lscc20221001_10q.htm0000855658莱迪思半导体公司假的--12-31Q32022114,948109,9050.010.0110,000,00010,000,00000000.010.01300,000,000300,000,000137,028,000137,028,000137,239,000137,239,0009051.003755502525750
包括根据先前的重组计划取消某些合同的终止费
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RSU 成员SRT: 首席执行官成员2022-01-022022-10-010000855658US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员SRT: 最低成员SRT: 执行官成员LSCC：TSRrelativateTophlx 半导体行业指数第 75 个百分位成员2022-01-022022-10-010000855658US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员SRT: 最大成员SRT: 执行官成员LSCC：TSRrelativateTophlx 半导体行业指数第 75 个百分位成员2022-01-022022-10-010000855658US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员SRT: 执行官成员US-GAAP：基于股份的薪酬奖励TrancheOne会员2022-01-022022-10-010000855658US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员SRT: 执行官成员US-GAAP：基于股份的薪酬奖励第一部分成员2022-01-022022-10-010000855658US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员SRT: 执行官成员US-GAAP：基于股份的薪酬奖励第三批成员2022-01-022022-10-010000855658US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员SRT: 最低成员SRT: 执行官成员US-GAAP：基于股份的薪酬奖励第三批成员2022-01-022022-10-010000855658US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员SRT: 最大成员SRT: 执行官成员US-GAAP：基于股份的薪酬奖励第三批成员2022-01-022022-10-010000855658US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员SRT: 执行官成员2022-01-022022-10-010000855658US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员SRT: 最大成员SRT: 执行官成员US-GAAP：基于股份的薪酬奖励TrancheOne会员2022-01-022022-10-010000855658LSCC：2018 年成员授予的绩效股份SRT: 最低成员SRT: 执行官成员US-GAAP：基于股份的薪酬奖励TrancheOne会员2022-01-022022-10-010000855658US-GAAP：绩效股成员LSCC: 基于股份的支付安排 TranchefourmentTranchefourmen2022-01-022022-10-010000855658US-GAAP：绩效股成员LSCC：基于股份的支付安排 TrancheFive 成员2022-01-022022-10-010000855658US-GAAP：绩效股成员LSCC：基于股份的支付安排 Tranchesix 成员2022-01-022022-10-010000855658US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员SRT: 最大成员SRT: 执行官成员2022-07-032022-10-010000855658US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员SRT: 最低成员SRT: 执行官成员2022-07-032022-10-010000855658US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员SRT: 执行官成员2022-07-032022-10-010000855658US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员SRT: 执行官成员2021-07-042021-10-020000855658US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员SRT: 执行官成员2021-01-032021-10-020000855658US-GAAP：绩效股成员2022-01-010000855658US-GAAP：绩效股成员2022-01-022022-10-010000855658US-GAAP：绩效股成员2022-10-010000855658LSCC: 回购计划 2022 会员2021-11-080000855658LSCC: 回购计划 2022 会员2022-07-032022-10-010000855658LSCC：2023 年回购计划会员2022-08-080000855658LSCC：2023 年回购计划会员2022-07-032022-10-010000855658LSCC：2023 年回购计划会员2022-10-010000855658LSCC：2022 年股票回购计划和 2023 年会员2022-01-022022-10-010000855658美国公认会计准则：国内成员国2022-01-022022-10-010000855658美国公认会计准则：外国会员2022-10-010000855658US-GAAP：其他非流动负债成员2022-10-010000855658US-GAAP：其他非流动负债成员2022-01-010000855658LSCC：俄勒冈州与销售某些产品有关的行动成员SRT: 最低成员2022-01-022022-10-010000855658LSCC：俄勒冈州与销售某些产品有关的行动成员SRT: 最大成员2022-01-022022-10-01
目录
美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 10-Q
（Mark One）
| | |
| ☒ | 根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的季度报告 |
截至的季度期间 2022年10月1日
或者
| | |
| ☐ | 根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告 |
在从 ________ 到 __________ 的过渡期内
委员会档案编号 000-18032
莱迪思半导体公司
（注册人的确切姓名如其章程所示）
| | |
| 的状态 特拉华 | 93-0835214 |
| （公司或组织的州或其他司法管辖区） | （美国国税局雇主识别号） |
| | |
| 5555 东北摩尔法院, 希尔斯伯勒, 或者 | 97124 |
| （主要行政办公室地址） | （邮政编码） |
(503) 268-8000
（注册人的电话号码，包括区号）
根据该法第12（b）条注册的证券：
| 每个班级的标题 | 交易符号 | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股，面值0.01美元 | LSCC | 斯达克全球精选市场 |
用勾号指明注册人 (1) 在过去 12 个月（或注册人必须提交此类报告的较短期限）中是否已提交了 1934 年《证券交易法》第 13 或 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去 90 天内是否遵守了此类申报要求。是的☒ 不 ☐
用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内（或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内）以电子方式提交了根据第 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。是的☒ 不 ☐
用勾号指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。（选一项）：
| 大型加速过滤器 ☒ | 加速过滤器 ☐ |
| 非加速过滤器 ☐ | 规模较小的申报公司 ☐ |
| | 新兴成长型公司 ☐ |
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
用勾号指明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第 12b-2 条）。是的 ☐不是 ☒
| 截至2022年10月27日已发行普通股的数量 | 137,059,418 |
莱迪思半导体公司
10-Q 表季度报告
目录
| |
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| |
关于前瞻性陈述的说明 |
3 |
| |
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| 第一部分 |
财务信息 |
页面 |
| |
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| 第 1 项。 |
财务报表 |
4 |
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| |
合并运营报表 — 截至2022年10月1日和2021年10月2日的三个月和九个月（未经审计） |
4 |
| |
|
|
| |
综合收益表——截至2022年10月1日和2021年10月2日的三个月和九个月（未经审计） |
5 |
| |
|
|
| |
合并资产负债表 — 2022年10月1日和2022年1月1日（未经审计） |
6 |
| |
|
|
| |
合并现金流量表——截至2022年10月1日和2021年10月2日的九个月（未经审计） |
7 |
| |
|
|
| |
截至2022年10月1日和2021年10月2日的三个月和九个月合并股东权益表（未经审计） |
8 |
| |
|
|
| |
合并财务报表附注（未经审计） |
10 |
| |
|
|
| 第 2 项。 |
管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析 |
18 |
| |
|
|
| 第 3 项。 |
关于市场风险的定量和定性披露 |
25 |
| |
|
|
| 第 4 项。 |
控制和程序 |
25 |
| |
|
|
| |
|
|
| 第二部分。 |
其他信息 |
|
| |
|
|
| 第 1 项。 |
法律诉讼 |
26 |
| |
|
|
| 第 1A 项。 |
风险因素 |
26 |
| |
|
|
| 第 2 项。 |
未注册的股权证券销售和所得款项的使用 |
26 |
| |
|
|
| 第 6 项。 |
展品 |
27 |
| |
|
|
| |
签名 |
28 |
关于前瞻性陈述的说明
本10-Q表季度报告包含前瞻性陈述，涉及估计、假设、风险和不确定性。任何关于我们的预期、信念、计划、目标、假设或未来事件或业绩的陈述都不是历史事实，可能是前瞻性的。我们使用 “预期”、“相信”、“可以”、“估计”、“期望”、“打算”、“计划”、“可能”、“预测”、“项目”、“可能”、“将”、“应该”、“继续”、“持续”、“未来”、“潜力” 等词语或短语来识别前瞻性陈述。
前瞻性陈述包括但不限于以下方面的陈述：我们的目标或预期财务业绩以及我们实现这些业绩的能力；持续的 COVID-19 疫情的未来影响，包括政府、企业和个人为应对这种情况而采取的行动，对消费、工业、劳动力和金融市场、我们的业务运营、供应链和合作伙伴、财务业绩、经营业绩、财务状况和实现战略目标的影响；未来的影响那个乌克兰和俄罗斯之间的军事冲突；任何持续的贸易或旅行限制对中美之间产品进出口的影响；我们扩大潜在市场的机会；我们对市场趋势和机遇的期望和战略，包括细分市场驱动因素，例如5G基础设施部署、云和企业服务器、客户计算平台、工业物联网、工厂自动化、汽车电子、智能家居和专业消费者；我们对客户的期望基础；我们对产品供应的预期；我们的毛利率增长以及实现毛利率增长和其他财务业绩的战略；我们未来的研发投资以及我们的研发费用效率；未来的财务业绩或会计处理；我们对会计事务的判断，包括收入确认、库存和收入成本以及所得税；我们可能就财务报告内部控制的设计和持续有效性采取的行动；我们对现金；我们对流动性、资本资源和设施充足性的看法；我们是否会考虑收购机会并采取行动以扩大我们的产品、技术和产品供应；我们重组计划的预期成本；我们对税收的预期，包括未被确认的税收优惠以及税收调整和免税额；我们是否会进行未来股票回购以及如何为未来的回购提供资金；我们预防和应对信息技术系统故障、安全漏洞的能力事件、网络攻击或欺诈；有关隐私、数据保护和网络安全的法律和法规的影响以及我们遵守这些法律法规的能力；以及我们对法律诉讼的信念。
这些前瞻性陈述基于估计和假设，这些估计和假设存在风险和不确定性，可能导致实际结果与前瞻性陈述中表达的陈述存在重大差异。除其他外，可能导致我们的实际业绩与前瞻性陈述存在重大差异的关键因素包括持续的 COVID-19 疫情的影响以及政府、企业和个人为应对这种情况而采取的行动，其影响可能会产生或放大与这里列出的许多因素相关的风险；全球经济状况和不确定性；以及此处更全面描述或在我们向美国提交的文件中不时以其他方式描述的其他因素证券与交易所委员会（“SEC”），包括但不限于我们于2022年2月23日向美国证券交易委员会提交的截至2022年1月1日财年的10-K表年度报告中第一部分第1A项 “风险因素” 中讨论的项目，以及自该日以来提交的任何后续10-Q表季度报告中讨论的任何其他或更新的风险因素。
您不应过分依赖前瞻性陈述，因为我们的实际业绩可能与前瞻性陈述存在重大差异由我们表达。此外，任何前瞻性陈述ent 仅在本申请之日起适用。我们不打算也不承担义务更新任何前瞻性陈述以反映新信息或新事件、情况或事态发展或其他方面。
第一部分财务信息
第 1 项。财务报表
莱迪思半导体公司
合并运营报表 （未经审计）
| |
|
三个月已结束 |
|
|
九个月已结束 |
|
| |
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
| （以千计，每股数据除外） |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
| 收入 |
|
$ |
172,509 |
|
|
$ |
131,911 |
|
|
$ |
484,396 |
|
|
$ |
373,532 |
|
| 收入成本 |
|
|
53,777 |
|
|
|
49,086 |
|
|
|
154,412 |
|
|
|
142,937 |
|
| 毛利率 |
|
|
118,732 |
|
|
|
82,825 |
|
|
|
329,984 |
|
|
|
230,595 |
|
| 运营费用： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 研究和开发 |
|
|
34,820 |
|
|
|
28,769 |
|
|
|
100,988 |
|
|
|
80,289 |
|
| 销售、一般和管理 |
|
|
31,926 |
|
|
|
26,272 |
|
|
|
89,721 |
|
|
|
76,971 |
|
| 收购的无形资产的摊销 |
|
|
869 |
|
|
|
603 |
|
|
|
2,908 |
|
|
|
1,809 |
|
| 重组费用 |
|
|
2,315 |
|
|
|
166 |
|
|
|
2,505 |
|
|
|
546 |
|
| 收购相关费用 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
511 |
|
|
|
— |
|
| 运营费用总额 |
|
|
69,930 |
|
|
|
55,810 |
|
|
|
196,633 |
|
|
|
159,615 |
|
| 运营收入 |
|
|
48,802 |
|
|
|
27,015 |
|
|
|
133,351 |
|
|
|
70,980 |
|
| 利息支出 |
|
|
(1,267 |
) |
|
|
(661 |
) |
|
|
(2,866 |
) |
|
|
(2,081 |
) |
| 其他（支出）收入，净额 |
|
|
(820 |
) |
|
|
(87 |
) |
|
|
(1,085 |
) |
|
|
(384 |
) |
| 所得税前收入 |
|
|
46,715 |
|
|
|
26,267 |
|
|
|
129,400 |
|
|
|
68,515 |
|
| 所得税支出（福利） |
|
|
356 |
|
|
|
(472 |
) |
|
|
2,431 |
|
|
|
1,125 |
|
| 净收入 |
|
$ |
46,359 |
|
|
$ |
26,739 |
|
|
$ |
126,969 |
|
|
$ |
67,390 |
|
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 每股净收益： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 基本 |
|
$ |
0.34 |
|
|
$ |
0.20 |
|
|
$ |
0.92 |
|
|
$ |
0.49 |
|
| 稀释 |
|
$ |
0.33 |
|
|
$ |
0.19 |
|
|
$ |
0.90 |
|
|
$ |
0.47 |
|
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 每股计算中使用的股份： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 基本 |
|
|
137,267 |
|
|
|
136,638 |
|
|
|
137,397 |
|
|
|
136,476 |
|
| 稀释 |
|
|
139,935 |
|
|
|
141,632 |
|
|
|
140,921 |
|
|
|
142,163 |
|
参见未经审计的合并财务报表的附注。
莱迪思半导体公司
综合报表 收入
（未经审计）
| |
|
三个月已结束 |
|
|
九个月已结束 |
|
| |
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
| （以千计） |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
| 净收入 |
|
$ |
46,359 |
|
|
$ |
26,739 |
|
|
$ |
126,969 |
|
|
$ |
67,390 |
|
| 其他综合收益（亏损）： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 翻译调整 |
|
|
(987 |
) |
|
|
(19 |
) |
|
|
(2,215 |
) |
|
|
(68 |
) |
| 综合收入 |
|
$ |
45,372 |
|
|
$ |
26,720 |
|
|
$ |
124,754 |
|
|
$ |
67,322 |
|
参见未经审计的合并财务报表的附注。
莱迪思半导体公司
合并资产负债表
（未经审计）
| | | 十月一日 | | | 1月1日 | |
| （以千计，股票和面值数据除外） | | 2022 | | | 2022 | |
| 资产 | | | | | | | | |
| 流动资产： | | | | | | | | |
| 现金和现金等价物 | | $ | 118,766 | | | $ | 131,570 | |
| 扣除信贷损失备抵后的应收账款 | | | 100,446 | | | | 79,859 | |
| 库存，净额 | | | 93,964 | | | | 67,594 | |
| 预付费用和其他流动资产 | | | 27,132 | | | | 22,328 | |
| 流动资产总额 | | | 340,308 | | | | 301,351 | |
| 不动产和设备，减去累计折旧金额114,948在 2022 年 10 月 1 日和 $109,9052022年1月1日 | | | 45,217 | | | | 38,094 | |
| 经营租赁使用权资产 | | | 17,372 | | | | 23,818 | |
| 无形资产，净额 | | | 26,085 | | | | 29,782 | |
| 善意 | | | 315,358 | | | | 315,358 | |
| 其他长期资产 | | | 14,605 | | | | 18,091 | |
| 总资产 | | $ | 758,945 | | | $ | 726,494 | |
| | | | | | | | | |
| 负债和股东权益 | | | | | | | | |
| 流动负债： | | | | | | | | |
| 应付账款 | | $ | 43,635 | | | $ | 34,597 | |
| 应计费用 | | | 35,127 | | | | 26,444 | |
| 应计工资债务 | | | 31,516 | | | | 27,967 | |
| 长期债务的当前部分 | | | — | | | | 17,173 | |
| 流动负债总额 | | | 110,278 | | | | 106,181 | |
| 长期债务，扣除流动部分 | | | 148,685 | | | | 140,760 | |
| 扣除流动部分的长期经营租赁负债 | | | 14,169 | | | | 19,248 | |
| 其他长期负债 | | | 44,082 | | | | 48,672 | |
| 负债总额 | | | 317,214 | | | | 314,861 | |
| 意外开支（注12） | | | | | | | | |
| 股东权益： | | | | | | | | |
| 优先股，$.01面值， 10,000,000授权股份， 无已发行的和未决的 | | | — | | | | — | |
| 普通股，$.01面值， 300,000,000授权股份； 137,028,000截至2022年10月1日已发行和流通的股票以及 137,239,000截至2022年1月1日已发行和流通的股票 | | | 1,370 | | | | 1,372 | |
| 额外的实收资本 | | | 607,034 | | | | 701,688 | |
| 累计赤字 | | | (163,007 | ) | | | (289,976 | ) |
| 累计其他综合亏损 | | | (3,666 | ) | | | (1,451 | ) |
| 股东权益总额 | | | 441,731 | | | | 411,633 | |
| 负债和股东权益总额 | | $ | 758,945 | | | $ | 726,494 | |
参见未经审计的合并财务报表的附注。
莱迪思半导体公司
合并现金流量表
（未经审计）
| |
|
九个月已结束 |
|
| |
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
| （以千计） |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
| 来自经营活动的现金流： |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 净收入 |
|
$ |
126,969 |
|
|
$ |
67,390 |
|
| 为将净收益与（用于）经营活动提供的净现金进行对账而进行的调整： |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 折旧和摊销 |
|
|
21,498 |
|
|
|
17,839 |
|
| 股票薪酬支出 |
|
|
41,207 |
|
|
|
32,624 |
|
| 使用权资产的摊销 |
|
|
4,995 |
|
|
|
4,926 |
|
| 经营租赁使用权资产减值 |
|
|
1,149 |
|
|
|
— |
|
| 其他非现金调整 |
|
|
791 |
|
|
|
157 |
|
| 资产和负债的变化： |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 应收账款，净额 |
|
|
(20,587 |
) |
|
|
(15,025 |
) |
| 库存，净额 |
|
|
(26,370 |
) |
|
|
(1,506 |
) |
| 预付费用和其他资产 |
|
|
(2,033 |
) |
|
|
(224 |
) |
| 应付账款 |
|
|
9,038 |
|
|
|
8,793 |
|
| 应计费用 |
|
|
2,190 |
|
|
|
(1,464 |
) |
| 应计工资债务 |
|
|
3,549 |
|
|
|
7,337 |
|
| 经营租赁负债，流动和长期部分 |
|
|
(5,571 |
) |
|
|
(4,784 |
) |
| 由（用于）经营活动提供的净现金 |
|
|
156,825 |
|
|
|
116,063 |
|
| 来自投资活动的现金流： |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 资本支出 |
|
|
(13,080 |
) |
|
|
(7,118 |
) |
| 为软件和知识产权许可支付的现金 |
|
|
(8,322 |
) |
|
|
(9,534 |
) |
| 由（用于）投资活动提供的净现金 |
|
|
(21,402 |
) |
|
|
(16,652 |
) |
| 来自融资活动的现金流： |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 限制性股票单位预扣税 |
|
|
(50,043 |
) |
|
|
(41,587 |
) |
| 发行普通股的收益 |
|
|
4,317 |
|
|
|
5,240 |
|
| 回购普通股 |
|
|
(90,137 |
) |
|
|
(55,126 |
) |
| 扣除发行成本的长期债务收益 |
|
|
148,601 |
|
|
|
— |
|
| 偿还长期债务 |
|
|
(158,750 |
) |
|
|
(8,750 |
) |
| 由（用于）融资活动提供的净现金 |
|
|
(146,012 |
) |
|
|
(100,223 |
) |
| 汇率变动对现金的影响 |
|
|
(2,215 |
) |
|
|
(68 |
) |
| 现金和现金等价物的净增加（减少） |
|
|
(12,804 |
) |
|
|
(880 |
) |
| 期初现金和现金等价物 |
|
|
131,570 |
|
|
|
182,332 |
|
| 期末现金和现金等价物 |
|
$ |
118,766 |
|
|
$ |
181,452 |
|
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 现金流信息和非现金投资和融资活动的补充披露： |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 支付的利息 |
|
$ |
2,203 |
|
|
$ |
1,755 |
|
| 经营租赁付款 |
|
$ |
5,500 |
|
|
$ |
5,786 |
|
| 已缴的所得税，扣除退款 |
|
$ |
4,115 |
|
|
$ |
2,842 |
|
| 应计购置的厂房和设备 |
|
$ |
4,822 |
|
|
$ |
351 |
|
| 为换取租赁义务而获得的经营租赁使用权资产 |
|
$ |
639 |
|
|
$ |
7,550 |
|
参见未经审计的合并财务报表的附注。
莱迪思半导体公司
股东权益合并报表
（未经审计）
以下总结了截至2022年10月1日的九个月期间总权益的变化：
| |
|
普通股（面值0.01美元） |
|
|
额外付费 |
|
|
累积的 |
|
|
累积其他综合版 |
|
|
|
|
|
| （以千计，面值数据除外） |
|
股份 |
|
|
金额 |
|
|
资本 |
|
|
赤字 |
|
|
损失 |
|
|
总计 |
|
| 余额，2022 年 1 月 1 日 |
|
|
137,239 |
|
|
$ |
1,372 |
|
|
$ |
701,688 |
|
|
$ |
(289,976 |
) |
|
$ |
(1,451 |
) |
|
$ |
411,633 |
|
| 扣除税后的综合收益的组成部分： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 截至2022年10月1日的九个月净收入 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
126,969 |
|
|
|
— |
|
|
|
126,969 |
|
| 其他综合收益（亏损） |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(2,215 |
) |
|
|
(2,215 |
) |
| 综合收入总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
124,754 |
|
| 与员工股权激励计划相关的普通股，扣除员工税预扣的股份 |
|
|
1,452 |
|
|
|
15 |
|
|
|
(45,741 |
) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(45,726 |
) |
| 股票薪酬支出 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
41,207 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
41,207 |
|
| 回购普通股 |
|
|
(1,663 |
) |
|
|
(17 |
) |
|
|
(90,120 |
) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(90,137 |
) |
| 余额，2022 年 10 月 1 日 |
|
|
137,028 |
|
|
$ |
1,370 |
|
|
$ |
607,034 |
|
|
$ |
(163,007 |
) |
|
$ |
(3,666 |
) |
|
$ |
441,731 |
|
以下总结了截至2021年10月2日的九个月期间总权益的变化：
| |
|
普通股（面值0.01美元） |
|
|
额外付费 |
|
|
累积的 |
|
|
累积其他综合版 |
|
|
|
|
|
| （以千计，面值数据除外） |
|
股份 |
|
|
金额 |
|
|
资本 |
|
|
赤字 |
|
|
损失 |
|
|
总计 |
|
| 余额，2021 年 1 月 2 日 |
|
|
136,236 |
|
|
$ |
1,362 |
|
|
$ |
770,711 |
|
|
$ |
(385,898 |
) |
|
$ |
(1,748 |
) |
|
$ |
384,427 |
|
| 扣除税后的综合收益的组成部分： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 截至2021年10月2日的九个月净收入 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
67,390 |
|
|
|
— |
|
|
|
67,390 |
|
| 其他综合收益（亏损） |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(68 |
) |
|
|
(68 |
) |
| 综合收入总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
67,322 |
|
| 与员工股权激励计划相关的普通股，扣除员工税预扣的股份 |
|
|
1,746 |
|
|
|
18 |
|
|
|
(36,365 |
) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(36,347 |
) |
| 股票薪酬支出 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
32,624 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
32,624 |
|
| 回购普通股 |
|
|
(1,081 |
) |
|
|
(11 |
) |
|
|
(55,115 |
) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(55,126 |
) |
| 余额，2021 年 10 月 2 日 |
|
|
136,901 |
|
|
$ |
1,369 |
|
|
$ |
711,855 |
|
|
$ |
(318,508 |
) |
|
$ |
(1,816 |
) |
|
$ |
392,900 |
|
参见未经审计的合并财务报表的附注。
莱迪思半导体公司
合并股东权益报表（续）
（未经审计）
以下总结了截至2022年10月1日的三个月期间总权益的变化：
| |
|
普通股（面值0.01美元） |
|
|
额外付费 |
|
|
累积的 |
|
|
累积其他综合版 |
|
|
|
|
|
| （以千计，面值数据除外） |
|
股份 |
|
|
金额 |
|
|
资本 |
|
|
赤字 |
|
|
损失 |
|
|
总计 |
|
| 余额，2022 年 7 月 2 日 |
|
|
137,263 |
|
|
$ |
1,373 |
|
|
$ |
646,593 |
|
|
$ |
(209,366 |
) |
|
$ |
(2,679 |
) |
|
$ |
435,921 |
|
| 扣除税后的综合收益的组成部分： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 截至2022年10月1日的三个月净收入 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
46,359 |
|
|
|
— |
|
|
|
46,359 |
|
| 其他综合收益（亏损） |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(987 |
) |
|
|
(987 |
) |
| 综合收入总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
45,372 |
|
| 与员工股权激励计划相关的普通股，扣除员工税预扣的股份 |
|
|
450 |
|
|
|
4 |
|
|
|
(13,548 |
) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(13,544 |
) |
| 股票薪酬支出 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
13,958 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
13,958 |
|
| 回购普通股 |
|
|
(685 |
) |
|
|
(7 |
) |
|
|
(39,969 |
) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(39,976 |
) |
| 余额，2022 年 10 月 1 日 |
|
|
137,028 |
|
|
$ |
1,370 |
|
|
$ |
607,034 |
|
|
$ |
(163,007 |
) |
|
$ |
(3,666 |
) |
|
$ |
441,731 |
|
以下总结了截至2021年10月2日的三个月期间总权益的变化：
| |
|
普通股（面值0.01美元） |
|
|
额外付费 |
|
|
累积的 |
|
|
累积其他综合版 |
|
|
|
|
|
| （以千计，面值数据除外） |
|
股份 |
|
|
金额 |
|
|
资本 |
|
|
赤字 |
|
|
损失 |
|
|
总计 |
|
| 余额，2021 年 7 月 3 日 |
|
|
136,344 |
|
|
$ |
1,363 |
|
|
$ |
742,996 |
|
|
$ |
(345,247 |
) |
|
$ |
(1,797 |
) |
|
$ |
397,315 |
|
| 扣除税后的综合收益的组成部分： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 截至2021年10月2日止三个月的净收入 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
26,739 |
|
|
|
— |
|
|
|
26,739 |
|
| 其他综合收益（亏损） |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(19 |
) |
|
|
(19 |
) |
| 综合收入总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
26,720 |
|
| 与员工股权激励计划相关的普通股，扣除员工税预扣的股份 |
|
|
809 |
|
|
|
9 |
|
|
|
(26,381 |
) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(26,372 |
) |
| 股票薪酬支出 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
10,250 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
10,250 |
|
| 回购普通股 |
|
|
(252 |
) |
|
|
(3 |
) |
|
|
(15,010 |
) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(15,013 |
) |
| 余额，2021 年 10 月 2 日 |
|
|
136,901 |
|
|
$ |
1,369 |
|
|
$ |
711,855 |
|
|
$ |
(318,508 |
) |
|
$ |
(1,816 |
) |
|
$ |
392,900 |
|
参见未经审计的合并财务报表的附注。
莱迪思半导体公司
合并财务报表附注
（未经审计）
注意 1-演示基础
莱迪思半导体公司及其子公司（“莱迪思”、“公司”、“我们” 或 “我们的”）开发的技术，我们通过差异化的可编程逻辑半导体产品、硅支持产品、系统解决方案、设计服务和许可证实现盈利。
估算的列报基础和使用
随附的合并财务报表未经审计，根据美国公认会计原则（“U.S. GAAP”）和证券交易委员会（“SEC”）的规章制度编制。我们认为，它们包括公允列报过渡期业绩所必需的所有调整，仅包括正常的反复调整。根据美国证券交易委员会中期报告规则和条例的允许，根据美国公认会计原则编制的财务报表中通常包含的某些信息和脚注披露已被压缩或省略。这些合并财务报表应与我们的年度表格报告中包含的经审计的财务报表及其附注一起阅读 10-K 表示截至的年份 2022年1月1日 (”2021 10-K").
根据美国公认会计原则编制财务报表要求管理层做出影响合并简明财务报表和附注中报告的金额的估计和判断。我们的估计和判断基于历史经验、对当前状况的了解以及我们在考虑现有信息后对未来可能发生的事情的信念。尽管我们认为我们的估计、假设和判断是合理的，但它们基于作出时可用的信息，而且由于这些问题固有的不确定性，也取决于我们所经历的实际结果 可能 在不同的假设或条件下，与这些估计存在重大差异。我们会持续评估我们的估计和判断。
我们在我们的会计方法和惯例中更详细地描述了我们的会计方法和惯例2021 10-K。曾经有 不我们中描述的重要会计政策、程序或一般信息的变更 2021 10-K 对我们的合并财务报表和相关附注产生了重大影响。我们收购 Mirametrix, Inc. 的收购价格分配 2021 年 11 月 已经基本完成，但是 可能 在我们执行和完成对某些税务事项的更详细分析时，可能会进行修订。 上年度的某些余额已重新分类，以符合本年度的列报方式。
财务报告期
我们的报告基于 52要么 53-本周财政年度在最接近的星期六结束 12 月 31 日。 我们的财政 2022将是一个 52-周年，将于 2022年12月31日， 还有我们的财政 2021是一个 52-结束的一年 2022 年 1 月 1 日。 我们的第三财政季度 2022和 第三财政季度 2021结束于 2022年10月1日 和 2021年10月2日，分别地。所有提及季度财务业绩的内容均指相关业绩的引用13-周或 39-周会计周期。
风险集中
可能暴露于风险集中 可能 影响收入和应收账款。历史上，分销商占我们总收入的很大一部分。归属于分销商的收入占总收入的百分比为 90%对于 第三两个财年的四分之一 2022和 2021，以及 89% 和 88% 为 九几个月已结束 2022年10月1日 和 2021年10月2日， 分别地。分销商还占我们应收账款净额的很大一部分。我们的 二最大的分销商账户d 代表于 40% 和 33占应收账款净额的百分比 2022年10月1日和 59% 和 28%的应收账款净额为 2022年1月1日.
注意 2-每股净收益
我们对摊薄后股票数量的计算包括我们在报告期末根据此类奖励的条款可以发行的具有市场条件或业绩条件的股票奖励中的股票数量。对于具有市场条件的股票奖励，股票数量 截至每个报告期末的摊薄后股数中包含的是通过衡量截至相应报告期结束时市场状况的实现情况来确定。 对于具有业绩条件的股票奖励，如果在相应报告期结束时发行条件得到满足，则截至每个报告期末有资格归属的股票数量计入摊薄后的股票数量。 参见 “注意 9-股票补偿”参见我们的合并财务报表，以进一步讨论我们在市场状况或业绩条件下的股票奖励。
下表汇总了基本和摊薄后的每股净收益：
| |
|
三个月已结束 |
|
|
九个月已结束 |
|
| |
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
| （以千计，每股数据除外） |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
| 净收入 |
|
$ |
46,359 |
|
|
$ |
26,739 |
|
|
$ |
126,969 |
|
|
$ |
67,390 |
|
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 用于每股基本净收益的股份 |
|
|
137,267 |
|
|
|
136,638 |
|
|
|
137,397 |
|
|
|
136,476 |
|
| 股票期权、RSU、ESPP 股票和股票奖励在市场状况或业绩条件下的摊薄效应 |
|
|
2,668 |
|
|
|
4,994 |
|
|
|
3,524 |
|
|
|
5,687 |
|
| 摊薄后每股净收益中使用的股份 |
|
|
139,935 |
|
|
|
141,632 |
|
|
|
140,921 |
|
|
|
142,163 |
|
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 每股基本净收益 |
|
$ |
0.34 |
|
|
$ |
0.20 |
|
|
$ |
0.92 |
|
|
$ |
0.49 |
|
| 摊薄后每股净收益 |
|
$ |
0.33 |
|
|
$ |
0.19 |
|
|
$ |
0.90 |
|
|
$ |
0.47 |
|
摊薄后每股净收益的计算不包括股票期权、限制性股票单位（“RSU”）、员工股票购买计划（“ESPP”）股票以及具有抗摊薄性市场状况或业绩条件的股票奖励的影响，总计约为以下股票数量：
| |
|
三个月已结束 |
|
|
九个月已结束 |
|
| |
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
| （以千计） |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
| 不包括具有市场状况或业绩条件的股票期权、限制性股票单位、ESPP 股票和股票奖励，因为它们具有抗稀释作用 |
|
|
604 |
|
|
|
358 |
|
|
|
535 |
|
|
|
182 |
|
注意 3-与客户签订合同的收入
收入分类
下表提供了有关与客户签订合同的收入的信息，这些信息按主要收入类别、渠道和地理市场分列，基于客户的收货地点:
| |
|
三个月已结束 |
|
|
九个月已结束 |
|
| 按渠道划分的收入 |
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
| （以千计） |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
| 产品收入-分销商 |
|
$ |
154,417 |
|
|
|
90 |
% |
|
$ |
118,227 |
|
|
|
90 |
% |
|
$ |
433,535 |
|
|
|
89 |
% |
|
$ |
328,174 |
|
|
|
88 |
% |
| 产品收入-直销 |
|
|
12,803 |
|
|
|
7 |
% |
|
|
9,190 |
|
|
|
7 |
% |
|
|
38,263 |
|
|
|
8 |
% |
|
|
33,371 |
|
|
|
9 |
% |
| 许可和服务 |
|
|
5,289 |
|
|
|
3 |
% |
|
|
4,494 |
|
|
|
3 |
% |
|
|
12,598 |
|
|
|
3 |
% |
|
|
11,987 |
|
|
|
3 |
% |
| 总收入 |
|
$ |
172,509 |
|
|
|
100 |
% |
|
$ |
131,911 |
|
|
|
100 |
% |
|
$ |
484,396 |
|
|
|
100 |
% |
|
$ |
373,532 |
|
|
|
100 |
% |
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 按地域市场划分的收入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| （以千计） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 美国 |
|
$ |
22,918 |
|
|
|
13 |
% |
|
$ |
11,022 |
|
|
|
8 |
% |
|
$ |
61,992 |
|
|
|
13 |
% |
|
$ |
31,804 |
|
|
|
8 |
% |
| 其他美洲 |
|
|
236 |
|
|
|
— |
% |
|
|
9,239 |
|
|
|
7 |
% |
|
|
4,984 |
|
|
|
1 |
% |
|
|
22,126 |
|
|
|
6 |
% |
| 美洲 |
|
|
23,154 |
|
|
|
13 |
% |
|
|
20,261 |
|
|
|
15 |
% |
|
|
66,976 |
|
|
|
14 |
% |
|
|
53,930 |
|
|
|
14 |
% |
| 中国 |
|
|
75,933 |
|
|
|
44 |
% |
|
|
76,692 |
|
|
|
58 |
% |
|
|
232,099 |
|
|
|
48 |
% |
|
|
208,632 |
|
|
|
56 |
% |
| 日本 |
|
|
26,924 |
|
|
|
16 |
% |
|
|
7,877 |
|
|
|
6 |
% |
|
|
62,784 |
|
|
|
13 |
% |
|
|
24,490 |
|
|
|
6 |
% |
| 其他亚洲 |
|
|
20,003 |
|
|
|
12 |
% |
|
|
14,328 |
|
|
|
11 |
% |
|
|
55,449 |
|
|
|
11 |
% |
|
|
50,620 |
|
|
|
14 |
% |
| 亚洲 |
|
|
122,860 |
|
|
|
72 |
% |
|
|
98,897 |
|
|
|
75 |
% |
|
|
350,332 |
|
|
|
72 |
% |
|
|
283,742 |
|
|
|
76 |
% |
| 欧洲 |
|
|
26,495 |
|
|
|
15 |
% |
|
|
12,753 |
|
|
|
10 |
% |
|
|
67,088 |
|
|
|
14 |
% |
|
|
35,860 |
|
|
|
10 |
% |
| 总收入 |
|
$ |
172,509 |
|
|
|
100 |
% |
|
$ |
131,911 |
|
|
|
100 |
% |
|
$ |
484,396 |
|
|
|
100 |
% |
|
$ |
373,532 |
|
|
|
100 |
% |
合同余额
我们的合同资产涉及我们作为HDMI Founders联盟成员应得的许可证和特许权使用费的对价权。余额主要来自我们迄今为止已确认的与HDMI相关的估计收入金额，但实际是 不尚未从HDMI许可代理的客户那里收集。合同资产包含在我们的合并资产负债表上的预付费用和其他流动资产中。下表汇总了期间的活动 第一 九财政月数 2022:
| （以千计） |
|
|
|
|
| 截至2022年1月1日止年度的合约资产 |
|
$ |
5,672 |
|
| 在此期间记录的收入 |
|
|
11,499 |
|
| 转入应收账款或已收账款 |
|
|
(10,679 |
) |
| 截至2022年10月1日的合约资产 |
|
$ |
6,492 |
|
合同负债包含在我们合并资产负债表上的应计费用中。下表汇总了在此期间的活动 第一 九财政月数 2022:
| （以千计） |
|
|
|
|
| 截至2022年1月1日止年度的合同负债 |
|
$ |
4,768 |
|
| 预计未来库存周转率和废品回报的应计金额 |
|
|
4,268 |
|
| 减去：发放已确认的库存周转和报废收益的应计金额 |
|
|
(3,144 |
) |
| 截至2022年10月1日的合同负债 |
|
$ |
5,892 |
|
注意 4-资产负债表组件
应收账款
应收账款确实如此 不承担利息，并扣除预期的终身信贷损失备抵额，这反映了我们对应收账款余额固有的可能损失的最佳估计，如我们所述 2021 10-K.
| |
|
十月一日 |
|
|
1月1日 |
|
| （以千计） |
|
2022 |
|
|
2022 |
|
| 应收账款 |
|
$ |
100,446 |
|
|
$ |
79,859 |
|
| 减去：信用损失备抵金 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
| 扣除信贷损失备抵后的应收账款 |
|
$ |
100,446 |
|
|
$ |
79,859 |
|
库存
| |
|
十月一日 |
|
|
1月1日 |
|
| （以千计） |
|
2022 |
|
|
2022 |
|
| 工作进行中 |
|
$ |
60,798 |
|
|
$ |
43,546 |
|
| 成品 |
|
|
33,166 |
|
|
|
24,048 |
|
| 库存总额，净额 |
|
$ |
93,964 |
|
|
$ |
67,594 |
|
应计费用
合并资产负债表的应计费用中包括以下余额：
| |
|
十月一日 |
|
|
1月1日 |
|
| （以千计） |
|
2022 |
|
|
2022 |
|
| 不可取消合同的责任 |
|
$ |
10,139 |
|
|
$ |
9,930 |
|
| 经营租赁负债的流动部分 |
|
|
5,843 |
|
|
|
5,696 |
|
| ASC 606 规定的合同责任 |
|
|
5,892 |
|
|
|
4,768 |
|
| 应付税款 |
|
|
3,669 |
|
|
|
3,058 |
|
| 其他应计费用 |
|
|
9,584 |
|
|
|
2,992 |
|
| 应计费用总额 |
|
$ |
35,127 |
|
|
$ |
26,444 |
|
财产和设备-地理信息
我们在每个时期末按国家分列的财产和设备净值如下：
| |
|
十月一日 |
|
|
1月1日 |
|
| （以千计） |
|
2022 |
|
|
2022 |
|
| 美国 |
|
$ |
30,829 |
|
|
$ |
26,509 |
|
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 台湾 |
|
|
8,706 |
|
|
|
6,555 |
|
| 菲律宾 |
|
|
3,178 |
|
|
|
2,498 |
|
| 中国 |
|
|
1,362 |
|
|
|
1,643 |
|
| 其他 |
|
|
1,142 |
|
|
|
889 |
|
| 外国财产和设备总额，净额 |
|
|
14,388 |
|
|
|
11,585 |
|
| 财产和设备总额，净额 |
|
$ |
45,217 |
|
|
$ |
38,094 |
|
基于云的计算实施成本
我们将云计算安排的实施成本资本化，这些成本记录在合并资产负债表的预付费用和其他流动资产以及其他长期资产中。下表汇总了在此期间的活动 第一 九财政月数 2022:
| （以千计） |
|
|
|
|
| 截至 2022 年 1 月 1 日，基于云计算的实施成本 |
|
$ |
2,380 |
|
| 成本资本化 |
|
|
61 |
|
| 摊销 |
|
|
(625 |
) |
| 截至 2022 年 10 月 1 日，基于云计算的实施成本 |
|
$ |
1,816 |
|
注意 5-长期债务
开启 2022年9月1日， 我们签订了经修订和重述的信贷协议（ “2022信贷协议”），其中规定了 五-年度有担保循环贷款额度，本金总额不超过美元350百万，以及其他组成部分和期权，例如信用证、周转贷款以及扩大循环和/或定期贷款承诺，目前 不正在使用中。
我们提取了最初的 $150收盘时有百万美元循环贷款，我们一起使用了这笔贷款1.9百万现金用于 (i) 偿还美元150.5百万美元定期贷款、循环贷款和根据我们之前的信贷协议未偿还的应计利息债务（ “2019信贷协议”)，以及 (ii) 支付总额为 $ 的费用和开支1.4与之相关的百万美元 2022信贷协议。我们打算将循环贷款机制用于营运资金和一般公司用途。
根据我们的选择，循环贷款按年利率累计利息，其区间由我们的合并总杠杆率或 (i) 基准利率（定义见 2022信贷协议）加上保证金不等 0.25% 至 1.00%，或 (ii) 利息期调整后的定期担保隔夜融资利率 (“SOFR”) 1, 3要么 6月加上利润率从 1.25% 至 2.00%。按基准利率计息的贷款每季度到期并应付利息，在利息期结束时（或按每个利率计算） 三对于利息期大于的贷款，则为月间隔 三对于按调整后的SOFR期限计息的贷款，则为月）。此外，我们支付的季度承诺费为 0.20循环融资中未使用部分的百分比。
随着我们的《修改》 2019根据以下规定签订的信贷协议 2022信贷协议，我们资本化了 $0.9新债务成本的百万美元，支出为美元0.7百万美元的债务成本和现有的原始发行折扣（“OID”）作为其他（支出）收入再融资亏损，净额计入我们的合并运营报表 第三财政季度 2022.我们将长期债务的流动部分（如果有）确定为下次需要偿还的债务总额 十二月，减去OID和未来摊销的债务发行成本 十二月。
下的循环贷款 2022信贷协议 可能 由我们自行决定偿还和再借款，剩余的未偿本金将在循环贷款到期日到期日支付 2027 年 9 月 1 日。 在这期间第一 六财政月数 2022，我们支付了所需的季度分期付款，总计 $8.8根据该协议未偿还的定期贷款，百万美元 2019信贷协议。
我们长期债务的公允价值接近账面价值，这反映在我们的合并资产负债表中，如下所示：
| |
|
十月一日 |
|
|
1月1日 |
|
| （以千计） |
|
2022 |
|
|
2022 |
|
| 本金 |
|
$ |
150,000 |
|
|
$ |
158,750 |
|
| 未摊销的原始发行折扣和债务成本 |
|
|
(1,315 |
) |
|
|
(817 |
) |
| 减去：长期债务的流动部分 |
|
|
— |
|
|
|
(17,173 |
) |
| 长期债务，扣除流动部分和未摊销债务发行成本 |
|
$ |
148,685 |
|
|
$ |
140,760 |
|
截至 2022年10月1日，有效利率 在循环贷款上是 3.94%. 与我们的长期债务相关的利息支出包含在合并运营报表的利息支出中，如下所示：
| |
|
三个月已结束 |
|
|
九个月已结束 |
|
| |
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
| （以千计） |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
| 合同利益 |
|
$ |
1,328 |
|
|
$ |
568 |
|
|
$ |
2,690 |
|
|
$ |
1,753 |
|
| 原始发行折扣和债务成本的摊销 |
|
|
76 |
|
|
|
90 |
|
|
|
243 |
|
|
|
274 |
|
| 与长期债务相关的总利息支出 |
|
$ |
1,404 |
|
|
$ |
658 |
|
|
$ |
2,933 |
|
|
$ |
2,027 |
|
注意 6-重组
在 2022 年 9 月， 根据该协议，我们的管理层批准并实施了额外的合同取消和裁员 Q2 2019销售计划，重点是重组全球销售组织。通过这些行动，我们花了大约 $1.0百万美元的增量重组成本 第三四分之一和 第一 九财政月数 2022. 没有重组费用是根据以下规定产生的 Q2 2019期间的销售计划 第三四分之一和 第一 九财政月数 2021.根据这个计划，大约 $3.1已产生总开支的百万美元通过 2022年10月1日。所有计划采取的行动都是 Q2 2019销售计划已实施。
在下面 2017 年 6 月 计划，详见 2021 10-K，我们花了大约 $1.1百万美元的增量重组成本 第三财政季度 2022与我们在加利福尼亚州圣何塞部分腾出的设施的运营租赁使用权资产减值有关。包括这些费用，我们产生的重组费用约为 $1.3百万，大约 $0.1期间的百万 第三财政季度 2022和 2021,分别为；大约 $1.6百万，大约 $0.5期间的百万 第一 九财政月数 2022和 2021,分别地。我们花了大约 $23.2总开支的百万美元 通过 2022年10月1日下这 2017 年 6 月 计划，所有计划中的行动都已付诸实施。
这些费用记入我们的合并运营报表中的重组费用。重组应计余额显示在合并资产负债表的应计费用和其他长期负债中。下表显示了与我们的重组计划相关的活动：
| （以千计） | | 遣散费及相关事务 (1) | | | 租赁终止和固定资产 | | | 其他 (2) | | | 总计 | |
| 2022 年 1 月 1 日的应计重组 | | $ | 251 | | | $ | 7,130 | | | $ | — | | | $ | 7,381 | |
| 重组费用 | | | 303 | | | | 1,562 | | | | 640 | | | | 2,505 | |
| 已支付或以其他方式结算的费用 | | | (154 | ) | | | (2,477 | ) | | | — | | | | (2,631 | ) |
| 截至2022年10月1日的应计重组 | | $ | 400 | | | $ | 6,215 | | | $ | 640 | | | $ | 7,255 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2021年1月2日的应计重组 | | $ | 246 | | | $ | 8,233 | | | $ | 664 | | | $ | 9,143 | |
| 重组费用 | | | 15 | | | | 531 | | | | — | | | | 546 | |
| 已支付或以其他方式结算的费用 | | | (165 | ) | | | (1,346 | ) | | | (664 | ) | | | (2,175 | ) |
| 截至 2021 年 10 月 2 日的应计重组 | | $ | 96 | | | $ | 7,418 | | | $ | — | | | $ | 7,514 | |
| (1) | 包括员工搬迁和新职安置费用 |
| (2) | 包括取消某些合同的终止费 |
注意 7-租赁
我们有公司办公室、销售办事处、研发设施、存储设施和数据中心的运营租约，其条款详见我们的 2021 10-K。我们所有的设施都是根据运营租赁租赁租赁的，这些租赁在不同的时间到期 2028,加权平均剩余租期为 3.6年，加权平均折扣率为 5.4% 截至 2022年10月1日.
我们记录的固定经营租赁费用为美元1.9百万和美元2.0百万换成了 第三财政季度 2022和 2021,分别和 $5.8百万和美元5.9百万换成了 第一 九财政月数 2022和 2021,分别地。
下表列出了合并资产负债表中的租赁余额分类，并汇总了合并资产负债表期间的活动 第一 九财政月数 2022:
| 经营租赁使用权资产 |
|
（以千计） |
|
| 截至 2022 年 1 月 1 日的余额 |
|
$ |
23,818 |
|
| 在本期间为新的租赁合同获得的使用权资产 |
|
|
639 |
|
| 该期间使用权资产的摊销 |
|
|
(4,995 |
) |
| 在此期间使用权资产的减值（记录在重组费用中） |
|
|
(1,149 |
) |
| 对现值和外币影响的调整 |
|
|
(941 |
) |
| 截至2022年10月1日的余额 |
|
$ |
17,372 |
|
| 经营租赁负债 |
|
（以千计） |
|
| 截至 2022 年 1 月 1 日的余额 |
|
$ |
24,944 |
|
| 本期间新租赁合同产生的租赁负债 |
|
|
639 |
|
| 租赁负债的增加 |
|
|
849 |
|
| 用于支付租赁负债的运营现金 |
|
|
(5,500 |
) |
| 对现值和外币影响的调整 |
|
|
(920 |
) |
| 截至2022年10月1日的余额 |
|
|
20,012 |
|
| 减去：经营租赁负债的流动部分（包含在应计费用中） |
|
|
(5,843 |
) |
| 扣除流动部分的长期经营租赁负债 |
|
$ |
14,169 |
|
截至经营租赁负债的到期日 2022年10月1日如下所示：
| 财政年度 |
|
（以千计） |
|
| 2022（剩下的季度） |
|
|
1,305 |
|
| 2023 |
|
|
7,333 |
|
| 2024 |
|
|
5,331 |
|
| 2025 |
|
|
3,608 |
|
| 2026 |
|
|
2,549 |
|
| 此后 |
|
|
2,103 |
|
| 租赁付款总额 |
|
|
22,229 |
|
| 减去：代表利息的金额 |
|
|
(2,217 |
) |
| 租赁负债总额 |
|
$ |
20,012 |
|
在通过主题之前对设施的租赁义务进行了重组 842总数约为 $6.2百万在 2022年10月1日并继续记录在我们的合并资产负债表上的其他长期负债中。
注意 8-无形资产
关于我们在美国收购 Mirametrix, Inc. 2021 年 11 月， 我们在财政年度记录了可识别的无形资产 2021.在我们的合并资产负债表上 2022年10月1日和 2022年1月1日， 无形资产，净值是扣除累计摊销后的净资产 $139.2百万和美元135.5分别为百万。在过去的几年中，我们签订了许可协议 第三-party技术，并已将其记录为无形资产。这些许可证将在其估计使用寿命期间分摊为研发费用。
我们在合并运营报表中记录了与无形资产相关的摊销费用，如下表所示：
| |
|
三个月已结束 |
|
|
九个月已结束 |
|
| |
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
| （以千计） |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
| 研究和开发 |
|
$ |
264 |
|
|
$ |
223 |
|
|
$ |
789 |
|
|
$ |
644 |
|
| 收购的无形资产的摊销 |
|
|
869 |
|
|
|
603 |
|
|
|
2,908 |
|
|
|
1,809 |
|
| |
|
$ |
1,133 |
|
|
$ |
826 |
|
|
$ |
3,697 |
|
|
$ |
2,453 |
|
注意 9-股票汇率tion
下表列出了我们的合并运营报表中包含的股票薪酬支出总额：
| |
|
三个月已结束 |
|
|
九个月已结束 |
|
| |
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
| （以千计） |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
| 收入成本 |
|
$ |
880 |
|
|
$ |
653 |
|
|
$ |
2,705 |
|
|
$ |
2,144 |
|
| 研究和开发 |
|
|
4,925 |
|
|
|
3,463 |
|
|
|
14,461 |
|
|
|
10,199 |
|
| 销售、一般和管理 |
|
|
8,153 |
|
|
|
6,134 |
|
|
|
24,041 |
|
|
|
20,281 |
|
| 股票薪酬总额 |
|
$ |
13,958 |
|
|
$ |
10,250 |
|
|
$ |
41,207 |
|
|
$ |
32,624 |
|
基于市场和绩效的股票薪酬
在 第一财政季度 2022,我们向某些高管授予了具有市场条件的限制性股票。根据这些补助金的条款，具有市场条件的限制性股票受到 三-根据公司相对于罗素的股东总回报率（“TSR”）计算的年期 2000指数，衡量补助金的条件 第三赠款日期的周年纪念日。奖项 可能 背心 250% 或 200%，视行政人员而定，如果 75达到市场状况的百分位数， 100百分比归属于 55百分位数， 零如果相对 TSR 低于 TSR，则授予权力 25百分位数，以及两者之间成就的授予比例 25和 75百分位数。
在 第一 九财政月数 2022,前一财年授予的某些具有市场条件或绩效条件的奖励已归属。在此期间 第一财政季度 2022，向某些高管授予奖励的市场状况 第一财政季度 2019超过了 75第四他们 TSR 状况的百分位数，以及 第三这些奖项的一部分归属 200%。在这期间 第一财政季度 2022，向某些高管授予奖励的市场状况 第一财政季度 2020超过了 75第四他们 TSR 状况的百分位数，以及 第一这些奖项的一部分归属 250% 或 200%，视各自高管而定。在此期间 第一财政季度 2022,这 第四一部分 40具有息税折旧摊销前利润业绩条件的奖励基数的百分比，因为公司已达到调整后的息税折旧摊销前利润业绩标准 四-按季度计算 二连续跟踪 四-截至上一季度末的季度期间。在此期间 第二财政季度 2022,这 第五和 第六一部分 40% 和 70分别为符合息税折旧摊销前利润业绩条件的奖励基数的百分比，因为公司已达到最终水平 二调整后的息税折旧摊销前利润业绩标准 四-按季度计算 二连续跟踪 四-截至上一季度末的季度期间。在此期间 第三财政季度 2022，向某些高管授予奖励的市场状况 第三财政季度 2019超过了 75第四他们 TSR 状况的百分位数，以及 第三这些奖项的一部分归属 250% 或 200%，视各自高管而定。
对于具有市场状况或业绩状况的奖励，我们产生的股票补偿费用约为
$5.5百万和
$4.0
中的百万 第三财年
的季度 2022和
2021,分别为
$18.4百万和
$15.3
中的百万 第一
九财政月数
2022和
2021,分别作为股票薪酬总额的组成部分入账。
| （千股） |
|
总计 |
|
| 余额，2022 年 1 月 1 日 |
|
|
1,246 |
|
| 已授予 |
|
|
183 |
|
| 归属倍数的效果 |
|
|
642 |
|
| 既得 |
|
|
(1,083 |
) |
| 余额，2022 年 10 月 1 日 |
|
|
988 |
|
注意 10-普通股回购计划
开启 2021年11月8日， 我们宣布，我们的董事会已经批准了一项股票回购计划，根据该计划，最高可达 $100可以不时回购数百万股已发行普通股（ "2022回购计划”）。的持续时间 2022回购计划已接近尾声 2022 年 12 月。 在下面 2022期间的回购计划 第三财政季度 2022,我们回购了 680,098以美元计价的股票39.7百万，或每股支付的平均价格为美元58.40。截至 2022年10月1日，核准的金额 2022回购计划已得到充分利用。
开启 2022年8月8日 我们宣布，我们的董事会已批准一项股票回购计划，根据该计划，最多可额外增加 $150可以不时回购数百万股已发行普通股（ "2023回购计划”）。的持续时间 2023回购计划已接近尾声 2023 年 12 月。 在下面 2023期间的回购计划 第三财政季度 2022,我们回购了 4,829以美元计价的股票0.3百万，或每股支付的平均价格为美元54.08。截至 2022年10月1日，核定金额的剩余部分 2023回购计划约为 $149.7百万。
根据这些计划 第一 九财政月数 2022,我们总共回购了 1,663,282以美元计价的股票90.1百万，或每股支付的平均价格为美元54.19。所有回购均为公开市场交易，资金来自可用营运资金。根据回购的所有股份 2022和 2023回购计划已于年底停用 第三财政季度 2022.
注意 11-所得税
在我们开展业务的外国司法管辖区，我们需要缴纳联邦和州所得税以及所得税。对于 第三财政季度 2022和 2021，我们记录的所得税支出约为美元0.4百万美元和大约 $ 的所得税优惠0.5分别为百万。对于 第一 九财政月数 2022和 2021，我们记录的所得税支出约为美元2.4百万和美元1.1分别为百万。的所得税三和 九-已结束的月期 2022年10月1日 和 2021年10月2日代表联邦、州和外国法定税率的税收，此外还包括预扣税、不确定税收状况的变化以及外国司法管辖区的其他不可扣除项目。美国联邦法定税率之间的差异 21% 以及我们的有效税率 三和 九几个月已结束 2022年10月1日而对于 三和 九几个月已结束 2021年10月2日主要源于美国的估值补贴、国外预扣税、国外税率差异以及时效失效导致的税收状况不确定所产生的离散影响。
我们通过以下方式更新了对美国估值补贴状况的评估 2022年10月1日并得出结论，我们应该继续维持联邦和州递延所得税净资产的全额估值补贴。在进行评估时，我们做出了重要的判断，并考虑了对我们创造收入和应纳税利润的能力的估计，足以抵消美国未来时期的支出。我们将在未来时期继续评估正面和负面证据，以确定我们是否会变现递延所得税资产净额。我们确实如此 不我们得出的结论是，在任何外国司法管辖区都有估值补贴的可能性更大 不我们将在未来时期实现递延所得税资产净额。
我们因不确定的税收状况（包括罚款和利息）而记录的负债s $21.2百万和美元21.6百万 at 2022年10月1日和 2022年1月1日，分别作为其他长期负债的组成部分列入我们的合并资产负债表。
注意 12-突发事件
法律事务
大约在上面 2018年12月19日， Steven A.W. De Jaray、Perienne De Jaray 和 Darrell R. Oswald（统称为 “原告”）在俄勒冈州摩特诺玛县巡回法院对公司和几名不愿透露姓名的被告提起诉讼，理由是公司向原告在内或周边地区出售某些产品 2008.原告指控我们违反了《拉纳姆法案》，未能向原告披露相关部分的出口管制状况，从而犯下了疏忽和欺诈行为。原告要求赔偿 $155百万到美元268百万，三倍的损害赔偿和其他补救措施。在 2019 年 1 月， 我们将诉讼移交给了美国俄勒冈特区地方法院。在诉讼的现阶段，我们确实如此 不估计公司面临任何潜在风险的可能性或金额；但是，我们认为这些索赔毫无根据，并打算为该诉讼进行有力辩护。
我们不时会遇到某些其他主张和未主张的潜在索赔。我们会审查每个重大事项的状况并评估其潜在的财务风险。如果认为任何索赔或法律程序造成的潜在损失是可能的，并且可以估算出一系列可能的损失，则我们将为估计的损失承担责任。法律诉讼存在不确定性，结果难以预测。由于这种不确定性，应计额仅基于当时可用的最佳信息。随着更多信息的获得，我们会重新评估与未决索赔和诉讼相关的潜在责任，以及 可能 修改估计数。
第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
以下讨论应连同本10-Q表季度报告第一部分第1项中包含的未经审计的合并财务报表及其附注，以及经审计的合并财务报表及其附注以及管理层对2021 10-K中财务状况和经营业绩的讨论和分析。
概述
莱迪思半导体公司及其子公司（“莱迪思”、“公司”、“我们” 或 “我们的”）开发的技术，我们通过差异化的可编程逻辑半导体产品、硅支持产品、系统解决方案、设计服务和许可证实现盈利。莱迪思是低功耗可编程领域的领导者。在不断增长的通信、计算、工业、汽车和消费市场，我们通过网络解决从边缘到云端的客户问题。我们的技术、长期的关系以及对世界一流支持的承诺可帮助我们的客户快速轻松地释放他们的创新，创造一个智能、安全和互联的世界。
莱迪思的战略重点是提供基于低功耗、小尺寸和易用性的可编程逻辑产品和相关解决方案。我们还为客户提供知识产权（“IP”）许可和各种其他服务。我们的产品开发活动包括新的专有产品、高级封装、现有产品增强、软件开发工具、软 IP 以及适用于边缘人工智能、5G 基础设施、平台安全和工厂自动化等高增长应用的系统解决方案。
关键会计政策与估算值的使用
关键会计政策既是那些对描述公司的财务状况和经营业绩最重要的政策，也是需要管理层做出最困难、最主观和最复杂的判断的政策，这通常是由于需要对本质上不确定的事项的影响做出估计。我们在管理层对2021年10-K年度财务状况和经营业绩的讨论和分析中作为关键会计政策和估计披露的项目没有重大变化。
根据美国公认会计原则编制财务报表要求管理层做出影响合并简明财务报表和附注中报告的金额的估计和判断。我们的估计和判断基于历史经验、对当前状况的了解以及我们在考虑现有信息后对未来可能发生的事情的信念。尽管我们认为我们的估计、假设和判断是合理的，但它们基于作出时可用的信息，而且由于这些问题固有的不确定性，在不同的假设或条件下，实际结果可能与这些估计存在重大差异。我们会持续评估我们的估计和判断。
COVID-19 和全球经济活动对我们业务的影响
持续的 COVID-19 疫情、日益加剧的市场波动、通货膨胀压力和地缘政治紧张局势继续影响全球业务，并可能对我们的劳动力市场和供应链造成干扰，从而持续影响我们的运营。COVID-19 疫情，包括与新变种传播有关的病例的卷土重来，已经并将继续影响全球经济活动，并有可能使我们的员工、承包商、供应商和其他合作伙伴无法开展业务活动。COVID-19 疫情、金融市场波动加剧、通货膨胀压力和相关不确定性将在多大程度上影响我们的业务活动，将取决于未来的发展，这些发展高度不确定，目前无法预测。
运营结果
下表列出了我们合并运营报表的关键要素，包括占收入的百分比：
| |
|
三个月已结束 |
|
|
九个月已结束 |
|
| |
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
| （以千计） |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
| 收入 |
|
$ |
172,509 |
|
|
|
100.0 |
% |
|
$ |
131,911 |
|
|
|
100.0 |
% |
|
$ |
484,396 |
|
|
|
100.0 |
% |
|
$ |
373,532 |
|
|
|
100.0 |
% |
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 毛利率 |
|
|
118,732 |
|
|
|
68.8 |
|
|
|
82,825 |
|
|
|
62.8 |
|
|
|
329,984 |
|
|
|
68.1 |
|
|
|
230,595 |
|
|
|
61.7 |
|
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 研究和开发 |
|
|
34,820 |
|
|
|
20.2 |
|
|
|
28,769 |
|
|
|
21.8 |
|
|
|
100,988 |
|
|
|
20.8 |
|
|
|
80,289 |
|
|
|
21.5 |
|
| 销售、一般和管理 |
|
|
31,926 |
|
|
|
18.5 |
|
|
|
26,272 |
|
|
|
19.9 |
|
|
|
89,721 |
|
|
|
18.5 |
|
|
|
76,971 |
|
|
|
20.6 |
|
| 收购的无形资产的摊销 |
|
|
869 |
|
|
|
0.5 |
|
|
|
603 |
|
|
|
0.5 |
|
|
|
2,908 |
|
|
|
0.6 |
|
|
|
1,809 |
|
|
|
0.5 |
|
| 重组费用 |
|
|
2,315 |
|
|
|
1.3 |
|
|
|
166 |
|
|
|
0.1 |
|
|
|
2,505 |
|
|
|
0.5 |
|
|
|
546 |
|
|
|
0.1 |
|
| 收购相关费用 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
511 |
|
|
|
0.1 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
| 运营收入 |
|
$ |
48,802 |
|
|
|
28.3 |
% |
|
$ |
27,015 |
|
|
|
20.5 |
% |
|
$ |
133,351 |
|
|
|
27.5 |
% |
|
$ |
70,980 |
|
|
|
19.0 |
% |
按终端市场划分的收入
我们在全球范围内向三个主要终端市场群的广泛客户群销售我们的产品：通信和计算、工业和汽车以及消费品。我们还为这些终端市场提供知识产权许可和服务。
在这些终端市场中，有多个细分市场驱动因素，包括：
| • |
通信和计算：5G 基础设施部署、客户端计算平台以及云和企业服务器， |
| • |
工业和汽车：工业物联网 (“IoT”)、工厂自动化、机器人和汽车电子， |
我们还通过知识产权许可、收取某些特许权使用费、专利销售、与参与财团和标准制定活动相关的收入以及服务来创造收入。虽然这些活动可能与多个市场有关，但许可和服务收入被报告为一个单独的终端市场，因为它具有与其他类别不同的特征，最值得注意的是毛利率更高。
以下终端市场数据来自提供给我们的数据 b我的客户。无线上网由于可能生产跨越多个终端市场的最终产品的多元化客户群，将收入分配给特定的终端市场需要运用判断力。我们还确认了某些收入r 哪些最终客户可以d 终端市场尚不清楚。如果可能，我们会使用特定产品的历史和预期使用情况，首先将这笔收入分配给特定的终端市场，然后根据每个产品系列的历史使用量或某些产品类型的行业应用数据将剩余的收入分配给终端市场。
以下是所述期间终端市场应用的示例：
| 通信和计算 |
工业和汽车 |
消费者 |
许可和服务 |
| 无线 |
安全和监控 |
相机 |
知识产权使用费 |
| 有线电缆 |
机器视觉 |
显示屏 |
收养者费用 |
| 数据回传 |
工业自动化 |
可穿戴设备 |
知识产权许可 |
| 服务器计算 |
机器人 |
电视 |
专利销售 |
| 客户机计算 |
汽车 |
家庭影院 |
|
| 数据存储 |
无人机 |
|
|
下表列出了我们按终端市场划分的收入构成：
| |
|
三个月已结束 |
|
|
九个月已结束 |
|
| |
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
| （以千计） |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
| 通信和计算 |
|
$ |
70,522 |
|
|
|
40.9 |
% |
|
$ |
55,827 |
|
|
|
42.3 |
% |
|
$ |
203,723 |
|
|
|
42.1 |
% |
|
$ |
157,732 |
|
|
|
42.2 |
% |
| 工业和汽车 |
|
|
85,730 |
|
|
|
49.7 |
|
|
|
58,953 |
|
|
|
44.7 |
|
|
|
229,820 |
|
|
|
47.4 |
|
|
|
166,137 |
|
|
|
44.5 |
|
| 消费者 |
|
|
10,968 |
|
|
|
6.3 |
|
|
|
12,637 |
|
|
|
9.6 |
|
|
|
38,255 |
|
|
|
7.9 |
|
|
|
37,676 |
|
|
|
10.1 |
|
| 许可和服务 |
|
|
5,289 |
|
|
|
3.1 |
|
|
|
4,494 |
|
|
|
3.4 |
|
|
|
12,598 |
|
|
|
2.6 |
|
|
|
11,987 |
|
|
|
3.2 |
|
| 总收入 |
|
$ |
172,509 |
|
|
|
100.0 |
% |
|
$ |
131,911 |
|
|
|
100.0 |
% |
|
$ |
484,396 |
|
|
|
100.0 |
% |
|
$ |
373,532 |
|
|
|
100.0 |
% |
与2021财年第三季度相比，2022财年第三季度的通信和计算终端市场的收入增长了26％，与2021财年的前九个月相比，2022财年前九个月增长了29％，这主要是由于我们在数据中心服务器、客户端计算和5G基础设施方面的关键增长驱动力。
与2021财年第三季度相比，2022财年第三季度工业和汽车终端市场的收入增长了45％，与2021财年的前九个月相比，2022财年前九个月增长了38％，这主要是由于客户在包括工业自动化和机器人在内的广泛应用中采用率很高。在高级驾驶辅助系统（“ADAS”）和信息娱乐应用中采用新设计推动了汽车业的增长。
与2021财年第三季度相比，2022财年第三季度的消费者终端市场收入下降了13％，这主要是由于消费者的宏观经济疲软，2022财年前九个月的收入与2021财年的前九个月相比增长了2％，这主要是由于年初至今消费终端市场对我们产品的需求增加。
与2021财年第三季度相比，2022财年第三季度的许可和服务终端市场的收入增长了18％，与2021财年的前九个月相比，2022财年前九个月增长了5％，这主要是由于特许权使用费的增加。
按地域划分的收入
我们根据客户的收货地点将收入分配给各个地区。
下表列出了我们按地域划分的收入构成：
| |
|
三个月已结束 |
|
|
九个月已结束 |
|
| |
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
| （以千计） |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
| 亚洲 |
|
$ |
122,860 |
|
|
|
71.2 |
% |
|
$ |
98,897 |
|
|
|
75.0 |
% |
|
$ |
350,332 |
|
|
|
72.3 |
% |
|
$ |
283,742 |
|
|
|
76.0 |
% |
| 美洲 |
|
|
23,154 |
|
|
|
13.4 |
|
|
|
20,261 |
|
|
|
15.4 |
|
|
|
66,976 |
|
|
|
13.8 |
|
|
|
53,930 |
|
|
|
14.4 |
|
| 欧洲 |
|
|
26,495 |
|
|
|
15.4 |
|
|
|
12,753 |
|
|
|
9.6 |
|
|
|
67,088 |
|
|
|
13.9 |
|
|
|
35,860 |
|
|
|
9.6 |
|
| 总收入 |
|
$ |
172,509 |
|
|
|
100.0 |
% |
|
$ |
131,911 |
|
|
|
100.0 |
% |
|
$ |
484,396 |
|
|
|
100.0 |
% |
|
$ |
373,532 |
|
|
|
100.0 |
% |
来自客户的收入
我们向独立分销商和直接向客户销售我们的产品。分销商 历来占我们总收入的很大一部分，下文提到的两个分销商集团在本报告所涉期间分别占我们总收入的10％以上.
下表显示了我们按客户划分的收入构成：
| |
|
占总收入的百分比 |
|
|
占总收入的百分比 |
|
| |
|
三个月已结束 |
|
|
九个月已结束 |
|
| |
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
| |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
| 威坑集团 |
|
|
31.1 |
% |
|
|
44.0 |
% |
|
|
32.9 |
% |
|
|
39.1 |
% |
| 艾睿电子公司 |
|
|
24.7 |
|
|
|
30.0 |
|
|
|
27.2 |
|
|
|
26.9 |
|
| 其他分销商 |
|
|
33.7 |
|
|
|
15.6 |
|
|
|
29.4 |
|
|
|
21.9 |
|
| 所有分销商 |
|
|
89.5 |
|
|
|
89.6 |
|
|
|
89.5 |
|
|
|
87.9 |
|
| 直接客户 |
|
|
7.4 |
|
|
|
7.0 |
|
|
|
7.9 |
|
|
|
8.9 |
|
| 许可和服务收入 |
|
|
3.1 |
|
|
|
3.4 |
|
|
|
2.6 |
|
|
|
3.2 |
|
| 总收入 |
|
|
100.0 |
% |
|
|
100.0 |
% |
|
|
100.0 |
% |
|
|
100.0 |
% |
毛利率
下表列出了我们的毛利率构成，包括占收入的百分比：
| |
|
三个月已结束 |
|
|
九个月已结束 |
|
| |
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
| （以千计） |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
| 毛利率 |
|
$ |
118,732 |
|
|
$ |
82,825 |
|
|
$ |
329,984 |
|
|
$ |
230,595 |
|
| 毛利百分比 |
|
|
68.8 |
% |
|
|
62.8 |
% |
|
|
68.1 |
% |
|
|
61.7 |
% |
| 产品毛利率% |
|
|
67.8 |
% |
|
|
61.5 |
% |
|
|
67.3 |
% |
|
|
60.5 |
% |
| 许可和服务毛利率% |
|
|
100.0 |
% |
|
|
100.0 |
% |
|
|
100.0 |
% |
|
|
100.0 |
% |
与2021财年第三季度相比，2022财年第三季度的毛利率占收入的百分比增加了600个基点，与2021财年的前九个月相比，2022财年前九个月增加了640个基点。我们的定价优化和毛利率扩张战略带来的好处推动了利润率的提高。
由于利润率更高，我们总收入中的许可和服务部分可能会对毛利率产生不成比例的影响。
运营费用
研发费用
下表列出了我们的研发支出的构成，包括占收入的百分比：
| |
|
三个月已结束 |
|
|
|
|
|
|
九个月已结束 |
|
|
|
|
|
| |
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
|
|
|
|
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
|
|
|
|
| （以千计） |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
% 变化 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
% 变化 |
|
| 研究和开发 |
|
$ |
34,820 |
|
|
$ |
28,769 |
|
|
|
21.0 |
% |
|
$ |
100,988 |
|
|
$ |
80,289 |
|
|
|
25.8 |
% |
| 收入百分比 |
|
|
20.2 |
% |
|
|
21.8 |
% |
|
|
|
|
|
|
20.8 |
% |
|
|
21.5 |
% |
|
|
|
|
研发费用包括薪酬和福利、股票补偿、工程晶片、折旧、许可证和外部工程服务成本。这些支出用于设计新产品、IP 核、工艺、封装和软件解决方案。研发开支的增加 第三季度和前九个月财政的 2022与 第三季度和前九个月财政的 2021主要是由于我们继续投资长期产品路线图，与员工相关的成本增加。我们认为，投资研发对于向客户提供创新产品非常重要，因此，我们希望继续增加对研发的投资。
销售、一般和管理费用
下表列出了我们的销售、一般和管理费用的构成，包括占收入的百分比：
| |
|
三个月已结束 |
|
|
|
|
|
|
九个月已结束 |
|
|
|
|
|
| |
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
|
|
|
|
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
|
|
|
|
| （以千计） |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
% 变化 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
% 变化 |
|
| 销售、一般和管理 |
|
$ |
31,926 |
|
|
$ |
26,272 |
|
|
|
21.5 |
% |
|
$ |
89,721 |
|
|
$ |
76,971 |
|
|
|
16.6 |
% |
| 收入百分比 |
|
|
18.5 |
% |
|
|
19.9 |
% |
|
|
|
|
|
|
18.5 |
% |
|
|
20.6 |
% |
|
|
|
|
销售、一般和管理费用包括与销售、普通和管理员工相关的薪酬和福利、佣金、折旧、专业和外部服务、展会和差旅费用。与2021财年第三季度和前九个月相比，2022财年第三季度和前九个月的销售、一般和管理费用有所增加，这主要是由于为支持持续的客户增长而与员工相关的成本增加，以及主要与正常业务过程之外的索赔辩护相关的法律费用增加。
收购的无形资产的摊销
下表列出了我们收购的无形资产摊销的构成，包括占收入的百分比：
| |
|
三个月已结束 |
|
|
|
|
|
|
九个月已结束 |
|
|
|
|
|
| |
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
|
|
|
|
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
|
|
|
|
| （以千计） |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
% 变化 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
% 变化 |
|
| 收购的无形资产的摊销 |
|
$ |
869 |
|
|
$ |
603 |
|
|
|
44.1 |
% |
|
$ |
2,908 |
|
|
$ |
1,809 |
|
|
|
60.8 |
% |
| 收入百分比 |
|
|
0.5 |
% |
|
|
0.5 |
% |
|
|
|
|
|
|
0.6 |
% |
|
|
0.5 |
% |
|
|
|
|
与2021财年第三季度和前九个月相比，2022财年第三季度和前九个月收购的无形资产的摊销额有所增加，这是由于2021财年第四季度通过收购Mirametrix, Inc. 增加的新无形资产的摊销费用被2022财年第一季度收购中收购的无形资产的摊销期结束部分抵消。
重组费用
下表列出了我们的重组费用的构成，包括占收入的百分比：
| |
|
三个月已结束 |
|
|
|
|
|
|
九个月已结束 |
|
|
|
|
|
| |
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
|
|
|
|
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
|
|
|
|
| （以千计） |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
% 变化 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
% 变化 |
|
| 重组费用 |
|
$ |
2,315 |
|
|
$ |
166 |
|
|
|
100+% |
|
|
$ |
2,505 |
|
|
$ |
546 |
|
|
|
100+% |
|
| 收入百分比 |
|
|
1.3 |
% |
|
|
0.1 |
% |
|
|
|
|
|
|
0.5 |
% |
|
|
0.1 |
% |
|
|
|
|
重组费用包括因整合我们的设施、取消合同和裁员而产生的费用。本10-Q表季度报告第一部分第1项的合并财务报表 “附注6——重组” 中讨论了我们的重组计划和根据这些计划产生的支出的细节。与2021财年的第三季度和前九个月相比，2022财年第三季度和前九个月的重组费用有所增加，这主要是由于本年度的租赁使用权减值和合同终止费，而上一年度的活动很少。
收购相关费用
我们的收购相关费用的构成，包括占收入的百分比，如下表所示：
| |
|
三个月已结束 |
|
|
|
|
|
|
九个月已结束 |
|
|
|
|
|
| |
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
|
|
|
|
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
|
|
|
|
| （以千计） |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
% 变化 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
% 变化 |
|
| 收购相关费用 |
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
|
|
— |
% |
|
$ |
511 |
|
|
$ |
— |
|
|
|
100.0 |
% |
| 收入百分比 |
|
|
— |
% |
|
|
— |
% |
|
|
|
|
|
|
0.1 |
% |
|
|
— |
% |
|
|
|
|
在2022财年的前九个月，与收购相关的费用归因于我们在2021年11月对Mirametrix的收购，主要包括专业服务，包括法律和会计费用。
利息支出
我们的利息支出构成，包括占收入的百分比，如下表所示：
| |
|
三个月已结束 |
|
|
|
|
|
|
九个月已结束 |
|
|
|
|
|
| |
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
|
|
|
|
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
|
|
|
|
| （以千计） |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
% 变化 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
% 变化 |
|
| 利息支出 |
|
$ |
(1,267 |
) |
|
$ |
(661 |
) |
|
|
91.7 |
% |
|
$ |
(2,866 |
) |
|
$ |
(2,081 |
) |
|
|
37.7 |
% |
| 收入百分比 |
|
|
(0.7 |
)% |
|
|
(0.5 |
)% |
|
|
|
|
|
|
(0.6 |
)% |
|
|
(0.6 |
)% |
|
|
|
|
利息支出主要与我们的长期债务有关。该利息支出包括合同利息和原始发行折扣的摊销以及基于有效利息法的债务发行成本。与2021财年第三季度和前九个月相比，2022财年第三季度和前九个月的利息支出有所增加，这得益于我们长期债务的有效利率上升。
其他（支出）收入，净额
我们的其他（支出）收入的构成，净额包括占收入的百分比, 如下表所示:
| |
|
三个月已结束 |
|
|
|
|
|
|
九个月已结束 |
|
|
|
|
|
| |
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
|
|
|
|
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
|
|
|
|
| （以千计） |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
% 变化 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
% 变化 |
|
| 其他（支出）收入，净额 |
|
$ |
(820 |
) |
|
$ |
(87 |
) |
|
|
100+% |
|
|
$ |
(1,085 |
) |
|
$ |
(384 |
) |
|
|
100+% |
|
| 收入百分比 |
|
|
(0.5 |
)% |
|
|
(0.1 |
)% |
|
|
|
|
|
|
(0.2 |
)% |
|
|
(0.1 |
)% |
|
|
|
|
的变化 其他（支出）收入，净额与2021财年的第三季度和前九个月相比，2022财年的第三季度和前九个月主要是由于在此期间我们的长期债务再融资损失70万美元。
所得税
我们的所得税支出（福利）的构成如下表所示：
| |
|
三个月已结束 |
|
|
|
|
|
|
九个月已结束 |
|
|
|
|
|
| |
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
|
|
|
|
|
十月一日 |
|
|
10月2日 |
|
|
|
|
|
| （以千计） |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
% 变化 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
% 变化 |
|
| 所得税支出（福利） |
|
$ |
356 |
|
|
$ |
(472 |
) |
|
|
100+% |
|
|
$ |
2,431 |
|
|
$ |
1,125 |
|
|
|
100+% |
|
我们的所得税支出（福利）主要由国外所得税和预扣税组成，部分被相应时期由于时效到期而释放不确定的税收状况所产生的收益所抵消。与2021财年第三季度和前九个月相比，2022财年第三季度和前九个月的税收支出增加的主要原因是全球收入增加以及税收状况不确定的变化。
流动性和资本资源
以下各节讨论了自2021财年末以来我们财务状况的重大变化，包括合并资产负债表变动的影响，以及我们的信贷安排和合同义务对我们流动性和资本资源的影响。我们业务中断的程度和持续时间仍然存在不确定性，包括持续的 COVID-19 疫情、市场波动和通货膨胀率上升的影响，这可能会影响我们在未来时期的流动性和营运资金需求。
从历史上看，我们通过运营产生的现金流以及发行长期债务为收购提供资金来为我们的运营和资本资源需求提供资金。由于经营业绩、应收账款的时间和收款以及所需库存水平的波动等，运营活动提供或用于经营活动的现金将因时期而波动。
我们认为，我们的财务资源，包括当前的现金和现金等价物、经营活动产生的现金流以及我们的信贷额度，将足以满足至少未来12个月的流动性和营运资金需求。 2022 年 9 月 1 日，我们签订了 2022 年信贷协议，如 “附注 5-长期债务” 中所述 在本报告第一部分第1项下.截至 2022 年 10 月 1 日，我们没有大量的长期资本支出承诺。有关我们对经营租赁负债的现金承诺的更多信息，请参阅本报告第一部分第1项下的附注7——租赁。
将来，我们可能会继续考虑收购机会，以进一步扩大我们的产品或技术组合，进一步扩大我们的产品供应。在为资本支出、收购、确保额外的晶圆供应、增加我们的营运资金或其他业务提供资金方面，我们可能会寻求获得股权或额外的债务融资。如果我们的业务下滑或周期性波动比我们在确定当前的营运资金需求时预期的更为严重或更长，我们也可能会寻求获得股权或额外的债务融资。
现金和现金等价物
| （以千计） |
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2022年10月1日 |
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|
2022年1月1日 |
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$ Change |
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% 变化 |
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| 现金和现金等价物 |
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$ |
118,766 |
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|
$ |
131,570 |
|
|
$ |
(12,804 |
) |
|
|
(9.7 |
)% |
截至 2022 年 10 月 1 日，我们的现金及现金等价物为 $118.8百万，其中大约 $21.1百万美元由我们的外国子公司持有。除其他外，我们在管理全球现金需求时会考虑 (i) 我们开展业务的子公司之间的可用资金，(ii) 流动性需求的地理位置，以及 (iii) 获取国际现金余额的成本。非美国收入的汇回可能需要我们预扣股息并缴纳国外所得税。这不应导致我们记录大量额外税收支出，因为我们的应计费用是根据当前的预扣税率计算的。自 2022 年 10 月 1 日起，我们可以使用外国子公司持有的所有现金，而无需支付大量额外费用。
现金及现金等价物的净减少 $12.82022年1月1日至2022年10月1日期间的百万美元主要由以下活动的现金流驱动：
经营活动 —经营活动提供的现金来自经某些非现金项目调整后的净收入以及资产和负债的变化。2022财年前九个月经营活动提供的现金为 1.568亿美元，而第一笔为1.161亿美元 九财政月数 2021。增加4,080万美元的主要原因是运营业绩改善带来的7,370万美元的增长，但被3,290美元部分抵消百万的营运资金净变动， 主要来自存货和应收账款使用的现金。我们正在使用运营活动提供的现金为我们的运营提供资金。
投资活动 —投资现金流主要包括与资本支出相关的交易以及软件和知识产权许可证的支付。2022财年前九个月投资活动使用的净现金为 $21.4百万比较 $16.72021财年前九个月为百万美元。
融资活动 —融资现金流主要包括我们的长期债务活动、行使收购普通股期权的收益、与限制性股票单位净股结算相关的纳税以及普通股的回购。2022年9月，我们签订了2022年信贷协议，并在收盘时提取了1.5亿美元的初始循环贷款，这笔贷款用于偿还上一期和循环贷款的1.5亿美元未偿余额。在2022年信贷协议方面，我们支付了140万美元的债务发行成本。 在2022财年的前九个月中，我们为之前的长期债务支付了所需的季度分期付款，总额为880万美元。归属限制性股票单位的预扣税款部分被员工行使股票期权所抵消，使用的净现金流为 $45.72022财年前九个月为百万美元，增长了大约 $9.4来自净额的百万 $36.3 2021财年前九个月的使用量为百万次。在前九场比赛中 月份 在2022财年，我们还回购了约170万股普通股 $90.1 百万，详见下文 “股票回购计划”。
应收账款，净额
| （以千计） |
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2022年10月1日 |
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|
2022年1月1日 |
|
|
改变 |
|
|
% 变化 |
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| 应收账款，净额 |
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$ |
100,446 |
|
|
$ |
79,859 |
|
|
$ |
20,587 |
|
|
|
25.8 |
% |
| 未结销售天数-总计 |
|
|
53 |
|
|
|
51 |
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
截至2022年10月1日，应收账款净额增加了大约 2,060 万美元，占26％，与 2022 年 1 月 1 日相比。这一增长主要是由于2022财年第三季度的收入出货量与年底相比有所增加。我们将365天年度的未偿销售天数计算为应收账款，季度末的净额除以按年计算的季度销售额，然后乘以365。
库存
| （以千计） |
|
2022年10月1日 |
|
|
2022年1月1日 |
|
|
改变 |
|
|
% 变化 |
|
| 库存 |
|
$ |
93,964 |
|
|
$ |
67,594 |
|
|
$ |
26,370 |
|
|
|
39.0 |
% |
| 手头库存天数 |
|
|
159 |
|
|
|
122 |
|
|
|
37 |
|
|
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|
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截至2022年10月1日，库存有所增加 $26.4百万，或大约 39%,与 2022 年 1 月 1 日相比，主要是为了满足客户不断增长的需求。
现有库存天数比率将一个季度末的库存余额与该季度的销售成本进行比较。我们根据 365 天的年度库存天数来计算现有库存天数，即季度末的库存量除以该季度的销售成本（按年计算），然后乘以 365。
信贷安排
2022 年 9 月 1 日，我们签订了 2022 年信贷协议。该安排的细节详见合并财务报表附注中的 “附注5——长期债务” 这份 10-Q 表季度报告.
截至 2022年10月1日，除了《2022年信贷协议》中描述的有担保循环贷款额度外，我们没有使用或未使用的信贷安排。
股票回购计划
有关股票回购计划的更多信息，请参阅本10-Q表季度报告的第二部分第2项 “未注册的股权证券销售和收益的使用”。
第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露
市场风险是指由于金融市场价格和利率的不利变化而可能影响我们的财务状况的损失风险。我们的市场风险敞口主要是外币汇率和利率波动造成的。我们会定期评估这些风险，并制定了旨在防范这些风险和其他潜在风险敞口的不利影响的政策。我们之前在截至2022年1月1日的财年10-K表年度报告第二部分第7A项 “市场风险的定量和定性披露” 中披露的外币汇率风险或利率风险均未发生重大变化。
第 4 项。控制和程序
关于披露控制和程序有效性的结论
在提交本10-Q表季度报告时，包括首席执行官兼首席财务官在内的我们的管理层评估了截至本报告所涉期末我们的披露控制和程序（定义见经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）下第13a-15（e）条和第15d-15（e）条）的设计和运作的有效性。根据这项评估，我们的首席执行官兼首席财务官得出结论，截至本报告所涉期末，我们的披露控制是有效的。
财务报告内部控制的变化
2022财年第三季度，我们对财务报告的内部控制（定义见《交易法》第13a-15（f）条）没有发生任何变化，这些变化对我们对财务报告的内部控制产生了重大影响，或者有理由可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响。尽管由于 COVID-19 疫情，我们的大多数员工都在远程办公，但我们认为对财务报告的内部控制没有产生任何重大影响。我们将继续监测和评估 COVID-19 疫情对我们内部控制措施的设计和运营效率的任何潜在影响。
对控制有效性的固有限制
我们不期望我们的披露控制和程序或对财务报告的内部控制能够防止所有错误和所有欺诈行为。控制系统，无论构思和操作多么良好，都只能为控制系统目标的实现提供合理而非绝对的保证。此外，控制系统的设计必须反映出存在资源限制的事实，并且必须将控制的好处与其成本相比加以考虑。由于所有控制系统固有的局限性，对控制措施的评估无法绝对保证发现所有控制问题和欺诈事件（如果有的话）。这些固有的局限性包括这样一个现实，即决策中的判断可能是错误的，而崩溃可能由于简单的错误或错误而发生。此外，某些人的个人行为、两人或多人串通或管理层推翻控制措施可以规避管制。任何控制系统的设计也在一定程度上基于对未来事件可能性的某些假设，无法保证任何设计在未来所有潜在条件下都能成功实现其既定目标；随着时间的推移，控制可能会由于条件变化而变得不足，或者遵守政策或程序的程度可能会恶化。由于具有成本效益的控制系统存在固有的局限性，因错误或欺诈而导致的错误陈述可能会发生而无法被发现。
第二部分。其他信息
第 1 项。法律诉讼
合并财务报表附注中包含的 “附注12——意外开支——法律事务” 下提供的信息以引用方式纳入此处。
第 1A 项。风险因素
除了本10-Q表季度报告中列出的其他信息外，您还应仔细考虑我们之前在截至2022年1月1日的财年10-K表年度报告（“2021 10-K”）中第一部分第1A项 “风险因素” 中描述的与我们的业务相关的风险因素。我们的2021 10-K中包含的风险因素没有重大变化，本报告应与我们的2021 10-K中列出的风险因素一起阅读。根据我们目前已知的信息以及自该报告提交之日以来的最新进展，下文描述的其他风险补充了2021 10-K中描述的风险因素。如果发生任何这些风险，我们的业务、财务状况、经营业绩和现金流都可能受到重大不利影响，普通股的交易价格可能会下跌。这些风险因素并不是我们公司面临的唯一风险。我们目前不知道或我们目前可能认为不重要的其他风险和不确定性，包括下文讨论的风险和不确定性，可能会对我们的业务、财务状况或经营业绩产生重大不利影响。
全球政治和经济状况可能会造成不确定性，从而对我们的业务产生不利影响。例如，乌克兰和俄罗斯之间持续的军事冲突，以及与俄罗斯和白俄罗斯相关的金融和贸易相关限制以及对俄罗斯和白俄罗斯某些个人和实体的经济制裁，可能会进一步扰乱全球供应链，并可能导致我们的供应商和铸造合作伙伴满足我们需求所需的关键材料短缺。此外，台湾和中国之间关系的任何恶化，以及影响台湾军事、政治或经济状况的其他因素，都可能对我们在台湾的第三方制造合作伙伴和供应商产生不利影响，从而扰乱我们的业务运营。地缘政治紧张局势或冲突也可能增加网络攻击的风险。持续的 COVID-19 疫情和不利的宏观经济状况，例如通货膨胀率上升和劳动力短缺，可能会影响对我们产品的需求或增加我们的产品或劳动力成本，从而对我们的收入、毛利率和整体财务业绩产生负面影响。此外，美国政府最近宣布了对半导体和超级计算机相关产品的新管制，以及影响美国人在没有出口许可证的情况下向中国运送某些芯片和芯片相关技术和软件的新限制，这可能会影响全球供应链。我们还可能受到美国和外国司法管辖区税法变化的影响。拜登总统于2022年8月16日签署了2022年的《降低通货膨胀法》（“IRA”），并于2022年8月9日签署了2022年《CHIPS和科学法》，使之成为法律。这些法律实施了新的税收条款，并规定了各种激励措施和税收抵免，包括对美国上市公司在2022年12月31日之后进行的某些股票回购征收1％的消费税。尽管此类事件并未对我们的业务或运营产生重大影响，但最终影响尚不清楚，未来的发展可能会对我们的经营业绩和财务状况产生不利影响。
在做出与普通股有关的投资决策之前，应仔细考虑这些因素以及本10-Q表季度报告中的所有其他信息，包括我们未经审计的简明合并财务报表和本10-Q季度报告中其他地方包含的相关附注。
第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的使用
发行人购买股票证券
2021年11月8日，我们宣布董事会已批准一项股票回购计划，根据该计划，可以不时回购高达1亿美元的已发行普通股（“2022年回购计划”）。2022年回购计划的期限将持续到2022年12月底。根据2022财年第三季度的2022年回购计划，我们以3,970万美元的价格回购了680,098股股票，平均每股支付的价格为58.40美元。
2022年8月8日，我们宣布董事会已批准一项股票回购计划，根据该计划，可以不时再回购多达1.5亿美元的已发行普通股（“2023年回购计划”）。2023 年回购计划的期限将持续到 2023 年 12 月底。根据2022财年第三季度的2023年回购计划，我们以30万美元的价格回购了4,829股股票，平均每股支付的价格为54.08美元。
根据这些计划，在2022财年的前九个月，我们以9,010万美元的价格回购了总共1,663,282股股票，平均每股支付的价格为54.19美元。所有回购都是由可用营运资金资助的公开市场交易。根据2022年和2023年回购计划回购的所有股票已于2022财年第三季度末退回。
下表包含有关我们在2022财年第三季度回购根据1934年《证券交易法》第12条注册的普通股的信息。
| 时期 |
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购买的股票总数 |
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每股支付的平均价格 |
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作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的股票总数 (a) |
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根据计划或计划可能购买的股票的大致美元价值（百万美元）（b） |
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| 2022 年 7 月 3 日至 2022 年 7 月 30 日 |
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|
— |
|
|
$ |
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
39.7 |
|
| 2022 年 7 月 31 日至 2022 年 8 月 27 日 |
|
|
487,535 |
|
|
$ |
59.78 |
|
|
|
487,535 |
|
|
$ |
160.6 |
|
| 2022 年 8 月 28 日至 2022 年 10 月 1 日 |
|
|
197,392 |
|
|
$ |
54.86 |
|
|
|
197,392 |
|
|
$ |
149.7 |
|
| 总计 |
|
|
684,927 |
|
|
$ |
58.36 |
|
|
|
684,927 |
|
|
$ |
149.7 |
|
| (a) |
|
本季度的所有回购均为公开市场交易，资金来自可用的营运资金，这些资金是根据董事会于2021年11月8日宣布的购买高达1亿美元的普通股的授权，以及董事会于2022年8月8日宣布的购买高达1.5亿美元的普通股的授权。 |
| (b) |
|
截至2022年10月1日，这笔款项包括2022年8月8日宣布的截至2023年12月底批准的1.5亿美元计划的剩余部分。我们不打算根据原定于2022年12月底到期的2022年回购计划进行进一步回购，因为截至2022年8月31日，我们已经回购了根据2022年回购计划授权的最大美元价值。 |
第 6 项。展品
| 展品编号 |
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描述 |
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| 10.1 |
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经修订和重述的信贷协议，截至2022年9月1日，莱迪思半导体公司作为借款人，贷款人不时为其当事方，富国银行全国协会作为行政代理人。（参照公司2022年9月2日提交的8-K表最新报告中提交的附录10.1纳入）。 |
| |
|
|
| 31.1 |
|
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的1934年《证券交易法》第13a-14（a）条和第15d-14（a）条对首席执行官进行认证。 |
| |
|
|
| 31.2 |
|
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的1934年《证券交易法》第13a-14（a）条和第15d-14（a）条对首席财务官进行认证。 |
| |
|
|
| 32.1 |
|
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的18 U.S.C. 1350对首席执行官进行认证。 |
| |
|
|
| 32.2 |
|
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的18 U.S.C. 1350对首席财务官进行认证。 |
| |
|
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| 101. INS |
|
行内 XBRL 实例文档（实例文档未出现在交互式数据文件中，因为其 XBRL 标签嵌入在行内 XBRL 文档中） |
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|
| 101.SCH |
|
内联 XBRL 分类扩展架构文档 |
| |
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|
| 101.CAL |
|
内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档 |
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| 101.DEF |
|
内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档 |
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|
|
| 101. 实验室 |
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内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档 |
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| 101.PRE |
|
内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档 |
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| 104 |
|
封面交互式数据文件-采用 Inline XBRL 格式化并包含在附录 101 中 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| |
莱迪思半导体公司 |
| |
(注册人） |
| |
|
| |
/s/Sherri Luther |
| |
雪莉路德 |
| |
首席财务官 |
| |
（首席财务和会计官） |
日期：2022 年 11 月 1 日
