保证期：自上午12：01起2022年7月1日

责任限额：可扣除的金额：

保险条款

单损

法律责任限额

1.    Employee

2.酒店内的    

3.    In Transit

4.伪造或涂改    

5.    扩展伪造

6.    假币

7.    对人的威胁

8.    计算机系统

9.    语音发起转账指令

10.   无法收回的押金项目

11.   审计费用

公司的责任还受同时签署的下列背书条款的约束：

/s/Brandon M.Peene

约翰·J·卢皮卡

2022年10月19日

保罗·N·莫里塞特

ICAP债券(5-98)-联邦

Form 17-02-1421 (Ed. 5-98)

第1页，共1页

作为支付所需保险费的代价，公司根据被保险人向公司提出的申请和提供的所有其他陈述和信息，并在符合本保证书的声明和本保证书的所有其他条款和条件的前提下，同意就以下事项向被保险人支付：

保险条款

员工

1.任何 员工单独或与他人串通盗窃或挪用直接造成的   损失。

酒店内

2.直接因抢劫、入室行窃、虚假借口、普通法或法定盗窃罪、错位、神秘的无法解释的失踪、损坏、毁坏或转移而从被保险人的占有、保管或控制中直接造成的财产损失，而这些财产存放或存放在位于 任何地方的处所。   

在途

3.因普通法或法定盗窃罪、错位、神秘的无法解释的失踪、损坏或毁坏而直接造成的财产损失 ，而财产在任何地方运输：   

A.装甲机动车辆内的   ，包括装卸，

B.由作为被保险人信使的自然人保管的   ，或

C.由运输公司保管并通过装甲机动车辆以外的运输工具运输的   ，但以这种方式运输的财产仅限于：

(1)  书面记录；

(2)以注册形式发行的  证券， 未经背书或有限制性背书，或

(3)未背书或有限制背书的  可转让票据，不得支付给持票人。

本保险条款的承保范围自自然人或运输公司收到此类财产后立即开始，并在交付至收件人住所或位于任何地方的收件人的任何代表时立即终止。

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第1页，共19页

伪造或涂改

4.直接导致的   损失 来自：

A.任何汇票、支票、汇票、承兑汇票、存单、本票、到期汇票、汇票、国库汇票、信用证、其他书面承诺、支付一定金额的命令或指示，或财产提取收据的   伪造或欺诈性 重大变造，或

B.   转让、支付或交付 任何资金或其他财产，或建立任何信用或提供任何价值，依赖于任何针对被保险人的书面指示、建议或申请，授权或承认资金或其他财产的转移、支付、交付或接收，其中指示、建议或申请欺诈性地声称带有被保险人的任何客户、或投资公司股票的股东或认购人、或任何金融机构或员工的手写签名，但其指示、建议或申请在未经该等客户、股东、认购人、金融机构或员工；

但是，根据本保险条款，不包括本保函第5条承保的任何损失，无论本保函的声明中是否规定了承保第5条的损失。

就本保险条款而言，将机械复制的传真签名视为手写签名。

扩大伪造品

5.直接造成   损失的原因是受保人在正常业务过程中真诚地为自己或以任何身份的其他人的帐户：

A.   依靠任何原始证券、文件或其他书面票据收购、接受或接收、出售或交付、或给予价值、扩大信用或承担责任，以证明：

(1)  带有伪造或欺骗性的 重大变造，

(2)  遗失或被盗，或

(3)  是伪造的，或

B.   以书面形式保证或见证在任何证券、文件或其他书面文书上或与之相关的任何转让、转让、卖据、授权书、担保、背书或其他义务上的任何签字。

被保险人的雇员、托管人或联邦或州特许存款机构对此类证券、文件或其他书面票据的实际占有以及持续实际占有(如果作为抵押品)是被保险人依赖此类物品的先决条件。解除或退还此类抵押品是被保险人对其不再依赖此类抵押品的承认。

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第2页，共19页

扩大伪造品

(续)

就本保险条款而言，将机械复制的传真签名视为手写签名。

6.被保险人善意收到任何假币而直接造成的   损失。

7.直接造成   损失的原因是 由于向被保险人发出威胁要对第1.e节所界定的雇员造成身体伤害而将财产从被保险人办公室交回的直接损失。(1)、(2)及(5)，该雇员的亲属或受邀人，或该雇员家庭的居民，而该雇员是或据称是被俘虏的，但在交出该财产之前：

A.   收到威胁的雇员已作出合理努力，通知没有参与威胁的被保险人的高级职员，并且

B.被保险人   已作出合理的 努力将此类威胁通知联邦调查局和当地执法部门。

双方同意，就本保险条款而言，被保险人的任何雇员，如前款所述，应被视为本保险条款项下的被保险人，但仅限于该雇员在法律上或衡平法上拥有权益的金钱、证券和其他有形个人财产的交还。

8.欺诈直接造成的   损失：

A.将数据以   方式输入，或

B.   更改内数据元素或程序的 ，

计算机系统，提供欺诈性条目或更改导致：

(1)转让、支付或交付的  资金或其他财产，

(2)  将被保险人或其客户的账户添加、删除、借记或贷记，或

(3)将未经授权的帐户或虚构的帐户记入借方或贷方的  。

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保险条款

(续)

9.直接由声音引起的   损失 向被保险人发出资金转移指令，授权从客户的账户转移投资公司股票的股息或赎回收益，前提是这种声音发起的资金转移 指令是：

A.   在被保险人办公室收到被保险人被特别授权接收语音发起的资金转账指令的员工，

B.由自称客户的人制作的   ，以及

C.该人为使被保险人或客户蒙受损失或为该人或任何其他人谋取不正当的个人经济利益而作出的   。

为了根据本 保险条款申请保险，所有语音发起的资金转移指令都必须按照向公司提交的申请书中概述的指定程序接收和处理。

10.直接造成  损失的原因是被保险人 将任何证明无法收回的保证金项目记入客户、股东或认购人的账户贷方，条件是该账户的贷方导致：

A.允许   赎回或提款，

B.将发行的   股票，或

C.应支付的   股息，

来自一家投资公司的账户。

为使保险适用于本保险条款，被保险人在允许赎回或提款、发行任何股票或支付任何股息之前，必须持有 保证金项目在申请书中规定的最短天数。

在Assured S标准收集程序失败之前，保证金不应被视为无法收回。

审计费用

11.被保险人因发现被保险人蒙受损失而产生的  费用 任何政府监管机构或自律组织或其指定的政府监管机构或自律组织因发现被保险人遭受的损失而承担的审计或审查费用。

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第4页，共19页

一般协议

A.  如果超过一家公司、投资公司或它们的任何组合被包括在本合同中作为被保险人：

(1)  公司在本债券项下对任何一个或多个或全部损失承担的总责任不得超过如果所有此类损失都由其中任何一个遭受，公司在本债券项下承担的责任限额。

(2)  只有第一个被指名的被保险人才应被视为本保函项下其他被保险人的独家代理，包括但不限于发出或接收任何必须发出的通知或证明，以及为实施或接受对本保函的任何修改或终止的目的。公司应向每家投资公司提供一份债券副本及其任何修改，连同任何其他指定被保险人提交的每份正式索赔的副本，以及在执行此类和解之前每个此类索赔的和解条款的通知。

(3)  本公司不负责将根据本合同支付的任何款项适当地应用于第一被指定被保险人。

(4)就本债券而言，任何被保险人的任何合伙人、董事、受托人、高级管理人员或监督雇员所掌握的  知识或所作的发现，应构成所有担保人的知识或发现。

(5)  如果第一个被指名的被保险人因任何原因不在本保函的承保范围内，则就本保函而言，接下来在申请书上被指名的被保险人应被视为第一个被指名的被保险人。

B.  被保险人声明其在本保函申请书或其他申请中提供的所有信息均为完整、真实和正确的。此类申请和其他信息构成本债券的一部分。

被保险人必须及时通知公司任何事实或情况的任何变化，该变化对公司在本保函项下承担的风险有重大影响。

在申请或其他方面，任何对重大事实的故意失实陈述、遗漏、隐瞒或不正确陈述，均应成为取消本保证书的理由。

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一般协议

(续)

C.   如果被保险人(投资公司除外)在本债券生效期间与另一机构合并或合并，或购买或收购另一机构的资产或负债，则被保险人不应享有本债券规定的损失保险，该损失包括：

(1)场所内发生或将发生  ，或

(2)  由或将由员工引起，或

(3)资产或负债中产生或将产生的  ，

此类机构，除非 保证：

A.   在该行动的拟议生效日期之前向公司发出关于拟议的合并、合并或购买或收购资产或负债的书面通知，并且

B.   获得 公司的书面同意，将本保函提供的部分或全部承保范围扩大到此类额外风险，以及

C.   在获得此类同意后，向公司支付额外保费。

控制权变更-

向公司发出通知

D.   当被保险人获悉1940年《投资公司法》第2(A)(9)节规定的控制权变更(投资公司除外)时，被保险人应在六十(60)天内向公司发出书面通知，说明：

(1)  转让人和 受让人的姓名(如果有表决权的证券以另一名称登记，则为受益所有人的姓名)，

(2)  转让人和受让人(或实益所有人)在紧接转让之前和之后拥有的有表决权证券的总数，以及

(3)  已发行的有投票权的证券总数 。

未能发出所需通知应 导致承保范围终止，自控制权变更之日起生效。

法庭讼费及

律师费

E.  公司将赔偿被保险人根据本保函有权获得赔偿的任何索赔、诉讼或法律程序的法院费用和被保险人在辩护中产生和支付的合理律师费，无论是否胜诉，无论是否完全根据案情提起诉讼，也无论是否达成和解。但是，就第1款的保险而言，本节仅适用于下列情况：

(1)  员工承认犯有盗窃罪或挪用公款罪，

(2)  员工被判定犯有盗窃罪或挪用公款罪，或

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第6页，共19页

一般协议

法庭讼费及

律师费

(续)

(3)  在没有上述一项或两项的情况下，仲裁小组在审查公司和被保险人之间商定的事实陈述后同意，如果一名雇员被起诉，该雇员将被判犯有盗窃罪或挪用公款罪。

被保险人应立即将任何此类诉讼或法律诉讼通知公司，并应公司的要求向公司提供所有诉状和相关文件的副本。该公司可根据其唯一选择，选择为该法律程序的全部或部分进行辩护。公司的辩护应通过公司选定的律师以被保险人的名义进行。被保险人应提供公司为此类辩护所需的一切合理信息和协助。

如果公司拒绝为被保险人辩护，未经公司事先书面同意或被保险人败诉判决的任何和解均不得确定本保函项下的保险范围、范围或金额。

如果在任何此类诉讼或法律程序中要求的金额在可扣除的金额范围内(如果有)，公司将不承担为该等诉讼或法律程序的全部或部分辩护而产生的法庭费用和律师费。

如果在任何此类诉讼或法律程序中要求的金额超过适用保险条款声明第2项中所述的责任限额，则公司就为该等诉讼或法律程序的全部或部分辩护而产生的法庭费用和律师费承担的责任仅限于适用保险条款声明第2项中所述责任限额与该诉讼或法律程序中所要求的总金额的比例。

如果索赔金额超过任何此类诉讼或法律诉讼的金额，但在适用保险条款声明第2项所述的责任限额之内，则公司在为全部或部分此类诉讼或法律诉讼进行辩护时产生的诉讼费和律师费的责任，应限于该等诉讼费或律师费的比例，即在申请免赔额后，根据本保函规定应支付的金额与索赔总额之间的比例。

公司支付的诉讼费和律师费应是声明第2项规定的责任限额之外的额外费用。

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第7页，共19页

条件和

局限性

定义

1.本保证书中使用的   ：

A.   计算机系统是指在被保险人使用的操作系统或应用软件的控制和监督下，连接到计算机的计算机和所有输入、输出、处理、存储、离线媒体库和通信设施。

B.   赝品是指对实际有效原件的仿制，旨在欺骗并被视为原件。

C.   托管人是指由投资公司指定以保持对其资产的占有和控制的机构。

D.   客户是指与受保人签订书面协议的投资公司的个人、公司、合伙企业、信托客户、股东或认购人。

E.   员工的意思是：

(1)  为被保险人的高级人员，

(2)在任何被保险人场所为被保险人提供常规服务期间的  自然人，并由被保险人通过其工资系统直接补偿，并受美国国税局W-2表格或其他国家同等收入报告计划的约束，被保险人有权控制和指示在履行此种服务中要实现的结果以及实现该结果的细节和方法。

(3)在任何受保障的校舍内  正在进修或执行职务的客座学生，

(4)在被保险人为被保险人提供法律服务期间，  被保险人所聘请的一名受权人及其雇员，

(5)  由受雇承包商提供的自然人，在被保险人S监督下，在任何被保险人S场所为被保险人履行雇员职责，

(6)在本债券生效日期前，  与被保险人合并或合并的机构的雇员，

(7)  董事或被保险人的受托人，但仅限于在履行被保险人任何高级人员或其他雇员惯常和通常职责范围内的行为时，或在以经正式选举或委任以审查或审计或保管或接触被保险人财产的任何委员会成员的身份行事时，或

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第8页，共19页

条件和

局限性

定义

(续)

(8)通过与被保险人的书面协议授权的每个自然人、合伙企业或公司提供作为电子数据处理者的服务或与此类检查相关的其他会计记录，但仅在该自然人、合伙企业或公司实际提供此类服务而非：

A.   创建、准备、修改或维护Assured S计算机软件或程序，或

B.作为转让代理或以任何其他代理身份为被保险人签发支票、汇票或证券的   ，

(9)  投资公司的投资顾问、承销商(分销商)、转让代理人或股东会计簿记员或管理人的任何合伙人、高级职员或雇员，同时履行投资公司高级职员或雇员惯常和通常职责范围内的行为，或担任任何正式选出或委任以审查、审计或保管或接触投资公司财产的委员会的成员。

雇员一词不应包括转让代理人、股东会计簿记员或管理人的任何合伙人、高级职员或雇员：

A.不是投资公司或该投资公司的投资顾问或承销商(分销商)的附属人员(定义见1940年《投资公司法》第2(A)节)的   ，或

B.   是一家银行(如1940年《投资公司法》第2(A)节所界定的)。

本保函不为上述e.(4)、(5)和(8)中所述人员的雇主提供保险，在公司向受保人支付因该雇主的任何合伙人、高级管理人员或雇员的盗窃或挪用公款直接导致的款项后，无论是单独行动还是与他人串通，受保人应向公司转让因此类行为而可能对该等雇主具有的受保人权利和诉讼理由，但在支付的范围内，被保险人应向公司支付该等款项。 被保险人应签署所有必要的文件，以确保公司享有本合同规定的权利。

以上e.(4)、(5)和(8)所列人员的每个雇主以及该雇主的合伙人、高级职员和其他雇员，就本保函的所有目的而言，应被视为一个人，但第13节第五段除外。

上文e.(4)、 (5)或(8)中未指明的独立承包人、中间人、代理人、经纪人或具有相同一般性质的其他代表不应被视为雇员。

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第9页，共19页

定义

(续)

F.    伪造是指 出于欺骗意图在另一个自然人的名字上签名，但不是指出于任何目的，以任何身份或未经授权、以任何身份或以任何目的、以任何身份或未经授权、全部或部分包含自己姓名的签名。

G.   投资公司是指根据1940年《投资公司法》注册并在申报单上以Assured名义列出的任何投资公司。

H.   存款项目是指向美利坚合众国的金融机构开出的一张或多张支票或汇票。

I.    盗窃或挪用公款 指1940年《投资公司法》第37节所界定的盗窃或挪用公款行为。

J.    财产是指金钱、收入和其他邮票；证券；包括任何票据、股票、库存股、债券、债权证、负债证据、存款证、利息证书或参与任何利润分享协议、抵押品信托证书、筹组前证书或认购、可转让股份、投资合约、有表决权的信托证书、证券存款证、石油、天然气或其他矿业权的零碎权益、根据1940年《投资公司法》通常称为证券的任何权益或票据、任何其他利息或参与证书、临时或临时证书、收据、担保、或认购或购买上述任何股份的认股权证或权利；汇票；承兑汇票；支票；提款单；旅行信用证；提单；所有权摘要；保险单、契据、不动产和(或)动产抵押及其权益；此类保单、契据或抵押的转让；其他有价值的文件，包括被保险人在开展业务时使用的账簿和其他记录(但不包括所有电子数据处理记录)；被保险人在与被保险人合并、合并或购买前人的主要资产时获得的权益，或被保险人出于任何目的或以任何身份持有的、与前述类似或具有上述性质的所有其他票据，不论是否无偿持有，也不论被保险人是否对此负有责任。

K.   亲属是指被保险人的雇员或伴侣的配偶，以及完全由该雇员或伴侣供养或居住在该雇员或伴侣家中并与其有血缘、婚姻或法定监护关系的任何未婚子女。

L.    证券、单据或其他书面票据是指原始的(包括原始的)可转让或不可转让的票据或其转让，其本身代表衡平法权益、所有权或债务，并且在正常业务过程中可通过交付此类票据并附有任何必要的背书或转让而转让。

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第10页，共19页

定义

(续)

M.   子公司是指在本债券开始之日在申请中被点名或在债券期间创建的任何组织，其中超过50%(50%)的未偿还证券或投票权代表当前董事选举的投票权 由被保险人直接或通过其一个或多个子公司拥有或控制。

N.   运输公司是指 提供自有或租用车辆进行运输或提供货运代理或航空快递服务的任何组织。

O.   语音发起的选择是指 通过电话语音请求的有关投资公司股东或认购人可用的股息选项的任何选择。

P.   语音发起的赎回 是指投资公司通过电话语音请求赎回其发行的股票。

问：   语音发起的资金转移 指令是指任何语音发起的赎回或语音发起的选举。

就这些定义而言，除非另有说明，否则单数包括复数，复数包括单数。

2.   本保证书不直接或间接涵盖：

A.本债券整体终止后六十(60)天内未以书面形式向公司报告   损失 ；

B.因美国和加拿大以外的骚乱或内乱造成的   损失，或因军事、海军或篡权、战争或叛乱造成的任何损失。但是，第2.b.条不适用于在保险条款3所述情况下发生的运输损失，但在运输开始时，任何为此类暴乱、内乱、军事、海军或篡夺权力、战争或叛乱采取行动的人不知情；

C.核裂变或聚变或放射性影响造成的   损失；

D.   潜在收入的损失，包括但不限于被保险人或被保险人的任何客户未实现的利息和红利；

E.被保险人负有法律责任的任何类型的   损害赔偿，但补偿性损害赔偿除外，但不包括因本保函所涵盖的损失而产生的倍数损失；

F.被保险人为确定本保函的存在或损失金额而发生的    成本、费用和开支 ，但第11条所涵盖的范围除外。

G.任何性质的间接损失或 后果性损失造成的   损失；

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第11页，共19页

条件和

局限性

一般免责条款-适用于所有保险条款

(续)

H.被保险人董事会或董事会任何非雇员、单独行事或与他人合谋的不诚实行为造成的   损失；

I.完全由于被保险人或任何雇员的任何违规行为而造成的    损失或任何 损失的那部分：

(1)任何规管以下事项的法律的  ：

A.   发行、购买或出售证券，

B.在证券或商品交易所或场外市场进行的   证券交易，

C.   投资公司，

D.   投资顾问， 或

(2)依据任何此类法律制定的任何规则或条例的  ；或

J.    丢失机密信息、材料或数据 ；

K.语音请求或通过电话接收的指令造成的   丢失，但第2.k节规定。不适用于第7或9条的保险。

3.   本保函不直接 或间接涵盖：

A.员工造成的   损失， 但第3.a节规定。不适用于保险条款2.或3项所承保的损失，这些损失是由于错位、神秘的无法解释的失踪或财产的损坏或毁坏直接造成的；

B.由于受到威胁而将财产从被保险人的房舍交回造成的   损失：

(1)  对任何自然人造成身体伤害， 但由作为被保险人信使的任何人保管的运输途中财产损失除外，但条件是在运输开始时，被保险人不知道有任何这种威胁，并进一步规定这一条第3.b节。不适用于第7条的保险，或

(二)  损坏被保险人的房屋或者财产的；

C.从任何帐户付款或提取涉及错误贷方到该帐户的 项造成的   损失；

D.涉及因任何原因未最终支付的 保证金项目的   损失，但第3.d条规定。不适用于第10条的保险。

E.   在邮件中的财产损失；

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第12页，共19页

条件和

局限性

特别免责条款-适用于除第1条保险以外的所有保险条款。

(续)

F.金融或托管机构、其接管人或其他清算人因任何原因未能向被保险人支付或交付资金或其他财产而造成的    损失 本第3.f节另有规定。不适用于因抢劫、入室盗窃、错位、神秘的无法解释的失踪、损坏、毁坏或从被保险人的占有、保管或控制中转移而直接造成的财产损失。

G.在运输公司保管期间发生的   财产损失，但前提是本第3.g节。不适用于第3条的保险。

H.由于经授权访问计算机系统的自然人按照指示诚信行事而造成的   损失，除非此类指示是由软件承包商或其合作伙伴、高级管理人员或受保人授权的为被保险人的计算机系统设计、开发、准备、供应、服务、编写或执行程序的人员发出的；或

I.由客户或授权访问客户身份验证机制的其他人员在被保险人的客户所在地或在该客户的控制下将数据输入计算机系统终端而直接或间接造成的    损失。

4.   本保证书不直接或间接涵盖：

A.由于任何贷款的全部或部分不付款或违约而造成的   损失，无论该贷款是出于善意还是通过诡计、诡计、欺诈或虚假借口获得的；但前提是第4.A节。不适用于第8条的保险。

B.伪造或任何 变造造成的   损失；

C.涉及假冒产品的   损失，但第4.c节规定。不得将 适用于保险条款5或6。

5.   在本保证金终止前的任何时间，本保证金应在声明的第2项适用部分中规定的限额内继续有效，即使公司以前根据本保证金可能已支付或有责任支付任何损失，但 公司在本保证金项下对因下列原因造成的所有损失的责任：

A.   任何盗窃、抢劫、抢劫或企图盗窃、抢劫或企图盗窃、抢劫、抢劫或未遂的行为，而该行为与雇员无关或牵连，或

B.   任何人的无意或疏忽 任何人的行为导致财产损坏、毁坏或错位，或者

C.   任何一个人的所有行为，但上文A中规定的行为除外，或者

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第13页，共19页

条件和

局限性

责任限额/不减少和不累积责任

(续)

D.   除上述a、b或c中规定的以外的任何一次伤亡或事件，

应 视为一项损失，并应限于本债券声明第2项中所述的适用责任限额，无论此类损失或损失的总额如何，不得逐年累积或逐期累积。

任何一人的所有行为，如上文C.所述，

I.    直接或间接协助 任何其他人的不法行为，或

   允许任何其他人的不法行为继续

不论该等行为是在知悉或不知道受助人的不法行为的情况下作出的，亦不论该等行为是在有意或无意协助该另一人的情况下作出的，均应视为与所有受助人的不法行为同属一项损失。

6.   本保函仅适用于被保险人在保证期内首次发现的损失。发现发生在被保险人的高级职员意识到以下情况时：

A.随后可能导致本保函所涵盖类型的损失的   事实，或

B.   实际或潜在的索赔，其中声称被保险人对第三方负有责任，

无论造成或促成此类损失的行为何时发生，即使损失金额不超过适用的免赔额，或者损失的确切金额或细节届时可能无法得知。

7.a.被保险人应在实际可行的最早时间，不超过损失发现后六十(60)天，将有关情况通知公司，其金额不得超过申报单第2项所述的适用免赔额的50%。

B.   被保险人应在发现后六(6)个月内，向公司提交经正式宣誓的损失证明，并提供全部细节。

C.损失证明中列出的   证券 应通过证书或债券编号(如果与其一起发行)进行标识。

D.   在向公司提交损失证明后六十(60)天内，或在发现此类损失后二十四(24)个月后，不得提起追回本保函项下任何损失的法律程序。

E.   本保函仅提供以被保险人为受益人的保险。被保险人以外的任何人不得根据本保函提出索赔、诉讼、诉讼或法律程序。

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第14页，共19页

给公司的通知-证明-法律诉讼
针对公司

(续)

F.    损失证明 涉及语音发起的资金转移指令应包括此类指令的电子录音。

免赔额

8.   根据本保函的任何保险条款，本公司不对损失承担责任，除非此类损失的金额在扣除被保险人获得或作出的所有补偿和/或赔偿的净额后，超过保险公司出具并涵盖该损失的任何债券或保险单的净额，或该公司在公司支付该损失之前因此而产生的损失，该损失的金额应超过声明第3项所述的可扣除金额，然后仅为超出的部分，但在任何情况下，赔偿金额不得超过声明第2项所述的适用赔偿责任限额。

任何投资公司所承受的保险条款1项下的任何损失，均不适用于免赔额。

估值

9.   账簿或其他 记录

被保险人在进行业务时使用的账簿或其他记录构成的财产损失的价值，应当是被保险人为空白账簿、空白页或其他材料支付的金额，以取代丢失的账簿或其他记录，加上被保险人为复制该等账簿或其他记录而实际抄录或复制数据所支付的人工费用。

被保险人在业务处理中使用的除账簿或其他记录以外的任何财产损失的价值，如被索赔，应以该财产在紧接该损失被发现前一个营业日的平均市场价值确定，但经公司同意并在对该财产的任何索赔得到解决之前，被保险人更换的任何财产的价值应为更换时的实际市场价值。

如临时凭证、权证、权利或其他证券遗失，而该等凭证、权证、权利或其他证券的出示是行使认购、转换、赎回或存款特权所必需的，则该等凭证、权证、权利或其他证券的价值应为紧接其 到期前的市场价值，而该等损失是在其到期后才被发现的。如果这种财产或这种特权没有报出市场价，其价值应由双方协议确定。

其他财产

任何财产损失的价值，除上述 以外，应为实际现金价值或用相同质量和价值的财产修理或更换该财产的费用，以较小的金额为准。

ICAP Bond(5-98)

Form 17-02-1421 (Ed. 5-98)

第15页，共19页

条件和

局限性

(续)

证券结算

10.  如果本债券涵盖的证券发生损失 ，公司可自行决定购买替代证券、以货币支付证券价值或发行赔偿以实现替代证券。

根据本节条款，被保险人对因公司更换证券而产生的所有损失、成本或费用作出的赔偿应为：

A.价值小于或等于适用可扣除金额的证券的   -100%；

B.对于价值超过免赔额但在适用的责任限额内的证券，   --免赔额占证券价值的百分比；

C.对于价值高于适用责任限额的证券，   是指可扣除的金额和超出适用责任限额的部分占证券价值的百分比。

第10.a、b和c节所指的价值是根据第9节(估值)的 中的价值，而不考虑该等证券在公司赔偿项下遭受损失时的价值。

公司不需要对本债券不包括的证券损失的任何部分进行赔偿；但是，公司可以出于对被保险人的礼貌并由其自行决定这样做。

被保险人应支付第10.a、b、c节规定的公司赔偿的保费比例。责任限额的任何部分不得用作被保险人为获得替换证券而购买的任何赔偿的保险费。

11.  在根据本保函付款的情况下， 在付款范围内，公司享有针对任何个人或实体的所有受保障的追偿权利。应要求，被保险人应向公司交付一份被保险人权利、所有权和利益的转让，以及在此类付款范围内对任何个人或实体提起诉讼的理由。

无论是由公司还是被保险人进行的赔偿，应按下列顺序扣除赔偿费用：

A.首先是   ，如果不是因为它超过了适用的责任限额，就会支付的保证损失令人满意，

B.   第二，向公司支付为解决被保险人的索赔而支付的款项，

C.   第三，向被保险人支付适用的免赔额，并

ICAP Bond(5-98)

Form 17-02-1421 (Ed. 5-98)

第16页，共19页

条件和

局限性

代位权--转让和追回

(续)

D.   第四，向被保险人支付本保函所不包括的被保险人遭受的损失。

从公司的再保险或赔偿中追回不应被视为本条下的追偿。

12.  应公司的要求，在公司指定的合理时间和地点，被保险人应：

A.   接受公司审查并经宣誓认购，

B.   为公司制作审核所有相关记录，以及

C.   在与损失有关的所有 事宜上与公司合作。

被保险人应签署所有文件并提供协助，以确保公司获得本保函规定的权利和诉讼理由。被保险人在损失后不得做任何损害该等权利或诉因的行为。

13.  如果债券是针对唯一受保人的，除非代理方在终止生效日期前不少于六十(60)天向受影响的一方和华盛顿特区的证券交易委员会发出书面通知，否则不得终止该债券。

如果债券是针对共同担保债券的，除非代理方已在终止生效日期前不少于六十(60)天向受影响方、公司向所有担保投资公司和华盛顿特区证券交易委员会发出书面通知，否则不得终止债券。

本债券将终止于除投资公司以外的任何受保人 公司：

A.   在接管后立即由接管人或其他清算人或州或联邦官员担保，或

B.   在根据任何州或联邦法规提交与被保险人破产或重组或为被保险人债权人利益进行转让有关的请愿书后立即提交，或

C.   在获得保证后立即停止存在，无论是通过合并到另一实体、处置其所有资产或其他方式。

如果被保险人终止，公司应退还按短费率计算的未到期保费，如因其他原因按比例终止，公司应根据标准短期费率取消表退还未到期保费。

ICAP Bond(5-98)

Form 17-02-1421 (Ed. 5-98)

第17页，共19页

终端

(续)

如果被保险人的任何合伙人、董事、受托人或未与雇员串通的高级职员或主管雇员在任何时间获悉该雇员的任何不诚实行为，无论该行为是否受雇于被保险人，无论该行为是否属于本保证书所涵盖的类型， 也不论是针对被保险人还是针对任何其他个人或实体，被保险人：

A.   应立即解除该 雇员的职务，使其能够使被保险人遭受本保函所涵盖的损失；以及

B.   在得知员工有任何不诚实行为后，应在四十八(48)小时内将该行为通知公司，并提供该不诚实行为的全部细节。

公司可在每家Assured Investment Company和位于华盛顿特区的证券交易委员会收到终止该员工本保函的书面通知后六十(60)天终止对该员工的保险。

其他保险

14.本保函项下的  保险仅适用于超出由以下各方或其代表获得的任何有效且可收取的保险、赔偿或保证的超额部分：

A.被保险人   ，

B.   a运输公司， 或

C.   损失发生的场所或雇用造成损失的人或雇用运送所涉财产的信使的另一实体。

从众

15.  如果任何控制本债券结构的法律禁止本债券内的任何 限制，则应视为对该限制进行了修改，以使其等于该法律规定的最短时效期限。

更改或修改

16.  本保证书或任何修改或影响本保证书的文书不得口头更改或修改。除非经公司授权代表签署的书面认可，否则对本保证书的任何更改或修改均无效。

如果本保函是针对单一被保险人的，在代理方向华盛顿特区的证券交易委员会提交书面通知后六十(60)天之前，任何会对被保险人的权利造成不利影响的变更或修改都不得生效。

ICAP Bond(5-98)

Form 17-02-1421 (Ed. 5-98)

第18页，共19页

更改或修改

(续)

如果本保函针对的是共同受保人，则在 公司向所有受保人投资公司和华盛顿特区证券交易委员会发出书面通知后六十(60)天之前，任何对被保险人权利造成不利影响的费用或修改均不得生效。

ICAP Bond(5-98)

Form 17-02-1421 (Ed. 5-98)

第19页，共19页

生效日期：

此代言/附加条款：2022年7月1日

联邦保险公司

背书/1号骑手

依附于和

构成81900065号保单的一部分

批注编号：2

Bond Number: 81900065

公司名称：Nuveen Investments，Inc.

ICAP Bond

Form 17-02-0949 (Rev. 1-97)

第1页

ICAP Bond

表格17-02-0949 (Ed. 1-97)

第2页

ICAP Bond

表格17-02-0949 (Ed. 1-97)

第3页

ICAP Bond

表格17-02-0949 (Ed. 1-97)

第4页

日期：2022年10月19日

ICAP Bond

表格17-02-0949 (Ed. 1-97)

第5页

批注编号：3

Bond Number: 81900065

公司名称：Nuveen Investments，Inc.

因使用信用卡、借记卡、记账卡、通行卡、便利卡、身份识别卡、现金管理卡或其他 卡而造成的损失，无论此等卡是由被保险人发行的，还是声称是由被保险人或被保险人以外的任何人发行的。

日期：2022年10月19日

ICAP Bond

表格17-02-2486 (Ed. 1-01)

批注编号：4

Bond Number: 81900065

公司名称：Nuveen Investments，Inc.

增加以下保险条款：

理赔费用

损失包括在债券中，并且

损失超过了适用的免赔额。

一般免责条款-适用于所有保险条款，第2.f节。不适用于本保险条款所承保的损失。

日期：2022年10月19日

ICAP Bond

表格17-02-6282 (Ed. 11-04)

批注编号：5

Bond Number: 81900065

公司名称：Nuveen Investments，Inc.

增加以下保险条款：

未经授权的签名

在《第一节，定义》中增加以下内容：

指示是指向未认证证券的发行人发出的书面命令，要求登记指定的未认证证券的转让、质押或解除质押。

未认证证券是指发行人的股份、参与或企业财产或企业的其他权益，或发行人的义务，即：

不是由票据表示的，而票据的转让登记在由发行人或代表发行人为此目的而保存的簿册上，以及

属于通常在证券交易所或市场交易的类型，以及

一类或一系列中的一类，或按其术语可分为一类或一系列的股份、参与、权益或义务。

ICAP Bond

表格17-02-5602 (Ed. 10-03)

第1页

提款单是指由被保险人的客户签署的、授权被保险人从客户账户中扣除其中所述金额的不可转让票据，而不是指示。

日期：2022年10月19日

保罗·N·莫里塞特

ICAP Bond

表格17-02-5602 (Ed. 10-03)

第2页

生效日期：

此代言/附加条款：2022年7月1日

背书/骑手编号6.

依附于和

构成债券编号的一部分。81900065

签发人：Nuveen投资公司

在第1节，定义中对雇员的定义中增加以下内容：

处理器，但仅在该处理器执行服务且不创建、准备、修改或维护受保证的S计算机软件或程序的情况下。

在《第一节，定义》中增加以下内容：

处理人是指经被保险人正式授权对被保险人的支票和其他会计记录进行数据处理的每个自然人、合伙企业或公司。处理器并不是指联邦储备银行或清算机构。

在第11节--代位权--转让--追偿中增加下列内容：

在第13节(终止)中增加下列内容：

立即通知被保险人，或其任何合伙人、董事、受托人或被保险人的高级管理人员未与该处理人串通 ，获悉该处理人在任何时候实施的任何不诚实行为，无论该行为是否与被保险人签订的合同，也不论该行为是否属于本保证书所涵盖的类型，以及是否针对被保险人或任何其他个人或实体，或

被保险人收到公司书面通知后十五(15)天，公司决定终止任何加工商的保证书。

通过

保罗·N·莫里塞特

生效日期：

此代言/附加条款：2022年7月1日

背书/骑手编号7.

依附于和

构成债券编号的一部分。81900065

签发人：Nuveen投资公司

被保险人应在实际可行的最早时刻通知公司，但不得超过损失发现后九十(90)天 ，其金额应超过申报单第二项所述的适用免赔额的50%。

生效日期：

此代言/附加条款：2022年7月1日

联邦保险公司

背书/骑手编号8个

依附于和

构成债券编号的一部分。81900065

签发人：Nuveen投资公司

第9节(估价)中题为“其他财产”的段落已全部删除。

第16节(变更或修改)中的第三段全部删除，代之以以下文字：

批注编号：9

Bond Number: 81900065

被保险人聘请的顾问和该顾问的雇员，同时根据书面合同为被保险人提供咨询服务 。

日期：2022年10月19日

通过

保罗·N·莫里塞特

ICAP Bond

表格17-02-2336 (Ed. 10-00)

生效日期：

此代言/附加条款：2022年7月1日

联邦保险公司

背书/骑手编号10

依附于和

构成81900065号保单的一部分

签发人：Nuveen投资公司

本债券声明中所述的受保人名称应包括，自生效之日起， 由受保人发起的任何新设立的注册投资公司或受保人的任何新设立的投资组合，但仅限于该新设立的投资公司或投资组合的承诺总资本或总资产规模低于 50亿美元(5亿美元)。但本规定不适用于因与另一注册投资公司合并、合并或收购而设立的注册投资公司。

声明中所述的被保险人名称应包括因与被保险人合并、合并或收购而新设立的投资公司，其有效期为生效日期后三十(30)天或至保证期届满之日，如声明中第1项所述，以较早者为准。

公司收到关于此类创建的书面通知以及公司可能自行决定要求的任何信息。

被保险人接受公司自行决定要求的任何债券修改；以及

被保险人自行支付公司要求的额外保险费。

为本背书的目的，增加以下定义：

仅就本背书所提供的保险范围而言，本公司不对因任何事实、情况或情况而引起的任何实际或潜在索赔而承担任何责任，而在生效日期之前，保函新的或应该知道的事实、情况或情况可能导致此类索赔。

第1页(共2页)

第2页

批注编号：11

Bond Number: 81900065

在保证期内辞职、退休或被终止被保险人服务的自然人，但条件是：

在辞职、退役或终止后九十(90)天内，但不超过债券到期或终止之日；以及

如果辞职、退休或解聘并非因被保险人发现该人的任何实际或被指控的不诚实、欺诈或犯罪行为而引起或与之相关的 。

日期：2022年10月19日

通过

保罗·N·莫里塞特

ICAP Bond

表格17-02-2335 (Ed. 10-00)

批注编号：12

Bond Number: 81900065

其服务由被保险人租用的自然人，被保险人有权控制和指示在履行此种服务中实现的结果和实现结果的细节和手段。

日期：2022年10月19日

通过

保罗·N·莫里塞特

ICAP Bond

表格17-02-4779 (Ed. 7-02)

生效日期：

此 代言/骑手：2022年7月1日

背书/骑手编号13个

依附于和

构成债券编号的一部分。81900065

签发人：Nuveen投资公司

第6节“发现”被全部删除，代之以以下内容：

随后可能导致本债券所涵盖类型的损失的事实，或

声称被保险人对第三方负有责任的实际或潜在索赔，

第7节--《致公司证明--对公司提起的法律诉讼》，现予修订，删除第A段，代之以：

被保险人应在实际可行的最早时刻，在总法律顾问办公室、风险管理部负责人或被保险人的首席信息官发现损失后不超过90天内通知公司，损失金额超过申报单第2项所述的适用免赔额的50%(50%)。

生效日期：

此 代言/骑手：2022年7月1日

联邦保险公司

背书/骑手编号14.

依附于和

构成债券编号的一部分。81900065

成立一家新的投资公司，但通过与另一机构合并或合并，或购买或收购另一机构的资产或负债除外；或

本债券所涵盖的流动投资公司资产规模的增加，

批注编号：15

Bond Number: 81900065

增加以下保险条款：

电传教学

持有被保险人与客户或其他金融机构之间交换的有效测试密钥，该客户或其他金融机构有权在正常业务过程中将该测试密钥用于电传指令，但该测试密钥是由未获授权发起、制定、验证或认证测试密钥安排的人员以错误方式获得的。

假冒该客户或金融机构以外的人在不知情或未经该客户或金融机构同意的情况下发送该等电传指示，且该指示带有伪造的签名，但该电传指示是通过直接回电至该金融机构的雇员、或被保险人认为是该客户或另一金融机构的雇员而核实的。

从第1节，定义中删除完整的客户定义，代之以：

客户是指投资公司的个人、公司、合伙企业、信托客户、股东或订户，该投资公司与被保险人签订了书面协议，用于语音发起的资金转账指令或电传指令。

ICAP Bond

表格17-02-2367 (Rev. 10-03)

第1页

在《第一节，定义》中增加以下内容：

电传是指通过电话线通过电子信号将书面文件传送到被保险人维护的设备上的系统，目的是复制该文件的副本。电传并不是指通过电传或类似的通信手段，或通过电子通信系统或通过自动结算所发送的电子通信。

通过在第3条中增加适用于除保险条款1以外的所有保险条款的具体免责条款， 如下：

因所提供的电传指示而直接或间接造成的损失，但本保险条款不适用本免责条款。

日期：2022年10月19日

通过

保罗·N·莫里塞特

ICAP Bond

表格17-02-2367 (Rev. 10-03)

第2页

生效日期：

此代言/附加条款：2022年7月1日

联邦保险公司

背书/骑手编号16

依附于和

构成债券编号的一部分。81900065

潜在收入损失，包括但不限于被保险人或被保险人的任何客户未实现的利息和红利；但在发生保险损失的情况下，此项排除不适用于被保险人因此类保险损失而对被保险人的客户负有法律责任的应计利息和/或红利；

Q13-523 (07/2019)

282938

生效日期：

此代言/附加条款：2022年7月1日

联邦保险公司

背书/骑手编号17

依附于和

构成81900065号债券的一部分

因任何性质的间接或后果性损失而造成的损失；但此项排除不适用于被保险人因保险损失而在法律上对被保险人的客户负有法律责任的应计利息和/或红利；

Q13-524 (07/2019)

282938

生效日期：

此代言/附加条款：2022年7月1日

联邦保险公司

背书/骑手编号18

依附于和

构成81900065号债券的一部分

机密信息、材料或数据的损失；但是，当此类信息被用于支持或促进本保证书所涵盖的其他行为的实施时，这种排除不适用；

Q13-525 (07/2019)

282938

批注编号：19

Bond Number: 81900065

公司名称：Nuveen Investments，Inc.

日期：2022年10月19日

保罗·N·莫里塞特

ICAP Bond

表格17-02-0955 (Rev. 1-97)

批注编号：20

Bond Number: 81900065

公司名称：Nuveen Investments，Inc.

在《第一节，定义》中增加以下内容：

控股公司是指联邦保险公司。

除非另有说明，公司是指签署本背书的每家保险公司，包括控股公司。

除非另有说明，公司是指签署本背书的所有保险公司，包括控股公司。

在第5节“责任限额/不减少和不累积责任”中增加如下内容：

在第7节《公司-证明--针对公司的法律诉讼通知》中增加以下内容：

在任何公司没有要求直接向其支付保费的情况下，本债券的保费可由所有公司向控股公司支付 。

如果任何公司没有要求直接向其发出或提交索赔通知和损失证明 ，则向控制公司发出该通知并提交该证明的被保险人应被视为符合本保函中关于发出损失通知和提交损失证明的条件(如果是按照上述条件提供和提交的)。

在第13节(终止)中增加下列内容：

ICAP Bond

表格17-02-2836 (Ed. 5-02)

第1页

增加以下部分：

为单笔损失承保

法律责任限额为$20,000,000

丘布父子

联邦保险公司的一个部门

经理

日期：2022年10月19日

通过

保罗·N·莫里塞特

为单笔损失承保

伯克利地区保险公司

的法律责任限额

$18,064,830 PART OF $90,310,000

通过

/乔治·E·皮尔斯， Jr.

为单笔损失承保

伟大的美国保险公司

的法律责任限额

$21,552,830 PART OF $90,310,000

通过

/s/ Kenneth McNally

ICAP Bond

表格17-02-2836 (Ed. 5-02)

第2页

为单笔损失承保

旅行者伤亡和担保

的法律责任限额

美国公司

$14,446,830 PART OF $90,310,000

通过

小罗伯特·P·汉密尔顿

为单笔损失承保

大陆保险公司

的法律责任限额

$9,924,330 PART OF $90,310,000

通过

/s/约翰·莫斯卡托

为单笔损失承保

的法律责任限额

$6,321,180 PART OF $90,310,000

通过

/s/萨莉·G·谢尔顿

ICAP Bond

表格17-02-2836 (Ed. 5-02)

第3页

背书编号21岁

Bond Number: 81900065

公司名称：Nuveen Investments，Inc.

保险条款

1.  员工

2.酒店内的  

3.运输中的  

4.伪造或涂改  

5.  扩展伪造

6.  假币

7.  对人的威胁

8.  计算机系统

9.  语音发起转账指令

10.  无法收回的押金项目

11.  审计费用

12.  索赔费用

13.  未经授权的签名

14.  扩展计算机系统

15.  电话传真指令欺诈

日期：2022年10月19日

保罗·N·莫里塞特

ICAP Bond

表格17-02-1582 (Ed. 5-98)

第1页

增加以下保险条款：

电子通信

一个电子通信系统，

自动结算所或托管人，或

电传、TWX或类似的通信手段。

电子变速箱

一个电子通信系统，

自动结算所或托管人，或

电传、TWX或类似的通信手段，

MS-324890 (04/2021)

第1页(第3页)

在《第一节，定义》中增加以下内容：

在第4节之后增加以下部分，具体免责条款-适用于除 1.、4.和5之外的所有保险条款：

伪造、变造或欺诈的票据、证券、作为电子数据编制来源文件的单据或书面票据直接或间接造成的损失；

流通票据、证券、单据或书面票据的损失，但转换为电子数据的除外 然后仅以该转换的形式；

机械故障、结构错误、设计错误、潜在缺陷、磨损、逐渐恶化、电气干扰、电子媒体故障或故障或编程中的任何故障或错误或加工中的错误或遗漏造成的损失；

由授权客户访问该客户认证机制的人在电子资金转账系统或客户通信系统的授权电子终端输入电子数据而直接或间接造成的损失；或

被保险人根据任何合同通过协议承担的责任，除非即使在没有这种协议的情况下这种责任也会附在被保险人身上；或

MS-324890 (04/2021)

第2页(第3页)

直接或间接由以下原因造成的损失：

除非本保险条款包含书面指示，否则；或

除本保险条款所涵盖外，以电话语音指示。

MS-324890 (04/2021)

第3页

生效日期：

此 代言/骑手：2022年7月1日

联邦保险公司

背书/附例编号23

依附于和

构成第81900065号保险单的一部分

由雇员授权；或

因任何雇员、代理人、经纪人、代理商、佣金商人、独立承包商、中间人、发现者或被保险人具有相同共性的其他代表收到的任何失实陈述而引起的，

MS-307332 (09/2020)

第1页，共1页

删去保险第9条的全部内容，而代以：

语音发起的资金转账指令

客户，或

客户的授权代表，或

被保险人授权指示其他员工转账的员工，

被保险人将记录所有语音发起的资金转账指令。但是，如果在提交损失证明时，被保险人仅因电子录音设备不能以声音方式记录此类指示而无法提供此类电子录音，则被保险人不得被剥夺本保险条款规定的保险范围。

被保险人应核实超出第3.9项规定的可扣除金额的所有语音资金转账指令。在下列情况下，可通过直接电子录音回电客户的方式进行申报：

涉及将资金转移到客户帐户之外的请求，

是不重复的，或者

不符合被保险人和客户之间的书面语音发起的资金转账协议中包含的参数。

ICAP Bond

表格17-02-2372 (Ed. 10-00)

第1页

通过从第一节定义中全部删除，客户和声音的定义启动了资金转账指示，并替换为：

客户是指任何公司、合伙企业、业主、信托机构或个人，这些公司、合伙企业、业主、信托机构或个人在被保险人处拥有账户，并与被保险人签订了书面协议，以获得语音启动的资金转账指示。

语音发起资金转账指令是指授权将客户账户中的资金转移到金融机构以贷记到客户指定的账户的口头指令：

在电话里打的；

发送给被保险人明确授权在被保险人办公室通过电话接收此类指示的员工；

都是以电子方式录制的。

日期：2022年10月19日

通过

保罗·N·莫里塞特

ICAP Bond

表格17-02-2372 (Ed. 10-00)

第2页