idcc-20220930000140549512/312022Q3错误http://fasb.org/us-gaap/2022#AccountingStandardsUpdate202006Member31111.0129041.012301800014054952022-01-012022-09-3000014054952022-11-01Xbrli:共享00014054952022-09-30ISO 4217:美元00014054952021-12-31ISO 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美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,邮编:20549
表格10-Q
| | | | | | | | |
☑ | | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告 |
截至本季度末2022年9月30日
或
| | | | | | | | |
☐ | | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 |
的过渡期 至
佣金文件编号1-33579
InterDigital,Inc.
(注册人的确切姓名载于其章程)
| | | | | | | | |
宾夕法尼亚州 | | 82-4936666 |
(述明或其他司法管辖权 公司或组织) | | (税务局雇主 识别号码) |
贝尔维尤大道200号, 300套房, 威尔明顿, 德19809-3727
(主要行政办公室地址及邮政编码)
(302) 281-3600
(注册人的电话号码,包括区号)
根据《交易法》第12(B)条登记的证券:
| | | | | | | | |
每个班级的标题 | 交易代码 | 注册的每个交易所的名称 |
普通股,每股面值0.01美元 | IDCC | 纳斯达克股市有限责任公司 |
用复选标记表示注册人是否:(1)在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13或15(D)条要求提交的所有报告;以及(2)在过去90天内一直遵守此类提交要求。是☑不是☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每一份交互数据文件。是☑不是☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
| | | | | | | | | | | |
大型加速文件服务器 | ☑ | 加速文件管理器 | ☐ |
非加速文件服务器 | ☐ | 规模较小的报告公司 | ☐ |
新兴成长型公司 | ☐ | | |
如果是一家新兴的成长型公司,用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。o
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是☐不是þ
注明截至最后实际可行日期,发行人所属各类普通股的流通股数量。
| | | | | |
普通股,每股面值0.01美元 | 29,662,993 |
班级名称 | 在2022年11月1日未偿还 |
索引
| | | | | |
| |
| 页面 |
第一部分-财务信息: | 3 |
第1项财务报表(未经审计): | 3 |
简明综合资产负债表-2022年9月30日和2021年12月31日 | 3 |
简明综合损益表--2022年和2021年9月30日终了的三个月和九个月 | 4 |
简明综合全面收益表--截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月 | 5 |
简明股东权益综合报表--截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月 | 6 |
现金流量表简明表--截至2022年和2021年9月30日止九个月 | 8 |
简明合并财务报表附注 | 9 |
项目2管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析 | 25 |
第3项关于市场风险的定量和定性披露 | 36 |
项目4控制和程序 | 37 |
第二部分--其他信息: | 38 |
项目1法律诉讼 | 38 |
项目1A风险因素 | 38 |
第二项股权证券的未登记销售和收益的使用 | 39 |
第4项煤矿安全信息披露 | 39 |
项目6展品 | 40 |
签名 | 41 |
叉指®是InterDigital,Inc.的注册商标。在Form 10-Q的本季度报告中出现的所有其他商标、服务标记和/或商品名称均为其各自所有者的财产。
第一部分-财务信息
第1项。 财务报表
InterDigital,Inc.及附属公司
简明合并资产负债表
(单位为千,每股数据除外)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日, 2022 | | 十二月三十一日, 2021 |
资产 | | | |
流动资产: | | | |
现金和现金等价物 | $ | 539,651 | | | $ | 706,282 | |
短期投资 | 323,772 | | | 235,345 | |
应收账款减去备用金#美元0及$322 | 403,043 | | | 31,113 | |
预付资产和其他流动资产 | 86,028 | | | 77,545 | |
流动资产总额 | 1,352,494 | | | 1,050,285 | |
财产和设备,净额 | 10,164 | | | 13,377 | |
专利,净额 | 363,631 | | | 363,585 | |
递延税项资产 | 99,817 | | | 98,408 | |
其他非流动资产,净额 | 102,109 | | | 102,501 | |
非流动资产总额 | 575,721 | | | 577,871 | |
总资产 | $ | 1,928,215 | | | $ | 1,628,156 | |
负债和股东权益 | | | |
流动负债: | | | |
| | | |
应付帐款 | $ | 7,413 | | | $ | 7,155 | |
应计补偿和相关费用 | 34,573 | | | 32,638 | |
递延收入 | 210,981 | | | 291,673 | |
| | | |
应付股息 | 10,382 | | | 10,741 | |
其他应计费用 | 27,112 | | | 29,354 | |
流动负债总额 | 290,461 | | | 371,561 | |
长期债务 | 605,859 | | | 422,745 | |
长期递延收入 | 276,589 | | | 19,463 | |
其他长期负债 | 53,511 | | | 61,470 | |
总负债 | 1,226,420 | | | 875,239 | |
承付款和或有事项 | | | |
股东权益: | | | |
优先股,$0.10面值,14,399授权股份,0已发行及已发行股份 | — | | | — | |
普通股,$0.01面值,100,000授权股份,71,918和71,720已发行及已发行股份29,663和30,689流通股 | 719 | | | 717 | |
额外实收资本 | 710,007 | | | 713,599 | |
留存收益 | 1,470,335 | | | 1,441,105 | |
累计其他综合损失 | (1,230) | | | (571) | |
| 2,179,831 | | | 2,154,850 | |
国库股,42,255和41,031按成本价持有的普通股股份 | 1,484,056 | | | 1,409,611 | |
合计InterDigital,Inc.股东权益 | 695,775 | | | 745,239 | |
非控股权益 | 6,020 | | | 7,678 | |
总股本 | 701,795 | | | 752,917 | |
总负债和股东权益 | $ | 1,928,215 | | | $ | 1,628,156 | |
附注是这些声明不可分割的一部分。
InterDigital,Inc.及附属公司
简明合并损益表
(单位为千,每股数据除外)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, | | 在截至9月30日的9个月内, |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
收入 | $ | 114,764 | | | $ | 143,496 | | | $ | 340,739 | | | $ | 313,594 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
运营费用: | | | | | | | |
专利管理和许可 | 46,720 | | | 56,150 | | | 134,232 | | | 133,694 | |
发展 | 21,789 | | | 22,546 | | | 56,487 | | | 66,999 | |
销售、一般和行政 | 14,418 | | | 20,978 | | | 34,818 | | | 46,994 | |
重组活动 | — | | | 7,045 | | | 3,280 | | | 20,290 | |
总运营费用 | 82,927 | | | 106,719 | | | 228,817 | | | 267,977 | |
| | | | | | | |
营业收入 | 31,837 | | | 36,777 | | | 111,922 | | | 45,617 | |
| | | | | | | |
利息支出 | (7,659) | | | (5,773) | | | (19,446) | | | (19,429) | |
其他收入(费用),净额 | 912 | | | (1,537) | | | (15,109) | | | 2,226 | |
所得税前收入 | 25,090 | | | 29,467 | | | 77,367 | | | 28,414 | |
所得税拨备 | (3,323) | | | (4,253) | | | (17,312) | | | (6,039) | |
净收入 | $ | 21,767 | | | $ | 25,214 | | | $ | 60,055 | | | $ | 22,375 | |
非控股权益应占净亏损 | (455) | | | (1,014) | | | (1,230) | | | (11,042) | |
InterDigital公司的净收入。 | $ | 22,222 | | | $ | 26,228 | | | $ | 61,285 | | | $ | 33,417 | |
普通股每股净收益-基本 | $ | 0.75 | | | $ | 0.85 | | | $ | 2.03 | | | $ | 1.09 | |
已发行普通股加权平均数-基本 | 29,659 | | | 30,737 | | | 30,255 | | | 30,792 | |
每股普通股净收益-稀释后收益 | $ | 0.74 | | | $ | 0.83 | | | $ | 2.00 | | | $ | 1.07 | |
已发行普通股加权平均数--摊薄 | 29,940 | | | 31,431 | | | 30,638 | | | 31,272 | |
附注是这些声明不可分割的一部分。
InterDigital,Inc.及附属公司
简明综合全面收益表
(单位:千)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, | | 在截至9月30日的9个月内, |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
净收入 | $ | 21,767 | | | $ | 25,214 | | | $ | 60,055 | | | $ | 22,375 | |
投资未实现亏损,税后净额 | (292) | | | (67) | | | (659) | | | (206) | |
综合收益 | $ | 21,475 | | | $ | 25,147 | | | $ | 59,396 | | | $ | 22,169 | |
可归属于非控股权益的综合损失 | (455) | | | (1,014) | | | (1,230) | | | (11,042) | |
InterDigital,Inc.的全面收入总额。 | $ | 21,930 | | | $ | 26,161 | | | $ | 60,626 | | | $ | 33,211 | |
附注是这些声明不可分割的一部分。
InterDigital,Inc.及附属公司
股东权益简明合并报表
(单位为千,每股数据除外)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | 其他内容 实收资本 | | 留存收益 | | 累计 其他 全面 损失 | | 库存股 | | 非控制性 利息 | | 总计 股东的 权益 |
| 股票 | | 金额 | | | | | 股票 | | 金额 | |
平衡,2020年12月31日 | 71,389 | | | $ | 714 | | | $ | 738,481 | | | $ | 1,413,969 | | | $ | (184) | | | 40,573 | | | $ | (1,379,611) | | | $ | 23,197 | | | $ | 796,566 | |
对采用ASU 2020-06年度相关留存收益的调整 | — | | | — | | | (55,349) | | | 15,587 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (39,762) | |
InterDigital公司的净收入。 | — | | | — | | | — | | | 5,571 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 5,571 | |
非控股权益应占净亏损 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,613) | | | (1,613) | |
非控制性利益分配 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,109) | | | (1,109) | |
短期投资未实现亏损净变化 | — | | | — | | | — | | | — | | | (70) | | | — | | | — | | | — | | | (70) | |
宣布的股息($0.35每股) | — | | | — | | | 210 | | | (10,976) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (10,766) | |
普通股期权的行使 | 32 | | | — | | | 737 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 737 | |
普通股发行,净额 | 55 | | | — | | | (2,962) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (2,962) | |
未赚取补偿的摊销 | — | | | — | | | 2,153 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 2,153 | |
普通股回购 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 91 | | | (5,750) | | | — | | | (5,750) | |
平衡,2021年3月31日 | 71,476 | | | $ | 714 | | | $ | 683,270 | | | $ | 1,424,151 | | | $ | (254) | | | 40,664 | | | $ | (1,385,361) | | | $ | 20,475 | | | $ | 742,995 | |
InterDigital公司的净收入。 | — | | | — | | | — | | | 1,618 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,618 | |
非控股权益应占净亏损 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (8,415) | | | (8,415) | |
短期投资未实现亏损净变化 | — | | | — | | | — | | | — | | | (69) | | | — | | | — | | | — | | | (69) | |
宣布的股息($0.35每股) | — | | | — | | | 158 | | | (10,925) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (10,767) | |
普通股期权的行使 | 71 | | | 1 | | | 3,631 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 3,632 | |
普通股发行,净额 | 41 | | | — | | | (711) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (711) | |
未赚取补偿的摊销 | — | | | — | | | 3,775 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 3,775 | |
普通股回购 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 82 | | | (5,391) | | | — | | | (5,391) | |
平衡,2021年6月30日 | 71,588 | | | $ | 715 | | | $ | 690,123 | | | $ | 1,414,844 | | | $ | (323) | | | 40,746 | | | $ | (1,390,752) | | | $ | 12,060 | | | $ | 726,667 | |
InterDigital公司的净收入。 | — | | | — | | | — | | | 26,228 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 26,228 | |
非控股权益应占净亏损 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,014) | | | (1,014) | |
短期投资未实现亏损净变化 | — | | | — | | | — | | | — | | | (67) | | | — | | | — | | | — | | | (67) | |
宣布的股息($0.35每股) | — | | | — | | | 183 | | | (10,923) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (10,740) | |
普通股期权的行使 | 23 | | | 1 | | | 1,515 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,516 | |
普通股发行,净额 | 5 | | | — | | | (74) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (74) | |
未赚取补偿的摊销 | — | | | — | | | 15,082 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 15,082 | |
普通股回购 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 181 | | | (11,859) | | | — | | | (11,859) | |
平衡,2021年9月30日 | 71,616 | | | $ | 716 | | | $ | 706,829 | | | $ | 1,430,149 | | | $ | (390) | | | 40,927 | | | $ | (1,402,611) | | | $ | 11,046 | | | 745,739 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | 其他内容 实收资本 | | 留存收益 | | 累计 其他 全面 损失 | | 库存股 | | 非控制性 利息 | | 总计 股东的 权益 |
| 股票 | | 金额 | | | | | 股票 | | 金额 | |
平衡,2021年12月31日 | 71,720 | | | $ | 717 | | | $ | 713,599 | | | $ | 1,441,105 | | | $ | (571) | | | 41,031 | | | $ | (1,409,611) | | | $ | 7,678 | | | $ | 752,917 | |
InterDigital公司的净收入。 | — | | | — | | | — | | | 17,994 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 17,994 | |
非控股权益应占净亏损 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (290) | | | (290) | |
非控制性利益分配 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,928) | | | (1,928) | |
非控股权益出资 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,500 | | | 1,500 | |
短期投资未实现亏损净变化 | — | | | — | | | — | | | — | | | (310) | | | — | | | — | | | — | | | (310) | |
宣布的股息($0.35每股) | — | | | — | | | 158 | | | (10,961) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (10,803) | |
普通股期权的行使 | 24 | | | — | | | 1,226 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,226 | |
普通股发行,净额 | 139 | | | 1 | | | (5,027) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (5,026) | |
未赚取补偿的摊销 | — | | | — | | | 5,386 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 5,386 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
平衡,2022年3月31日 | 71,883 | | | $ | 718 | | | $ | 715,342 | | | $ | 1,448,138 | | | $ | (881) | | | 41,031 | | | $ | (1,409,611) | | | $ | 6,960 | | | $ | 760,666 | |
InterDigital公司的净收入。 | — | | | — | | | — | | | 21,069 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 21,069 | |
非控股权益应占净亏损 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (485) | | | (485) | |
短期投资未实现亏损净变化 | — | | | — | | | — | | | — | | | (57) | | | — | | | — | | | — | | | (57) | |
宣布的股息($0.35每股) | — | | | — | | | 153 | | | (10,533) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (10,380) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
普通股发行,净额 | 29 | | | 1 | | | (708) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (707) | |
未赚取补偿的摊销 | — | | | — | | | 3,977 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 3,977 | |
普通股回购 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,224 | | | (74,445) | | | — | | | (74,445) | |
可转换票据对冲交易净额,税后净额 | — | | | — | | | (54,257) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (54,257) | |
认股权证交易净额 | — | | | — | | | 39,863 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 39,863 | |
平衡,2022年6月30日 | 71,912 | | | $ | 719 | | | $ | 704,370 | | | $ | 1,458,674 | | | $ | (938) | | | 42,255 | | | $ | (1,484,056) | | | $ | 6,475 | | | $ | 685,244 | |
InterDigital公司的净收入。 | — | | | — | | | — | | | 22,222 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 22,222 | |
非控股权益应占净亏损 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (455) | | | (455) | |
短期投资未实现收益(亏损)净变化 | — | | | — | | | — | | | — | | | (292) | | | — | | | — | | | — | | | (292) | |
宣布的股息($0.35每股) | — | | | — | | | 179 | | | (10,561) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (10,382) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
普通股发行,净额 | 6 | | | — | | | (388) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (388) | |
未赚取补偿的摊销 | — | | | — | | | 5,846 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 5,846 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
平衡,2022年9月30日 | 71,918 | | | $ | 719 | | | $ | 710,007 | | | $ | 1,470,335 | | | $ | (1,230) | | | 42,255 | | | $ | (1,484,056) | | | $ | 6,020 | | | $ | 701,795 | |
附注是这些声明不可分割的一部分。
InterDigital,Inc.及附属公司
简明合并现金流量表
(单位:千)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | |
| 在截至9月30日的9个月内, |
| 2022 | | 2021 |
经营活动的现金流: | | | |
净收入 | $ | 60,055 | | | $ | 22,375 | |
将净收入与业务活动中使用的现金净额进行调整: | | | |
折旧及摊销 | 59,149 | | | 58,971 | |
非现金利息支出,净额 | 3,742 | | | 5,240 | |
公允价值非现金变动 | (1,404) | | | (949) | |
| | | |
递延收入变动 | 146,334 | | | 64,044 | |
债务清偿损失 | 11,190 | | | — | |
递延所得税 | 13,158 | | | (14,416) | |
| | | |
基于股份的薪酬 | 15,209 | | | 21,010 | |
| | | |
| | | |
资产减值 | 2,427 | | | 11,000 | |
| | | |
资产增加: | | | |
应收账款 | (371,930) | | | (125,649) | |
递延费用和其他资产 | (12,848) | | | (13,464) | |
负债增加: | | | |
应付帐款 | 3,485 | | | 2,266 | |
应计补偿和其他费用 | 964 | | | 28,735 | |
| | | |
经营活动提供的现金净额(用于) | (70,469) | | | 59,163 | |
投资活动产生的现金流: | | | |
购买短期投资 | (274,189) | | | (498,151) | |
出售短期投资 | 182,129 | | | 516,715 | |
购置财产和设备 | (872) | | | (1,877) | |
| | | |
资本化专利成本 | (30,267) | | | (28,145) | |
| | | |
| | | |
长期投资 | — | | | (1,091) | |
用于投资活动的现金净额 | (123,199) | | | (12,549) | |
融资活动的现金流: | | | |
发行可转换优先票据所得款项 | 460,000 | | | — | |
购买可转换债券对冲 | (80,500) | | | — | |
发行认股权证所得款项 | 43,700 | | | — | |
偿还长期债务 | (282,499) | | | — | |
| | | |
对冲平仓收益 | 11,851 | | | — | |
支付认股权证平仓费用 | (3,837) | | | — | |
债务发行成本的支付 | (9,522) | | | — | |
普通股回购 | (74,445) | | | (23,000) | |
行使股票期权的净收益 | 1,226 | | | 5,885 | |
非控股股权出资 | 1,500 | | | — | |
非控制性权益分配 | — | | | (1,109) | |
对限制性股票单位投资预提的税款 | (6,121) | | | (3,747) | |
已支付的股息 | (31,924) | | | (32,319) | |
融资活动提供(用于)的现金净额 | 29,429 | | | (54,290) | |
现金、现金等价物和限制性现金净减少 | (164,239) | | | (7,676) | |
期初现金、现金等价物和限制性现金 | 713,224 | | | 477,663 | |
现金、现金等价物和受限现金,期末 | $ | 548,985 | | | $ | 469,987 | |
请参阅注1,“陈述的基础,有关补充现金流量的其他信息。此外,请参阅附注6现金、信用风险集中度与金融工具公允价值“将现金、现金等价物和限制性现金对账到压缩的综合资产负债表。
附注是这些声明不可分割的一部分。
InterDigital,Inc.及附属公司
简明合并财务报表附注
2022年9月30日
(未经审计)
1. 陈述的基础
管理层认为,随附的未经审计的简明综合财务报表包含所有调整,仅包括正常的经常性调整,对于公平陈述InterDigital,Inc.(单独和/或与其子公司统称为“InterDigital”、“公司”、“我们”或“我们”的子公司,除非另有说明)的财务状况、截至2022年和2021年9月30日的三个月和九个月的经营业绩以及截至2022年和2021年9月30日的九个月的现金流量是必要的。随附的未经审计的简明综合财务报表是根据10-Q表的指示编制的,因此不包括按照美国公认会计原则(“GAAP”)公平陈述财务状况、经营结果和现金流量所需的所有详细附表、信息和附注。年终简明综合资产负债表数据来自经审计的财务报表,但不包括GAAP要求的年终财务报表的所有披露。因此,这些财务报表应与公司于2022年2月17日提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的截至2021年12月31日的财务年度Form 10-K年度报告(我们的“2021年Form 10-K”)中包含的财务报表及其注释一起阅读。本文中未定义的大写术语的定义出现在我们的2021年Form 10-K中。临时期间的业务成果不一定代表全年的预期成果。我们有一可报告的部分。
按照公认会计准则编制财务报表要求管理层作出估计和假设,以影响截至财务报表之日报告的资产和负债额以及或有资产和负债的披露,以及报告期内报告的收入和支出。实际结果可能与这些估计不同。
InterDigital分析了正在进行的冠状病毒大流行(“新冠肺炎”)对其截至2022年9月30日的财务报表的影响。InterDigital已确定,新冠肺炎导致其重大判断和估计的变化不会对其财务报表产生实质性影响。未来,我们将继续分析新冠肺炎的潜在影响。
会计政策的变化
我们的2021年Form 10-K中包含的披露内容并未对我们现有的会计政策进行重大更改或更新,但如下所示除外。新会计准则".
上期财务报表修订
正如我们之前在2022年2月17日提交给美国证券交易委员会的2021年Form 10-K中披露的那样,在2021年第四季度,我们确定在我们2021年第一季度采用ASU2020-06年度可转换债务时,我们通过增加债务和减少留存收益$来错误地解释了采用的原因。50.2100万美元,这导致了一笔10.4少报递延税金,百万美元65.8少报留存收益百万美元和美元55.4多报额外实收资本100万欧元。虽然我们得出的结论是,这一错误没有导致我们之前发布的2021年中期财务报表出现重大错报,但我们已通过分别修订截至2021年3月31日的三个月、截至2021年6月30日的六个月和截至2021年9月30日的九个月的附带简明综合股东权益表,纠正了错误陈述。所附的年度脚注也作了调整,以反映这种更正。
重新分类
对上一年的数额进行了某些重新分类,以符合本年度的列报方式。从2022年第三季度开始,本公司更新了收入分类披露,详情见附注2,“收入".
补充现金流信息
下表列出了截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月的补充现金流信息(单位:千):
| | | | | | | | | | | |
| 在截至9月30日的9个月内, |
补充现金流信息: | 2022 | | 2021 |
支付的利息 | $ | 3,938 | | | $ | 4,000 | |
已缴纳的所得税,包括外国预扣税 | 4,585 | | | 9,835 | |
非现金投资和融资活动: | | | |
应付股息 | 10,382 | | | 10,740 | |
应计债务发行成本 | 390 | | | — | |
通过交换经营租赁负债而获得的使用权资产 | 6,228 | | | 739 | |
专利的非现金取得 | 30,100 | | | — | |
专利的非现金分配 | 1,928 | | | — | |
应计资本化专利成本以及财产和设备购置 | 3,227 | | | 3,690 | |
未成交的普通股回购 | — | | | 499 | |
新会计准则
会计准则更新:发行人对独立股权分类书面看涨期权的某些修改或交换的会计处理
2021年5月,FASB发布了ASU 2021-04号。本ASU中的修订旨在澄清和减少发行人对修改或交换独立股权分类书面看涨期权(包括认股权证)的会计多样性,这些期权在修改或交换后仍保持股权分类。ASU 2021-04在2021年12月15日之后的财年生效,允许提前采用。我们从2022年1月1日起采用了这一指导方针,该指导方针的采用对我们的合并财务报表没有产生实质性影响。
2. 收入
分类收入
我们最近在跨新垂直市场的基础研究中,在许可我们的横向技术方面取得了显著增长。因此,从2022年第三季度开始,我们对智能手机和消费电子(CE)、物联网/汽车的收入进行了分类。我们认为,这更好地反映了我们目前的收入来源和我们在这些垂直市场的增长机会。
下表列出了截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月的收入情况(单位:千):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, | | | | |
| 2022 | | 2021 | | 合计增加/(减少) |
经常性收入: | | | | | | | |
智能手机 | $ | 87,467 | | | $ | 84,143 | | | $ | 3,324 | | | 4 | % |
CE、物联网/自动 | 13,579 | | | 8,498 | | | 5,081 | | | 60 | % |
其他 | — | | | 747 | | | (747) | | | (100) | % |
经常性收入总额 | 101,046 | | | 93,388 | | | 7,658 | | | 8 | % |
非经常性收入a | 13,718 | | | 50,108 | | | (36,390) | | | (73) | % |
总收入 | $ | 114,764 | | | $ | 143,496 | | | (28,732) | | | (20) | % |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月, | | | | |
| 2022 | | 2021 | | 合计增加/(减少) |
经常性收入: | | | | | | | |
智能手机 | $ | 262,908 | | | $ | 223,701 | | | $ | 39,207 | | | 18 | % |
CE、物联网/自动 | 36,455 | | | 21,951 | | | 14,504 | | | 66 | % |
其他 | 911 | | | 4,467 | | | (3,556) | | | (80) | % |
经常性收入总额 | 300,274 | | | 250,119 | | | 50,155 | | | 20 | % |
非经常性收入a | 40,465 | | | 63,475 | | | (23,010) | | | (36) | % |
总收入 | $ | 340,739 | | | $ | 313,594 | | | 27,145 | | | 9 | % |
(A)非经常性收入由过去的专利使用费和静态协议收入组成。
在截至2022年9月30日的9个月中,我们确认了244.8截至本期初已列入递延收入的收入的100万美元。截至2022年9月30日,我们的合同资产为402.4百万美元和美元7.6包括的百万美元“应收账款“和”其他非流动资产,净额截至2021年12月31日,我们的合同资产为#美元。18.9百万美元和美元8.3包括的百万美元“应收账款“和”其他非流动资产,净额“分别在简明综合资产负债表内。
合同收入
根据截至2022年9月30日签署和承诺的合同,我们预计将在此类合同期限内确认以下来自动态固定费用特许权使用费支付的收入(以千为单位):
| | | | | |
| 收入 |
2022年剩余时间 | $ | 90,238 | |
2023 | 263,292 | |
2024 | 214,878 | |
2025 | 202,501 | |
2026 | 134,963 | |
此后 | 372,778 | |
总收入 | $ | 1,278,650 | |
3. 所得税
截至2022年9月30日及2021年9月30日止九个月内,本公司的有效税率为22.4%和21.3%。上述两个期间的实际税率均受到若干司法管辖区亏损的影响,而本公司目前已就相关税务优惠入账一项估值免税额。不包括这项估值免税额,我们截至2022年和2021年9月30日止九个月的实际税率为18.1%和8.4%。于截至2022年9月30日及2021年9月30日止九个月内,本公司录得独立净收益$2.3百万美元和美元0.3100万美元,分别主要用于偿还长期债务和基于股份的薪酬。
任何一年报告的有效税率将继续受到各种因素的影响,包括账面收入和税收收入确认的时间差异、税前收益或亏损水平、公司客户的国外和国内分类,以及可能出现的任何离散项目。
在截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月内,该公司支付了约3.7百万美元和美元8.9外国来源的可抵免预扣税分别为100万美元。
4. 每股净收益
每股基本收益(“EPS”)的计算方法是,普通股股东可获得的净收益或亏损除以当期已发行普通股的加权平均数。稀释每股收益反映期权或其他具有可能导致发行普通股的特征的证券被行使或转换为普通股或因未归属的已发行限制性股票单位(“RSU”)而导致的潜在摊薄。下表对基本和稀释后每股净收入计算的分子和分母进行了核对(单位为千,每股数据除外):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
适用于InterDigital公司的净收入。 | $ | 22,222 | | | $ | 26,228 | | | $ | 61,285 | | | $ | 33,417 | |
加权平均流通股: | | | | | | | |
基本信息 | 29,659 | | | 30,737 | | | 30,255 | | | 30,792 | |
股票期权、RSU、可转换证券和权证的稀释效应 | 281 | | | 694 | | | 383 | | | 480 | |
稀释 | 29,940 | | | 31,431 | | | 30,638 | | | 31,272 | |
每股收益: | | | | | | | |
基本信息 | $ | 0.75 | | | $ | 0.85 | | | $ | 2.03 | | | $ | 1.09 | |
股票期权、RSU、可转换证券和权证的稀释效应 | (0.01) | | | (0.02) | | | (0.03) | | | (0.02) | |
稀释 | $ | 0.74 | | | $ | 0.83 | | | $ | 2.00 | | | $ | 1.07 | |
在行使或转换某些证券时可发行的普通股股票已从我们的每股收益计算中剔除,因为此类证券的执行价或转换率(如适用)高于我们普通股的平均市场价格,因此,此类行使或转换的效果将是反稀释的。以下列出的是不包括在我们所述期间每股收益计算中的证券和作为此类证券基础的普通股的加权平均股数(以千为单位):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
限制性股票单位和股票期权 | 537 | | | 441 | | | 493 | | | 289 | |
| | | | | | | |
认股权证 | 7,488 | | | 4,921 | | | 6,096 | | | 4,921 | |
总计 | 8,025 | | | 5,362 | | | 6,589 | | | 5,210 | |
可转换票据及认股权证
请参阅注7,“义务,获取有关公司可转换票据和认股权证以及相关转换和执行价格的信息。在公司普通股的平均市场价格高于公司可转换票据的适用转换价格或公司已发行认股权证的执行价格期间,转换或行使(视情况而定)的影响将是摊薄的,这种摊薄效应反映在稀释后的每股收益中。因此,在公司普通股的平均市场价格高于IF-转换法下的转换价格或执行价格(视情况而定)的期间,公司根据该期间股票的平均市场价格计算根据可转换票据和认股权证的条款可发行的股份数量,并将该数量计入该期间已发行的稀释后股份总数。
5. 诉讼和法律程序
法庭程序
联想
英国诉讼程序
2019年8月27日,本公司及其若干附属公司向英国高等法院起诉联想集团及其若干附属公司。经修订的索赔声称侵犯了五在该公司与3G和/或4G/LTE标准相关的专利中:欧洲专利(英国)编号2,363,008;2,421,318;2,485,558;2,557,714;和3,355,537。除其他救济外,该公司正在寻求禁令救济,以防止对所主张的专利的进一步侵犯。
英国高等法院于2020年10月6日和2020年12月16日举行了案件管理会议,于2021年1月19日举行了披露听证会,并于2021年1月28日和2021年2月8日举行了一审审前审查听证会。在这些听证会上,英国高等法院输入了技术性和非技术性法兰德诉讼的时间表。两次技术试验定于2021年3月和2021年6月进行,非技术法兰德试验定于2022年1月进行。在FRAND试验之后,计划对剩余的专利进行另外三次技术试验。第一次和第二次技术试验已经完成,2021年7月29日,英国高等法院发布了关于第一次技术试验的裁决,认定欧洲专利(英国)编号2,485,558有效、侵权,并且对LTE版本8至关重要。联想正在对这一决定提出上诉,该决定将于2022年12月14日至15日在上诉法院开庭审理。2022年1月6日,英国高等法院发布了关于第二次技术审判的裁决,裁定欧洲专利(英国)编号3,355,537无效,但如果没有无效的裁决,则是必要的和侵权的。2022年6月10日,该公司寻求上诉法院的许可,以法律错误为由对第二次技术审判决定提出上诉,并于2022年9月22日获得许可。法兰德机场的审判于2022年1月11日开始,2022年2月11日结束。第三次技术试验于2022年5月10日开始,2022年5月18日结束。第四次技术试验于2022年10月5日开始,2022年10月13日结束。目前正在根据法院的情况重新安排第五次技术审判。
特拉华州地区专利诉讼
于2019年8月28日,本公司及其若干附属公司向美国特拉华州地区法院(“特拉华州地区法院”)提起诉讼,控告联想控股有限公司及其若干附属公司侵犯八InterDigital的美国专利--美国专利号8,085,665;8,199,726;8,427,954;8,619,747;8,675,612;8,797,873;9,203,580;和9,456,449--通过制造、使用、出售和/或销售具有3G和/或4G LTE功能的联想无线设备。作为救济,InterDigital正在寻求:(A)声明InterDigital没有违反其对联想的相关FRAND承诺;(B)在联想不同意就全球专利许可进行谈判的情况下,不同意进行具有约束力的国际仲裁以设定FRAND许可的条款,并且不同意受英国高等法院将在上述单独提起的英国诉讼中设定的FRAND条款的约束,禁制令禁止联想继续侵权;(C)损害赔偿,包括故意侵权的增加损害赔偿和补充损害赔偿;以及(D)律师费和费用。
2020年9月16日,特拉华州地区法院进入了该案的时间表,安排了专利陪审团审判。 2021年3月8日,特拉华州地区法院举行了索赔构建听证会,法院于2021年5月10日发布了命令,对各种有争议的条款进行了解释。2021年3月24日,特拉华州地区法院将下文讨论的反垄断程序与该专利程序合并。合并程序的审判定于2023年3月6日进行。2022年4月25日,双方提交了一项规定,仅搁置与美国第8,199,726号专利相关的权利要求。这一规定被批准了。
特拉华州地区反垄断诉讼
2020年4月9日,联想(美国)公司和摩托罗拉移动有限责任公司向特拉华州地区法院提起诉讼,指控该公司及其某些子公司。起诉书称,公司被告违反了谢尔曼法第1和第2条,其中包括他们对3G和4G标准基本专利(“SEP”)的许可。起诉书还称,公司被告违反了他们在按照法兰德条款和条件向3G和4G SEP发放许可证方面对ETSI的承诺。除其他事项外,起诉书还要求(I)裁定公司被告违反了《谢尔曼法》第1和2条,并对违反其ETSI FRAND承诺负有责任,(Ii)裁定原告有权根据法兰德条款和条件获得与公司3G和4G SEP有关的许可证,以及(Iii)禁止通过专利侵权诉讼程序对原告或其客户要求收取据称过高的专利费或强制执行公司被告的3G和4G美国SEP。
于2020年6月22日,本公司向上文所述的特拉华州地方法院提出动议,驳回联想的《谢尔曼法》索赔,并经许可重新提起本公司对联想的法律诉讼,驳回联想的违约索赔。
2021年3月24日,特拉华州地方法院对该公司的驳回动议做出了裁决。 特拉华州地区法院在没有损害的情况下驳回了《谢尔曼法》第1条的索赔,驳回了驳回《谢尔曼法》第2条索赔的动议,并将第2条和违约索赔与上文讨论的公司特拉华州专利诉讼合并。
中国议事录
2020年4月10日,联想(北京)有限公司及其若干关联公司向北京知识产权法院(“北京知识产权法院”)提起诉讼,要求确定公司在中国的3G、4G和5G SEP应支付的法兰德特许权使用费。2021年2月20日,该公司提出申请,挑战北京知识产权法院受理联想申诉的管辖权。2021年11月15日,北京知识产权法院驳回管辖权挑战,2021年12月14日,公司向最高人民法院Republic of China提起上诉。2022年9月5日,最高人民法院驳回了这一上诉,案件被发回北京知识产权法院。
于2021年11月26日,本公司获悉,据称联想已向武汉市中级人民法院(“武汉法院”)追加起诉本公司,要求裁定本公司3G、4G及5G SEP于2024年至2029年期间的全球法兰德特许权使用费税率。2022年4月16日,本公司提出申请,对送达程序和武汉法院的管辖权等提出质疑。申请仍然悬而未决。
德国诉讼程序
2022年3月25日、2022年3月28日和2022年4月6日,公司及其部分子公司在慕尼黑和曼海姆地区法院对联想及其部分附属公司提起专利侵权诉讼,指控其侵犯了与HEVC标准相关的欧洲专利2,449,782、2,452,498、3,624,447和3,267,684。除其他救济外,该公司正在寻求禁令救济,以防止对所主张的专利的进一步侵犯。曼海姆地区法院已安排关于欧洲专利号3,267,684和3,624,447的听证会分别于2023年4月21日和2023年5月2日举行。慕尼黑地区法院尚未安排剩余的听证会。
Oppo、OnePlus和realme
英国诉讼程序
2021年12月20日,公司向英国高等法院提起专利侵权诉讼,指控广东OPPO移动通信有限公司(“OPPO”)及其若干关联公司、一加科技(深圳)有限公司(“一加”)及其若干关联公司、realme移动通信(深圳)有限公司(“realme”)及其若干关联公司侵犯与3G、4G/LTE或5G标准有关的欧洲(英国)专利2,127,420、2,421,318、2,485,558及3,355,537号。除其他救济外,该公司正在寻求禁令救济,以防止对所主张的专利的进一步侵犯。
2022年1月19日,Oppo向英国高等法院提出管辖权挑战,双方同意休庭,等待Oppo在涉及诺基亚的案件中向英国最高法院提出管辖权挑战的结果。
第一次技术试验计划于2023年5月8日开始。第二次和第三次技术试验计划分别于2023年6月26日和2023年7月10日开始。意愿试验预计将于2023年10月23日开始。法兰德银行的审判定于2024年2月26日开始。第四次技术审判目前被搁置,等待本公司对联想英国诉讼程序中第二次技术审判的结果提出上诉。
印度会议记录
2021年12月20日和2021年12月22日,该公司及其部分子公司向印度新德里的德里高等法院提起专利侵权诉讼,指控Oppo及其部分附属公司、一加及其部分附属公司以及Realme移动电信(印度)私人有限公司侵犯了涉及蜂窝3G、4G/LTE和/或5G以及HEVC标准的262910、295912、313036、320182、319673、242248、299448和308108号印度专利。除其他救济外,该公司正在寻求禁令救济,以防止对所主张的专利的进一步侵犯。
德国诉讼程序
2021年12月20日,公司的一家子公司提交了三专利侵权索赔,二在慕尼黑地区法院和一在曼海姆地区法院,针对Oppo及其某些附属公司、OnePlus及其某些附属公司、realme及其某些附属公司,指控侵犯了与蜂窝3G、4G/LTE和/或5G标准相关的2,485,558、2,127,420和2,421,318号欧洲专利。除其他救济外,该公司正在寻求禁令救济,以防止对所主张的专利的进一步侵犯。慕尼黑地区法院计划于2022年12月14日和2023年3月16日举行听证会。曼海姆地区法院已安排在2023年3月24日举行听证会。
中国议事录
2022年1月19日,本公司获悉,OPPO据称向广州知识产权法院(“广州知识产权法院”)提起诉讼,要求确定本公司3G、4G、5G、802.11和HEVC SEP的全球法兰德特许权使用费费率。在……上面可能2022年2月20日,本公司提出申请,其中包括对广州知识产权法院的送达程序和管辖权提出质疑。这项申请仍然悬而未决。
西班牙诉讼程序
2022年3月1日,该公司的一家子公司向巴塞罗那商业法院提交了针对OPPO及其某些附属公司、OnePlus和其某些附属公司,以及realme及其某些附属公司。该公司于2022年4月25日提交了修改后的诉状,指控其侵权的与蜂窝3G、4G/LTE和/或5G标准相关的欧洲专利3,355,537;2,485,558;2,421,318;和2,557,715。除其他救济外,该公司正在寻求禁令救济,以防止对所主张的专利的进一步侵犯。
其他
我们是正常业务过程中某些其他纠纷和法律行动的一方,包括与被许可人就条款进行的仲裁和法律诉讼。的 他们的 协议以及由此而进行的谈判。我们目前认为,即使这些问题得到不利裁决或解决,也不会对我们的财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响。截至2022年9月30日,上述事项均未达到应计或披露潜在范围的要求。
6. 现金、信用风险集中与金融工具公允价值
现金、现金等价物和限制性现金
现金、现金等价物和限制性现金目前由货币市场账户和活期账户组成。下表提供了截至2022年9月30日、2021年12月31日和2021年9月30日的现金总额、现金等价物和限制性现金与简明合并资产负债表和简明合并现金流量表中的标题的对账(以千为单位):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 9月30日, | | 十二月三十一日, | | 9月30日, | | |
| 2022 | | 2021 | | 2021 | | |
现金和现金等价物 | $ | 539,651 | | | $ | 706,282 | | | $ | 467,606 | | | |
包括在预付和其他流动资产内的受限现金 | 8,253 | | | 5,861 | | | 1,300 | | | |
包括在其他非流动资产内的受限现金 | 1,081 | | | 1,081 | | | 1,081 | | | |
现金总额、现金等价物和限制性现金 | $ | 548,985 | | | $ | 713,224 | | | $ | 469,987 | | | |
信用风险集中度与金融工具公允价值
可能使我们面临集中信用风险的金融工具主要包括现金等价物、短期投资和应收账款。我们只将现金等价物和短期投资放在评级较高的金融工具和美国政府工具上。
我们的应收账款和合同资产主要来自专利许可和技术解决方案协议。截至2022年9月30日,一个被许可方包括89%,截至2021年12月31日,有四家被许可方66占我们应收账款净余额的%。我们对我们的被许可方进行持续的信用评估,这些被许可方通常包括大型、跨国、无线电信设备制造商。我们认为,我们金融工具的账面价值接近其公允价值。
公允价值计量
我们在计量资产和负债的公允价值时使用各种估值技术和假设。我们利用市场数据或市场参与者在为资产或负债定价时使用的假设,包括关于风险和估值技术投入中固有风险的假设。本指南确立了一个层次结构,根据用于各种估值技术(市场法、收益法和成本法)的投入类型确定公允价值计量的优先顺序。层次结构的级别如下所述:
1级输入-第1级包括在活跃的市场上提供相同工具的市场报价的金融工具。
2级输入--第2级包括除第1级所包括的报价外对该工具可观察到的其他投入的金融工具,例如活跃市场中类似工具的报价、成交量不足或交易不频繁(市场不太活跃)的市场中相同或类似工具的报价或模型驱动的估值,其中重大投入可观察到或主要可从可观察到的市场数据中得出或得到或得到可观察市场数据的证实,包括市场利率曲线、参考信贷利差和预付款利率。
第3级输入-第3级包括公允价值来自估值技术的金融工具,包括定价模型和贴现现金流模型,在这些模型中,一个或多个重要投入不可观察到,包括公司自己的假设。定价模型纳入了交易细节,如合同条款、到期日,在某些情况下,未来现金流的时间和数量,以及与市场参与者的流动性和信贷估值调整相关的假设。
我们对公允价值计量的特定投入的重要性的评估需要判断,并可能影响金融资产和金融负债的估值及其在公允价值层次中的位置。我们使用类似资产的市场报价来估计我们二级投资的公允价值。
经常性公允价值计量
除非另有说明,我们的金融资产通常包括在我们的压缩综合资产负债表上的短期投资中。截至2022年9月30日和2021年12月31日,我们按公允价值经常性核算的金融资产和负债如下表所示(单位:千):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2022年9月30日的公允价值 |
| 1级 | | 2级 | | 3级 | | 总计 |
资产: | | | | | | | |
货币市场和活期账户(a) | $ | 496,338 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 496,338 | |
商业票据 (b) | — | | | 150,286 | | | — | | | 150,286 | |
美国政府证券 | — | | | 130,093 | | | — | | | 130,093 | |
公司债券、资产支持证券和其他证券 (c) | — | | | 96,040 | | | — | | | 96,040 | |
总计 | $ | 496,338 | | | $ | 376,419 | | | $ | — | | | $ | 872,757 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2021年12月31日的公允价值 |
| 1级 | | 2级 | | 3级 | | 总计 |
资产: | | | | | | | |
货币市场和活期账户 (a) | $ | 705,725 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 705,725 | |
商业票据(b) | — | | | 158,452 | | | — | | | 158,452 | |
美国政府证券 | — | | | 51,301 | | | — | | | 51,301 | |
公司债券、资产支持证券和其他证券 | — | | | 33,091 | | | — | | | 33,091 | |
总计 | $ | 705,725 | | | $ | 242,844 | | | $ | — | | | $ | 948,569 | |
______________________________
(a)主要包括在现金和现金等价物中。
(b)截至2022年9月30日和2021年12月31日,美元42.4百万美元和美元7.5现金和现金等价物中分别包括100万张商业票据。
(c)截至2022年9月30日,10.3数百万公司债券、资产支持证券和其他证券包括在现金和现金等价物中。
非经常性公允价值计量
对其他实体的投资
在2022年和2021年第二季度,我们确认了1.6百万美元和美元1.0我们的长期战略投资的可见价格变动所产生的收益,分别计入简明综合损益表中的“其他收入(费用),净额”。
专利
在2021年第二季度,我们出于财务报表目的合并的一家非受控子公司批准了一项出售某些专利资产的计划,这些资产被归类为持有待售。我们根据对市场状况的评估确定了公允价值,并确认了一美元11.02021年第二季度专利减损100万美元,2.22021年第四季度减值100万英镑。这些为出售而持有的专利在2022年9月30日以公允价值记录,并包括在预付资产和其他流动资产在浓缩的综合资产负债表中。
在2021年第四季度,我们与美国索尼公司(“索尼”)续签了多年的全球非独家专利许可协议。该协议的部分对价是以专利的形式进行的,我们在2022年3月收到了专利。我们已确定专利的公允价值,以确定交易价格以确认收入,估计为$。30.1百万美元,利用收入和市场方法。该价值在专利的预计使用年限内作为非现金费用摊销。
长期债务的公允价值
可转换票据
截至2022年9月30日和2021年12月31日,公司报告的可转换票据的本金、账面价值和相关估计公允价值如下(单位:千)。可转换票据本金的合计公允价值为第2级公允价值计量。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022年9月30日 | | 2021年12月31日 |
| 本金 金额 | | 携带 价值 | | 公平 价值 | | 本金 金额 | | 携带 价值 | | 公平 价值 |
2027年高级可转换长期债务 | $ | 460,000 | | | $ | 450,652 | | | $ | 401,240 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
2024年高级可转换长期债务 | $ | 126,174 | | | $ | 125,203 | | | $ | 118,048 | | | $ | 400,000 | | | $ | 395,632 | | | $ | 437,760 | |
收购Technicolor专利长期债务
截至2022年9月30日和2021年12月31日报告的Technicolor专利收购长期债务的账面价值和相关估计公允价值如下(单位:千)。Technicolor专利收购长期债务的公允价值合计为第3级公允价值计量。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022年9月30日 | | 2021年12月31日 |
| 携带 价值 | | 公平 价值 | | 携带 价值 | | 公平 价值 |
收购Technicolor专利长期债务 | $ | 30,004 | | | $ | 28,441 | | | $ | 27,113 | | | $ | 28,569 | |
7. 义务
2027年票据及相关票据对冲和认股权证交易
2022年5月27日,我们发行了美元460.0本金总额为百万元3.502027年到期的高级可转换票据百分比(“2027年票据”)。在扣除首次购买者的交易费用及发售开支后,发行2027年债券所得款项净额约为$450.0百万美元。2027年发行的债券的息率为3.50年利率%,于每年6月1日和12月1日以现金支付,自2022年12月1日开始,2027年6月1日到期,除非提前赎回、转换或回购。
2027年票据将可转换为现金,最高可达将予转换的票据的本金总额,以及就本公司债务中超出被转换票据本金总额的剩余部分(如有的话),由公司选择支付或交付现金、公司普通股股份或其组合,初始转换率为每1,000美元债券本金金额12.9041股普通股(相当于初始转换价格约为$1,00077.49每股)。在某些情况下,换算率以及换股价格可能会有所调整,包括在发生根本性变化后进行的换股,以及在管理2027年债券的契约所述的其他情况下。
在纽约市时间2027年3月1日之前的一个营业日下午5点之前,票据只有在以下情况下才可兑换:(1)在2022年9月30日之后的任何日历季度(且仅在该日历季度内)的任何日期,如果普通股的收盘价高于130在每个适用交易日的适用转换价格的百分比20期间内的交易日(不论是否连续)30在紧接的上一个日历季度的最后一个交易日结束的连续交易日;(2)如果公司向所有或几乎所有普通股持有人分发任何权利、期权或认股权证(在这些权利从普通股股份中分离出来之前与股东权利计划有关的除外),使他们有权在45自发行之日起日历日或更短时间内,普通股的每股价格低于十(3)如果公司向所有或几乎所有普通股持有人分配任何现金或其他资产、债务证券或购买公司证券的权利(根据配股计划除外),而该分配的每股价值超过10(4)如本公司从事管理2027年票据的契约所述的某些公司交易;(5)如本公司要求赎回票据,则在紧接赎回日期前的第二个预定交易日收市前的任何时间;(6)如发生重大改变(定义见管理2027年票据的契约);或(7)在五下列连续营业日期间五连续交易日期间内每一天票据的交易价格五交易日期间小于98普通股收盘价的百分比乘以每个该等交易日适用的换算率。自2027年3月1日起,这些票据将可兑换为美元的倍数。1,000本金,在纽约市时间下午5点之前的任何时间,在紧接票据到期日之前的第二个预定交易日。
公司可能不会在2025年6月5日之前赎回这些票据。公司可以在2025年6月5日或之后,根据公司的选择权,以现金形式赎回全部或任何部分票据,前提是普通股的最后报告销售价格至少为130当时有效的转换价格的%,至少20交易日(不论是否连续),包括紧接本公司发出赎回通知日期前一个交易日,30截至本公司发出赎回通知日期前一个交易日止的连续交易日,赎回价格相等于100将赎回的票据本金的%,另加赎回日(但不包括赎回日期)的任何应计及未付利息。
如果发生根本变化(如管理2027年债券的契约所定义),持有人可要求公司以相当于以下价格的回购价格购买全部或部分债券100将购回的票据本金的%,另加任何应计及未付的利息,但不包括基本变动的回购日期。
2027年债券是本公司的优先无担保债务,与本公司任何现有和任何未来的优先无担保债务具有同等的偿付权利,包括其2.002024年到期的优先可转换票据百分比(“2024年票据”,与2027年票据一起,称为“可转换票据”)。在相关抵押品价值的范围内,2027年债券实际上从属于本公司所有未来有担保债务,而2027年债券在结构上从属于本公司子公司的债务和其他负债,包括贸易应付账款。
于2022年5月24日及25日,与发售2027年票据有关,我们订立可转换票据对冲交易(统称为“2027年票据对冲交易”),涵盖约5.9总计100万股普通股,执行价格最初相当于2027年债券的初始转换价格,可进行调整,并可在2027年债券的任何转换时行使。2027年票据对冲交易的总成本为$80.5百万美元。
同样在2022年5月24日和5月25日,我们还签订了私人协议权证交易(统称为“2027年权证交易”,与2027年票据对冲交易一起,称为“2027年看涨价差交易”),据此,我们出售了权证,以在符合惯例反摊薄调整的情况下,获得约5.9百万股普通股,初始执行价为$106.37每股,可予调整。作为2027年权证交易的对价,我们收到了总计#美元的收益43.7百万美元。2027年看涨价差交易的净成本为$36.8100万美元,资金来自发行2027年债券的净收益。
2027年票据及相关可转换票据对冲和认股权证交易的会计处理
2027年的看涨价差交易被归类为股权,2027年的票据被归类为长期债务。实际利率约为4.02%.
在上述交易中,本公司产生了大约#美元。9.9直接相关费用达100万美元,资本化为递延融资费用和长期债务的减少。这些成本在债务期限内按实际利息法摊销为利息支出。
2024年票据及相关票据对冲和认股权证交易
2019年6月3日,我们发行了$400.0本金总额为2024年发行的债券。在扣除最初购买者的交易费用及发售开支后,发行2024年债券所得款项净额约为$391.6百万美元。2024年发行的债券(I)的息率为2.00年息%,于每年6月1日及12月1日以现金支付,自2019年12月1日开始支付,及(Ii)于2024年6月1日到期,除非提前赎回、转换或购回。2024年发行的债券的实际利率为2.46%.
2024年债券可根据我们的选择转换为现金、普通股或两者的组合,初始转换率为每1,000美元2024年债券本金12.3018股我们的普通股(相当于初始转换价格约为#美元)。81.29每股),按管理2024年票据的契约条款调整。2024年债券的换算率以及换股价格在某些情况下可能会调整,包括与2024年债券在某些基本变化后进行的转换有关,以及在管理2024年债券的契约规定的其他情况下。截至2020年12月31日,我们做出了不可撤销的选择,通过现金和普通股的股票组合结算2024年票据的所有转换,指定的美元金额为$1,000每美元1,000本金金额为2024年发行的票据及本公司普通股的任何剩余金额。
2024年债券是本公司的优先无担保债务,与我们目前和任何未来的优先无担保债务具有同等的偿还权。在相关抵押品的价值范围内,2024年债券实际上从属于我们所有未来的有担保债务,而2024年债券在结构上从属于我们子公司的债务和其他负债,包括贸易应付账款。
于2019年5月29日及5月31日,就发售2024年票据,吾等订立可转换票据对冲交易(统称为“2024年票据对冲交易”),涵盖约4.9总计100万股普通股,执行价格最初相当于2024年债券的初始转换价格,可进行调整,并可在2024年债券的任何转换时行使。于2019年5月29日及5月31日,我们亦订立非公开协议权证交易(统称为“2024年认股权证交易”及“2024年票据对冲交易”),据此,我们出售认股权证,以在按惯例作出反摊薄调整后,收购约4.9百万股普通股,初始执行价约为$109.43每股,可予调整。
在2022年第二季度,公司回购了$273.8与发售2027年债券同时进行的私下协商交易中,2024年债券的本金总额为百万美元。我们特别与同时购买2027年债券的投资者协商回购2024年债券的事宜,以便他们购买2027年债券为我们回购2024年债券提供资金。由于部分回购2024年发行的债券,126.2截至2022年9月30日,2024年债券的本金总额仍未偿还。此外,关于部分回购2024年票据,本公司签订了部分平仓协议,修订2024年票据对冲交易的条款,以减少与回购的2024年票据本金相对应的期权数量。平仓协议还减少了根据2024年权证交易可行使的权证数量。作为部分展开交易的结果,大约1.6截至2022年9月30日,2024年票据对冲交易和2024年认股权证交易分别涵盖了总计100万股普通股。截至2022年9月30日,2024年权证交易下的权证执行价格约为$109.43调整后的每股收益。从2024年票据对冲交易平仓收到的收益为#美元。11.9百万美元,为解除2024年权证交易而支付的对价为$3.8100万美元,导致收到净收益#美元8.0百万美元,用于合并平仓交易。
由于2024年债券的同时赎回和2027年债券的部分发行是由相同的投资者执行的,我们将这笔交易作为债务重组进行评估,以债权人为基础。会计结论的依据是,交换是否是同一债务人和债权人之间同时交换的与债务人发行新的债务债务和偿还现有债务有关的现金交换,以及是否确定其条款有很大不同。参与回购交易的所有债权人也购买了2027年票据,金额与回购的2024年票据本金大致相同或更高。此外,回购2024年债券及发行2027年债券被视为具有重大不同条款,其基础是转换功能的公允价值增加超过2024年债券账面值的10%,因此,回购2024年债券计入债务清偿。我们认出了一张$11.22022年第二季度与此次回购有关的债务清偿亏损100万欧元,计入简明综合损益表中的“其他收入(支出)净额”。赎回亏损是指为回购2024年票据而支付的代价公平值与债务账面值之间的差额,包括与赎回的2024年票据有关的任何未摊销债务发行成本。剩余的未摊销债务发行成本为#美元。1.2100万欧元将在2024年债券的剩余寿命内继续摊销。
下表反映了我们的可转换票据长期债务截至2022年9月30日和2021年12月31日的账面价值(单位:千):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022年9月30日 | | 2021年12月31日 |
| 2027年笔记 | | 2024年笔记 | | 总计 | | 2024年笔记 |
本金 | $ | 460,000 | | | $ | 126,174 | | | $ | 586,174 | | | $ | 400,000 | |
更少: | | | | | | | |
递延融资成本 | (9,348) | | | (971) | | | (10,319) | | | (4,368) | |
可转换票据账面净值 | $ | 450,652 | | | $ | 125,203 | | | $ | 575,855 | | | $ | 395,632 | |
下表列出了已确认的利息成本金额,该金额包括在“利息支出“在我们的简明综合收益表中,截至2022年和2021年9月30日的三个月和九个月与可转换票据的合同利息息票和递延融资成本摊销有关(以千为单位):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, |
| 2022 | | 2021 |
| 2027年笔记 | | 2024年笔记 | | 总计 | | 2024年笔记 |
合同息票利息 | $ | 4,025 | | | $ | 631 | | | $ | 4,656 | | | $ | 2,000 | |
递延融资成本摊销 | 422 | | | 138 | | | 560 | | | 411 | |
总计 | $ | 4,447 | | | $ | 769 | | | $ | 5,216 | | | $ | 2,411 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月, |
| 2022 | | 2021 |
| 2027年笔记 | | 2024年笔记 | | 总计 | | 2024年笔记 |
合同息票利息 | $ | 5,501 | | | $ | 4,129 | | | $ | 9,630 | | | $ | 6,000 | |
递延融资成本摊销 | 564 | | | 880 | | | 1,444 | | | 1,211 | |
总计 | $ | 6,065 | | | $ | 5,009 | | | $ | 11,074 | | | $ | 7,211 | |
收购Technicolor专利长期债务
2018年7月30日,我们完成了对传媒和娱乐领域的全球技术领先者Technicolor SA(以下简称“Technicolor”)专利许可业务的收购(“Technicolor Patent Acquisition”)。在收购Technicolor专利的同时,我们根据与索尼有关数字电视和独立计算机显示显示器的联合许可计划,承担了Technicolor的权利和义务,该计划于2015年开始,被称为“麦迪逊安排”。加拿大退休金计划投资委员会的全资附属公司CPPIB Credit Investments Inc.(“CPPIB Credit”)的附属公司是麦迪逊安排的第三方投资者。CPPIB Credit已向Technicolor和索尼支付了某些款项,并同意根据该安排提供现金,为某些资本储备义务提供资金,以换取未来收入的一定比例,特别是到2030年9月11日有关Technicolor专利的收入。
在我们根据麦迪逊安排承担Technicolor的权利和义务后,我们与CPPIB Credit的关系符合ASC 470-10-25中的标准-未来收入的销售或各种其他收入衡量标准(“ASC 470”),指从投资者那里收到的现金,以换取特定产品线、业务部门、商标、专利或合同权利在规定期限内特定百分比或数额的收入或其他收入衡量标准。在这一指导下,我们确认了截至收购日我们对CPPIB Credit的或有债务的公允价值,作为我们简明综合资产负债表中的长期债务。这一初始公允价值计量是基于市场参与者的观点,并包括在公允价值等级中被归类为第3级投入的重大不可观察投入。截至2022年9月30日和2021年12月31日的长期债务的公允价值在附注6中披露。现金、信用风险集中与金融工具公允价值。我们的还款义务取决于麦迪逊安排未来产生的特许权使用费收入,该安排没有最低或最高付款。
根据ASC 470,记录为债务的金额在利息法下摊销。在每个报告期,我们将审查债务有效期内的贴现预期未来现金流量。本公司作出会计政策选择,在估计未来现金流量发生变化时采用追赶法,据此我们将债务的账面金额调整为修订后的估计未来现金流量的现值,并按原有效利率贴现,相应的调整确认为利息支出。利息支出“在简明综合损益表中。于收购日期的实际利率约为14.5%。这一比率代表折现率,该贴现率将估计的未来现金流量等同于截至收购日的债务公允价值,并用于根据未来收入流的估计寿命计算每个期间应确认的利息金额。在截至2022年9月30日的三个月和九个月内,我们确认了1.0百万美元和美元2.9与这笔债务相关的利息支出分别为100万美元,而0.4百万美元和美元2.0在截至2021年9月30日的三个月和九个月内分别为100万美元。这一点包括在“利息支出“在简明综合损益表中。未来向CPPIB Credit支付的任何款项,或从CPPIB Credit收到的额外收益,将相应减少或增加长期债务余额。
彩色或有对价
作为收购Technicolor Patent的一部分,我们与Technicolor达成了一项收入分享安排,产生了或有对价负债。根据收入分享安排,Technicolor将获得42.5未来来自新许可努力的现金收入的%仅来自麦迪逊安排,受某些条件和障碍的限制。截至2022年9月30日,收入分享安排产生的或有对价负债被认为是不可能的,因此没有反映在合并财务报表中。
8. 可变利息实体
正如下面进一步讨论的那样,我们是三可变利益实体。截至2022年9月30日,与这些可变利息实体相关的资产和负债的合计账面价值为$17.9百万美元和美元0.6分别为100万美元。资产包括$4.7百万现金和现金等价物,$4.0百万预付和其他流动资产,以及9.1上百万项专利,净额。截至2021年12月31日,与这些可变利息实体相关的资产和负债的合计账面价值为$27.1百万美元和美元2.5分别为100万美元。资产包括$5.1百万现金和现金等价物,$4.0应收账款、预付账款和其他流动资产18.0上百万项专利,净额。
康维达无线
Convida Wireless于2013年推出,最近一次续订是在2021年,将索尼的消费电子专业知识与我们开创性的物联网专业知识相结合,以推动物联网通信和连接。根据协议条款,各方将为我们将履行的额外研究和平台开发贡献资金和资源。
康维达无线公司是一家可变利益实体。根据我们向Convida Wireless提供的研究和平台开发服务,我们已经确定,出于会计目的,我们仍然是主要受益者,并将继续巩固Convida Wireless。在截至2022年9月30日的三个月和九个月里,我们分配了大约$0.5百万美元和美元1.2在截至2021年9月30日的三个月和九个月内,我们分别分配了Convida Wireless对其他各方持有的非控股权益的净亏损1.0百万美元和美元8.7分别为100万美元。
和弦
2019年1月31日,我们作为一家独立公司启动了公司的Chordant™业务。Chordant是一个可变利益实体,我们已确定我们是会计目的和合并Chordant的主要受益人。在截至2022年9月30日的三个月和九个月中,我们每月分配$000万在截至2021年9月30日的三个月和九个月内,我们分配了000万及$2.3分别为100万美元。Chordant在2021年停止了运营。
无线创新的信号信任
2013年,我们宣布成立Signal Trust for Wireless Innovation(以下简称“Trust”),其目标是将主要与3G和LTE蜂窝基础设施相关的专利组合货币化。于2021年第四季度,信托已完全解散,所有剩余资产均转移至吾等作为主要受益人。
信托基金是作为可变利息实体入账的。根据信托协议的条款,吾等就会计目的确定吾等为主要受益人,并将该信托纳入截至解散日期的综合财务报表。
9. 其他收入(费用),净额
“”中包括的金额其他收入(费用),净额“在截至2022年9月30日、2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月的简明综合收益表中,情况如下(以千计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
利息和投资收入 | $ | 4,421 | | | $ | 385 | | | $ | 4,927 | | | $ | 1,384 | |
| | | | | | | |
长期债务清偿损失 | — | | | — | | | (11,190) | | | — | |
其他 | (3,509) | | | (1,922) | | | (8,846) | | | 842 | |
其他收入(费用),净额 | $ | 912 | | | $ | (1,537) | | | $ | (15,109) | | | $ | 2,226 | |
利息和投资收入增加1美元。4.0百万美元和美元3.5在截至2022年9月30日的三个月和九个月期间,与2021年同期相比,分别增加了100万欧元,这主要是由于市场状况推动了公司短期投资的更高收益率。这一美元11.2如附注7所述,长期债务清偿的百万美元亏损与部分回购2024年债券有关,义务".
其他方面的变动主要是由于我们的海外子公司进行欧元折算而产生的外币折算损失。此外,其他包括我们的长期战略投资的可见价格变化所产生的收益,为#美元。1.62022年第二季度确认的百万美元和1.02021年第二季度确认的百万美元,以及1.92021年第一季度确认的合同终止收益为100万美元。
10. 其他资产
“”中包括的金额预付资产和其他流动资产“截至2022年9月30日和2021年12月31日的综合资产负债表如下(以千计):
| | | | | | | | | | | |
| 2022年9月30日 | | 2021年12月31日 |
应收税金 | $ | 64,103 | | | $ | 57,127 | |
受限现金 | 8,253 | | | 5,861 | |
预付资产 | 6,737 | | | 5,479 | |
持有待售专利 | 4,000 | | | 4,000 | |
| | | |
| | | |
其他流动资产 | 2,935 | | | 5,078 | |
预付资产和其他流动资产总额 | $ | 86,028 | | | $ | 77,545 | |
“”中包括的金额其他非流动资产,净额“截至2022年9月30日和2021年12月31日的综合资产负债表如下(以千计):
| | | | | | | | | | | |
| 2022年9月30日 | | 2021年12月31日 |
应收税金 | $ | 24,892 | | | $ | 30,026 | |
长期投资 | 22,603 | | | 21,280 | |
商誉 | 22,421 | | | 22,421 | |
使用权资产 | 20,341 | | | 17,851 | |
其他非流动资产 | 11,852 | | | 10,923 | |
其他非流动资产合计,净额 | $ | 102,109 | | | $ | 102,501 | |
11. 重组活动
在2021年第二季度,该公司开始了战略审查进程,并采取了一些行动,以加强对核心技术和市场的关注。
2021年6月10日,公司宣布,作为对其研究和创新优先事项的战略审查的结果,公司启动了集体经济裁员程序,其中建议减少其研究和创新部门的力量。所有解雇通知都已向受影响的员工发出。
在2021年期间,Chordant停止了运营。该公司在2021年第二季度实施了减少员工行动。
此外,2021年6月,我们出于财务报表目的合并的一家非受控子公司批准了一项出售某些专利的计划。出售这些专利的收益将为非受控子公司的运营提供资金。这些资产作为单独的资产组进行评估,并重新分类为持有待售资产。我们根据对市场状况的评估来确定公允价值。持有待售的专利包括在“预付资产和其他流动资产在综合资产负债表中。
2021年10月,我们扩大了重组努力,将主要集中在美国的一般和行政职能包括在内,从而进一步减少了人员编制,并削减了非劳动力支出。这些员工在2021年第四季度收到了解雇通知。
作为公司对其灵活工作政策和重返办公室的影响的持续评估的一部分,公司评估了其目前的办公空间足迹及其未来的预期需求。这项评价的结果是,在2022年第二季度,我们确认了一美元2.4百万美元减值,包括美元0.4百万美元的财产和设备以及2.0百万元使用权资产,与放弃我们租赁的三个物业的部分有关,该部分资产计入简明综合损益表中的“重组活动”。
重组费用是根据记录该等费用时可获得的信息估计的。由于估计重组费用所涉及的固有不确定性,此类活动的实际发生金额可能与最初估计的金额不同。由于减少效力或其他重组活动可能发生的事件或与之相关的事件,该公司还可能产生目前没有考虑到的额外成本。
截至2022年9月30日,公司的重组负债为5.5百万美元,这一数字包括在“其他应计费用截至2021年12月31日,公司的重组负债为18.3100万美元,其中12.5百万美元被包括在“其他应计费用“及$5.8百万美元被包括在“其他长期负债在我们浓缩的综合资产负债表上。下表列出了在此期间我们的重组负债的变化(单位:千):
| | | | | |
| 总计 |
截至2021年12月31日的余额 | $ | 18,281 | |
应计项目 | 542 | |
现金支付 | (4,519) | |
其他 | 42 | |
截至2022年3月31日的余额 | $ | 14,346 | |
应计项目 | 310 | |
现金支付 | (5,199) | |
其他 | (639) | |
截至2022年6月30日的余额 | $ | 8,818 | |
应计项目 | — | |
现金支付 | (2,775) | |
其他 | (499) | |
截至2022年9月30日的余额 | $ | 5,544 | |
重组费用包括在“重组活动“在截至2022年9月30日、2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月的简明综合收益表中,情况如下(以千计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
资产减值 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 2,427 | | | $ | 11,000 | |
遣散费和其他福利 | — | | | 6,998 | | | 305 | | | 18,084 | |
外部服务和其他相关费用 | — | | | 47 | | | 548 | | | 1,246 | |
报销安排 | — | | | — | | | — | | | (10,040) | |
总计 | $ | — | | | $ | 7,045 | | | $ | 3,280 | | | $ | 20,290 | |
第二项。 管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析.
概述
以下讨论应与本季度报告第I部分10-Q表第1项中包含的未经审计的简明合并财务报表及其附注一起阅读,此外还应阅读我们的2021年10-K表、提交给美国证券交易委员会和根据1995年《私人证券诉讼改革法》发表的声明--前瞻性声明下面。
在下面的讨论中以及在本10-Q表的其他地方,我们指的是“非经常性收入”。非经常性收入由过去的专利使用费和静态协议收入组成。
新的收入协议
2022年9月30日,我们与苹果续签了专利许可协议。在2022年10月1日开始的七年许可期内,公司预计每年将确认约1.34亿美元的收入。
现金与短期投资
截至2022年9月30日,我们有8.728亿美元的现金、现金等价物、限制性现金和短期投资,以及根据合同固定价格协议应支付的另外11亿美元现金,其中3.651亿美元记录在我们4.03亿美元的应收账款余额中。剩余的应收账款主要与可变专利使用费收入有关。
我们90%以上的收入来自固定价格协议。这类协议通常规定的付款时间表不均匀,有时还会提前支付,导致我们收取现金付款和确认相关收入之间的时间差异。截至2022年9月30日,我们的应收账款余额为4.03亿美元,其中包括与最近的许可证续签相关的预期部分预付款。
下表对截至2022年9月30日和2021年9月30日的三个月和九个月现金收入和确认收入之间的时间差异进行了核对,包括由此产生的运营现金流(以千计):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, | | 截至9月30日的9个月, |
现金收入与非现金收入: | 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
固定费用现金收据(a) | $ | 26,662 | | | $ | 143,050 | | | $ | 73,804 | | | $ | 193,412 | |
其他现金收入(b) | 6,403 | | | 7,739 | | | 31,615 | | | 36,223 | |
递延收入变动 | (274,034) | | | (150,703) | | | (146,334) | | | (64,044) | |
应收账款变动 | 354,242 | | | 129,655 | | | 371,930 | | | 125,649 | |
其他 | 1,491 | | | 13,755 | | | 9,724 | | | 22,354 | |
总收入 | $ | 114,764 | | | $ | 143,496 | | | $ | 340,739 | | | $ | 313,594 | |
用于经营活动的现金净额 | $ | (18,729) | | | $ | 96,264 | | | $ | (70,469) | | | $ | 59,163 | |
(A)固定费用现金收入包括动态固定费用协议使用费的现金收入,包括相关的过去专利使用费
(B)其他现金收入主要包括与我们的可变专利使用费收入和非经常性收入相关的现金收入。
当我们在前期负担的基础上收取款项时,我们确认递延收入负债等于收到的现金和记录的应收账款,这与预期在未来期间确认的收入有关。然后,当我们确认协议余额中的收入时,这一负债就会减少。下表显示了截至2022年9月30日我们的当前和长期递延收入的预计摊销(以千为单位):
| | | | | |
| 递延收入 |
2022年剩余时间 | $ | 81,892 | |
2023 | 171,922 | |
2024 | 121,824 | |
2025 | 106,224 | |
2026 | 1,011 | |
此后 | 4,697 | |
总收入 | $ | 487,570 | |
收入
2022年第三季度经常性收入为1.01亿美元,而2021年第三季度经常性收入为9340万美元,同比增长8%。2022年第三季度,苹果、三星、小米集团-W和华为的收入(按降序)分别占我们综合收入的10%或更多。请参阅“经营业绩--2022年第三季度与2021年第三季度相比以进一步讨论我们2022年的收入。
重组活动
2021年6月10日,我们宣布,作为对我们的研究和创新优先事项进行战略审查的结果,我们启动了集体经济裁员程序,在这一过程中,我们提议减少我们的研究和创新部门的力量。此外,2021年10月,我们扩大了重组努力,将主要集中在美国的一般和行政职能包括在内。所有受影响的员工都已收到解雇通知。
该公司预计不会有更多重大重组费用,但这些费用是根据记录这些费用时可获得的信息进行估计的。由于估计重组费用所涉及的固有不确定性,此类活动的实际发生金额可能与最初估计的金额不同。
新冠肺炎大流行的影响
新冠肺炎疫情继续对美国和世界其他地区产生重大影响。尽管新冠肺炎疫情和为减少其传播而采取的措施,如强制实行社会距离和命令在家工作和就地避难,已经改变了我们的商业环境和整体工作条件,但我们仍然相信,我们的战略优势,包括人才、强大的资产负债表、稳定的收入基础和我们专利组合的实力,将使我们能够经受住快速变化的市场。
虽然我们开展业务的环境和我们的整体工作条件因新冠肺炎疫情而发生了变化,但在2022年第三季度,我们的运营和财务状况受到的影响有限。在2021财年,固定费用版税占我们经常性收入的89%。这些固定费用收入不会直接受到我们的相关许可机构在市场上的成功或整体经济环境的影响。为此,在2022年第三季度,我们没有经历新冠肺炎对我们合同收入的重大影响。与此同时,我们已采取措施保护我们员工及其家人的健康和安全,我们的大多数员工继续远程工作或混合工作。从2022年4月起,我们回到了面对面工作,我们所有的地点都开放了。尽管有任何远程工作条件,我们的业务活动仍在以最小的中断继续运行,我们预计它们将继续有效地运行。尽管我们已经恢复了与工作相关的旅行,但我们的许可谈判、投资者演示以及参与标准组织和行业活动的一部分实际上已经完成了。从2020年3月12日开始几乎完全远程工作到2022年9月30日,我们成功达成了22项新的专利许可协议,我们估计这些协议在各自的生命周期中将带来超过17亿美元的收入。我们的财务状况仍然强劲,我们相信,如果需要,我们有足够的资金来源,我们将继续致力于围绕成本纪律做出努力。
通货膨胀和市场因素的影响
我们一直在积极监测当前美国和全球宏观经济环境的影响,这些环境的特点是通胀加剧、供应链问题、利率上升、劳动力短缺和经济衰退的可能性。这些市场因素,以及俄罗斯和乌克兰冲突的影响,到目前为止还没有对我们的业务产生实质性影响。然而,如果这些情况持续或恶化,可能会对我们的经营业绩和财务状况产生不利影响。
财务结果的可比性
在将2022年第三季度财务业绩与其他期间进行比较时,应考虑以下事项:
•我们2022年第三季度的收入包括1370万美元的非经常性收入,主要与新的互联汽车许可协议有关。
•在2022年第三季度,由于许可的成功,我们产生了840万美元的一次性补充补偿成本。
关键会计政策和估算
我们的重要会计政策载于附注2,“重大会计政策和新会计准则摘要在我们的2021年Form 10-K中包括的合并财务报表附注中。对我们的关键会计政策的讨论,以及与之相关的估算,包括在我们的2021年Form 10-K中管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析。我们的2021年Form 10-K中包含的披露对我们现有的关键会计政策没有重大变化。此外,我们分析了新冠肺炎对我们截至2022年9月30日的财务报表的影响,并确定我们重大判断和估计的变化没有对我们的财务报表产生实质性影响。请参阅注1,“陈述的基础,“在本季度报告表格10-Q第一部分第1项所列简明综合财务报表的附注中,介绍与新的会计声明和会计政策变化有关的最新情况。
财务状况、流动资金和资金来源
我们的主要流动性来源是现金、现金等价物和短期投资,以及运营产生的现金。我们相信,我们有能力通过债务和股权融资获得额外的流动性。我们可能会不时进行各种交易,以根据我们的业务需要增加我们的流动性状况,并利用有利的利率环境或其他市场条件,包括债务的产生或发行以及现有债务的再融资或重组。根据我们过去的业绩和目前的预期,我们相信我们的可用资金来源,包括现金、现金等价物和短期投资以及我们运营产生的现金,将足以在未来12个月的短期内和12个月后的长期内为我们的运营、资本要求、债务义务、现有的股票回购计划、股息计划和其他合同义务提供资金。
现金、现金等价物、限制性现金和短期投资
截至2022年9月30日和2021年12月31日,我们拥有以下金额的现金和现金等价物、限制性现金和短期投资(以千为单位):
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022年9月30日 | | 2021年12月31日 | | 增加/ (减少) |
现金和现金等价物 | $ | 539,651 | | | $ | 706,282 | | | $ | (166,631) | |
包括在预付和其他流动资产内的受限现金 | 8,253 | | | 5,861 | | | 2,392 | |
包括在其他非流动资产内的受限现金 | 1,081 | | | 1,081 | | | — | |
短期投资 | 323,772 | | | 235,345 | | | 88,427 | |
现金、现金等价物、限制性现金和短期投资总额 | $ | 872,757 | | | $ | 948,569 | | | $ | (75,812) | |
现金、现金等价物、限制性现金和短期投资净减少的主要原因是,用于经营活动的现金7050万美元和用于投资活动的现金3110万美元,不包括短期投资的销售和购买,但被融资活动提供的现金2940万美元部分抵销,其中主要是债务再融资的净收益。有关这些项目的进一步讨论,请参阅以下各节。
经营活动提供的现金流量(用于)
2022年和2021年头9个月用于经营活动的现金流(以千计)如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月, |
| 2022 | | 2021 | | 变化 |
经营活动提供的现金净额(用于) | $ | (70,469) | | | $ | 59,163 | | | $ | (129,632) | |
我们的经营活动提供的现金流(用于)主要来自专利许可和技术解决方案协议的现金收入,被现金运营费用和所得税支付所抵消。经营活动提供的现金净额(用于)变化1.296亿美元,主要是由非现金收入推动的,但因2021年采取的成本节约行动而减少的现金运营费用部分抵消了这一变化。下表列出了在截至2022年9月30日和2021年9月30日的9个月中,由经营活动提供的现金流量(用于)的重要项目(以千为单位):
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月, |
| 2022 | | 2021 | | 变化 |
现金收入合计 | $ | 105,419 | | | $ | 229,636 | | | $ | (124,217) | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
现金流出: | | | | | |
现金运营费用a | 152,032 | | | 176,996 | | | (24,964) | |
已缴纳的所得税b | 4,585 | | | 9,835 | | | (5,250) | |
现金流出总额 | 156,617 | | | 186,831 | | | (30,214) | |
| | | | | |
其他营运资金调整 | (19,271) | | | 16,358 | | | (35,629) | |
| | | | | |
经营活动提供的现金流量(用于) | $ | (70,469) | | | $ | 59,163 | | | $ | (129,632) | |
______________________________
(A)现金营运开支包括营运开支减去固定资产折旧、专利摊销、非现金补偿及公允价值非现金变动。
(B)已缴纳的所得税包括外国预扣税。
投资和融资活动的现金流
2022年前9个月用于投资活动的净现金为1.232亿美元,与2021年前9个月的1250万美元相比变化了1.107亿美元。在2022年前9个月,我们购买了9210万美元的短期有价证券,扣除销售额,我们将3110万美元的专利成本以及物业厂房和设备采购资本化。2021年前9个月,我们出售了1860万美元的短期有价证券,扣除购买后,我们将3000万美元的专利成本和物业厂房和设备购买资本化,并投资了110万美元用于新的战略投资。
2022年前9个月融资活动提供的现金净额为2940万美元,与2021年前9个月用于融资活动的5 430万美元现金净额相比增加了8370万美元。这一变化主要归因于债务再融资的净收益1.392亿美元,但被股票回购增加5140万美元部分抵消。
其他
截至2022年9月30日,我们的短期和长期递延收入合并余额约为4.876亿美元,比2021年12月31日净增1.764亿美元。这一递延收入的增加主要是由于与2022年第三季度签署的许可证续签相关的应收账款增加,并被该期间确认的递延收入摊销部分抵消。
根据目前的许可协议,我们预计动态固定费用特许权使用费付款的摊销将使2022年9月30日递延收入余额4.876亿美元在未来12个月减少2.11亿美元。
可转换票据
见注7,“义务“关于本季度报告表格10-Q第一部分第1项所列简明综合财务报表的附注,以了解以下大写术语的定义。
我们的2027年和2024年票据,在本讨论中也被称为“可转换票据”,使用IF-转换法计入稀释每股收益。根据IF-转换法,我们必须假设可转换证券的转换发生在报告期开始时。可转换票据可转换为现金,最高可转换为待转换可转换票据的本金总额,任何剩余债务可以是现金、本公司普通股的股份或两者的组合。由于本金必须以现金支付,而且只有转换价差是以股份结算的,我们只包括转换后将发行的净增量股票数量。我们必须基于适用报告期内我们普通股的平均市场价格,根据可转换票据的条款计算我们普通股可发行的股份数量,并将该数字计入该期间的摊薄股份总数。
在我们发行可换股票据时,我们进行了2027年的认购价差交易和2024年的认购价差交易,这些交易加在一起旨在产生经济效果,即从我们的经济角度来看,通过提高可换股票据的转换价格,减少在可换股票据转换时将发行的净股份数量。然而,根据公认会计原则,由于2027年票据对冲交易及2024年票据对冲交易(合称“票据对冲交易”)的影响是反摊薄的,我们在计算完全摊薄股份时不计入我们将在结算时从这些协议交易对手那里获得的普通股股份数量。
在我们普通股的平均市场价格高于可转换债券的适用转换价格(2022年9月30日的可转换债券为每股77.49美元和2024年债券的每股81.29美元)或高于认股权证的执行价格(2027年权证交易为每股106.37美元和2022年9月30日的2024年权证交易为每股109.43美元)期间,转换或行使的影响将是稀释的,这种稀释效应反映在稀释后的每股收益中。因此,在我们普通股的平均市场价格高于IF-转换法下的转换价格或执行价格(视情况而定)的期间,我们将根据期间股票的平均市场价格计算根据可转换票据和认股权证的条款可发行的股份数量,并将该数字计入期间已发行的稀释后股份总数。
根据如果转换的方法,普通股每股价格的变化可能会对我们必须包括在完全稀释后每股收益计算中的股票数量产生重大影响。如附注7所述,“义务,“可转换票据可以转换为现金,最高可转换为待转换可转换票据的本金总额,任何剩余的债务可以是现金、公司普通股的股票或两者的组合。(“净股份结算”)。假设换股后股份结算净额,下表显示,根据截至2022年9月30日的4.6亿美元债券本金总额及2024年债券已发行债券本金总额1.262亿美元,以及与2027年债券有关的约590万份认股权证及于同日尚未发行的160万份认股权证,我们股价的变动将如何影响(I)转换可换股债券时可发行的股份数目;(Ii)根据2027年认股权证交易及2024年认股权证交易而行使认股权证而可发行的股份数目(合计,(V)可换股票据同时转换时可发行的股份数目,(V)可换股票据同时转换时可发行的股份数目,以及(V)可换股票据同时转换时可发行的股份数目:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
2027年笔记 |
每股市场价 | 转换2027年期债券时可发行的股份 | 在行使2027年认股权证交易时可发行的股份 | If-转换方法增量共享总数 | 2027年票据套期保值交易结算时可交付给InterDigital的股票 | 可发行的增量共享(a) |
| (千股) |
$80 | 186 | — | 186 | (186) | — |
$85 | 524 | — | 524 | (524) | — |
$90 | 825 | — | 825 | (825) | — |
$95 | 1,094 | — | 1,094 | (1,094) | — |
$100 | 1,336 | — | 1,336 | (1,336) | — |
$105 | 1,555 | — | 1,555 | (1,555) | — |
$110 | 1,754 | 196 | 1,950 | (1,754) | 196 |
$115 | 1,936 | 445 | 2,381 | (1,936) | 445 |
$120 | 2,103 | 674 | 2,777 | (2,103) | 674 |
$125 | 2,256 | 885 | 3,141 | (2,256) | 885 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
2024年笔记 |
每股市场价 | 2024年债券转换时可发行的股份 | 在行使2024年认股权证交易时可发行的股份 | If-转换方法增量共享总数 | 2024年票据套期保值交易结算时可交付给InterDigital的股票 | 可发行的增量共享(a) |
| (千股) |
$85 | 68 | — | 68 | (68) | — |
$90 | 150 | — | 150 | (150) | — |
$95 | 224 | — | 224 | (224) | — |
$100 | 290 | — | 290 | (290) | — |
$105 | 351 | — | 351 | (351) | — |
$110 | 405 | 8 | 413 | (405) | 8 |
$115 | 455 | 75 | 530 | (455) | 75 |
$120 | 501 | 137 | 638 | (501) | 137 |
$125 | 543 | 193 | 736 | (543) | 193 |
$130 | 582 | 246 | 828 | (582) | 246 |
______________________________
(A)指同时转换可换股票据、行使认股权证及结算对冲协议时可发行的增发股份。
行动的结果
2022年第三季度与2021年第三季度比较
收入
下表将2022年第三季度收入与2021年第三季度收入(以千为单位)进行了比较:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, | | | | |
| 2022 | | 2021 | | 合计增加/(减少) |
经常性收入: | | | | | | | |
智能手机 | $ | 87,467 | | | $ | 84,143 | | | $ | 3,324 | | | 4 | % |
CE、物联网/自动 | 13,579 | | | 8,498 | | | 5,081 | | | 60 | % |
其他 | — | | | 747 | | | (747) | | | (100) | % |
经常性收入总额 | 101,046 | | | 93,388 | | | 7,658 | | | 8 | % |
非经常性收入a | 13,718 | | | 50,108 | | | (36,390) | | | (73) | % |
总收入 | $ | 114,764 | | | $ | 143,496 | | | (28,732) | | | (20) | % |
(A)非经常性收入由过去的专利使用费和静态协议收入组成。
总收入为1.148亿美元,包括经常性收入和非经常性收入,较2021年第三季度的1.435亿美元下降了20%,主要是由于2021年第三季度签署的三项此前披露的协议确认的5010万美元的非经常性收入。2022年第三季度的非经常性收入主要来自新的互联汽车许可协议的收入。
经常性收入增长8%,达到1.01亿美元,而2021年第三季度的经常性收入为9340万美元。由于在过去12个月中签署了9项新协议,该公司在智能手机(增长4%)和CE、物联网/汽车市场(增长60%)的经常性收入都有所增加。
2022年第三季度和2021年第三季度,我们总收入的70%和79%分别来自占我们总收入10%或更多的许可证持有人。在2022年第三季度和2021年第三季度,以下授权厂商占我们总收入的10%或更多:
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, |
| 2022 | | 2021 |
客户A | 30% | | 19% |
客户B | 17% | | 14% |
客户C | 13% | | 31% |
客户D | 10% | | |
客户E | | | 15% |
运营费用
下表按类别汇总了2022年第三季度至2021年第三季度运营费用的变化(以千为单位):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, | | | | |
| 2022 | | 2021 | | 增加/(减少) |
专利管理和许可 | $ | 46,720 | | | $ | 56,150 | | | $ | (9,430) | | | (17) | % |
发展 | 21,789 | | | 22,546 | | | (757) | | | (3) | % |
销售、一般和行政 | 14,418 | | | 20,978 | | | (6,560) | | | (31) | % |
重组活动 | — | | | 7,045 | | | (7,045) | | | (100) | % |
总运营费用 | $ | 82,927 | | | $ | 106,719 | | | $ | (23,792) | | | (22) | % |
2022年第三季度的运营费用从2021年第三季度的1.067亿美元降至8290万美元。业务费用总额减少2380万美元,主要是由于下列项目发生变化(千):
| | | | | |
| 增加/(减少) |
收入份额 | $ | (9,659) | |
重组活动 | (7,045) | |
基于绩效的薪酬 | (4,538) | |
其他 | (2,550) | |
营业费用减少总额 | $ | (23,792) | |
运营费用减少2380万美元主要是由于非经常性成本的减少,这主要是由于2021年第三季度签署的专利许可协议导致收入份额成本减少970万美元,以及与公司正在进行的重组努力相关的重组成本减少700万美元。其余减少主要是由于按业绩计算的薪酬减少了450万美元。
专利管理费和许可费:专利管理和许可费用减少940万美元,主要是由于上述收入份额成本的减少。
开发费用:开发费用减少了80万美元,主要是由于咨询费用的减少。
销售、一般和管理费用:销售、一般和行政费用减少660万美元,主要原因是上述按业绩计算的薪酬减少。
重组活动:由于计划于2022年基本完成,与我们的整体重组计划相关的重组费用减少。2022年第三季度没有重大重组活动。关于重组活动的更多信息,请参阅附注11,重组活动“在本季度报告表格10-Q第I部分第1项内的简明综合财务报表附注内。
营业外费用
下表将2022年第三季度的营业外费用与2021年第三季度的营业外费用进行了比较(单位:千):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月, | | | | |
| 2022 | | 2021 | | 增加/(减少) |
利息支出 | $ | (7,659) | | | $ | (5,773) | | | $ | (1,886) | | | (33) | % |
利息和投资收入 | 4,421 | | | 385 | | | 4,036 | | | 1,048 | % |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
其他费用 | (3,509) | | | (1,922) | | | (1,587) | | | 83 | % |
营业外费用合计 | $ | (6,747) | | | $ | (7,310) | | | $ | 563 | | | 8 | % |
利息和投资收入增加400万美元,主要是由于市场状况推动该公司的短期投资收益增加。此外,由于2022年第二季度发行的2027年票据的额外利息,利息支出增加,其他支出增加,主要是由于我们的海外子公司进行欧元转换产生的外币转换损失。
所得税
2022年第三季度和2021年第三季度,基于法定联邦税率净额扣除联邦和州离散税项,我们的有效税率分别为13.2%和14.4%。上述两个期间的实际税率均受若干司法管辖区的亏损影响,其中本公司目前已就相关税务优惠入账估值免税额,以及来自海外的无形收入扣除及不可扣除的补偿。剔除这一估值津贴,我们2022年第三季度和2021年第三季度的实际税率将分别为7.5%和11.8%。
2022年前9个月与2021年前9个月
收入
下表比较了2022年前9个月的收入与2021年前9个月的收入(以千为单位):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月, | | | | |
| 2022 | | 2021 | | 合计增加/(减少) |
经常性收入: | | | | | | | |
智能手机 | $ | 262,908 | | | $ | 223,701 | | | $ | 39,207 | | | 18 | % |
CE、物联网/自动 | 36,455 | | | 21,951 | | | 14,504 | | | 66 | % |
其他 | 911 | | | 4,467 | | | (3,556) | | | (80) | % |
经常性收入总额 | 300,274 | | | 250,119 | | | 50,155 | | | 20 | % |
非经常性收入 a | 40,465 | | | 63,475 | | | (23,010) | | | (36) | % |
总收入 | $ | 340,739 | | | $ | 313,594 | | | 27,145 | | | 9 | % |
(a) Non-经常性收入由过去的专利使用费和静态协议收入组成。
总收入为3.407亿美元,包括经常性收入和非经常性收入,较2021年前9个月的3.136亿美元增长9%,主要原因是经常性收入增长20%,达到3.003亿美元,而2021年为2.501亿美元。由于在过去18个月中签署了16项新协议,该公司在智能手机(增长18%)和CE、物联网/汽车市场(增长66%)的经常性收入都有所增加。
非经常性收入减少2300万美元,主要归因于2021年签署的五项先前披露的协议确认的收入。2022年的非经常性收入主要来自2022年前9个月签署的三项先前披露的许可协议以及新的互联汽车许可协议的收入。
在2022年前9个月和2021年前9个月,我们总收入的71%和71%分别来自占我们总收入10%或更多的公司。在2022年前9个月和2021年前9个月,以下公司占我们总收入的10%或更多:
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| 截至9月30日的9个月, |
| 2022 | | 2021 |
客户A | 31% | | 27% |
客户B | 17% | | 19% |
客户C | 13% | | 14% |
客户D | 10% | | 11% |
运营费用
下表按类别汇总了2022年前9个月至2021年前9个月的业务费用变化(以千为单位):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月, | | |
| 2022 | | 2021 | | 增加/(减少) |
专利管理和许可 | $ | 134,232 | | | $ | 133,694 | | | $ | 538 | | | — | % |
发展 | 56,487 | | | 66,999 | | | (10,512) | | | (16) | % |
销售、一般和行政 | 34,818 | | | 46,994 | | | (12,176) | | | (26) | % |
重组活动 | 3,280 | | | 20,290 | | | (17,010) | | | (84) | % |
总运营费用 | $ | 228,817 | | | $ | 267,977 | | | $ | (39,160) | | | (15) | % |
2022年前9个月的运营费用从2021年前9个月的2.68亿美元下降到2.288亿美元,降幅为15%。业务费用总额减少3920万美元,主要是由于下列项目发生变化(以千计):
| | | | | |
| 增加/(减少) |
重组活动 | $ | (17,010) | |
与人事有关的成本 | (16,683) | |
收入份额 | (8,389) | |
咨询费 | (4,668) | |
知识产权执法与非专利诉讼 | 7,761 | |
| |
其他 | (171) | |
营业费用减少总额 | $ | (39,160) | |
运营费用减少3920万美元主要是由于非经常性成本的减少,这主要是由于2021年第三季度签署的一项专利许可协议导致收入份额成本减少840万美元,以及与公司正在进行的重组努力相关的重组成本减少1700万美元。此外,2021年采取的成本节约重组行动使与人员相关的成本减少了1670万美元,咨询成本减少了470万美元。这些减少被与联想和OPPO诉讼相关的780万美元的额外知识产权执法成本部分抵消。
专利管理费和许可费:专利管理和许可费用增加了50万美元,主要是由于上述知识产权执法费用的增加。这一增长被上述收入份额成本和咨询费用的减少部分抵消。
开发费用:开发费用减少1050万美元,主要原因是上述与人事有关的费用和咨询费用减少。
销售、一般和管理费用:销售、一般和行政费用减少1220万美元,主要原因是上述与人事有关的费用和咨询费用减少。
重组活动:由于计划于2022年基本完成,与我们的整体重组计划相关的重组费用减少。关于重组活动的更多信息,请参阅附注11,重组活动“在本季度报告表格10-Q第I部分第1项内的简明综合财务报表附注内。
营业外费用
下表将2022年前9个月的营业外费用与2021年前9个月的营业外费用进行了比较(以千为单位):
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| 截至9月30日的9个月, | | | | |
| 2022 | | 2021 | | 增加/(减少) |
利息支出 | $ | (19,446) | | | $ | (19,429) | | | $ | (17) | | | — | % |
利息和投资收入 | 4,927 | | | 1,384 | | | 3,543 | | | 256 | % |
长期债务清偿损失 | (11,190) | | | — | | | (11,190) | | | — | % |
其他(费用)收入,净额 | (8,846) | | | 842 | | | (9,688) | | | 1,151 | % |
营业外费用合计 | $ | (34,555) | | | $ | (17,203) | | | $ | (17,352) | | | (101) | % |
长期债务清偿亏损1,120万美元与部分回购2024年债券有关,详情见附注7,“义务其他(支出)收入,净增长主要是由于2022年前9个月我们的海外子公司因欧元兑换而产生的670万美元的外币兑换亏损,而2021年前9个月的外币兑换亏损为260万美元。这些变化被利息和投资收入的增加部分抵消,这主要是由于市场状况推动了公司短期投资的收益增加。
此外,我们在2021年前9个月的合同终止中确认了190万美元的收益,在这两个时期我们都确认了长期战略投资价格明显变化带来的收益,2022年前9个月为160万美元,2021年前9个月为100万美元。
所得税
2022年和2021年前9个月,我们的有效税率分别为22.4%和21.3%。上述两个期间的实际税率均受若干司法管辖区的亏损影响,其中本公司目前已就相关税务优惠入账估值免税额,以及来自海外的无形收入扣除及不可扣除的补偿。剔除这一估值津贴,截至2022年和2021年的9个月的实际税率将分别为18.1%和8.4%。在截至2022年和2021年的9个月中,我们分别录得净离散税收优惠230万美元和30万美元,主要与偿还长期债务和基于股票的薪酬有关。
根据1995年《私人证券诉讼改革法案》发表的声明--前瞻性声明
这份关于Form 10-Q的季度报告包含符合1995年私人证券诉讼改革法的前瞻性陈述。此类陈述包括关于我们目前的信念、计划和期望的某些信息,包括但不限于以下所述事项。例如“相信”、“预期”、“估计”、“预期”、“计划”、“计划”、“预测”、“目标”、“可能”、“将会”、“应该”、“如果”、“可能”、“未来”、“目标”、“趋势”、“寻求”、“将继续”、“预测”,“很可能”、“在事件中”以及本文中包含的任何此类词语或类似表述的变体旨在识别此类前瞻性陈述。前瞻性陈述是根据管理层当前的观点和假设作出的,并不是对未来业绩的保证。尽管本10-Q表格中的前瞻性陈述反映了我们管理层的善意判断,但此类陈述只能基于我们目前已知的事实和因素。因此,有关我们的业务、经营结果和财务状况的前瞻性陈述必然会受到风险和不确定性的影响。这些风险和不确定因素包括但不限于2021年10-K表格第I部分第1A项所述的风险和不确定因素,以及下列风险和不确定因素:
•专利许可协议执行过程中出现意外延误、困难或者加速的;
•我们有能力利用我们的战略关系,并以可接受的条款获得新的专利许可协议;
•我们有能力就我们的某些专利资产达成销售和/或许可合作安排;
•我们有能力与领先的发明家和研究机构建立伙伴关系,识别和获得符合我们路线图的技术和专利组合;
•我们将技术商业化并与客户签订协议的能力;
•我们现有或新技术的市场未能以我们预期的程度或速度实现;
•与我们的技术发展相关的意外延误或困难;
•关于2017年《减税和就业法案》对我们的影响的解释、假设和计算的变化,以及可能就此类法案发布的进一步指导;
•与新会计准则对我们的财务状况、经营业绩或现金流的潜在影响有关的风险;
•未能准确预测重组活动对财务报表和业务的影响;
•当前法律程序的解决,包括与此类程序有关的任何裁决或判决、额外的法律程序、与法律程序有关的附表或费用的变更或此类程序中的不利裁决;
•潜在行政和立法事项的时间安排和影响;
•市场预测的变化或不准确;
•我们通过债务和股权融资获得流动性的能力;
•持续的新冠肺炎疫情和/或一般经济或其他状况可能对我们的财务状况、经营业绩和现金流产生的潜在影响;以及
•我们的业务战略发生了变化。
在对我们的普通股作出任何投资决定之前,您应该仔细考虑这些因素。这些因素,无论是单独的还是综合起来的,都可能导致我们的实际结果与我们的预期和历史结果大不相同。你应该明白,不可能预测或识别所有这些因素。此外,您不应过度依赖本文中包含的前瞻性陈述,这些前瞻性陈述仅在本10-Q表格公布之日作出。我们没有义务以任何理由公开修改或更新任何前瞻性陈述,除非法律另有要求。
第三项。关于市场风险的定量和定性披露.
从我们的2021年Form 10-K中披露的信息中,市场风险的数量和质量没有发生实质性变化。
第四项。控制和程序.
公司首席执行官和首席财务官在其他管理层成员的协助下,评估了截至本报告所述期间结束时我们的披露控制和程序(如1934年证券交易法下的规则13a-15(E)和15d-15(E)所界定)的有效性。基于这一评估,首席执行官和首席财务官得出结论,我们的披露控制和程序是有效的,以确保我们根据1934年《证券交易法》(修订本)提交或提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告,并确保我们根据1934年《证券交易法》(修订本)提交或提交的报告中要求披露的信息经过积累并传达给我们的管理层,包括我们的首席执行官和首席财务官。以便及时作出关于所需披露的决定。在截至2022年9月30日的季度内,我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
第二部分--其他资料
第1项。 法律程序。
见注5,“诉讼和法律程序,“简明综合财务报表附注”,该附注包括在本季度报告的表格10-Q的第一部分第1项中,用于描述法律诉讼程序,通过引用将其并入本文。
第1A项。 风险因素。
有关风险因素的信息,请参考我们的2021年Form 10-K中包含的第I部分,第1A项,“风险因素”,这些信息应与根据1995年“私人证券诉讼改革法”的陈述中所述的因素--Form 10-Q季度报告第I部分第2项中的前瞻性陈述--一起阅读。除下文所述外,在我们的2021年10-K表格中披露的风险因素没有实质性变化。你应该仔细考虑这些因素,这些因素可能会对我们的业务、财务状况或未来的业绩产生重大影响。本季度报告Form 10-Q和2021年Form 10-K中描述的风险并不是我们公司面临的唯一风险。我们目前不知道或我们目前认为无关紧要的其他风险和不确定性也可能对我们的业务、财务状况和/或经营业绩产生重大和不利的影响。
不断上升的通胀可能导致运营成本增加
美国和全球的通胀都在加速。我们的大部分收入来自专利许可协议,这些协议规定了在最近通胀上升之前谈判达成的固定付款。通胀环境可能会增加我们的劳动力成本,以及我们的其他运营成本,而不会相应增加我们的收入,这可能会对我们的运营业绩和财务状况产生实质性的不利影响。
潜在的专利和诉讼改革立法、潜在的美国专利商标法和国际专利规则变化、可能影响专利执法机制和可用的补救措施的潜在立法、全球标准机构知识产权(“IPR”)政策的潜在变化,以及法律诉讼中的裁决,可能会影响我们在研发方面的投资以及我们的专利起诉、许可和执行战略,并可能对我们的许可业务以及我们的整体业务产生重大不利影响。
某些美国和国际专利法律、规则和法规可能会在未来发生变化,其中一些或全部可能会影响我们的研发投资、专利诉讼成本、我们确保的未来专利覆盖范围、我们可以寻求强制执行我们专利的论坛的数量、我们在专利诉讼中可能有权获得的补救措施、以及可能针对我们寻求的律师费或其他补救措施,并可能要求我们重新评估和修改我们的研发活动以及专利起诉、许可和执行战略。例如,国家市场监管总局在中国于2022年6月27日就其《禁止滥用知识产权排除或限制竞争的规定》征求意见稿。如果按草案通过,这些条款可能会为违反中国反垄断法创造一个模糊的标准,即专利持有人试图“不正当地”执行其专利。欧盟委员会还启动了一项审查欧盟知识产权政策的进程,特别是与SEPS和FRAND相关的政策。与这些事项相关的任何变化都可能影响我们以有利条件谈判许可协议的能力,或者根本不会影响我们潜在的法律补救措施,并对我们的业务产生实质性影响。此外,旨在减少美国国际贸易委员会管辖权和补救权力的立法定期提交国会。
法律、标准机构的知识产权政策或其他发展中的任何潜在变化都会减少可用论坛的数量或此类论坛中可用的救济类型(如禁令救济),限制可允许的许可做法(如我们在全球范围内进行许可的能力),或以其他方式导致我们寻求替代论坛(如仲裁或州法院),这将使我们更难在对抗性诉讼程序或谈判中执行我们的专利。由于我们历史上一直依赖于某些形式的法律程序来强制执行我们的专利,并就我们在研发和未经授权使用我们的知识产权方面的投资获得公平和足够的补偿,因此,破坏我们这样做的能力的发展可能会对未来的许可努力产生负面影响。
我们法律程序中的裁决以及第三方的裁决可能会影响我们的专利起诉、许可和执行战略。例如,近年来,美国国际贸易委员会和美国法院,包括美国最高法院和美国联邦巡回上诉法院,采取了一些被视为对包括我们在内的专利权人不利的行动。发生在美国或国际论坛上的裁决可能会改变适用于各种专利法问题的法律,例如专利性、有效性、权利要求构建、专利耗尽、专利滥用、允许的许可做法、可用的论坛以及损害赔偿和禁令救济等补救措施,其方式可能损害专利权人执行专利和获得适当救济的能力。
我们继续监督和评估我们针对这些事态发展的起诉、许可和执行我们的权利的战略;然而,这些战略的任何由此产生的变化可能会对我们的业务和财务状况产生不利影响。
我们可能无法吸引和留住合格的员工.
对顶尖人才的竞争是激烈的,而且还在不断加剧。为了成功,我们必须吸引、发展和留住员工。实施我们的业务战略需要专业的工程和其他技术人才,而我们的竞争对手对这些技能的需求很高。我们行业的员工市场竞争非常激烈,人才的竞争对手,特别是工程人才,越来越多地试图招聘,并在不同程度上成功地聘用了我们的员工或应聘者。此外,在很大程度上是受新冠肺炎疫情的推动,远程工作安排的可用性增加,扩大了能够竞争我们员工和应聘者的公司池。许多这样的人才竞争对手比我们大得多,也许能够提供被认为比我们所能提供的更可取的薪酬、福利或工作安排。由当前通胀经济环境推动的工资上涨可能会使吸引和留住人才变得更加困难。如果我们不能招聘、留住和激励我们的员工,那么我们就可能无法创新、执行我们的战略并按计划发展我们的业务。
第二项。 未登记的股权证券的销售和收益的使用。
发行人购买股票证券
下表提供了有关该公司在2022年第三季度购买普通股的信息。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
期间 | 购买的股份总数(%1) | | 每股平均支付价格 | | 作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的股票总数(2) | | 根据计划或计划可购买的最大股票数量(或近似美元价值)(3) |
July 1, 2022 - July 31, 2022 | — | | | $ | — | | | — | | | $ | 67,019,447 | |
August 1, 2022 - August 31, 2022 | — | | | $ | — | | | — | | | $ | 67,019,447 | |
2022年9月1日-2022年9月30日 | — | | | $ | — | | | — | | | $ | 67,019,447 | |
总计 | — | | | $ | — | | | — | | | |
(1)在每个期间内购买的股份总数反映在所述期间内完成(即结算)的股份购买交易。
(2)根据2014年回购计划购买股份,其中3亿美元由公司董事会于2014年6月授权,另外1亿美元分别于2015年6月、2017年9月、2018年12月、2019年5月和2022年5月由公司董事会授权。2014年的回购计划没有到期日。公司可以通过公开市场购买、预先安排的交易计划或私下协商的购买,根据2014年回购计划回购股份。
(3)本栏所列金额反映2014年回购计划期末的余额。
第四项。 煤矿安全信息披露。
不适用。
第六项。 展品。
以下是与本季度报告一起提交的10-Q表格中的证物清单:
| | | | | | | | |
展品 数 | | 展品说明 |
3.1 | | 修订和重新修订InterDigital公司的章程(InterDigital公司的8-K表格的附件3.1,日期为2022年7月13日). |
31.1 | | 根据修订后的1934年《证券交易法》第13a-14(A)条颁发的首席执行官证书。 |
31.2 | | 根据经修订的1934年《证券交易法》第13a-14(A)条认证首席财务官。 |
32.1+ | | 依据《美国法典》第18编第1350条对主要行政人员的证明。 |
32.2+ | | 依据《美国法典》第18编第1350条对首席财务官的证明。 |
101.INS | | 内联实例文档-实例文档不会显示在交互数据文件中,因为它的XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。 |
101.SCH | | 内联架构文档 |
101.CAL | | 内联计算Linkbase文档 |
101.DEF | | 内联定义Linkbase文档 |
101.LAB | | 内联标签Linkbase文档 |
101.PRE | | 内联演示文稿Linkbase文档 |
104 | | 内联封面交互数据文件(格式为内联XBRL,包含附件101中包含的适用分类扩展信息) |
______________________________
| | | | | | | | |
+ | | 根据修订后的1934年《证券交易法》第18条(《美国联邦法典》第15编,第78R条),本展品不被视为已提交,也不受该条款的责任。除非InterDigital,Inc.通过引用特别将其并入,否则此类证物不会被视为通过引用被纳入根据证券法或证券交易法提交的任何文件。
|
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。
| | | | | | | | |
| InterDigital,Inc. | |
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日期:2022年11月3日 | /s/陈立人 | |
| 陈立仁 | |
| 总裁与首席执行官 | |
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日期:2022年11月3日 | /s/理查德·J·布雷茨基 | |
| 理查德·J·布雷茨基 | |
| 首席财务官 | |