证券交易委员会 | |||
华盛顿特区 20549 | |||
附表 13G/A | |||
根据1934年的《证券交易法》 | |||
(第3号修正案) | |||
Ferroglobe P | |||
(发行人名称) | |||
普通股,每股面值0.01美元 | |||
(证券类别的标题) | |||
G33856108 | |||
(CUSIP 号码) | |||
2020年12月31日 | |||
(需要提交本声明的事件日期) | |||
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则: | |||
¨ | 规则 13d-1 (b) | ||
ý | 规则 13d-1 (c) | ||
¨ | 细则13d-1 (d) | ||
(第 1 页,共 10 页) | |||
______________________________
*本封面页的其余部分应填写 ,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及 任何包含将更改先前封面中提供的披露的信息的后续修正案。
就1934年 (“法案”)第18条而言,本封面剩余部分 中要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款 的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 G33856108 | 13G/A | 第 2 页,共 10 页 |
1 |
举报人姓名 Adage 资本合伙人, L.P. | |||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限秒钟使用 | |||
4 |
国籍或组织地点 特拉华 | |||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人有: |
5 |
唯一的投票权 0 | ||
6 |
共享投票权 7,241,392 | |||
7 |
唯一的处置力 0 | |||
8 |
共享的处置权 7,241,392 | |||
9 |
每个申报人实际拥有的总金额 7,241,392 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金额表示的类别百分比 (9) 4.28% | |||
12 |
举报人类型 PN | |||
CUSIP 没有G33856108 | 13G/A | 第 3 页,共 10 页 |
1 |
举报人姓名 Adage Capital Partners GP, L.L. | |||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限秒钟使用 | |||
4 |
国籍或组织地点 特拉华 | |||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人有: |
5 |
唯一的投票权 0 | ||
6 |
共享投票权 7,241,392 | |||
7 |
唯一的处置力 0 | |||
8 |
共享的处置权 7,241,392 | |||
9 |
每个申报人实际拥有的总金额 7,241,392 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金额表示的类别百分比 (9) 4.28% | |||
12 |
举报人类型 OO | |||
CUSIP 没有G33856108 | 13G/A | 第 4 页,共 10 页 |
1 |
举报人姓名 Adage Capital Advisors, L.L. | |||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限秒钟使用 | |||
4 |
国籍或组织地点 特拉华 | |||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人有: |
5 |
唯一的投票权 0 | ||
6 |
共享投票权 7,241,392 | |||
7 |
唯一的处置力 0 | |||
8 |
共享的处置权 7,241,392 | |||
9 |
每个申报人实际拥有的总金额 7,241,392 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金额表示的类别百分比 (9) 4.28% | |||
12 |
举报人类型 OO | |||
CUSIP 没有G33856108 | 13G/A | 第 5 页,共 10 页 |
1 |
举报人姓名 罗伯特·阿钦森 | |||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限秒钟使用 | |||
4 |
国籍或组织地点 美国 | |||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人有: |
5 |
唯一的投票权 0 | ||
6 |
共享投票权 7,241,392 | |||
7 |
唯一的处置力 0 | |||
8 |
共享的处置权 7,241,392 | |||
9 |
每个申报人实际拥有的总金额 7,241,392 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金额表示的类别百分比 (9) 4.28% | |||
12 |
举报人类型 在 | |||
CUSIP 没有G33856108 | 13G/A | 第 6 页,共 10 页 |
1 |
举报人姓名 菲利普·格罗斯 | |||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限秒钟使用 | |||
4 |
国籍或组织地点 美国 | |||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人有: |
5 |
唯一的投票权 0 | ||
6 |
共享投票权 7,241,392 | |||
7 |
唯一的处置力 0 | |||
8 |
共享的处置权 7,241,392 | |||
9 |
每个申报人实际拥有的总金额 7,241,392 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金额表示的类别百分比 (9) 4.28% | |||
12 |
举报人类型 在 | |||
CUSIP 没有G33856108 | 13G/A | 第 7 页,共 10 页 |
项目 1 (a)。 | 发行人姓名 |
发行人的名称是Ferroglobe PLC(“公司”)。 |
项目1 (b)。 | 发行人主要行政办公室地址 |
公司的主要执行办公室位于英国伦敦伯克利广场57号兰斯当大厦西翼二楼。 |
项目 2 (a)。 | 申报人姓名 |
本声明由以下人员提交: |
(i) | Adage Capital Partners, L.P.,特拉华州有限合伙企业(“ACP”),其直接拥有的普通股; | |
(ii) | Adage Capital Partners GP, L.L.C.,一家根据特拉华州(“ACPGP”)法律组建的有限责任公司,是ACP直接拥有的普通股的普通股的普通合伙人; | |
(iii) | Adage Capital Advisors, L.L.C.,一家根据特拉华州(“ACA”)法律组建的有限责任公司,作为ACP普通合伙人ACPGP的管理成员,处理ACP直接拥有的普通股; | |
(iv) | 罗伯特·阿钦森(“阿钦森先生”),作为ACA的管理成员,ACPGP的管理成员,ACP直接拥有的普通股的普通股的普通合伙人;以及 | |
(v) | 菲利普·格罗斯(“格罗斯先生”),作为ACA的管理成员,ACPGP的管理成员,ACP直接拥有的普通股的普通合伙人。 |
上述人员在下文中有时统称为 “举报人”。此处对举报人以外的其他人的任何披露都是在向有关方面询问后根据信息和信念作出的。 | |
提交本声明本身不应被解释为任何申报人承认此处报告的证券的实益所有权。 |
项目2 (b)。 | 主要营业办公室的地址,如果没有,则为住所 |
每位举报人的营业办公室地址为马萨诸塞州波士顿市克拉伦登街 200 号 52 楼 02116。 |
项目 2 (c)。 | 公民身份 |
ACP是根据特拉华州法律组建的有限合伙企业。ACPGP和ACA是根据特拉华州法律组建的有限责任公司。格罗斯和阿钦森先生是美国公民。 |
项目2 (d)。 | 证券类别的标题 |
普通股,面值每股0.01美元(“普通股”)。 |
CUSIP 没有G33856108 | 13G/A | 第 8 页,共 10 页 |
项目2 (e)。 | CUSIP 号码 |
G33856108 |
第 3 项。 | 如果本声明是根据规则 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是 A: |
(a) | ¨ | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商; | |
(b) | ¨ | 该法第3 (a) (6) 条所定义的银行; | |
(c) | ¨ | 该法第3 (a) (19) 条所定义的保险公司; | |
(d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资公司; | |
(e) | ¨ | 根据细则13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; | |
(f) | ¨ | 符合细则13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的雇员福利计划或捐赠基金; | |
(g) | ¨ | 根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 条的母控股公司或控制人; | |
(h) | ¨ | 《联邦存款保险法》第3(b)条所定义的储蓄协会; | |
(i) | ¨ | 根据《投资公司法》第3(c)(14)条,不属于投资公司定义的教会计划; | |
(j) | ¨ | 符合规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; | |
(k) | ¨ | 小组,根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果按照规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申请,请 | |
指定机构类型:不适用。 |
第 4 项。 | 所有权 |
A. | Adage Capital Partners, L.P.、Adage Capital Partners GP, L.L. 和 Adage Capital Advisors |
(a) | 实益自有金额:7,241,392 | ||
(b) | 班级百分比:4.28%。本附表13G/A中规定的百分比是根据截至2020年5月25日已发行和流通的169,159,910股普通股计算得出的,如公司于2020年5月29日向美国证券交易委员会提交的截至2019年12月31日财年的20-F表年度报告所附附的附录2.1所示。 |
(c) | (i) | 唯一的投票权或直接投票权:0 | ||
(ii) | 投票或指导投票的共同权力:7,241,392 | |||
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力:0 | |||
(iv) | 处置或指导处置的共同权力:7,241,392 |
CUSIP 没有G33856108 | 13G/A | 第 9 页,共 10 页 |
ACP有权处置其实益拥有的普通股,并有权对其实益拥有的普通股进行表决,该权力可由其普通合伙人ACPGP行使。作为ACPGP的管理成员,ACA负责指导ACPGP的运营。ACPGP和ACA都没有直接拥有任何普通股。根据1934年《证券交易法》(“该法”)第13d-3条的规定,ACPGP和ACA可能被视为实益拥有ACP拥有的股份。 |
B. | 罗伯特·阿钦森和菲利普·格罗斯 |
(a) | 实益自有金额:7,241,392 | ||
(b) | 班级百分比:4.28% |
(c) | (i) | 唯一的投票权或直接投票权:0 | ||
(ii) | 投票或指导投票的共同权力:7,241,392 | |||
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力:0 | |||
(iv) | 处置或指导处置的共同权力:7,241,392 |
作为ACA的管理成员,阿钦森先生和格罗斯先生拥有共同的权力,可以对ACP实益拥有的普通股进行投票。阿钦森先生和格罗斯先生都没有直接拥有任何普通股。根据该法第13d-3条的规定,每个人都可被视为实益拥有ACP实益拥有的股份。 |
第 5 项。 | 拥有一个班级百分之五或更少的所有权 |
如果提交本声明是为了报告截至本文发布之日申报人已不再是该类别证券的受益所有者这一事实,请查看以下内容: |
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权 |
不适用。 |
第 7 项。 | 对收购母公司或控制人申报的证券的子公司的识别和分类 |
不适用。 |
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类 |
不适用。 |
第 9 项。 | 集团解散通知 |
不适用。 |
第 10 项。 | 认证 | |
每位申报人特此作出以下认证: | ||
通过在下方签名,每位申报人证明,据其所知和所信,上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有的,也不是被收购的,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有。 |
CUSIP 没有G33856108 | 13G/A | 第 10 页,共 10 页 |
签名
经过合理的 询问,尽其所知和所信,下列每位签名人都证明 本陈述中提供的信息真实、完整和正确。
日期:2021 年 2 月 11 日
ADAGE 资本合伙人,L.P. | |
作者:Adage Capital Partners GP, L.L.C. | |
它的普通合伙人 | |
作者:Adage Capital Advisors,L.L.C. | |
它的管理成员 | |
//罗伯特·阿钦森 | |
姓名:罗伯特·阿钦森 | |
标题:管理会员 | |
ADAGE CAPITAL PARTNERS GP, L.C. | |
作者:Adage Capital Advisors,L.L.C. | |
它的管理成员 | |
//罗伯特·阿钦森 | |
姓名:罗伯特·阿钦森 | |
标题:管理会员 | |
ADAGE CAPITAL ADVISORS, L.C. | |
//罗伯特·阿钦森 | |
姓名:罗伯特·阿钦森 | |
标题:管理会员 | |
罗伯特·帕钦森 | |
//罗伯特·阿钦森 | |
罗伯特·阿钦森,个人 | |
菲利普·格罗斯 | |
/s/菲利普·格罗斯 | |
菲利普·格罗斯,个人 |