期前可适当处理的任何其他事务,投票及以其他方式代表签署人。
B.非表决权项目
更改地址
v请在下面打印新地址。评论-请在下面打印您的评论。
你可以在网上、电话或邮寄上投票。有关说明,请参阅
背面。
如果您因基金的多项投资而获得超过一张选票,请投下所有选票。在邮寄您的选票之前,请记住在上面签名并注明日期。这张代理卡只有在签名和注明日期时才有效。
感谢您的投票
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代理卡
太平洋投资管理公司加州市政收入基金
优先股
在背面签名、日期和投票
代理投票
选项
无论如何,你的一票都很重要
你所拥有的许多股份。问题:我们已签署并投票支持您的委托书
1.邮寄现提交已付邮资的信封供您考虑,该信封对基金和您都有重要意义。
一位基金股东。请慢慢来
阅读委托书并转换
2.在线网站vote.proxyonline.com使用
你今天的代理投票!您的代理投票号码如下所示
3.拨打免费电话(888)227-9349,进入自动按键投票线
4.周一至周五上午9点,当您拨打免费电话1-866-796-7180时,与现场操作员进行现场
。至晚上10点东部时间
控制编号
与将于2022年12月16日举行的年度股东大会有关的委托书
PIMCO加利福尼亚市政收入基金是马萨诸塞州的一家商业信托基金(The Fund),其优先股的签署持有人特此委任莱恩·G·莱肖和吴群杰或他们中的任何一人,作为以下签署人的一名或多名代理人:(I)出席将在太平洋投资公司办公室举行的基金股东年会(年会)。
于2022年12月16日太平洋时间上午8:00开始,于加利福尼亚州纽波特海滩Newport Center Drive 650 Management Company LLC,92660,及
任何休会或延期;及(Ii)代表签名人投下签名人有权于股东周年大会上投票及以其他方式代表签名人所拥有的一切权力,犹如签名人亲自出席该年会一样。签署人确认已收到股东周年大会通知及所附的委托书,日期为2022年11月3日。以下签署人特此撤销与年会有关的任何先前委托书,并批准并确认所有委托书或其中任何一人可合法行事。
本委托书是代表基金受托人董事会
征集的,董事会一致建议您投票支持该提案。
如果本委托书签署得当,则以下签署人有权投票的方式将按照本委托书背面指示的方式进行,并将由委托书持有人酌情决定在年会或其任何延会或延期之前适当提出的任何其他事项进行表决。如果本委托书已正确签立,但没有就委托书中所包括的提案作出指示,则有权进行的投票
由以下签字人所投,将被投为此类提案。
有关该提案的讨论,请参阅代理
声明。
请在本文件背面投票、注明日期并签名,并将签署的委托书及时装在随函附上的信封中退回。
关于将于
2022年12月16日。PIMCO加利福尼亚州市政收入基金截至2021年12月31日的财政年度的委托书和向股东提交的年度报告也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查阅。
[此处的代理ID号][这里有条形码][CUSIP在此]
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需要您的签名才能计算您的选票。
请按照
您的姓名出现在代理卡上的方式在此代理卡上签名。共同所有人应各自亲自签名。受托人签署日期(和头衔,如果适用)和其他受托人应表明他们签署的身份,如果出现一个以上的名字,则必须有
多数人签署。如果是公司,则签名应由一名授权人员签署,该人员应说明其名称。签署日期(如共同持有)
要
投票,请用蓝色或黑色墨水标记一个圆圈。示例:●
用于预扣
建议书
A.受托人选举:董事会敦促您投票支持被提名者的选举。
1.
(01)黛博拉·德科蒂斯O O(02)
凯瑟琳·麦卡特尼
O O
(03)Sarah E.Cogan O O
2.根据委托书持有人的酌情决定权,就股东周年大会或其任何延会或延期前可适当处理的任何其他事务,投票及以其他方式代表签署人。
B.非表决权项目
更改地址
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你可以在网上、电话或邮寄上投票。有关说明,请参阅
背面。
如果您因基金的多项投资而获得超过一张选票,请投下所有选票。在邮寄您的选票之前,请记住在上面签名并注明日期。这张代理卡只有在签名和注明日期时才有效。
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PIMCO代理卡PIMCO市政收入基金优先股签名、日期和投票在背面您的投票是重要的,无论您拥有多少股份。我们提交给您考虑的事项对基金和作为基金股东的您都具有重要意义。请花时间阅读委托书,并在今天投票!代理投票选项
1.将您签署并投票的代理寄回提供的已付邮资信封
2.使用以下代理投票号码在vote.proxyonline.com上在线。
拨打免费电话(888)227-9349,以接通自动按键投票热线4.周一至周五上午9点拨打免费电话1-866-796-7180时,请与现场接线员进行现场通话。至晚上10点东部时间控制号码委托书与将于2022年12月16日举行的股东年会有关马萨诸塞州商业信托基金太平洋投资管理公司市政收入基金(以下简称基金)优先股的签署持有人特此任命Ryan G.Leshaw和Wu-Kwan Kit或其中任何一人(均具有完全替代权)作为以下签署人的一名或多名代理人:(I)出席将于12月16日在太平洋投资管理公司办公室举行的基金股东年会(年会),地址为92660-12-16,加利福尼亚州纽波特海滩纽波特中心大道650号。2022年太平洋时间上午8:00开始,及其任何延期或延期;及(Ii)代表下文签署人投下文签署人有权在股东周年大会上投下的所有投票权,以及在其他情况下代表下文签署人行使下文签署人所拥有的一切权力,犹如亲自出席该股东周年大会一样。签署人确认已收到于2022年11月3日发出的股东周年大会通知及随附的委托书。签署人特此撤销与年会有关的任何先前委托书,并批准并确认所有委托书或其中任何一人可以合法行事。
本委托书是代表基金董事会征集的,董事会一致建议您投票支持该提案。
如果本委托书签署得当,则以下签署人有权投票的方式将按本委托书背面指示的方式进行,并将由委托书持有人酌情决定在年会或其任何延会或延期之前适当提出的任何其他事项进行表决。如果本委托书签署得当,但未就委托书中包含的提案作出任何指示,则将对该提案投下签字人有权投票的票。
有关该提议的讨论,请参阅委托书。请在此背面投票、注明日期和签名,并将签名的委托书立即放在所附信封中退回。
关于将于2022年12月16日举行的年度股东大会
可获得代理材料的重要通知。PIMCO市政收入基金截至2021年12月31日的财政年度的委托书和向股东提交的年度报告也可在at
https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查阅
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代理卡
需要您的签名才能计算您的选票。
请在本委托书上签名,签名时应与委托书上的姓名完全一致。共同所有人应各自亲自签名。受托人和其他受托人应
表明他们签署的身份,如果出现一个以上的名字,则必须有过半数的人签署。如果是公司,则签名应由一名授权人员签署,该人员应说明其名称。
签署日期(如适用,请注明标题)
签署日期(如共同持有)
若要投票,请用蓝色或黑色墨水圈出一个圆圈。示例:●
对于预扣
建议书
A.受托人选举董事会敦促您投票支持被提名者的选举。
1.(01)黛博拉·德科蒂斯
(02)凯瑟琳·麦卡特尼
(03)莎拉·E·科根
2.根据委托书持有人的酌情决定权,就可能在股东周年大会或其任何延会或延期之前适当提出的任何其他事务,投票及以其他方式代表签署人。
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您可以通过互联网、电话或邮寄方式进行投票。请看背面的说明。
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PIMCO代理卡PIMCO市政收入基金II优先股签名、日期和投票背面您的投票很重要
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选项1.用已付邮资的信封寄回您签署并投票的代理
2.使用下面的代理投票号码在线访问vote.proxyonline.com。3.拨打免费电话(888)227-9349,进入自动按键投票热线4.周一至周五上午9点拨打免费电话1-866-796-7180时,请与现场接线员通话。至晚上10点东部时间控制号码委托书与将于2022年12月16日举行的股东年会有关马萨诸塞州商业信托基金太平洋投资管理公司市政收入基金II(以下简称基金)优先股的签署持有人特此任命Ryan G.Leshaw和Wu-Kwan Kit,或他们中的任何一人,作为以下签署人的一名或多名代理人:(I)出席将于12月16日在太平洋投资管理公司办公室举行的年度股东大会(年会),地址为92660-12-16,加利福尼亚州纽波特海滩纽波特中心大道650号。2022年太平洋时间上午8:00开始,及其任何延期或延期;及(Ii)代表下文签署人投下文签署人有权在股东周年大会上投下的所有投票权,以及在其他情况下代表下文签署人行使下文签署人所拥有的一切权力,犹如亲自出席该股东周年大会一样。签署人确认已收到于2022年11月3日发出的股东周年大会通知及随附的委托书。签署人特此撤销与年会有关的任何先前委托书,并批准并确认所有委托书或其中任何一人可以合法行事。
本委托书是代表基金董事会征集的,董事会一致建议您投票支持该提案。
如果本委托书签署得当,则以下签署人有权投票的方式将按本委托书背面指示的方式进行,并将由委托书持有人酌情决定在年会或其任何延会或延期之前适当提出的任何其他事项进行表决。如果本委托书签署得当,但未就委托书中包含的提案作出任何指示,则将对该提案投下签字人有权投票的票。有关该提议的讨论,请参阅委托书。请在此背面投票、注明日期和签名,并将签名的委托书立即装在所附信封中寄回。关于将于2022年12月16日召开的年度股东大会的代理材料
可用的重要通知。PIMCO市政收益基金II截至2021年12月31日的年度委托书和年度股东报告也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查阅
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表明他们签署的身份,如果出现一个以上的名字,则必须有过半数的人签署。如果是公司,则签名应由一名授权人员签署,该人员应说明其名称。
签署日期(如适用,请注明标题)
签署日期(如共同持有)
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A.受托人选举董事会敦促您投票支持被提名者的选举。
1.(01)黛博拉·德科蒂斯
(02)凯瑟琳·麦卡特尼
(03)莎拉·E·科根
2.根据委托书持有人的酌情决定权,就在股东周年大会或其任何延会或延期前可适当处理的任何其他事务,投票及以其他方式代表签署人。
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PIMCO代理卡PIMCO纽约市政收入基金PIMCO优先股
签名、日期和投票。无论你拥有多少股份,你的投票都很重要。我们提交给您考虑的事项对基金
和作为基金股东的您都具有重要意义。请花时间阅读委托书,并在今天投票!代理投票选项1.将您签署并投票的代理发送回提供的已付邮资信封中2.使用您的代理投票号码在线访问vote.proxyonline.com
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控制号码委托书与将于2022年12月16日举行的年度股东大会有关马萨诸塞州商业信托基金PIMCO New York City Income Fund(以下简称基金)的优先股签字人
特此委任Ryan G.Leshaw和Wu-Kwan Kit或他们中的任何一人作为以下签名者的一名或多名代表:(I)出席基金股东周年大会(年会)
将在太平洋投资管理公司办公室举行,地址为纽波特中心大道650号,加利福尼亚州纽波特海滩,92660,自太平洋时间2022年12月16日上午8:00开始,及其任何延期或延期;及(Ii)
代表下文签署人投下文签署人有权在股东周年大会上投下的所有票数,以及在其他情况下代表下文签署人行使下文签署人所拥有的一切权力,犹如亲自出席该股东周年大会一样。签署人确认已收到股东周年大会通知及所附的委托书,日期为2022年11月3日。以下签署人特此撤销与年会有关的任何先前委托书, 并批准和确认
代理人或他们中的任何一个可以合法执行的所有操作。本委托书是代表基金董事会征集的,董事会一致建议您投票支持该提案。如本委托书签立妥当,则以下签署人将以本委托书背面指示的方式投票,并将由委托书持有人酌情决定年度大会或其任何延会或延期之前可能适当提出的任何其他事项。如果本委托书签署得当,但未就委托书中包含的提案作出任何指示,则将对该提案投下签字人有权投票的票。请参阅
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太平洋投资管理公司纽约市政收入基金
优先股
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表明他们签署的身份,如果出现一个以上的名字,则必须有过半数的人签署。如果是公司,则签名应由一名授权人员签署,该人员应说明其名称。
签署日期(如适用,请注明标题)
签署日期(如共同持有)
若要投票,请用蓝色或黑色墨水圈出一个圆圈。示例:●
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A.受托人选举董事会敦促您投票支持被提名者的选举。
1.(01)黛博拉·德科蒂斯
(02)凯瑟琳·麦卡特尼
(03)莎拉·E·科根
2.根据委托书持有人的酌情决定权,就在股东周年大会或其任何延会或延期前可适当处理的任何其他事务,投票及以其他方式代表签署人。
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1.用已付邮资的信封寄回您签署并投票的委托书
2.使用以下代理投票号码在线访问vote.proxyonline.com
3.拨打免费电话(888)227-9349,拨打自动按键投票热线
4.周一至周五上午9点,当您拨打免费电话1-866-796-7180时,与现场接线员进行现场直播。至晚上10点东部时间
与股东周年大会有关的控制编号委托书
将于2022年12月16日举行
PIMCO New York市政收入基金II是一家马萨诸塞州商业信托基金(The Fund)的优先股持有者,其签名持有人特此任命Ryan G.Leshaw和Wu-Kwan Kit或他们中的任何一人,作为以下签名人的一名或多名代理人:(I)出席将于12月16日在Pacific Investment Management Company LLC,650Newport Center Drive,California 92660举行的基金股东年会(年会)。2022年太平洋时间上午8:00开始,及其任何延期或延期;及(Ii)代表下文签署人投下文签署人有权在股东周年大会上投下的所有票数及以其他方式代表下文签署人,并拥有下文签署人所拥有的一切权力
,犹如亲自出席该年度会议一样。签署人确认已收到股东周年大会通知及所附的委托书,日期为2022年11月3日。以下签署人特此撤销与年会有关的任何先前委托书,并批准并确认委托书或其中任何一人可合法行事的所有事项。本委托书是代表基金董事会征集的,董事会一致建议您投票支持该提案。如本委托书签立妥当,则以下签署人有权投票的方式将按本委托书背面指示的方式进行,并将由委托书持有人酌情对年会或其任何延会或延期可能适当提出的任何其他事项进行表决。如果此委托书已正确执行,但未就委托书中包含的建议作出指示, 签字人有权投下的这种票将被投给该提案。有关该提议的讨论,请参阅委托书。请在此背面投票、注明日期和签名,并将签名的委托书立即放在所附信封中退回。关于将于2022年12月16日召开的年度股东大会代理材料可供使用的重要通知。PIMCO纽约市政收入基金II截至2021年12月31日的年度委托书和年度股东报告也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查阅。[此处的代理ID号]
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需要您的签名才能计算您的选票。
请在本委托书上签名,签名时应与委托书上的姓名完全一致。共同所有人应各自亲自签名。受托人和其他受托人应表明他们签署的身份,如果出现一个以上的名字,则必须有多数人签署。如果是公司,则签名应由一名授权人员签署,该人员应说明其名称。
签名(如适用,请注明标题)
日期
签名(如果共同持有)
日期
若要投票,请用蓝色或黑色墨水圈出一个圆圈。示例:
为
扣留
建议书
受托人的选举:董事会敦促你投票支持被提名人的选举。
1.(01)黛博拉·德科蒂斯O O
(02)凯瑟琳·麦卡特尼O O
(03)Sarah E.Cogan O O
2.根据委托书持有人的酌情决定权,就在股东周年大会或其任何延会或延期之前可适当处理的任何其他
事务投票及以其他方式代表签署人。
B.无投票权项目
更改地址-请在下面打印新地址。
备注
16请在下面打印您的备注。
你可以在网上、电话或邮寄上投票。请看背面的说明。
如果您因基金的多项投资而获得超过一张选票,请投下所有选票。在邮寄您的选票之前,请记住在上面签名并注明日期。此代理卡只有在签名并注明日期后才有效。
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无论你拥有多少股份,你的投票都很重要。我们提交给您考虑的事项对基金和作为基金股东的您
都具有重要意义。请花时间阅读委托书,并在今天投票!
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1.用已付邮资的信封寄回您签署并投票的委托书
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3.拨打免费电话(888)227-9349,进入自动按键投票线
4.周一至周五上午9点,当您拨打免费电话1-866-796-7180时,请与现场接线员进行现场直播。至晚上10点东部时间
控制编号
与股东周年大会有关的委托书
将于2022年12月16日举行
PIMCO New York市政收入基金III是一家马萨诸塞州商业信托基金(The Fund)的优先股签名持有人,特此任命Ryan G.Leshaw和Wu-Kwan Kit或他们中的任何一人,作为以下签名人的一名或多名代理人:(I)出席将于2022年12月16日太平洋时间上午8:00在加利福尼亚州纽波特海滩纽波特中心大道650号太平洋投资管理公司办公室举行的基金股东年会(年会)。以及其任何延期或延期;及(Ii)代表下文签署人投下文签署人有权在股东周年大会上投下的所有票数及以其他方式代表下文签署人,并拥有下文签署人所拥有的一切权力
,犹如亲自出席该年度会议一样。签署人确认已收到股东周年大会通知及所附的委托书,日期为2022年11月3日。以下签署人特此撤销与年会有关的任何先前委托书,并批准并确认委托书或其中任何一人可合法行事的所有事项。
本委托书是代表基金董事会征集的,董事会一致建议您投票支持该提案。
如果本委托书签署得当,则以下签署人有权投的票将按照本委托书背面指示的方式投票,并将由委托书持有人酌情决定在年会或其任何
休会或延期之前适当提出的任何其他事项进行表决。如果本委托书签署得当,但未就委托书中包含的提案作出任何指示,则将对该
提案投下签字人有权投票的票。
有关该提案的讨论,请参阅委托书。
请在此背面投票、注明日期和签名,并将签名的委托书立即装在所附信封中寄回。
关于将于2022年12月16日召开的年度股东大会代理材料可供使用的重要通知。PIMCO New York City Income Fund III截至2021年12月31日的财政年度的委托书和提交给股东的年度报告也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查阅
[此处的代理ID号]
[这里有条形码]
[CUSIP在此]
PIMCO纽约市政收入基金III优先股
代理卡
需要您的签名才能计算您的选票。
请在本委托书上签名,签名时应与委托书上的姓名完全一致。共同所有人应各自亲自签名。受托人和其他受托人应表明他们签署的身份,如果出现一个以上的名字,则必须有多数人签署。如果是公司,则签名应由一名授权人员签署,该人员应说明其名称。
签名(如适用,请注明标题)
日期
签名(如果共同持有)
日期
若要投票,请用蓝色或黑色墨水圈出一个圆圈。示例:
为
扣留
建议书
受托人的选举:董事会敦促你投票支持被提名人的选举。
1.(01)David费舍尔O O
(02)凯瑟琳·麦卡特尼O O
(03)Sarah E.Cogan O O
2.根据委托书持有人的酌情决定权,就在股东周年大会或其任何延会或延期之前可适当处理的任何其他
事务投票及以其他方式代表签署人。
B.无投票权项目
更改地址-请在下面打印新地址。
备注
16请在下面打印您的备注。
你可以在网上、电话或邮寄上投票。请看背面的说明。
如果您因基金的多项投资而获得超过一张选票,请投下所有选票。在邮寄您的选票之前,请记住在上面签名并注明日期。此代理卡只有在签名并注明日期后才有效。
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[代理ID
此处编号]
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[此处的代理ID号][这里有条形码][CUSIP在此]PIMCO市政收入基金III优先股委托书与将于2022年12月16日举行的 年度股东大会有关,PIMCO市政收入基金III(马萨诸塞州商业信托基金)优先股的签约持有人特此任命Ryan G.Leshaw和Wu-Kwan Kit,或他们中的任何一人,作为以下签字人的一名或多名代表:(I)出席将在太平洋投资管理公司办公室举行的基金年度股东大会(年会) Company LLC,92660,加利福尼亚州纽波特海滩纽波特中心大道650号,于2022年12月16日太平洋时间上午8:00开始,及其任何延期或延期;及(Ii)代表下文签署人投下文签署人有权在股东周年大会上投下的所有投票权,以及在其他情况下代表下文签署人行使下文签署人所拥有的一切权力,犹如亲自出席该股东周年大会一样。签署人确认已收到于2022年11月3日发出的股东周年大会通知及随附的委托书。签署人特此撤销与年会有关的任何先前委托书,并批准并确认所有委托书或其中任何一人可以合法行事。 本委托书是代表基金董事会征集的,董事会一致建议您投票支持该提案。如本委托书签立妥当,则以下签署人有权投票的方式将以本委托书背面指示的方式进行,并将由委托书持有人酌情决定年度大会或其任何延会或延期可能适当提出的任何其他事项。如果此委托书已正确执行,但未就委托书中包含的建议作出任何指示, 签字人有权投下的这种票将被投给此类提案。有关 提案的讨论,请参阅委托书。请在此背面投票、注明日期和签名,并将签名的委托书立即装在所附信封中寄回。关于将于2022年12月16日召开的年度股东大会的代理材料供应情况的重要通知。PIMCO市政收益基金III的委托书和提交给股东的截至2021年12月31日的年度报告也可在https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查阅。1. 将您签署并投票的委托书寄回提供的已付邮资信封中2.使用您的委托书投票号码在线访问vote.proxyonline.com 3.拨打免费电话(888)227-9349可拨打自动按键投票热线4.周一至周五上午9点,当您拨打免费电话1-866-796-7180时,请与接线员现场直播。至晚上10点东部时间代理投票选项控制背面代理卡上的数字签名、日期和投票无论您 拥有多少股份,您的投票都很重要。我们提交给您考虑的事项对基金和作为基金股东的您都具有重要意义。请花时间阅读委托书,并在今天投票!
[此处的代理ID号][这里有条形码][CUSIP在此]PIMCO市政收入基金III优先股投票,用蓝色或黑色墨水标出一个圆圈。例句:●FO R With h old A.董事选举董事会敦促你投票支持被提名人的选举。(01)艾伦·拉帕波特O O(02)凯瑟琳·麦卡特尼O O(03)约瑟夫·B·基特里奇,Jr.O 2. 由委托书持有人酌情决定,就股东周年大会或其任何延会或延期前可适当处理的任何其他事务投票及以其他方式代表签署人。B.非投票权项目更改地址 v请在下面打印新地址。评论-请在下面打印您的评论。你可以在网上、电话或邮寄上投票。请看背面的说明。如果您因基金中的多项投资而收到一张以上的选票,请投下所有选票。在邮寄您的选票之前,请记住在上面签名并注明日期。这张代理卡只有在签名和注明日期时才有效。感谢您的投票建议,您的投票需要您的签名才能被计算。 请与您的姓名在代理卡上显示的完全相同地在此代理卡上签名。共同所有人应各自亲自签名。受托人和其他受托人应表明他们签署的身份,如果出现一个以上的名字,则必须有 多数人签署。如果是公司,则签名应由一名授权人员签署,该人员应说明其名称。_______________________________________________________________签名(以及标题,如果适用)DATE _______________________________________________签名(如联名持有)日期代理卡
[此处的代理ID号][这里有条形码][CUSIP在此]太平洋投资管理公司加州市政收入基金III优先股委托书与将于2022年12月16日举行的年度股东大会有关,马萨诸塞州商业信托基金太平洋投资管理公司(PIMCO California City Income Fund III)优先股的签署持有人特此委任莱恩·G·莱肖和吴群杰或他们中的任何一人作为以下签署人的一名或多名代理人:(I)出席将于 Pacific Investment Management Company LLC办公室举行的基金股东年会(年度股东大会),92660,加利福尼亚州纽波特海滩纽波特中心大道650号,于2022年12月16日太平洋时间上午8:00开始,及其任何延期或延期;及(Ii)代表下签名人投下签名人有权于股东周年大会上投下之所有票数及以其他方式代表下签名人,并拥有下签名人所拥有之一切权力,犹如亲自出席该股东周年大会一样。以下签署的 确认已收到本公司于2022年11月3日发出的股东周年大会通知及随附的委托书。以下签署人特此撤销与年会有关的任何先前委托书,并批准并确认所有委托书或其中任何一人可合法行事。本委托书是代表基金董事会征集的,董事会一致建议您投票支持该提案。如果本委托书执行得当,则有权由以下签名者投出的选票将按照本委托书背面指示的方式进行, 并将于股东周年大会或其任何续会或延期举行前适当提出的任何其他事项上由代表持有人酌情表决。如果本委托书签署得当,但未就委托书中包含的提案作出任何指示,则将对该提案投下签字人有权投票的票。请参阅 委托书以讨论该提案。请在此背面投票、注明日期和签名,并将签名的委托书立即装在所附信封中寄回。关于将于2022年12月16日召开的 年度股东大会代理材料供应的重要通知。PIMCO加利福尼亚州市政收入基金III截至2021年12月31日的财政年度的委托书和向股东提交的年度报告也可在at https://vote.proxyonline.com/PIMCOFunds/docs/PIMCO_CEF_PROXY.pdf.上查阅。1.用已付邮资的信封寄回您签署并投票的委托书2.使用下面的代理投票号码在线访问vote.proxyonline.com。拨打免费电话 (888)227-9349以接通自动按键投票专线4.周一至周五上午9点拨打免费电话1-866-796-7180时,请与现场接线员通话。至晚上10点东部时间代理投票选项控制反面代理卡上的数字符号、日期和投票。无论您拥有多少股份,您的投票都很重要。我们提交给您考虑的事项对基金和作为基金股东的您都具有重要意义。请花时间阅读代理声明,并在今天 投下您的代理投票!
[此处的代理ID号][这里有条形码][CUSIP在此]PIMCO加州市政收入基金III优先股投票,马克一圈用蓝色或黑色墨水。例句:●FO R With h old A.董事选举董事会敦促你投票支持被提名人的选举。(01)艾伦·拉帕波特O O(02)凯瑟琳·麦卡特尼O O(03)约瑟夫·B·基特里奇,小约瑟夫·B·基特里奇O O 2.由委托书持有人酌情决定,就股东周年大会或其任何延会或延期前可适当处理的任何其他事务,投票及以其他方式代表签署人。B.非投票项目更改地址的 请在下面打印新地址。评论-请在下面打印您的评论。你可以在网上、电话或邮寄上投票。请看背面的说明。如果您因基金中的多项投资而收到一张以上的选票,请投下所有选票。在邮寄您的选票之前,请记住在上面签名并注明日期。这张代理卡只有在签名和注明日期时才有效。感谢您的投票,需要您的签名才能计算您的投票。请在本委托书上签名,签名时应与委托书上的姓名完全一致。共同所有人应各自亲自签名。受托人和其他受托人应表明他们签署的身份,如果出现一个以上的名字,则必须有多数人签署。如果是公司,则签名应由一名授权人员签署,该人员应说明其名称。_______________________________________________________________签名(以及标题,如果适用)DATE _______________________________________________签名(如联名)日期代理卡建议书