美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格
(标记一)
截至本季度末
或
由_至_的过渡期
委托文件编号：
(注册人的确切姓名载于其章程)
|
||
(注册成立或组织的国家或其他司法管辖区) |
|
(国际税务局雇主身分证号码) |
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||
(主要执行办公室地址) |
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(邮政编码) |
(
(注册人的电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券：
每个班级的标题 |
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交易代码 |
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注册的每个交易所的名称 |
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|
用复选标记表示注册人是否：(1)在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内一直遵守此类提交要求。
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
☒ |
加速文件管理器 |
☐ |
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非加速文件服务器 |
☐ |
规模较小的报告公司 |
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新兴成长型公司 |
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是，☐不是
截至2022年10月27日交易结束，注册人有
库拉肿瘤公司
目录
第一部分财务信息 |
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项目1.简明财务报表(未经审计) |
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截至2022年9月30日(未经审计)和2021年12月31日的精简资产负债表− |
1 |
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简明经营报表和全面亏损--截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月(未经审计) |
2 |
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股东权益简明报表--截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月(未经审计) |
3 |
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现金流量表--截至2022年9月30日和2021年9月30日止九个月(未经审计) |
5 |
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简明财务报表附注(未经审计) |
6 |
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项目2.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析 |
13 |
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项目3.关于市场风险的定量和定性披露 |
22 |
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项目4.控制和程序 |
23 |
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第二部分：其他信息 |
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项目1.法律诉讼 |
24 |
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第1A项。风险因素 |
24 |
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项目6.展品 |
71 |
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签名 |
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第一部分：费南社会信息
I项目1.财务报表
库拉肿瘤公司
缩合余额床单
(单位为千，面值数据除外)
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9月30日， |
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十二月三十一日， |
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(未经审计) |
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资产 |
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流动资产： |
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现金和现金等价物 |
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$ |
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短期投资 |
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预付费用和其他流动资产 |
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流动资产总额 |
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财产和设备，净额 |
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受限现金 |
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经营性租赁使用权资产 |
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其他长期资产 |
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总资产 |
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$ |
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$ |
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负债与股东权益 |
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流动负债： |
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应付账款和应计费用 |
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$ |
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$ |
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||
流动经营租赁负债 |
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流动负债总额 |
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长期经营租赁负债 |
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其他长期负债 |
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总负债 |
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股东权益： |
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优先股，$ |
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普通股，$ |
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额外实收资本 |
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||
累计其他综合损失 |
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( |
) |
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( |
) |
累计赤字 |
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( |
) |
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( |
) |
股东权益总额 |
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||
总负债和股东权益 |
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$ |
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|
$ |
|
||
见未经审计的简明财务报表附注。
1
库拉肿瘤公司
欧朋公司的浓缩报表期权与全面损失
(单位为千，每股数据除外)
(未经审计)
|
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截至三个月 |
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九个月结束 |
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9月30日， |
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9月30日， |
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||||||||||
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2022 |
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2021 |
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|
2022 |
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|
2021 |
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||||
运营费用： |
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研发 |
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$ |
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$ |
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$ |
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一般和行政 |
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总运营费用 |
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其他收入(支出)： |
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利息和其他收入，净额 |
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利息支出 |
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— |
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— |
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— |
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( |
) |
其他收入(费用)合计，净额 |
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||||
净亏损 |
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$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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||||
每股基本和稀释后净亏损 |
|
$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
计算中使用的加权平均份额数 |
|
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||||
|
|
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||||
综合损失： |
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净亏损 |
|
$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
其他全面收益(亏损)： |
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||||
有价证券和有价证券的未实现收益(亏损) |
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( |
) |
|
|
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|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
综合损失 |
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$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
见未经审计的简明财务报表附注。
2
库拉肿瘤公司
股东权益简明报表
(单位：千)
(未经审计)
|
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|
|
|
累计 |
|
|
|
|
|
|
|
||||||
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|
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|
|
|
|
其他内容 |
|
|
其他 |
|
|
|
|
|
总计 |
|
||||||
|
普通股 |
|
|
已缴费 |
|
|
全面 |
|
|
累计 |
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|
股东的 |
|
|||||||||
|
股票 |
|
|
帕尔 价值 |
|
|
资本 |
|
|
收入(亏损) |
|
|
赤字 |
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|
权益 |
|
||||||
2021年12月31日的余额 |
|
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$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
||||
基于股份的薪酬费用 |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
||
根据股权计划发行普通股 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|||
其他综合损失 |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
净亏损 |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
2022年9月30日的余额 |
|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
累计 |
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
其他内容 |
|
|
其他 |
|
|
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总计 |
|
||||||
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普通股 |
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|
已缴费 |
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|
全面 |
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累计 |
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股东的 |
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|||||||||
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股票 |
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帕尔 价值 |
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|
资本 |
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收入(亏损) |
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赤字 |
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权益 |
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||||||
2022年6月30日的余额 |
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$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
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||||
基于股份的薪酬费用 |
|
— |
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|
|
— |
|
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|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
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|
||
根据股权计划发行普通股 |
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|
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|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
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|||
其他综合损失 |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
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|
( |
) |
|
|
— |
|
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|
( |
) |
净亏损 |
|
— |
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— |
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— |
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|
— |
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( |
) |
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( |
) |
2022年9月30日的余额 |
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$ |
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$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
||||
见未经审计的简明财务报表附注。
3
库拉肿瘤公司
股东权益简明报表
(单位：千)
(未经审计)
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累计 |
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||||||
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其他内容 |
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|
其他 |
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|
总计 |
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||||||
|
普通股 |
|
|
已缴费 |
|
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全面 |
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累计 |
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股东的 |
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|||||||||
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股票 |
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帕尔 价值 |
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资本 |
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收入(亏损) |
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赤字 |
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权益 |
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||||||
2020年12月31日余额 |
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$ |
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|
$ |
|
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$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
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基于股份的薪酬费用 |
|
— |
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— |
|
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— |
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— |
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根据股权计划发行普通股 |
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— |
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— |
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— |
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|||
其他综合损失 |
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— |
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— |
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— |
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|
( |
) |
|
|
— |
|
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( |
) |
净亏损 |
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— |
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|
— |
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— |
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|
— |
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|
|
( |
) |
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|
( |
) |
2021年9月30日的余额 |
|
|
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$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
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累计 |
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||||||
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其他内容 |
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其他 |
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总计 |
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普通股 |
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已缴费 |
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全面 |
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累计 |
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股东的 |
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股票 |
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帕尔 价值 |
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资本 |
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收入(亏损) |
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赤字 |
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权益 |
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2021年6月30日的余额 |
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$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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$ |
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基于股份的薪酬费用 |
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— |
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根据股权计划发行普通股 |
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其他综合收益 |
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— |
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— |
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— |
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净亏损 |
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— |
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— |
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( |
) |
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( |
) |
2021年9月30日的余额 |
|
|
|
$ |
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|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
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$ |
|
||||
见未经审计的简明财务报表附注。
4
库拉肿瘤公司
现金流量表简明表
(单位：千)
(未经审计)
|
|
九个月结束 |
|
|||||
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|
9月30日， |
|
|||||
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2022 |
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2021 |
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经营活动 |
|
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净亏损 |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
对净亏损与经营活动中使用的现金净额进行的调整： |
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||
基于股份的薪酬费用 |
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||
摊销溢价和增加折扣 |
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|
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||
折旧费用 |
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|
|
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非现金利息支出 |
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— |
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债务清偿损失 |
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— |
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经营性资产和负债变动情况： |
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|
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|
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预付费用和其他流动资产 |
|
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( |
) |
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|
( |
) |
其他长期资产 |
|
|
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|
|
( |
) |
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应付账款和应计费用 |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
其他长期负债 |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
用于经营活动的现金净额 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
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|
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|
||
投资活动 |
|
|
|
|
|
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||
有价证券的到期日 |
|
|
|
|
|
|
||
购买有价证券 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
购置财产和设备 |
|
|
( |
) |
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|
( |
) |
投资活动提供(用于)的现金净额 |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
融资活动 |
|
|
|
|
|
|
||
根据股权计划发行股票所得款项 |
|
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|
|
|
|
||
偿还长期债务 |
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
支付与清偿债项有关的费用 |
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
融资活动提供(用于)的现金净额 |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
现金、现金等价物和限制性现金净增(减) |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
期初现金、现金等价物和限制性现金 |
|
|
|
|
|
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||
期末现金、现金等价物和限制性现金 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
见未经审计的简明财务报表附注。
5
库拉肿瘤公司
关于未经审计的浓缩财务的说明ALI报表
1.陈述的组织和依据
“公司”(The Company)
库拉肿瘤公司是一家临床阶段的生物制药公司，致力于实现治疗癌症的精准药物的承诺。我们的流水线由小分子候选产品组成，这些候选产品以癌症信号通路为目标，在这些途径中，有强有力的科学和临床理由来改善结果，我们打算将它们与分子或细胞诊断配对，以识别那些最有可能对治疗有反应的患者。我们计划通过内部开发和战略合作伙伴关系相结合的方式推进我们的候选产品，同时保持重要的开发和商业权利。
本附注中提及“公司”、“我们”、“我们”或“我们”的未经审计简明财务报表，指的是库拉肿瘤公司。
陈述的基础
随附的未经审计的简明财务报表应与我们截至2021年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告中的已审计财务报表及其附注一起阅读，该年报于2022年2月24日提交给美国证券交易委员会，我们从该年报中得出了截至2021年12月31日的资产负债表。随附的未经审计简明财务报表是根据美国公认会计原则或GAAP编制的，用于中期财务信息，并符合表格10-Q和规则S-X第10条的说明。因此，由于它们是中期报表，所附未经审计的简明财务报表不包括公认会计准则要求的完整财务报表所需的所有信息和附注。随附的未经审核简明财务报表反映了所有调整，包括正常的经常性调整，管理层认为这些调整对于公平地陈述中期业绩是必要的。中期业绩不一定代表全年业绩。
根据公认会计原则编制未经审核简明财务报表时，我们的管理层需要作出影响未经审核简明财务报表及附注所报告金额的估计及假设。根据不同的估计和假设，报告的数额可能不同。我们持续评估我们的估计和判断，这些估计和判断是基于历史和预期的结果和趋势，以及管理层认为在这种情况下合理的各种其他假设。尽管新冠肺炎疫情对我们的业务和运营业绩的影响带来了额外的不确定性，但我们继续使用现有的最佳信息来为我们的关键会计估计提供信息。根据估计的性质，估计受到固有程度的不确定性的影响，因此，实际结果可能与管理层的估计不同。
新冠肺炎疫情已经并可能继续影响我们业务的程度将取决于未来的事态发展，这些事态发展具有很高的不确定性，无法充满信心地预测，例如新冠肺炎疫情的持续时间和严重程度、各国政府为减轻新冠肺炎影响而要求或要求采取的步骤，或预防、控制和治疗新冠肺炎的行动的有效性，尤其是在我们的第三方制造商、合同研究机构或现有及计划中的临床试验地点运营的地区。我们目前无法预测任何潜在业务中断、中断或关闭的范围和严重程度。然而，如果我们或与我们接触的任何第三方遭遇关闭或其他业务中断，我们按照目前计划的方式和时间表开展业务的能力可能会受到重大负面影响，这可能会对我们的业务以及我们的运营结果和财务状况产生重大不利影响。
6
2.主要会计政策摘要
重新分类
某些上期结余已重新分类，以符合本期列报。
受限现金
根据2020年3月签订的写字楼租赁条款，我们必须在租赁期内保留备用信用证。截至2022年9月30日，受限现金为$
下表提供了未经审计的简明资产负债表中报告的现金、现金等价物和限制性现金的对账，这些现金、现金等价物和限制性现金合计为未经审计的简明现金流量表所列金额的总和，以千计：
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2022年9月30日 |
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2021年12月31日 |
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2021年9月30日 |
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2020年12月31日 |
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现金和现金等价物 |
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受限现金 |
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总计 |
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信贷损失准备
对于处于未实现亏损状态的可供出售证券，我们首先评估我们是否打算出售，或者如果我们更有可能被要求在摊销成本基础上收回之前出售该证券。如果符合出售意向或要求的任何一项标准，证券的摊余成本基础将通过收益减记为公允价值。对于不符合上述标准的可供出售证券，我们评估公允价值下降是否是由于信用损失或其他因素造成的。在作出这项评估时，我们会考虑减值的严重程度、利率的任何变动、市场情况、基本信贷评级的变动及预期的复苏等因素。未实现损失中与信贷有关的部分以及随后的任何改进，都通过备抵账户计入利息收入。未计入信贷损失准备的任何减值计入未经审计的简明经营报表和全面亏损的其他全面收益(亏损)。
我们选择了实际的权宜之计，将适用的应计利息从我们的可供出售证券的公允价值和摊余成本基础上剔除，以识别和衡量减值。应收可供出售证券的应计利息计入未经审计的简明资产负债表中的预付费用和其他流动资产。我们的会计政策是不计量应计应收利息的信用损失准备，并及时注销任何作为利息收入冲销的应计利息坏账，我们认为这是在我们确定应计利息将不会被我们收回的期间。
信用风险集中
可能使我们面临严重集中信贷风险的金融工具主要包括现金、现金等价物和短期投资。我们在联邦保险的金融机构中的存款超过联邦保险的限额。我们已经制定了指导方针，通过将投资放在高信用质量的金融机构、分散我们的投资组合以及配置保持安全和流动性的到期投资来限制我们的信用风险敞口。我们定期审查和修改这些指导方针，以最大限度地提高收益率和利率的趋势，而不会损害安全性和流动性。
7
每股净亏损
每股普通股基本净亏损的计算方法是将净亏损除以当期已发行普通股的加权平均数，不考虑普通股等价物。每股摊薄净亏损的计算方法是用净亏损除以按库存股方法确定的期间已发行普通股和普通股等价物的加权平均数。由于我们已经报告了截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月的净亏损，每股普通股稀释净亏损与同期每股普通股基本净亏损相同。已发行普通股等价物由股票期权、限制性股票单位、认股权证和员工股票购买计划权利组成，只有在报告净收益且其影响具有摊薄效应时，才包括在普通股每股摊薄收益的计算中。2022年9月30日和2021年9月30日发行的普通股等价物，总额约为阿特利
近期会计公告
自指定生效日期起，财务会计准则委员会或其他准则制定机构会不时发布新的会计公告。我们评估了最近发布的会计声明，根据我们的初步评估，我们认为任何声明都不会对我们未经审计的简明财务报表或相关脚注披露产生重大影响。
3.投资
我们投资于可供出售的证券，包括货币市场基金、美国国债、公司债务证券、商业票据、非美国政府债务证券、超国家债务证券和美国机构债券。在我们未经审计的浓缩资产负债表上，可供出售的证券被归类为现金和现金等价物或短期投资。
下表按主要证券类型汇总了我们按公允价值经常性计量的短期投资，单位为千：
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2022年9月30日 |
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到期日 |
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摊销 |
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未实现 |
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未实现 |
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公允价值 |
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现金等价物： |
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货币市场基金 |
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短期投资： |
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美国国债 |
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公司债务证券 |
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商业票据 |
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非美国政府和超国家债务证券 |
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美国机构债券 |
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短期投资总额 |
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总计 |
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8
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2021年12月31日 |
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到期日 |
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摊销 |
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未实现 |
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未实现 |
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公允价值 |
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现金等价物： |
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货币市场基金 |
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短期投资： |
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美国国债 |
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公司债务证券 |
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商业票据 |
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非美国政府和超国家债务证券 |
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美国机构债券 |
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短期投资总额 |
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总计 |
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短期投资被归类为流动资产，即使规定的到期日可能比当前资产负债表日期晚一年或更长时间，这反映了管理层打算在必要时利用出售这些证券的收益为我们的运营提供资金。
截至2022年9月30日，
应收可供出售证券应计利息是$
4.公允价值计量
截至2022年9月30日和2021年12月31日，我们拥有按公允价值经常性计量的现金等价物和短期投资。
可供出售证券包括公允价值使用一级投入计量的美国国债，以及使用二级投入以公允价值计量的公司债务证券、商业票据、非美国政府债务证券、超国家债务证券和美国机构债券。我们根据第三方使用专有估值模型和分析工具提供的估值来确定第二级相关证券的公允价值。这些估值模型和分析工具使用市场定价或类似工具的价格，包括矩阵定价或报告的交易、基准收益率、经纪商/交易商报价、发行人价差、双边市场、基准证券、出价和/或要约。我们通过将这些公允价值与第三方定价来源进行比较来验证二级金融工具的公允价值。
9
下表按主要证券类型汇总了我们的现金等价物和短期投资，这些现金等价物和短期投资按公允价值经常性计量，并按公允价值等级分类，以千计：
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2022年9月30日 |
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总计 |
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1级 |
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2级 |
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现金等价物： |
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货币市场基金 |
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短期投资： |
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美国国债 |
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公司债务证券 |
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商业票据 |
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非美国政府和超国家债务证券 |
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美国机构债券 |
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短期投资总额 |
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总计 |
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2021年12月31日 |
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总计 |
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1级 |
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2级 |
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现金等价物： |
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货币市场基金 |
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短期投资： |
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美国国债 |
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公司债务证券 |
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商业票据 |
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非美国政府和超国家债务证券 |
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美国机构债券 |
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短期投资总额 |
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总计 |
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$ |
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5.资产负债表明细
财产和设备包括以下内容，以千计：
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2022年9月30日 |
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2021年12月31日 |
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实验室和计算机设备 |
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租赁权改进 |
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家具和固定装置 |
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财产和设备，毛额 |
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减去：累计折旧 |
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) |
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( |
) |
财产和设备，净额 |
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$ |
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$ |
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应付账款和应计费用包括以千计的下列各项：
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2022年9月30日 |
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2021年12月31日 |
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应付帐款 |
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$ |
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$ |
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应计临床试验研究和开发费用 |
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应计其他研究和开发费用 |
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应计薪酬和福利 |
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其他应计费用 |
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应付账款和应计费用总额 |
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$ |
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$ |
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10
6.租契
租赁负债到期日2022年9月30日的情况如下，单位为千：
截至十二月三十一日止的年度： |
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2022年(剩余) |
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2023 |
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2024 |
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2025 |
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租赁付款总额 |
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减去：推定利息 |
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) |
经营租赁负债总额 |
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截至2022年9月30日和2021年12月31日，加权平均贴现率为
7. 股东权益
2022年2月，我们终止了与SVB Leerink LLC和Stifel，Nicolaus&Company，Inc.的普通股销售协议，并与SVB Securities LLC，Credit Suisse Securities(USA)LLC和Cantor Fitzgerald&Co.，或ATM Finance，签订了新的普通股销售协议。根据该条款，我们可随时自行决定发售总发行价高达$的普通股。
8.基于股份的薪酬
下表汇总了所有基于股份的报酬安排的基于股份的报酬费用，单位为千：
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截至三个月 |
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九个月结束 |
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9月30日， |
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9月30日， |
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2022 |
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2021 |
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2022 |
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2021 |
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研发 |
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一般和行政 |
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基于股份的薪酬总支出 |
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截至2022年9月30日，与股票期权和限制性股票单位相关的未确认估计补偿费用约为Ly$
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9.后续活动
贷款和担保协议
2022年11月2日，我们与几家银行和其他金融机构或实体签订了贷款和担保协议，或贷款协议，或集体贷款人，以及Hercules Capital，Inc.，或Hercules Capital，Inc.，以其自身和贷款人的行政代理和抵押品代理的身份，或以此类身份，代理。根据贷款协议的条款，我们借入了#美元
根据我们的选择，我们可以在任何时候提前偿还全部或任何部分未偿还的定期贷款。在贷款协议日期三周年或之前支付的预付款将被收取相当于
此外，与订立贷款协议有关，我们已向若干贷款人或合称认股权证发出认股权证，以收购最多
证券购买协议
2022年11月2日，我们与百时美施贵宝公司(BMS)签订了一项证券购买协议，根据该协议，BMS同意购买
12
项目2.管理层对以下问题的讨论和分析财务状况和经营成果
以下对我们财务状况和经营结果的讨论和分析应与我们的未经审计的简明财务报表和包括在本季度报告10-Q表或季度报告中的相关说明、截至2021年12月31日的财政年度的已审计财务报表和相关说明以及相关管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析一并阅读，这两份报告都包含在我们于2022年2月24日提交给美国证券交易委员会或美国证券交易委员会的10-K表格年度报告中。
本季度报告包括符合1933年《证券法》(经修订)第27A条或《证券法》(经修订)和《1934年证券交易法》(经修订)第21E条定义的前瞻性陈述和信息，这些陈述和信息受这些条款所创造的“安全港”的影响，涉及许多风险、不确定因素和假设。这些前瞻性陈述通常可以被认为是这样的，因为陈述的上下文将包括诸如“可能”、“将会”、“打算”、“计划”、“相信”、“预期”、“预期”、“寻求”、“估计”、“预测”、“潜在”、“继续”、“可能”或“机会”等词语，这些词语或其他类似词语的否定。同样，描述我们的计划、战略、意图、期望、目的、目标或前景的陈述以及其他非历史事实的陈述也属于前瞻性陈述。对于这样的声明，我们要求得到1995年私人证券诉讼改革法的保护。告诫本季度报告的读者不要过度依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅说明了本季度报告提交给美国证券交易委员会时的情况。这些前瞻性陈述主要基于我们对影响我们业务的未来事件和未来趋势的预期和预测，会受到风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能会导致实际结果与前瞻性陈述中预期的大不相同。这些风险和不确定性包括但不限于我们在美国证券交易委员会报告中确定的风险因素，包括本季度报告。此外，过去的财务或经营业绩不一定是未来业绩的可靠指标, 您不应该利用我们的历史表现来预测结果或未来的趋势。我们不能保证前瞻性陈述中预期的任何事件将会发生，或者如果发生了，它们将对我们的运营结果和财务状况产生什么影响。除非法律要求，否则我们没有义务公开更新或修改我们的前瞻性陈述。
“我们”、“我们”和“我们的”指的是Kura Oncology，Inc.
概述
我们是一家临床阶段的生物制药公司，致力于实现治疗癌症的精准药物的承诺。我们的流水线由小分子候选产品组成，这些候选产品以癌症信号通路为目标，在这些途径中，有强有力的科学和临床理由来改善结果，我们打算将它们与分子或细胞诊断配对，以识别那些最有可能对治疗有反应的患者。我们目前有两个临床阶段的候选产品，ziftomenib(ziftomenib是KO-539的国际非专利名称)和tipifarnib，一个临床前阶段的候选产品，KO-2806，目前正在进行新药或IND的研究，以及其他处于发现阶段的计划。我们拥有我们所有计划和候选产品的全球商业权。我们计划通过内部开发和战略合作伙伴关系相结合的方式推进我们的候选产品，同时保持重要的开发和商业权利。
我们的第一个候选产品齐托米尼是一种有效的、选择性的、可逆的口服小分子抑制剂，它可以阻断两种蛋白质--薄荷素和赖氨酸K特异性甲基转移酶2A基因或KMT2A(以前称为混合血统白血病1基因)表达的蛋白质之间的相互作用。我们已经产生的临床前数据支持齐托米尼在急性白血病基因定义的亚群中潜在的抗肿瘤活性，包括那些KMT2A基因重排或部分串联复制的亚群，以及那些核磷蛋白1或NPM1等基因发生致癌驱动突变的亚群。我们的临床前数据支持这样的假设，即齐托米尼针对表观遗传失调，并消除了细胞分化的一个关键障碍，以驱动抗肿瘤活性。我们相信齐托米尼有潜力治疗大约35%的急性髓系白血病或AML，包括NPM1突变的AML和KMT2A重排的AML。在儿童人群中，KMT2A重排白血病约占所有年龄组急性白血病的10%，而在婴儿白血病中，KMT2A重排的频率为70%-80%。这些儿童白血病亚型预示着较差的预后和五年存活率，低于其他白血病亚型，因此在缺乏治疗选择的情况下，代表着巨大的未得到满足的医疗需求。
13
2019年7月，我们从美国食品和药物管理局(FDA)获得了治疗AML的齐夫托米尼的孤儿药物指定。我们启动了我们的Menin-KMT2A期1/2期临床试验，齐托米尼治疗复发或难治性AML，我们称之为KURAO肿瘤学我NIN-KMT2AT里亚尔，或KOMET-001,2019年9月。KOMET-001试验的1a期剂量递增部分采用加速设计，1b期研究试图验证推荐的2期剂量和时间表，即RP2D。
2020年12月5日，我们在2020年美国血液学会年会(ASH)的口头报告中宣布了我们的KOMET-001试验的初步结果。截至2020年11月2日ASH报告的数据截止日期，该试验已经招募了12名复发或难治性AML患者，其中10人的安全性和耐受性可评估，8人的疗效可评估。据报道，在8名可评价疗效的患者中，有6名患者有临床或生物活性，包括2名患者完全缓解，1名患者达到形态无白血病状态，1名患者羟基尿素需要量显著减少，外周血细胞计数稳定。正如在ASH上介绍的那样，到目前为止，齐托米尼的耐受性很好，安全性可控。截至数据截止日期，没有因治疗相关的不良事件而停药的报告，也没有QT间期延长的证据。据报道，与治疗相关的不良反应(≥3级)包括胰腺炎、脂肪酶升高、中性粒细胞减少、肿瘤溶解综合征和深静脉血栓形成。
2021年5月6日，我们报告说，我们修改了KOMET-001试验方案，纳入了两个1b期扩展队列，剂量超过了剂量升级的安全阈值。这项研究的1b阶段旨在确定提供最大生物和临床效果的最低剂量的齐托米尼，这与FDA关于靶向肿瘤疗法的指南一致，即所谓的最佳项目。
2021年6月24日，我们报告说，我们给1b期扩展队列中的第一名患者开了药。每个队列-较低剂量(200毫克)和较高剂量(600毫克)-由NPM1突变和KMT2A重新排列的复发/难治性AML患者组成。这两种剂量都显示出活性和安全性的初步证据，并在研究的1a阶段被确定为耐受性良好。我们希望在每个队列中招募12名可评估的患者，并评估这些患者的安全性和耐受性、药代动力学和疗效，以确定RP2D。研究方案使我们可以灵活地在选定的队列中招募最多30名患者，同时我们过渡到研究的注册指导部分。
在RP2D确定之前，我们正在准备进行齐托米尼的全面临床开发计划，旨在扩大为急性白血病患者开发治疗方法的机会。其他发展机会包括联合研究、其他基因亚型、儿科发展战略和其他适应症，如急性淋巴细胞白血病和骨髓增生异常综合征。
2021年11月24日，我们报道了FDA已将KOMET-001试验部分临床搁置。部分临床搁置是在我们向FDA报告了可能与分化综合征相关的5级严重不良事件之后启动的，这是一种与急性髓细胞白血病治疗中的分化药物相关的已知不良事件。在部分临床搁置时登记在1b期扩大队列中的患者被允许继续接受齐托米尼治疗，尽管在部分临床搁置解除之前不会再招募更多的患者。2022年1月20日，我们宣布，在就我们的辨证综合征缓解策略达成一致后，FDA已经解除了对KOMET-001试验的部分临床搁置，该研究将恢复筛查和招募新患者。
2022年8月3日，我们宣布已经完成了KOMET-001试验1b阶段扩展队列的招募。
库拉摘要报告了我们的KOMET-001临床试验的最新数据，已被接受在2022年12月10日举行的2022年ASH年会上进行口头陈述。这份摘要于2022年8月2日提交，采用初夏数据截止法，并于2022年11月3日发表在ASH网站上，强调了齐托米尼在复发/难治性AML患者中令人鼓舞的安全性和临床活性。摘要包括试验1a期剂量递增部分的30名全角AML患者和1b期24名NPM1突变或KMT2A重排的AML患者，其中12名患者服用200毫克，12名患者服用600毫克。我们期待在ASH的口头陈述期间分享KOMET-001的更成熟的数据集，包括来自另外18名参加1b期扩展的患者的初步数据。
我们预计在2023年上半年启动KOMET-001的第二阶段注册指导部分，等待FDA对RP2D和方案的审查。
14
2021年12月13日，我们报告了齐托米尼的临床前数据以及它与bcl2抑制剂ventoclax联合使用的协同活性的潜力，ventoclax是目前治疗AML患者的标准护理。这些数据证实，齐托米尼治疗以剂量依赖的方式诱导具有KMT2A重排或NPM1突变的AML细胞的生长抑制、分化和活力丧失，同时还降低关键蛋白水平，如Meis1、Flt3和BCL2以及Menin本身。此外，新的发现表明，齐托米尼和文奈德联合治疗可以在表达KMT2A重排或NPM1突变的患者来源的AML细胞中诱导协同活性，无论是否有突变的Flt3表达，并延长KMT2A重排、Flt3突变的AML侵袭性播散模型的存活。我们预计在2023年上半年启动一线和复发/难治性AML的第一阶段联合研究，等待FDA对RP2D和方案的审查。
我们的第二个候选产品tipifarnib是一种有效的、选择性的口服生物可用法尼基转移酶抑制剂，此前已在5000多名癌症患者中进行了研究，并在某些副作用可控的患者中显示出令人信服和持久的抗癌活性。我们目前正在评估替法尼布在多种实体肿瘤和血液学适应症中的应用。
我们对替法尼最先进的实体肿瘤适应症是在头颈部鳞状细胞癌或HNSCC患者中，这些患者携带HRAS基因突变。我们正在进行一项针对HRAS突变体HNSCC的全球、多中心、开放标签、非比较注册导向的临床试验，设计了两个队列：一个治疗队列，我们称为AIM-HN，以及一个前瞻性观察队列，我们称为SEQ-HN。
2020年7月，我们修改了AIM-HN试验方案，除了HRAS突变等位基因频率高的患者外，还允许登记任何HRAS突变的患者，以评估在整个HRAS突变HNSCC人群中临床受益的可能性。我们还对方案进行了一些修改，以使我们能够更有效地将患者纳入研究，以及我们认为更好地反映了不断变化的复发/转移性HNSCC护理标准的修改。虽然这些修订不会改变HRAS突变突变等位基因频率高的患者客观应答率或ORR的主要结果指标，但这些修订将要求我们招募更多可评估的HNSCC患者。
2021年2月24日，我们宣布，替普法尼被美国食品和药物管理局批准为突破性疗法，用于治疗铂类药物化疗后病情进展后复发或转移性HRAS突变型HNSCC患者，突变等位基因频率≥为20%。突破性治疗的指定是基于我们的第二阶段Run-HN试验的数据，该试验于2021年6月10日发表在《临床肿瘤学杂志》上。
尽管我们继续观察到AIM-HN有意义的临床活动的证据，但由于重大的可行性挑战，我们选择关闭试验以进一步招募。我们目前正在评估从Run-HN获取和使用临床数据的最佳方式，这构成了我们突破疗法指定的基础，以及来自AIM-HN的数据，为该计划的未来发展提供信息。
除了评估tipifarnib作为复发或转移性HRAS突变HNSCC患者的单一疗法外，我们还一直在评估tipifarnib与其他靶向肿瘤学疗法的联合使用，以满足更大的患者群体并追求更早的治疗路线。在这些可能的组合中，我们优先考虑替法尼布和PI3激酶α酶抑制剂的组合，用于对具有生物标记物定义的HNSCC亚群的患者进行临床评估。2021年7月6日，我们宣布与诺华制药公司(Novartis Pharma AG)进行临床合作，以评估替法尼布和PI3激酶α抑制剂alpelisib的联合治疗HNSCC患者的疗效，这些患者的肿瘤具有HRAS过表达和/或PIK3CA突变和/或扩增。在2021年第四季度，我们开始了一项1/2期开放标签、生物标记物定义的队列研究，我们称之为Kurrent-HN试验，以评估联合治疗的安全性和耐受性，确定联合治疗的推荐剂量和时间表，并评估联合治疗此类患者的早期抗肿瘤活性。根据我们与诺华公司的合作协议条款，我们赞助Kurrent-HN试验并提供tipifarnib，诺华公司提供alpelisib。2021年12月16日，我们宣布了PIK3CA队列中第一名患者的剂量管理，2022年8月，我们宣布了Kurrent-HN中HRAS过度表达队列中第一名患者的剂量管理。
Kurrent-HN试验是一项正在进行的多中心、开放标签的1/2期试验，旨在评估tipifarnib和alpelisib组合的安全性，确定推荐的组合剂量方案，并评估肿瘤依赖HRAS和/或PIK3CA信号的复发/转移或R/M HNSCC患者的初步抗肿瘤活性。我们预计将大约40名HNSCC患者纳入两个生物标记物定义的队列(队列1，PIK3CA；队列2，HRAS)。
15
我们还在评估法尼基转移酶抑制剂(FTI)与表皮生长因子受体(EGFR)靶向治疗的联合使用，以防止出现对EGFR靶向治疗的耐药性。在2022年4月的美国癌症研究协会年会上，我们的合作伙伴法国国家健康与医学研究所INSERM发布了临床前数据，支持替法尼布在预防EGFR突变非小细胞肺癌(NSCLC)对EGFR酪氨酸激酶抑制剂osimertinib的耐药性方面的潜力。INSERM的研究人员利用Rho途径抑制剂筛选发现，替法尼布诱导耐药休眠细胞完全清除，这是NSCLC对EGFR靶向治疗产生抵抗的潜在机制。几个法尼化靶点被鉴定出来，它们似乎控制着肿瘤细胞进入和退出耐药状态的能力。同时，使用临床前体内在EGFR突变的肺肿瘤模型中，与替法尼布联合治疗可持续防止奥西美替尼复发长达6个月，且没有毒性证据。总的来说，这项机械性和转化性研究强烈支持在EGFR突变的非小细胞肺癌患者中使用FTI来预防或推迟对奥西美替尼的适应性反应。我们已经启动了一期临床试验，我们称之为Kurrent肺试验，tipifarnib联合osimertinib治疗幼稚的局部晚期/转移性EGFR突变的NSCLC，预计将在2022年第四季度给第一名患者用药。
正如之前报道的那样，我们正在开发下一代法尼基转移酶抑制剂，我们相信它比替法尼布具有更好的效力、药代动力学和物理化学特性。2021年6月，我们提名了开发候选者KO-2806，我们已经将其推进到支持IND的研究中。我们打算将这一开发候选药物与包括奥西美替尼在内的其他靶向疗法结合起来，用于创新生物学和更大的疾病适应症，我们预计将在2022年第四季度提交KO-2806的IND。我们还在评估tipifarnib和KO-2806在其他适应症中与其他靶向治疗的结合。
流动性概述
截至2022年9月30日，我们拥有4.278亿美元的现金、现金等价物和短期投资。2022年2月，我们与SVB Securities LLC、Credit Suisse Securities(USA)LLC和Cantor Fitzgerald&Co.或ATM融资机构签订了一项新的普通股销售协议，根据该协议，我们可以随时全权决定发售我们普通股的股份，总发行价最高可达1.5亿美元。我们没有在自动柜员机机制下出售任何普通股。
2022年11月2日，我们与几家银行和其他金融机构或实体签订了贷款和担保协议，或贷款协议，或集体贷款人，以及Hercules Capital，Inc.，或Hercules Capital，Inc.，以其自身和贷款人的行政代理和抵押品代理的身份，或以此类身份，代理。于订立贷款协议时，吾等借入1,000万美元，在某些情况下，吾等最多可再借入1.15亿美元。在2023年9月15日之前，我们可以随时自行决定借入1500万美元。吾等可借入(I)金额分别高达3,500万美元及4,000,000美元的额外定期贷款，于吾等满足贷款协议所载的若干条款及条件后可供吾等使用；及(Ii)最后一批金额高达2,500万美元的定期贷款，但须经贷款人投资委员会全权酌情批准。
此外，2022年11月2日，我们与百时美施贵宝公司(BMS)签订了一项证券购买协议，根据该协议，BMS同意以每股约18.25美元的收购价，在登记直接发行中购买总计1,370,171股普通股，总收益约为2,500万美元，即BMS发售。BMS的发行预计将在2022年11月3日左右完成。
到目前为止，我们还没有从产品销售中获得任何收入，我们也没有任何经过批准的产品。自成立以来，我们主要通过股权和债务融资为我们的运营提供资金。我们预计，我们未来将需要大量额外融资，以继续为我们的运营提供资金，如下文“流动性和资本资源”标题下更全面地讨论的那样。
16
财务运营概述
研究和开发费用
我们专注于产品方案的研究和开发。我们的研发费用包括与我们的研发活动相关的成本，包括工资、福利、基于股份的薪酬和其他人员成本、临床试验成本、非商业产品的制造成本、支付给外部服务提供商和顾问的费用、设施成本和用品、临床和临床前研究和研发所使用的设备和材料。所有这些成本都在发生时计入研究和开发费用。我们就某一特定研发项目的授权技术支付的款项，如在其他研发项目或其他方面没有其他用途，因此没有单独的经济价值，则在产生该等成本时作为研发成本支出。截至2022年9月30日，我们没有授权内的技术在研发项目或其他方面具有替代未来用途。
我们不能确定我们候选产品的当前或未来临床前研究和临床试验的启动时间、持续时间或完成成本。目前，由于临床前和临床开发本身的不可预测性，我们无法确定地估计我们在继续开发我们的候选产品和其他流水线计划时将产生的成本和所需的时间表。临床和临床前开发时间表、成功的概率和开发成本可能与预期大不相同。我们未来的研发费用将取决于我们开发的每个候选产品的临床前和临床成功程度，以及对这些候选产品的商业潜力的持续评估。此外，我们无法预测哪些候选产品可能会受到未来合作的影响，何时将确保此类安排(如果有的话)，以及此类安排将在多大程度上影响我们的开发计划和资本要求。
临床试验的完成可能需要几年或更长时间，时间长短通常根据候选产品的类型、复杂性、新颖性和预期用途而有所不同。由于临床开发过程中出现的差异，临床试验的成本在项目的整个生命周期内可能会有很大差异，其中包括：
-管理新冠肺炎大流行对我们临床试验运作的影响和相关预防措施；
每名患者的临床试验成本；
批准所需的临床试验数量；
*纳入临床试验的地点数目；
招收合适病人所需的时间长短；
患者接受的剂量；
参与临床试验的患者人数；
关于患者的辍学率或中途停用率；
患者随访的持续时间；
潜在的额外安全监测或监管机构要求的其他研究；
在临床试验期间进行的分析和测试的数量和复杂性；
关于候选产品的开发阶段；以及
了解候选产品的疗效和安全性。
一般和行政费用
一般及行政开支主要包括雇员在行政、财务、业务发展及支援职能方面的薪金、福利、股份薪酬及其他人事费用。其他重大的一般和行政费用包括与获得和维护我们的专利组合相关的成本、审计、法律、商业前规划、投资者和公共关系的专业服务、董事和高级职员保险费、公司活动和分配的设施。
其他收入(费用)，净额
其他收入(费用)，净额主要由利息收入组成。
17
所得税
我们发生了净亏损，没有记录任何美国联邦或州所得税优惠，因为它们已被估值津贴抵消。
经营成果
下表列出了我们在所列期间的业务成果，单位为千：
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截至三个月 |
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九个月结束 |
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9月30日， |
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9月30日， |
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||||||||||||
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2022 |
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2021 |
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变化 |
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2022 |
|
|
2021 |
|
|
变化 |
|
||||||
研发费用 |
|
$ |
24,973 |
|
|
$ |
22,367 |
|
|
$ |
2,606 |
|
|
$ |
70,144 |
|
|
$ |
63,765 |
|
|
$ |
6,379 |
|
一般和行政费用 |
|
|
11,621 |
|
|
|
11,310 |
|
|
|
311 |
|
|
|
34,565 |
|
|
|
34,455 |
|
|
|
110 |
|
其他收入(费用)，净额 |
|
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1,090 |
|
|
|
311 |
|
|
|
779 |
|
|
|
1,983 |
|
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|
497 |
|
|
|
1,486 |
|
截至2022年9月30日及2021年9月30日止三个月的比较
研究和开发费用。下表以千为单位说明了上述期间我们的研究和开发费用的组成部分：
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|
截至三个月 |
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||||||
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9月30日， |
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||||||
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2022 |
|
|
2021 |
|
|
变化 |
|
|||
与齐托米尼相关的成本 |
|
$ |
6,146 |
|
|
$ |
6,399 |
|
|
$ |
(253 |
) |
替比法尼布相关成本 |
|
|
4,906 |
|
|
|
7,007 |
|
|
|
(2,101 |
) |
发现阶段计划 |
|
|
2,686 |
|
|
|
994 |
|
|
|
1,692 |
|
人员费用和其他费用 |
|
|
8,743 |
|
|
|
5,908 |
|
|
|
2,835 |
|
基于股份的薪酬费用 |
|
|
2,492 |
|
|
|
2,059 |
|
|
|
433 |
|
研发费用总额 |
|
$ |
24,973 |
|
|
$ |
22,367 |
|
|
$ |
2,606 |
|
与2021年同期相比，截至2022年9月30日的三个月与替普法尼相关的研究和开发费用减少，主要是因为与我们的替法尼布注册指导试验相关的临床成本降低。与2021年同期相比，截至2022年9月30日的三个月发现阶段计划研发费用增加，主要是因为我们的临床前阶段候选产品KO-2806的研究活动增加。与2021年同期相比，截至2022年9月30日的三个月的人员成本和其他费用增加是为了支持我们正在进行的临床试验。人员成本和其他费用包括员工工资和相关费用、设施费用和管理费用。我们预计，随着我们继续Ziftomenib和tipifarnib的临床开发活动，未来我们的研究和开发费用将会增加。
一般和行政费用。与2021年同期相比，截至2022年9月30日的三个月的一般和行政费用增加，主要是由于人员成本增加。我们预计未来期间我们的一般和行政费用将增加，以支持我们计划增加的研发活动。
其他收入(费用)，净额。与2021年同期相比，截至2022年9月30日的三个月的其他收入(支出)净额增加的主要原因是利息收入增加。
18
截至2022年9月30日及2021年9月30日止的9个月比较
研究和开发费用。下表以千为单位说明了上述期间我们的研究和开发费用的组成部分：
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九个月结束 |
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||||||
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9月30日， |
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|
||||||
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2022 |
|
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2021 |
|
|
变化 |
|
|||
与齐托米尼相关的成本 |
|
$ |
17,503 |
|
|
$ |
14,461 |
|
|
$ |
3,042 |
|
替比法尼布相关成本 |
|
|
14,999 |
|
|
|
24,729 |
|
|
|
(9,730 |
) |
发现阶段计划 |
|
|
5,675 |
|
|
|
2,830 |
|
|
|
2,845 |
|
人员费用和其他费用 |
|
|
24,422 |
|
|
|
16,468 |
|
|
|
7,954 |
|
基于股份的薪酬费用 |
|
|
7,545 |
|
|
|
5,277 |
|
|
|
2,268 |
|
研发费用总额 |
|
$ |
70,144 |
|
|
$ |
63,765 |
|
|
$ |
6,379 |
|
与2021年同期相比，截至2022年9月30日的9个月与齐托米尼相关的研究和开发费用增加，主要是因为与我们的齐托米尼1/2期临床试验相关的成本增加。与2021年同期相比，截至2022年9月30日的9个月与替普法尼相关的研究和开发费用减少，主要是因为与我们的替法尼布注册指导试验以及制造和伴随诊断开发活动相关的临床成本降低。与2021年同期相比，截至2022年9月30日的9个月，发现阶段计划的研发费用增加，主要是因为我们的临床前阶段候选产品KO-2806的研究活动增加。与2021年同期相比，截至2022年9月30日的9个月的人员成本和其他费用增加是为了支持我们正在进行的临床试验。
一般和行政费用。与2021年同期相比，截至2022年9月30日的9个月的一般和行政费用增加，主要是由于人员成本增加。
其他收入(费用)，净额。与2021年同期相比，截至2022年9月30日的9个月的其他收入(支出)净额增加，主要是由于利息收入增加，以及与偿还2021年5月定期贷款有关的利息支出减少。
流动性与资本资源
自成立以来，我们主要通过股权和债务融资为我们的运营提供资金。我们将我们的资源用于资助研究和开发计划，包括发现研究、临床前和临床开发活动。
2022年11月2日，我们与贷款人和Hercules以代理人的身份签订了贷款协议，提供高达1.25亿美元的一系列定期贷款。根据贷款协议的条款，我们借入了最初2,500万美元定期贷款中的1,000万美元，即第一批贷款，我们可以全权酌情决定在2023年9月15日之前的任何时间就第一批贷款借入剩余的1,500万美元。此后，吾等可借入(I)额度高达3,500万美元的额外定期贷款，或额度分别为3,500,000,000美元及4,000,000美元的额度，或额度为3,000,000美元的额度，或额度为3,000,000美元的额度，或额度为3,000,000美元，或额度为3,000,000美元的额度；及(Ii)额度最高达2,500万美元的最后一批额度额度的定期贷款，或额度为4,000,000美元的额度，但须经贷款人投资委员会全权酌情批准。所有定期贷款的到期日均为2027年11月2日或到期日。定期贷款的偿还期限为：(A)最初，即2024年11月1日，(B)如果我们满足仅限利息里程碑1条件(定义见贷款协议)，2025年5月1日，(C)如果我们满足仅限利息里程碑2条件(定义见贷款协议)，2025年11月1日，以及(D)如果我们满足批准里程碑，(定义见贷款协议)，2026年11月1日。于纯利息付款期过后，贷款协议项下的借款须按月平均偿还本金及应计利息，直至到期日为止。定期贷款的年利率为(I)《华尔街日报》报道的最优惠利率减去6.25%加8.65%和(Ii)8.65%中的较大者。
19
根据我们的选择，我们可以在任何时候提前偿还全部或任何部分未偿还的定期贷款。在贷款协议日期三周年或之前支付的预付款将被收取相当于本金1.50%的预付款费用。此外，吾等于完成交易时支付125,000美元融资费用，并将支付与借入第2批贷款、第3批贷款或第4批贷款有关的额外融资费用，每笔贷款的金额均为该等贷款金额的0.50%。贷款协议亦规定于(I)1,512,500美元(相当于第一批贷款最高金额的6.05%)或(Ii)根据贷款协议实际支付的贷款本金总额的6.05%(以较早者为准)的期末费用，该费用于(I)到期日、(Ii)吾等预付尚未偿还贷款的日期及(Iii)抵押债务到期及应付的日期中较早者到期及应付。我们在贷款协议下的义务以我们的知识产权以外的几乎所有资产为抵押，但包括出售、许可或以其他方式处置我们的知识产权的收益。我们的知识产权受到负面公约的约束，其中包括禁止我们出售、转让、转让、抵押、质押、租赁、授予担保权益或以其他方式侵犯我们的知识产权，但有限的例外情况除外。
2022年11月2日，我们与BMS签订了一项证券购买协议，根据该协议，BMS同意以登记直接发行的方式购买总计1,370,171股普通股，购买价约为每股18.25美元，总收益约为2,500万美元。BMS的发行预计将在2022年11月3日左右完成。
2022年2月，我们加入了自动柜员机机制，根据该机制，我们可以不时单独决定发售总发行价高达1.5亿美元的普通股。我们没有在自动柜员机机制下出售任何普通股。
自成立以来，我们因经营活动而产生了营业亏损和负现金流。截至2022年9月30日，我们的累计赤字为5.357亿美元。我们预计与我们正在进行的活动相关的费用将会增加，特别是当我们继续研究和开发、继续和启动我们的候选产品的临床试验并寻求营销批准的时候。此外，如果我们的任何候选产品获得营销批准，我们预计将产生与产品销售、营销、制造和分销相关的巨额商业化费用，因为此类销售、营销和分销不是潜在合作伙伴的责任。因此，我们将需要获得与我们的持续业务有关的大量额外资金。如果我们无法在需要时或在有吸引力的条件下筹集资金，我们将被迫推迟、减少或取消我们的研发计划或未来的商业化努力。
截至2022年9月30日，我们拥有4.278亿美元的现金、现金等价物和短期投资。根据我们目前的计划，如果定期贷款安排全部动用，我们相信我们现有的现金、现金等价物和短期投资将足以为我们到2026年的运营费用提供资金。我们未来的资本需求将取决于许多因素，包括：
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到目前为止，我们还没有从产品销售中获得任何收入，我们也没有任何经过批准的产品。我们不知道何时或是否会从产品销售中获得任何收入。除非我们获得监管部门的批准，并将我们当前或未来的候选产品之一商业化，否则我们预计不会从产品销售中获得可观的收入。我们在开发新的治疗产品时面临所有风险，我们可能会遇到不可预见的费用、困难、并发症、延误和其他可能对我们的业务产生不利影响的未知因素。我们预计，我们将需要大量额外资金与我们的持续业务有关。
在此之前，如果我们能够产生可观的产品收入，我们预计将通过股票发行、债务融资、合作、战略合作伙伴关系或许可安排的组合来满足我们的现金需求。除了我们的定期贷款安排，我们没有任何承诺的外部资金来源。在合理的条件下，可能无法获得额外的资本，如果有的话。除有限的例外情况外，我们的定期贷款安排还禁止我们在没有贷款人事先书面同意的情况下产生债务。如果我们通过出售股票或可转换债务证券筹集额外资本，我们股东的所有权权益将被稀释，这些证券的条款可能包括清算或其他对我们普通股股东权利产生不利影响的优惠。债务融资可能涉及的协议包括增加固定支付义务，以及限制或限制我们采取具体行动的能力的契约，例如招致额外债务、进行资本支出、宣布股息、出售或许可知识产权以及其他可能对我们的业务开展能力产生不利影响的经营限制。如果我们通过与第三方的合作、战略合作或许可安排筹集更多资金，我们可能不得不放弃对我们的候选产品有价值的权利，包括我们的其他技术、未来的收入来源或研究计划，或者以可能对我们不利的条款授予许可。如果我们无法在需要时筹集额外资金，我们可能无法执行我们的商业计划。因此，我们可能会被要求推迟、限制, 减少或终止我们的产品开发或未来的商业化努力，或授予开发和商业化我们的候选产品的权利，即使我们更愿意自己开发和商业化这些候选产品，我们的业务、财务状况和运营结果将受到重大不利影响。
下表以千为单位汇总了我们在报告期间的净现金流活动：
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九个月结束 |
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||||||
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9月30日， |
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||||||
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2022 |
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2021 |
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变化 |
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用于经营活动的现金净额 |
$ |
(83,532 |
) |
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$ |
(81,185 |
) |
|
$ |
(2,347 |
) |
投资活动提供(用于)的现金净额 |
|
79,945 |
|
|
|
(200,896 |
) |
|
|
280,841 |
|
融资活动提供(用于)的现金净额 |
|
3,852 |
|
|
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(4,229 |
) |
|
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8,081 |
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经营活动。与2021年同期相比，在截至2022年9月30日的9个月中用于经营活动的现金净额增加，这主要是由于净亏损增加了500万美元，但被基于非现金股份的薪酬支出增加了230万美元部分抵消。
投资活动。截至2022年9月30日的9个月，投资活动提供的净现金主要是由于有价证券的到期日。截至2021年9月30日的9个月，投资活动中使用的净现金主要是由于购买了有价证券。
融资活动。在截至2022年9月30日的9个月中，融资活动提供的净现金与根据我们的股本计划发行普通股所得的390万美元有关。在截至2021年9月30日的9个月中，融资活动中使用的现金净额包括偿还定期贷款所欠的所有金额的790万美元，包括最后付款和预付款费用，被我们股权计划下发行普通股所得的360万美元所抵消。
合同义务和承诺
我们以不可取消的经营租赁方式出租某些办公和实验室空间。租约还需要缴纳公共区域维护、财产税、财产保险和其他可变成本的额外可变费用。有关我们的租赁义务的更多细节，请参阅未经审计的简明财务报表附注6。
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我们在正常运营过程中与临床站点和合同研究组织(CRO)签订了短期和可取消的协议，用于临床研究研究、专业顾问和通过采购订单或其他文件提供临床前研究、临床用品制造和其他服务的各种第三方，或除发票外未记录的协议。此类短期协议的未结清期限一般不到一年，在交付货物和服务时以现金支付。根据这些协议进行的工作的性质是，在大多数情况下，在提前通知90天或更短时间的情况下，可以取消服务。取消时应支付的款项通常仅包括所提供服务的付款和截至取消之日为止发生的费用，包括我们服务提供商的不可取消义务。
我们的许可协议可在180天或更短的时间内由我们以书面通知取消。如果实现了许可内协议下的监管和商业里程碑，我们可能需要支付高达约8000万美元的里程碑付款，外加销售特许权使用费。
关键会计政策和管理估算
美国证券交易委员会将关键会计政策定义为管理层认为对描述我们的财务状况和经营结果很重要的那些政策，并要求管理层做出判断。管理层对我们的财务状况和经营结果的讨论和分析是以我们未经审计的简明财务报表为基础的，这些简明财务报表是根据美国公认会计原则编制的。编制这些未经审计的简明财务报表需要对未经审计的简明财务报表中的资产、负债和费用的报告金额以及或有资产和负债的披露产生影响的估计和判断。在持续的基础上，我们评估我们的关键会计估计和判断。我们根据过往经验、已知趋势及事件，以及各种其他被认为在当时情况下属合理的因素作出估计，而这些因素的结果构成对资产及负债的账面价值作出判断的基础，而该等资产及负债的账面价值并非从其他来源轻易可见。在不同的假设或条件下，实际结果可能与这些估计值不同。尽管新冠肺炎疫情对我们的业务和运营业绩的影响带来了额外的不确定性，但我们继续使用现有的最佳信息来形成我们的关键会计估计。
与我们截至2021年12月31日的会计年度报告中第二部分第7项“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析--关键会计政策和管理估计”中提供的信息相比，我们的关键会计政策和估计没有发生实质性变化。
项目3.定量和定性关于市场风险的披露
利率风险
我们持有某些金融工具，现行利率的变化可能会导致有价证券本金的波动。可能使我们面临严重集中信贷风险的金融工具主要包括现金、现金等价物和短期投资。我们主要将多余的现金投资于货币市场基金、公司债务证券、美国国债、商业票据、非美国政府债务证券、超国家债务证券和美国机构债券。我们投资活动的主要目标是确保流动性和保本，同时最大限度地增加我们从有价证券获得的收入，而不会显著增加风险。此外，我们制定了关于已批准投资和投资到期日的指导方针，旨在保持安全性和流动性。对于我们的短期投资，我们不认为市场利率的增加或减少会对已实现价值或未经审计的简明经营报表和全面亏损产生重大影响。我们认为，如果利率在2022年9月30日发生10.0%的变化，这一变化不会对截至该日我们投资组合的公允价值产生实质性影响。只有当我们在到期前出售投资时，任何变化才能实现。
我们的定期贷款也会受到利息支出波动的影响，截至2022年11月2日，定期贷款的利率等于(I)《华尔街日报》报道的最优惠利率减去6.25%加8.65%和(Ii)8.65%中较大者，因此在2027年11月到期日之前可能会受到利率变化的影响。
通货膨胀风险
通货膨胀通常通过增加我们的临床试验成本来影响我们。我们不认为通货膨胀对我们的业务、财务状况或经营业绩在本文所述的任何时期都有实质性影响。
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项目4.控制和程序
我们维持披露控制和程序，旨在确保根据交易所法案要求在我们的报告中披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间期限内被记录、处理、汇总和报告，并且这些信息被积累并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和财务官(视情况而定)，以便及时就所需披露做出决定。在设计和评估披露控制和程序时，管理层认识到，任何控制和程序，无论设计和操作多么完善，都只能为实现预期的控制目标提供合理的保证，在达到合理的保证水平时，管理层必须运用其判断来评估可能的控制和程序的成本效益关系。
根据美国证券交易委员会规则13a-15(B)的要求，我们在包括首席执行官和财务官在内的管理层的监督下，对截至本季度报告涵盖的期间末我们的披露控制程序和程序的设计和运行的有效性进行了评估。基于上述，我们的首席执行官和财务官得出结论，截至本季度报告所涵盖的季度末，我们的披露控制和程序在合理的保证水平下是有效的。
财务报告内部控制的变化
在截至2022年9月30日的季度中，我们实施了新的企业资源规划(ERP)系统。在实施企业资源规划的过程中，我们根据需要更新了构成财务报告内部控制的流程，以适应会计程序和业务流程的相关变化。
除与ERP实施相关的变化外，在截至2022年9月30日的最近一个季度内，我们对财务报告的内部控制与管理层对此类内部控制的评估相关而发现的变化并未对我们的财务报告内部控制产生重大影响或合理地可能产生重大影响。
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第II部分--加班她的信息
它EM 1.法律程序
本公司目前并无参与任何法律程序，而管理层认为个别或整体的不利结果会对本公司的经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
第1A项。风险基金演员
风险因素摘要
我们面临许多风险和不确定因素，正如本节在“风险因素”标题下更全面地描述的那样。下面总结了其中一些风险和不确定性。下面的摘要并不包含可能对您很重要的所有信息，您应该阅读此摘要以及“风险因素”中包含的对这些风险和不确定性的更详细讨论。
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风险因素
投资我们的普通股涉及很高的风险。除了本季度报告和我们的其他公开文件中包含或引用的信息外，在评估我们的公司时，您应该仔细考虑以下描述的风险。我们的业务、财务状况或经营结果可能会受到任何这些风险的损害。下面描述的风险和不确定性并不是我们面临的唯一风险和不确定性。我们目前不知道的其他风险或我们目前没有意识到的其他因素对我们的业务构成重大风险，也可能会损害我们的业务运营。我们已经用星号(*)标记了那些反映与之前在我们于2022年2月24日提交给美国证券交易委员会的截至2021年12月31日的10-K表格财政年度报告中披露的风险因素相比的变化的风险因素。
与我们的候选产品的发现和开发相关的风险
我们进行临床试验的能力已经并可能继续受到新冠肺炎的不利影响。
新冠肺炎已经并可能继续对我们进行临床试验的能力产生不利影响。新冠肺炎疫情可能会对我们进行临床试验所依赖的第三方供应商和服务提供商的运营或我们第三方制造商的运营产生负面影响，这可能会导致我们临床试验候选产品的供应延迟或中断。此外，新冠肺炎大流行已经并可能继续推迟新临床试验地点的启动和我们临床试验的登记，原因是医院资源针对大流行的优先顺序、远程工作的要求以及旅行方面的限制。如果隔离或旅行限制阻碍患者流动或中断医疗服务，一些患者可能不愿登记参加我们当前和未来的临床试验，或无法遵守临床试验方案。临床试验地点和被隔离的医生和工作人员的需求增加，可能会减少进行临床试验所需的临床试验地点的人员和其他可用资源，并可能导致新患者筛查或临床试验操作延迟或暂停。在某些情况下，试验地点受到限制，并可能继续限制或禁止现场剂量和监测，以减少医生、工作人员和患者可能接触新冠肺炎的风险，这可能需要我们采用远程监测和其他程序，以确保试验执行可核查。尽管我们继续招募患者参加我们的临床研究, 在我们的临床试验进行方面，我们可能会遇到新冠肺炎大流行带来的重大延迟或其他重大不利影响，而新冠肺炎大流行可能会降低方案所需试验活动的实施以及临床试验地点来源数据验证的质量。此外，如果临床试验站点不具备远程临床试验能力，我们可能需要寻找并聘用新的临床试验调查站点。新冠肺炎大流行对患者登记或治疗的任何负面影响都可能推迟我们的临床试验时间表，并对我们获得监管部门批准并将我们的候选产品商业化的能力产生不利影响，特别是在我们目前预计的时间表上。我们与我们的CRO和临床站点保持积极对话，以最大限度地减少新冠肺炎大流行对我们临床试验的影响，而不会对患者的安全性、临床数据质量和我们临床试验的整体完整性产生不利影响。尽管我们尽了最大努力，但可能很难继续及时治疗患者，新网站的激活可能会推迟，特别是对于我们位于社区传播率较高地区的临床试验网站。
我们高度依赖我们的主要候选产品ziftomenib和tipifarnib的成功，这些产品仍处于临床开发阶段，我们不能保证它们或我们的任何其他候选产品将获得监管部门的批准，这是它们商业化之前所必需的。*
我们未来的成功高度依赖于我们能否获得监管部门的批准，然后成功地将我们的主要候选产品ziftomenib和tipifarnib商业化。我们的业务完全依赖于我们候选产品的成功开发和商业化。我们还没有完成任何候选产品的开发；我们目前没有从任何产品的销售中获得收入，我们也没有证明我们可以成功地开发出适销对路的产品。
我们随后可能了解到FDA可能要求的某些信息或数据，这可能需要进行额外的临床前研究或产生额外的信息，在时间和费用方面都需要付出巨大的成本，包括在对IND实施临床搁置的情况下。例如，FDA最近发布了关于“最佳计划”的指导意见，这是一项改革肿瘤药物开发中剂量选择的倡议。如果FDA认为我们没有充分证明我们为研究产品选择的剂量不仅最大限度地提高了研究产品的有效性，而且还最大限度地提高了安全性和耐受性，我们启动新研究的能力可能会被推迟。即使我们进行了额外的研究或生成了所要求的额外信息，FDA也可能不同意我们满足了他们的要求，所有这些都将导致我们的计划显著延迟和支出。
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Ziftomenib和tipifarnib将需要更多的临床开发、对临床、临床前和制造活动的评估、一个或多个司法管辖区的监管批准、大量投资、获得足够的商业制造能力和重大营销努力，才能从产品销售中获得任何收入。我们目前预计，为了获得批准在NPM1突变型AML和KMT2A重排AML中使用齐托米尼，以及在HRAS依赖或PIK3CA依赖的HNSCC中使用tipifarnib，将需要获得批准的伴随诊断。伴随诊断药物受到监管，必须单独获得FDA的批准才能上市。在我们获得FDA或类似的外国监管机构的监管批准之前，我们不被允许营销或推广ziftomenib、tipifarnib或任何其他候选产品，而且我们可能永远也不会获得这样的监管批准。尽管其他国家的监管批准范围类似，但在一些国家，存在额外的监管要求和潜在的监管风险，我们无法预测这些司法管辖区能否成功。
不能保证我们目前的齐托米尼或替法尼布的临床试验将按时或根本不能完成。在获得批准在美国或国际上商业化ziftomenib或tipifarnib(如果有的话)之前，我们必须向FDA和其他监管机构证明，这些候选产品对于其预期用途是安全有效的。临床前研究和临床试验的结果可以用不同的方式解释，候选产品先前试验的有利结果可能不会在随后的临床试验中复制。即使我们相信临床前或临床数据是有希望的，这些数据可能也不足以支持FDA和其他监管机构的批准。我们与FDA和其他监管机构就我们的临床试验设计保持着频繁、持续的对话，包括患者选择标准、剂量计划和统计分析计划。FDA或其他监管机构随时可能对我们临床试验的设计或进行提出反对意见。任何这样的反对意见都可能推迟我们注册指导的临床试验的启动或完成。
尽管我们相信有可能寻求加速批准齐托米尼治疗特定亚型复发或难治性急性髓细胞白血病患者的途径，但我们不能保证齐托米尼将在该亚型中表现出足够的安全性、耐受性和临床活性，以支持加速批准的申请。即使齐托米尼在一个患者亚型中表现出足够的活性，例如KMT2A重排AML患者，以支持该亚群中的应用，也不能保证它将表现出足够的活性以支持其他患者亚群中的加速批准申请。即使齐托米尼的试验结果显示了令人信服的临床益处，FDA在批准过程中也有很大的自由裁量权，可能不会根据我们产生的数据批准。
虽然我们从我们与FDA的讨论和我们与FDA第二阶段结束会议的会议纪要中相信，如果AIM-HN呈阳性，那么有可能加速批准tipifarnib用于携带HRAS突变的复发或难治性HNSCC患者的治疗，但FDA在批准过程中拥有很大的自由裁量权，可能不会根据AIM-HN和Run-HN的数据批准。即使试验结果是阳性的，我们也不能保证FDA或外国监管机构会像我们一样解读结果。也不能保证来自SEQ-HN的数据将支持替法尼布在HRAS突变株HNSCC中的任何潜在的市场应用。
如果我们的试验结果不能令FDA或外国监管机构满意，以支持营销申请，我们可能需要花费大量额外资源进行额外试验，以支持可能批准Ziftomenib、tipifarnib或我们的其他候选产品。
我们以前没有向FDA提交过新药申请或NDA，或类似的产品批准文件 我们不能确定齐托米尼或替法尼布是否会在临床试验中取得成功，也不能确定任何适应症是否会获得监管部门的批准。我们不能预测是否或何时会寻求对齐托米尼或替法尼布的监管审查，以寻找任何其他适应症。如果我们没有得到监管部门的批准，不能及时或根本成功地将齐托米尼或替法尼布商业化，我们可能无法继续我们的业务。即使我们成功地获得了销售ziftomenib或tipifarnib的监管批准，我们的收入也将在一定程度上取决于我们的第三方合作伙伴将配套诊断药物商业化的能力，以及我们获得监管批准并拥有商业权的地区的市场规模。如果治疗NPM1突变AML、KMT2A重排AML、依赖HRAS或依赖PIK3CA的HNSCC和其他疾病的市场机会没有我们估计的那么大，我们的业务和前景可能会受到损害。
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我们的发现、临床前和临床开发专注于为基因定义癌症患者开发靶向疗法，这是一个快速发展的科学领域，我们正在采取的发现和开发药物的方法可能永远不会产生适销对路的产品。
针对基因定义癌症患者的靶向疗法的发现和开发，以及形成我们努力发现和开发候选产品的基础的科学发现，是一个相对较新和快速发展的科学领域。支持基于这些发现开发候选产品可行性的科学证据既是初步的，也是有限的。我们候选产品的患者群体没有完全确定，但比一般治疗的癌症人群要少得多，需要对患者进行筛查和识别，才有资格接受我们的治疗。患者的成功识别取决于几个因素，包括筛选足够数量的患者以确定他们是否存在特定的基因改变或表达水平，确定特定的基因改变或表达水平如何响应我们的候选产品，以及开发配套诊断来确定此类基因改变或表达水平。此外，即使我们成功地识别了患者，我们也不能确定由此产生的患者数量是否足够大，以使我们能够成功地将任何我们能够获得市场批准并实现盈利的产品商业化。因此，我们不知道我们治疗基因定义癌症患者的方法是否会成功。如果我们的方法不成功，我们的业务将受到影响。
为了执行我们推进ziftomenib和tipifarnib临床开发的战略，我们已经设计了我们的临床试验，并预计将设计我们候选产品的未来临床试验，包括具有特定属性的患者，例如我们认为与特定癌症亚型有关的特定基因改变、肿瘤组织学或表达水平。我们这样做的目标是招募对我们的候选产品有最高反应概率的患者，并在我们的1b期和/或概念验证2期临床试验中招募这些患者，以显示临床疗效的早期和有统计学意义的证据。我们在对替法尼在某些癌症适应症的临床试验数据的回顾分析中确定的潜在分子生物标记物，可能不会在我们正在进行的第二阶段临床试验中或在我们可能在这些适应症中进行的未来临床试验中被前瞻性地验证为替法尼布活性的生物标记物。如果我们无法识别可预测候选产品反应的分子或基因改变或生物标记物，或者我们无法在临床试验中将具有适用基因改变或表达水平的患者纳入我们的临床试验，或者如果我们的候选产品未能如我们预期的那样发挥作用，我们评估疗效的能力、寻求参与FDA快速审查和批准计划(包括突破性治疗、快速通道指定、优先审查和加速批准)的能力，或寻求加快临床开发和监管时间表的能力可能会受到影响，从而导致开发时间更长、临床试验规模更大，获得监管批准的可能性降低。
我们可能会发现很难招募患者参加我们的齐托米尼和替法尼布的临床试验。招募患者的困难可能会推迟或阻止我们的候选产品的临床试验。*
确定患者并使其有资格参与我们候选产品的临床研究对我们的成功至关重要。我们临床研究的时间在一定程度上取决于我们招募患者参与测试我们候选产品的速度，如果我们在招募过程中遇到困难，我们的临床试验可能会出现延误。
除了我们临床试验的潜在人群较少外，我们的临床试验的资格标准将进一步限制可用的试验参与者池，因为我们将要求患者具有我们可以测量的特定特征，或确保他们的疾病足够严重或不太严重而不能将他们纳入试验。此外，发现和诊断患者的过程可能被证明是昂贵的。例如，许多治疗HNSCC患者的医生并不定期对患者进行基因突变筛查，例如HRAS基因中存在的致癌突变。为了解决这些限制，我们与第三方实验室签订了合同，为我们的临床站点促进患者的基因筛查。然而，不能保证这些努力将是有效的。
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我们也可能无法识别、招募和招募足够数量的患者来完成我们的临床研究，这是因为接受试验的候选产品的已知风险和好处，包括试验所需程序和测试的数量和频率、竞争疗法和临床试验的可用性和有效性、潜在患者的临床试验地点的邻近和可用性，以及医生的患者转介做法。例如，随着免疫治疗药物nivolumab和pembrolizumab的批准，许多HNSCC患者现在正在接受这些药物中的一种与化疗相结合的一线治疗，以及在化疗和/或西妥昔单抗等一线治疗失败后进行治疗。如果接受免疫治疗的患者或治疗他们的医生出于任何原因不愿意或无法参与我们的研究，或者如果这些患者从该药物中获得阳性结果，导致疾病进展的时间比最初预期的更长，则招募患者、进行研究以及获得潜在产品的监管批准的时间表可能会推迟，或者我们可能无法成功完成我们的研究。此外，如果患者不遵守临床试验流程和程序，例如，退出、错过预期的预定剂量或后续访问，或未能遵循试验方案，则来自我们试验的数据的完整性可能会受到损害，或不被FDA或其他监管机构接受。
此外，在估计生物标记物的频率，如HNSCC患者中HRAS突变的频率时，我们依赖于科学文献中发表的数据以及我们和我们合作者的经验。对HNSCC中HRAS突变频率的初步研究是回顾性进行的，可能没有反映当前发生的HRAS突变率，这些突变率可能会受到环境暴露的变化、早期治疗的获得、HPV病毒感染和其他影响肿瘤形成的变量的影响。用于在已发表的数据集中识别突变的技术可能与我们目前使用的技术不同，这可能会使我们更难在临床试验中比较结果，或者我们在临床试验中可能会遇到比当前科学文献中提供的HRAS突变频率更低的频率。此外，分子生物标记物学术研究中的样本质量可能不能反映侧重于病理诊断的标准临床实践。即使确定了携带HRAS突变的患者，替法尼布的潜在临床益处也可能被推迟或减少，因为接受免疫治疗的患者病情进展的时间延长了，可以从替法尼布中受益的患者数量可能会减少。潜在的试验对象也可能距离我们的临床试验地点太远而无法参与。我们或第三方合作伙伴在筛选患者或确定患者参加我们正在进行的临床试验方面的任何延误或失败，都可能推迟或阻止我们完成临床试验，这可能会阻止我们获得监管部门的批准，或使替法尼及时或有利可图地商业化，甚至根本无法实现。
如果我们延迟完成或终止任何候选产品的临床试验，我们候选产品的商业前景可能会受到损害，我们从这些候选产品中获得产品收入的能力可能会被推迟或阻止。此外，完成临床试验的任何延误都将增加我们的成本，减缓我们的候选产品开发和审批过程，并危及我们开始产品销售和创造收入的能力。任何这些情况都可能对我们的业务、财务状况和前景造成重大损害。此外，许多导致或导致临床试验开始或完成延迟的因素最终也可能导致我们的候选产品被拒绝监管批准，包括：
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临床药物开发涉及一个漫长而昂贵的过程，结果不确定。我们候选产品的临床前研究和早期临床试验的结果可能不能预测后续临床试验的结果，临床试验的初步或中期结果也不一定能预测最终结果。我们可能会在完成或最终无法完成我们候选产品的开发和商业化过程中产生额外成本或遇到延迟。*
对于我们的候选产品来说，失败的风险很高。在从监管部门获得销售任何候选产品的市场批准之前，我们必须进行广泛的临床前和临床测试，以证明我们的候选产品在人体上的安全性和有效性。这项测试费用昂贵，难以设计和实施，可能需要数年时间才能完成，而且其结果本身也不确定。在临床试验过程中，任何时候都可能发生失败。此外，我们候选产品的临床前研究和早期临床试验的结果可能不能预测后续临床试验的结果，临床试验的初步或中期结果不一定能预测最终结果。例如，我们在HRAS突变型HNSCC中进行的替法尼布阳性2期临床试验RUN-HN的数据可能无法预测AIM-HN或我们可能进行的任何其他后期临床试验的结果。AIM-HN的主要终点是ORR，根据RECIST 1.1标准和独立的放射学审查确定。独立放射学审查是指聘请与药物开发计划无关的第三方放射科医生对初级放射图像进行独立评估的正式过程。我们在HRAS突变HNSCC的RUN-HN临床试验中的所有患者反应都由试验调查人员进行了评估。与独立的放射学审查不同，研究人员评估的反应由研究人员或其附属放射科同事执行，他们可能知道试验治疗、患者病史或其他信息，这些信息可能会影响他们在应用RECIST 1.1的规则和惯例时的选择。相反，独立的放射学审查者对非放射学临床信息或其他辅助信息的访问受到限制, 这本可以通知他们应用RECIST 1.1响应规则。已发表的文献表明，当研究人员评估的应答率通过独立的放射学审查验证时，应答率持续下降。
在单个临床站点或少数临床站点进行的临床试验的结果可能不能预测来自其他临床站点或后续临床试验的结果。此外，临床前和临床数据往往容易受到不同解释和分析的影响，许多公司认为他们的候选产品在临床前研究和临床试验中表现令人满意，但仍未能获得其产品的营销批准。例如，FDA之前在2005年6月向Janssen PharmPharmtica NV或Janssen发出了一封不批准tipifarnib作为治疗老年未治疗AML患者的信。我们不可能确切地预测我们的任何候选产品是否或何时将被证明在人体上有效或安全，或将获得监管部门的批准。
我们的临床试验可能会出现延迟，我们不知道正在进行的或计划中的临床试验是否会按时开始或招募患者，是否需要重新设计或按时完成，如果有的话。如果FDA、类似的外国监管机构或IRBs对我们的齐托米尼、替法尼布或我们需要解决的任何其他候选产品的临床试验研究计划提出意见，这些研究可能会推迟，也可能根本不会开始。如果我们或FDA或其他类似的监管机构在任何时候确定患者可能或正在面临不可接受的健康风险(包括死亡风险)，或者如果化合物不是按照cGMP法规或可接受的质量生产的，临床试验可能会被我们或FDA或其他类似监管机构推迟、暂停或提前终止。不能保证FDA或其他类似的监管机构不会在未来将我们的任何候选产品临床搁置。例如，在2021年11月24日，我们报告了FDA已将KOMET-001试验部分临床搁置。部分临床搁置是在我们向FDA报告了可能与分化综合征相关的5级严重不良事件之后启动的，这是一种与急性髓细胞白血病治疗中的分化药物相关的已知不良事件。在部分临床搁置时登记在1b期扩大队列中的患者被允许继续接受齐托米尼治疗，尽管在部分临床搁置解除之前不会再招募更多的患者。2022年1月20日，我们宣布，在就我们的辨证综合征缓解策略达成一致后，FDA已经解除了对KOMET-001试验的部分临床搁置，该研究将恢复筛查和招募新患者。我们可能会经历许多不可预见的事件, 或者是临床试验的结果，这些试验可能会推迟或阻止我们获得上市批准或将我们的候选产品商业化。临床试验可能会因为成本高于我们预期或出于各种原因而被推迟、暂停或提前终止，例如：
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此外，我们的临床试验已经并可能继续受到新冠肺炎的影响。由于医院资源优先投向新冠肺炎，临床站点启动和患者登记可能会延迟。我们正在进行或计划中的临床试验的现有或潜在患者也可能选择不参加、不参加后续临床访问或退出试验，以防止感染。新冠肺炎。此外，如果隔离阻碍患者的行动或中断医疗服务，一些患者可能无法遵守临床试验方案。同样，我们招募人才的能力并保留主要调查人员和现场工作人员，他们作为医疗保健提供者，可能已经增加了对新冠肺炎的敞口，可能会受到不利影响。这些事件可能会推迟我们的临床试验，增加完成临床试验的成本，并对临床试验数据的完整性、可靠性或健壮性产生负面影响.
如果我们被要求对我们目前考虑的候选产品进行额外的临床试验或其他测试，如果我们无法成功完成我们候选产品的临床试验或其他测试，如果这些临床试验或测试的结果不呈阳性或仅为轻微阳性，或者如果存在安全问题，我们可能会：
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如果我们在测试或营销审批方面遇到延误，我们的产品开发成本也会增加。我们不知道我们的任何临床前研究或临床试验是否需要重组或将按计划完成，或者根本不知道。重大的临床前或临床试验延迟也可能缩短我们可能拥有将候选产品商业化的独家权利的任何期限，或允许我们的竞争对手在我们之前将产品推向市场，并削弱我们成功将候选产品商业化的能力，并可能损害我们的业务和运营结果。
到目前为止已经进行的替法尼的临床前和临床试验可能没有按照适用的法规标准进行，这可能会导致进一步开发的成本增加或重大延误。
我们于2014年12月从Janssen那里获得了tipifarnib的开发权，在我们获得许可之前，tipifarnib的开发完全由Janssen或与其签约的任何第三方进行。因此，我们没有参与任何这些开发活动，也没有任何控制权。由于我们对Janssen与替法尼布相关的开发活动没有投入，我们可能会发现Janssen执行的临床开发或制造活动的某些要素不符合适用的法规标准，或者存在其他方面的缺陷，特别是相对于目前的要求，因为tipifarnib的开发始于20世纪90年代。Tipifarnib先前开发中的任何这样的缺陷都可能对我们获得tipifarnib的监管批准的能力产生不利影响。
我们预计，我们目前的候选产品和未来的任何候选产品可能会与第三方药物或生物制品结合使用，其中一些仍在开发中，我们对此类药物或生物制品的供应、监管状态或监管批准的控制有限或没有控制权。*
我们目前的候选产品和任何未来的候选产品都有可能与一种或多种癌症疗法一起使用，例如齐托米尼的VENCLEXTA(Ventoclax)，替普法尼的PIQRAY(Alpelisib)，或其他已批准和未批准的药物。我们是否有能力开发和最终商业化我们目前的候选产品以及与另一种药物或生物药物联合使用的任何未来候选产品，将取决于我们以商业合理的条款获得此类药物或生物制剂进行临床试验的能力，以及如果获得批准，这些药物或生物制剂可与商业化产品一起使用的能力。我们不能确定当前或潜在的未来商业关系是否会以商业上合理的条件或根本不为我们提供稳定的此类药物或生物制品供应。
任何未能维持或进入新的成功商业关系，或购买ventoclax、alpelisib或其他药物的费用，都可能推迟我们的开发时间表，增加我们的成本，并危及我们开发当前候选产品和任何未来候选产品作为商业可行疗法的能力。如果发生其中任何一种情况，我们的业务、财务状况、运营结果、股价和前景都可能受到实质性的损害。
此外，开发与另一种产品或候选产品结合使用的候选产品可能会带来单一代理候选产品所不面临的挑战。我们目前正在开发tipifarnib，并可能开发其他未来候选产品，与其他疗法结合使用。FDA或类似的外国监管机构可能会要求我们使用更复杂的临床试验设计，以评估每种产品和候选产品对任何观察到的效果的贡献。这类试验的结果可能表明，以前任何积极的试验结果都应归因于联合疗法，而不是我们目前的候选产品和任何未来的候选产品。此外，在产品批准后，FDA或类似的外国监管机构可能会要求相互使用的产品交叉标记以供联合使用。在我们对其他产品没有权利的范围内，这可能需要我们与第三方合作来满足这样的要求。此外，如果我们获得上市批准，与另一种产品相关的开发可能会影响我们对该组合的临床试验以及我们的商业前景。此类发展可能包括改变其他产品的安全性或有效性，改变批准产品的可用性、质量、制造和供应问题，以及改变护理标准。
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如果任何未来的合作者或供应商不能继续以商业合理的条件供应他们的产品，我们将需要寻找获得此类产品的替代方案。此外，如果未来任何合作伙伴或供应商的产品供应中断、延迟或无法向我们提供，我们的临床试验可能会被推迟。如果我们无法找到替代供应或不能以商业合理的条件这样做，我们的业务、财务状况、运营结果、股票价格和前景可能会受到实质性损害。
我们的候选产品可能会导致严重的不良事件或产生不可接受的副作用，从而延迟、限制或阻止它们的开发。*
如果我们的候选产品在临床前或临床试验中出现不可接受的副作用，或者具有意想不到的特征，我们可能需要中断、推迟或放弃它们的开发，或者将开发限制在更狭窄的用途或子群中，从风险-收益的角度来看，在这些用途或子群中，不良副作用或其他特征不那么普遍、不那么严重或更容易接受。
我们目前正在进行我们的1/2期临床试验的1b期部分，以评估齐托米尼对复发或难治性AML的疗效。任何观察到的与药物相关的副作用都可能影响患者对可能具有治疗效果的药物剂量的耐受性，进而可能影响患者招募或登记患者完成临床试验的能力或导致潜在的产品责任索赔。此外，如果我们正在进行的或计划中的齐托米尼或替法尼布的临床试验结果显示严重不良事件或副作用的频率和严重程度不可接受，我们的试验可能会暂停或终止，FDA或类似的外国监管机构可能会要求我们停止进一步开发或拒绝批准我们的任何或所有目标适应症的候选产品。生物制药行业开发的许多化合物最初在治疗癌症的早期测试中表现出了希望，但后来被发现会产生副作用，阻止这些化合物的进一步发展。任何这些情况都可能严重损害我们的业务、财务状况和前景。
Tipifarnib已经在5000多名肿瘤患者中进行了研究，总体耐受性良好，并显示出可控的副作用特征。任何级别的最常见的血液学不良事件都是中性粒细胞减少，或白细胞减少，贫血和血小板减少，或血小板减少。任何级别最常见的非血液学不良事件是胃肠道系统疾病，如恶心、厌食、腹泻和呕吐、疲劳和皮疹。在之前的tipifarnib临床研究中，停止治疗的比例约为20%-25%。到目前为止，在我们正在进行的临床试验中观察到的副作用与之前的观察大体一致；然而，不能保证通过进一步的临床研究不会发现更多或更严重的副作用。Janssen已经授予EB Pharma LLC或Eiger BiopPharmticals的子公司EB Pharma开发用于病毒学适应症的tipifarnib的权利。在EB Pharma可能在病毒学适应症中进行的临床试验中，可能会发现不良副作用，这可能会对替法尼的开发、商业化或潜在价值产生负面影响。
此外，我们可能会结合第三方药物或生物制品对我们的候选产品进行评估，联合试验期间出现的安全问题可能会对每个候选产品的单独开发计划产生负面影响，因为FDA或类似的外国监管机构可能会要求我们停止单一候选试验，直到更好地了解每个候选产品对任何安全问题的贡献。
我们可能会花费有限的资源来追求特定的候选产品或适应症，而无法利用可能更有利可图或成功可能性更大的候选产品或适应症。
由于我们的财务和管理资源有限，我们必须专注于有限数量的研究项目和候选产品以及特定的适应症。因此，我们可能会放弃或推迟寻找其他候选产品或后来被证明具有更大商业潜力的其他迹象的机会。我们的资源分配决策可能会导致我们无法利用可行的商业产品或有利可图的市场机会。我们在当前和未来的发现和临床前开发计划以及特定适应症的候选产品上的支出可能不会产生任何商业上可行的产品。
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如果我们或我们的第三方合作伙伴未能开发、验证和获得监管机构对诊断测试平台的批准，可能会损害我们的药物开发战略和运营结果。*
我们业务战略的核心要素之一是筛选和识别可能从我们的候选产品中获得有意义的临床益处的分子或基因改变患者亚群。这些患者亚群的成功识别取决于灵敏、准确和具有成本效益的分子和其他诊断测试的开发，以及这些测试在临床现场的广泛采用和使用，以筛选足够数量的患者，以确定他们是否适合使用我们的候选产品进行治疗。
由于我们没有内部诊断测试能力，我们广泛依赖第三方合作者来开发、验证和监管批准这些诊断测试。我们和我们的第三方合作伙伴在开发、验证和获得监管机构对这些诊断测试的批准时可能会遇到困难。无论是在临床开发阶段，还是在被批准作为商业销售的配套诊断时，我们都可能遇到让肿瘤学家采用和使用这些诊断测试的困难。
配套诊断与医疗器械一样，受到FDA和类似外国监管机构的监管，在商业化之前需要单独批准或批准。到目前为止，FDA经常要求癌症治疗的配套诊断应用程序获得上市前的批准。我们目前预计，为了获得批准在NPM1突变型AML和KMT2A重排AML中使用齐托米尼，以及在HRAS依赖或PIK3CA依赖的HNSCC中使用tipifarnib，将需要获得批准的伴随诊断。我们和我们的第三方合作者在开发、验证和获得对这些伴随诊断的批准时可能会遇到困难。我们或第三方合作者在开发、验证配套诊断或获得监管机构批准方面的任何延误或失败，都可能推迟或阻止我们的候选产品获得批准。我们还可能在开发可持续、可复制和可扩展的制造流程或将该流程转移给商业合作伙伴或谈判保险补偿计划方面遇到延误，所有这些都可能阻止我们完成临床试验或将我们的产品在及时或有利可图的基础上商业化。
即使我们或我们的伙伴诊断协作者成功获得监管部门对我们候选产品的配套诊断的批准，我们的协作者：
此外，我们或我们的合作者可能会遇到生产困难，这些困难可能会限制配套诊断的供应、影响易用性、影响价格或难以在临床社区中接受配套诊断的使用。
如果与我们的候选产品配套使用的诊断技术不能获得市场认可，我们从候选产品销售中获得收入的能力可能会受到损害。如果对执行配套诊断测试的实验室的保险报销不足，利用率可能会很低，患者肿瘤可能不会被全面筛查，以确定是否存在预测对我们候选产品的反应的遗传标记。如果我们或我们的合作者未能将这些配套诊断技术商业化，我们可能无法与另一家诊断公司达成协议，以获得与我们的候选产品相关的替代诊断测试的供应，或者以商业合理的条款这样做，这可能会对我们候选产品的开发或商业化造成不利影响和延迟。
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与我们的财务状况和额外资本需求相关的风险
我们预计未来几年将出现亏损，可能永远不会实现或保持盈利。*
到目前为止，我们主要通过股权和债务融资为我们的业务提供资金。在可预见的未来，我们预计将继续产生巨额费用和不断增加的运营亏损。我们造成的净亏损可能会在季度和年度之间大幅波动。我们预计我们的费用将大幅增加，如果我们：
为了实现并保持盈利，我们必须开发一个或多个具有巨大市场潜力的产品，并最终将其商业化。这将要求我们在一系列具有挑战性的活动中取得成功，包括完成我们候选产品的临床试验，成功开发配套诊断，获得FDA和其他全球监管机构对这些候选产品的上市批准，以及我们可能获得上市批准的这些产品的制造、营销和销售。我们可能永远不会在这些活动中取得成功，即使我们成功了，也可能永远不会产生可观的、甚至足以实现盈利的收入。如果我们确实实现了盈利，我们可能无法维持或提高季度或年度的盈利能力。我们未能实现并保持盈利可能会降低我们的价值，并可能削弱我们筹集资金、保持研发努力、扩大业务或继续运营的能力。我们公司的价值下降也可能导致您的全部或部分投资损失。
新冠肺炎疫情以及实际或预期的利率和经济通胀变化已导致全球金融市场波动，并威胁到全球经济放缓，这可能会对我们以有吸引力的条件筹集更多资本的能力产生实质性的不利影响，甚至根本不影响。
我们是一家临床阶段的公司，没有批准的产品，也没有历史产品收入。因此，我们预计我们的财务和经营业绩将在不同时期有很大不同。
我们是一家临床阶段的公司，自成立以来一直蒙受亏损，预计在可预见的未来将继续蒙受巨额亏损。生物制药产品开发是一项高度投机性的工作，涉及很大程度的不确定性。我们预计，由于各种因素，我们的实际财务状况和经营业绩将在季度之间或同比中大幅波动，其中许多因素是我们无法控制的，包括新冠肺炎。可能导致这些波动的与我们业务相关的因素包括：
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因此，我们必须根据与临床阶段公司相关的许多潜在挑战和变量来评估我们成功的可能性，其中许多挑战和变量不在我们的控制范围内，不应依赖过去的运营或财务业绩作为未来业绩的指标。我们经营和财务业绩的波动可能会导致我们的股价下跌。有可能在未来的一些时期，我们的经营业绩将高于或低于证券分析师或投资者的预期，这也可能导致我们的股价下跌。
我们有限的经营历史可能会使您难以评估我们业务迄今的成功程度，也难以评估我们未来的生存能力。
我们是一家临床阶段的公司，运营历史有限。到目前为止，我们的业务仅限于组织和配备我们的公司、业务规划、筹集资金、确定和获得潜在的候选产品、承担我们候选产品的临床前、临床和监管开发，以及为我们的候选产品开展商业前和诊断相关活动。我们尚未证明我们有能力成功完成支持FDA批准的临床试验或配套诊断开发、获得市场批准、生产商业规模的产品、或安排第三方代表我们这样做，或进行成功的产品商业化所需的销售和营销活动。药物从被发现到获得上市批准，平均需要10到15年的时间来开发。因此，根据我们迄今较短的运营历史对我们未来的成功或生存能力做出的任何预测，都可能不像我们有较长的运营历史时那样准确。
此外，我们还可能遇到不可预见的费用、困难、并发症、延误等已知和未知因素。我们未来可能需要从一家专注于研发的公司过渡到一家能够支持商业活动的公司。在这样的过渡中，我们可能不会成功。
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我们将需要获得与我们持续运营相关的大量额外资本。筹集额外资本可能会对我们的股东造成稀释，限制我们的运营，或者要求我们放弃对我们的技术或候选产品的某些权利。
在此之前，如果我们能够产生足够的产品收入来为我们的运营提供资金，我们将需要筹集与我们持续运营相关的额外资本。我们希望通过股权发行、债务融资、合作、战略合作伙伴关系或许可安排的组合来满足我们的现金需求。我们目前没有任何承诺的外部资金来源。在合理的条件下，可能无法获得额外的资本，如果有的话。在我们通过出售股权或可转换债务证券筹集额外资本的情况下，我们股东的所有权权益将被稀释，这些证券的条款可能包括清算或其他优惠，对我们股东作为普通股股东的权利产生不利影响。债务融资和优先股融资可能涉及的协议包括限制或限制我们采取具体行动的能力的契约，例如招致额外债务、进行资本支出或宣布股息。如果我们通过与第三方的合作、战略合作或许可安排筹集更多资金，我们可能不得不放弃对我们的候选产品有价值的权利，包括我们的其他技术、未来的收入来源或研究计划，或者以可能对我们不利的条款授予许可。由于新冠肺炎大流行以及为减缓其蔓延而采取的行动，以及实际或预期的利率和经济通胀变化，全球金融市场经历了波动和不确定因素。不能保证金融市场的进一步波动和不确定性以及对经济状况的信心下降不会发生。如果金融市场恶化，可能会使任何必要的债务或股权融资更难获得，成本更高，和/或摊薄程度更高。
2022年2月，我们加入了自动柜员机机制，根据该机制，我们可以不时单独决定发售总发行价高达1.5亿美元的普通股。我们没有在自动柜员机机制下出售任何普通股。
2022年11月，我们与贷款人和Hercules签订了贷款协议，提供了高达1.25亿美元的一系列定期贷款。根据贷款协议的条款，我们已经借入了1,000万美元，在2023年9月15日之前的任何时候都可以再借1,500万美元。除了我们的定期贷款安排，我们没有任何承诺的外部资金来源。虽然我们定期贷款安排下的任何金额仍未清偿，但我们仍须遵守肯定及限制性契约，包括有关交付财务报表、维持库存、缴税、维持保险、处置财产、企业合并或收购、产生额外债务、与联属公司的交易及最低现金契约，以及其他习惯契约。如果我们在我们的定期贷款安排下违约，贷款人可能会加快我们的偿还义务，并控制我们质押的资产，这可能需要我们重新谈判协议中对我们不太有利的条款，或者立即停止运营。此外，如果我们被清算，贷款人获得偿还的权利将优先于我们普通股持有人从清算中获得任何收益的权利。一旦发生违约事件，包括我们未能履行贷款协议下的付款义务、违反贷款协议下的某些其他契诺或发生重大不利变化，从而要求我们立即偿还贷款或试图通过谈判或诉讼撤销违约声明，贷款人可以加快履行我们在贷款协议下的义务。贷款人对违约事件的任何声明都可能严重损害我们的业务和前景，并可能导致我们普通股的价格下跌。
我们不能确定是否会在可接受的条件下提供额外资金，或者根本不能。除有限的例外情况外，我们的定期贷款安排还禁止我们在没有贷款人事先书面同意的情况下产生债务。如果我们无法在需要时筹集更多资金，我们可能会被要求推迟、限制、减少或终止我们的产品开发或未来的商业化努力。
与我们对第三方的依赖相关的风险
我们依赖第三方承包商和组织进行我们的临床试验，并/或为其提供材料，而这些第三方的表现可能不令人满意，包括未能在截止日期前提供材料和/或完成此类临床试验。
我们依赖并预计将继续依赖第三方承包商、临床数据管理组织、独立承包商、医疗机构和临床研究人员来支持我们的临床前开发活动和进行临床试验。这些协议可能会因各种原因而终止，包括第三方未能履行。如果我们被要求达成替代安排，我们的产品开发活动可能会被推迟。
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我们与许多其他公司竞争，其中一些可能是我们的商业竞争对手，争夺这些第三方的资源。大型制药公司往往与这些第三方供应商有更广泛的协议和关系，这些第三方供应商可能会优先考虑这些大型制药公司的要求，而不是我们的要求。我们所依赖的第三方可能有权随时终止与我们的合同，这可能会导致我们候选产品的开发和商业化延迟。如果任何此类第三方终止与我们的合约或未能按照约定履行协议，我们可能被要求达成替代安排，这可能会导致我们的产品开发计划发生重大成本和延误。此外，我们与这些第三方达成的协议一般不提供关于员工流动率和可用性的保证，这可能会导致这些第三方中断对我们的候选产品的研究。
我们对第三方进行临床试验的依赖减少了我们对这些活动的控制，但并没有减轻我们的责任。例如，我们将继续负责确保我们的每一项临床试验都按照临床试验的总体调查计划和方案进行。此外，FDA和其他监管机构要求我们遵守进行、记录和报告临床试验结果的良好临床实践指南，以确保数据和报告的结果是可信和准确的，并保护临床试验参与者的权利、完整性和保密性。我们还被要求在指定的时间范围内注册正在进行的临床试验，并将完成的临床试验结果发布在政府赞助的数据库ClinicalTrials.gov上。不这样做可能会导致罚款、负面宣传以及民事和刑事制裁。
此外，我们的临床试验数据在很大程度上依赖于第三方数据管理器。不能保证这些第三方不会在设计、管理或保留我们的数据或数据系统时出错。不能保证这些第三方将通过FDA或其他监管审计，这可能会推迟或阻止监管批准。
对于我们的Kurrent-HN试验，除了依赖第三方服务提供商外，我们还依赖诺华公司根据我们的合作协议条款提供alpelisib。如果诺华公司没有按照协议执行，或者协议终止，Kurrent-HN试验以及我们联合使用tipifarnib和alpelisib的开发计划可能会受到实质性的不利影响。
如果这些第三方没有按照法规要求、我们的协议或我们声明的方案成功地履行其合同职责、完成预期的时间表、进行我们的临床试验或提供临床试验材料，我们将无法获得或可能延迟获得我们候选产品的营销批准，并且我们将无法成功地将我们的候选产品商业化，或者我们的努力可能会延迟。
此外，这些第三方执行其某些业务(包括监测临床站点)的能力可能会受到新冠肺炎疫情的限制，并且如果该等第三方因新冠肺炎疫情或因应疫情而下达的政府命令而无法履行其合同义务，则根据我们与该等第三方的合同协议条款，我们可能拥有有限的追索权，或没有追索权。此外，如果与我们接触的任何第三方因新冠肺炎疫情而关闭或其他重大中断，我们按照目前计划的方式和时间表开展业务的能力可能会受到实质性的负面影响，这可能会对我们的业务以及我们的运营结果和财务状况产生实质性的不利影响。
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我们依赖第三方生产我们的产品，以供临床前和临床试验的候选产品使用，并预计将继续这样做以实现商业化。这种对第三方的依赖增加了我们无法以可接受的成本和质量获得足够数量的候选产品或产品的风险，这可能会推迟、阻止或损害我们的开发或商业化努力。*
我们没有拥有或运营生产我们的候选产品的设施，我们目前也没有计划建立自己的临床或商业规模的制造能力。我们依赖并预计将继续依赖第三方生产临床用品齐托米尼、替法尼布和用于临床前和临床试验的KO-2806。如果我们的任何候选产品获得市场批准，我们预计也将依赖第三方进行商业生产。这种对第三方的依赖增加了我们无法以可接受的成本或质量获得足够数量的候选产品或产品或此类数量的风险，这可能会推迟、阻止或损害我们的开发或商业化努力。我们还希望依赖其他第三方来包装和标记药物产品，并为我们的临床试验储存和分发药物供应。
制药产品的制造是复杂的，需要大量的专业知识和资本投资，包括药物配方和制造技术的开发以及工艺控制。原料药和医药产品的制造商在生产中经常遇到困难，特别是在扩大和验证初始生产和没有污染方面。这些问题包括生产成本和产量方面的困难，质量控制，包括产品的稳定性，质量保证测试，操作员错误，合格人员短缺，以及遵守严格执行的联邦、州和外国法规。此外，如果在我们的产品中或在制造我们产品的制造设施中发现污染物，这些制造设施可能需要关闭很长一段时间，以调查和补救污染。我们已经开发了一种改良的药物产品制造工艺和一种正在我们的AIM-HN临床试验中使用的替法尼布的改良片剂配方。虽然我们的第一阶段相对生物利用度研究表明原始片剂和改良片剂之间的药代动力学可比性，但我们不能确定在我们的AIM-HN或其他临床试验中，我们不会观察到片剂之间的差异，这可能会影响临床结果。
如果我们无法开发具有可接受的稳定性和无菌特性的候选产品配方，或者我们的任何候选产品因任何原因(无论是制造、供应或存储问题、地缘政治事件、正在进行的新冠肺炎大流行或其他原因)出现意外延迟或供应中断，我们的业务可能会受到损害，我们可能会遇到任何未决或正在进行的临床试验的延迟、中断、暂停或终止，或者我们可能被要求重新启动或重复这些试验。虽然我们通常不会开始临床试验，除非我们相信我们有足够的候选产品供应来完成临床试验，但如果我们对所需数量的估计被证明不准确、我们遭受候选产品供应的意外损失，或者我们被要求生产新的候选产品供应以满足法规要求或规格，我们可能需要生产额外的候选产品供应。由于需要更换供应商、合同制造商或其他第三方制造商，候选产品或其原材料组件的供应出现任何重大延迟或中断，都可能严重损害我们的业务，并延误我们的临床试验、产品测试以及潜在的监管部门对我们候选产品的批准。我们现有或未来的制造商、供应商或分销商的任何业绩失误都可能推迟我们候选产品的临床开发或营销批准，或者我们产品的商业化，产生额外的损失，并剥夺我们潜在的产品收入。如果我们目前的合同制造商不能按约定履行合同, 我们可能会被要求更换这样的制造商。尽管我们相信有几个潜在的替代制造商可以生产我们的候选产品，但在确定和鉴定任何此类替代产品时，我们可能会产生额外的成本和延迟。
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我们可能无法与第三方制造商达成任何协议，也无法以可接受的条款这样做。即使我们能够与第三方制造商达成协议，依赖第三方制造商也会带来额外的风险，包括：
我们的合同制造商用于生产我们候选产品的设施必须得到包括FDA在内的适用监管机构的批准，检查将在NDA提交给FDA后进行。我们完全依赖我们的合同制造合作伙伴来遵守FDA对齐夫托米尼、替法尼布和我们其他候选产品的活性药物物质和成品的制造要求。如果我们的合同制造商不能成功地生产符合我们的规格和FDA监管要求的材料，他们将无法确保或保持FDA对制造设施的批准。此外，我们对我们的合同制造商维持足够的质量控制、质量保证和合格人员的能力的控制有限。如果FDA或任何其他适用的监管机构不批准这些设施用于生产我们的候选产品，或者如果它在未来撤回任何此类批准，或者如果我们的供应商或合同制造商决定不再供应或制造我们的产品，我们可能需要寻找替代的制造设施，在这种情况下，我们可能无法以可接受的条款确定临床或商业供应的制造商，或者根本无法确定制造商，这将严重影响我们开发、获得监管批准或营销我们的候选产品的能力。第三方制造商可能无法遵守美国以外的cGMP法规或类似的监管要求。我们或我们的第三方制造商未能遵守适用的法规可能会导致对我们的制裁，包括临床搁置、罚款、禁令、民事处罚、延误、暂停或撤回批准。, 吊销许可证、扣押或召回候选产品或产品、运营限制和刑事起诉，其中任何一项都可能对我们的产品供应造成重大不利影响。
我们的候选产品和我们可能开发的任何产品都可能与其他候选产品和产品竞争制造设施。在cGMP法规下运营的制造商数量有限，可能有能力为我们制造产品。
我们和我们的合作伙伴能够继续向我们的患者供应我们的临床产品，目前预计供应不会出现任何中断。如果我们的第三方制造商和供应链供应商受到地缘政治事件的负面影响，例如俄罗斯对乌克兰发起的军事行动(以及美国和其他某些国家的回应，包括对俄罗斯的重大制裁和贸易行动)，以及全球和特定地区正在发生的新冠肺炎疫情，例如中国，我们可能无法向我们的临床地点提供持续的药品供应，我们的临床试验可能会被推迟或无法完成，这将对我们的业务运营和业绩产生实质性的不利影响。
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与我们候选产品的监管审批和其他法律合规性问题相关的风险
如果我们无法获得所需的监管批准，或者如果在获得监管批准方面出现延误，我们将无法将我们的候选产品商业化，我们创造收入的能力将受到实质性损害。
在商业化之前，我们的候选产品必须根据美国的保密协议获得FDA的批准，并获得欧洲药品管理局(EMA)和美国以外的类似监管机构的批准。无论是在美国还是在国外，获得上市批准的过程都是昂贵的，如果真的获得了批准，也需要很多年的时间，而且可能会根据各种因素而有很大的不同，包括所涉及的候选产品的类型、复杂性和新颖性。此外，新冠肺炎大流行还可能影响美国食品和药物管理局、食品药品监督管理局或其他卫生当局的业务，这可能导致与计划中的临床试验相关的会议延迟，并最终推迟对我们候选产品的审查和批准。未能获得候选产品的营销批准将阻止我们将候选产品商业化。我们还没有从任何司法管辖区的监管机构那里获得销售我们的任何候选产品的批准。我们没有提交和支持获得市场批准所需的申请的经验，预计在这一过程中将依赖第三方CRO来帮助我们。要获得上市批准，需要向监管机构提交广泛的临床前和临床数据以及每个治疗适应症的支持信息，以确定候选产品的安全性和有效性。获得上市批准还需要向监管机构提交有关产品制造过程的信息，并由监管机构检查制造设施，以及其他要求。我们的候选产品可能不是有效的，可能只是中等有效，可能没有可接受的响应持久性，可能没有可接受的风险-收益概况，或者可能被证明具有不良或意外的副作用, 毒性或其他特征，可能妨碍我们获得上市批准，或阻止或限制商业用途。监管机构在审批过程中拥有相当大的自由裁量权，可以拒绝接受任何申请，也可以决定我们的数据不足以获得批准，需要进行额外的临床前、临床或其他研究。此外，对从临床前和临床试验中获得的数据的不同解释可能会推迟、限制或阻止候选产品的上市批准。开发期间市场审批政策的变化，附加法规或法规的变化，或对每个提交的产品申请的监管审查的变化，也可能导致申请的延迟或阻止批准。
如果我们在获得批准方面遇到延误，或者如果我们未能获得我们候选产品的批准，我们候选产品的商业前景可能会受到损害，我们创造收入的能力将受到实质性损害。
如果另一家公司在我们之前获得了对tipifarnib的监管批准，我们可能无法从tipifarnib可用的监管排他期中受益。
由于涵盖tipifarnib的物质专利组合已于2016年在美国和欧洲国家到期，而我们仅有少量针对我们潜在的tipifarnib适应症的已颁发的美国和外国专利，我们的tipifnib商业战略依赖于获得使用方法和治疗方法专利，包括针对特定适应症和生物标志物的专利、与tipifarnib相关的其他专利、与包括tipifarnib在内的法尼基转移酶抑制剂相关的治疗方法专利以及非专利监管排他性专利。在美国，制药商在FDA批准NCE的NDA后，可以获得五年的非专利排他性，NCE是一种含有FDA在任何其他NDA中未批准的活性部分的药物。“活性部分”被定义为负责药物物质的生理或药理作用的分子或离子。在五年的排他期内，FDA不能接受任何寻求批准该药物的仿制药版本或任何第505(B)(2)条对相同活性部分的NDA的申请，并取决于FDA对该药物的调查结果，但如果后续申请者进行了第四段认证，FDA可以接受四年后的申请。Eiger BiopPharmticals的子公司EB Pharma从Janssen那里获得了开发用于病毒学适应症的tipifarnib的权利。如果EB Pharma在我们的肿瘤学或其他非病毒学适应症获得监管批准之前，就在病毒学适应症中获得了tipifarnib的监管批准，则五年排他期将从EB Pharma获得监管批准之日开始，因此, 我们可能有权获得的监管排他期可能会缩短或取消，替普法尼的商业前景可能会因此受到损害。
此外，如果EB Pharma获得tipifarnib用于病毒学适应症的批准，EB Pharma可能会以较低的价格销售tipifarnib，这可能会对我们销售用于肿瘤学或其他非病毒学适应症的tipifarnib的价格产生不利影响。
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我们可能无法获得我们寻求的候选产品的孤立药物独家经营权，这可能会限制这些候选产品的潜在盈利能力。
包括美国和欧洲在内的一些司法管辖区的监管机构可能会将患者人数相对较少的药物指定为孤儿药物。根据《孤儿药品法》，如果一种产品是用于治疗罕见疾病或疾病的药物，FDA可以将该产品指定为孤儿药物。在美国，罕见疾病或疾病通常被定义为患者人数少于20万人。一般来说，如果具有孤儿称号的产品随后获得了其获得该称号的适应症的第一次上市批准，则该产品有权在一段市场排他期内，阻止适用的监管当局在排他期内批准同一药物的同一适应症的另一营销申请。适用期限在美国为七年，在欧洲为十年。如果一种药物不再符合孤儿指定的标准，或者如果该药物的利润足够高，以至于市场排他性不再合理，那么欧洲的排他性期限可以缩短到六年。如果FDA或EMA确定指定请求存在重大缺陷，或者如果制造商无法保证足够数量的药物来满足患有罕见疾病或疾病的患者的需求，则可能会失去孤儿药物的排他性。
2019年7月，FDA批准Ziftomenib用于治疗AML的孤儿药物指定。如果ziftomenib获得了比AML更广泛的适应症的上市批准，ziftomenib可能不再有资格获得市场独家经营权。此外，孤儿药物排他性可能不能有效地保护齐托米尼免受同一孤儿情况下不同药物的竞争，这些药物可以在排他期内获得批准。此外，在一种孤儿药物获得批准后，如果FDA得出结论认为后一种药物被证明更安全、更有效或对患者护理做出了重大贡献，则FDA随后可以批准针对相同疾病的另一种相同药物的申请。对于我们可能开发的用于治疗罕见癌症的任何候选产品，如果未能获得孤儿指定，和/或无法在适用的专营期内保持该指定，可能会降低我们对适用候选产品进行足够销售以平衡开发它所产生的费用的能力，这将对我们的运营业绩和财务状况产生负面影响。
如果我们获得孤儿指定和FDA批准我们的任何候选产品用于肿瘤学适应症，我们将有权获得该孤儿适应症的七年市场独家经营权。然而，如果竞争对手获得了这种候选产品的仿制药用于另一种适应症的批准，医生将不会被阻止在市场排他性期间为孤儿适应症开仿制药。这种处方做法可能会对我们的孤立适应症候选产品的销售产生不利影响。
FDA批准的Fast Track指定，例如批准tipifarnib用于治疗铂类药物治疗进展后HRAS突变的HNSCC患者，以及治疗具有T滤泡辅助表型的复发或难治性血管免疫母细胞T细胞淋巴瘤、滤泡性T细胞淋巴瘤和结节性外周T细胞淋巴瘤的成人患者，可能不会导致更快的开发或监管审查或批准过程，也不会增加我们的候选产品获得上市批准的可能性。
如果一种药物用于治疗严重或危及生命的疾病，并且该药物显示出解决这种疾病未得到满足的医疗需求的潜力，药物赞助商可以向FDA申请快速通道指定。FDA拥有广泛的自由裁量权，是否授予这一称号，即使我们认为特定的候选产品有资格获得这一称号，我们也不能向您保证FDA会决定授予它。我们的替法尼候选产品已被FDA授予Fast Track称号，用于治疗铂类药物治疗进展后HRAS突变的HNSCC患者，以及治疗复发或难治性血管免疫母细胞T细胞淋巴瘤、滤泡性T细胞淋巴瘤和具有T滤泡辅助表型的结节性外周T细胞淋巴瘤的成人患者，但不能保证我们将在未来的任何候选产品中获得这一称号。此外，尽管我们已经收到了替法尼的指定，但与FDA的传统程序相比，我们可能不会经历更快的开发过程、审查或批准。如果FDA认为我们的临床开发项目的数据不再支持快速通道的指定，它可能会撤回该指定。许多获得快车道指定的药物都未能获得药物批准。
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FDA指定的突破性疗法可能不会导致更快的开发或监管审查或批准过程，也不会增加我们的候选产品获得上市批准的可能性。
我们已获得美国食品和药物管理局对替法尼的突破性治疗指定，用于治疗在以铂为基础的化疗后病情进展后复发或转移性HRAS突变的HNSCC患者，其变异等位基因频率≥为20%。突破疗法被定义为一种旨在单独或与一种或多种其他药物联合治疗严重或危及生命的疾病或状况的药物，初步临床证据表明，该药物可能在一个或多个临床重要终点显示出比现有疗法显著的改善，例如在临床开发早期观察到的实质性治疗效果。被指定为突破性疗法的药物有资格接受FDA的优先审查，滚动提交NDA的部分内容和FDA的组织承诺，让高级管理层为公司提供指导，以帮助确定最有效的批准途径。FDA和赞助商之间的这种互动和沟通可以帮助确定最有效的开发路径。然而，缩短的时间可能会给产品开发带来重大的化学、制造和控制挑战。
FDA有权将其指定为突破性疗法。因此，即使我们认为我们的候选产品之一符合被指定为突破性疗法的标准，FDA也可能不同意，而是决定不进行此类指定。在任何情况下，与根据FDA传统程序考虑批准的药物相比，收到针对候选产品的突破疗法指定可能不会导致更快的开发过程、审查或批准，也不能确保FDA最终批准。此外，即使我们的一个或多个候选产品符合突破疗法的资格，FDA稍后也可能决定这些候选产品不再符合资格条件，并撤销此类指定。
如果不能在国际司法管辖区获得营销批准，我们的候选产品将无法在海外销售。
为了在欧盟和许多其他司法管辖区营销和销售我们的产品，我们或我们的第三方合作伙伴必须获得单独的营销批准，并遵守众多不同的监管要求。批准程序因国家而异，可能涉及额外的测试和不同的批准标准。获得批准所需的时间可能与获得FDA批准的时间有很大不同。美国以外的监管审批程序通常包括与获得FDA批准相关的所有风险。此外，在美国以外的许多国家，要求产品在获准在该国销售之前，必须获得报销批准。我们或我们的第三方合作伙伴可能无法及时获得美国以外监管机构的批准(如果有的话)。FDA的批准并不确保其他国家或司法管辖区的监管机构的批准，美国以外的一个监管机构的批准也不能确保其他国家或司法管辖区的监管机构或FDA的批准。然而，在一些国家或司法管辖区未能获得上市批准可能会影响我们在其他地方获得批准的能力。我们可能无法申请营销批准，也可能无法获得在任何市场将我们的产品商业化所需的批准。
我们获得上市批准的任何候选产品都将受到广泛的批准后监管要求的约束，并可能受到批准后的限制或退出市场，如果我们没有遵守监管要求，或者如果我们的产品遇到了意想不到的问题，当其中任何产品获得批准时，我们可能会受到惩罚。
我们的候选产品以及与其开发和商业化相关的活动，包括其测试、制造、记录保存、标签、存储、批准、广告、促销、销售和分销，都受到FDA和其他监管机构的全面监管。这些要求包括但不限于提交安全和其他批准后的信息和报告、注册和上市要求、与制造、质量控制、质量保证和相应的记录和文件维护相关的cGMP要求，包括FDA和其他监管机构的定期检查，关于向医生分发样品的限制或要求，跟踪和报告向医生和其他医疗保健提供者支付的款项，以及记录保存要求。
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FDA还可能要求进行昂贵的批准后研究或临床试验和监测，以监测该产品的安全性或有效性。FDA密切监管药品的审批后营销和促销，以确保药品只针对批准的适应症销售，并根据批准的标签的规定销售。FDA对制造商使用其产品的沟通施加了严格的限制，如果我们超出他们批准的适应症推广我们的产品，我们可能会因标签外推广而受到执法行动的影响。违反与促进处方药有关的联邦食品、药物和化妆品法案可能会导致调查，指控违反联邦和州医疗保健欺诈和滥用法律，以及州消费者保护法。
此外，后来发现我们的产品、制造商或制造流程出现以前未知的不良事件或其他问题，或未能遵守监管要求，可能会产生各种结果，包括：
不遵守欧洲联盟关于安全监测或药物警戒的要求，以及与为儿科人群开发产品有关的要求，也可能导致重大经济处罚。同样，不遵守欧盟关于保护个人数据的要求也可能导致重大处罚和制裁。
FDA和其他监管机构可能要求对候选组合产品进行比单一药物更广泛或更昂贵的试验。
如果我们寻求监管机构对候选组合产品的批准，我们可能被要求证明候选产品中的每个活性药物成分都对候选组合产品声称的效果做出了贡献，并且每个成分的剂量，包括数量、频率和持续时间，对于需要这种同时治疗的重要患者群体来说是安全有效的。因此，我们可能需要进行临床试验，将每种成分的药物与组合进行比较。这可能需要我们进行比许多单一药物更广泛、更昂贵的临床试验。进行此类试验的需要可能会使联合用药获得监管部门批准的难度和成本比只含单一活性药物成分的新药更难、成本更高。
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我们与医疗保健专业人员、客户和第三方付款人的关系以及我们的一般业务运营可能受到适用的欺诈和滥用法律的约束，包括反回扣和虚假索赔法律、透明度法律、隐私法和其他医疗法律法规，这可能使我们面临重大处罚，包括刑事制裁、行政和民事处罚、合同损害、声誉损害以及利润和未来收益减少等处罚。
医疗保健提供者和第三方付款人将在推荐和处方我们获得市场批准的任何候选产品方面发挥主要作用。我们目前和未来与医疗保健提供者、第三方付款人和客户的安排可能会使我们面临广泛适用的欺诈和滥用以及其他医疗法律法规，这些法律和法规可能会限制我们研究以及营销、销售和分销我们获得营销批准的任何产品的业务或财务安排和关系。适用的联邦和州医疗保健法律法规的限制包括：
一些州法律要求制药公司遵守制药业的自愿合规指南和联邦政府颁布的相关合规指南，并可能要求制药商报告与向医生和其他医疗保健提供者支付和其他价值转移、营销支出和/或药品定价有关的信息。一些州和地方法律也要求药品销售代表注册。
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确保我们与第三方的业务安排符合适用的医疗法律和法规的努力将涉及大量成本。政府当局可能会得出结论，我们的业务实践可能不符合当前或未来涉及适用欺诈和滥用或其他医疗保健法律和法规的现行或未来法规、法规或判例法。如果我们的运营被发现违反了这些法律或任何其他可能适用于我们的政府法规，我们可能会面临重大的民事、刑事和行政处罚、损害赔偿、罚款、交还、监禁、额外的报告要求和监督，如果我们受到公司诚信协议或类似协议的约束，以解决有关违反这些法律的指控、被排除在政府资助的医疗保健计划(如Medicare和Medicaid)之外、合同损害、声誉损害、利润减少和未来收益，以及我们业务的削减或重组。如果我们预期与之开展业务的任何医生或其他医疗保健提供者或实体被发现不符合适用法律，他们可能会受到重大的刑事、民事或行政制裁，包括被排除在政府资助的医疗保健计划之外。
我们受到与数据隐私和安全相关的严格和不断变化的义务的约束。我们实际或被认为未能履行此类义务可能导致监管调查或行动；诉讼；罚款和处罚；我们的业务运营中断；声誉损害；以及其他不利的业务后果。
在正常业务过程中，我们收集、接收、存储、处理、生成、使用、传输、披露、提供、保护、处置、传输和共享个人数据，或集体处理个人数据，包括我们收集的有关临床试验参与者的数据，以及其他敏感的第三方数据，包括专有和机密的商业数据、商业秘密和知识产权。我们的数据处理活动要求我们承担许多数据隐私和安全义务，例如法律、法规、指南、行业标准、外部和内部隐私和安全政策、合同以及管理我们和代表我们处理数据的其他义务。
在美国，联邦、州和地方政府制定了许多数据隐私和安全法律，包括数据泄露通知法、个人数据隐私法和消费者保护法。例如，经HITECH修订的HIPAA对个人可识别的健康信息的隐私、安全和传输提出了具体要求。此外，2018年加州消费者隐私法案(CCPA)对承保企业施加了义务。这些义务包括但不限于，在隐私通知中提供具体披露，向加州居民提供与其个人数据相关的某些权利，以及要求受CCPA约束的企业实施某些措施，以实现加州居民的个人数据权利。CCPA允许对违反规定的行为处以法定罚款(每次违规最高可达7500美元)。尽管CCPA豁免了一些在临床试验中处理的数据，但CCPA可能会增加合规成本，并可能增加我们维护的有关加州居民的其他个人数据的潜在责任。此外，预计将于2023年1月1日生效的加州消费者隐私法案(CPRA)将扩大CCPA。此外，CPRA建立了一个新的加州隐私保护局来实施和执行CPRA，这可能会增加执行的风险。弗吉尼亚州、科罗拉多州、犹他州和康涅狄格州等其他州也通过了全面的隐私法，其他几个州也在考虑制定类似的法律。此外，近年来在联邦和地方各级提出了数据隐私和安全法律，这可能会使合规工作进一步复杂化。
在美国以外，越来越多的法律、法规和行业标准适用于数据隐私和安全。例如，欧盟的一般数据保护条例或欧盟的GDPR、英国的GDPR和巴西的一般数据保护法(Lei Geral de Proteção de Dados Pessoais)(第13,709/2018号法律)对处理个人数据提出了严格的要求。例如，根据欧盟GDPR，政府监管机构可能会对数据处理实施临时或最终禁令，以及最高可达2000万欧元或全球年收入4%的罚款，以金额较大者为准。此外，欧盟GDPR规定，与个人数据处理有关的私人诉讼可由经法律授权代表数据当事人利益的各类数据当事人或消费者保护组织提起。
某些司法管辖区已经制定了数据本地化法律和跨境个人数据转移法律，这可能会使跨司法管辖区转移信息变得更加困难(例如转移或接收源自欧盟或其他外国司法管辖区的个人数据)。例如，在没有适当的保障措施或其他情况下，欧盟GDPR一般限制将个人数据转移到欧洲经济区(EEA)以外的国家，如美国，欧盟委员会认为美国不能提供足够的个人数据保护。欧盟委员会发布了一套“标准合同条款”，旨在成为一种有效的机制，使实体可以将个人数据从欧洲经济区转移到欧盟委员会认为没有提供足够保护水平的司法管辖区。目前，这些标准合同条款是将个人数据转移到欧洲经济区以外的有效机制。然而，标准合同条款要求依赖该法律机制的各方履行额外义务，例如进行转让影响评估，以确定是否有必要采取额外的安全措施来保护所涉个人数据。
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瑞士和英国的法律同样限制将个人数据转移到这些司法管辖区以外的国家，如美国，这些国家被认为没有提供足够的个人数据保护。除了欧洲对跨境个人数据转移的限制外，其他司法管辖区已经制定或正在考虑类似的跨境个人数据转移法律和当地个人数据居留权法律，其中任何一项都可能增加做生意的成本和复杂性。如果我们不能为跨境个人数据传输实施有效的合规机制，我们可能面临更多的监管行动、巨额罚款和禁止处理或传输来自欧洲或其他地方的个人数据的禁令。无法将个人数据导入美国可能会对我们的业务运营产生重大的负面影响，包括限制我们在欧洲和其他地方进行临床试验活动的能力、限制我们与受欧洲和其他数据保护法约束的各方合作的能力，或者要求我们以高昂的成本提高我们在欧洲和/或其他地方的个人数据处理能力。
此外，隐私权倡导者和行业团体已经提出，并可能提出我们在法律或合同上必须遵守的标准。
我们与数据隐私和安全相关的义务正在以越来越严格的方式迅速变化，这给未来有效的法律框架带来了一些不确定性。此外，这些义务可能会受到不同的适用和解释，这在法域之间可能是不一致的或冲突的。准备和履行这些义务需要大量资源，可能需要对我们的信息技术、系统和做法以及代表我们处理个人数据的任何第三方的信息技术、系统和做法进行更改。尽管我们努力遵守所有适用的数据隐私和安全义务，但我们有时可能未能做到这一点(或被视为未能做到)。此外，尽管我们做出了努力，但我们依赖的人员或第三方可能无法履行此类义务，这可能会对我们的业务运营和合规状态产生负面影响。例如，第三方服务提供商未能遵守适用的法律、法规或合同义务可能会导致不利影响，包括无法或中断我们的业务运营能力，以及政府实体或其他人对我们提起的诉讼。如果我们未能或被认为未能解决或遵守数据隐私和安全义务，我们可能面临严重后果。这些后果可包括但不限于政府执法行动(例如，调查、罚款、处罚、审计、检查和类似)；诉讼 (包括与阶级有关的索赔)；额外的报告要求和/或监督；禁止处理个人数据；下令销毁或不使用个人数据；以及监禁公司官员。任何此类事件都可能对我们的声誉、业务或财务状况产生重大不利影响，包括但不限于：我们的业务运营中断或停顿(包括相关的临床试验)；无法处理个人数据或在某些司法管辖区运营；开发我们的产品或将其商业化的能力有限；花费时间和资源为任何索赔或调查辩护；负面宣传；或我们业务的修订或重组。
最近颁布的和未来的立法可能会增加我们获得候选产品的上市批准和商业化的难度和成本，并影响我们可能获得的价格。*
在美国和一些外国司法管辖区，有关医疗保健系统的立法和监管变更以及拟议的变更可能会阻止或推迟我们的候选产品的上市审批，限制或监管审批后的活动，并影响我们以盈利方式销售任何我们获得营销批准的候选产品的能力。
例如，2010年3月，总裁·奥巴马签署了经《医疗保健和教育和解法案》修订的《患者保护和平价医疗法案》，或统称为《平价医疗法案》，这是一部全面的法律，旨在扩大医疗保险的可及性，提高质量，减少或限制医疗支出的增长，加强针对欺诈和滥用的补救措施，增加医疗保健和医疗保险行业的新透明度要求，对医疗行业征收新的税费，并实施额外的医疗政策改革。
在ACA的条款中，对我们的潜在产品候选和我们的业务具有重要意义的条款如下：
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ACA的某些方面受到了行政、司法和国会的挑战。ACA的某些变化，如联邦税收立法取消了ACA的个人健康保险任务，推迟实施某些ACA强制收取的费用，以及ACA为弥补大多数联邦医疗保险药物计划中的覆盖缺口而对ACA进行的其他变化，通常被称为“甜甜圈洞”，最近颁布或实施了这些变化的影响尚不清楚。此外，2021年6月17日，美国最高法院驳回了一项基于程序理由的挑战，该挑战辩称，ACA整体上是违宪的，因为“个人授权”已被国会废除。此外，在美国最高法院于2021年1月28日做出裁决之前，总裁·拜登发布了一项行政命令，启动了一个特殊的投保期，目的是通过ACA市场获得医疗保险。行政命令还指示某些政府机构审查和重新考虑限制获得医疗保健的现有政策和规则，包括重新审查医疗补助示范项目和豁免计划，包括工作要求，以及通过医疗补助或ACA获得医疗保险覆盖范围造成不必要障碍的政策。此外，2022年8月16日，总裁·拜登签署了2022年通胀削减法案，或称爱尔兰共和军，使之成为法律，其中包括, 将对在ACA市场购买医疗保险的个人的增强补贴延长到2025年。从2025年开始，爱尔兰共和军还通过新建立的制造商折扣计划，显著降低受益人的最大自付成本，从而消除了联邦医疗保险D部分计划下的“甜甜圈漏洞”。ACA有可能在未来受到司法或国会的挑战。我们无法预测医疗改革立法或法规的最终内容、时间或效果，也无法预测潜在的立法或法规对我们的影响。
此外，自ACA颁布以来，还提出并通过了其他立法修改。这些变化包括从2013年开始，每财年向提供者支付的医疗保险总金额最高削减2%，由于随后的立法修正案，这一削减将持续到2031年，除非采取额外的国会行动，否则从2020年5月1日到2022年3月31日因新冠肺炎疫情而暂停支付除外。根据目前的立法，医疗保险支出的实际降幅将从2022年的1%到本自动减支的最后一个财年的4%不等。2013年1月，总裁·奥巴马签署了2012年美国纳税人救济法，其中包括减少向某些医疗服务提供者支付的医疗保险，并将政府向提供者追回多付款项的诉讼时效从三年延长到五年。此外，总裁·拜登于2021年3月11日签署了《2021年美国救援计划法案》，从2024年1月1日起，取消了针对单一来源和创新多来源药物的法定医疗补助药品退税上限，目前该上限为药品平均制造商价格的100%。这些新法律和其他可能的立法可能会导致医疗保险和其他医疗保健资金的进一步减少，如果获得批准，这可能会对我们药品的客户以及我们的财务运营产生实质性的不利影响。
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此外，最近政府加强了对制造商为其销售产品定价的方式的审查。因此，最近出现了几项美国总统行政命令、国会调查以及拟议和颁布的联邦和州立法，这些立法旨在提高药品定价的透明度，审查定价与制造商患者计划之间的关系，降低联邦医疗保险下药品的成本，以及改革政府对药品的计划报销方法。2021年7月，拜登政府发布了一项行政命令，名为“促进美国经济中的竞争”，其中有多项针对处方药的条款。为了回应拜登的行政命令，2021年9月9日，美国卫生与公众服务部(HHS)发布了一份应对高药价的综合计划，其中概述了药品定价改革的原则，并列出了国会可以采取的各种潜在立法政策，以推进这些原则。此外，爱尔兰共和军(IRA)除其他事项外，(1)指示HHS就联邦医疗保险(Medicare)覆盖的某些单一来源药物和生物制品的价格进行谈判，(2)根据联邦医疗保险B部分和D部分征收回扣，以惩罚超过通胀的价格上涨。这些规定将从2023财年开始逐步生效，尽管它们可能会受到法律挑战。目前尚不清楚爱尔兰共和军将如何实施，但可能会对制药业产生重大影响。此外，拜登政府于10月14日发布了一项额外的行政命令, 2022指示HHS在九十(90)天内提交一份报告，说明如何进一步利用联邦医疗保险和医疗补助创新中心来测试降低联邦医疗保险和医疗补助受益人的药品成本的新模式。目前还不清楚这一行政命令或类似的政策举措是否会在未来得到实施。在州一级，立法机构越来越多地通过立法和实施旨在控制药品和生物制品定价的法规，包括价格或患者报销限制、折扣、对某些产品准入的限制、营销成本披露和透明度措施，在某些情况下，旨在鼓励从其他国家进口和批量购买。未来的立法可能会改变药品定价的动态。我们无法预测未来医疗改革立法或监管可能影响我们业务的所有方式。
我们预计，已经采取和未来可能采取的医疗改革措施可能会导致更严格的覆盖标准，并对我们收到的任何批准的产品的价格造成额外的下行压力。联邦医疗保险或其他政府计划报销的任何减少都可能导致私人支付者支付的类似减少。实施成本控制措施或其他医疗改革可能会阻止我们创造收入、实现盈利或将我们的产品商业化。
已经提出了立法和监管建议，以扩大批准后的要求，并限制药品的销售和促销活动。我们不能确定是否会颁布更多的立法变化，或者FDA的法规、指南或解释是否会改变，或者这些变化对我们的候选产品的上市批准(如果有)可能会产生什么影响。外国立法变化也可能影响我们将候选产品商业化的能力。
美国以外的政府倾向于实施严格的价格控制，这可能会对我们的收入产生不利影响，如果有的话。
在一些国家，特别是欧洲联盟国家，处方药的定价受到政府的控制。在这些国家，在收到产品上市许可后，与政府当局进行定价谈判可能需要相当长的时间。为了在一些国家获得报销或定价批准，我们可能需要进行一项临床试验，将我们候选产品的成本效益与其他可用的疗法进行比较。如果我们的产品无法获得报销或在范围或金额上受到限制，或者如果定价设定在不令人满意的水平，我们的业务可能会受到损害，可能是实质性的。
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如果我们不遵守环境、健康和安全法律法规，我们可能会受到罚款或处罚，或者产生可能损害我们业务的成本。
我们受到许多环境、健康和安全法律和法规的约束，包括那些管理实验室程序以及危险材料和废物的处理、使用、储存、处理和处置的法律和法规。我们的行动涉及使用危险和易燃材料，包括化学品和生物材料。我们的业务还会产生危险废物产品。我们通常与第三方签订合同，处理这些材料和废物。我们不能消除这些材料造成污染或伤害的风险。如果我们使用危险材料造成污染或伤害，我们可能要对由此造成的任何损害负责，任何责任都可能超出我们的资源范围。我们还可能招致与民事或刑事罚款以及不遵守此类法律和法规的惩罚相关的巨额费用。
虽然我们维持工人赔偿保险，以支付因使用危险材料而导致员工受伤的成本和支出，以及污染责任保单，但该保险可能无法为潜在的责任提供足够的保险。除我们的污染责任保单外，我们不为因我们储存或处置生物、危险或放射性材料而对我们提出的环境责任或有毒侵权索赔提供保险。
此外，为了遵守当前或未来的环境、健康和安全法律法规，我们可能会产生巨额成本。这些当前或未来的法律法规可能会损害我们的发现、临床前开发或生产努力。我们不遵守这些法律法规也可能导致巨额罚款、处罚或其他制裁。
与我们的知识产权有关的风险
如果我们无法为我们的候选产品获得和维护知识产权保护，或者如果获得的知识产权保护范围不够广泛，我们的竞争对手可能会开发和商业化与我们相似或相同的产品，我们成功将我们的候选产品商业化的能力可能会受到损害。*
我们打算依靠法规专有期、专利、商业秘密保护、保密协议和许可协议的组合来保护与我们当前的候选产品和开发计划相关的知识产权。如果我们可能拥有、许可或追求的任何专利、专利申请或未来专利对我们当前或未来的候选产品或产品提供的保护的广度或强度受到威胁，可能会威胁到我们将当前或未来的任何候选产品或产品商业化的能力。此外，如果我们在开发工作中遇到延迟，我们可以销售我们当前或未来的任何候选产品或我们获得任何专利保护的产品的时间段将会缩短。考虑到新产品候选或产品的开发、测试和监管审查所需的时间，保护这些候选产品的专利可能会在这些候选产品或产品商业化之前或之后不久到期。
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我们已经在美国颁发了专利，涵盖齐托米尼的物质组成和某些结构相关的化合物，以及使用这些化合物治疗癌症的方法。尽管这些专利目前有效，但不能保证法院会同意其中任何一项专利是有效的或可强制执行的。
我们正在为ziftomenib申请更多的美国和外国专利；然而，不能保证会授予任何这样的专利。在美国可以延长专利期限，以说明监管机构在获得候选产品上市批准方面的延迟；然而，每种上市化合物只能延长一项专利。
如果竞争对手设计出在不侵犯我们专利权的情况下与我们竞争的产品，我们的专利权可能无法保护我们受专利保护的产品和候选产品。例如，我们在tipifarnib上的专利权受到限制，影响了我们排除第三方与我们竞争的能力。特别是，涵盖替法尼布原料药的物质组成专利的专利期于2016年在美国和欧洲国家到期。原料药的物质组成专利通常被认为是最强有力的知识产权保护形式，因为这种专利提供的保护与所使用的原料药的任何特定使用方法、制造或配方无关。美国PTO向我们授予了几项针对替法尼布治疗HRAS突变型HNSCC方法的专利，相应的专利已经在一些外国司法管辖区获得，包括欧洲、日本和中国。美国PTO向我们颁发了一项专利，针对用替法尼布治疗复发或难治性AML的方法。此外，美国PTO向美国授予了使用法尼基转移酶抑制剂治疗HRAS突变HNSCC的专利，包括欧洲在内的一些外国司法管辖区也颁发了相应的专利。美国专利商标局和几个外国司法管辖区还颁发了针对替普法尼治疗AITL的方法和使用替法尼布治疗表达CXCL12的PTCL或AML的方法的专利，以及针对AITL的治疗方法的专利，以及使用法尼基转移酶抑制剂治疗表达CXCL12的PTCL或AML的方法的专利。
尽管这些专利目前有效，但不能保证法院会同意其中任何一项专利是有效的或可强制执行的。此外，如果竞争对手开发tipifarnib用于专利要求以外的适应症，我们将无法阻止他们根据我们目前颁发的专利在美国或其他司法管辖区营销tipifarnib用于此类适应症。我们正在申请替法尼布和法尼基转移酶抑制剂的更多美国和外国治疗方法专利，但不能保证会授予任何此类专利。
根据我们与Janssen签订的tipifarnib许可协议，我们和Janssen同意在获得可用的专利期延长方面进行合作。我们和Janssen可能不会达成协议，也不会获得专利期延长。此外，适用当局，包括美国专利商标局和FDA，以及其他国家/地区的任何同等监管机构，可能不同意我们对此类延期是否可用的评估，并可能拒绝批准专利延期，或可能批准比请求更有限的延期。如果发生这种情况，我们获得必要监管批准的竞争对手可以提供与tipifarnib相同的原料药产品，只要竞争对手不侵犯我们可能持有的任何使用方法专利。竞争对手可能会参考我们的临床和临床前数据，利用我们在开发和临床试验方面的投资，比其他情况下更早推出他们的产品。
我们预计，在专利到期和我们能够获得的任何监管排他性之后，竞争对手可能会以较低的价格生产和销售替法尼布的仿制药，这将减少替法尼布的收入。在某些司法管辖区，立法强制品牌药物的仿制药替代。
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我们依赖我们的许可方来起诉和维护对我们的业务至关重要的专利和专利申请。如果我们的许可方未能有效保护这些知识产权，可能会对我们的业务和运营产生不利影响。
我们从第三方获得了一些开发项目的专利权，包括密歇根大学的Menin-KMT2A项目中的化合物和Janssen的tipifarnib。作为第三方的被许可方，我们依赖这些第三方提交和起诉专利申请，维护专利，并根据我们的一些许可协议保护被许可的知识产权。对于我们的某些专利或专利申请和其他知识产权，我们过去没有也没有对这些活动拥有主要控制权。我们不能确定第三方的此类活动已经或将会遵守适用的法律和法规，或将导致有效和可强制执行的专利或其他知识产权。根据与我们的一些许可人签订的许可协议的条款，许可人可能有权控制我们许可专利的执行或对声称这些专利无效的任何索赔进行抗辩，即使我们被允许进行此类强制执行或抗辩，我们也将需要我们许可人的合作。我们不能确定我们的许可人是否会分配足够的资源或优先考虑他们或我们对此类专利的执行或对此类主张的辩护，以保护我们在许可专利中的利益。即使我们不是这些法律行动的一方，不利的结果也可能损害我们的业务，因为它可能会阻止我们继续许可我们可能需要的知识产权，以运营我们的业务。
对于替普法尼的专利组合，它是从Janssen那里获得许可的，Janssen维护着起诉和维护该组合内的专利和专利申请的权利，并对我们许可范围内外的侵权者主张此类专利，并针对无效和不可强制执行的索赔为此类专利辩护。尽管我们有权就所采取的行动以及起诉和执行的后备权利与Janssen进行磋商，但授予另一被许可人(如EB Pharma)的tipifarnib的权利可能会影响Janssen在行使其起诉、维护和执行权时的利益，其方式可能比我们更有利于该其他被许可人的利益。
如果我们违反了从第三方向我们的候选产品授予商业化权利的任何协议，我们可能会失去对我们的业务非常重要的许可权，我们的运营可能会受到实质性的损害。
我们从密歇根大学获得了Ziftomenib和其他化合物的授权，在我们的Menin-KMT2A计划中。我们还从Janssen那里获得了替法尼的所有适应症的使用、开发和商业化权利，而不是病毒学。此外，我们从纪念斯隆·凯特琳癌症中心获得了与替法尼的使用方法有关的专利系列的全球独家许可。因此，我们目前的业务计划取决于我们是否满足某些条件，以维持扬森协议以及我们在该协议和其他许可内协议下获得许可的权利。密歇根大学许可协议和扬森许可协议都规定，我们必须履行与各自候选产品的商业化和开发有关的勤勉义务、里程碑付款、特许权使用费支付和其他义务。如果我们未能遵守任何条件或义务，或以其他方式违反我们与密歇根大学或Janssen的许可协议的条款，或我们可能与我们的业务或产品候选者所依赖的任何其他许可协议或许可协议，密歇根大学或Janssen或其他许可人可能有权全部或部分终止适用的协议，从而使我们对许可技术和知识产权的权利和/或我们为开发和商业化某些产品候选者而获得的任何权利失效。失去根据我们与密歇根大学或扬森大学的许可协议、我们的其他许可协议或我们可能进入的任何未来许可协议授予我们的权利，这些权利是我们的业务或产品候选者所依赖的, 将使我们无法进一步开发适用的候选产品，并将对我们的业务、前景、财务状况和运营结果造成实质性损害。
在遵守任何许可或其他战略协议以及我们的任何权利和义务的情况下，可能会发生有关知识产权的争议，包括：
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此外，我们向第三方或从第三方许可知识产权或技术的协议是复杂的，此类协议中的某些条款可能会受到多种解释的影响。任何可能出现的合同解释分歧的解决可能会缩小我们认为是我们对相关知识产权或技术的权利的范围，或者增加我们认为是相关协议下我们的财务或其他义务，这两种情况中的任何一种都可能对我们的业务、财务状况、运营结果和前景产生实质性的不利影响。此外，如果围绕我们许可的知识产权的纠纷阻碍或损害我们以商业上可接受的条款维持目前的许可安排的能力，我们可能无法成功开发受影响的候选产品并将其商业化。
制药和生物技术公司的专利申请涉及高度复杂的法律和事实问题，如果做出对我们不利的决定，可能会对我们的专利地位产生负面影响。
生物技术和制药公司的专利地位通常高度不确定，涉及复杂的法律和事实问题，近年来一直是许多诉讼的主题。此外，外国的法律可能不会像美国的法律那样保护我们的权利。某些在美国可以申请专利的发明可能不会在其他国家获得专利，反之亦然。此外，我们在外国司法管辖区执行专利权的能力可能不像在美国那样有效。例如，一些外国，如印度和中国，可能不允许或执行治疗人体的方法的专利。科学文献中发表的发现往往落后于实际发现，美国和其他司法管辖区的专利申请通常在申请18个月后才发表，有时甚至根本不发表。因此，我们不能确切地知道我们或我们的许可人是否最先提出了我们拥有或许可的专利或未决专利申请中所要求的发明，或者我们或我们的许可人是最先为此类发明申请专利保护的。因此，我们的专利权的颁发、范围、有效性、可执行性和商业价值都具有高度的不确定性。我们的未决和未来的专利申请可能不会导致颁发专利，从而保护我们的技术或产品的全部或部分，或有效地阻止其他公司将竞争对手的技术和产品商业化。美国和其他国家专利法或专利法解释的变化可能会降低我国专利的价值，缩小我国专利保护的范围，甚至完全取消我国的专利保护。
专利改革立法可能会增加围绕我们专利申请的起诉以及我们已发布专利的执行或保护的不确定性和成本。2011年9月16日，《莱希-史密斯美国发明法》或《莱希-史密斯法案》签署成为法律。《莱希-史密斯法案》对美国专利法进行了多项重大修改。这些条款包括影响专利申请起诉方式的条款，也可能影响专利诉讼。美国专利局制定了新的法规和程序来管理《莱希-史密斯法案》的管理，与《莱希-史密斯法案》相关的专利法的许多实质性修改，特别是第一个提交条款的修改，于2013年3月16日生效。因此，尚不清楚Leahy-Smith法案将对我们的业务运营产生什么影响(如果有的话)。然而，Leahy-Smith法案及其实施可能会增加围绕我们专利申请的起诉以及我们已发布专利的执行或保护的不确定性和成本，所有这些都可能对我们的业务和财务状况产生重大不利影响。
此外，我们可能会受到第三方向美国专利商标局提交现有技术预发行的限制，或卷入专利局的授权后诉讼，例如反对、派生、复审、各方间审查、授权后审查或干扰诉讼，挑战我们的专利权或其他人的专利权。任何此类提交、诉讼或诉讼中的不利裁决可能会缩小我们专利权的范围或使其无效，允许第三方将我们的技术或产品商业化并直接与我们竞争，而无需向我们付款，或者导致我们无法在不侵犯第三方专利权的情况下制造或商业化产品。此外，如果我们的专利和专利申请提供的保护的广度或强度受到威胁，可能会阻止公司与我们合作，授权、开发或商业化当前或未来的候选产品。
即使我们拥有和许可的专利申请以专利的形式发布，它们的发布形式也不会为我们提供任何有意义的保护，阻止竞争对手与我们竞争，或以其他方式为我们提供任何竞争优势。即使我们拥有和授权的专利可能提供这种保护或竞争优势，我们也可能没有资源有效地执行我们在这些专利下的权利，这可能是昂贵和耗时的。此外，我们的竞争对手可能能够通过以非侵权方式开发类似或替代技术或产品来绕过我们拥有或授权的专利。
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专利的颁发对于其发明性、范围、有效性或可执行性并不是决定性的，我们拥有和许可的专利可能会在美国和国外的法院或专利局受到挑战。此类挑战可能导致失去独占性或经营自由，或专利主张全部或部分缩小、无效或无法执行，这可能限制我们阻止他人使用类似或相同技术和产品或将其商业化的能力，或限制我们技术和产品的专利保护期限。考虑到新产品候选产品的开发、测试和监管审查所需的时间，保护这些候选产品的专利可能会在这些候选产品商业化之前或之后不久到期。因此，我们拥有和许可的专利组合可能不会为我们提供足够的权利，以排除其他公司将与我们相似或相同的产品商业化。
美国专利法或其他国家/地区法律的变化可能会降低专利的整体价值，从而削弱我们保护候选产品的能力。*
与其他制药公司一样，我们的成功在很大程度上依赖于知识产权，特别是专利。在制药行业获得和实施专利涉及高度的技术和法律复杂性。因此，获得和实施药品专利既昂贵又耗时，而且具有内在的不确定性。美国和其他国家的专利法或专利法解释的变化可能会降低我们的知识产权的价值，并可能增加围绕专利申请的起诉和专利申请的执行或保护的不确定性和成本。我们无法预测在我们的专利或第三方专利中可能允许或执行的权利要求的广度。此外，国会或其他外国立法机构可能会通过对我们不利的专利改革立法。
例如，当欧洲实行单一专利法院制度时，欧洲的专利申请将有权在授予专利后成为单一专利，受统一专利法院或UPC的管辖。这将是欧洲专利实践的重大变化。由于UPC是一种新的法院制度，法院没有先例，增加了任何诉讼的不确定性。
专利条款可能不足以在足够长的时间内保护我们在候选产品上的竞争地位。
专利的寿命是有限的。在美国，如果及时支付所有维护费，专利的自然失效时间通常是自其在美国最早的非临时申请日期起20年。可能会有各种延期，但专利的有效期及其提供的保护是有限的。即使获得了涵盖我们候选产品的专利，一旦专利有效期到期，我们可能会接受来自竞争产品的竞争。考虑到新产品候选产品的开发、测试和监管审查所需的时间，保护这些候选产品的专利可能会在这些候选产品商业化之前或之后不久到期。因此，我们的专利组合可能没有为我们提供足够的权利，以排除其他公司将与我们相似或相同的产品商业化。
获得和维护我们的专利保护有赖于遵守政府专利机构提出的各种程序、文件提交、费用支付和其他要求，如果不符合这些要求，我们的专利保护可能会减少或取消。
定期维护费、续期费、年金费以及与专利和/或申请有关的各种其他政府费用将在专利和/或申请的有效期内分几个阶段支付给美国专利办公室和美国以外的各种政府专利机构。我们有系统提醒我们支付这些费用，我们聘请了一家外部公司，并依赖我们的外部律师向非美国的专利代理机构支付这些费用。美国专利办公室和各种非政府专利机构要求在专利申请过程中遵守一些程序、文件、费用支付和其他类似条款。我们聘请了声誉良好的律师事务所和其他专业人士来帮助我们遵守，在许多情况下，疏忽可以通过支付滞纳金或通过适用规则的其他方式来纠正。但是，在某些情况下，不遵守规定可能导致专利或专利申请被放弃或失效，从而导致相关法域的专利权部分或全部丧失。在这种情况下，我们的竞争对手可能会进入市场，这种情况将对我们的业务产生实质性的不利影响。
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我们可能会卷入保护或强制执行我们的专利或其他知识产权的诉讼，这可能是昂贵、耗时和不成功的。
由于我们行业的竞争非常激烈，竞争对手可能会侵犯或以其他方式侵犯我们颁发的专利、我们许可方的专利或其他知识产权。为了对抗侵权或未经授权的使用，我们可能会被要求提出侵权索赔，这可能是昂贵和耗时的。我们对被认为是侵权者的任何索赔都可能促使这些当事人对我们提出反索赔，声称我们侵犯了他们的专利。此外，在专利侵权诉讼中，法院可以裁定我们的一项专利全部或部分无效或不可强制执行，狭隘地解释该专利的权利要求，或以我们的专利不涵盖所涉技术为由拒绝阻止另一方使用所涉技术。任何诉讼程序的不利结果都可能使我们的一项或多项专利面临被无效或狭义解释的风险。我们也可以选择签订许可协议，以解决专利侵权索赔或在诉讼之前解决纠纷，任何此类许可协议都可能要求我们支付版税和其他可能高额的费用。此外，由于与知识产权诉讼有关的大量披露要求，我们的一些机密信息可能会因披露而泄露。
第三方可能会提起法律诉讼，指控我们侵犯了他们的知识产权，其结果将是不确定的，并可能对我们的业务成功产生实质性的不利影响。
我们的商业成功取决于我们以及我们的合作伙伴开发、制造、营销和销售我们的候选产品并使用我们的专有技术而不侵犯第三方专有权利的能力。在生物技术和制药行业，有相当多的知识产权诉讼。我们可能成为未来与我们的产品和技术有关的知识产权对抗诉讼或诉讼的一方或受到威胁，包括派生、重新审查、各方之间的审查、授予后审查或向美国专利商标局提起的干预程序。第三方可能会根据现有专利或未来可能授予的专利向我们提出侵权索赔。
如果我们被发现侵犯了第三方的知识产权，我们可能被要求从该第三方获得许可证，以继续开发和营销我们的产品和技术。然而，我们可能无法以商业上合理的条款或根本无法获得任何所需的许可证。即使我们能够获得许可，它也可能是非排他性的，从而使我们的竞争对手能够访问向我们许可的相同技术。我们可能会被迫停止将侵权技术或产品商业化，包括通过法院命令。此外，如果我们被发现故意侵犯专利，我们可能被判承担金钱损害赔偿责任，包括三倍损害赔偿和律师费。侵权的发现可能会阻止我们将候选产品商业化，或者迫使我们停止一些业务运营，这可能会对我们的业务造成实质性损害。声称我们盗用了第三方的机密信息或商业秘密，可能会对我们的业务产生类似的负面影响。
我们可能无法成功地通过收购和许可证内获得或维护我们的开发流程所需的权利。
目前，我们拥有密歇根大学的独家全球许可、Janssen授予的在病毒学以外的所有领域开发tipifarnib的独家许可，以及纪念斯隆·凯特林癌症中心授予的与tipifarnib使用方法有关的专利系列的独家全球许可，这些许可涉及我们的Menin-KMT2A计划中的齐夫托米尼和其他化合物的所有治疗适应症。由于我们的计划可能涉及其他候选产品，可能需要使用第三方持有的专有权，因此我们业务的增长可能在一定程度上取决于我们获得、授权或使用这些专有权的能力。此外，配套诊断可能需要我们或开发该诊断的第三方合作者获得由第三方持有的专有权，而这可能是不可用的。我们可能无法从我们确定的第三方获取或许可任何成分、使用方法或其他第三方知识产权。第三方知识产权的许可和收购是一个竞争领域，一些更成熟的公司也在寻求我们可能认为有吸引力的第三方知识产权许可或收购战略。这些老牌公司可能比我们更具竞争优势，因为它们的规模、现金资源以及更强的临床开发和商业化能力。
例如，我们可能会与美国和外国的学术和其他研究机构合作，根据与这些机构达成的书面协议，加快我们的发现和临床前开发工作。通常，这些机构为我们提供了一个选项，可以通过谈判获得该机构在合作中获得的任何技术权利的许可证。无论知识产权的这种第一次谈判权如何，我们可能无法在指定的时间范围内或在我们可以接受的条款下谈判许可。如果我们无法做到这一点，该机构可能会将知识产权提供给其他方，可能会阻止我们继续执行我们的计划。
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此外，将我们视为竞争对手的公司可能不愿将权利转让或许可给我们。我们也可能无法以使我们的投资获得适当回报的条款许可或获得第三方知识产权。如果我们不能成功获得所需的第三方知识产权，我们的业务、财务状况和增长前景可能会受到影响。
如果我们不能保护我们的商业秘密的机密性，我们的商业和竞争地位将受到损害。
除了为我们的一些候选技术和产品寻求专利外，我们还依靠商业秘密，包括未获专利的诀窍、技术和其他专有信息，来维持我们的竞争地位。我们寻求保护这些商业秘密，部分是通过与能够接触到这些商业秘密的各方签订保密协议，例如我们的员工、公司合作者、外部科学合作者、合同制造商、顾问、顾问和其他第三方。我们寻求保护我们的机密专有信息，部分是通过与我们的员工和顾问签订保密和发明或专利转让协议，但是，我们不能确定已经与所有相关方签订了此类协议。此外，在我们签订此类协议的范围内，任何一方都可能违反协议并披露我们的专有信息，包括我们的商业秘密，而我们可能无法就此类违规行为获得足够的补救措施。强制执行一方非法披露或挪用商业秘密的主张是困难、昂贵和耗时的，结果是不可预测的。此外，美国国内外的一些法院不太愿意或不愿意保护商业秘密。如果我们的任何商业秘密是由竞争对手合法获取或独立开发的，我们将无权阻止他们或他们向其传递信息的人使用该技术或信息与我们竞争。如果我们的任何商业秘密被泄露给竞争对手或由竞争对手独立开发，我们的竞争地位将受到损害。
通过政府资助的项目发现的知识产权可能会受到联邦法规的约束，如“进行权”、某些报告要求以及对美国公司的偏好。遵守这些规定可能会限制我们的专有权，并限制我们与非美国制造商签订合同的能力。
虽然我们目前还没有通过使用美国政府资金产生的涵盖ziftomenib或tipifarnib的已颁发专利或未决专利申请，但我们与密歇根大学的许可协议包括通过使用美国政府资金或赠款产生的与ziftomenib无关的知识产权，我们可能会从一个或多个实体获得或许可通过使用美国政府资金或赠款产生的额外知识产权。根据1980年的《贝赫-多尔法案》，美国政府对由政府资助开发的发明拥有某些权利。美国政府的这些权利包括将发明用于任何政府目的的非排他性、不可转让、不可撤销的全球许可。此外，在某些有限的情况下，美国政府有权要求我们向第三方授予上述任何发明的独家、部分独家或非独家许可，如果它确定：(1)尚未采取足够的步骤将发明商业化；(2)政府必须采取行动满足公共卫生或安全需求；或(3)政府必须采取行动满足联邦法规对公共使用的要求(也称为“游行权利”)。如果美国政府行使通过使用美国政府资金或赠款产生的知识产权的进行权，我们可能会被迫许可或再许可我们开发的知识产权或我们以不利条款许可的知识产权, 也不能保证我们会因为行使这种权利而得到美国政府的补偿。如果授予人没有向政府披露发明，或者没有在规定的期限内提交知识产权登记申请，美国政府也有权获得这些发明的所有权。在政府资助的计划下产生的知识产权也受到某些报告要求的约束，遵守这一要求可能需要我们花费大量资源。此外，美国政府要求任何包含任何这些发明的产品或通过使用任何这些发明而生产的产品都必须基本上在美国制造。如果知识产权的所有者或受让人能够证明已经做出了合理但不成功的努力，以类似的条款向潜在的被许可人授予许可，而这些许可可能会在美国进行大量生产，或者在这种情况下，国内制造在商业上不可行，那么提供资金的联邦机构可能会放弃对美国工业的这种偏好。这种对美国工业的偏爱可能会限制我们与非美国产品制造商就此类知识产权涵盖的产品签订合同的能力。
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我们可能无法在世界各地保护我们的知识产权。*
美国和外国的地缘政治行动可能会增加围绕我们的专利申请或任何现有或未来许可人的专利申请的起诉或维护，以及我们已颁发的专利或任何现有或未来许可人的专利的维护、强制执行或保护的不确定性和成本。例如，美国和外国政府与俄罗斯入侵乌克兰有关的行动可能会限制或阻止在俄罗斯提交、起诉和维护专利申请。政府的行动也可能阻止在俄罗斯维护已颁发的专利。这些行动可能导致我们的专利或专利申请被放弃或失效，导致在俄罗斯的专利权部分或全部丧失。此外，俄罗斯政府于2022年3月通过了一项法令，允许俄罗斯公司和个人在没有同意或补偿的情况下从美国实施专利权人拥有的发明。因此，我们将无法阻止第三方在俄罗斯实践我们的发明，或在俄罗斯境内销售或进口使用我们的发明制造的产品。因此，我们的竞争地位可能会受到损害，我们的业务、财务状况、经营业绩和前景可能会受到不利影响。
与我们的候选产品商业化相关的风险
即使我们的任何候选产品获得市场批准，也可能无法获得医生、患者、第三方付款人和医学界其他人为商业成功所必需的市场接受度。
如果我们的任何候选产品获得市场批准，它可能仍无法获得医生、患者、第三方付款人和医学界其他人的足够市场接受度。例如，目前的癌症治疗方法，如免疫疗法、化疗和放射疗法在医学界都很成熟，医生可能会继续依赖这些治疗方法，而不是我们的候选产品。如果我们的候选产品没有达到足够的接受度，我们可能不会产生显著的产品收入，我们也可能无法盈利。如果我们的候选产品获准用于商业销售，市场对其的接受程度将取决于许多因素，包括：
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我们目前没有销售人员或市场准入人员。如果我们无法建立有效的销售或市场准入能力，或无法与第三方达成协议，以便在我们的候选产品获得监管部门批准的情况下销售或营销我们的候选产品，则我们可能无法有效地销售或营销我们的候选产品(如果获得批准)，或产生产品收入。
我们目前没有销售或市场准入团队来营销、销售和分销我们的任何能够获得监管部门批准的候选产品。为了将任何候选产品商业化，我们必须在每个地区的基础上建立销售、营销、分销、管理和其他非技术能力，或者与第三方安排提供这些服务，但我们这样做可能不会成功。如果我们的候选产品继续获得监管机构的批准，我们打算建立具有专业知识的销售、营销、分析和市场准入团队，将我们的候选产品商业化，这将是昂贵和耗时的，需要我们的高管投入大量精力进行管理。有商业经验的有能力的经理可能需要找到并成功招聘到我们公司。我们商业能力开发的任何失败或延迟都将对我们获得市场批准的任何产品的商业化产生不利影响。对于我们所有或某些候选产品的商业化，我们可以选择在全球范围内或在逐个地区的基础上，与拥有直接销售队伍和已建立的分销系统的第三方合作，以增强我们自己的销售队伍和分销系统，或者代替我们自己的销售队伍和分销系统。如果我们不能在需要时以可接受的条款或根本不能达成此类安排，我们可能无法成功地将我们的任何获得监管部门批准的候选产品商业化，或者任何此类商业化可能会遇到延迟或限制。如果我们没有成功地将我们的候选产品商业化，无论是我们自己还是通过与一个或多个第三方合作, 我们未来的产品收入将受到影响，我们可能会遭受重大的额外损失。
我们面临着激烈的竞争，这可能会导致其他人比我们更成功地发现、开发或商业化竞争产品。
新药产品的开发和商业化竞争激烈。我们目前的候选产品面临竞争，未来我们可能寻求开发或商业化的任何候选产品也将面临来自世界各地主要制药公司、专业制药公司和生物技术公司的竞争。目前有许多大型制药和生物技术公司营销和销售产品，或正在开发用于治疗我们正在开发的候选产品的疾病适应症的产品。其中一些具有竞争力的产品和疗法是基于与我们的方法相同或相似的科学方法，而另一些则基于完全不同的方法。潜在的竞争对手还包括学术机构、政府机构和其他公共和私人研究组织，这些组织开展研究、寻求专利保护并为研究、开发、制造和商业化建立合作安排。
具体地说，有大量开发或营销癌症治疗方法的公司，包括许多主要的制药和生物技术公司，它们可能会与齐托米尼、替法尼布和任何其他未来的候选产品直接竞争。就Ziftomenib而言，我们的一家竞争对手已经发表了初步的临床数据，证明他们的Menin-KMT2A相互作用的抑制剂能够推动NPM1和KMT2A重排AML复发或难治性患者的临床益处，包括客观反应。该竞争对手已获得FDA的Fast Track称号和欧盟委员会的孤儿药物称号。如果任何竞争对手能够比我们更快地推进他们的临床计划，我们对齐托米尼的商业机会可能会减少。
如果我们的竞争对手开发和商业化比我们单独开发或与其他药物或生物制剂联合开发的任何产品更安全、更有效、副作用更少或更少、更方便或更便宜的产品，我们的商业机会也可能减少或消失。我们的竞争对手也可能比我们更快地获得FDA或其他监管机构对其产品的批准，这可能会导致我们的竞争对手在我们能够进入市场或减缓我们的监管批准之前建立强大的市场地位。此外，在许多情况下，我们的竞争能力可能会受到保险公司或其他寻求鼓励使用仿制药的第三方付款人的影响。
与我们相比，我们正在竞争或未来可能竞争的许多公司在研发、制造、临床前测试、进行临床试验、获得监管批准和营销批准产品方面拥有更多的财务资源和专业知识。制药和生物技术行业的合并和收购可能导致更多的资源集中在我们数量较少的竞争对手身上。规模较小的公司和其他初创公司也可能成为重要的竞争对手，特别是通过与大型和成熟公司的合作安排。这些第三方在招聘和留住合格的科学和管理人员、建立临床试验场地和临床试验的患者登记，以及在获取与我们的计划互补或必要的技术方面与我们竞争。
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新获批产品的保险覆盖范围和报销状况尚不确定。如果不能获得或维持新产品或现有产品的保险和足够的报销，可能会限制我们营销这些产品的能力，并降低我们创造收入的能力。
政府和私人付款人提供的保险和报销的范围和范围对大多数患者能够负担得起昂贵的治疗至关重要。我们候选产品的销售将在很大程度上取决于我们候选产品的费用将在多大程度上由健康维护、管理医疗、药房福利和类似的医疗管理组织支付，或由政府卫生行政当局、私人健康保险公司和其他第三方付款人报销。如果无法获得报销，或仅限于有限的级别，我们可能无法成功地将我们的候选产品商业化。即使提供了保险，批准的报销金额也可能不够高，不足以让我们建立或保持足够的定价，以实现足够的投资回报。
与新批准的产品的保险覆盖和报销有关的不确定性很大。在美国，关于新药报销的主要决定通常由卫生与公众服务部内的一个机构CMS做出，CMS决定新药是否以及在多大程度上将在联邦医疗保险下覆盖和报销。私人支付者经常，但不总是，遵循CMS关于保险和补偿的决定。很难预测CMS将就像我们这样的根本性新产品的承保和补偿做出什么决定，因为这些新产品没有既定的做法和先例。一个付款人决定为一种药品提供保险并不能保证其他付款人也会为该药品提供保险。此外，付款人决定为药品提供保险并不意味着将批准适当的报销率。我们或我们的合作者可能需要进行昂贵的药物经济学研究，以证明我们产品的医疗必要性和成本效益，以及获得FDA批准所需的成本。尽管如此，我们的候选产品可能不被认为是医学上必要的或具有成本效益的。
美国以外国家的报销机构可能比CMS更为保守。例如，一些抗癌药物在美国已获准报销，但在某些欧洲国家尚未获批报销。在美国以外，国际运营通常受到广泛的政府价格控制和其他市场监管，我们相信，欧洲、加拿大和其他国家对成本控制举措的日益重视已经并将继续给我们候选产品的定价和使用带来压力。在许多国家，作为国家卫生系统的一部分，医疗产品的价格受到不同的价格控制机制的制约。一般来说，这种制度下的药品价格比美国低得多。其他国家允许公司固定自己的药品价格，但监控公司的利润。额外的外国价格管制或定价法规的其他变化可能会限制我们能够向我们的候选产品收取的费用。因此，在美国以外的市场，与美国相比，我们产品的报销可能会减少，可能不足以产生商业上合理的收入和利润。
此外，美国和国外的政府和第三方付款人加大力度限制或降低医疗成本，可能会导致这些组织限制批准的新产品的覆盖范围和报销水平，因此，它们可能无法覆盖或为我们的候选产品提供足够的付款。此外，制药公司的药品定价也受到了更严格的审查。具体地说，美国国会最近进行了几次调查，并提议和通过了联邦和州立法，旨在通过要求制药公司将价格上涨通知保险公司和政府监管机构并解释价格上涨的原因，降低处方药的自付成本，审查定价与制造商患者计划之间的关系，以及改革政府计划药品报销方法等方式，提高药品定价的透明度。我们预计，由于管理型医疗保健的趋势、医疗保健组织越来越大的影响力以及额外的法律变化，我们将面临与销售我们的任何候选产品相关的定价压力。总体上，医疗成本的下行压力变得非常大，特别是处方药、外科手术和其他治疗。其结果是，对新产品进入医疗保健市场的壁垒越来越高。
除了CMS和私人付款人，国家综合癌症网络和美国临床肿瘤学会等专业组织也可以通过确定护理标准来影响新药报销的决定。此外，许多私人付款人与销售软件的商业供应商签订合同，这些供应商提供指导方针，试图限制某些被认为对现有替代产品提供有限好处的产品的使用，从而限制对这些产品的补偿。此类组织可能会制定准则，限制报销或使用我们的产品。
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此外，我们或我们的合作者将被要求获得配套诊断测试的保险和报销，一旦获得批准，除了我们为我们的候选产品寻求的保险和报销之外，还必须单独获得保险和报销。由于适用于我们的候选产品的相同原因，我们和我们的合作者是否有能力获得任何伴随诊断测试的覆盖范围和足够的报销存在重大不确定性。如果我们候选产品的配套诊断测试的保险覆盖范围和报销不充分，利用率可能会很低，并且可能无法全面筛查患者肿瘤是否存在预测对我们候选产品的反应的遗传标记。
针对我们的产品责任诉讼可能会导致我们承担重大责任，并限制我们可能开发的任何产品的商业化。
我们面临着与在人体临床试验中测试我们的候选产品有关的固有产品责任风险，如果我们以商业方式销售我们可能开发的任何产品，我们将面临更大的风险。如果我们不能成功地针对我们的候选产品或产品造成伤害的索赔为自己辩护，我们将招致重大责任。无论是非曲直或最终结果，赔偿责任可能导致：
我们目前的产品责任保险覆盖范围可能不足以覆盖我们可能产生的所有责任。随着我们扩大我们的临床试验或如果我们开始将我们的候选产品商业化，我们可能需要增加我们的保险覆盖范围。保险范围越来越贵。我们可能无法以合理的费用或足够的金额维持保险范围，以应付可能出现的任何责任。
与员工事务、管理增长和宏观经济状况相关的风险
我们管理业务运营、执行战略计划和招聘有才华的员工的能力可能会受到新冠肺炎的不利影响。
自2020年3月初以来，我们已采取临时预防措施，包括增加筛查和远程工作，旨在帮助将新冠肺炎对我们员工及其家人的风险降至最低。随着新冠肺炎疫情的持续，可能会采取进一步的措施。这些措施可能会对我们的业务产生负面影响。例如，远程工作可能会扰乱我们的运营，限制我们与第三方制造商、CRO或当前和计划中的临床试验地点进行互动和有效管理的能力。现在或未来为遏制新冠肺炎疫情而采取的措施，可能会对我们招聘和聘用业务成功运营所必需的新员工和承包商的能力产生负面影响。
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我们目前的员工数量有限，并且高度依赖我们的首席执行官。我们未来的成功取决于我们留住关键高管以及吸引、留住和激励合格人员的能力。*
我们是一家临床阶段的公司，运营历史有限，截至2022年9月30日，我们有127名全职员工。我们高度依赖特洛伊·E·威尔逊博士、总裁和首席执行官以及我们管理、科学和临床团队的其他主要成员的专业知识。虽然我们已经与我们的高管签订了聘书协议，但他们中的每一位都可以随时终止与我们的雇佣关系。我们不为我们的任何高管或其他员工提供“关键人物”保险。
招聘和留住合格的科研、临床、制造、销售和市场准入人员也将是我们成功的关键。失去高管或其他关键员工的服务可能会阻碍我们研发和商业化目标的实现，并严重损害我们成功实施业务战略的能力。此外，更换高管和关键员工可能很困难，而且可能需要很长一段时间，因为我们行业中拥有成功开发、获得监管批准和产品商业化所需的技能和经验的个人数量有限。从这个有限的人才库中招聘的竞争非常激烈，鉴于众多制药和生物技术公司之间对类似人员的竞争，我们可能无法以可接受的条件聘用、培训、留住或激励这些关键人员。我们还面临着从大学和研究机构招聘科学和临床人员的竞争。此外，我们依赖顾问和顾问，包括科学和临床顾问，帮助我们制定我们的发现和临床前开发以及商业化战略。我们的顾问和顾问可能受雇于我们以外的雇主，并可能根据与其他实体签订的咨询或咨询合同作出承诺，这可能会限制我们获得他们的机会。如果我们不能继续吸引和留住高素质的人才，我们推行增长战略的能力将受到限制。
我们预计将扩大我们的开发和监管能力，并可能实施医疗事务、销售、营销和市场准入能力，因此，我们可能在管理我们的增长方面遇到困难，这可能会扰乱我们的运营。
我们预计我们的员工数量和业务范围将大幅增长，特别是在开发、监管事务、运营、医疗事务、销售、营销和市场准入方面。为了管理我们预期的未来增长，我们必须继续实施和改进我们的管理、运营和财务系统，扩大我们的设施，并继续招聘和培训更多合格的人员。由于我们的财务资源有限，以及我们的管理团队在管理一家具有如此预期增长的公司方面的经验有限，我们可能无法有效地管理我们业务的扩张，或招聘和培训更多合格的人员。我们业务的扩张可能会导致巨大的成本，并可能转移我们的管理和业务发展资源。任何无法管理增长的情况都可能推迟我们业务计划的执行或扰乱我们的运营。
与环境、社会和治理因素有关的第三方预期可能会增加成本，并使我们面临新的风险。
近年来，某些投资者、员工和其他利益相关者越来越关注企业责任，特别是与环境、社会和治理或ESG因素有关的责任。ESG评级和公司报告的第三方提供商的数量有所增加，导致标准各不相同，在某些情况下甚至不一致。评估中考虑的主题包括公司在气候变化和人权方面的努力和影响、道德和遵守法律，以及公司董事会在监督各种可持续发展问题方面的作用。除了在此类审查中通常考虑的主题外，在我们的行业中，公众获得我们药品的能力尤其重要。
一些投资者可能会使用第三方ESG评级和报告来指导他们的投资策略，在某些情况下，如果他们认为我们的ESG实践不够充分，他们可能会选择不投资我们。评估公司ESG实践的标准正在演变，这可能会导致对我们的期望更高，并导致我们采取代价高昂的举措来满足这些新标准。或者，如果我们选择不投资，或不能满足新的标准，或不符合特定第三方提供商的标准，一些投资者可能会得出结论，我们关于ESG的政策不够充分，选择不投资我们。
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如果我们的ESG实践不能满足投资者或其他利益相关者不断变化的期望和标准，那么我们的声誉、我们吸引或留住员工的能力以及我们作为投资或业务合作伙伴的可取性可能会受到负面影响。同样，我们未能或被认为未能在我们宣布的时间期限内充分追求或实现我们的目标和目的，或未能满足各种报告标准，可能会使我们面临额外的监管、社会或其他审查，施加意想不到的成本，或损害我们的声誉，这反过来可能对我们的业务、财务状况、现金流和运营结果产生重大不利影响，并可能导致我们普通股的市场价值下降。
不利的全球经济状况可能会对我们的业务、财务状况或经营结果产生不利影响。*
我们的经营业绩可能会受到全球经济和全球金融市场总体状况的不利影响。时不时地，包括最近由于新冠肺炎大流行和为减缓其蔓延而采取的行动以及实际或预期的利率和经济通货膨胀的变化，全球金融市场经历了波动和不确定。严重或长期的经济低迷可能会给我们的业务带来各种风险，包括我们在需要时以可接受的条件筹集额外资本的能力(如果有的话)。经济疲软或下滑也可能给我们的供应商带来压力，可能导致供应中断。上述任何一项都可能损害我们的业务，我们无法预见当前的经济气候和金融市场状况可能对我们的业务产生不利影响的所有方式。
如果我们的信息技术系统或数据或我们所依赖的第三方的系统或数据受到或被破坏，我们可能会经历这种损害所产生的不利后果，包括但不限于监管调查或行动；诉讼；罚款和处罚；我们的业务运营中断；声誉损害；收入或利润损失；客户或销售损失；以及其他不利后果。*
我们的业务需要收集、处理、分析、存储和以其他方式处理大量数据，包括专有数据、敏感数据、个人数据和其他机密信息。我们和代表我们行事的第三方使用并日益依赖信息技术系统、基础设施、应用程序、网站和其他资源。此外，我们依赖企业软件系统来运营和管理我们的业务。因此，我们的业务，包括我们制造药物产品和进行临床试验的能力，有赖于我们的信息技术资源和代表我们行事的第三方资源的持续、有效、可靠和安全的运行，包括计算机硬件、软件、网络、互联网服务器和相关基础设施。
网络攻击、基于互联网的恶意活动以及线上和线下欺诈盛行，而且还在继续增加。这些威胁正变得越来越难以察觉。这些威胁来自各种来源，包括传统的计算机“黑客”、威胁行为者、人员(例如通过盗窃或滥用)、复杂的民族国家和民族国家支持的行为者。在战争和其他重大冲突期间，我们和我们所依赖的第三方可能容易受到这些攻击的风险增加，包括可能严重扰乱我们的系统、运营和供应链的报复性网络攻击。我们和我们所依赖的第三方可能会受到各种不断变化的威胁，包括但不限于社会工程攻击(包括网络钓鱼攻击)、恶意代码(如病毒和蠕虫)、恶意软件(包括高级持续威胁入侵的结果)、拒绝服务攻击(如凭据填充)、人员不当行为或错误、勒索软件攻击、供应链攻击、软件错误、服务器故障、软件或硬件故障、数据或其他信息技术资产的丢失、广告软件、电信故障、地震、火灾、洪水、以及其他类似的威胁。勒索软件攻击，包括有组织犯罪威胁行为者、民族国家和民族国家支持的行为者，正变得越来越普遍和严重，可能导致我们的业务严重中断、数据和收入损失、声誉损害和资金转移。勒索付款可能会减轻勒索软件攻击的负面影响，但我们可能不愿意或无法支付此类付款，例如，由于适用的法律或法规禁止此类付款。同样，供应链攻击的频率和严重性也有所增加, 我们不能保证我们的供应链或我们的第三方合作伙伴的供应链中的第三方和基础设施没有受到危害，或者它们不包含可能导致我们的信息技术系统(包括我们的产品)或支持我们和我们服务的第三方信息技术系统被破坏或中断的可利用的缺陷或错误。新冠肺炎疫情和我们的远程员工对我们的信息技术系统和数据构成了更大的风险，因为我们有更多的员工在家里工作，利用我们办公场所以外的网络连接。未来或过去的业务交易(如收购或整合)可能使我们面临更多的网络安全风险和漏洞，因为我们的系统可能会受到收购或整合实体的系统和技术中存在的漏洞的负面影响。
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任何先前确定的或类似的威胁都可能导致安全事件或其他中断。安全事件或其他中断可能导致未经授权、非法或意外地获取、修改、销毁、丢失、更改、加密、披露或访问我们的敏感信息。安全事件或其他中断可能会破坏我们(以及我们所依赖的第三方)提供产品的能力。我们可能会花费大量资源或修改我们的业务活动(包括我们的临床试验活动)，以试图防范安全事故。某些数据隐私和安全义务可能要求我们实施和维护特定的安全措施、行业标准或合理的安全措施，以保护我们的信息技术系统和敏感信息。虽然我们已经实施了旨在防范安全事件的安全措施，但不能保证这些措施将是有效的。我们过去并不总是能够，将来也可能无法检测到我们的信息技术系统中的漏洞，因为这种威胁和技术经常变化，性质往往很复杂，可能要在安全事件发生后才能被检测到。因此，尽管我们努力查明和补救我们的信息技术系统中的漏洞，但我们的努力可能不会成功。此外，我们可能会在制定和部署旨在解决任何此类已确定的漏洞的补救措施方面遇到延误。
适用的数据隐私和安全义务可能要求我们将安全事件通知相关利益相关者。此类披露代价高昂，披露或不遵守此类要求可能会导致不良后果。如果我们(或我们依赖的第三方)经历了安全事件或被认为经历了安全事件，我们可能会经历不良后果。这些后果可能包括：政府执法行动(例如，调查、罚款、处罚、审计和检查)；额外的报告要求和/或监督；对处理敏感信息(包括个人数据)的限制；诉讼(包括类别索赔)；赔偿义务；负面宣传；声誉损害；货币资金转移；我们业务中断(包括数据可用性)；财务损失；以及其他类似损害。安全事件和随之而来的后果可能会导致客户停止使用我们的产品，阻止新客户使用我们的产品，并对我们的业务增长和运营能力产生负面影响。此外，我们的合同可能不包含责任限制，即使有，也不能保证我们的合同中的责任限制足以保护我们免受与我们的数据隐私和安全义务相关的责任、损害或索赔。
如果系统发生故障，我们的业务和运营将受到影响。
尽管采取了安全措施，但我们的内部计算机系统以及我们所依赖的CRO、合作者和第三方的计算机系统很容易受到计算机病毒、未经授权的访问、自然灾害、恐怖主义、战争以及电信和电气故障的破坏。 由于新冠肺炎疫情以及为控制疫情而采取的预防措施，我们越来越依赖技术系统和数据来运营我们的业务。特别是，新冠肺炎疫情导致我们修改了业务做法，包括允许我们在美国和大多数其他主要市场的办公室员工在家工作。因此，我们越来越依赖我们的技术系统来运营我们的业务，我们有效管理业务的能力取决于我们的技术系统和数据的安全性、可靠性和充分性，包括使用云技术。
虽然到目前为止，我们还没有经历过任何系统故障、事故或安全漏洞，但如果发生这样的事件并导致我们的运营中断，可能会导致我们的药物开发计划受到实质性破坏。例如，已完成或正在进行或计划中的临床试验中的临床试验数据丢失可能会导致我们的监管审批工作延迟，我们可能会在尝试恢复或复制数据时产生大量成本。如果任何中断或安全漏洞导致我们的数据或应用程序丢失或损坏，或者不适当地披露机密或专有信息，我们可能会招致责任和/或我们候选产品的进一步开发可能会被推迟。
我们的业务很容易受到自然灾害、停电、恐怖活动和其他我们无法控制的事件的干扰，这些事件的发生可能会对我们的业务造成实质性损害。
位于加利福尼亚州的企业过去曾因可用电力短缺而遭受停电，未来的任何停电都可能扰乱我们的运营。我们很容易受到大地震、野火和其他自然灾害的影响，我们没有对任何此类自然灾害对我们业务的潜在后果进行系统分析，也没有适当的恢复计划。我们不投保任何业务中断保险，以补偿我们可能发生的业务中断造成的实际损失，而我们造成的任何损失或损害都可能导致我们的业务遭受重大损失。
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与我们普通股所有权相关的风险
我们的股票价格可能会大幅波动，根据我们股票目前的交易量，您可能难以出售您的股票。*
自2015年11月5日以来，我们的普通股已在纳斯达克全球精选市场或纳斯达克上市，代码为“KURA”。纳斯达克公布的2015年11月5日至2022年9月30日期间，我们普通股的每股高价和低价分别为43.0美元和2.5美元。我们无法预测投资者对我们公司的兴趣能在多大程度上维持纳斯达克或任何其他交易所未来活跃的交易市场。我们有几个股东，包括关联股东，他们持有我们的大量股票。我们的任何大股东出售大量股票都可能对我们的交易价格产生不利影响，特别是考虑到我们的历史交易量很小。如果持有我们普通股的股东出售，表明他们打算在公开市场上出售大量普通股，或者如果他们被认为将在公开市场出售大量普通股，我们普通股的交易价格可能会下降。此外，如果活跃的交易市场不能持续，或者如果交易量有限，我们普通股的持有者可能难以出售他们的股票。
我们普通股的价格可能会波动，可能会受到许多因素的影响，其中一些因素是我们无法控制的。*
我们普通股的市场可能会由于各种因素而大幅波动，其中一些因素可能超出我们的控制。除了“风险因素”一节和本季度报告其他部分讨论的因素外，这些因素还包括：
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此外，整个股市，特别是小型生物技术公司的股票，经历了极端的价格和成交量波动，这些波动往往与这些公司的经营业绩无关或不成比例，包括最近新冠肺炎大流行的结果和为减缓其传播而采取的行动，以及利率和经济通胀的实际或预期变化。无论我们的实际经营业绩如何，广泛的市场和行业因素都可能对我们普通股的市场价格产生负面影响。这些事件还可能导致证券诉讼，这可能是昂贵和耗时的辩护，无论案情或结果。实现上述任何风险或任何广泛的其他风险，包括这些“风险因素”中描述的风险，可能会对我们普通股的市场价格产生重大的不利影响。
我们在使用现金方面拥有广泛的自由裁量权，可能不会有效地使用我们的现金，这可能会对我们的运营结果产生不利影响。
我们的管理层在运用我们的现金资源方面拥有广泛的自由裁量权。由于决定我们使用现金资源的因素的数量和多变性，我们的管理层可能不会以最终增加我们普通股价值的方式使用我们的现金。如果我们的管理层未能有效地运用我们的现金，可能会损害我们的业务。在它们使用之前，我们可以将现金投资于短期、投资级、有息证券。这些投资可能不会给我们的股东带来良好的回报。如果我们不以提高股东价值的方式投资或使用现金，我们可能无法实现预期的财务结果，这可能会导致我们的股票价格下跌。
FINRA销售行为要求可能会限制股东买卖我们股票的能力。
金融行业监管局(Financial Industry Regulatory Authority，简称FINRA)已采纳规则，要求经纪自营商在向客户推荐一项投资时，必须有合理理由相信该投资适合该客户。在向非机构客户推荐投机性或低价证券之前，经纪自营商必须做出合理努力，获取客户的财务状况、纳税状况、投资目标等信息。根据对这些规则的解释，FINRA表示，它认为投机性或低价证券很可能不适合至少一些客户。如果这些FINRA要求适用于我们或我们的证券，它们可能会使经纪自营商更难建议至少一些他们的客户购买我们的普通股，这可能会限制我们的股东买卖我们普通股的能力，并可能对我们普通股的市场和价格产生不利影响。
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我们有效的货架登记声明所涵盖的股票的转售可能会对我们的普通股在公开市场上的市场价格产生不利影响，如果出现这种情况，这反过来将对我们筹集额外股本的能力产生负面影响。
我们普通股在公开市场上的出售或可供出售，可能会对我们普通股的现行市场价格产生不利影响，并可能削弱我们通过出售股权或股权挂钩证券筹集额外资本的能力。我们向美国证券交易委员会提交了已宣布生效的搁置登记书，登记转售13,947,599股我们的普通股。货架登记声明允许随时转售这些股票，但受适用法律的限制。在公开市场上转售我们普通股的大量股票可能会对我们普通股的市场价格产生不利影响，并使您更难在您认为合适的时间和价格出售我们的普通股。此外，我们预计，由于根据货架登记声明登记的股票数量很大，该登记声明中点名的出售股东将在很长一段时间内继续提供货架登记声明所涵盖的股票，具体持续时间无法预测。因此，根据搁置注册声明进行发售所产生的不利市场和价格压力可能会持续很长一段时间，对我们普通股市场价格的持续负面压力可能会对我们筹集额外股本的能力产生重大不利影响。
我们将因遵守影响上市公司的法律法规而增加成本和对管理层的要求，这可能会损害我们的经营业绩。
作为一家上市公司，我们已经发生并将发生大量的法律、会计和其他费用，包括与上市公司报告要求相关的成本。我们还已经并将产生与当前公司治理要求相关的成本，包括第404条和2002年萨班斯-奥克斯利法案或萨班斯-奥克斯利法案其他条款下的要求，以及美国证券交易委员会或纳斯达克或我们普通股未来可能在其上上市的任何其他证券交易所或交易商间报价系统实施的规则。近年来，上市公司用于报告和公司治理的费用大幅增加。
如果我们未能保持适当和有效的内部控制，我们编制准确和及时财务报表的能力可能会受到损害，这可能会损害我们的经营业绩、我们的业务运营能力和投资者对我们的看法。
我们被要求遵守萨班斯-奥克斯利法案第404条的某些方面。萨班斯-奥克斯利法案第404条要求上市公司对其财务报告的内部控制进行年度审查和评估。确保我们有适当的内部财务和会计控制和程序，以便我们能够及时编制准确的财务报表，这是一项既昂贵又耗时的工作，需要经常进行评估。我们未能按照萨班斯-奥克斯利法案的要求保持内部控制的有效性，可能会对我们的业务产生实质性的不利影响。我们可能会失去投资者对我们财务报告的准确性和完整性的信心，这可能会对我们普通股的价格产生不利影响。此外，如果我们遵守新的或更改的法律、法规和标准的努力与监管机构的预期活动不同，监管机构可能会对我们提起法律诉讼，我们的业务可能会受到损害。
未来出售和发行我们的普通股或购买或收购普通股的权利，包括根据我们的股权激励计划、未偿还股票期权、限制性股票单位、认股权证或其他方式，可能会导致我们股东的股权被稀释，并可能导致我们的股票价格下跌。*
我们预计，未来将需要大量额外资本来继续我们计划中的业务。为了筹集资本，我们可以在一次或多次交易中以我们不时确定的价格和方式出售普通股、可转换证券或其他股权证券。
如果我们在不止一次交易中出售普通股、可转换证券或其他股权证券，先前交易中的投资者可能会因随后的出售而被严重稀释。此外，任何此类出售都可能对我们现有的股东造成实质性的稀释，新的投资者可以获得优先于我们普通股持有人的权利、优惠和特权。此外，我们未来出售我们的普通股或我们现有股东转售我们的普通股，或认为可能发生此类出售，都可能导致我们普通股的市场价格下跌。2022年2月，我们加入了自动柜员机机制，根据该机制，我们可以不时单独决定发售总发行价高达1.5亿美元的普通股。我们没有在自动柜员机机制下出售任何普通股。
66
根据我们修订和重申的2014年股权激励计划或2014年计划，我们被授权向我们的员工、董事和顾问授予由普通股股票组成的股权奖励。截至2022年9月30日，根据2014年计划，我们有1,343,921股普通股可供授予，可购买总计8,277,891股已发行普通股的期权，以及768,796股未归属限制性股票单位已发行。根据2014年计划，未来可供授予的股票数量将在每年1月1日至2025年1月1日自动增加前一日历年12月31日已发行普通股总数的4%，条件是我们的董事会有能力在任何给定年份采取行动减少增加的规模。2022年1月1日，根据2014年计划自动增持，导致根据2014年计划未来可供授予的额外股份为2,662,882股。
此外，我们可能会根据我们的2015员工股票购买计划(ESPP)授予或规定授予购买我们普通股的权利。截至2022年9月30日，我们根据ESPP为未来发行预留了762,923股普通股。根据ESPP为发行预留的普通股数量将在截至2025年1月1日的每个日历年的1月1日自动增加，减去上一日历年12月31日发行的普通股总数的1%和2,000,000股，这取决于我们董事会在任何给定年份采取行动减少增加规模的能力。2022年1月1日，根据ESPP自动增持，导致可根据ESPP未来授予的额外股份增加665,720股。此外，截至2022年9月30日，以每股3.31美元的行使价购买最多33,988股我们普通股的权证尚未发行。关于贷款协议，我们于2022年11月2日发行了认股权证，以每股14.38美元的行使价购买最多26,078股我们的普通股。
未来授予任何可行使或可转换为我们普通股的期权、限制性股票单位、认股权证或其他证券，或行使或转换该等股票，以及在市场上出售该等股票，都可能对我们普通股的市场价格产生不利影响。
我们的章程文件和特拉华州法律中的反收购条款可能会推迟或阻止控制权的变更，这可能会限制我们普通股的市场价格，并可能阻止或挫败我们的股东更换或罢免我们目前管理层的尝试。
我们经修订和重述的公司注册证书，以及经修订和重述的公司章程，包含可能延迟或阻止我们公司控制权变更或我们的股东可能认为有利的董事会变动的条款。其中一些规定包括：
67
此外，由于我们是在特拉华州注册成立的，我们受特拉华州公司法第203条的规定管辖，该条款可能禁止股东拥有我们已发行有表决权股票的15%或更多的某些业务合并。这些反收购条款以及我们修订和重述的公司注册证书中的其他条款，以及修订和重述的章程，可能会使股东或潜在收购者更难获得我们董事会的控制权，或发起当时的董事会反对的行动，还可能推迟或阻碍涉及我们公司的合并、要约收购或代理权竞争。这些规定还可能阻止代理权竞争，并使您和其他股东更难选举您选择的董事或导致我们采取您希望的其他公司行动。任何延迟或阻止控制权变更、交易或董事会变动都可能导致我们普通股的市场价格下跌。
我们的章程文件规定，特拉华州衡平法院将是我们与股东之间几乎所有纠纷的独家法庭，这可能会限制我们的股东在与我们或我们的董事、高管或员工的纠纷中获得有利的司法论坛的能力。
我们修订和重述的公司注册证书，以及修订和重述的附例规定，特拉华州衡平法院是特拉华州成文法或普通法下下列类型的诉讼或程序的独家法院：
这些规定不适用于为执行《交易法》规定的义务或责任而提起的诉讼。此外，《证券法》第22条规定，联邦法院和州法院对所有此类《证券法》诉讼拥有同时管辖权。因此，州法院和联邦法院都有管辖权受理此类索赔。
这些排他性论坛条款可能会限制股东在司法论坛上提出其认为有利于与我们或我们的董事、高管或其他员工发生纠纷的索赔的能力，这可能会阻止针对我们和我们的董事、高管和其他员工的诉讼。如果法院发现我们修订和重述的公司注册证书中的排他性法庭条款在诉讼中不适用或不可执行，我们可能会产生与在其他司法管辖区解决纠纷相关的进一步重大额外费用，所有这些都可能严重损害我们的业务。
对我们或我们的客户不利的税收法律或法规的变化可能会对我们的业务、现金流、财务状况或经营结果产生重大不利影响。*
新的收入、销售、使用或其他税收法律、法规、规则、法规或法令可能随时颁布，这可能会影响我们国内和国外收入的税收处理。任何新的税收都可能对我们的国内和国际业务运营以及我们的业务和财务业绩产生不利影响。此外，现有的税收法律、法规、规则、法规或条例可能被解释、更改、修改或适用于我们。例如，2017年颁布的非正式名称为减税和就业法案、冠状病毒援助、救济和经济安全法案以及爱尔兰共和军对美国税法进行了许多重大修改。国税局和其他税务机关未来对此类立法的指导可能会影响我们，此类立法的某些方面可能会在未来的立法中被废除或修改。此外，目前还不确定各州是否以及在多大程度上将遵守联邦税法。未来的税改立法可能会对我们的递延税收资产的价值产生实质性影响，可能会导致大量的一次性费用，并可能增加我们未来在美国的税收支出。
68
我们利用净营业亏损结转及某些其他税务属性抵销未来应课税收入或税款的能力可能有限。
根据现行法律，在2017年12月31日之后的纳税年度中发生的联邦净营业亏损可以无限期结转，但在2020年12月31日之后的纳税年度中此类联邦净营业亏损的抵扣限制为应纳税所得额的80%。目前还不确定各州是否以及在多大程度上会遵守联邦税法。此外，根据修订后的1986年《国内税法》第382和383条以及州法律的相应规定，如果一家公司经历了一次“所有权变更”，这通常被定义为其股权所有权价值在三年内的变化超过50%，该公司使用变更前净营业亏损结转和其他变更前税收属性来抵销变更后收入或税收的能力可能是有限的。我们在过去经历了所有权的变化，未来我们还可能经历更多的所有权变化，这是我们随后股票所有权变化的结果，其中一些可能不是我们所能控制的。如果发生所有权变更，我们使用我们的净营业亏损结转的能力受到实质性的限制，这将损害我们未来的经营业绩，因为它实际上增加了我们未来的纳税义务。此外，在州一级，可能会有一段时间暂停使用或以其他方式限制使用净营业亏损结转，这可能会加速或永久增加州政府应缴税款。因此，如果我们赚取应课税收入净额，我们可能无法使用我们的净营业亏损的全部或大部分结转和其他税务属性，这可能会导致我们未来的纳税义务增加，并对我们未来的现金流产生不利影响。
在可预见的将来，我们不打算为我们的股本支付现金股息。*
我们从未宣布或支付过普通股的任何股息，在可预见的未来也不会支付任何股息。未来任何现金股息的支付将取决于我们的财务状况、合同限制，包括我们定期贷款安排下的限制、适用公司法实施的偿付能力测试、运营结果、预期的现金需求和其他因素，并将由我们的董事会酌情决定。我们的股东不应该期望我们会为我们的已发行股本支付现金或其他股息。
一般风险因素
如果证券或行业分析师不发表关于我们、我们的业务或我们的市场的研究报告，或发表不准确或不利的研究报告，我们的股价和交易量可能会下降。
我们普通股的交易市场在一定程度上取决于证券或行业分析师发布的关于我们或我们业务的研究和报告。如果追踪我们的一位或多位分析师下调了我们的普通股评级，或者发表了关于我们业务的不准确或不利的研究报告，我们的普通股价格可能会下跌。如果这些分析师中的一位或多位停止对我们的报道或未能定期发布有关我们的报告，对我们普通股的需求可能会减少，这可能会导致我们的普通股价格和交易量下降。
我们的业务可能会因为维权股东的行动而受到负面影响，这种激进主义可能会影响我们证券的交易价值。
股东可能会不时地进行委托书征集或提前提出股东建议，或以其他方式试图对我们的董事会和管理层施加变化和影响力。与我们的战略方向竞争或冲突或寻求改变董事会组成的激进活动可能会对我们的经营业绩和财务状况产生不利影响。委托书竞争将需要我们产生大量的法律和咨询费用、委托书征集费用以及行政和相关成本，并需要我们的董事会和管理层投入大量时间和精力，将他们的注意力从我们的业务战略的追求上转移开来。任何有关我们未来方向和控制权、我们执行我们战略的能力的不确定性，或我们董事会或高级管理团队的组成因代理权竞争而发生的变化，都可能导致我们对业务方向的变化或不稳定的看法，这可能导致失去潜在的商业机会，使我们更难实施我们的战略举措，或限制我们吸引和留住合格人员和业务合作伙伴的能力，任何这些都可能对我们的业务和经营业绩产生不利影响。如果最终有特定议程的个人被选入我们的董事会，可能会对我们有效实施我们的业务战略和为我们的股东创造额外价值的能力产生不利影响。我们可能会选择因代理权争夺战或因代理权争夺战产生的问题而提起诉讼，这将进一步分散我们董事会和管理层的注意力，并要求我们产生重大额外成本。此外, 根据暂时性或投机性的市场看法或其他因素，上述行动可能会导致我们的股票价格大幅波动，这些因素不一定反映我们业务的潜在基本面和前景。
69
证券集体诉讼可能会转移我们管理层的注意力，损害我们的业务，并可能使我们承担重大责任。
股票市场不时经历重大的价格和成交量波动，影响了生命科学和生物技术公司股权证券的市场价格。这些广泛的市场波动可能会导致我们普通股的市场价格下跌。过去，证券集体诉讼往往是在一家公司的证券市场价格下跌后对其提起的。这一风险与我们尤其相关，因为生物技术和生物制药公司近年来经历了大幅的股价波动。即使我们成功地为未来可能提出的索赔辩护，此类诉讼也可能导致巨额成本，可能会分散我们管理层的注意力，并可能导致不利的结果，可能对我们的财务状况和前景产生不利影响。
我们的员工、独立承包商、主要调查人员、顾问、供应商、分销商和CRO可能从事不当行为或其他不当活动，包括不遵守法规标准和要求。
我们面临员工、独立承包商、主要调查人员、顾问、供应商、分销商和CRO可能从事欺诈性或其他非法活动的风险。这些当事人的不当行为可能包括故意、鲁莽和/或疏忽的行为或违反FDA规定的未经授权的活动，包括要求向FDA报告真实、完整和准确信息的法律、制造标准、联邦和州医疗欺诈和滥用法律法规，以及要求真实、完整和准确报告财务信息或数据的法律。特别是，医疗保健行业的销售、营销和商业安排受到旨在防止欺诈、不当行为、回扣、自我交易和其他滥用行为的广泛法律法规的约束。这些法律法规可能会限制或禁止广泛的定价、折扣、营销和促销、销售佣金、客户激励计划和其他商业安排。我们员工和其他第三方的不当行为还可能包括不当使用在临床试验过程中获得的信息，这可能导致监管制裁和对我们的声誉造成严重损害。我们已经通过了《商业行为和道德准则》，但并不总是能够识别和阻止我们的员工和其他第三方的不当行为，我们为发现和防止此类活动而采取的预防措施可能无法有效地控制未知或未管理的风险或损失，或保护我们免受政府调查或其他行动或诉讼，这些调查或诉讼是由于未能遵守此类法律或法规而引起的。如果对我们提起任何此类诉讼，而我们未能成功地为自己辩护或维护自己的权利，这些行动可能会对我们的业务产生重大影响, 包括施加重大的民事和刑事处罚、损害赔偿、罚款、削减或重组我们的业务、禁止参加联邦和州医疗保健计划以及监禁。
我们受到美国和某些外国进出口管制、制裁、禁运、反腐败法律和反洗钱法律法规的约束。遵守这些法律标准可能会削弱我们在国内和国际市场上的竞争能力。我们可能会因违规行为面临刑事责任和其他严重后果，这可能会损害我们的业务。
我们受制于出口管制和进口法律法规，包括美国出口管理条例、美国海关条例和由美国财政部外国资产管制办公室实施的各种经济和贸易制裁条例，以及反腐败和反洗钱法律法规，包括《反海外腐败法》、美国《美国法典》第18篇第201条所载的美国国内贿赂法规、美国旅行法、美国爱国者法、以及我们开展活动所在国家的其他州和国家的反贿赂和反洗钱法律。反腐败法被广泛解读，禁止公司及其员工、代理人、临床研究组织、承包商和其他合作者和合作伙伴直接或间接授权、承诺、提供、招揽或接受不正当付款或任何其他有价值的公共或私营部门收受款项。我们可能会在美国境外聘请第三方进行临床试验，一旦我们进入商业化阶段，就在国际上销售我们的产品，和/或获得必要的许可、许可证、专利注册和其他监管批准。我们与政府机构或政府附属医院、大学和其他组织的官员和员工有直接或间接的互动。我们可能要为员工、代理商、临床研究组织、承包商和其他合作者和合作伙伴的腐败或其他非法活动负责，即使我们没有明确授权或实际了解这些活动。任何违反上述法律和法规的行为都可能导致重大的民事和刑事罚款和处罚、监禁、丧失进出口特权、取消资格、重新评估税款、违反合同和欺诈诉讼、名誉损害。, 以及其他后果。
70
项目6.展品
展品索引
展品 数 |
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描述 |
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随函存档 |
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在此通过引用从表格或附表并入 |
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提交日期 |
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美国证券交易委员会文件/注册表数 |
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3.1 |
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修改后的注册人注册证书，经修改后重新注册。 |
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8-K (附件3.1) |
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6/14/2017 |
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001-37620 |
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3.2 |
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修订及重新编订注册人附例。 |
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8-K (附件3.2) |
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6/14/2017 |
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001-37620 |
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4.1 |
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普通股股票格式。 |
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8-K (附件4.1) |
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3/12/2015 |
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000-53058 |
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4.2 |
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注册人于2016年4月27日向牛津金融有限责任公司发行的认股权证。 |
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10-Q (附件4.3) |
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8/10/2016 |
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001-37620 |
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4.3 |
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注册人于2022年11月2日向Hercules Capital，Inc.和某些其他贷款人签发的认股权证协议格式。 |
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8-K (附件4.1) |
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11/3/2022 |
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001-37620 |
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10.1 |
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注册人与百时美施贵宝公司之间于2022年11月2日签署的证券购买协议。 |
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8-K (附件10.1) |
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11/3/2022 |
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001-37620 |
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10.2 |
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贷款和担保协议，日期为2022年11月2日，由注册人和Hercules Capital，Inc.签署。 |
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8-K (附件10.2) |
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11/3/2022 |
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001-37620 |
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31.1 |
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根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节颁发首席执行和财务干事证书。 |
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32.1 |
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根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节(《美国法典》第18编第1350页)颁发的首席执行官和财务官证书。 |
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101.INS |
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内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。 |
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101.SCH |
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内联XBRL分类扩展架构文档。 |
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101.CAL |
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内联XBRL分类扩展计算链接库文档。 |
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101.DEF |
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内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档。 |
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101.LAB |
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内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档。 |
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101.PRE |
|
内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 |
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X |
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104 |
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封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101.INS中)。 |
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+
71
登录解决方案
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。
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库拉肿瘤公司 |
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日期：2022年11月3日 |
发信人： |
特洛伊·E·威尔逊博士，J.D. |
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特洛伊·E·威尔逊博士，J.D. |
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总裁与首席执行官 |
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(首席执行官兼财务官) |
72