证券交易委员会 | |
华盛顿特区,20549 | |
附表13G/A | |
根据1934年的证券交易法 | |
(第1号修正案)* | |
中国SXT 医药股份有限公司 | |
(发卡人姓名) | |
普通股 ,每股票面价值0.001美元 | |
(证券类别名称) | |
G2161P108 | |
(CUSIP号码) | |
2020年12月31日 | |
(需要提交本陈述书的事件日期) | |
选中相应的框以指定提交本计划所依据的规则: | |
ý | 规则第13d-1(B)条 |
¨ | 规则第13d-1(C)条 |
¨ | 规则第13d-1(D)条 |
(共7页,第1页) |
______________________________
*本封面的其余部分应 填写,以便报告人在本表格上就证券的主题类别进行初始备案,以及 随后的任何修订,其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露信息。
本封面剩余部分 中所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18节(以下简称《法案》)的规定而提交或以其他方式承担该法案该节的责任,但应受法案的所有其他条款 的约束(不过,请参阅《注释》)。
1 |
报告人姓名 哈德逊湾资本管理有限公司 | |||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限SEC使用 | |||
4 |
公民身份或组织地点 特拉华州 | |||
个共享数量 受益匪浅 所有者 每个 报告 具有以下条件的人员: |
5 |
唯一投票权 0 | ||
6 |
共享投票权 298,329股可在行使认股权证时发行的普通股 | |||
7 |
唯一处分权 0 | |||
8 |
共享处置权 298,329股可在行使认股权证时发行的普通股 | |||
9 |
每名呈报人实益拥有的总款额 298,329股可在行使认股权证时发行的普通股 | |||
10 | 如果第(9)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
第(9)行中金额表示的班级百分比 0.48% | |||
12 |
报告人类型 PN | |||
1 |
报告人姓名 桑德·格伯(Sander Gerber) | |||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限SEC使用 | |||
4 |
公民身份或组织地点 美国 | |||
个共享数量 受益匪浅 所有者 每个 报告 具有以下条件的人员: |
5 |
唯一投票权 0 | ||
6 |
共享投票权 298,329股可在行使认股权证时发行的普通股 | |||
7 |
唯一处分权 0 | |||
8 |
共享处置权 298,329股可在行使认股权证时发行的普通股 | |||
9 |
每名呈报人实益拥有的总款额 298,329股可在行使认股权证时发行的普通股 | |||
10 | 如果第(9)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
第(9)行中金额表示的班级百分比 0.48% | |||
12 |
报告人类型 在……里面 | |||
第1(A)项。 | 发行人名称: |
发行人名称为英属维尔京群岛的中国SXT制药股份有限公司(以下简称“本公司”)。 |
第1(B)项。 | 发行人主要执行机构地址: |
该公司的主要执行办事处位于中国江苏省泰州市泰东北路178号。 |
第2(A)项。 | 提交人姓名: |
本声明由Hudson Bay Capital Management LP(“投资经理”)和Sander Gerber先生(“Gerber先生”)提交,他们在本文中统称为“报告人”。 |
第2(B)项。 | 主要营业机构地址或住所(如无): |
每位报告人的营业地址是纽约第三大道777Third Avenue,30层,NY 10017。 |
第2(C)项。 | 公民身份: |
投资经理是特拉华州的一家有限合伙企业。格伯先生是美国公民。 |
第2(D)项。 | 证券类别名称: |
普通股,每股票面价值$0.001(“普通股”)。 |
第2(E)项。 | CUSIP编号: |
G2161P108 |
项目3. | 如果本声明是根据规则13d-1(B)或13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为A: | ||
(a) | ¨ | 根据法令第15条注册的经纪人或交易商(“美国法典”第15编第78O条); | |
(b) | ¨ | 该法第3(A)(6)节所界定的银行(“美国法典”第15编78c节); | |
(c) | ¨ | 该法第3(A)(19)节所界定的保险公司(“美国法典”第15编,78c); | |
(d) | ¨ | 根据1940年“投资公司法”(“美国法典”第15编第80A-8节)第8节注册的投资公司; | |
(e) | ý | 根据规则13d-1(B)(1)(2)(E)担任投资顾问; | |
(f) | ¨ |
员工福利计划或养老基金 第13d-1(B)(1)(Ii)(F)条;
|
(g) | ý |
母公司控股公司或控制人按照 第13d-1(B)(1)(Ii)(G)条; | |
(h) | ¨ |
联邦存款保险法(美国法典第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会;
| |
(i) | ¨ |
根据“投资公司法”(“美国法典”第15编80A-3)第3(C)(14)节被排除在投资公司定义之外的教会计划;
| |
(j) | ¨ | 根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(J)的非美国机构; | |
(k) | ¨ | 根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(K),分组。 |
如果根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请成为非美国机构,请 指定 机构类型: |
项目4. | 所有权 |
项目4(A)-(C)所要求的信息在这里的每个报告人的封面的第(5)-(11)行中陈述,并且通过引用将这些报告人并入本文中。 | |
本附表13G/A中使用的百分比是根据截至2020年11月17日已发行的62,057,584股普通股计算的,如本公司于2020年12月3日提交给美国证券交易委员会(SEC)的6-K表格中的外国私人发行人报告 所述,并假设哈德逊湾主基金有限公司(Hudson Bay Master Fund Ltd.)持有的认股权证将被行使 。
投资经理担任哈德逊湾主基金有限公司的投资 经理,本文中报告的证券均以该基金的名义持有。因此,投资经理 可被视为Hudson Bay Master Fund Ltd持有的认股权证相关所有普通股的实益拥有人。 Gerber先生是Hudson Bay Capital GP LLC的管理成员,Hudson Bay Capital GP LLC是投资经理的普通合伙人。 Gerber先生不承认这些证券的实益所有权。 |
第五项。 | 拥有一个阶层百分之五或更少的所有权。 |
如果本声明是为了报告截至本声明之日报告人已不再是该类别证券5%以上的实益所有人这一事实而提交的,请勾选以下各项: |
第6项 | 代表另一个人拥有超过百分之五的所有权。 |
参见第4项。 |
第7项。 | 母公司控股公司报告的获得证券的子公司的识别和分类。 |
不适用。 |
第8项。 | 小组成员的识别和分类。 |
不适用。 |
第9项 | 集团解散通知书。 |
不适用。 |
第10项。 | 认证。 |
各报告人特此作出以下证明: | |
每名申报人士于以下签署,证明尽其所知及所信,上述证券乃于正常业务过程中收购及持有,并非为改变或影响该等证券发行人的控制权或为改变或影响该等证券发行人的控制权而收购及持有,亦非与任何具有该目的或效力的交易有关或作为该等交易的参与者持有。 |
签名
经合理 查询,并尽其所知所信,本声明中所载信息均真实、完整、正确。
日期:2021年2月10日
哈德逊湾资本管理有限公司 | ||
作者:/s/Sander Gerber | ||
姓名:桑德·格伯(Sander Gerber) | ||
标题:授权签字人 | ||
/s/Sander Gerber | ||
桑德·格伯(Sander Gerber) |